第五章 新国际贸易理论
第一节 规模报酬递增理论
第二节 产业内贸易理论
第三节 技术差距论
第四节 产品生命周期理论
第五节 偏好相似理论
第六节 存在性理论
第七节 人力资本说
第八节 国家竞争优势理论
第一节 规模报酬递增理论
一、规模报酬的概念
二、规模报酬的种类
三、内部规模经济与外部规模经济
四、规模经济与国际贸易
一、规模报酬的概念
规模报酬(Returns to scale)是指在其他条
件不变的情况下，企业内部各种生产要素按
相同比例变化时所带来的产量变化。
规模报酬递增理论(theory of increasing
returns to scale)也称规模收益递增理论，
是著名经济学家克鲁格曼在与艾瀚南合著的
《市场结构与对外贸易》一书中提出的。
其论点为：规模报酬递增也是国际贸易的基
础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，
随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而
取得成本优势，因此导致专业化生产并出口
这一产品。
二、规模报酬的种类
1、规模报酬递增：随着生产规模的扩大，产
品的产量会随着投入要素的增加而增加，每
单位产品的平均成本也会随之而下降，这种
情况称之为“规模报酬递增”或“规模经济
”。
2、规模报酬不变：随着产量的不断增加，规
模报酬将达到最佳顶点，在一定的范围内，
平均成本不会随产量的增加而降低，这种情
况称之为“规模报酬不变
3、规模报酬递减：当生产规模继续扩大时，
平均生产成本将会因为规模过大，管理与合
作效率下降率下降而上升，这种情况称之为
“规模报酬递减”或“规模不经济”。
三、内部规模经济与外部规模经济
1、内部规模经济
主要来源于企业本身规模的扩大，由于生产
规模的扩大和产量的增加，企业能够充分发
挥各种生产要素的效率，更好地组织企业内
部的劳动分工和专业化，提高企业生产资源
的利用效率，从而使单位产品的平均固定成
本下降。
具有内部规模经济的一般为大企业，多集中
在汽车、钢铁等资本密集型的产业中。
2、外部规模经济
主要来源于行业内企业数量的增加所引起的
产业规模的扩大，由于同行业内企业的增加
和相对集中，在生产、信息收集、产品销售、
辅助性服务等方面的成本就会降低，从而增
强企业的竞争优势与生存发展能力。
新古典经济学常用的生产可能性曲线，往往
是以要素边际收益递减为前提条件的，也是
以边际成本递增为前提条件的，这种生产可
能性曲线或转换曲线是一条凹向原点的曲线。
但若考虑到规模经济因素，则要素的边际收
益应当是递增的，而边际收益递增也意味着
机会成本递减，机会成本递减的生产可能性
曲线应当是一条凸向原点的曲线。
如果甲乙两国各方面的条件相同，两国的生
产可能性曲线和无差异曲线就完全相同;规模
报酬递增使得生产可能曲线凸向原点。
在封闭经济条件下，两国都在A点生产和消费,
国内相对价格都是PA.
如果两国进行分工和贸易，假设甲国生产X，
乙国生产Y，甲国的生产就会从A点沿着生产
可能线向右移动，同时X商品的相对价格会不
断下降，直到B点实现完全分工，此时甲国出
口BC单位的X，按照国际价格PW换取CE单位的
Y,在E点消费。
同样，乙国的生产会从A点沿着生产可能曲线
向左移动，同时Y商品的相对价格会不断下降，
直到B’完全分工，此时乙国出口B’C’的Y
商品，按照国际价格PW换取C’E的X,也在E点
消费。这里BC=C’E,CE=B’C’.
