2011 年第 19 期 科技管理研究 2011 Science and Technology Management Research
doi: lO. 3969/j. -7695. 201 1.
专利经纪人的知识结构分析
郑霞
(广州城市职业学院，广东广州 510438 )
摘要:培养和建立与广东省经济社会发展相适应的知识产权人才队伍，完善和健全知识产权人才体系，是实现
创新型广东建设的关键。作为专利买卖最直接和最专业的专利经纪人，在发达国家和地区已得到很好发展，成
为技术创新与经济发展的主要推动力。广东试行的专利经纪人的人才资质和知识结构体系具有强烈的时代性，
应站在宏观和战略高度上完善和健全此知识结构体系 O
关键词:专利经纪人;知识结构;专利开发;维权策划;专利经营
中固分类号 C969 文献标识码 A 文章编号 1000-7695 (2011) 19-0184-04
Analysis on the Knowledge Structure of Patents Broker
ZHENG Xia
(Guangzhou City Polytechnic , Guangzhou 510438 , China)
Abstract: lt is the key point for the innovation realization to train and construct qualified persons of technological property
rights so as to well equip the talents series. The patents broker , as one of the most direct and professional , has well devel-
oped in industrial countries , which is a good promotion for the technology and economic development. The patents broker ,
a new qualified person for technological property rights , should be new , epochal , macro and strategic in its knowledge
structure.
Key words: patents broker; knowledge structure; patents developing; right - defending scheming; patents managing
人力资源是国家经济发展、企业永续发展最宝
贵的资源，是政府、企业和社会各界关注的重点。
人才是构成企业最基本也是最关键的因素。作为以
知识才能和智力能力为其源泉的专利经纪人，对其
培养关乎着专利技术、知识产权发展乃至科学技术
进步的大计。《国家知识产权战略纲要》中提出要
加强知识产权人才的建设，建设若干个国家知识产
权人才培训基地，大规模培养各级各类知识产权专
业人才。
随着专利申请量的日益增多，专利的市场利用
率和应用性也日益成为人们关注的焦点。从专利技
术到市场应用这种"搭桥"在我国还没有得到很好
的发展，其中最大的原因之一还在于人才队伍的不
健全和完善。专利是一项发明、一项新兴技术或创
作，从专利到市场应用需要经过漫长而复杂的过程，
专利的质量越高，其中的中转速度越快，专利的市
场性就越强，其技术的有效性就越大。这种过程服
务链条是否完善、是否健全，需要从战略的、产业
的、专业的和时代的发展角度来进行完善。
收稿日期: 2011-03 -02 ，修回日期 2011 -04 -22
1 专利经纪人的发展现状
依据 OECD 部分国家以及我国台湾地区的经验，
知识产权领域内的专利人才大概有 5 类:专利代理
人、专利经纪人、专利评估师、专利分析师、专利
管理师。应该说，这些专利领域内的专业人才是顺
应科技社会发展所需应运而生。前两类人才是专利
转移和应用过程中所需专业人才，即除了疏通专利
转移或推广中买者与卖者之间的关系以外，更强调
他们对专利的开发与运用能力，包括策划、战略管
理等。后三类人才应该是更高一级的专业人才，即
要求他们具备在经营规划上对专利知识综合应用的
能力。
