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北京公交房地产开发有限责任公司
监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范北京公交房地产开发有限责任公司（以
下简称公司）监事会工作，依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）及国家有关法律、法规的规定并结
合本公司的实际情况制定本规则。
第二条 公司监事会依据《公司法》和公司章程设立。
第三条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股
东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。
第四条 监事会依据有关法律、法规、公司章程及本规
则的规定行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不
得干涉。
第二章 监事会的性质和职权
第五条 监事会是依法设立的监督机构，对股东会负责
并报告工作。
第六条 监事会行使下列职权：
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（一）检查公司的财务；
（二）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公
司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行
监督；
（三）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为
损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。对于不纠正的，
有权向股东会或股东报告；
（四）提议召开临时股东会；
（五）指派监事列席董事会会议；
（六）公司章程规定或股东会授予的其他职权。
第三章 监事
第七条 公司监事为自然人。监事不必持有公司股份。
监事的任期每届为三年。监事任期届满，可以连选连任。
监事在任期满前，股东会或推举单位不得无故解除其职务。
第八条 监事一般应具备下列条件：
（1）善意真诚地以公司最大利益为出发点行事，维护
所有者的利益；
（2）清正廉洁，谨慎勤勉，办事公道；
（3）具有与担任监事相适应的工作阅历与经验。
第九条 有下列情形之一者，不得担任监事：
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（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者
破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或
者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年者；
（三）担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董
事或者厂长、总经理，并对该公司、企业的破产负有个人责
任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年者；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定
代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执
照之日起未逾三年者；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿者；
（六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案者；
（七）非自然人者；
（八）法律、行政法规规定不能担任企业领导者；
（九）被有关主管机构判决、裁定违反有关证券法规的，
且涉及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年
者；
（十）被有关证券主管机构裁定为证券市场禁入者，在
禁入期内违反前款规定选举监事的，该选举无效。
第十条 董事、董事会秘书、总经理及财务负责人不得
兼任公司监事。
第十一条 董事长、董事会秘书、总经理、财务负责人
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的配偶、嫡系兄弟姐妹、子女、父母及其配偶不得担任公司
监事。
第十二条 监事的职权和义务：
（1）监事有权检查公司业务及财务状况，审核会计账
册和文件，并有权请求董事或总经理提供有关情况报告，公
司各部门应予协助，不得拒绝、推诿或阻挠；
（2）监事有权列席董事会会议；
（3）监事不得利用其在公司的地位和职权为自己谋取
私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公
司的财产；
（4）监事除依照法律规定或经股东会同意外，不得泄
露公司的秘密；
（5）监事不得从事与公司生产经营密切相关的营业活
动，从事上述营业的所得收入，应当归公司所有；
（6）监事在执行公司职务时违反法律、法规或公司章
程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；
（7）任期内监事不履行监事义务，股东会或推荐单位
可按公司章程、本制度规定的程序解除监事职务；
（8）监事有权根据公司章程或本制度的规定或监事会
的委托，行使其他监督权。
第四章 监事会组织
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第十三条 公司监事会由 名监事组成，其中由公司
职工代表担任的监事人数不少于三分之一。
第十四条 股东会选举产生的监事由股东推举候选人，
