北大地产集团公司关键绩效指标体系
（人力资源管理）
- 1 -
目 录
第一部分 导言 ...........................................................................................................................................................1
第二部分 关键绩效指标体系 ...................................................................................................................................4
一 财务方面...........................................................................................................................................................................4
（001－007） .......................................................................................................................................................................................................4
（008－014） .......................................................................................................................................................................................................5
（015－021） .......................................................................................................................................................................................................6
（022－029） .......................................................................................................................................................................................................7
（030－036） .......................................................................................................................................................................................................8
（037－042） .......................................................................................................................................................................................................9
（043－048） .....................................................................................................................................................................................................10
（049－055） .....................................................................................................................................................................................................11
（056－063） .....................................................................................................................................................................................................12
二 客户方面.........................................................................................................................................................................13
（064－071） .....................................................................................................................................................................................................13
（072－079） .....................................................................................................................................................................................................14
（080－085） .....................................................................................................................................................................................................15
（086－091） .....................................................................................................................................................................................................16
（092－098） .....................................................................................................................................................................................................17
（099－105） .....................................................................................................................................................................................................18
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三 内部营运方面.................................................................................................................................................................19
（106－112） .....................................................................................................................................................................................................19
（113－119） .....................................................................................................................................................................................................20
（120－124） .....................................................................................................................................................................................................21
（125－131） .....................................................................................................................................................................................................22
（132－138） .....................................................................................................................................................................................................23
（139－145） .....................................................................................................................................................................................................24
（146－152） .....................................................................................................................................................................................................25
（153－159） .....................................................................................................................................................................................................26
（160－166） .....................................................................................................................................................................................................27
（167－173） .....................................................................................................................................................................................................28
（174－179） .....................................................................................................................................................................................................29
（180－186） .....................................................................................................................................................................................................30
（187－193） .....................................................................................................................................................................................................31
（194－200） .....................................................................................................................................................................................................32
（201－207） .....................................................................................................................................................................................................33
（208－214） .....................................................................................................................................................................................................34
（215－220） .....................................................................................................................................................................................................35
（221－226） .....................................................................................................................................................................................................36
（227－233） .....................................................................................................................................................................................................37
（234－240） .....................................................................................................................................................................................................38
（241－247） .....................................................................................................................................................................................................39
（248－254） .....................................................................................................................................................................................................40
（255－260） .....................................................................................................................................................................................................41
（261－267） .....................................................................................................................................................................................................42
（268－274） .....................................................................................................................................................................................................43
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（275－281） .....................................................................................................................................................................................................44
（282－288） .....................................................................................................................................................................................................45
（289－295） .....................................................................................................................................................................................................46
（296－302） .....................................................................................................................................................................................................47
（303－309） .....................................................................................................................................................................................................48
（310－316） .....................................................................................................................................................................................................49
（317－323） .....................................................................................................................................................................................................50
（324－330） .....................................................................................................................................................................................................51
（331－337） .....................................................................................................................................................................................................52
（338－344） .....................................................................................................................................................................................................53
（345－351） .....................................................................................................................................................................................................54
（352－358） .....................................................................................................................................................................................................55
