航运公司SMS的
策划与建设
中华人民共和国重庆海事局
吴和荣
023-63739757 63775590
1
主 要 内 容
(一)航运公司的管理
(二)公司SMS建立、运行与保持
(三)公司 SMS 内审
2
（一）
航运公司的管理
3
对航运公司基本要求
独立的法人
从事水上运输（货物、旅客）
符合法律法规的要求
拥有至少一艏五星旗船舶
拥有满足相应规定的从业人员
固定的营业场所
船舶必须满足法定技术要求并获得各种
检验证书
4
航运公司的组织机构（1）
船 舶
总经理
副总经理
安全总监(DP)
人
力
资
源
部
运
输
业
务
部
船
舶
管
理
部
安
质
部
企
划
部
财
务
部
5
航运公司的组织机构（2）
业
务
部
总经理
安
技
部
船 舶
办
公
室
安全总监
（DP）
6
航运公司的组织机构（3）
总经理
指定人员
海
务
主
管
机
务
主
管
行
政
主
管
船 舶 7
航运公司的管理
依各公司情况的不同而不同
定期（班轮）运输
不定期船运输
8
航运公司的管理
人力资源管理
技术管理（航海、轮机）
体系管理
货运（航运）管理
资金运作、企业营销、战略管理
岸基地行政后勤管理
公司对船舶的管理
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人 力 资 源 管 理
岸基地人员管理
关键岗位人员的资质满足法律法规的要求
新聘/转岗人员应予以培训
建立人力资源管理档案
定期进行绩效考核
当前人力需求与企业的长远战略相结合
船员管理
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船 员 管 理
满足国际国内有关对船员的法律法规要求
公司制订相应管理规定
充分考虑船员的生活特点
充分调动船员的团队精神
科学合理搭配船员班子
对船员的面试评估绩效考核合格提拔
船员在船的劳动纪律、外事纪律、满足法律法规
船员的奖惩
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船 员 管 理（续）
船舶配员
满足最低配员规定的要求
船舶的种类、航行区域、船员安全技能
船员聘用
内部聘用和外部聘用
规定招聘和培训船员的标准，符合STCW要求
应有严格的聘用标准和聘用程序：
技术资格（培训考试获得证书）
具备适当的海上资历（海上经历/相应职务工作经历/特
种船培训与经历）
健康的身体（生理/心理）
管理和决策能力（管理级）
沟通技能（包括语言能力）
面试评估合格并通过考核合格
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船 员 管 理（续）
绩效考核与激励机制：
船员的素质是保证船舶安全和效率的决定性因素
为船员配备、调整提供依据
为船员培训提供依据
激发船员满足公司的要求
为日后晋升提拔聘用作为参考依据（留存建档）
评估船员的现实能力和发展潜力
为船员的奖惩提供依据
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船 员 管 理（续）
船员培训
条专门提出培训要求，防止未经培训和
资历不足的人员从事安全和防污染工作
是船舶安全管理工作的一项重要手段
提高人员素质/安全管理技能/应变反映能力
领导重视是搞好培训的关键
定期考评培训效果
主管机关对船员的法定培训获取资格或技能证书
知识更新培训
在船的日常演习演练
安全管理知识培训
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船员管理（续）
船员的在船管理
在船船长是一种特殊职务。各国的相关法律都规定
了船长在船具有管理、司法、公正的权力。船长还是
船东等的代理人，在其职责范围内所发布的命令，船
员、旅客和其他在船人员都必须执行。
船员必须接受岸基地的监督检查
船员在船必须遵守公司的酒精政策及其他公司制
定的规定
必须满足ILO公约关于船员工作休息时间防止疲
劳的规定
必须遵纪守法 （包括当地国家法律）
船长必须组织对船员的各种培训与训练
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技术管理（航海、轮机）
航海技术管理
轮机技术管理