一般来说，一项新兴技术要解决两大问题:…
是创新性问题，即技术的领先程度;二是市场性问
题，即技术的可应用性。此二者缺一不可。纵观世
界各国的技术发展与专利的关系可以发现:从专利
数量上看，专利数和发明专利总数多的国家或地区
也是经济发展、技术领先的国家或地区。如全球专
利市场大本营的美国市场上 2∞6 年拥有专利数达到
90119 件，是我国的 18 倍(我国专利数为 506 件) ;
项目来源 2009 年广东省知识产权局课题"广东专利经纪人知识体系及资质认证(试点)方案研究" (GDI凹009 -ω5)
郑 霞:专利经纪人的知识结构分析 185
发明专利美国 80 659 件，是我国的 11 倍多(我国
发明专利 756 件) (如表 1 )。从专利质量上看，以
被学术期刊引用的次数为基础来计算，美国始终维
持世界第一的地位，且超过第二名英国的 5 倍以上
(如表 2) 。
表 1 全球 2006 年专利市场前 20 位总数排行
f牛
排行 发明专利数
似一国本国销韩国大国兰士典利兰洲列国晴甜阳麦利一美日德国南法啤英荷瑞瑞献芬澳色中力国乖丹专一中力以新中比
专利数
90119
39928
9985
6490
6320
3354
2929
2541
80659
37317
9217
5264
5753
3035
2588
2588
234567890123456789m
1111111111;
2441 2115
1836
1361
1 361
1213
1 174
825
506
494
488
474
434
1559
1356
1 102
1 132
1017
756
349
467
251
402
353
资料来源:傅兆章主编《科技管理实务>>.学贯行销股份有限公司， 2008
年 11 月
表 2 部分发达国家论文发表篇数及名次
篇
年份 1985 1990 1981
国家 篇数 名次 篇数 名次 篇数 名次
美国 220170 245502 245945
英国 49 487 2 56 846 2 57 530 2
日本 33 675 4 42 961 3 47 906
德国 36 782 3 42 452 4 42 163 4
法国 28 830 5 34 247 5 34 947 5
意大利 12 919 9 16 634 8 18 742 8
荷兰 8 584 12 12 021 11 13 942 11
资料来源:同上
三是专利市场应用能力。随着技术进步、科技
社会发展，专利申请量日益增多，专利应用能力直
接影响到自主创新能力。企业是自主创新的主体，
专利是企业立于不败之地的核心要素。专利反映的
是应用研究和技术开发的综合能力。一般认为，一
项专利应用得当，可以抑制竞争对手 20 年，还能令
其获利损失 9 成。所以一家企业只要善用专利，就
有可能成为世界级企业。专利既是企业获得创新的
重要手段，也是企业获得成果保护的根本。从国内
职务发明专利的机构分布来看，企业占主导地位，
企业已经成为我国职务发明专利授权的主体，其作
为技术创新主体的地位已经显现出来。通过申请专
利对科技成果进行保护，是市场经济体制下企业获
得创新收益的重要手段。
2 专利经纪人的知识结构体系
(1)专利经纪人的概念
专利经纪人是指从事或即将从事专利应用工作
的专利领域的专门人才，在专利开发和专利应用过
程中通过提供专业的理论和实践知识，在专利策划、
专利维护、专利经营等过程中为专利开发者和专利
使用者实现专利效益最大化的人才。也就是说，专
利经纪人的职业岗位需要具有专利领域方面的专业
知识与能力的专业人员担任，这些专业知识是科技、
法律、经济等多学科知识的结合，这方面人才既要
拥有扎实的文化知识功底(理、工科的基础知识) ,
又要具备较强的分析、判辩能力(市场与科技经济
信息前瞻和分析、判断能力，科技活动组织能力，
开拓、创新能力等)。专利经纪人在专利买者和卖者
之间起到有效的链接作用。
(2) 专利经纪人的知识体系构成
专利经纪人的知识体系由基础知识、专业知识
和实践经验三大部分构成。
1 )基础知识。应该说，专利经纪人是一类所拥
有的知识涉及管理、法律、经济等多方面学科的综
合性知识的人才。基本文化知识的内容包括:
第一，基本文件要求，主要有说明专利的整体
概况文件，如专利管理手册;制度文件，如文件管
理、内部稽核、预防及矫正措施制度等;记录文件，