（359－365） .....................................................................................................................................................................................................56
（366－372） .....................................................................................................................................................................................................57
（373－378） .....................................................................................................................................................................................................58
（379－385） .....................................................................................................................................................................................................59
（386－392） .....................................................................................................................................................................................................60
（393－400） .....................................................................................................................................................................................................61
（401－407） .....................................................................................................................................................................................................62
（408－413） .....................................................................................................................................................................................................63
（414－420） .....................................................................................................................................................................................................64
（421－426） .....................................................................................................................................................................................................65
（427－433） .....................................................................................................................................................................................................66
（434－438） .....................................................................................................................................................................................................67
（439－445） .....................................................................................................................................................................................................68
（446－452） .....................................................................................................................................................................................................69
（453－459） .....................................................................................................................................................................................................70
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（460－466） .....................................................................................................................................................................................................71
（467－473） .....................................................................................................................................................................................................72
（474－480） .....................................................................................................................................................................................................73
（481－487） .....................................................................................................................................................................................................74
（488－493） .....................................................................................................................................................................................................75
（494－499） .....................................................................................................................................................................................................76
（500－506） .....................................................................................................................................................................................................77
（507－511） .....................................................................................................................................................................................................78
（512－518） .....................................................................................................................................................................................................79
（519－525） .....................................................................................................................................................................................................80
（526－532） .....................................................................................................................................................................................................81
（533－539） .....................................................................................................................................................................................................82
（540－546） .....................................................................................................................................................................................................83
（547－553） .....................................................................................................................................................................................................84
（554－560） .....................................................................................................................................................................................................85
（561－567） .....................................................................................................................................................................................................86
（568－574） .....................................................................................................................................................................................................87
（575－581） .....................................................................................................................................................................................................88
（582－588） .....................................................................................................................................................................................................89
（589－595） .....................................................................................................................................................................................................90
（596－602） .....................................................................................................................................................................................................91
（603－609） .....................................................................................................................................................................................................92
（610－616） .....................................................................................................................................................................................................93
（617－623） .....................................................................................................................................................................................................94
（624－630） .....................................................................................................................................................................................................95
（631－637） .....................................................................................................................................................................................................96
（638－642） .....................................................................................................................................................................................................97
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四 学习和成长方面.............................................................................................................................................................98
（643－649） .....................................................................................................................................................................................................98
（650－656） .....................................................................................................................................................................................................99
（657－661） ...................................................................................................................................................................................................100
第三部分 分部门/分岗位关键绩效指标 ..............................................................................................................101
高层管理人员关键绩效指标..............................................................................................................................................101
总经理关键绩效指标(建议) ............................................................................................................................................................................101
综合管理体系分管高管关键绩效指标（建议） ...........................................................................................................................................102
财务体系分管高管关键绩效指标（建议） ...................................................................................................................................................104
运营体系分管高管关键绩效指标（建议） ...................................................................................................................................................105
研发体系分管高管关键绩效指标（建议） ...................................................................................................................................................107
综合管理体系关键绩效指标..............................................................................................................................................109
发展计划部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................109
集团办公室关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................116
保密办关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................................127
人力资源部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................130
财务体系关键绩效指标......................................................................................................................................................136
财务会计部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................136
审计部关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................................148
