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2009 级《金融市场综述》复习题
一、单选题
知识点：
1．金融市场的基本功能。
2．货币市场包含哪几个子市场
3．按（ ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、金融衍生市场。
4．股票发行方式的分类
5．我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位
6. 市盈率指标公式
7. 什么是股票的基本分析法
8. 股份公司筹集资本的最基本工具是什么
9．证券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系
10．场外市场的含义
11．以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做什么
12．系统性风险是什么？
13. 我国金融市场的主要监管机构是什么
14. 短期国债的典型发行方式
15．股份公司在发行股票时，以高于、等于、低于票面金额为发行价格，这种发行分别是什
么
16．同业拆借市场的含义
17．股份公司的最高权利机关。
18．根据受益凭证可否赎回，证券投资基金可分为什么
19．基金资产的名义持有人和保管人是谁
20．公司债券与政府债券区别
21．股票发行市场和流通市场的含义、又称什么
22.金融市场中哪个子市场一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，
而是通过电信网络形式完成。
23.哪个利率货币市场上最敏感的“晴雨表”。
24.蓝筹股
25.哪种有价证券的风险性最高是哪个
26. 基金证券体现当事人之间的什么关系
27.哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利
28.最早开发大额可转让定期存单的银行
29. 投资基金的特点
30．按照什么的不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。
31．成长型基金与收入型基金的差异
32．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（ ），
则该基金不能成立。
33．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是什么。
34．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是哪个。
35．以（ ）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
36．时间套汇、直接套汇和间接套汇的含义
37．利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异，进行外汇买卖，从中套取利差
的交易方式被称为（ ）。
38．掉期交易含义。
39．金融期货含义。
40．间接套汇含义。
41．金融市场主体。
42．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是什么
43.贴现、再贴现和转贴现的含义。
45．影响债券交易价格的主要因素。
46．我国 1997 年 11 月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是（ ）基金。
50．按黄金市场的性质划分，可分为哪些市场。
51．黄金市场的供给和需求者有哪些。
52．黄金交易的方式。
53．黄金券。
54．美元汇率如何影响金价波动。
55．计算黄金、白银等贵重金属的基本重量单位。
56．纸黄金。
57．金融衍生工具的主要特点。
58．股票指数期货含义。
59．期货合约含义。
60．什么是货币互换。
习题：
1、普通股是指( )。
A．最后发行的股票
B．最基本和最先发行的股票
C．在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
D．在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票
2、蓝筹股是指( )。
A．拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票
B．规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票
C．一些情景看好的中小型公司发行的股票
D．以往业绩表现良好的股票
3、金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于( )的一个范畴。
A．外汇期货 B．商品期货 C．利率期货 D．股票期货
4、以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券，称为( )。
A．定息债券 B．贴现债券 C．公募债券 D．私募债券
5、世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（ ）计算出来的。
A．加权平均法 B．除数修正法 C．算术平均法 D．算术股价指数法
6、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情
尚未波动的股票，称做( )。
A．转账 B．轮做 C．烘托 D．轧空
7、( )对债券价格的变动有着直接的影响。
A．市场利率 B．经济发展情况
C．市场的供求关系 D．物价水平
8、( )是投资者最关心的一个方面。
A．变现能力比率 B．资产管理比率
C．负债比率 D．赢利能力比率