可见通过分工和贸易两国都达到了更高的福
利水平。实际上不可能做到完全分工，只能
在Ⅰ和Ⅱ之间。
四、规模经济与国际贸易
1、外部规模经济与国际贸易
由于进入行业的企业增加，在外部规模经济
的作用下，产品价格降低，使得产品能够出
口到国外市场。
而之所以有更多的产品供出口，是因为行业
内企业数量的增加提高了整个行业的产量。
在这里，国际贸易的原因不是要素禀赋差异
形成的比较成本差异，而是外部规模经济形
成的比较成本差异。
2、内部规模经济与国际贸易
拥有内部规模经济的，更多是处于垄断竞争
或寡头垄断地位的企业。在具有内部规模经
济的行业中，内部规模经济的实现与市场容
量有密切关系。
一般而言，如果两国国内市场存在差异，而
其他条件完全相同，则大国将完全专业化生
产具有规模经济的产品X，小国将只能生产完
全专业化规模收益不变的产品Y。
第二节 产业内贸易理论
一、产业内贸易理论的发展
二、产业内贸易理论的理论解释
三、产业内贸易理论的特点
四、产业内贸易理论的测定
五、产业内贸易的一般规律
一、产业内贸易理论的发展
产业内贸易理论是20世纪60年代以来在西方
国际贸易理论中产生和发展起来的一种解释
国际贸易分工格局的理论。
该理论认为，从当代国际贸易产品结构来看，
大致可以分为产业间贸易与产业内贸易两大
类。
1、产业间贸易与产业内贸易
产业间贸易（Inter-industry Trade）是指各
国以不同的产业部门所生产的产品进行的交换，
如初级产品与工业制成品的交换。
产业内贸易（Intra-industry Trade）是指各
国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一
个国家的对外贸易中同时存在着进口和出口同
类产品的行为。产业内贸易并不是广义上的工
业部门内贸易，而是相当具体的工业部门内进
行相互贸易。
2、同质产品与差别产品
同质产品是指那些消费者的偏好完全一样，
从而相互之间存在着完全的替代性的商品。
差别产品又被称为异质产品，指那些要素投
入具有相似性，用途也基本相同，存在着替
代性但是不能完全替代的产品，譬如说不同
质量档次或品牌的同种产品。
产品的差别性分为三种：水平差别、技术差
别和垂直差别。
水平差别是指商品相同属性的不同组合产生
的差别性，如烟草、化妆品等，这类产品的
产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。
技术差别是指新产品出现带来的差别处于不
同产品生命周期阶段的同类产品（如不同档
次的家用电器）在不同类型国家进行生产，
继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易
垂直差别是指产品质量方面的差别，由于发
展阶段、投入要素成本等方面的原因，一个
国家往往并不生产所有质量档次的同种产品，
而收入水平等方面的差别又使得一个国家的
居民往往产生对各种质量档次的产品的需求，
从而导致了不同质量档次的同类产品的产业
内贸易。
二、产业内贸易理论的理论解释
1、同类产业的异质性
2、规模经济与不完全竞争
3、经济发展水平
1、同类产业的异质性
同类产品的异质性是产业内贸易的动因。
每个产业部门内部，因为产品的质量、性能、
规格、设计、装潢等各不相同，形成无数有
差别的产品系列。而各国为获得规模报酬，
都只能生产某些差别化的产品。由于消费的
多样化，造成需求也多样化，从而产生了国
际贸易。
2、规模经济与不完全竞争
规模经济是产业内贸易的利益源泉。
开展内部规模经济将导致垄断、寡占、独占
等形式的不完全竞争，而那些不能取得比较
优势的厂商将被淘汰。
为取得规模经济的比较优势，各国只得专注
于某些产业的某些差别化产品的生产。为了
满足多样化的消费需求，各国就要开展产业
内贸易。
3、经济发展水平
随着经济发展水平的提高，产业内异质性产
品的生产规模就越大，内部分工越发达，从
而形成异质性产品的供给市场。
经济发展水平越高，收入水平就越高，人们
的消费需求越多样化，形成异质性产品的需
求市场。所以，从生产供给与消费需求方面
都将推动产业内贸易的发展。
三、产业内贸易理论的特点
1、产业内贸易是以异质性和规模经济为基础
的。国家之间的要素禀赋越相似，经济发展
水平越接近，产业内贸易发生的可能性就越
大，其反映的是获得性的比较优势。
2、由于产业内贸易的参加国都以世界市场作
为自己的目标市场，参加国利用规模经济降
低成本的机会是相同的，因而不可以简单地
凭贸易前同种商品的价格差来事先预测某一
国家的商品贸易模式。
3、开展产业内贸易以后，所有的生产要素都
可能从中受益，而不会出现本国丰裕要素报
酬提高而稀缺要素报酬降低的情况。
4、产业内贸易与各国生产要素流动间存在着
一定的互补关系。
四、产业内贸易理论的测定
产业内贸易的发展程度可以用产业内贸易指
数IIT（index of intra-industry trade)来
衡量。
X、M：一国某类商品的出口额、进口额
X表示一个产业或产品的出口额
M表示一个产业的进口额
T表示产业内贸易指数
T=1-∣X-M∣/(X+M)
当一个国家的某一产业或某类产品只有进口
或出口时，即不存在产业内贸易，T=0.