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航 海 技 术 管 理
海务管理人员的资历要求
船舶的航海图书技术资料提供
航海气象等航海技术指导
新航线港口开辟的调查与技术指导
海损事故调查处理
海务安全操作性方案制定
参与船岸应急反应
实施对船舶现场的海务工作监督检查
实施船长驾驶员的业务考核
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轮机技术管理（机务管理）
机务监督人员的资历要求
确保船舶与设备技术状态满足安全营运要求
监督检查船舶和设备的维护保养工作
对机电事故调查分析处理
制定机务关键性操作方案
建立和保持船舶技术资料档案
参与船/岸应急反应
造船、修理、检验等技术管理和物料备件供应
船用燃润料的技术管理
对轮机员的聘用与考核
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体 系 管 理
体系办的设立与职能要求
体系运行年度计划
内审与有效性评价、管理复查
年度应急演习
SMS知识培训
SMS文件的控制
SMS 运行的监控检查
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航运（货运）管理
货物运输管理
船舶调度管理
船岸通信联络与24小时值守
保险与理赔
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资金运作
企业营销
战略管理
行政后勤管理
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公司对船舶的管理
船舶日常生产营运过程简介
船舶的组织机构与岗位职责
船舶日常管理
船舶操作过程
船舶航行
准备抵港
船舶在港
准备出海
维护保养
应急准备与反应
特殊船舶管理
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(二)
航运公司SMS
建立、运行与保持
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安全管理体系基本概念
程序： (PROCEDURE)
指为进行某项活动所规定的途径或
过程步骤。将这过程步骤形成的书面文
件就是程序文件
通常程序文件中包含活动的目的和
范围以及 5W1H；应使用什么材料设备
和文件；如何对活动进行控制和记录等
24
安全管理体系基本概念
程序文件的支持性文件— 用以描述某项
具体工作任务的具体做法和要求的文件。
不同的组织规模、机构设置和管理因素的
不同而不同
须知文件有些是在体系运行时根据需要不
断产生的。（Ballast water management
manual)
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安全管理体系基本概念
记录： (RECORDS)
安全和防污染管理活动留下的记录
管理活动完成的客观证据
须知 : (INSTRUCTIONS)
不可修改的特殊文件
具有可追溯性
审核时重点内容
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安全管理体系基本概念
过程：（PROCESS）
一组将输入转化为输出的相互关联的活动
（处理）。
一个过程的输出通常是其他过程的输入。
组织为了增值通常对过程进行策划并使其在
受控条件下运行。
过程三要素：输入/活动/输出
资源是过程的必要条件。
活 动输入 输出
资 源 27
安全管理体系基本概念
过程控制：（PDCA循环）
将安全和防污染管理活动作为一个过程，
适用于一般过程控制原理——即PDCA循环控
制原理——把所有过程的活动分为4个阶段：
1、计划（Plan )
2、实施 ( Do )
3、检查 ( Check )
4、处理或行动 ( Action )
P
DC
A
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安全管理体系基本概念
体系（SYSTEM）
由相互作用、相互依赖的若干要素组成的
具有特定功能的有机整体。这个有机的整体用
于安全管理方面满足 ISMC/NSMC 个要素的要
求就是安全管理体系（SMS）
安全管理体系：（SMS）
系指能使公司人员有效实施公司安全和环