党群工作部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................151
运营体系关键绩效指标......................................................................................................................................................162
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采购部关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................................162
检验计量部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................174
条件保障部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................190
建设项目办公室关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................206
质量安全部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................210
市场开发部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................217
生产经营部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................226
研发体系关键绩效指标......................................................................................................................................................234
科研管理部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................234
研究室关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................................243
知识管理部关键绩效指标 ...............................................................................................................................................................................253
分公司关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................................264
下属参控股公司关键绩效指标 .......................................................................................................................................................................266
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第一部分 导言
一．本关键绩效指标体系作为考核管理制度实施的基础而被提供。
二．本关键绩效指标体系是以全面绩效管理工具－平衡计分卡为基础。
（一）平衡计分卡简介
以平衡记分卡为核心的绩效管理体系是目前最有效的管理手段之一，平衡记分卡是一种全面的绩效考核体系，除了传统的财务衡
量指标之外，还提出了三个新的考核领域：客户，内部运营和学习成长。
财务层面：公司是否能够为股东创造价值？
客户层面：购买公司提供的产品和服务的直接客户是如何评判公司的业绩表现的？
内部运营：公司如何管理内部业务运作以满足客户的期望？这些内部运作包括满足客户需求，保留客户，财务计划等。
学习成长：公司是否有能力不断创新，改善，从而实现持续增长？
（二）平衡计分卡体系特点
1.平衡记分卡体系包括事前和事后指标；
2.平衡记分卡体系强调不同绩效领域之间的协调和平衡；
3.在一个特定领域的优良业绩表现往往不能补偿其他领域的不良表现
4.公司战略和经营目标决定了选择什么样的衡量指标
三．平衡计分卡四个方面指标的要求
（一）财务方面
财务性绩效指标可显示出策略和执行是否改善了公司利润。典型的财务目标和盈利、成长及股东价值有关。财务性指标是一般企
业常用於绩效评估的传统指标。但是，不是所有的长期策略都能很快产生短期的财务盈利，企业应利用其对外部世界的独特认识和对
成功关键因素的理解来帮助自己对客户满意度、内部运营效率、创新和进步作出分析，使这些方面最终在财务指标得到反映。
（二）客户方面
企业应以目标顾客和目标市场为方向，客户面的考核是检视满足核心顾客的关键方面。平衡计分卡要求企业将使命和策略诠释为
具体的与客户相关的目标和要点。客户最关心的不外于五个方面：时间，质量，性能，服务和成本。要使平衡计分卡有效地发挥作用，
公司必须为这五个方面树立清晰的目标，然后将这些目标细化为具体的指标。
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（三）内部营运方面
发展平衡计分卡的顺序，通常是在先制定财务和客户方面的目标与指标后，才制定企业内部流程面的目标与指标，这个顺序使企
业能够抓住重点，专心衡量那些与股东和客户目标息息相关的流程。以客户需求为基础而建立目标固然重要，但如何满足客户的需求
则对公司的内部营运提出要求。在这方面应以对客户满意度产生最大影响的业务流程为中心，同时应该努力去确认公司的主要能力以
及为了保持市场领先地位所需的关键技术，进而细化成各项指标。
（四）学习成长方面
关于学习与成长的目标为其他三个方面的宏大目标提供了基础架构，是驱使前述计分卡三个方面获得卓越成果的动力。平衡计分
卡强调投资未来的重要性。为增强长期竞争力，企业不可只投资于传统的领域(如新设备和新产品研发)，而同时必须投资于基础架构。
学习和成长的三个主要范畴：1) 员工的能力 ；2) 信息系统的能力；3) 激励、授权与配合度。一个公司创新、进步和学习的能力与公
司的价值息息相关。只有不断推出新产品，为客户创造价值及不断提高业务运作效率，公司才能成功进入新的市场，提高股东收益
四．本关键绩效指标设计的原则
昆明北方科技集团公司关键绩效指标的设计以 SMART 原则为基础，即：
Specific 具体描述
Measurable 可以衡量的
Achievable 可以通过努力实现的
Result oriented 结果导向性的
Timed 有时间性的
五．本关键绩效指标的特点
有长期和短期的
有数量型和质量型
有结果性的和行为性的
有团队的和个人的
全方位透明的
六．使用说明
（一）表格各项的说明
在第二部分的表格中主要包括以下几个项目
1．编号：是指标的序列号；
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2．方面：如上所述，包括财务方面、客户方面、内部营运方面、学习成长方面；
3．关键成功因素：揭示了影响成功的每个方面的关键因素；
4．绩效指标：为实现关键成功因素考核的标准；
5．指标定义/公式：说明绩效指标的概念或给出如何计算的公式；
6．信息来源：描述了进行指标计算和评价从何处获取数据或资料；
7．评估对象：说明对谁进行评估即由谁承担指标责任；
8．评估频率：说明了多长时间为周期进行评估，主要描述了评估信息的收集周期而不是考核周期。
在第三部分的表格中主要包括：
编号：该编号与第二部分的编号一一对应的；
绩效指标、指标定义/公式、评估频率、信息来源几个项目与第二部分相同；
权重：说明该指标在考核中所占比重，具体在考核执行时确定；
质/量化指标：说明该指标是量化还是非量化；
考核标准：主要说明了评分的依据。
（二）实施原则
1．关键业绩指标（KPI）的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间 KPI 要体现其与公司战略目标导向和支撑的关系；
2．根据阶段的工作重点从 KPI 指标库中选取适当的指标，合理确定各部门、各岗位的 KPI。选择时可根据下列原则：
（1）越是高层管理的 KPI 数目越少，结果性越强，量化性越高；
（2）越是基层管理的 KPI 数目越多，过程性越强，数量与质量性皆有；
（3）下属的 KPI 应和上司的 KPI 有因果关系；
（4）每个人的 KPI 不多于 6 个；
（5）每个 KPI 必须设定衡量标准；
（6）KPI 的比重之和为 100%，应有主次之分，最少的权重不少于 10%；
3．KPI 的制订与过程调整，均需按规定进行审批；
4．在不同阶段，以及公司进行战略调整，将导致考核的侧重点有所不同，KPI 指标也要发生变化，因此，绩效考核指标调整是一
个不断改进、不断完善的动态过程，但 KPI 体系和对应目标值一年定一次，一般不中途修改。
5．KPI 主要衡量与当年营业计划相关的重要成功因素，而不是记流水帐；
6．KPI 的目标值是每年水涨船高，反映了企业发展的脚步；
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7．高层领导共同分享与承担总业绩的成败；
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第二部分 关键绩效指标体系
一 财务方面
（001－007）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
001 财务方面 1.提高净资产收益率 净资产收益率
税后净利润／所有者
权益×100％
合 并 资 产 负
债 表 合 并 损
益表
公司高管
子分公司
每年
002 财务方面 国有资产保值增值
国有资产保增增值
率
期末国家所有者权益/
期初国家所有者权益
合 并 资 产 负
债表
公司高管
子分公司
每年
003 财务方面 提高盈利水平 税后净利润率
税后净利润／主营业
务收入×100％
合并损益表
公司高管
子分公司
每年
004 财务方面 增加总收入 当期收入总额 当期收入总额 合并损益表
公司 总经
理
每年
005 财务方面 提高的销售收入 的销售收入 本期来自的销售收入
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
分管高管
生产 经营
部
每年
006 财务方面
增加来自主管产
品的销售收入（）
来自主管产品的销
售收入（）
本期来自主管产品的
销售收入
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
产品主管 每季
007 财务方面 增加来自主管产 主管产品的销售收 本期来自主管产品的 销售报告（销 产品主管 每季
- 6 -
品的销售收入比例（） 入贡献率（） 销售收入/本期销售收
入×100％
售 统 计 分 析
报表）
（008－014）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
008 财务方面
增加来自新产
品的销售收入（）
来自新产品的销售
收入（）
本期新产品销售收入
（）
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
产品主管 每季
009 财务方面
增加来自新客
户的销售收入（）
来自新客户的销售
收入（）
本期新客户销售收入
（）
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
产品主管 每季
010 财务方面 提高的销售收入 的销售收入 本期来自的销售收入
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
分管高管
市场 开发
部
每年
011 财务方面
提高的销售收入比
例
集团的销售收入贡
献率
本期来自的销售收入/
本期销售收入×100%
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
市场 开发
部
每季
012 财务方面
提高来自的销售
收入
来自的销售收入 本期来自的销售收入
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
市场 开发
部
每季
013 财务方面
增加来自新开
发的销售收入
来自新开发的销售
收入
本期来自新开发的销
售收入
销售报告（销
售 统 计 分 析
报表）
市场 开发
部
每季
014 财务方面 提高新开发的 新开发的销售收入 本期来自新开发的销 销售报告（销 新业 务拓 每季
- 7 -
销售收入贡献 贡献率 售收入/本期销售收入
×100%
售 统 计 分 析
报表）
展
- 8 -
（030－036）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
030 财务方面
控制和降低销售成
本
销售成本率
销售成本 /销售收入×
100%
成 本 费 用 明
细 科 目 及 预
算资料
市场 开发
部
子分公司
每半年
031 财务方面
控制与降低销售费
用
销售费用率
销售费用 /销售收入×
100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
分管高管 每季
032 财务方面
控制与降低销售费
用
销售费用率
销售费用 /销售收入×
100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
生产 经营
部
每季
033 财务方面
控制与降低销售费
用
销售费用率
销售费用 /销售收入×
100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
市场 开发
部
每季
034 财务方面
控制与降低广告
宣传费用
广告宣传费用率
广告宣传费/销售收入
×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
营销管理 每月
035 财务方面
控制与降低市场
推广费用（展览、展示等）
市场推广费用率
市场推广费用/销售收
入×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
营销管理 每月
036 财务方面
控制与降低人均销
售费用
人均销售费用率 销售费用/销售人员数
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
分管高管 每半年
- 9 -
- 10 -
（037－042）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
037 财务方面
控制与降低人均销
售费用
人均销售费用率
销售费用/销售人员平
均数
费 用 明 细 科
目、预算资料
及 人 力 资 源
报表
生产 经营
部
每季
038 财务方面
控制与降低人均销
售费用
人均销售费用率
销售费用/销售人员平
均数
费 用 明 细 科
目、预算资料
及 人 力 资 源
报表
市场 开发
部
每季
039 财务方面
控制与降低管理费
用
分管部门费用与预
算的差异率
（∑当期实际发生部
门费用/∑当期部门费
用预算）×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
分管高管 每半年
040 财务方面
控制与降低各部门
管理费用
部门费用与预算的
差异率
（当期实际发生的部
门费用／当期部门费
用预算）×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
各部门 每月
041 财务方面
控制与降低业务招
待费用
业务招待费用与预
算的差异率
（当期实际发生的业
务招待费用／当期招
待费用预算）×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
集团 办公
室
每月
042 财务方面
控制与降低科研费
用
科研费用预算达成
率（节省率）
（当期实际发生的科
研费用／当期计划新
科研费用）×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
分管高管
科研 管理
部
半 年 （ 根
据 研 发 阶
段）
- 11 -
（049－055）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
049 财务方面
控制与降低建设项
目成本支出
计划建设项目支出
与实际支出差异率
（实际发生的建设项
目支出／计划建设项
目支出）×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
分管高管
建设 项目
办公室
每季
050 财务方面 加强预算管理
预算制定、调整按时
开展和完成率
按时开展并完成预算
制定、调整的次数／按
规定应开展的预算制
定和调整次数×100%
预算报告
预 算 调 整 报
告
财务 会计
部
每季
051 财务方面 加强预算管理
成本费用与预算的
差异率
{1－（实际发生的成
本费用／预算成本费
用）}×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料
财务 会计
部
每季
052 财务方面
加强货款回收，控
制与降低坏帐损失
货款回笼率
（当期货款回笼额/同
期销售额）×100%
销售合同
财务帐目
生产 经营
部
市场 开发
部
每季
053 财务方面
加强科研经费到位
率
科研经费到位率
（当期到位科研经费
额/合同约定科研经费
额）×100%
科研合同
财务帐目
科研 管理
部
每季
054 财务方面
控制与降低财务费
用
计划财务费用与实
际财务费用差异率
（实际发生的财务费
用／计划财务费用）×
100%
财 务 费 用 科
目
财务 会计
部
每月
055 财务方面 控制与降低税收费 实际所得税率
（实际上缴所得税/税
前利润）×100%
所得税科目 财务 会计 每月
- 12 -
用 部
- 13 -
（056－063）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
056 财务方面 提高资产利用效率 总资产周转率
主营业务收入／总资
产均值
合 并 资 产 负
债 表 及 合 并
损益表
总经理
分管高管
每年
057 财务方面 提高投资收益率 投资收益率
（投资净收益（亏损）
/投资总额）×100%
合 并 资 产 负
债 表 及 合 并
损益表
分管高管
发展 计划
部及 财务
会计部
每半年
058 财务方面
加速运营资本的周转
率
运营资本周转天数
(流动净资产/销售收入)
×365
合 并 资 产 负
债 表 及 合 并
损益表
财务 会计
部
每季
059 财务方面
加速应收帐款的周转
率
应收帐款周转率
销售收入／应收帐款
平均余额
合 并 资 产 负
债 表 及 合 并
损益表
财务 会计
部
每季
060 财务方面
加速固定资产的周转
率
固定资产周转率
总营业收入/固定资产
均值
合 并 资 产 负
债 表 及 合 并
损益表
财务 会计
部
每半年
061 财务方面 控制合理的财务结构 资产负债率
总 负 债 ／ 总 资 产 ×
100%
合 并 资 产 负
债表
分管高管 每年
062 财务方面 提高短期偿债能力
流动资产／流动负
债
流动资产／流动负债
合 并 资 产 负
债表
财务 会计
部
每季
063 财务方面 提高利息偿还能力 现金利息偿还能力 （运营现金流＋利息 合 并 资 产 负 财务 会计 每季
- 14 -
费用＋所得税）/（利
息费用）
债 表 及 合 并
现金流量表
部
- 15 -
二 客户方面
（064－071）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
064 客户方面 提高市场份额 市场份额
销售收入／行业销售
总额×100%
销售报告
市场资料
分管高管 每半年
065 客户方面 提高市场份额 市场份额
销售收入／行业销售
总额×100%
销售报告
市场资料
生产 经营
部
每半年
066 客户方面 保留老客户
老客户的销售额比
例
老客户的销售收入/销
售收入×100%
销售报告
市场资料
产品主管 每季
067 客户方面 发展新客户
新客户的销售额比
例
新客户的销售收入/销
售收入×100%
销售报告
市场资料
产品主管 每季
068 客户方面
提高客户的平均利
润水平
每个客户的利润贡
献
净利润/客户数
销售报告
客户档案
产品主管
价格管理
每季
069 客户方面 提高市场份额 市场份额
销售收入／行业销售
总额×100%
销售报告
市场资料
市场 开发
部
每半年
070 客户方面
提高目标细分市场
的市场份额
目标细分市场份额
目标市场的销售收入/
目标市场的规模
销售报告
市场资料
销售专员 每月
071 客户方面
提高大客户的销售
收入比例
大客户的销售收入
比例
当期大客户的销售收
入/销售收入×100%
销售报告
市场资料
销售专员 每月
- 16 -
（072－079）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
072 客户方面
提高客户的平均利
润水平
每个客户的利润贡
献
净利润/客户数
销售报告
客户档案
销售专员
价格管理
每季
073 客户方面 提高客户满意度 客户满意度 客户满意度指标
客 户 满 意 度
调研
分管高管 每年
074 客户方面 提高客户满意度 客户满意度 客户满意度指标
客 户 满 意 度
调研
生产 经营
部
每年
075 客户方面
提高满意度，减少客
户流失
客户流失率（按产品）
流失的客户数量／客
户总数×100%
客户档案 产品主管 每季
076 客户方面 提高客户拜访水平
客户拜访任务完成
率（按产品）
实际拜访客户的人次
／计划拜访客户的人
次×100%
客 户 拜 访 记
录
产品主管 每季
077 客户方面
提高销售合同按期
履约率
销售合同按期履约
率（按产品）
{1－（当期未按期履
约销售合同金额／应
履约的销售合同总金
额）}×100%
销售合同
客 户 收 货 记
录
产品主管 每月
078 客户方面
提高客户反馈响应
率
客户反馈响应率
当期解决的客户反映
的问题/当期客户反映
问题总数
客 户 投 诉 记
录 及 反 映 情
况跟踪记录
产品主管 每月
079 客户方面
及时传递客户反映
问题
对客户意见在标准
时间内的及时传递
率
（客户意见在标准时
间内反馈的数量／客
户意见数量×100%
客 户 投 诉 记
录 及 反 映 情
况跟踪记录
生产 经营
部综 合管
理岗
每月
- 17 -
（080－085）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
080 客户方面
为客户提供高质量
的售后服务
客户售后服务满意
度
客户售后服务满意度
抽查结果
客 户 满 意 度
调研
生产 经营
部产 品主
管及 综合
管理岗
每年
081 客户方面 提高客户满意度 客户满意度 客户满意度指标
客 户 满 意 度
调研
市场 开发
部
每年
082 客户方面
提高满意度，减少客
户流失
客户流失率（按产品）
流失的客户数量／客
户总数×100%
客户档案 销售专员 每季
083 客户方面 提高客户拜访水平
客户拜访任务完成
率（按产品）
实际拜访客户的人次
／计划拜访客户的人
次×100%
客 户 拜 访 记
录
销售专员 每季
084 客户方面
提高销售合同按期
履约率
销售合同按期履约
率（按责任）
{1－（当期未按期履
约销售合同金额／应
履约的销售合同总金
额）}×100%
销售合同
客 户 收 货 记
录
销售专员 每月
085 客户方面
提高客户反馈响应
率
客户反馈响应率
当期解决的客户反映
的问题/当期客户反映
问题总数
客 户 投 诉 记
录 及 反 映 情
况跟踪记录
销售专员 每月
- 18 -
（086－091）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
086 客户方面
为客户提供高质量
的售后服务
客户售后服务满意
度
客户售后服务满意度
抽查结果
客 户 满 意 度
调研
销售专员 每年
087 客户方面
提高客户对价格的
满意度
客户对价格的满意
度
客户满意度指标
客 户 满 意 度
调研
价格管理 每半年
088 客户方面
提高客户对产品设
计和功能的满意度
客户对产品设计和
功能的满意度
客户满意度指标
客 户 满 意 度
调研
新业 务拓
展及 项目
管理
每半年
089 客户方面
提高研发项目客户满
意度
研发项目客户满意
度
研发项目客户满意度
指标
研 发 项 目 客
户 满 意 度 调
研
分管高管
科研 管理
部
每年
090 客户方面
提高研发项目客户
拜访水平
研发项目客户拜访
任务完成率（按责任）
实际拜访研发项目客
户的人次／计划拜访
研发项目客户的人次×
100%
研 发 项 目 客
户拜访记录
型号 及外
贸/预研项
目管理
每季
091 客户方面
提高科研合同按期
履约率
科研合同按期履约
率（按责任）
{1－（当期未按期履
约科研合同金额／科
研 合 同 总 金 额 ） } ×
100%
科研合同
客 户 收 货 记
录
型号 及外
贸/预研项
目管理
每月
- 19 -
（092－098）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
092 客户方面
提高科研项目客户
反馈响应率
科研项目客户反馈
响应率
当期解决的科研项目
客户反映的问题/当期
科研项目客户反映问
题总数
客 户 投 诉 记
录 及 反 映 情
况跟踪记录
型号 及外
贸/预研项
目管 理及
项目组
每月
093 客户方面
为科研项目客户提
供高质量的售后服务
科研项目客户售后
服务满意度
科研项目客户售后服
务满意度抽查结果
科 研 项 目 客
户 满 意 度 调
研
型号 及外
贸/预研项
目管 理及
项目组
每年
094 客户方面
提高科研项目客户
对产品设计和功能的满意
度
科研项目客户对产
品设计和功能的满
意度
科研项目客户满意度
指标
科 研 项 目 客
户 满 意 度 调
研
项目组 每次
095 客户方面
提高订户 /交换单位 /
赠阅单位满意度
对订户/交换单位/赠
阅单位意见在标准
时间内的及时传递
率
（订户、交换单位、赠
阅单位意见在标准时
间内反馈的数量／意
见数量）×100%
订 户 投 诉 记
录 和 跟 踪 情
况记录
编务 每月
096 客户方面
建立良好的企业和品牌
形象.
