编号：______________
金融债券抵押担保合同
甲方：__________________
乙方：__________________
日期：__________________
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金融债券抵押担保合同
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约方，并且对违约行为进行追究责任，使损失的利益得到合理的经济赔偿。可通过修改使用，也可以直接
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目录
第一章总则
第二章定义
第三章甲方声明
第四章乙方声明及保证
第五章被担保的主债权种类及数额
第六章债券发行人履行债务的期限
第七章抵押担保的范围
第八章抵押资产
第九章抵押资产的占管
第十章抵押资产的处分
第十一章三方的权利和义务
第十二章违约责任
第十三章不可抗力
第十四章抵押登记
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第十五章争议的解决
第十六章合同的生效、变更、解除和终止
第十七章附件
第十八章附则
第一章总则
根据《特种金融债券托管回购办法》、《特种金融债
券托管回购办法实施细则(试行)》之规定，为了确保丙方
于_____年____月发行的特种金融债券项下债权的实现，乙
方愿意以其所拥有的资产作为抵押资产，为丙方从债券持
有人融入资金所形成的债务提供抵押担保。
根据______要求，甲方代理特种金融债券项下全体债
券持有人(即本合同项下抵押权人，以下简称债券持有
人)，与乙方和丙方签订本合同并行使本合同项下的权利。
丙方作为债券发行人，在此承诺对此次特种金融债券
项下抵押工作提供全面协助和便利。
甲方行使权利的期限为：在抵押登记机关登记之日起
至本合同项下债券到期日止，其后本合同项下权利由债券
持有人或其代理人以及其他债权人分别或联合行使。
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甲方经审查，同意接受乙方的资产抵押担保，为明确
甲、乙、丙三方的权利、义务，依照国家有关法律及其他
有关规定，特制订本合同。
第二章定义
第一条债券发行人——指经中国人民银行批准发行特
种金融债券的金融机构，即丙方。
第二条特种金融债券——指经中国人民银行批准，丙
方发行的专门用于清偿证券回购债务的有价证券。
第三条抵押人——即本合同项下乙方，指以其所拥有
的资产作为抵押资产为丙方发行本次特种金融债券进行担
保的第三人。
第四条抵押权人——指丙方发行的特种金融债券项下
全部债券持有人。
第五条抵押权——指在抵押担保法律关系成立后，当
丙方到期不履行本次特种金融债券项下义务时，甲方依照
法律的规定以抵押资产折价，或者以拍卖、变卖抵押资产
的价款优先受偿的权利。
第六条抵押资产价值由中国人民银行指定或甲方确认
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的评估机构评定。
第三章甲方声明
第七条甲方作为本合同项下抵押权人的代理人，就本
合同做出如下声明
1.在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方将本
合同项下抵押资产出租、转让给第三人的，其出租、转让
行为无效，甲方仍可对抵押资产行使权利;
2.任何第三人对债券持有人在本合同项下的权利产生
侵害，甲方有权提起诉讼;
3.在本合同有效期内，乙方未经甲方书面同意而将本
合同项下抵押资产再设立任何形式抵押的，其抵押行为无
效;
4.本合同项下抵押资产只能用于防范特种金融债券到
期兑付风险;
5.如丙方提前或如期清偿债务，乙方可要求甲方通知
抵押登记机关解除抵押登记;
6.在本合同有效期内，乙方应对本合同项下抵押资产
每年投保财产险，并向甲方提供相关的证明文件;
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7.当本合同项下的设定的抵押物价值不足抵偿丙方发
债本息等项费用的价值时，甲方有权要求乙方及时提供其
它资产进行抵押，直至足以担保偿还丙方发债本息等项费
用的价值时止。
第四章乙方声明及保证
第八条乙方作为本合同项下抵押人，就本合同做出如
下声明及保证
1.乙方董事会已同意将本合同项下抵押资产进行抵押;
2.本合同项下的土地使用权是乙方依法取得并合法占
有的;
3.本合同项下的土地上的建筑物为乙方合法取得并具
有完整的所有权;
4.本合同项下抵押资产在权属方面不存在任何争议;
5.本合同项下抵押资产在建筑和使用上完全符合法律
规定;
6.设立本合同项下抵押资产抵押不会受到任何限制;
7.在本合同签字前未对本合同项下抵押资产设立过任
何抵押和转让;
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8.本合同项下抵押资产未被依法查封、扣押或监管;
9.本合同项下抵押资产如在本合同签订之时已部分或
全部出租，乙方保证将设立抵押事宜通知承租人，并将有