境保护方针的结构化和文件化的体系。是由组
织机构、责任、程序、过程和资源所组成。
29
安全管理体系基本概念
文件化：
是指将体系，以文件的形式表现出来。书面形式或
电子文档形式均可。这里的文件并不仅仅指红头文件，
也不仅仅指公司的体系文件，他还包括活动记录等所有
与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。
结构化：
是指体系文件的结构化、组织机构的结构化，职
能分配的结构化等等，他强调整个体系是一个有机的整
体，强调安全预防污染活动有关的所有环节衔接得当，
并能有机地整合在一起。这也是ISMC所采用的原理“
系统论”中重要观点。安全管理体系文件不是简单的一
个文件汇编。
组织机构：
设置的职能部门，具有明确的责任、权力和相互
关系。 30
安全管理体系基本概念
安全管理体系 6 大功能要求：
1、要有一个安全与环保的方针
2、要有工作程序和须知，该工作程 序和须知
必须满足有关安全和防污染规定的要求。
3、要用文字形式规定船岸人员之间的职责、
权限，和相互间的联系渠道。
4、要有事故和不合规定情况的报告程序。
5、要有对紧急情况的准备和报告程序。
6、 要有内审、有效性评价和管理复查的程序
31
安全管理体系基本概念
安全管理体系的特点：
SMS是一个闭环的—动态的—自
我调整—自我完善 的系统。
是一个安全与防止污染管理系统—涉及
岸上和船舶的安全和防止污染的一切活动。
是一个是一个旨在防止人为因素
造成安全事故的系统
体系本身使所有的体系文件受控
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安全管理体系基本概念
安全管理体系文件：
文件： (DOCUMENT）
即信息及其承载媒体（纸张/磁盘/光盘/影音等）
SMS文件是安全管理活动开展得依据
分类： 众多（广义与狭义）
（内部产生的文件/外来文件和资料）
规则对文件的要求：
要建立文件控制程序
有关部门均应及时获得有效文件（每船应
持有与之相关的全部SMS文件）
文件的更改要得到批准
废止的文件得以及时消除
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安全管理体系基本概念
程 序
须须 知知
相 关 文 件
方 针
SMS文件层次结构：
分三或四个层次—呈宝塔形
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其他管理体系
一个组织的管理体系可以包括若干不同
的体系如：
质量管理体系（ISO-9000）
环境保护管理体系（ISO-14000）
财务管理体系
职业安全卫生管理体系
（OHSMS18000）
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质 量 管 理 体 系
ISO9000系列标准
是现代管理学的重要成功的管理理论
是ISMC 的重要理论基础
用于服务业的是ISO9002
ISO9000重要管理原则有八个其中最重要的是
领导的重视
全员参与的意识
过程控制
持续改进
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公司SMS 的建立
建立和运行SMS的基本原则
1、克服应付的观点
2、领导重视亲自抓
3、可以作为企业改革一个方面相结合
4、充分重视与全员参与的原则
5、加强对规则及其指南的学习
6、SMS要与公司的实际情况相符合的原则
7、充分重视现状调查评估
8、适用与可操作性原则
9、长久的安全与防止污染管理，而不是取得DOC
就万事大吉。
37
公司SMS 的建立
建立SMS 的基本步骤：
公司高层和专门班子的ISM规则培训
制定建立体系的计划
公司安全管理现状评估
安全管理体系设计、职能分配
安全管理体系文件编写
试运行
全员培训
内审、有效性评价、管理复查、不符合纠正
进一步修改完善体系文件
申请外审获取DOC
通过外审取得DOC后申请船舶SMC
38
公司高层和专门班子的规则培训
不同的管理层次对规则条款要有不同的理解
和认识，因此要分层次、分要求
公司高层和专门班子要专门培训，培训要有
深度和广度
全体员工对规则的普及培训，才能做到全员
参与
培训要贯穿全过程
培训的方式可以是多样的
39