品牌市场价值
品牌的市场价值评估
值
第 三 方 专 业
调查机构
分管高管 每年
097 客户方面
品牌在客户中的认知
程度
品牌认知度
品牌在客户中的认知
程度
第 三 方 专 业
调查机构
市场 开发
部
每年
098 客户方面
提高品牌在最终用
户前出现的频率
广告投放计划执行
率
（广告实际投放次数
－计划投放次数）／
品 牌 广 告 播
放、刊登记录
营销管理 每月
- 20 -
广 告 计 划 投 放 次 数 ×
100%
- 21 -
（099－105）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
099 客户方面
提高品牌形象广告
与宣传的质量
品牌形象广告与宣
传的质量评定级别
接受调研的客户对品
牌广告与宣传方面满
意度评分的算术平均
值
客 户 满 意 度
调研
营销管理 每半年
100 客户方面
. 提高公共关系活动质
量
在社区中的企业信
誉级别
政府工商行政管理部
门对公司的信誉评级
信 誉 评 级 结
果
集团 办公
室
每年
101 客户方面
提高公共关系活动
质量
公共关系活动的次
数
公共关系活动的次数
合计
公 共 关 系 活
动记录
集团 办公
室
每季
102 客户方面
提高公共关系活动
质量
公共关系活动的质
量评定级别
公共关系活动记录评
估表评估结果
公 共 关 系 活
动记录
集团 办公
室
每季
103 客户方面 提高市场活动有效性
市场活动现场效果
评估结果（按/）
市场活动现场效果评
估表评估结果
市 场 活 动 现
场 效 果 评 估
调研
生产 经营
部
市场 开发
部
每季
104 客户方面 提高市场活动有效性
市场活动目标达成
率（按产品）
{1－（实际指标－计
划指标）／计划指标}
×100%
市 场 活 动 有
效 性 评 估 报
告
产品主管 每季
105 客户方面 提高市场活动有效性
市场活动目标达成
率
{1－（实际指标－计
划指标）／计划指标}
×100%
市 场 活 动 有
效 性 评 估 报
告
营销管理
销售专员
每季
- 22 -
三 内部营运方面
（106－112）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
106
内部营运
方面
提高科研目标的实现能
力
科研目标达成率
集团科研目标达成百
分比
科 研 发 项 目
统计
分管高管 每半年
107
内部营运
方面
提高科研发展规划/策
略方案编制水平
科研发展规划/策略
方案评估结果
科研发展规划/策略方
案评估结果
科 研 发 展 规
划 /策略方案
评估记录
科研 管理
部
每年
108
内部营运
方面
提高科技委辅助技
术决策的效果
科技委活动效果评
估
科技委活动效果评估
科 技 委 活 动
效 果 评 估 记
录
知识 管理
部
每半年
109
内部营运
方面
提高科技委参与技
术决策的次数
科技委活动次数
当期科技委实际活动
次数
科 技 委 活 动
记录
知识 管理
岗
每季
110
内部营运
方面
提高科技委活动效
果
科技委评议和重大
技术决策咨询活动
组织质量
Y=A+B（分因素评估）
科 技 委 活 动
记录
会议记录
知识 管理
岗
每季
111
内部营运
方面
保持完整、正确的
科技委活动及评议意见记
录
科技委活动及评议
意见记录及时性、完
备性、正确性
1－查出有误或未及时
记录或遗漏的评议意
见和活动记录数量／
评议意见及活动记录
总数×100%
工 作 检 查 记
录 /科技委活
动 及 评 议 意
见记录
知识 管理
岗
每季
112 内部营运 提高科研计划编制/ 科研计划编制/调整/ Y=A+B+C（分因素评 科研计划 科研 管理 每半年
- 23 -
方面 调整/执行能力 执行能力 估） 审核意见 部
（113－119）
- 24 -
（120－124）
- 25 -
（187－193）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
187
内部营运
方面
提高投放市场成功率
合作方及潜在客户
的接触次数
合作方及潜在客户的
接触次数
合 作 方 及 潜
在 客 户 的 接
触记录
新业 务拓
展
每季
188
内部营运
方面
提高投放市场成功率 试验性市场运作项
目完成率
实际完成的试验性市
场运作项目进度／计
划完成的进度×100%
试 验 性 市 场
运 作 项 目 进
度报告
新业 务拓
展
每季
189
内部营运
方面
提高对市场的洞察力
190
内部营运
方面
提高销售预测的准确
性
销售预测的准确率
1－（预测销售量－实
际销售量） ／预测销
售量×100%
销 售 报 告 及
月 度 销 售 计
划
市场 开发
部/生产经
营部
每季
191
内部营运
方面
提高年度和月度销
售计划汇总编制及调整的
及时性
年度和月度销售计
划汇总编制及调整
的及时性
年度和月度销售计划
汇总编制及调整天数
年 度 和 月 度
销售计划 /调
整计划
营销管理 每季
192
内部营运
方面
提高销售统计报表
正确率
编制销售统计报表
正确率
1－查出有误的销售统
计报表数量／提交的
销 售 统 计 报 表 总 数 ×
100%
销 售 统 计 报
表检查记录
营销管理 每季
193
内部营运
方面
及时提交销售统计
报表
编制销售统计报表
及时提交率
1－延误提交的销售统
计报表数量／提交的
销 售 统 计 报 表 总 数 ×
销 售 统 计 报
表 提 交 时 间
记录
营销管理 每季
- 26 -
100%
- 27 -
（194－200）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
194
内部营运
方面
提高市场调研水平
市场调研计划完成
率
实际完成的市场调研
次数／计划完成的市
场调研次数
市 场 调 研 记
录
新业 务拓
展
每季
195
内部营运
方面
提高市场调研水平 市场调研质量
市场信息收集评估结
果
市 场 信 息 收
集评估表
新业 务拓
展
每季
196
内部营运
方面
提高市场调研信息的
利用率
市场信息的收集整
理工作
Y=A+B+C+D （ 分 因
素评估）
市 场 信 息 评
估/反馈意见
营销管理 每季
197
内部营运
方面
提高采购管理水平 采购管理水平评估
采购管理水平评估结
果
采 购 管 理 水
平评估记录
分管高管
采购部
每半年
198
内部营运
方面
提高采购的计划性
采购计划汇总编制、
调整质量
Y=A+B（分因素评估）
采购计划
审核意见
采购 部综
合管 理与
计划
每月
199
内部营运
方面
提高国际采购的计
划性
国际采购计划编制
质量
Y=A+B（分因素评估） 国 际 采 购 计
划
国际采购 每月
200
内部营运
方面
提高设备采购的计
划性
设备采购计划编制
质量
Y=A+B（分因素评估） 设 备 采 购 计
划
设备采购 每月
- 28 -
（201－207）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
201
内部营运
方面
提高物资采购的计
划性
物资采购计划编制
质量
Y=A+B（分因素评估）
物 资 采 购 计
划
物资采购 每月
202
内部营运
方面
提高采购计划分解
及时性
采购计划分解及时
性
在规定时间将周采购
计划下达采购人员
采 购 计 划 下
发时间记录
采购 部综
合管 理与
计划
每月
203
内部营运
方面
提高采购资金计划
性
采购资金计划汇总
编制、调整质量
Y=A+B（分因素评估）
采 购 资 金 计
划/审核意见
采购 部综
合管 理与
计划
每月
204
内部营运
方面
提高国际采购资金
的计划性
国际采购资金计划
编制质量
Y=A+B（分因素评估）
国 际 采 购 资
金计划 /审核
意见
国际采购 每月
205
内部营运
方面
提高设备采购资金
的计划性
设备采购资金计划
编制质量
Y=A+B（分因素评估）
设 备 采 购 资
金计划
审核意见
设备采购 每月
206
内部营运
方面
提高物资采购资金
的计划性
物资采购资金计划
编制质量
Y=A+B（分因素评估）
物 资 采 购 资
金计划
审核意见
物资采购 每月
207
内部营运
方面
监控采购计划的执行
采购计划按时完成
率
采购计划按时完成金
额／采购计划总金额
采购记录、仓
库 收 货 入 库
记 录 和 采 购
计划
采购部 每月
- 29 -
- 30 -
（208－214）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
208
内部营运
方面
提高采购效率
采购订单按时完成
率
采购订单项按时实际
完成批数／采购订单
项总批数
采 购 记 录 及
仓 库 收 货 入
库记录
采购部 每月
209
内部营运
方面
保证国际采购计划
及时完成
国际采购计划按时
完成率
国际采购计划按时完
成金额／国际采购计
划总金额×100%
采购记录、仓
库 收 货 入 库
记 录 和 采 购
计划
国际采购 每月
210
内部营运
方面
提高采购效率
国际采购订单按时
完成率
采购订单项按时实际
完成批数／采购订单
项总批数×100%
采 购 记 录 及
仓 库 收 货 入
库记录
国际采购 每月
211
内部营运
方面
提高采购成本管理
水平
国际采购计划成本
和实际成本差异率
实际发生的国际采购
成本／国际采购计划
成本×100%
采 购 成 本 帐
户 及 预 算 资
料汇总
国际采购 每月
212
内部营运
方面
提高采购价格管理
水平
比价采购执行率
（1－当期抽查中国际
采购没有执行比价采
购次数／国际采购总
次数）×100%
采购单据 国际采购 每月
213
内部营运
方面
提高采购质量
采购验收质量不合
格率
按产品验收不合格数
量／采购总数量
采 购 记 录 和
采 购 质 检 报
告
国际采购 每月
214 内部营运 提高采购效率 报关、审批等手续办 当期差错、延迟次数 差 错 情 况 统 国际采购 每月
- 31 -
方面 理及时性与正确性 计表
（215－220）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