当一个国家的某一产业或某类产品只有进口
等于出口时，即产业内贸易达到最大，T=1.
一般0≤T≤1,T越是接近1说明产业内贸易程
度越高；越接近0说明产业内贸易程度低。
中国工业制品部门的产业内贸易指数：1999
年：％，2000年：％， 2001年：
％
表一 部分国家制造业部门产业内贸易指（单位％）
表二 各工业化国家与其他工业化国家贸易占其
总贸易的份额（2000年）
五、产业内贸易的一般规律
1、从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产
要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比
较大。
因为从生产或供给角度上，产业内贸易取决
于向消费者提供产品的异质性，取决于该产
品生产的技术进步水平，主要是由于异质产
品可能以相同的技术被制造出来，也可能含
有完全相同的物质成份。可见，产业内贸易
常常并不取决于生产要素的内容，并不像前
面的生产要素禀赋贸易理论那样强调生产要
素禀赋差异。
2、从需求角度看，如果两个国家中的人均收
入较高，并且两国的人均收入差别较小，则
两国间的产业内贸易比重较大。
因为相对于高收入阶层而言，低收入阶层消
费者对商品的需求具有简单化和标准化的特
点，对产品品质不会有特殊的要求。
随着人均收入的增长，消费者的需求会变得
追求多样化和个性化，从而表现出对异质产
品旺盛的需求；
另一方面，收入水平决定消费结构，两国人
均收入差异不显著，会导致两国间的需求结
构有很大的相似性。
相似的需求结构和追求差异化的个性产品，
必然使两国间产业内贸易内容广泛，比重较
大。
3、从区位角度看，两国地缘关系越近，则产
业内贸易的可能性越大。
两国较近的地缘关系、相似的生产特征和相
似的消费习惯，加之运输成本低廉和便于开
展边境贸易等这些有利于两国产业内贸易开
展的因素，从而，使它们的产业内贸易比重
相对较大。
4、从产业或产品角度看，产业内贸易的规律
是：
具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于
具有同质产品的产业
具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内
贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产
业
在存在大量中间产品产业的产业内贸易比重
会大于中间产品较少的产业。
第三节 技术差距论
一、技术差距论
二、滞后时期
三、技术差距理论图示
四、理论的评价
一、技术差距论
技术差距论（technological gap theory）
又称创新与模仿理论（innovation and
imitation theory)，产生于1961年，代表人
物为美国学者.波斯纳（Michael V.
Posner）。
波斯纳在《国际贸易与技术变化》一文中，
提出了国际贸易的技术差距模型。
该理论认为，技术实际上是一种生产要素，
并且实际的科技水准一直在提高，但是在各
个国家的发展水准不一样，这种技术上的差
距可以使技术领先的国家具有技术上的比较
优势，从而出口技术密集型产品。随著技术
被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此
引起的贸易也就结束。
在赫克歇尔—俄林的要素禀赋模型中，如果
两国具有相同的要素禀赋和需求条件，那么
两国在贸易前就具有相同的要素价格比例，
从而无法开展贸易。
波斯纳认为，技术进步或技术创新意味着一
定的要素投入量可以生产出更多的产品，这
样技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产
生影响，从而影响各国产品的比较优势，对
贸易格局的变动产生作用。
二、滞后时期
波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国
际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后时
期
全期又分反应滞后和掌握滞后两个阶段，其
中，反应滞后阶段初期为需求滞后阶段。
反应滞后是指技术创新国家开始生产新产品
到其他国家模仿并开始生产新产品的时间。
掌握滞后是指其他国家开始生产新产品到其
新产品进口为零的时间。
需求滞后则是指技术创新国开始生产新产品
到开始出口新产品之间的时间间隔。
反应滞后期的长短主要取决于企业家的决定
意识和规模利益、关税、运输成本、国外市