如管理审查文件、教育训练相关记录、前置作业记
录、研发过程记录、内部稽核记录、矫正及预防措
施记录等。
第二，管理要求，主要有于册管理，包括适用
范围及排除理由、权责分工于册等;文件管理，包
括文件管理流程、机密等级设定、明确辨别标示等;
制度文件管理、外来文件管理等。知识产权管理是
一项周密而严谨的工作，目的主要是避免侵权和保
护权利两方面，既要有避免侵权的意识，又要有保
护权利的措施。具体的管理步骤是:知识产权申请
→知识产权提案→权利之评估→权利之应用→知识
产权成果。
2) 专业知识。我们先从知识产权运作的链条来
看专利经纪人的作用。专利代理人、专利经纪人、
专利评估师、专利分析师、专利管理师→专利人才
→知识产权人才→专业人才，分工越来越精细、越
和各组部件的产品设计。这类人才通过培训获得产
业分析师资格证书。此知识链条是公司的中心，是
战略决策和技术创新的关键。
从图 2 可见，在知识产权前端链是企业高层/管
理层，即知识产权管理师;中端是企业研发人员/技
术层，即知识产权代理人/工程师或设计师，知识产
权经纪人/工程师等;销售端即尾端，是知识产权评
估师、监理师、营理师等。这体现了知识产权人才
运作的前、中、尾端的链接。知识产权管理师强调
对知识产权制度的制定，其主要工作是对知识产权
的诊断和维护;知识产权代理人强调进行专利检索
和分析专利地图，通过专利交易平台实现专利的有
效申请;知识产权经纪人则强调在专利检索下的地
雷清查和风险规避，通过专利市场交易平台实现专
利的有效利用O
从图 3 可见，专利代理人负责申请专利的基本
工作;专利经纪人负责专利从开发到市场化的基本
运作工作;专利评估师负责评估专利难度、强度和
监督等专业性工作;专利分析师负责针对行业或产
业的竞争力对风险、收益进行专业分析的工作;专
利管理师负责对专利全流程在战略、过程、制度等
的管理工作。
从图 4 可见，从专利开发时经纪人的专业知识
到专利运作时的风险规避，再到专利经营中的各类
风险和营运工作，使专利经纪人一端与专利发明人
紧密结合，另一端与市场运作紧密链接，形成两端
完整而牢靠的中间层。实际上，一个企业有一项成
功的专利(即成功地实现了转型) ，其价值或作用
是无穷大的。
霞:专利经纪人的知识结构分析
来越专业，这是在企业市场竞争环境下技术核心优
势培养的关键。
我们用下列图 1→来分述以上的知识链条
结构。
郑186
企业专业人才知识结构 圈固画团圆
知识产权专业人才知识结构
图 1
图 2
知识产权专业人才
(1)协助开发专利
专利技术是否能成为商品，关键因素还在于专
利技术如何转化成商品，其技术的成熟度、与市场
的衔接性、专利的品质评价和鉴定是专利开发成功
的核心。作为专利经纪人，协助专利开发商开发好
一项专利，决定其成败应该是从协助开发开始的。
实践中我们经常发现这样的情况:一些企业，甚至
是高新技术企业，拥有的专利申请数很多，其中也
有一些发明专利，但这些专利仅为公司的"摆设
品"或"陈列品最多可能是在为企业申请认定
成为高新技术企业时作为已有的硬件条件发挥作用。
对企业而言，它们是必备的，但有时也是多余的，
因为企业技术发展或社会发展需要的是真正的创新
成果，如果一项发明对企业起不到推动技术创新并
创造经济效益的作用，则没有实际意义。对政府而
言，企业申请专利是企业技术创新的一个证明，是
企业自主创新的标志，但专利一直以来被认为是未
来产业或非实用性技术，如果政府对它的再度开发
专利经纪人的具体工作内容3
专利人才知识结构图 3
图 4 专利经纪人/工程师内容
从图 1 可见，企业专业人才知识链条包括对企
业高层/管理层的知识链条、产业的上中下游研发内
容，包含研究开发和产品设计，有产品的整体设计
郑霞:专利经纪人的知识结构分析 187
或市场开发没有前瞻性或"顶层设计这样专利
就成为沉寂的"活物"。说它是"活"的，是因为
这项专利的新技术也许哪天就因市场大量所需而突
然走红;说它只是一件"物体是因为它现在可
能什么价值都没有，即非商品，连使用价值都没有。
为什么企业热衷于实用新型专利，为什么专有技术
多、发明专利少的原因就是如此，然而这样也就直
接影响到我们自主创新能力的提升和原创技术的增
加。自主创新能力的提升绝非一句空头话，需要付
出，需要技人，需要几代人的努力才能实现。鼓励
和支持发明就是自主创新的一个最好途径，专利经