9、图形形态分析主要侧重于股价的（ ）。
A．长期走势 B．中长期走势 C．短期走势 D．中短期走势
10、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（ ）作媒体。
A．支票 B．本票 C．汇票 D．期票
1、证券交易所是股票流通市场的（ ）。
A、中心 B、基础
C、核心 D、重要环节
2、若采用折价发行方式，债券票面金额为 100 元，而实际发行价格确定为 96 元，债券到期
时应按（ ）偿还。
A、108 元 B、100 元
C、96 元 D、104 元
3、美国股票交易所股价指数是采用（ ）方法计算的。
A、算术平均法 B、加权平均法
C、除数修正法 D、算术股价指数法
4、利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利
润的交易方式，被称之为（ ）。
A、即期交易 B、远期交易
C、套汇交易 D、套利交易
5、金融市场上（ ）的剧烈波动，吸引了更多的投资者。
A、收入 B、利润
C、利润率 D、价格
6、在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（ ）。
A、专家经纪人 B、佣金经纪人
C、两元经纪人 D、证券自营商
7、票据是一种要式证券，这里的“要式”是指（ ）。
A、强调票据的重要性
B、必须以法定方式作成
C、票据的权利
D、盖章人必须对票据所载文字负责
8、旧证券流通的市场称之为（ ）
A、初级市场 B、次级市场
C、现货市场 D、期货市场
9、代理发行、代购代销有价证券是（ ）的主要业务。
A、证券公司 B、证券交易所
C、商人银行 D、投资银行
10、承兑是（ ）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
A、支票 B、汇票
C、本票 D、货币头寸
1．投资基金的特点不包括（ ）。
A．规模经营 B．集中投资 C．专家管理 D．服务专业化
2．按照（ ）不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。
A．是否可以赎回 B．组织形式 C．经营目标 D．投资对象
3．下列哪项不属于成长型基金与收入型基金的差异：（ ）。
A．投资目标不同 B．投资工具不同 C．资金分布不同 D．投资者地位不同
4．下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素：（ ）。
A．利率变动 B．汇率变动 C．股价变动 D．债信变动
5．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（ ），
则该基金不能成立。
A．50％ B．60％ C．70％ D．80％
6．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（ ）后，才允许投
资者赎回。
A．1 个月 B．3 个月 C．6 个月 D．12 个月
7．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（ ）。
A．基金资产净值 B．基金市场供求关系
C．股票市场走势 D．政府有关基金政策
8．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（ ）。
A．纽约 B．伦敦 C．东京 D．新加坡
9．以（ ）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
A．各国中央银行 B．外汇银行 C．外汇经纪商 D．跨国公司
10．从宏观上分析，外汇市场交易风险有（ ）。
A．外国货币购买力的变化 B．本国货币购买力的变化
C．国际收支状况 D．外汇投机活动的干扰
11．按承保风险性质不同，保险可以分为（ ）。
A．财产保险和人身保险 B．个人保险和团体保险
C．原保险和再保险 D．自愿保险和法定保险
12．按承保方式不同，保险可以分为（ ）。
A．财产保险和人身保险 B．个人保险和团体保险
C．原保险和再保险 D．自愿保险和法定保险
13．（ ）对保险标的不具有保险利益，保险合同无效。
A．保险人 B．投保人 C．被保险人 D．受益人
14．年金保险属于（ ）。
A．死亡保险 B．生存保险 C．生死两全保险 D．健康保险
15．财产保险是以财产及其有关利益为（ ）的保险。
A．保险价值 B．保险责任 C．保险风险 D．保险标的
1.回购协议中所交易的证券主要是( ).
A.银行债券 B.企业债券 C.政府债券 D.金融债券
2.( )是四种存单中最重要,也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行.
A.国内存单 B.欧洲美元存单 C.扬基存单 D.储蓄机构存单
3.最早开发大额可转让定期存单的银行是( ).
A.美洲银行 B.花旗银行 C.汇丰银行 D.摩根银行
4.下列存单中,利率较高的是( ).
A.国内存单 B.欧洲美元存单 C.扬基存单 D.储蓄机构存单
5.目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为( ).
A.协议包销 B.俱乐部包销 C.银团包销 D.委托包销
6.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括( ).
A.债券的期值 B.债券的待偿期 C.市场收益率 D.债券的面值
7.利率预期假说与市场利率分割假说的根本分歧在( ).
A.市场是否是完全竞争的
B.投资者是否是理性
C.期限不同的证券是否可以完全替代
D.参与者是否具有完全相同的预期
8.债券投资者投资风险中的非系统性风险是( ).