场容量及居民收入水平高低等因素。
如果技术创新国家在扩大新产品生产中能够
获得较多的规模利益，运输成本较低，进口
国关税税率较低，进出口国家的市场容量差
距及居民收入水平差距较小，就有利于保持
出口优势，延长反应滞后阶段，否则，这种
优势就容易失去，反应滞后期将缩短。
掌握滞后阶段的长度主要取决于技术模仿国
吸收新技术能力的大小，吸收新技术能力大
的间隔时间较短。
需求滞后的长度则主要取决于两国的收入水
平差距和市场容量差距，差距越小长度越短。
技术差距论从技术创新出发，论述了产品贸
易优势在创新国和追随国之间的动态转移，
并为研究一个具体产品创新过程的产品周期
理论提供了坚实的基础。但技术差距论只是
解释了差距为何会消失，而无法充分说明贸
易量的变动与贸易结构的改变。
三、技术差距理论图示
各国技术创新发
展速度不一
技术创新国发明出外国尚
未掌握的新产品或新工艺
国际间技术
差距
创新国有技术
垄断优势
模仿国对该产
品有需求
创新国出口该
创新产品
产品国际移动
的同时存在技术溢出
模仿国开始模
仿该产品
模仿国逐渐掌
握该技术
技术差
距消失
四、理论的评价
理论核心：当一国通过技术创新研发出新产品
后，就可凭借技术差距所形成的比较优势向其
他国家出口这种新产品，引发该产品的国际贸
易。
优：证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的
国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产
生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的
技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸
易周期。
劣：没有说明技术差距的大小及形成的原因，
也就没有解释技术差距如何随着时间的推移而
消失，因而无法解释贸易量和贸易结构的变动。
第四节 产品生命周期理论
一、产品生命周期理论
二、比较优势动态模型
一、产品生命周期理论
产品生命周期理论(product life cycle
theory)是由美国经济学家雷蒙德·弗农于
1966年在其《产品周期中的国际投资和国际
贸易》一文中首次提出的。
该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。
与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后
性不同，产品生命周期模型强调的是产品在
其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例
的规律性变化。
产品生命周期理论：一种产品从研制、开发
到最终使用和消费，需要许多不同的投入要
素，在产品生命周期的不同阶段，其投入要
素的比例及其重要性会发生变化。由于各国
在各种投入要素上的相对优势不同，这种变
化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国
家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发
展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生
变化。
主要观点：在产品生命周期的不同阶段，产品
的要素密集度会发生规律性的变化，比较优势
将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国
家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。
该理论分析了产品技术的变化及其对国际贸易
的影响，是解释工业制品贸易流向最有说服力
的理论之一。理论认为凡是制成品都有一个生
命周期，在此期间，产品的创新国在开始时出
口这种新产品，但随着产品技术的成熟与标准
化，创新国逐渐丧失优势，最后成为该产品的
进口国。
假设前提：
1、国与国之间的信息传递受到限制；
2、生产函数是可变的，而且当生产达到一定
水平后，会产生规模经济；
3、产品在生命周期的各阶段所表现的要素密
集特点是各不相同的；
4、不同收入水平国家的需求和消费结构是有
差异的。
阶段是：①新生期②成长期③成熟期④销售
下降期⑤让与期。
①新生期：新产品的研究和开发阶段
这时需要投入大量的研究开发费用，生产技
术尚不稳定，产量较少，未形成规模经济，
成本较高。
