第32毒第5期 河 南 科 技 大 学 学 报(社会科学版) V。1．32 N o．5
． 兰圭 旦 垒三= !HENAN UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY( SOCIAL SCIENCE) 0ct．2014
【经管索微】
区域产业结构升级的影响因素研究
— — 基于河南省地市级面板数据的分析
刘晓露 ，裴少峰
(河南工业大学 经济贸易学院，郑州450001)
摘 要： 采用1990—2012年河南省各个地市的面板数据建立模型，分析影响河南省产业结构升级的因素。
实证研究发现：投资和政府规模等传统因素仍然主导着产业结构升级的进程，而新兴因素和先进 因素的
影响力有限。采用生产函数法分析河南省三次产业的投资产 出效率发现：第三产业的产 出效率低于第
二产业。最后提 出促进河南省产业结构升级的政策建议。
关键词： 产业结构；产出效率；面板数据
中图分类号：17062．9 文献标志码：A 文章编号 ：1672—3910(2014)05—0069—06
1 _ ．
一
、 I苗
产业结构是指各产业的构成及各产业之间的
联系和比例关系，合理的产业结构是地区经济健
康、可持续发展的前提。河南省2013年 GDP总量
已跻身全国第五，但产业结构存在着农业大而不
强、工业化程度低、服务业发展滞后、技术和创新
能力弱、产品竞争力不强等问题。随着河南省中
原经济区和航空港综合实验区建设的推进，产业
结构升级问题被提到越来越重要的位置。产业结
构升级主要指产业结构在经济系统中各种因素的
作用下不断从生产效率低的结构形态向生产效率
高的结构形态演变的过程或趋势 ，主要以产业间
的结构升级和产业内的结构升级两种形式交叉进
行。具体说它有三个方面的含义：一是产业结构
规模的扩大，二是产业结构水平的提高，三是各产
业之间、产业上下游之间的联系更加紧密。本文
拟分析河南省产业结构升级的影响因素、各个因
素的作用力大小及变动趋势和各产业的劳均投资
产出效率。
二、文献回顾
最早对产业结构调整做出理论分析的主要有
刘易斯的“二元结构转变”理论、赫希曼的“不平
衡增长”理论和罗斯托的主导部门理论以及钱钠
里的“发展模式”理论等。20世纪 90年代以后，
实证分析方法在产业结构研究中占据了重要位
置，国家间的产业结构比较也逐渐兴起。De Mello
和 V．Popov强调了在经济转型过程中初始条件的
重要性， 认为一个国家在前体制下发展水平越
低，经济转型的风险成本就越小，绩效也越好。中
国相对落后的经济水平和初步发展的现代化一方
面使我国存量改革的成本很低，另一方面得以集
中财力物力用于增量改革。 j Fan等人通过实证
研究认为，产业结构调整和跨地区跨部门的劳动
力流动对中国经济效率的提高起 了重大作用。
Peter Halive采取控制工具变量和控制变量的实证
方法，分析了中欧 8国 1993—2003产业结构调整
的各个方面，认为技术驱动型产业在欧盟成员国
国内占据越来越大的比重，而劳动力密集和资本
密集产业则发生在欧盟较不发达的国家，如保加
利亚、罗马尼亚。
国内的学者则具体分析了我国产业结构升级
的影响因素。周昌林对产业水平系数和产业结构
水平贡献值进行深入分析，提供了产业结构水平
的测度模型，认为当前第一产业对产业结构水平
收稿日期： 2014—07—31
作者简介： 刘晓露(1990一)，女，安徽六安人，硕士生，主要研究方向为应用经济学、金融风险管理；裴少峰(1964一)，
男，甘肃天水人，副教授，博士，主要研究方向为国际贸易。
· 70· 河南科技大学学报(社会科学版) 第 32卷
基本无明显影响，决定产业结构水平的是第二产
业，而提升产业结构的根本是第三产业。_3 黄茂兴
认为，在人为地促进产业结构调整升级之前要做
好技术选择，选择与地区资源要素相适合的技术
战略和资本深化，提高劳动生产率，促进产业升
级。_4 陆泽锦等对大陆31个省市自治区的数据建
立单方程平行数据模型，分析认为产业结构升级
受投入因素、技术因素、国内外经济环境以及国家
产业政策的影响，并且东、中、西部的影响因素存
在时间和地区上的双重差异。干春晖、郑若谷运
用 1978—2009年我国30个地区的数据，构建了
产业结构合理化和高级化的不同指标，分析了产
业结构合理化和高级化对经济增长和经济波动的
直接和间接影响。 杜传忠、郭树龙将影响产业结
构升级的因素分为基础性因素和一般因素，通过
实证发现，资本、需求、外商直接投资对产业结构
升级具有正向作用，而劳动力数量、技术水平和对
外贸易对产业升级没有显著作用，同时地方政府
很大程度上并非引导而是实质控制了资本流人产
业的方向，使得市场没有在资源配置中发挥应有
的作用，因而政府职能对产业升级亦没有显著
作用。 ]
国内外的众多文献中，相当大的比例研究了
产业结构与经济增长的单向或双向促进作用，随
着这部分研究的深入及国家重大产业政策的提
出，近年来越来越多的学者开始研究产业结构升