关出租情况书面通知甲方;
10.根据《特种金融债券托管回购办法》、《特种金融
债券托管回购办法实施细则(试行)》之规定，甲方作为债
券持有人的代理人，代表债券持有人签订本合同，债券持
有人和甲方可行使抵押权，也可委托其他代理人行使抵押
权，乙方不就此提出抗辩;
11.本合同项下抵押担保的债务未获清偿前，未经甲方
书面同意，乙方不得要求抵押登记管理部门解除本合同项
下抵押资产的抵押登记;
12.当本合同项下的设定的抵押物价值变化，不足以担
保丙方发债本息等项费用的价值时，将按甲方要求及时提
供其它资产进行抵押，直至足以担保偿还丙方发债本息等
项费用的价值时止;
13.乙方保证每年度依法进行营业执照年检，并在其营
业执照有效期满之前，续办工商登记手续。
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第五章被担保的主债权种类和数额
第九条本合同项下的被担保的主债权是指
___________。
第十条本合同项下的抵押资产_____________。
第六章债券发行人履行债务的期限
第十一条债券发行人应在债券到期日或在此之前偿还
债券本金及相应利息。
第七章抵押担保的范围
第十二条本合同抵押担保范围包括：债券本金、利
息、罚息、应支付给乙方的托管费用，实现抵押权的费用
和所有其他应付的费用。
第八章抵押资产
第十三条本合同项下的抵押资产包括：
______________
以上抵押资产建筑面积共计：_______________。
第十四条根据______资产评估有限公司，经甲、乙、
丙三方确认，本合同项下抵押资产的价值为人民币
______。
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第十五条有关资产抵押的有效证明文件和资料，乙方
应根椐甲方要求，交甲方保管。
第九章抵押资产的占管
第十六条本合同项下抵押资产由乙方占管。乙方在占
管期间应维护抵押资产的完好，甲方有权检查抵押资产的
管理情况，并提出加强和改善经营管理的要求。
第十七条乙方占管的抵押资产发生毁损、灭失的，乙
方应及时告知甲方，并立即采取措施防止损失扩大，同时
应及时向甲方提交有关主管机关出具的发生毁损、灭失的
原因证明。
第十八条在抵押期间，本合同项下抵押资产因毁损、
灭失而获得的赔偿金，属于本合同项下的抵押资产。
第十九条在抵押期间，因其抵押资产发生毁损、灭失
而取得的保险金，乙方应书面要求并保证保险公司汇入甲
方指定帐户，该项资金作为抵押资产。
在乙方另行提供了经甲方认可的、相当的抵押资产并
进行抵押登记后，甲方应将该保险金返还给乙方。
在主债务履行期满而债务未获清偿前，甲方有权从该
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保险金中优先受偿。
第二十条乙方在抵押期间，应为抵押资产投保，并按
期足额交纳保险费，履行《保险法》和有关法律、法规以
及保险合同中规定的义务。
第十章抵押资产的处分
第二十一条甲方在代理抵押权人行使本合同项下抵押
权时，有权采取如下方式
1.依据法律规定，将抵押资产折价以抵偿丙方所欠的
债务。
2.依据法律规定，将抵押资产拍卖、变卖以取得价款
优先受偿。
3.甲、乙、丙三方就甲方行使抵押权发生争议协商不
成时，请求______调解和处理。
第二十二条甲方依据本合同处分抵押资产时，乙方和
丙方应给予配合，不得设置任何障碍。
第二十三条甲方对本合同项下抵押资产的处分权利包
括部分处分权和全部处分权。
第十一章三方的权利和义务
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第二十四条甲方的权利和义务
1.甲方根据乙方的抵押资产价值变化情况，可要求乙
方对其所抵押的资产进行调整，包括更换和增加抵押资
产。
2.甲方有权要求乙方提供有关本合同项下抵押资产所
有合法有效证明及有关资料。
3.甲方有权要求乙方协助以避免本合同项下抵押资产
权益受到来自任何第三方的侵害。
4.为保证债券持有人利益，甲方有权在抵押期间，对
抵押资产状况进行监督，并组织评估机构进行再评估和出
具评估意见。
5.出现下列情况之一时，甲方有权处分部分或全部抵
押资产，并从处分后的价款中代理抵押权人优先受偿。
(1)乙方或丙方在本合同有效期内被宣告解散、破产或
歇业的;
(2)丙方与第三人发生诉讼，法院判决丙方败诉，以致
对丙方清偿本次特种金融债券项下本金、利息及其他费用
产生重大影响的;
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(3)本次特种金融债券项下还款期限已到，丙方未归还
本金、利息及其他费用的;
(4)出现使甲方在本次特种金融债券项下的债权难以实
现或无法实现的其他情况。
6.甲方处分抵押资产所得，不足以清偿其在本次特种
金融债券项下的全部债务的，有权依法另行追索;清偿其在
本次特种金融债券项下全部债务后还有剩余的，应将剩余
部分退还给乙方。
7.当因国家需要征用本合同项下抵押资产时，甲方有
权依法要求乙方重新设定或增加抵押资产，以确实保障甲
方的权益不受损害。