215
内部营运
方面
提高采购效率
组织安装、调试、验
收的及时性
1－延误组织安装、调
试、验收次数／组织安
装、调试、验收总次数×
100%
统计报表、
验 收 报 告 提
交时间记录
国际采购 每月
216
内部营运
方面
提高采购效率
办理采购付款手续
的及时率
办理采购付款手续天
数
办 理 采 购 付
款 手 续 时 间
记录
国际采购 每月
217
内部营运
方面
保证设备采购计划
按时完成
设备采购计划按时
完成率
设备采购计划按时完
成金额／设备采购计
划总金额×100%
采购记录、仓
库 收 货 入 库
记 录 和 采 购
计划
设备采购 每月
218
内部营运
方面
提高采购效率
设备采购订单按时
完成率
采购订单项按时实际
完成批数／采购订单
项总批数×100%
采 购 记 录 及
仓 库 收 货 入
库记录
设备采购 每月
219
内部营运
方面
提高采购成本管理
水平
设备采购计划成本
和实际成本差异率
实际发生的设备采购
成本／设备采购计划
成本×100%
采 购 成 本 帐
户 及 预 算 资
料汇总
设备采购 每月
220 内部营运 提高采购价格管理 比价采购执行率 （1－当期抽查中设备 采购单据 设备采购 每月
- 32 -
方面 水平 采购没有执行比价采
购次数／设备采购总
次数）×100%
（221－226）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
221
内部营运
方面
提高采购质量
设备验收质量不合
格率
（1－当期设备验收未
通过次数／设备验收
总次数）×100%
采购记录
设 备 验 收 报
告
设备采购 每月
222
内部营运
方面
提高采购效率
组织安装、调试、验
收的及时性
1－延误组织安装、调
试、验收次数／组织安
装、调试、验收总次数×
100%
统计报表、
验 收 报 告 提
交时间记录
设备采购 每月
223
内部营运
方面
提高采购效率
办理采购付款手续
的及时率
办理采购付款手续天
数
办 理 采 购 付
款 手 续 时 间
记录
设备采购 每月
224
内部营运
方面
保证物资采购计划
按时完成
物资采购计划按时
完成率
物资采购计划按时完
成金额／物资采购计
划总金额×100%
采购记录、仓
库 收 货 入 库
记 录 和 采 购
计划
物资采购 每月
225
内部营运
方面
提高采购效率
物资采购订单按时
完成率
采购订单项按时实际
完成批数／采购订单
采 购 记 录 及
仓 库 收 货 入
物资采购 每月
- 33 -
项总批数×100% 库记录
226
内部营运
方面
提高采购成本管理
水平
物资采购计划成本
和实际成本差异率
实际发生的物资采购
成本／设备采购计划
成本×100%
采 购 成 本 帐
户 及 预 算 资
料汇总
物资采购 每月
- 34 -
（227－233）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
227
内部营运
方面
提高采购价格管理
水平
比价采购执行率
（1－当期抽查中物资
采购没有执行比价采
购次数／物资采购总
次数）×100%
采购单据 物资采购 每月
228
内部营运
方面
提高采购质量
物资采购验收质量
不合格率
按产品验收不合格数
量／物资采购总数量
采 购 记 录 和
采 购 质 检 报
告
物资采购 每月
229
内部营运
方面
提高付采购效率
办理采购付款手续
的及时率
办理采购付款手续天
数
办 理 采 购 付
款 手 续 时 间
记录
物资采购 每月
230
内部营运
方面
提高供应商管理水平
供应商管理水平评
估
供应商管理水平评估
结果
供 应 商 管 理
评估报告
采购部 每年
231
内部营运
方面
提高日常供应商管
理工作水平
供应商的管理（按责
任）
Y=A+B+C（分因素评
估）
工作记录、对
供 应 商 的 交
货 期 和 品 质
状 况 的 总 结
材料
物资采购
国际采购
设备采购
每季
232
内部营运
方面
提高供应商评价报
告的编制水平
供应商评价报告质
量
供应商评价报告质量
评审结果
供 应 商 管 理
评估报告
采购 部综
合管 理与
计划
每季
233 内部营运 提高供应商评价报 供应商质量评价报 供应商质量评价报告 供 应 商 质 量 质量管理 每年
- 35 -
方面 告的编制水平 告评估 评估结果 评 价 报 告 评
估记录
（234－240）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
234
内部营运
方面
提高供应商评价报
告的编制水平
采购品合格供方的
质量凭证出具质量
Y=A+B+C（分因素评
估）
采 购 品 合 格
供 方 的 质 量
凭证
综合测试 每年
235
内部营运
方面
提高供应商档案管
理水平
供应商档案资料完
备率（按责任）
已具备的供应商资料
项目／应具备的供应
商资料项目×100%
供 应 商 档 案
记录
物资采购
国际采购
设备采购
每季
236
内部营运
方面
提高对供应市场的洞
察力
采购供应市场研究
报告
Y=A+B+C+D （ 分 因
素评估）
采 购 供 应 市
场研究报告
采购部 每季
237
内部营运
方面
.提高采购数据统计分
析水平
采购数据的统计和
分析报告质量
Y=A+B+C（分因素评
估）
采 购 数 据 统
计 和 分 析 报
告
采购 部综
合管 理与
计划
每月
238
内部营运
方面
提高采购报表／报
告准确率
采购报表／报告正
确率
（1－查出有误的采购
报表数量／提交的采
购报表总数）×100%
差 错 情 况 统
计表
采购 部综
合管 理与
计划
每月
239
内部营运
方面
及时提交采购报表
／报告
采购报表／报告及
时提交率
（1－延误提交的采购
报表数量／提交的采
购报表总数）×100%
采 购 报 表 提
交时间记录
采购 部综
合管 理与
计划
每月
240
内部营运
方面
提高采购制单录入的
水平
- 36 -
- 37 -
（241－247）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
241
内部营运
方面
提高制单的及时性 采购制单的及时性
（1－未按标准时间制
单的次数／制单的总
次数）×100%
单 据 提 交 时
间记录
制单录入 每月
242
内部营运
方面
提高供制单的正确
率
采购制单的正确率
（1－查出有误的单据
数量／提交的单据总
数）×100%
差 错 情 况 统
计表
制单录入 每月
243
内部营运
方面
提高 ERP 录入及时
性
ERP 录入及时性
（1－未按标准时间录
入的次数／录入的总
次数）×100%
录 入 时 间 记
录
制单录入 每季
244
内部营运
方面
提高 ERP 录入正确
率
ERP 录入正确率
（1－查出有误的数据
录入的次数／录入的
总次数）×100%
差 错 情 况 统
计表
制单录入 每月
245
内部营运
方面
提高付采购效率 采购帐务处理出现
差错、延迟次数
采购帐务处理出现差
错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
制单录入 每月
246
内部营运
方面
提高采购数据正确
率
与财务对帐的及时
性
（1－未按标准时间对
帐的次数／对帐的总
次数）×100%
与 财 务 对 帐
的时间记录
制单录入 每月
247
内部营运
方面
提高采购制单录入
的水平
物资数据库更新/维
护质量
Y=A+B（分因素评估）
物 资 数 据 库
更新 /维护记
录
制单录入 每月
- 38 -
（248－254）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
248
内部营运
方面
提高仓储管理水平 仓储管理评估 仓储管理评估结果
仓 储 管 理 评
估记录
采购部
检验 计量
部
每季
249
内部营运
方面
提高建账立卡及时
性
建账立卡及时性
（1－未按标准时间建
账立卡的次数／建账
立卡的总次数）×100%
建 帐 立 卡 时
间记录
库管 每月
250
内部营运
方面
提高仓储管理水平 账/卡/物一致性
（1－抽查账、卡、物
不一致的数量／
抽查的总数）×100%
仓 储 管 理 抽
查记录
库管 每季
251
内部营运
方面
提提高库存管理水
平，减少仓储损失
库存盘点帐实相符
率
库存盘点帐物相符的
金额／库存盘点的物
资总额×100%
库 存 盘 点 记
录
库管 每月
252
内部营运
方面
提提高库存管理水
平，减少仓储损失
物资 FIFO 达成率
FIFO 达成次数／总发
料项数×100%
发 货 报 表 和
库存报表
库管 每月
253
内部营运
方面
提提高库存管理水
平，减少仓储损失
仓储产品损坏率
仓储产品损坏金额／
仓储产品总金额×100
％
库 存 盘 点 记
录
库管
检验 计量
部综 合管
理
每月
254
内部营运
方面
提提高库存管理水
平，减少仓储损失
1 年内过期的仓储产
品金额
当期期末库存产品中
1 年内过期的库存金
额
发 货 报 表 和
库存报表
库管
检验 计量
部综 合管
每季
- 39 -
理
- 40 -
（255－260）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
255
内部营运
方面
提高库存动态表/出
入库单据完成的及时率
库存动态表/出入库
单据完成的及时率
（1－未按标准时间提
交库存动态表/出入库
单据次数／应提交的
总次数）×100%
库存动态表 /
出 入 库 单 据
提 交 的 时 间
记录
库管 每月
256
内部营运
方面
提高库存动态表/出
入库单据完成的及时率
库存动态表/出入库
单据完成的及时率
（1－查出有误的报表、
单据次数／应提交的
总次数）×100%
差 错 情 况 统
计表
库管 每月
257
内部营运
方面
提高客户关系管理水平
258
内部营运
方面
保持向客户提供产品
和服务时的统一行为模式
统一产品和服务行
为模式的执行率
抽查中没有执行统一
产品和服务行为模式
的次数
