附4：
债券回购业务情况说明
重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其公司法定代表人和经营管理的主要负责人将承担相应法律责任。
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
中国证券业协会制
业务情况统计
债券标准券总额（万元）
债券融资回购未到期余额（万元）
回购指标
资金用途
（1）
（2）
（3）
（4）
上一会计年度年末
以自有债券标准券进行的回购
以客户托管的债券标准券进行的代理回购
申报材料前最近一个月月末
以自有债券标准券进行的回购
以客户托管的债券标准券进行的代理回购
注：第（3）栏债券回购指标=债券融资回购未到期余额总额/债券标准券总额。
合法合规性（包括但不限于以下内容）
是否存在挪用客户债券情况？
在结算公司是否存在欠库情况？
是否参与了“三方监管”？
是否为客户的回购业务进行过配资？
公司内部识别客户债券监控系统建设情况
对存在风险的或不合规业务的清理规范方案
证券公司及其经营管理主要负责人的承诺
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。
申请证券公司（加盖公章）
法定代表人签字并盖章
经营管理的主要负责人签字并盖章
年 月 日