由股东会根据公司章程和公司股东会议事规则的规定以普
通决议选举产生。获选监事按拟定的由股东会选举产生的监
事会人数依次以得票较高者确定。
第十五条 监事会的首任监事由发起人提名，经公司创
立大会选举产生。本款所列选举产生的监事，应当经出席创
立大会股东所持表决权的半数以上通过。
第十六条 监事会设主席一人，由全体监事过半数同意
选举产生。
第十七条 监事会主席行使下列职权：
（1）召集和主持监事会会议；
（2）检查监事会会议的实施情况；
（3）代表监事会向股东会报告工作；
（4）代表监事会提起对公司董事、董事会秘书、总经
理、财务总监等公司、高级管理人员的诉讼。
第十八条 公司根据实际情况可以建立独立监事制度。
独立监事是指与公司、股东没有任何利害关系的监事任职的
监事。
第十九条 公司独立监事应至少每半年向股东会报告一
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次公司高级管理人员的诚信及勤勉尽责表现。
第五章 监事会的议事规则
第二十条 监事会会议每年至少召开两次，即每半年必
须召开一次。
监事会会议由监事会主席负责召集。
监事在有正当理由和目的的情况下，有权要求监事会主
席召开临时监事会，是否召开由监事会主席决定；但有两名
以上（含两名）监事提出召开，则临时监事会必须召开。监
事会例会的决议与临时会议的决议具有同等效力。
第二十一条 召开监事会会议，监事会主席应至少提前
一天将监事会会议的通知以电传、电报、传真、挂号邮件方
式或经专人通知全体监事。会议通知包括会议的时间、地点、
内容及讨论表决事项等。
第二十二条 监事会会议议程由主席确定，但主席在确
定会议议程时应考虑其他监事的书面提议；监事会会议必须
遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题，
只有在二名以上（含二名）监事同意列入议程，监事会采纳
进行讨论并作出相关决议。
第二十三条 监事会会议应当由全体监事出席时方可举
行。每名监事有一票表决权。监事会决议应当经全体监事的
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过半数通过。监事会决议的表决，应当采用记名投票表决方
式。
第二十四条 监事会主席可根据情况决定采用书面议案
以代替召开监事会会议，但该议案之草稿须以专人送达、邮
寄、电报、传真中之一种方式送交每一位监事。如果监事会
议案已派发给全体监事，签字同意的监事已达到做出决议的
法定人数，并以本条上述方式送交监事会主席后，该议案即
成为监事会决议，毋须再召开监事会会议。
在经书面议案方式表决并做出决议后，监事会主席应及
时将决议以书面方式通知全体监事。
第二十五条 监事会认为有必要时，可以邀请董事长、
总经理、全体董事或部分董事列席监事会会议。
第二十六条 监事会应当将会议所议事项的决议形成会
议记录。出席会议的监事和记录员应当在会议记录上签名。
监事会会议记录应包括以下内容：
（1）会议召开的日期。地点和出席监事的姓名；
（2）会议议程；
（3）监事发言要点以及每一决议事项的表决的方式和
结果，表决结果应载明赞成、反对和弃权的票数。
会议记录在公司的法定地址由董事会秘书保存，会议记
录的完整副本应迅速送发于每一位监事。
第二十七条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事
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会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受
严重损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任；但经证明
监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以
免除责任。
第二十八条 监事会应建立决议执行记录制度，监事会
的每一项决议均应制定监事执行或监督执行。被指定的监事
应将决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告监事
会。
对监督事项的实质性决议，应当指定监事负责执行；对
监督事项的建设性决议，应当指定监事监督其执行。
第二十九条 监事为履行职责，必要时经监事会决议同
意，可以聘请律师、注册会计师等专业人员协助其工作，所
发生的合理费用由公司承担。
第三十条 监事会认为董事会决议违反法律、法规、公
司章程或损害股东、公司或员工利益时，可做出决议建议董
事会复议其该项决议。董事会对监事会决议不予采纳或经复
议仍维持原决议的，监事会可经决议提议召开股东到会进行
讨论。
第三十一条 根据有关法律、法规和公司章程的规定董
事会应召开临时股东会而逾期未召开时，监事会可以决议要
求董事会召开临时股东会。
第三十二条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支
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付。这些费用包括监事由其所在地至会议地点的交通费、会
议期间的食宿费、会议场所租金和当地交通费等费用。
第三十三条 监事会不干涉和参与公司日常经营管理和
人事任免工作，但上述活动违反有关法律、法规和公司章程
的规定时，监事会有权要求纠正。
第六章 其 他
第三十四条 监事会为公司的常设机构，应配备有较强
业务水平的专职工作人员。
第三十五条 监事会工作人员的待遇，应比照公司董事
会工作人员的待遇标准确定。
第三十六条 公司应当为监事会提供必要的办公条件和
业务活动经费，按照有关财务规定列支。
第三十七条 本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、
法规及公司章程执行。
第三十八条 本规则自监事会会议通过之日起执行。