产品在这阶段表现出知识和技术密集的明显
特征，主要供应生产国国内市场，满足高收
入阶层的特殊需求。
②成长期：新产品生产与销售高速发展时期
这阶段生产技术稳定并趋于成熟，产品被国
内消费者普遍接受，国外需求增加，生产规
模得以扩大。
由于此时新技术尚未扩散到国外，创新国仍
保持其比较优势，不但拥有国内市场，而且
在国际市场上均处于完全垄断的地位。
③成熟期：
新产品的生产技术已成熟，产品生产达到适
度规模，产品的销售量在这一阶段出现峰值；
同时，由于技术扩散到国外，竞争加剧；产
品已变成资本密集型，发达国家凭借管理水
平与销售技巧，仍拥有生产产品的比较优势。
④销售下降期
产品已高度标准化，国外生产者可规模化生
产，使产品的生产成本降低，并且在第三国
市场上以低于创新国产品售价销售其产品，
使创新国渐渐失去竞争优势，出口量不断下
降，此时产品的竞争主要是价格竞争。
⑤让与期
模仿国的产品在创新国的国内以低价销售，
创新国该产品的生产急剧下降，原来的生产
与出口渐渐让位给其他国家。
此时，由于发达国家没有发展中国家所具备
的低工资非熟练劳动优势，从而成为该产品
的进口国，产品生命周期在创新国结束。
贸易国家分为三类：
第一类是技术创新国家，如美国等，它们是
技术、知识与资本充裕型国家；
第二类是一般发达国家，如西欧、日本，它
们是资本充裕型国家；
第三类是发展中国家，它们是劳动充裕型国
家。
二、比较优势动态模型
根据技术差距论和产品生命周期理论，基于
新技术的创新，使一国能够获得短暂的垄断
地位，从而易于进入世界市场。但随着模仿
时滞的克服和产品生命周期的缩短，其他国
家可能获得这种产品的比较优势。
日本经济学家赤松要，把这种比较优势在不
同国家之间的变化概括为亚洲经济发展的“
雁行模式”。迈耶则称之为“爬梯”。
迈耶认为，随着经济的发展，一个国家就像
在比较优势的梯子向上爬一样，在开始时出
口资源密集型商品，接着出口非熟练劳动密
集型商品，再出口熟练劳动密集型商品。
当资本的积累达到一定程度的时候，就出口
资本密集型商品，最后出口知识密集型商品。
在比较优势梯子的最下端，是基本生产要素
占统治地位的商品，它们以自然资源、劳动
力的比较优势为基础；在梯子的最上端，则
是资本与知识等先进生产要素占统治地位的
商品，这些商品是具有创造比较优势的商品。
生命周
期
特点 产品供应的市场 比较优势 贸易流
向
新 生
期
新产品研发阶段，生产
技术尚不确定，产量较
少，无规模经济收益，
成本很高。
生产国本国市场，满
足本国高收入阶层的
特殊需求。
拥有丰富的物质资本和人
力资本的高收入的发达国
家具有比较优势
无
成 长
期
生产技术确定并趋
于成熟，生产规模
随之扩大。
国内消费者普遍接受创新产品，
国外开始模仿消费新产品，国
外需求发展。
新技术尚未扩散到国外，
创新国仍保持其比较优势。
向外
出口
成 熟
期
生产技术已成熟，批量
生产达到适度规模。研
发要素已不重要，产品
由R&D密集型变成资本
密集型。
本国与外国市场。 生产技术扩散到国外，外国厂
商模仿生产新产品，竞争加剧。
经营管理水平和销售技巧成为
比较优势的重要条件。一般发
达工业国有比较优势。
向外
出口
销售下
降期
产品已高度标准化，国
外生产者利用规模经济
大批量生产，生产成本
降低。
国外生产能力增强到能满足其
需求，开始在第三国市场上以
低于创新国产品售价销售其产
品。
创新国渐渐失去竞争优
势，品牌竞争让位于价
格竞争。
创新国出
口量不断
下降
让 与
期
创新国的该产品生产激剧下
降，R＆D要素不重要，甚至
资本要素亦不甚重要，创新
国又利用人力资本和物质资
本丰富的优势进行再创新，
开发其他新产品。
模仿国在创新国市场上低价销
售其产品。创新国因完全丧失
比较优势而变为该产品的净进
口者，产品生命周期在创新国
结束。
低工资的非熟练劳动成
为比较优势的重要条件，
有一定工业化基础的发
展中国家。
创 新 国
变 为 该
产 品 净
进口者。
产品生命周期、比较优势与贸易流向
第五节 偏好相似理论
一、理论背景
二、主要内容
三、图形分析
一、理论背景
传统的国际贸易理论认为，各国发生贸易的原
因是比较优势的存在，比较优势是以相对生产
成本的差异为基础的，而后者又被要素价格所
决定。按这种理论，大量的国际贸易似乎应该
发生在技术先进、资本丰富的发达国家与劳动
力和矿产资源丰富的发展中国家之间。
然而，现实并非如此。发达国家之间的贸易量
远远超过了发达国家与发展中国家之间的贸易
量。应如何认识这一问题呢?瑞典经济学家林
德用偏好相似的论点解释了上述情况。