级的影响因素。本文在已有研究的基础上，基于
河南省各个地市的面板数据分析河南省产业结构
升级的影响因素以及各个因素的贡献率，并进一
步估计三个产业的产出效率。
三、河南省产业结构升级的影响
因素研究
(一)产业结构升级的度塞及主要影响因素作
用机理分析
1．产业结构升级。产业结构升级指国民经济
的部门结构不断优化的过程，主要表现在一国的
经济发展重点或产业结构中心由第一产业逐次向
第二产业、第三产业转移的过程。本文用第二产
业及第三产业产值之和占GDP的比重来表示产
业结构升级。
2．供给因素。除了最基本的供给因素资本和
劳动力之外，供给因素还包括金融发展水平、技术
水平以及外商投资规模。技术水平是提高企业及
国家竞争力的重要保证，技术产业发展快、渗透力
强，对提高生产率和经济效益，降低资源消耗，进
而推动产业结构发展的影响不言而喻。金融投资
的增量效应和资本导向效应能对产业发展过程中
各部门的投资收益情况、风险回收情况较好地定
位，更好地识别产业的成长前景，促进产业结构升
级。同时，外商投资的资本支持、技术溢出、 市
场示范和竞争效应也能够较好地促进东道国的产
业结构升级。
3．需求因素。需求因素主要包括个人消费需
求和政府消费需求、外贸规模。个人收入水平会
影响个人消费水平，而个人的消费结构会对产业
结构产生影响。政府支出规模和结构同样对产业
结构起着支持和引导作用，导致产业结构的更替
和变迁。对外贸易对产业结构的影响主要表现在
两方面：一方面进口国外的先进技术、工艺和设备
能够促进传统产业改造和新兴产业发展；另一方
面，优化出口结构能够促进资源要素的重新组
合， 从而推动产业结构升级。
4．城镇化水平。城镇化水平是在传统的以农
业为主的乡村社会向工业和服务业为主的现代城
市社会转变的过程中，城市人 口和城市用地规模
不断增加的过程，城镇化是区域经济发展程度的
重要标志。本文以城市人口占总人口比重来表示
城镇化水平。
(二)实证分析
本文采用的年度数据，主要来源于《河南省统
计年鉴》(1991—2013)中河南省各个地市的面板
数据，对外贸易和外商直接投资数据采用当期美
元汇率折算成人民币。变量的描述、符号及定义
见表 1。
2014年第5期 刘晓露 等： 区域产业结构升级的影响因素研究 ·71·
表 1 变量描述、符号及定义
将以上变量融入到一个模型中，为了消除异
方差，增加数据平稳性，对变量分别取对数，建立
面板数据模型：
lcyjgit=c+ 1Icon“+ 2lfinit+卢3hechit+
84linvit+卢5lfdiit+卢6lurbanit+卢7ltrit+卢8lgovit+
9hri + i (1)
在回归方程(1)中，i=1，2，3⋯表示地区；t=
1，2，3⋯表示年份，8i 表示误差项。回归采用固定
效应模型，表 2给出了模型回归结果。
表 2 河南省产业结构升级影响因素的实证结果
· 72· 河南科技大学学报(社会科学版) 第32卷
续表2
注：使用的分析工具是 statal1．0，估计方法是固定效应最小二乘法；括号中报告的是异方差稳健回归的
系数t值，⋯ 、～和 分别表示能通过显著水平为1％、5％和10％的统计检验。
表2报告了基于回归方程(1)的河南省产业 河南省产业结构升级的作用较不显著，属于弱效
结构升级影响因素的回归结果：模型(1)、(2)、 因素。对产业结构升级的作用系数分别为
(3)随着变量的不断增加，拟合优度也不断上升， 0．25％、0．07％和0．88％，说明金融和科技发展对
模型(4)和模型 (5)分别是对河南省各个地市 产业结构升级影响有限，这与我国金融过于向缺
1990—2000年及 2001—2012年的分时段模拟 少市场竞争的大型企业、国有企业倾斜，导致一些
结果。
首先，投资、消费、城镇化水平、政府规模和就
业结构对河南省产业结构升级的作用较为显著，
属于强效因素。对产业结构升级的作用系数分别
为2．76％、1．92％、2．19％、3．61％和 6．48％，均
通过了显著性为1％和5％的统计检验；且从时间
上来看，二者的影响在不断扩大，在 2001—2012
年时间段作用系数达到了5．46％和 16．4％。这
和河南省现阶段的产业发展状况是相符合的，河
南省作为中部 GDP产值和人口数量最大省份，投
资和劳动力优势对产业结构影响较大。同时，在
城镇化过程中，农村居民转变为城镇居民，生活方
式的变化要求其减少 自给性消费，提高商品性消
费的支出比例，不仅对衣、食、住、行等基础需求的
商品性消费比例大大提升，对教育、医疗、社保、就
业以及娱乐等方面的发展性需求和享受性需求也
不断增加。城镇化水平引起人 口结构变动从而带
动的消费结构变动促进了第二、第三产业的发展，
因此对产业结构变动的影响也较显著，在 1990—
2000年间作用系数甚至达到了12．83％。政府规
模也是产业结构升级的重要影响因素，政府的政
策制定和执行、政府支出总额和结构在很大程度