A.利率风险 B.购买力风险 C.信用风险 D.税收风险
9.按( )的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竟价买卖.
A.达成交易 B.买卖双方决定价格 C.交割期限 D.交易者需求
10.股票的买卖双方直接达成交易的市场称为( ).
A.场内交易市场 B.柜台市场 C.第三市场 D.第四市场
11.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是( ).
A.算术平均法 B.加权平均法 C.除数修正法 D.基数修正法
12.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是( ).
A.所有者权益 B.供求关系 C.市场利率 D.股息收益
13.下列哪项不是戈登模型的假定条件( )
A.股息的支付在时间上是永久性的
B.股息的增长速度是一个常数
C.模型中的贴现率大于股息增长率
D.模型中的贴现率小于股息增长率
15.下列哪项不是市场风险的特征( ).
A.由共同因素引起 B.影响所有股票的收益
C.可以通过分散投资来化解 D.与股票投资收益相关
1.回购协议中所交易的证券主要是( ).
A.银行债券 B.企业债券 C.政府债券 D.金融债券
2.( )是四种存单中最重要,也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行.
A.国内存单 B.欧洲美元存单 C.扬基存单 D.储蓄机构存单
3.最早开发大额可转让定期存单的银行是( ).
A.美洲银行 B.花旗银行 C.汇丰银行 D.摩根银行
4.下列存单中,利率较高的是( ).
A.国内存单 B.欧洲美元存单 C.扬基存单 D.储蓄机构存单
5.目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为( ).
A.协议包销 B.俱乐部包销 C.银团包销 D.委托包销
6.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括( ).
A.债券的期值 B.债券的待偿期 C.市场收益率 D.债券的面值
7.利率预期假说与市场利率分割假说的根本分歧在( ).
A.市场是否是完全竞争的
B.投资者是否是理性
C.期限不同的证券是否可以完全替代
D.参与者是否具有完全相同的预期
8.债券投资者投资风险中的非系统性风险是( ).
A.利率风险 B.购买力风险 C.信用风险 D.税收风险
9.按( )的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竟价买卖.
A.达成交易 B.买卖双方决定价格 C.交割期限 D.交易者需求
10.股票的买卖双方直接达成交易的市场称为( ).
A.场内交易市场 B.柜台市场 C.第三市场 D.第四市场
11.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是( ).
A.算术平均法 B.加权平均法 C.除数修正法 D.基数修正法
12.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是( ).
A.所有者权益 B.供求关系 C.市场利率 D.股息收益
13.下列哪项不是戈登模型的假定条件( ):
A.股息的支付在时间上是永久性的
B.股息的增长速度是一个常数
C.模型中的贴现率大于股息增长率
D.模型中的贴现率小于股息增长率
14.( )对股价变动影响最大,也最直接.
A.利率 B.汇率 C.股息,红利 D.物价
15.下列哪项不是市场风险的特征( ).