销 售 和 服 务
抽查记录
生产 经营
部
市场 开发
部
每季
259
内部营运
方面
维护完备的客户信息
和市场信息
客户档案管理正确
率（按责任）
（1－查出管理有误或
未及时更新的客户资
料项目／客户资料项
目总数）×100%
客 户 档 案 管
理检查记录
生产 经营
部
市场 开发
部
每季
260
内部营运
方面
维护完备的客户信息
和市场信息
客户档案资料完备
率（按责任）
已具备的客户资料项
目／应具备的客户资
料项目×100%
客 户 档 案 记
录
生产 经营
部
市场 开发
部
每季
- 41 -
- 42 -
（261－267）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
261
内部营运
方面
维护完备的订户/交
换单位/赠阅单位信息
订户/交换单位/赠阅
单位客户档案资料
管理正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的客户资
料项目／客户资料项
目总数）×100%
订 户 档 案 管
理检查记录
编务 每季
262
内部营运
方面
建立集团统一的销售管
理制度
集团销售管理制度
的拟定与调整
Y=A+B+C（分因素评
估）
销 售 管 理 制
度、审核意见
及反馈记录
市场 开发
部
每半年
263
内部营运
方面
提高检验计量管理水平，
保证质量
264
内部营运
方面
提高检验计量计划编
制水平
检验/计量计划编制、
调整质量
Y=A+B（分因素评估） 检验计划
检验 计量
部
每季
265
内部营运
方面
提高检验/计量管理效
率
检验计量计划按时
完成率
实际按时完成检验、计
量任务／计划完成的
检验、计量任务×100%
检验计划
检验记录
检验 计量
部
每季
266
内部营运
方面
提高检验/计划的编
制水平
检验计划编制、调整
质量
Y=A+B（分因素评估）
检验计划
审核意见
检验 计量
部综 合管
理
每季
267
内部营运
方面
及时下达检验计划 检验计划分解及时
性
在规定时间将周检验
计划下达检验人员
检 验 计 划 分
解时间记录
检验 计量
部综 合管
理
每月
- 43 -
（268－274）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
268
内部营运
方面
按期完成检验计划
分配的检验任务按
时完成率
实际完成检验任务项
数／分解的检验任务
总项数×100%
检验计划
检验记录
检验岗位 每月
269
内部营运
方面
提高检验质量
计量器具检验计划
按时完成率
实际按时完成检验任
务／计划完成的检验
任务×100%
检验计划
检验记录
计量管理 每月
270
内部营运
方面
提高检验质量 错检/漏检率
检验中发生错检、漏检
项数／检验的总项数×
100%
检验记录
差 错 情 况 统
计表
检验岗位
计量管理
每月
271
内部营运
方面
加强检验的过程控
制
检验规程执行率
（1－抽查中没有执行
检验规程次数/抽查的
总次数）×100%
检 验 规 程 执
行抽查记录
检验岗位
计量管理
每月
272
内部营运
方面
提高输入/输出的正
确及时性
检验输入/输出正确、
及时性
（1－检验输入、输出
延迟的次数/检验输入、
输出的总次数）×100%
差 错 情 况 统
计表
检验岗位 每月
273
内部营运
方面
保证检验报告的权
威性
检验报告出具质量 Y=A+B（分因素评估）
检验报告
工 作 检 查 记
录
检验 计量
部综 合管
理
每月
274
内部营运
方面
提高检验/试验资料
管理水平
检验/试验资料管理
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的检验和
试验记录数量／检验、
试 验 资 料 总 项 数 ） ×
检验 /试验资
料 管 理 检 查
记录
检验岗位
计量管理
每月
- 44 -
100%
- 45 -
（275－281）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
275
内部营运
方面
提高计量检验中自
检规程编制正确、及时性
自检规程编制正确、
及时性
（1－自检规程编制有
误、延迟的次数/编制
的总次数）×100%
自 检 规 程 编
制记录
计量管理 每月
276
内部营运
方面
计量仪器、设备的准
确率
计量仪器、设备的准
确率
（1－检查中发现的不
准确的计量仪器、设备
/计量仪器、设备总数）
×100%
计 量 设 备 检
查记录
计量管理 每季
277
内部营运
方面
持续提高检验能力
检验技术和标准、设
备的改进
检验技术和标准、设备
的改进评估结果
检 验 技 术 和
标准、设备的
改进评估
检验计量
部
每季
278
内部营运
方面
维护检测设备 检测设备完好率
完好检测设备数/负责
管 理 检 测 设 备 总 数 ×
100%
检 测 设 备 维
修保养台帐
检验 计量
部
每季
279
内部营运
方面
提高基础条件保障服务
的管理水平，保证科研生产
的正常进行
条件保障服务满意
度
公司员工对公司条件
保障服务满意度评分
的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
条件 保障
部
每年
280
内部营运
方面
保证共用介质供应的
计划性
共用介质供应计划
完成率
共用介质供应数量／
计划供应数量×100%
公 用 介 质 供
应计划
条件 保障
部
每月
281
内部营运
方面
加强共用介质供应
成本管理水平
共用介质计划成本
和实际成本差异率
实际发生的共用介质
供应成本／共用介质
计划成本×100%
制 造 成 本 帐
户 及 预 算 资
料汇总
条件 保障
部
每月
- 46 -
- 47 -
（310－316）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
310
内部营运
方面
提高环保管理水平，保
证可持续发展
环保管理水平 通过环保认证与检查
环 保 机 构 评
审结果
条件 保障
部
每年
311
内部营运
方面
遵守国家环保法律
法规
违反国家环保法律
法规被处罚的金额
违反国家环保法律法
规被处罚的金额
环 保 部 门 处
罚通知
环保管理 每月
312
内部营运
方面
广泛而深入的宣传
国家环保法律法规
环保法律法规宣传
次数
当期环保法律法规宣
传次数
工作记录 环保管理 每月
313
内部营运
方面
按期完成三废监测
计划
三废监测计划完成
率
实际完成的三废监测
次数／计划完成三废
监测次数×100%
三 废 监 测 计
划 /三废监测
记录
环保管理 每月
314
内部营运
方面
保证三废监测的质
量
抽查三废排放未达
标次数
当期抽查三废排放未
达标次数
三 废 排 放 抽
查记录
环保管理 每季
315
内部营运
方面
积极协调处理环境
污染事故/纠纷，建设损失
环境污染事故/纠纷
处理
Y=A+B（分因素评估）
环 境 污 染 事
故、纠纷处理
报告
环保管理 每季
316
内部营运
方面
提高环境影响评价
报告质量
环境影响评价报告
质量
环境影响评价报告评
审结果
环 境 影 响 评
价 报 告 评 审
记录
环保管理 每次
- 48 -
（317－323）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
317
内部营运
方面
提高环保统计报表
／报告正确率
环保统计报表／报
告正确率
（1－查出有误的报表
数量／提交的报表总
数）×100%
差 错 情 况 统
计表
环保管理 每月
318
内部营运
方面
及时提交环保统计
报表／报告
环保统计报表／报
告及时提交率
（1－延误提交的报表
数量／提交的报表总
数）×100%
环 保 统 计 报
表 ／ 报 告 提
交时间记录
环保管理 每月
319
内部营运
方面
提高水电维修、维护服
务水平
320
内部营运
方面
提高公用的供水设
备及管线完好率
公用的供水设备及
管线完好率
完好公用的供水设备
及管线数/负责管理输
公用的供水设备及管
线总数×100%
公 用 的 供 水
设 备 及 管 线
检修记录
水电 维修
主管/维修
工
每月
321
内部营运
方面
保证公用的供水设
备及管线运行记录完整性
公用的供水设备及
管线运行记录完整
性
公用的供水设备及管
线运行记录完整的记
录数／应记录的记录
总数×100%
公 用 的 供 水
设 备 及 管 线
运行记录
水电 维修
主管/维修
工
每月
322
内部营运
方面
提高水电气维修安
装服务内部满意度
水电气维修安装服
务延迟投诉次数
经查实的水电气维修
安装服务延迟投诉次
数
投 诉 统 计 报
告
水电 维修
主管/维修
工
每月
323
内部营运
方面
提高水电气维修安
装规章制度和操作规程编
水电气维修安装规
章制度和操作规程
Y=A+B（分因素评估）
规 章 制 度 和
操作规程
水电 维修
主管
每年
- 49 -
制质量 编制质量 审核意见
- 50 -
（324－330）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
324
内部营运
方面
保证维修安装服务
记录的完整性
维修安装服务记录
完整性
维修安装服务完整的
记录数／应记录的记
录总数×100%
维 修 安 装 服
务记录
水电 维修
主管
维修工
每月
325
内部营运
方面
提高水电气更新改
造、维护项目完成率
水电气更新改造、维
护项目完成率
实际完成的水电气更
新改造、维护进度／计
划完成的进度×100%
水 电 气 更 新
改造、维护进
度报告
水电 维修
主管
维修工
每月
326
内部营运
方面
提高工房管理水平 工房管理评估 工房管理评估结果
工 房 管 理 评
估
条件 保障
部
每季
327
内部营运
方面
提高工房的完好率
工房关键设施完好
率
工房关键设施检查得
分
工 房 关 键 设
施 状 态 检 查
评分表
工房管理 每季
328
内部营运
方面
提高工房修缮服务
的满意度
工房修缮服务延迟
投诉次数
经查实的工房修缮服
务延迟投诉次数