制定建立体系的计划
组织的建立
责任与职能分配
时间表（倒排）
资源需求与保障
根据实施进展调整
40
公司安全管理现状评估
建立SMS的关键
公司的组织结构设置、职能分配、人员适任
情况
公司现有的安全管理规章和制度
公司岸基地和船舶的安全管理现状
危害识别和风险评价
依据调查评估的结果（问题）找出解决方法
41
安全管理体系设计
在现状评估的基础上
定位安全管理目标，制定方针
组织结构化与岗位
职能的分配、岗位职责权力相互关系
确立体系文件层次及结构 / 拟定文件清单
根据以上情况分配文件编写
42
安全管理体系文件编写
编写人员的资质条件
文件的编写指南
组织、分配、审核、会审、批准
满足法律法规指南标准的要求
文件要简练，要有可操作性
以上层文件为基础。前后要对应，接口清楚，不能相
互矛盾。
可使用本企业成熟的规章
表格要与文本文件相吻合
规则是按照一般原则组成，每个公司的文件不同，可
借鉴但不能照搬
43
以下列文件结构为例
安全管理手册
程序文件
安
全
职
责
手
册
应
急
手
册
船
舶
管
理
手
册
操
作
维
护
手
册
货
运
手
册
44
安全管理手册
俗称主手册，第一层次文件
SMS 纲领性文件
阐述公司SMS 整体概况（文件与组织）
一般针对规则要素分章编写
覆盖规则的所有要素
文字描述公司安全与环保方针
描述受聘船长安全与防污染绝对权力
文字描述指定人员授权
概要描述程序须知
45
程序文件
程序（procedures）即方法或过程
SMS 所有程序文件汇编
第二层次文件
满足规则的要求，程序文件的个数不做硬性规定，但
一个单独的具体活动最好使用一个程序
程序文件要满足5W1H 的要求，可操作性的满足、格
式满足、注意与职责手册相等接口吻合
46
安全职责手册
进一步描述公司SMS组织结构
是主手册有关职责规定的细化
岸基地职责、权力与相互关系
（三种人：管理/从事/审核）
船舶岗位职责、权力与相互关
系(上下、先后、替代)
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应急须知（计划）
进一步满足规则第8条的要求
将已经认定的紧急情况制定应急措施
减少或消除很难预防发生的紧急情况所造成的损失
体系运行过程中进行演练演习
一旦出现紧急情况时，船岸按须知为指南进行反应
不影响船长现场的专业判断做出决定
可能的紧急情况与船型货种航区船舶状况的布尔不同
内容一般包括：组织机构设置（应急领导小组）、报
告与通信联络（24H/全年通信畅通）、现场应急措施、
值班、后继处理
应根据演习演练的成果不断进行评审和修订，使其更
加完善
48
船岸管理须知（手册）
为船岸的安全管理活动而编写并汇编成
( show contents of SM )
针对各个具体的安全和防污染管理活动
设备操作规程、作业指导书、操作注意事项等都属于
须知
同样要具有可操作性
涉及到纵横向职责或活动时，接口要清晰。
49
操作维护手册
主要针对规则第7条和第10条的要求
属于第3层次
某些程序文件的进一步细化
关键性操作（特殊、临界操作）
关键性设备的维护保养
SHOW CONTENTS OF MM
50
货运手册
不同的船种涉及的货物的危害不同
针对公司常运和可能的货种制定防止
货物危害安全与防止污染
满足国际国内相关对货物的强制性规定要求
很多公司常与货运质量管理相结合
51
经过评估与设计和文件编写
SMS 框架已初步建立起来
下面——
休息一下
52
公司SMS试运行
试运行（包括所有船舶和岸基地）
选择代表船（各船种）
全员培训（体系基础知识与安全职责培训)
SMS 文件与规则结合起来培训
法律规章指南培训
确立各部门岗位安全管理活动记录分档
53
按SMS文件规定开展各项安全与
防污染管理活动
船员聘用（面试评估考核适任控制）
新聘转岗人员的熟悉职责培训
安全管理信息的收集与管理
培训计划与安全管理体系知识培训
对船舶的监控检查
应急演习与演练
事故、险情、不符合的调查分析处理
船舶和设备的维护保养
文件和资料的控制
内审、有效性评价与管理复查
留下完整的安全管理活动记录
54
进一步修改
完善体系文件
体系文件永远处在不断的完善过程中
内审发现的
日常运行中发现的
外部检查时发现的
外审时发现的
公司的经营发生变化时
公司的机构发生调整时
编写文件所依据的法律法规变化时
55