A.由共同因素引起 B.影响所有股票的收益
C.可以通过分散投资来化解 D.与股票投资收益相关
二、多项选择题
1．金融市场的经济功能包括（ ）。
A．聚敛功能 B．导向功能 C. 效益功能 D.调控功能
2．证券公司具有以下职能（ ）。
A．充当证券市场中介人 B．充当证券市场资金供给者
C．充当证券市场重要的投资人 D．提高证券市场运行效率 E.管理金融工具交易价格
3．债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含（ ）基本要素。
A．债券面值 B．债券价格 C．债券利率 D．债券偿还期限 E.债券信用等级
4．债券按筹集资金的方法可分为（ ）。
A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券 D．公募债券 E．私募债券
5．股票通常具有以下特点（ ）。
A．无偿还期限 B．代表股东权利 C．风险性较强 D．流动性较差
6．基金证券同股票、债券相比，存在如下区别（ ）。
A．投资地位不同 B．风险程度不同 C. 收益情况不同
D. 投资方式不同 E．投资回收方式不同
7．下列影响汇率变动的因素有（ ）。
A．国民经济发展状况 B．国际收支状况 C. 通货状况
D. 外汇投机及人们心理预期的影响 E．各国汇率政策的影响
8．回购利率的决定因素有（ ）。
A．用于回购的证券的质地 B．回购期限的长短
C. 交割的条件 D. 货币市场其它子市场的利率水平 E．资本市场利率水平
9．同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点：（ ）。
A．存单不记名 B．存单金额大 C．存单采用浮动利率
D．存单可提前支取 E．存单不可以提前支取
10．一般来说，大额可转让定期存单的收益取决于下列因素，即（ ）。
A．发行银行的信用评级 B．存单的期限
C．存单的发行规模 D．存单的供求量 E．存单的供给量
11．同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征表现在（ ）。
A．违约风险小 B．流动性强 C．面额较大 D．收入免税
12．影响债券转让价格的主要因素有（ ）。
A．汇率 B．经济发展情况 C．物价水平 D．中央银行的公开市场操作
13．影响利率风险结构的主要因素是（ ）。
A．违约风险 B．流动性风险 C．发行规模 D．道德风险
14．债券投资者的投资风险主要由（ ）形式构成。
A．利率风险 B．购买力风险 C．信用风险 D．税收风险 E．政策风险
15．能够规避债券投资风险的投资策略包括（ ）。
A．投资规模大型化 B．投资种类分散化
C． 投资期限短期化 D．投资期限梯型化 E．投资品种相对集中
16．影响股票价格的宏观经济因素主要包括（ ）。
A．经济增长 B．利率 C．股息、红利 D．物价 E．汇率
17．证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为（ ）。
A．开放型基金 B．封闭型基金 C．契约型基金 D．公司型基金 E．收入型投资基金
18．开放型基金与封闭型基金的主要区别为（ ）。
A．基金规模的可变性不同 B．基金单位的买卖方式不同
C．基金的融资渠道不同 D．基金的投资策略不同
19．根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ）。
A．外国货币 B．外币支付凭证 C．外币有价证券 D．特别提款权 E．其他外汇资产
20．利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是（ ）。
A．利率高的货币，其远期汇率表现为贴水 B．利率高的货币，其远期汇率表现为升水
C．利率低的货币，其远期汇率表现为贴水 D．利率低的货币，其远期汇率表现为升水
21．影响汇率变动的因素有（ ）。
A．国际收支状况 B．通货膨胀率差异 C．利率差异 D．政府干预 E．心理预期
1．投资基金的特点包括（ ）。
A．规模经营 B．集中投资
C．专家管理 D．服务专业化
E．分散投资
2．证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为（ ）。
A．开放型基金 B．封闭型基金
C．契约型基金 D．公司型基金
E．收入型投资基金
3．开放型基金与封闭型基金的主要区别为（ ）：
A．基金规模的可变性不同 B．基金单位的买卖方式不同
C．基金单位的买卖价格形成方式不同 D．基金的投资策略不同
E．基金的融资渠道不同
7．对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于（ ）。
A．商品和劳务的出口收入 B．对国外投资
C．国外单方面转移收入 D．国际资本的流入
E．侨民汇款
8．从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自（ ）。
A．外国货币购买力的变化 B．本国货币购买力的变化
C．国际收支状况 D．政府的人为干预
E．外汇投机活动的干扰
9．利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是（ ）。
A．利率高的货币，其远期汇率表现为贴水
B．利率高的货币，其远期汇率表现为升水
C．利率低的货币，其远期汇率表现为贴水
D．利率低的货币，其远期汇率表现为升水
E．利率与远期汇率和升、贴水之间没有直接联系
10．从主客观上讲，进行套汇交易必须具备的条件包括（ ）。
A．存在着不同的外汇市场和汇率差异
B．从事套汇者必须拥有一定数额的资金
C．套汇者必须具备一定的技术和经验
D．信息传递及时、准确
E．必须掌握高超的套汇技术
11．影响汇率变动的因素有（ ）。
A．国际收支状况 B．通货膨胀率差异
C．利率差异 D．政府干预
E．心理预期
12．在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是（ ）。
A．以市场价值为限 B．以保险金额为限
C．以保险价值为限 D．若三者不一致时，以最小者为限
E．若三者不——致时，以最大者为限
13．财产保险通常包括（ ）。
A．财产损失保险 B．责任保险
C．年金保险 D．信用保证保险
E．货币保险
1.在国际货币市场上,比较典型的,有代表性的同业拆借利率有( ).