投 诉 统 计 报
告
工房管理 每月
329
内部营运
方面
提高规章制度和操
作规程的编制水平
规章制度和操作规
程编制质量
Y=A+B（分因素评估）
规 章 制 度 和
操作规程 /审
核意见
工房管理 每年
330
内部营运
方面
提高重大工房更新
改造、维护项目完成率
重大工房更新改造、
维护项目完成率
实际完成的重大工房
更新改造、维护项目进
度／计划完成的进度×
100%
重 大 工 房 更
新改造、维护
项 目 进 度 报
告
工房管理 每月
- 51 -
（331－337）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
331
内部营运
方面
提高预算管理能力
实际基建、维修费用
与预算的差异率
（实际发生的基建、维
修费用／预算成本费
用）×100%
费 用 明 细 科
目 及 预 算 资
料汇总
工房管理 每月
332
内部营运
方面
维护工房档案
工房档案管理及时、
正确率
1－查出管理有误或未
及时更新的档案数量
／档案总数×100%
工 房 档 案 管
理检查记录
工房管理 每月
333
内部营运
方面
提高设备管理能力
334
内部营运
方面
提高设备管理的制
度化
设备管理制度编制
质量
Y=A+B（分因素评估）
规 章 制 度 和
操作规程
审核意见
设备管理 每年
335
内部营运
方面
提高设备维修的计
划性
设备维修计划编制 Y=A+B（分因素评估）
设 备 维 修 计
划/审核意见
设备管理 每月
336
内部营运
方面
提高设备维修的满
意度
设备维修服务延迟
投诉次数
经查实的设备维修服
务延迟投诉次数
投 诉 统 计 报
告
设备管理 每月
337
内部营运
方面
及时办理内部设备
调拨手续
内部设备调拨的及
时性
在规定时间内办理完
调拨手续
设 备 调 拨 记
录
设备管理 每月
- 52 -
（338－344）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
338
内部营运
方面
按期完成设备安装、
调试与验收工作
设备安装、调试与验
收完成率
实际完成的设备安装、
调试与验收进度／计
划完成的进度×100%
设备安装、调
试 与 验 收 进
度报告
设备管理 每月
339
内部营运
方面
提高固定资产卡片/
各类台帐记录的质量
固定资产卡片/各类
台帐记录的质量
Y=A+B（分因素评估）
台帐、检查记
录
设备管理 每月
340
内部营运
方面
及时传递设备出入
库单据
设备出入库单据传
递及时性
按规定时间对处理完
的单据进行传递
出 入 库 单 据
提 交 时 间 记
录
设备管理 每月
341
内部营运
方面
提高报废设备的处
理水平
报废设备处理 Y=A+B（分因素评估）
财务帐目
审核意见
设备管理 每次
342
内部营运
方面
及时办理电梯及液
氮储存罐等设备的年检
电梯及液氮储存罐
等设备的年检及时
性
在规定时间内完成年
检
年检记录 设备管理 每年
343
内部营运
方面
提高设备档案的管
理水平
设备档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的设备档
案数量／设备档案总
数）×100%
设 备 档 案 管
理检查记录
设备管理 每月
344
内部营运
方面
提高设备仓库的管
理水平
设备仓库管理水平
设备仓库管理水平评
分
设 备 仓 库 检
查记录 /设备
仓 库 管 理 水
平评分
设备管理 每季
- 53 -
- 54 -
（345－351）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
345
内部营运
方面
提高能源利用率及其
它事务管理水平
346
内部营运
方面
提高能源利用率 节能方案评估 节能方案评估结果
节 能 方 案 评
估记录
条保 部综
合管理
每次
347
内部营运
方面
提高能源利用率 节能方案实施效果
节能方案实施后节约
能源金额
节能方案
工作记录
条保 部综
合管理
每季
348
内部营运
方面
保障正常用水需要 用水指标完成率
实际取得用水指标／
计划取得的用水指标×
100%
用水指标
条保 部综
合管理
每月
349
内部营运
方面
安全生产，防范安全
隐患
安全事故发生次数
当期安全事故发生次
数
安 全 事 故 记
录
条保 部综
合管理
每月
350
内部营运
方面
提高综合统计报表
／报告正确率
综合统计报表／报
告正确率
（1－查出有误的报表
数量／提交的报表总
数）×100%
差 错 情 况 统
计表
条保 部综
合管理
每月
351
内部营运
方面
及时提交综合统计
报表／报告
综合统计报表／报
告及时提交率
（1－延误提交的报表
数量／提交的报表总
数）×100%
综 合 统 计 报
表 提 交 时 间
记录
条保 部综
合管理
每月
- 55 -
（352－358）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
352
内部营运
方面
提高建设项目管理水平
建设项目管理水平
评估
建设项目管理水平评
估结果
建 设 项 目 管
理 水 平 评 估
记录
分管高管
建设 项目
办主任
每季
353
内部营运
方面
提高建设项目预算管
理水平
建设项目概预算制
定、调整质量
Y=A+B（分因素评估）
建 设 项 目 概
预算报告
建设 项目
办主任
每季
354
内部营运
方面
提高单位工程预算
管理水平
单位工程概预算制
定、调整
Y=A+B（分因素评估）
单 位 工 程 概
预算
建设 项目
计划管理
每季
355
内部营运
方面
加强工程量和工程
进度的审定
工程量和工程进度
的审定
Y=A+B（分因素评估）
工 程 量 和 工
程 进 度 的 审
定记录
建设 项目
计划管理
每季
356
内部营运
方面
保证工程顺利进行 工程款项拨付及时
性
按规定时间拨付
工 程 款 项 拨
付时间记录
建设 项目
计划管理
每月
357
内部营运
方面
提高建设项目财务
报表正确率
建设项目财务统计
报表／报告正确率
（1－查出有误的报表
数量／提交的报表总
数）×100%
差 错 情 况 统
计表
建设 项目
计划管理
每月
358
内部营运
方面
及时提交建设项目
财务统计报表／报告
建设项目财务统计
报表／报告及时提
交率
（1－延误提交的报表
数量／提交的报表总
数）×100%
建 设 项 目 财
务 统 计 报 表
提 交 时 间 记
建设 项目
计划管理
每月
- 56 -
录
- 57 -
（359－365）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
359
内部营运
方面
保证建设项目按期完
成
建设项目计划完成
率（按节点）
实际完成的项目进度
／ 计 划 完 成 的 进 度 ×
100%
建 设 项 目 进
度报告
建设 项目
管理 办公
室
按节点
360
内部营运
方面
提高建设项目质量
建设项目质量评估
（按节点）
按节点验收通过 验收报告
建设 项目
管理 办公
室
按节点
361
内部营运
方面
提高建设项目过程中
的招投标管理水平
建设项目招投标组
织水平
Y=A+B（分因素评估） 招投标文件
建设 项目
管理
每次
362
内部营运
方面
提高建设项目过文件
资料管理管理水平
建设项目文件资料
管理及时、正确率
1－查出管理有误或未
及时更新的文件资料
数量／文件资料总数×
100%
文 件 资 料 管
理检查记录
建设 项目
管理
每月
363
内部营运
方面
减少建设项目过程管
理差错延迟次数，保证建设
项目顺利开展
建设项目过程管理
差错延迟次数
当期建设项目过程管
理差错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
建设 项目
管理
每月
364
内部营运
方面
提高质量/标准化/安全
管理水平
365
内部营运
方面
提高质量保证体系运
行有效性
质量保证体系有效
性评估
质量保证体系有效性
评估结果
质 量 保 证 体
系 有 效 性 评
估记录
质量 安全
部
每年
- 58 -
（366－372）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
366
内部营运
方面
保证质量体系通过
跟踪检查
质量体系认证 质量体系认证通过
质 量 质 量 体
系认证结果
质量 安全
部
每年
367
内部营运
方面
保证质量体系推进
计划达成
质量体系推进计划
达成率
实际完成的进度／计
划完成的进度×100%
质 量 体 系 进
度报告
质量 安全
部
每季
368
内部营运
方面
保证质量体系推进
计划达成
质量体系认证 质量体系认证通过
质 量 质 量 体
系认证结果
质量 安全
部
每年
369
内部营运
方面
提高内部质量审核
的质量
内部质量审核的组
织
Y=A+B+C（分因素评
估）
内 部 质 量 审
核计划、内部
质 量 审 核 报
告
质量管理 每季
370
内部营运
方面
提高管理评审的质
量
管理评审的组织
Y=A+B+C（分因素评
估）
管 理 评 审 计
划、管理评审
报告
质量管理 每季
371
内部营运
方面
提高质量管理体系
认知度
质量管理体系宣贯
效果评估
Y=A+B+C（分因素评
估）
员 工 调 查 问
卷
质量管理 每季
372
内部营运
方面
提高不合格品审理
效果
组织不合格品审理
Y=A+B+C（分因素评
估）
不 合 格 品 审
理记录
质量管理 每季
- 59 -
（373－378）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
373
内部营运
方面
减少质量事故 质量事故发生次数
当期质量事故发生次
数
质 量 事 故 记
录
质量 安全
部
每季
374
内部营运
方面
减少质量事故 质量事故损失金额
质量事故损失金额（按
责任）
质 量 事 故 记
录
质量 安全
部
每季
375
内部营运
方面
提高质量体系文件/
资料管理水平
质量体系文件/资料
管理水平
Y=A+B（分因素评估）
质 量 体 系 文