1961年瑞典经济学家林德() 在
《论贸易和转变》一书中提出了偏好相似理
论（Preference Similarity Theory）。
它从需求的角度解释国际贸易产生的原因。
二、主要内容
主要内容：两国经济发展程度愈相近，人均
收入愈接近，需求偏好愈相似，相互需求就
愈大，贸易可能性也就愈大，两国的贸易量
将愈大。
因此，林德的偏好相似说似乎较赫克歇尔和
俄林的要素禀赋论更适合于解释贸易发生在
发达国家之间的现象。
林德理论主要包括以下两个方面：
1、产品的出口建立在国内需求的基础之上，
国内的需求结构决定着一国的出口贸易结构
2、两个国家的需求结构越相似，贸易量就越
大
决定需求的因素主要包括三个方面：
（1）实际需求
（2）喜爱偏好
（3）收入水平
林德指出，人均收入水平接近的国家需求结
构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制
成品。因此，富国（工业化国家）将希望同
其他富国进行贸易，穷国（发展中国家）则
可能与其他穷国结成贸易伙伴。
由于林德从重叠需求（overlapping
demand）的角度解释国际贸易模式，其假
说又被称为需求重叠理论。
三、图形分析
两国经济发展生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏好越
相似，相互需求就越大，贸易的可能性就越大。如下图：
●
●
●
●
商
品
档
次
D
C
A
B
I1 I2 人均收入
a
b
0
BC部分重合，表示
两国会就BC范围内
的商品进行贸易。
两国对产品需求的
档次变动范围重合
部分越大，表示需
求结构越相似，贸
易的可能性越大。
根据要素禀赋论，两国的资本—劳动比率越接
近，比较成本的差异将越小，两国的贸易将越
小。
但根据偏好相似说，两国的资本—劳动比率越
接近，表明两国的经济发展生活方式越接近，
因而人均收入的差距将越小，重叠的市场部分
将越大，两国的贸易量将越多。
因此，需求偏好相似说更适合解释发达国家之
间的贸易。
第六节 存在性理论
存在性理论亦称可获得性说（availability
theory），是美国经济学家克拉维斯
（）1956年在美国《政治经济》
杂志4月号上所发表的题为《可获得性与其对
贸易商品结构的影响》一文中首先提出来的。
克拉维斯认为，国际贸易商品可区分为可获
得性商品和不可获得性商品。
可获得性商品是指一国能以有利条件（如可
获得的资源、先进的技术）进行生产的供给
弹性大的商品；
不可获得性商品是指一国无法生产或即使能
生产也必须付出很高代价、供给弹性小的商
品。
克拉维斯认为，各国对某种商品的获得可能
性的不同，即可获得与不可获得的差别，亦
即供给弹性的差异，是国际贸易产生的一个
重要原因，拥有可获得性商品的国家将出口
这种商品到不可获得这种商品的国家，对某
种商品供给弹性大的国家将向对该商品供给
弹性小的国家出口这种商品，这就是可获得
性说的内容。
但是这一理论只能解释少部分、特殊的贸易
事件，不能说明一般的贸易现象。
第七节 人力资本说
人力资本说（human capital theory）是美
国经济学家舒尔茨（）创立的。
该学说用人力资本的差异来解释国际贸易产
生的原因和一国的对外贸易类型。
商品生产中的资本包括物质资本和人力资本
物质资本指的是厂房、机器设备、原材料等
有形资本；
人力资本指人的智能，表现为人的文化水平、
生产技巧、管理才能及健康状况，它是对人
的投资，即政府、企业和个人投资于教育和
培训的结果。
人力资本丰富的国家（发达国家）在知识技术
密集型产品的生产和出口上具有比较优势，而
人力资本比较缺乏的发展中国家则在这类产品
上处于劣势地位。
初级产品的生产需要较低较少的人力智能，因
而人力资本缺乏，但自然资源丰富的发展中国
家具有生产和出口优势
信息、生物、空间、新材料、新能源等产品需
要较高的人力智能，因此人力资本丰富的发达
国家具有比较优势。
第八节 国家竞争优势理论
一、国家竞争优势理论要旨
二、国家竞争优势的钻石模型
三、国家竞争优势的发展阶段
四、国家竞争优势理论的意义与局限性
20世纪80-90年代初，美国经济学家迈克尔·
波特已有十四本著作，最有影响的有《竞争战
略》（1980）、《竞争优势》（1985）、
《国家竞争力》（1990）等。
这三本著作分别从微观、中观、宏观角度论述
了“竞争力”的问题，指出：具有比较优势的国
家未必具有竞争优势。
迈克尔·波特32岁即获哈佛商学院终身教授
之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面