A.伦敦银行同业拆放利率 B.东京银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率 D.香港银行同业拆放利率
E. 巴林银行同业拆放利率
2. 回购利率的决定因素有( ).
A.用于回购的证券的质地 B.回购期限的长短
C. 交割的条件 D. 货币市场其它子市场的利率水平
E.资本市场利率水平
3.同传统的定期存款相比,大额可转让定期存单具有以下特点:( ).
A.存单不记名 B.存单金额大
C.存单采用浮动利率 D.存单可提前支取
E.存单不可以提前支取
4.一般来说,存单的收益取决于下列因素,即( ).
A.发行银行的信用评级 B.存单的期限
C.存单的发行规模 D.存单的供求量 E.存单的供给量
5.同其它货币市场信用工具相比,政府短期债券的市场特征表现在( ).
A.违约风险小 B.流动性弱
C.面额较大 D.收入免税 E.流动性强
6.债券的实际收益率水平主要决定于( ).
A.债券的供求关系 B.债券的票面利率
C.债券的偿还期限 D.债券的发行发式 E.债券的发行价格
7.在证券交易所内的交易中,成交阶段所要经历的环节有( ).
A.传递指令 B.买卖成交
C.确认公布 D.支付佣金 E.债券交割
8.影响债券转让价格的主要因素有( ).
A.法定利率 B.经济发展情况
C.物价水平 D.中央银行的公开市场操作 E.汇率
9.影响利率风险结构的主要因素是( ).
A.违约风险 B.流动性风险
C.发行规模 D.税收因素 E.道德风险
10.债券投资者的投资风险主要由( )形式构成.
A.利率风险 B.购买力风险
C.信用风险 D.税收风险 E.政策风险
11.能够规避债券投资风险的投资策略包括( ).
A.投资规模大型化 B.投资种类分散化
C. 投资期限短期化 D.投资期限梯型化 E.投资品种相对集中
12.第四市场这种交易形式的优点在于( ).
A.信息灵敏,成交迅速 B.交易成本低
C.可以保守交易秘密 D.不冲击股票行市 E.交易数额巨大
13.影响股票价格的宏观经济因素主要包括( ).
A.经济增长 B.利率
C.股息,红利 D.物价 E.汇率
14.从风险产生的根源来看,股票投资风险可以区分为( ).
A.企业风险 B.货币市场风险
C.市场价格风险 D.购买力风险 E.道德风险
15.下列属于股票投资系统风险的是( ).
A.企业风险 B.货币市场风险
C.市场价格风险 D.购买力风险 E.道德风险
1.在国际货币市场上,比较典型的,有代表性的同业拆借利率有( ).
A.伦敦银行同业拆放利率 B.东京银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率 D.香港银行同业拆放利率
E. 巴林银行同业拆放利率
2. 回购利率的决定因素有( ).
A.用于回购的证券的质地 B.回购期限的长短
C. 交割的条件 D. 货币市场其它子市场的利率水平
E.资本市场利率水平
3.同传统的定期存款相比,大额可转让定期存单具有以下特点:( ).
A.存单不记名 B.存单金额大
C.存单采用浮动利率 D.存单可提前支取
E.存单不可以提前支取
4.一般来说,存单的收益取决于下列因素,即( ).
A.发行银行的信用评级 B.存单的期限
C.存单的发行规模 D.存单的供求量 E.存单的供给量
5.同其它货币市场信用工具相比,政府短期债券的市场特征表现在( ).
