第八讲 不完全竞争及其极端
形式——垄断
垄断者，通过经常保持市场存货的不足……以远远高于正常的价格出售他们的产品,从而无论在工资还是在利润等方面都增大企业的回报。
亚当.斯密
《国富论》
本章结构
不完全竞争模式
不完全竞争的定义
形形色色的不完全竞争者
市场不完全竞争的根源
边际收益和垄断
边际收益的概念
利润最大化的条件
边际原则：让过去成为过去
不完全竞争
定义
当个别卖者在一定程度上具有控制某一行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争(imperfect competition)之中。
类型
完全垄断
寡头垄断
垄断竞争
图形描述
(a)完全竞争下的企业需求
企业的数量
(b)不完全竞争下的企业需求
企业的数量
价格(美元\单位)
价格(美元\单位)
检验不完全竞争的关键是企业的需求曲线是否向下倾斜
检验不完全竞争的关键是企业的需求曲线是否向下倾斜。
对于一个完全竞争者而言，需求是完全有弹性的；对于一个不完全竞争者而言，需求则仅具有一定的弹性。
形形色色的不完全竞争者
垄断(monopoly) 单一的卖者完全控制某一行业。
寡头(oligopoly) 几个卖者控制某一行业。
垄断竞争（monopolistic competition)一个产业中有许多卖者生产具有差别的产品。
市场的结构取决于“规模效应与需求规模”的相对关系
A自然垄断 B寡头垄断 C自由竞争或垄断竞争
C图，相对于一个企业的效率规模而言，行业的总需求DD非常大，许多竞争企业可以共存，为完全竞争情况。B图，相对于行业总需求，成本在较高产量才开始上升，为数众多的完全竞争者已不可能共存，寡头将出现。A图，当成本随企业生产规模增加迅速而无限的下降时，会产生一个企业不断扩大规模垄断该行业。
边际收益和垄断
如果一个企业处于行业中完全垄断的地位并且希望获得最大利润，那么它该生产多少？ 该收取多高的价格？
边际收益
总收益（total revenue)
TR=Q*P
边际收益 (marginal revenue)
当销售增加1单位时，由此而引起的收益的变化。
MR既可以为正，也可以为负。
总收益与边际收益
（1） （2） （3） （4）
数量 价格 总收益 边际收益
q P=AR=TR/q TR=P*q MR
0 200 0
180
1 180 180
140
2 160 320
100
3 140 420
60
4 120 480
20
5 100 500
-20
6 80 480
-60
7 60 ___
当从第五个单位到第六个单位时，总收益由500变为480，因此边际收益为负。
负的边际收益是指：为了出售更多单位的产量，该企业必须将价格降低到如此之地的程度，以至于它的总收益下降。
值得注意的是，即使MR为负，AR或价格仍然为正。
不要将边际收益与平均收益或价格相混淆。
注意：完全竞争市场P=MR
不完全竞争市场P>MR
(a) 边际收益
边际收益曲线来自需求曲线
当需求曲线向下倾斜时，P>MR (=P-先前q的所有的损失）
(a) 边际收益
d= AR
边际收益
企业的产量
d= AR
（b）总收益
总收益
企业的产量
完全垄断市场上企业的经营决策
1、垄断企业面临的需求和收益
由于垄断市场上只有一家企业，市场的
需求曲线就是企业面临的需
求曲线。因此企业需求曲线
与市场需求曲线相同
(与完全竞争市场有何不同?)
D
P
O
Q
企业的平均收益 是：
注意：完全垄断市场行业需求线
与平均收益曲线重合
边际收益为
注意：边际收益曲线斜率是平均收益曲线斜率的2倍
边际收益曲线与平均收益曲线分离是垄断的重要特点 (完全竞争市场呢?) 。
P
O
Q
D=AR
MR
对于均衡产量 q*，通过需求
曲线 D 决定的价格是 p*。
注意观察：此时利润总额为多少，是否到达成本最低点？为什么垄断企业不在成本最低点生产？
P*
q*
Q
D=AR
P
O
MC
AC
MR
P2
E
·
垄断厂商与竞争厂商决策原则方针相同,均衡原则亦是MR＝MC。均衡产量为q* 。
短期均衡：是在垄断厂商不改变不变要素投入量，因而在既定生产规模（及成本曲线）下通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=SMC即利润最大化原则。
2、垄断厂商的短期均衡
若垄断者生产 q1，使 q1 < q*，并得到相应较高价
格 p1，则边际收益超出边际
成本，再增加生产会得到额
外利润 MR-MC，使总利润增
加，直到产量达到 q* 为止。
因此，产量 q1 并非利润最大
化的，其利润的总减少为
q1 ～q* 之间的阴影面积。
（求一个积分）
P*
q*
Q
D=AR
P
O
MC
AC
MR
P2
P1
q1
q2
E
·
P3
J
F
思考：
与上页图比，两块绿色面积的差与棕色的扇形面积是什么关系？
3 新经济中的垄断—网络效应
网络效应： “当一种产品对于给定使用者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应 (Network Effects)”。
微软：网络效应的经典案例
微软操作系统使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大的便利，并且使用微软产品的知识和技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软件；而随着使用人数增加，吸引更多人数的效果更加显著和有力。这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的近乎垄断局面。微软的崛起应当是现代信息产业中网络效应导致垄断的经典案例。
很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦当劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫也没有网络效应。信息产业或信息产品则不同。例如计算机应用软件产品具有很强的网络效应。
网络效应存在的原因
网络效应存在的重要原因是集体转变成本（Collective Switching Costs ）它指当大众消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新技术（即便是更好的新技术）需要支付与过去学习和习惯相联系的成本。
这里我们看到了新经济中领先一步的重要性，赢者通吃的现象，对后发优势的致命一击。
案例
QWERTY故事对此提供了一个恰当的事例。 QWERTY是计算机左上方6个字母。据说，这一奇怪排列是与19世纪70年代发明它的打字机厂家两点历史原因相联系的。当时打字机经常卡字，这一难记的字母组合有助于控制打字员打字速度，从而降低卡字发生机率。另外，该厂家打字机商标是“Type Writer”：上述组合正好包含了其中所有字母，打字员可以在手指移动最小情况下敲出这一商标
QWERTY键盘问世不久，打字机卡字的技术问题就基本得到解决。1932年，某厂家申请了一个新的打字机键盘专利，其中右上方优先区位字母组合是“AOEUIDHTNS”，包括了使用频率更高的5个元音字母。速记打字员经验表明，这一排列能够大大提高潜在打字速度。然而，我们今天仍然运用19世纪定型的“古怪而不合理”的键盘。
原因很简单：人们熟悉的旧键盘附着了几代人集体学习成本，新键盘效益与集体转变成本相比显得得不偿失。考虑集体转变成本因素，上述现象具有经济合理性。
自然垄断与网络效应区别：
供给的规模经济与需求的规模经济
与传统行业在供给方面表现出来的生产平均成本降低带来的规模经济有所不同，网络效应是需求方面的规模经济因素发生作用的结果。
基于供给产生的规模经济通常在它的产出数量达到市场有效需求规模之前就会完结，但与网络效应相联系的需求方面规模经济则可能由于上面讨论的特点（用得人越多，越能相互支持，效用越大），需求规模可能越大越经济。