公认的第一权威，
他曾在1983年被任命为美国总统里根的产业
竞争委员会主席，开创了企业竞争战略理论
并引发了美国乃至世界的竞争力讨论。他先
后获得过大卫·威尔兹经济学奖、亚当·斯
密奖、五次获得麦肯锡奖，拥有瑞典、荷兰、
法国等国大学的8个名誉博士学位。
一、国家竞争优势理论要旨
波特的国家竞争优势理论指出：
一国国内市场竞争的激烈程度同该国企业的国
际竞争力成正比；
如果本国市场上有关企业的产品需求大于国内
市场，则拥有规模经济优势，有利于该国建立
该产业的国家竞争优势；
如果本国消费者需求层次高，则对相关产业取
得国际竞争优势有利；
如果本国的消费者向其他国家的需求攀比，本
国产业及时调整产业结构，而且改进产品的能
力强，则有利于该国竞争力的提高。
波特国家竞争优势理论的核心是“创新是竞
争力的源泉”。
一国的竞争优势是企业、行业的竞争优势。
国家的繁荣不是固有的，而是创造出来的。
一国竞争力的高低取决于其产业发展和创新
的能力高低。
二、国家竞争优势的钻石模型
1、生产要素
波特认为，一国如果在某类低成本要素禀赋
或独特的高质量要素上具有优势，该国就有
可能在充分利用这些要素的产业发展上获得
竞争优势。
根据产生机制与所起的作用，生产要素可以
划分为基本要素与高级要素。
基本要素包括自然资源、气候、地理位置、
非熟练劳动力等先天拥有的或不需花费太大
代价而得到的要素。
高级要素则指需要通过长期投资或培育才能
够创造出来的，如高科技、熟练劳动力等。
波特指出，高级要素是最为重要的，一国的
基本要素若不足，可以通过高级要素获得补
偿，但是如果高级要素上处于劣势的话，就
无法用其他方式进行有效的弥补。虽然要素
状况在贸易类型的决定中十分重要，但这并
不是竞争力的唯一源泉，最重要的是一国不
断创造、改进和调动其生产要素的能力。
2、需求情况
波特指出，在促进企业持续竞争力方面，最
重要的是市场的特征而不是市场的大小。
国内需求大，有利于促进竞争，形成规模经
济。
另外，如果国内消费者要求高，也会促使企
业提高产品质量和服务水平，从而取得竞争
优势。
3、相关和支撑产业
相关产业是指共用某些技术、共享同样的营
销渠道和服务而联系在一起的产业或互补性
的产业。
支撑产业是指某一产业的上游产业，它主要
向其下游产业提供原材料、中间产品。完善
的相关与支撑产业有利于提高产品的质量，
降低成本，建立起竞争优势。
4、企业战略、结构与竞争
这是指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的
国内环境。
波特指出没有任何战略是普遍适用的，战略
的适用性取决于某时某地某企业的有关工作
的适应性和弹性。强大的本地、本国竞争对
手是企业竞争优势产生并得以长期保持的最
有力的刺激。政府应为社会创造一种公平的
竞争环境，激励企业不断提高生产效率，取
得竞争优势。
5、辅助因素
机遇是指经济发展过程遇到的一些新机会和
新情况。这些偶然性因素会影响到需求、供
给、成本、价格等，从而会使各国的竞争优
势发生大的变化，有的国家会在机遇中快速
上升，有的国家则因竞争优势的失去而逐渐
没落。
政府的辅助作用主要通过对四个基本因素施
加影响而发挥。通过宏观调控政策、微观扶
持政策、制定规则和培养高素质劳动力等环
节来影响供给和需求，帮助产业和企业提高
竞争优势。
三、国家竞争优势的发展阶段
1、要素推动阶段：该阶段的竞争优势主要取
决于一国的要素禀赋优势，即拥有廉价的劳动
力和丰富的资源。
2、投资推动阶段：该阶段的竞争优势主要取
决于资本优势，大量的投资可更新设备、扩大
规模、增强产品的竞争力。
3、创新推动阶段：该阶段的竞争优势主要来
源于研究与开发。
4、财富推动阶段：在此阶段，创新竞争意识
明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力。
四、国家竞争优势理论的意义与局限性
理论意义：波特的国家竞争优势理论从多角
度、多层次阐明了国家竞争优势的确切内涵，
指出国家竞争优势形成的根本点在于竞争，
在于优势产业的确定。这一理论对于解释二
次大战以后，特别是20世纪80年代以后的国
际贸易新格局、新现象有很大的说服力。
局限：它过于强调企业和市场的作用，而低
估了政府的作用，在波特看来，一个国家要
具备竞争优势，主要依赖企业的创新，政府
的作用只是创造公平的竞争环境，是辅助性
的。
谢 谢
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