8.在丙方清偿本合同项下全部债务后，经中国人民银
行核准，甲方应通知乙方和有关登记机构解除抵押。
第二十五条乙方的权利和义务
1.乙方有义务向甲方提供有关抵押资产的所有合法手
续和有效证明资料。
2.乙方承担本合同项下有关的费用支出，包括但不限
于财产保险、鉴定、评估、登记、过户、保管和审查本合
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同项下增加或变更资产的律师服务等费用。
3.在本合同有效期内，乙方未经甲方书面同意不得将
抵押资产作出转让、出租、再抵押或其他任何方式的处
分。
4.在本合同生效后，乙方如发生分立、合并，由变更
后的机构承担本合同项下的义务。
5.在抵押权受到或可能受到来自任何第三方侵害时，
乙方有义务通知甲方并协助甲方免受侵害。
6.在丙方或乙方清偿了本次特种金融债券项下的全部
债务后，乙方有权要求甲方解除本合同项下抵押资产的抵
押登记。
7.乙方应积极配合甲方及资产评估机构，做好抵押期
间抵押资产状况的监督和再评估工作。
8.当本合同项下设定的抵押物价值，在抵押期间发生
变化，不足以担保丙方发债本息等项费用时，对不足部分
乙方有义务应甲方要求及时提供其它资产进行抵押，直至
足以担保丙方发债本息等项费用的清偿时止。
第二十六条丙方的权利和义务
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1.丙方应协助甲、乙双方办理抵押资产登记手续。
2.在甲方行使本合同项下权利时，丙方应按甲方要求
给予协助。
3.在甲方或其他债券持有人的代理人提起诉讼以实现
抵押权时，应给予协助。
4.丙方应按甲方要求提供抵押资产状况的情况说明，
如抵押资产发生毁损、灭失、价值变化或其他使抵押权的
实现有可能遇到障碍的情形时，应及时通知甲方，并配合
甲、乙双方对抵押资产进行调整，包括更换或增加抵押资
产。
5.对乙方向甲方提供的有关抵押材料的真伪负有审查
义务。
6.督促乙方履行本合同项下其他义务。
第十二章违约责任
第二十七条本合同生效后，甲、乙、丙三方均应履行
本合同约定的义务，不得因其法定代表人或其他有关人员
的变动而对本合同项下义务的履行造成影响。
任何一方不履行或不完全履行本合同项下义务的，应
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当承担相应的违约责任并赔偿由此给对方造成的损失。如
乙方不履行本合同项下义务给债券持有人或甲方造成损失
时，丙方负有连带责任。
第二十八条乙方如有下列行为之一，给债券持有人或
甲方造成损失的，应予以赔偿
1.隐瞒抵押资产存在共有、争议、被查封、被扣押、
被监管或已经设立抵押等情况的;
2.未按甲方要求提供有关抵押资产完备手续和真实资
料的;
3.未经甲方同意擅自处分抵押资产的。
第十三章不可抗力
第二十九条不可抗力指订立本合同时不能预见，对其
发生和造成的后果不能避免并不能克服的情况。
第三十条本合同如因不可抗力必须进行修改时，乙方
保证任何改变将不会免除或减少乙方在本合同中应承担的
义务，不影响或不侵犯甲方在本合同项下享有的权益。
第十四章抵押登记
第三十一条在本合同签订后____日内，甲、乙、丙三
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方应到当地有关的土地、房屋管理机关办理资产抵押登记
手续。
第十五章争议的解决
第三十二条如在履行本合同中发生争议，甲、乙、丙
三方应通过协商或调解方式解决;协商或调解不成时，在
______法院通过诉讼方式解决。
第十六章合同的生效、变更、解除和终止
第三十三条本合同由甲、乙、丙三方签字并加盖公章
后，自到有关土地、房屋管理机关办理完毕抵押登记手续
之日起生效。
第三十四条本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方
不得擅自变更或提前解除本合同。如本合同需要变更或解
除时，应经三方协商一致，达成书面合同并到有关土地、
房屋管理机关办理变更或解除抵押登记。在书面合同达成
并至登记机构办理变更或解除手续前，本合同各条款仍然
有效。
第三十五条本合同的抵押期限自本合同生效之日起至
__________止。
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第十七章附件
第三十六条本合同附件是本合同不可分割的部分，与
本合同正文具有同等的法律效力。
第三十七条本合同的附件包括(以下文件均为复印件)
1._____有限公司董事会决议;
2._____有限公司国有土地使用证;
3._____有限公司营业执照;
第十八章附则
第三十八条本合同正本一式______份，甲方、乙方、
丙方、抵押登记机关、______各执一份，其法律效力相
同。
抵押权人(盖章)：________抵押人(盖章)：_____
法定代表人(签字)：______法定代表人(签字)：
______
_____年____月____日_____年____月____日
债券发行人(盖章)：______
法定代表人(签字)：______
_____年____月____日