纪人就是做好这项工作的基础。具体来说专利经纪
人的工作主要有如下几点:
一是专利策划。一项专利发明是一个复杂而精
密的工程，需要从专利策划初步运作开始进行，对
于这项专利技术开发的目的、技术性能、可能遇到
的困难和风险以及预期达到的社会和经济效益等都
要做出一个周密而详尽的策划方案，避免盲目性，
减少风险损失。作为转化为客体的新产品、新技术，
因尚未经过市场和生产过程检验，技术是否成熟、
是否具有可行性，对于这些问题的判断都可能出现
与实践之间的偏差，形成风险，这种风险可能来自
技术信息不对称，也可能来自技术不配套。前者是
由于对同类技术研究的情况不了解，造成低水平重
复研究或低水平转化的风险;后者是由于创新成果
所需要的技术配套条件不成熟而导致的风险，如高
清晰数字化接收设备必须要有同类的发射技术才能
实现其功能效果，摘棉机从发明到配套条件成熟经
历了 59 年才获得市场推广的成功。
二是专利产业竞争分析。一项专利不仅可以使
企业获得丰厚的收益，还可以抑制竞争对手，在企
业竞争中立于不败之地。所以，专利经纪人要帮助
专利技术发明者进行专利产业的竞争力分析，从产
业环境到企业竞争力核心的确立，需要经纪人帮助
发明者通过 SWOT 分析、产业竞争力等模型分析进
行科学而详实的论证。
三是提供专利技术知识。一项专利包含丰富的
专业知识，这是除专项技术知识以外的纯专利的知
识，既是基本的，也是最重要的，包括法律的、政
策的、条款的、市场的、经济的，等等。所以经纪
人要成为专利开发人前、中、后期的知识库，或知
识咨询顾问。
(2) 实行专利维权策划
虽然专利技术的稀缺性和垄断性受到《专利
法》的保护，而正是这种稀缺性或垄断性才产生了
需求，是价值实现的源泉，所以保护这种权利就是
保护价值。具体来说主要有以下两个内容:一是维
护发明者权益的fi别。专利权的权益有很多种，有
的是技术上的，如技术维权;有的是转让中的，如
转让过程中的权利;有的是转让后的，如成果或成
品的归宿问题等;有的是技术转让中的技术维权;
等等。总之，专利维权是一项复杂而细致的工作，
经纪人应在专利申请后进行周密策划，以避免各种
风险。二是侵权的颤别。一项专利一旦被侵权，专
利经纪人如何识别侵权，识别此侵权属于哪种侵权
行为，其法律或政策规定以及经济上对发明者的损
失等，经纪人应迅速作出反应并在尽可能短的时间
内找到解决办法。特别多见的是在创新成果转让过
程中引起成果使用者和所有者各种形态的转移，在
这一交换过程中极易引起纠纷，如侵权者以违法手
段仿冒技术或者盗用技术机密使用这些技术，从而
使专利拥有者受损。所以，经纪人不仅要充分了解
专利权利，还应为拥有者提供严谨而有效的维权策
划方案，不仅要有严谨的侵权(防盗、防仿)的措
施，还要策划侵权后的处理方略。
(3) 进行专利经营策划
通过专利的有效转让、扩散，在专利技术卖者
和买者之间架起一座桥梁，以实现专利效益的最大
化。专利经纪人以市场性、经济性为前提，在专利
技术问世后到市场转让，以专利受益人受益为原则，
实现最大转让效益，这其中主要是要规避市场风险。
市场是检测专利创新成果最终是否成功的试金石，
预期市场前景与实际市场状况不匹配就会导致市场
风险。创新成果转化实践表明市场风险是转化成败
的核心风险之一叫好不叫座"的产品不乏其例，
国际上不少公司都有过遭遇市场风险而导致重大损
失的经历。专利经纪人需要从市场的角度进行市场
预测和分析，建立专利技术开发者与市场的有效联
系。首先是成果转化的人、财、物力的投入规模策
划，既不能投人太小，也不可投入太大，贪求规模
效益;其次是市场前景策划方案，要做出收益大、
中、小的多套收益值方案，以最大程度地避免风险。
参考文献:
[ 1 J 曾刚，丰志勇，林兰.科技中介与技术扩散研究 [MJ. 上海:
华东师范大学出版社， 2008
[2J 蔡齐祥.自主创新理论与广东实践 [MJ. 广州:羊城晚报出版
社， 2∞8
[3J 袁建中，张建清，邱泰平.科技管理 [MJ. 联经出版社， 2∞9
[4J 傅兆章.科技管理实务[ MJ 台湾:学贯行销股份有限公
司， 2008
[5J 科技管理黄皮书.中国科学技术指标 2∞6 [Z J. 科学技术
部， 2007
作者简介:郑霞(1966一) ，女，湖南湘潭人，经济学博士，广州城
市职业学院副教授，主要研究方向为对外贸易、区域经济、技术
经济。