上引导产业结构的变动，这在广大发展中国家是
普遍存在的情况。
其次，金融发展水平、科技水平、对外贸易对
产业资本不足，而另一些产业投资过度，金融的资
源配置效率较低有关。同时，我国科研经费支出
长期低于世界平均水平，且科技成果转化为实际
生产率的比例较低。据统计：我国每年科研成果
及专利发明的推广率仅 10％ 一15％，实际实现产
业化的不到10％。河南省科研经费占GDP比重
亦低于全国平均水平，加之当期 R&D支出存在一
定的滞后性，从而对产业结构升级影响有限。从
时间上看，模型(5)中金融和科技对产业升级的作
用系数分别为3．55％和 0．14％，分别通过了显著
性为 5％和 10％的检验。尽管影响在不断增强，
但总体来说作用有限，金融和科技在产业升级、经
济发展中的作用有待进一步提升。对外贸易未能
较好地提升河南省的产业结构，说明河南省现阶
段对外贸易仍然集中在货物贸易，服务性贸易不
足，高技术含量、高附加值的新兴制造业进出口亦
不足。
再次，FDI对河南省产业结构升级的作用微
乎其微，在一些年份甚至为负。原因可能是河南
省 目前利用外资额较少，外资的技术溢出、市场示
范效应不明显；或者利用外资结构不合理，一方面
促进了某些技术发展、产业升级，另一方面对其他
某些产业的升级换代产生了负面影响，或者外商
投资过度集中于某些部门而抑制了其他部门的发
展，形成了抵消作用。
2014年第 5期 刘晓露 等： 区域产业结构升级的影响因素研究 ·73·
四、河南省投资产出效率研究
由上述实证分析可以看出，对河南省产业结
构升级起显著作用的仍然是投资、政府规模等传
统因素，在产业结构由“一三二”向“二三一”进而
向“三二一”转变的过程中，大力发展第三产业是
政府产业政策主导趋势，然而考虑到我国的现实
情况，张军、张光南等学者开始研究政府的投资产
出效率。本文在已有研究的基础上，利用柯布道
格拉斯生产函数来估计河南省三次产业的投资 一
产出效率：
= A K (2)
其中Yi 表示河南省分产业产出水平，分别用
第一、第二、第三产业的总产值表示，A 为全要素
生产率，表示技术水平。 、B分别为劳动力投入、
劳均固定资产投资的产出弹性。在不存在规模经
济的前提下，o【+B=1。
对(2)式两边取对数，经变形可得 ：
：
InAIn Xit InA In (3) = + (3)
b it “
依照模型(3)对三个产业进行回归估计 ，结果
如表3所示：
表 3 河南省三次产业的投资产 出效率实证结果
表3同时报告了随机效应和固定效应的回归
结果，从结果中可以看出：河南省第一、第二、第三
产业的固定效应和随机效应的回归结果差异性不
大，且均 能通过显著水 平为 l％ 的统计 检验。
Hausman检验统计结果显示，在 1％的显著水平上
拒绝随机效应模型和固定效应模型不存在系统性
差别的原假设，因此，由固定效应模型得出的估计
结果更 为 可信，投资产 出弹性分 别为 0．232、
0．448、0．394，这表明第三产业的劳均产出效率低
于第二产业。根据产业经济理论，产业结构升级
过程中，第三产业将超过第二产业成为经济的主
要增长点。然而，基于河南省 1990—2012年各地
市的经济数据的研究，我们得出了相反的结论 ：第
三产业的产出效率低于第二产业。虽然近几年政
府一直强调大力发展第三产业，但是第三产业的
劳动生产率和经济效率始终比第二产业低，这是
因为第三产业内部存在着大量的低附加值的传统
部门，_】。。而代表产业发展方向的高技术产业和新
兴产业比重过小，不足以形成推动第三产业提升
质量、提高效益的力量。同时，河南省生产性服务
业的比重偏低，生活消费性服务业比重偏高，产业
内部结构不合理，对经济的拉动能力有限。第三
产业的发展不仅面临技术要素、传统服务业改造
的问题，产业内部还面临市场化程度严重低于第
二产业等问题，导致第三产业劳动生产率和经济
效益的低下。
五、结论与政策建议
本文通过对 1990—2012年河南省 19个地市
的数据进行分析，建立面板模型，研究了产业结构
升级的影响因素，结果表明：供给因素中的资本和
劳动力、需求因素中的个人消费和政府规模，以及
城镇化发展水平对产业结构升级有着显著的正向
作用，而金融水平、科技水平、外商投资水平以及
外贸规模作用较弱，表明传统因素仍然主导着产
业结构升级的进程，而新兴因素和先进因素的影
响力有限。在此基础上，本文分析了固定资产投
资对河南省三个产业的产出效率，结论表明：由于
第三产业内部结构不合理、市场化程度低等问题
的存在，导致第三产业的产出效率低于第二产业。
为此我们提出如下政策建议：
第一，加强对研发投入和科技成果转化的扶
持力度。多渠道增加科技研究开发投入，逐步提
高其占生产总值的比重，建立高新技术产业风险
· 74· 河南科技大学学报(社会科学版) 第32卷
投资基金，增加投资来源；推动创新主体多元化，
鼓励大中企业建立研发机构，提高科技成果转化
率，促进科技成果向现实生产力的转化，实现技术