A.违约风险小 B.流动性弱
C.面额较大 D.收入免税 E.流动性强
6.债券的实际收益率水平主要决定于( ).
A.债券的供求关系 B.债券的票面利率
C.债券的偿还期限 D.债券的发行发式 E.债券的发行价格
7.在证券交易所内的交易中,成交阶段所要经历的环节有( ).
A.传递指令 B.买卖成交
C.确认公布 D.支付佣金 E.债券交割
8.影响债券转让价格的主要因素有( ).
A.法定利率 B.经济发展情况
C.物价水平 D.中央银行的公开市场操作 E.汇率
9.影响利率风险结构的主要因素是( ).
A.违约风险 B.流动性风险
C.发行规模 D.税收因素 E.道德风险
10.债券投资者的投资风险主要由( )形式构成.
A.利率风险 B.购买力风险
C.信用风险 D.税收风险 E.政策风险
11.能够规避债券投资风险的投资策略包括( ).
A.投资规模大型化 B.投资种类分散化
C. 投资期限短期化 D.投资期限梯型化 E.投资品种相对集中
12.第四市场这种交易形式的优点在于( ).
A.信息灵敏,成交迅速 B.交易成本低
C.可以保守交易秘密 D.不冲击股票行市 E.交易数额巨大
13.影响股票价格的宏观经济因素主要包括( ).
A.经济增长 B.利率
C.股息,红利 D.物价 E.汇率
14.从风险产生的根源来看,股票投资风险可以区分为( ).
A.企业风险 B.货币市场风险
C.市场价格风险 D.购买力风险 E.道德风险
15.下列属于股票投资系统风险的是( ).
A.企业风险 B.货币市场风险
C.市场价格风险 D.购买力风险 E.道德风险
1、我国金融市场的主要监管机构有（ ）
A、中国银监会 B、中国证券业协会
C、中国证监会 D、中国保监会
E、上海、深圳证券交易所
2、中央银行提高再贴现率，将（ ）
A、扩大银行信用 B、缩小银行信用
C、抑制货币需求 D、刺激货币需求
E、收紧银根
3、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ）
A、票据市场 B、证券市场
C、黄金市场 D、外汇市场
E、同业拆借市场
4、在下列各种经纪人中，属于货币经纪人的有（ ）
A、货币中间商 B、票据经纪人
C、短期证券经纪人 D、证券自营商
E、外汇经纪人
5、短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（ ）
A、用一种到期较晚的债券代替另一种债券
B、用一种到期较早的债券代替另一种债券
C、用销售一种新债券来赎回旧债券
D、以高于买入的价格销售短期证券
6、证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场，其基本特点表现在（ ）
A、交易采用经纪制
B、有严格的规章制度和定型的运作规程
C、交易按照公开竞价方式进行
D、证券交易的全过程完全公开
E、自身并不持有和买卖证券，也不参与制定价格
7、大多数国家同业拆借市场的相同之处是（ ）
A、有形市场为主 B、信用拆借为主
C、银行间拆借为主 D、利率固定化
E、计算机联网为主
8、一般参与银行承兑汇票贴现市场的交易者有（ ）
A、商业银行 B、工商企业
C、中央银行 D、证券公司
E、非银行金融机构
9、以下表述股票发行市场与流通市场关系错误的是（ ）
A、发行市场是基础，是前提
B、流通市场是基础，是前提
C、没有发行市场，就不会有流通市场
D、没有流通市场，就不会有发行市场
E、流通市场对发行市场有重要的推动作用
10、外汇市场的运行机制包括（ ）
A、供求机制 B、汇率机制
C、效率机制 D、交易机制
1、外汇期货的投机交易，主要是通过（ ）等方式进行的。
A、空头交易 B、多头交易 C、买空卖空交易
D、套利交易 E、套汇交易
2、债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含（ ）基本要素。
A、债券面值 B、债券价格 C、债券利率
