新制度经济学
产业经济学
程蕴娇
主要问题简介
一、新制度经济学概述
二、新制度经济学的基本假设
三、新制度经济学的基本原理
四、制度变迁与经济增长
一、新制度经济学概述
新制度经济学是科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦及德姆赛茨等人应用新古典经济学的理论和方法分析制度的构成和运行而建立起来的一门学科。它是研究现实 世界的经济学。
新制度经济学是应用新古典经济学或者说现代微观经济学的分析方法去研究制度和制度变迁的产物。它源自这样一种命题，即理性选择（在具体的约束条件下）将创造和改变诸如产权结构、法律、契约、政府形式和管制这样一些制度，而这些制度和组织将提供激励或建立成本与收益关系，这些激励或成本与收益关系在一定时期内将支配经济活动和经济增长。
1.新制度经济学的研究对象
简单的说，就是运用经济学的方法研究制度的经济学。
科斯与诺思都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
2.新制度经济学的产生与发展
理论积累：20世纪60年代在美国兴起，科斯的《社会成本问题》标志着新制度经济学的形成。其后的贡献者主要有，弗里德里希.冯.哈耶克、詹姆斯.布坎南、道格拉斯.诺思、威廉.维克里等等
现实需要：二战后，资本主义制度下的传统经济秩序面临挑战，较低的经济增长速度助长了公众对公共政策的不满。越来越多的人提出制度需要培养，制度对经济的重要作用。
理论发展：交易费用方面，阿罗和威廉姆森等人在科斯的基础上，对交易费用的含义和类型作了进一步的分析。产权理论方面，许多学者围绕科斯定理进行讨论，一方面加深了对科斯定理得理解；另一方面推进了对产权问题的探讨，尤其是对产权的界定。
3.新制度经济学的主要理论体系
企业产权结构理论（主要立足于既有的产权基本理论，对不同类型企业内部的产权结构及其可能存在的问题进行分析）
企业性质理论（科斯从企业与市场的关系角度，以交易费用为分析工具，说明企业出现和存在的原因、边界的确定，并将企业的性质界定为契约。企业不过是用一个长期契约代替一系列市场契约，这两种契约都是为了节约交易费用）
制度变迁理论（诺思将交易费用和产权理论应用于经济史的研究，并在此基础上对整个西方世界的经济重新作出了解释，提出经济增长的关键是制度因素，即著名的制度决定论）
人力资本产权理论（将交易费用理论和产权理论应用于人力资本问题的研究）
二、新制度经济学的基本假设
经济人假设，人类行为动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面追求非财富最大化。人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。
有限理性假设，人的行为即是有意识的理性的，但这种理性又是有限的。完全理性不符合人类行为的现实。
不完全信息假设，信息具有不完全和不对称的特征。不对称指交易双方对交易品所拥有的信息数量不对等
机会主义假设，所谓人的机会主义倾向指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。威廉姆森认为，“机会主义是指经济信息不完整的或受到歪曲的透露，尤其是指旨在造成信息方面的误导、歪曲、掩盖、搅乱或混淆的蓄意行为，它是造成信息不对称的实际条件或人为条件的原因，这种情况使得经济组织的问题大为复杂化了”。
三、新制度经济学的基本原理
Ⅰ交易费用范式
科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：有限理性、机会主义以及资产专用性。
交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场之间的关系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作为一种管理机制的局限性和互补性。市场交易费用是组织结构和组织行为产生与变化的决定性因素。
交易费用理论的基本观点 ：
1.市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。
2.企业取代市场实现交易有可能减少交易费用。
3.因此，市场交易费用的存在决定了企业的存在。
4.企业在“内化”市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。
5.现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。
Ⅱ产权分析
产权的概念：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。
产权的功能：引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。（外部性是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场解决）如把公地转变成私人地。
有效的产权安排能使外部性内在化是产权存在的重要价值。产权界定不清是产生外部性和搭便车的主要根源。
产权理论：现代产权理论强调了所有权、激励与经济行为的内在联系。它对传统的生产和交换理论进行了拓展。其拓展思路可概括为：
1.给出了关于一个生产组织内的单个决策者所起的作用的全新解释。假定个人在现有的组织结构所确立的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化。
2.认为事实上存在多种形式的产权，而且不能保证利润最大化。通过考察各种可能的制度安排对收益—报酬制度的影响 ，从而可能详细的分析制度安排与经济行为之间的相互关系。
3.认识到交易费用大于零在所有情形中具有的实际重要性。
四、制度变迁与经济发展
诺思的经济增长的制度决定论
在诺思之前的经济增长模型中，制度因素是在被排除在外的。诺思明确的提出制度变迁对经济增长十分重要的观点，并进一步指出有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。即强调制度创新是有效率的经济组织从而是经济增长的关键。
有效率的制度与无效率的制度
制度为什么能促进经济增长?
原因在于制度构造了人们在政治、社会和经济方面发生交换的激励结构，这种激励结构能降低交易费用，从而有利于经济增长。制度根据是否有利于经济增长，可分为有效率的制度和无效率的制度。它们区别在于：该制度能否使每个社会成员从事的生产性活动的成果得到有效的保护，能否使个人收益和社会收益趋于一致，能否调动人们的生产积极性。无效率的制度不仅产生大量搭便车现象和寻租行为，而且降低了整个社会的生产效率。
制度也是一种生产力，不同制度安排下的经济绩效是不一样的。同样的投入，由于制度的不同，产出可能会存在很大差异。
从制度经济学的角度看，中国市场化改革面临着两大基本制度变迁：一是将与计划经济相适应的产权制度转变为与市场经济相适应的产权制度；二是变人治为法制。这两者关系是相互联系、相互制约的，有效的产权制度需要法律来维护。从某种意义上讲，市场经济就是有效的产权制度加有效的法律体 系。