创新与产业结构升级的顺利对接。
第二，进一步明确政府在产业结构升级中的
作用。地方政府要积极转变职能，规范投资行为，
真正发挥经济调节、市场监管、社会管理和公共服
务的职能，根据本地区产业结构发展水平和优势
制定相关政策，正确引导市场主体，推动产业结构
升级。
第三，促进第三产业结构合理化。依托中原
经济区和郑州航空港综合经济实验区的优势条
件，继续加快发展交通、通信、公用设施建设；调整
提高对外贸易、金融保险业的结构和质量；提高现
代物流业、金融服务业、信息服务业和商务服务业
等生产性服务业的比重，增大对人力资本和知识
资本的引进，加速产业融合；注重提高从业人员的
服务意识、业务水平和职业道德。
参考文献：
[1]L R de MelloJr．Foreign Direct Investment Led Growth：
Evidence from Time．Series and Panel Data[D]．Oxford
Economic Papers，1999：133—151．
[2]Vladimir Popov．Shock Therapy Versus GraduMism：The
End of the Debate[J]．Comparative Economic Studies，
2000，(142)：36—57．
[3]周昌林，魏建良 产业结构水平测度模型与实证分
析——以上海、深圳、宁波为例 [J]．上海经济研究，
2007，(6)：15—21．
[4]黄茂兴，李军军．技术选择、产业结构升级与经济增长
[J]．经济研究，2009，(7)：143—151．
[5]陆泽锦．产业结构演化的影响因素分析及应用[J]．广
西财经学院学报 ，2011，(6)：10—15．
[6]干春晖，郑若谷．中国产业结构变迁对经济增长和波
动的影响[J]．经济研究，2011，(5)：4—16．
[7]杜传忠，郭树龙．中国产业结构升级的影响因素分
析——兼论后金融危机时代中国产业结构升级的思
路 [J]．广东社会科学，2011，(4)：60—66．
[8]任爱莲．利用外资促进产业结构升级——以河南省为
例[J]．经济纵横，2009，(11)：64—66．
[9]武晓霞．省际产业结构升级的异质性及影响因素——
基于1998—2010年28个省际的空间面板计量[J]．经
济经纬，2014，(1)：90—95．
[10]裴长洪．不能用行政手段加大资源向第三产业投入
[EB／OL]．新浪财经，(2013—09—22)[2014—05—08]．
http：／／finance．sina．eom．cn／hy／2o130922／l1 l1 16814106．
shtm1．
Factors of Regional Industrial Structure Upgrading
— Based on Panel Data of Henan Prefectures
LIU Xiao—lu，PEI Shao—feng
(School ofEconomy and Trade，Henan University of Technology，Zhengzhou 450001，China)
Abstract：This paper analyzes the factors that affects the upgrading of industrial structure in Henan Province
based on 1990-2012 panel data mode1．and the data are collected from 19 Perfectures．The empirical study
shows that traditional factors such as scale of investment and government still dominated the process while the
influence of emerging and advanced factors iS limited．The production function method iS used to analyze the
output efficiency of three industry investment of Henan．and the result shows that the output efficiency of the
third industry is lower than the second industry． Some policy suggestions are put forward to promote the
upgrading of industrial structure in Henan province in the end．
Key words：industrial structure；output efficiency；panel data