D、债券信用等级 E、债券偿还期限
3、常见的基金发行方式有：（ ）
A、直接销售方式 B、包销方式 C、集团销售方式
D、计划公司方式 E、代销方式
4、在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是（ ）
A、以市场价值为限 B、以保险金额为限
C、以保险价值为限 D、若三者不一致时，以最小者为限
E、若三者不一致时，以最大者为限
5、债券按筹集资金的方法可分为（ ）
A、政府债券 B、公司债券 C、金融债券
D、公募债券 E、私募债券
6、下列属于资本市场交易工具的是（ ）
A、货币头寸 B、票据 C、政府债券
D、股票 E、公司债券
7、在经济体系动作中，市场的基本类型有（ ）
A、要素市场 B、服务市场 C、产品市场
D、金融市场 E、钱币市场
8、影响债券转让价格的主要因素有（ ）
A、法定利率 B、经济发展情况
C、物价水平 D、中央银行的公开市场操作 E、汇率
9、根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ）
A、外国货币 B、外币支付凭证 C、外币有价证券
D、特别提款权 E、其他外汇资产
10、在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（ ）
A、中国人民银行 B、中国证券业协会 C、中国保监会
D、中国证监会 E、上海和深圳证券交易所
三、名词解释题
1.金融期货
2.投资基金
3.回购协议
4.金融期权
5.债券期货交易
7．债券
8．交易所交易基金
9．套汇
10．离岸金融市场
11. 同业拆借市场
四、计算题
1．在香港外汇市场上，1 美元兑换 元港币。一个投资者预期 6 个月后美元对港币的汇
率上浮到 的可能性为 30％，上浮到 的可能性为 20％，上浮到 的可能性为 10％；
下跌到 的可能性为 30％，下跌到 的可能性为 10％。 如果该投资者现在以 1 美元＝
港元的汇率购买 10 万美元 6 个月的美元远期，6 个月后抛出，其投资收益可能为多少？
2．假定某日
纽约外汇市场汇率 1 美元=～ 日元，
东京外汇市场汇率 1 美元=～ 日元，
若套汇者以 100 万美元套汇，问套汇是否有利可图？所得是多少？（不考虑套汇费用）
3．某公司每股股息为 元，现行市价买进价格为 10 元，则本期股票收益率为多少？
4．某股份公司资本净值由优先股 100 万元、普通股 50 万元、利润留成 100 万元构成，优先
股面值 50 元，普通股面值 25 元，则每股普通股的账面价值为多少？
5. 面值为 100 元的股票。每年预期可以获得 15 元的股息，当时银行的利息率为 6％，求股
票的市场价格可能为多少？
6. 一张面额为 1000 元的债券，票面固定利率为 6％，发行价格是 980 元，期限 5 年，求本
期收益率。
7. 某贴现债券，面值 100 元，期限 180 天，以 ％的贴现率公开发行，求发行价格和到期
收益率。
8．面额为 1000 元的短期债券，期限为 180 天，其年贴现率 6%，持有 60 天
后将其卖出，该债券的市场交易价格应为多少？
9．在伦敦外汇市场上，即期汇率 GBP 1=，6 个月的 FRF 差价为 90-100，
那么，斯密公司买进 6 个月的远期 FRF10000，折合英镑多少？写出公式即可。
10．下列银行报出了 GBP/USD 和 USD/DEM 的汇率，你想卖出英镑，买进马克。问
（1）你将向（ ）银行卖出英镑，买进美元？
（2）你将向（ ）银行卖出美元，买进马克？
11．下表列举的是银行报出的 GBP/USD 的即期与远期汇率：
问：你将从（ ）银行按最佳汇率买进远期英镑？
五、论述题
1．试述股票的发行程序
2．论述股票交易的一般程序
3.投资基金的当事人有哪些？
4.股票与债券的区别。
5. 按发行主体的不同分类，债券可以分为哪几种？
6. 开放型基金与封闭型基金有何不同？
7.影响黄金价格的因素有哪些？