公司SMS 的运行保持
SMS运行的年度计划
永无止境的培训与学习
应急演习与演练
事故险情不符合的处理
船舶和设备的维护保养
文件的管理（内部文件、外来文件、纪录、信息的收
集与反馈）
内审
管理复查
有效性评价
不符合的处理
SMS的监控与检查
56
SMS运行的年度计划
在下年度到来之前制定
年度培训计划
年度内审/外审计划（岸基地/船舶）
有效性评价/管理复查
应急演习演练计划
维护保养计划
年度监控检查计划
57
永无止境的培训与学习
岸基地培训
船舶培训
职责培训
安全管理技能培训
安全与防止污染意识培训
新技术新法规培训
经验教训培训
长期和短期培训相结合
自我学习与集中外培相结合
58
应急演习与演练
船舶的公约法规要求的演习
消防演习/海上求生
海上急救/溢油应急演习
SMS已标明的紧急情况演习演练
船舶保安事件演习演练
岸基地应急演习
演习计划、演习要求与演习记录
59
事故险情不符合的处理
按照SMS程序规定处理
事故报告、调查、分析/纠正措施
险情报告、调查、分析/纠正措施
不符合报告、调查、分析/纠正措施
60
船舶和设备的维护保养
维护保养程序与维护保养计划
维护保养要求与周期
船舶维护保养
设备的维护保养
维护保养记录
备件、物料的管理与供应
目前船公司的船舶维护保养方式:
年度/月度保养计划
CWBT(船舶维护保养体系)
PMS(计划保养体系)
ISMC(过程控制)
61
文件的管理
满足规则的要求
专人保管
堆放整齐、查找容易
造册登记
不得随意用笔在文件上滥划
记录整洁完整、不留天窗
62
内 审
见审核章节
63
管理复查
岸基地：
规则规定必要时才进行管理复查。 复查的结果应当
告知所有负有责任的人员。自上而下的， 必要时：
如
公司船舶发生重大事故或连续发生安全事故；
船舶连续在PSC检查或开航前检查中被滞留；
内审发现有重大不符合规定情况时；
所依据的外部文件发生重大修改；
组织机构重大调整。
船舶：
复查安全管理体系并向岸上机构报告
不足之处—— 自下而上的审视、定期的、向岸基
地报告他所认为存在的问题和改进建议，是自我
完善的机制之一
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有 效 性 评 价
公司应定期评价SMS的有效性
定期的/一年至少一次
一般在内部审核的基础上进行
涉及体系的所有活动与职能部门
有效性评价信息输入（成功的关键）
船岸内审结果/事故险情统计分析及处理报告/
制定/实施纠正措施及其有效性/年度安全目标实现情
况/年度培训有效性评价报告/以往有效性评价所确定
纠正措施的实施情况及有效性/ 体系改进建议/日常内
外部检查中法现的问题的综合评价/船舶复查报告的
综合分析
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有 效 性 评 价（续）
以会议形式进行——
讨论、确认当前或将来需解决的问题
船岸体系运行中存在的问题及其改进建议
或措施
针对公司船岸体系运行的现状如何提高体
系运行的有效性
当前及未来对资源的需求
总经理做出结论及布置后续工作
评价的结论要形成书面报告并批准后发送给所有场所
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不 符 合 的 处 理
日常运行中发现的不符合处理
内审核外审发现的不符合
的处理
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SMS 的 监 控 与 检 查
主动检查：
指定人员对公司岸基地职能部门的检查
公司职能部门对船舶的监控检查
指定人员对船舶的访问
船长对船舶工作的日常监督检查
被动检查：
PSC 检查
中国船舶的开航前检查
船级社/ 保赔协会的检查
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公 司 SMS 的 保 持
建立安全管理体系难，保持安全管理体系持
续有效运行更难
何谓保持？
DOC/SMC 的有效期均只有5年期限
年审/期间/换证审核/安全和防污染管理
意识增强/安全管理技能不断提高/最终达到
公司的安全与环保目标/提高社会效益
如何保持？
正常运行严格按照体系文件去做
防止两张皮——最高管理层的承诺
69
总 结
回顾所学的内容
70
71