件 /资料管理
抽查记录
质量管理 每季
376
内部营运
方面
提高质量统计分析
报告正确率
质量统计分析报告
正确率
（1－查出有误的质量
统计分析报告数量／
提交的质量统计分析
报告报告总数）×100%
差 错 情 况 统
计表
质量管理
综合测试
每月
377
内部营运
方面
及时提交质量统
计分析报告
质量统计分析报告
及时提交率
（1－延误提交的质量
统计分析报告数量／
提交的质量统计分析
报告总数）×100%
质 量 统 计 分
析 报 告 提 交
时间记录
质量管理
综合测试
每月
378
内部营运
方面
提高标准化管理水平
企业标准化体系有
效性评估
企业标准化体系有效
性评估结果
企 业 标 准 化
体 系 有 效 性
评估记录
质量 安全
部
每年
- 60 -
（379－385）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
379
内部营运
方面
提高企业标准化体
系推进计划达成率
企业标准化体系推
进计划达成率
实际完成的进度／计
划完成的进度×100%
企 业 标 准 化
体 系 进 度 报
告
质量 安全
部
每季
380
内部营运
方面
提高企业标准化体
系推进计划达成率
企业标准化体系评
估
企业标准化体系评估
结果
企 业 标 准 化
体 系 评 估 记
录
标准 化管
理
每半年
381
内部营运
方面
提高企业标准认知
度
企业标准宣贯次数 企业标准宣贯次数
员 工 调 查 问
卷
标准 化管
理
每季
382
内部营运
方面
推进企业标准执行
企业标准执行检查
次数
当期企业标准执行检
查次数
企 业 标 准 执
行检查记录
标准 化管
理
每月
383
内部营运
方面
提高标准化文件/资
料管理水平
标准化文件/资料管
理及时、正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的文件、资
料数量／文件、资料总
数）×100%
档 案 管 理 检
查记录
标准 化管
理
每月
384
内部营运
方面
提高安全监督管理水
平
385
内部营运
方面
提高安全监督管理
水平，减少安全事故
安全事故发生次数
（按责任）
当期安全事故发生次
数
安 全 事 故 记
录
质量 安全
部
每月
- 61 -
（386－392）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
386
内部营运
方面
提高安全监督管理
水平，减少安全事故
安全事故损失金额 安全事故损失金额
安 全 事 故 记
录
质量 安全
部
每月
387
内部营运
方面
提高员工安全意识 开展安全宣传次数
当期开展安全宣传次
数
安 全 宣 传 记
录
安全 监督
管理
每月
388
内部营运
方面
按期完成安全检查
计划
安全检查计划完成
率
实际安全检查次数／
计划检查次数×100%
安 全 检 查 记
录
安全 监督
管理
每月
389
内部营运
方面
按期完成安全检查
计划
安全隐患整改率
当期整改的安全隐患
／检查出的安全隐患
总数×100%
安 全 隐 患 整
改记录
安全 监督
管理
每月
390
内部营运
方面
提高安全月报的及
时性准确性
安全月报编制及时
性、准确性
（1－安全月报编制延
迟、差错的次数／安全
月 报 编 制 总 次 数 ） ×
100%
安全月报
差 错 情 况 统
计
安全 监督
管理
每月
391
内部营运
方面
提高安全事故处理
水平，减少损失
安全事故处理质量 Y=A+B（分因素评估）
安 全 事 故 调
查报告
安全 监督
管理
每月
392
内部营运
方面
提高安全档案的管
理水平
安全档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的档案数
量／档案总数）×100%
安 全 档 案 管
理检查记录
安全 监督
管理
每月
- 62 -
（393－400）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
393
内部营运
方面
提高产品的质量管理
水平
394
内部营运
方面
加强质量控制，提
高产品交验合格率
产品交验合格率
验收合格的产品总数/
产品交验总数×100%
检验记录
客 户 投 诉 记
录
专职 验收
代表
每次
395
内部营运
方面
加强关键控制点的
质量检查
关键控制点的质量
检查次数
关键控制点的质量检
查次数
质 量 检 验 记
录、工作记录
专职 验收
代表
每月
396
内部营运
方面
加强产品设计更改
合规性检查
设计更改合规性检
查次数
当期外贸产品的设计
更改合规性检查次数
检查记录
专职 验收
代表
每季
397
内部营运
方面
提高客户满意度
封装及发运与合同
条款匹配检查次数
当期封装及发运与合
同条款匹配检查次数
检查记录
合同条款
专职 验收
代表
每季
398
内部营运
方面
提高客户满意度
外贸产品售后服务
中的质量监督及时
率
（1－质量监督延迟次
数/质量监督总次数）×
100%
监 督 检 查 记
录
专职 验收
代表
每季
399
内部营运
方面
为合同签订提供专
业支持
合同条款谈判贡献
度
合同条款谈判中的贡
献
合 同 谈 判 记
录
专职 验收
代表
每次
400
内部营运
方面
提高产品的质量管
理水平
验收档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的验收档
案数量／验收档案总
数）×100%
验 收 档 案 管
理检查记录
专职 验收
代表
每月
- 63 -
（401－407）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
401
内部营运
方面
提高职能管理水平 职能部门满意度
公司员工对公司职能
部门服务满意度评分
的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
402
内部营运
方面
提高人力资源职能服
务的内部客户满意度
人力资源服务满意
度
公司员工对公司人力
资源服务满意度评分
的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
人力 资源
部
每年
403
内部营运
方面
提高员工工资/福利
发放正确率
员工工资/福利发放
正确率
（1－查出有误的工资、
福利发放人次／总的
工资、福利发放人次）
×100%
工 资 发 放 数
量 差 错 投 诉
记录
薪酬 福利
管理
每月
404
内部营运
方面
及时发放员工工资/
福利
员工工资发放及时
率
（1－延误发放的工资
人次／总的工资发放
人次）×100%
工 资 发 放 延
迟投诉记录
薪酬 福利
管理
每月
405
内部营运
方面
提高薪酬调查的水
平
薪酬调查报告评估
薪酬调查报告评估结
果
薪 酬 调 查 报
告评估记录
薪酬 福利
管理
每季
406
内部营运
方面
提高薪酬调整方案
质量
薪酬调整方案评估
薪酬调整方案评估结
果
薪 酬 调 整 方
案评估记录
薪酬 福利
管理
每次
407
内部营运
方面
及时提交绩效考核
报告
绩效考核报告提交
及时率
按标准时间提交的绩
效考核报告
绩 效 考 核 报
告 提 交 时 间
记录
绩效管理 每月
- 64 -
- 65 -
（408－413）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
408
内部营运
方面
提高绩效考核报告
质量
绩效考核报告质量
评级
考核委员会对绩效考
核报告的总体评级
总 经 理 办 公
会 会 对 绩 效
考 核 报 告 的
评级
绩效管理 每月
409
内部营运
方面
减少绩效考核中差
错数
绩效考核工作差错
数
当期绩效考核工作中
发生的差错次数
绩 效 考 核 报
告更正记录
绩效管理 每月
410
内部营运
方面
提高员工考勤统计
及时、正确率
员工考勤统计及时、
正确率
（1－员工考勤统计出
现差错、延迟人次／当
期员工考勤的总人次）
×100%
员 工 考 勤 统
计表
差 错 投 诉 记
录
绩效管理 每月
411
内部营运
方面
提高招聘效率
招聘空缺职位所需
的平均天数
招聘空缺职位所需的
平均天数
招 聘 工 作 记
录
人力 资源
部综 合管
理
每月
412
内部营运
方面
提高招聘效果 招聘成功率
成功招聘人数／当期
需要招聘总数×100%
（注：成功招聘指通过试用期
考核并在试用期后 3 个月内
未主动离职的招聘）
招 聘 记 录 和
人事档案
人力 资源
部综 合管
理
每月
413
内部营运
方面
提高劳动合同管
理水平
劳动合同管理
Y=A+B+C（分因素评
估）
劳动合同
检 查 评 价 记
录
人力 资源
部综 合管
理
每月
- 66 -
（414－420）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
414
内部营运
方面
提高职称评审事
务管理水平
员工职称评审事务 Y=A+B（分因素评估）
职 称 评 审 材
料、任职资格
评审结果、工
作记录
人力 资源
部综 合管
理
每月
415
内部营运
方面
提高职务说明书
编修水平
职务说明书的编修
评估
职务说明书的编修评
估结果
职 务 说 明 书
的 编 修 评 估
记录
人力 资源
部综 合管
理
每年
416
内部营运
方面
提高人事档案的
管理水平
人事档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的档案数
量／档案总数）×100%
人 事 档 案 管
理检查记录
薪酬 福利
管理
每月
417
内部营运
方面
提高行政总务服务的
内部客户满意度
行政总务服务满意
度
公司员工对公司行政
总务服务满意度评分
的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
集团 办公
室
每年
418
内部营运
方面
提高驻京办内部客
户满意度
代办事务处理质量 Y=A+B（分因素评估）
代 办 事 务 处
理记录
驻京 办主
任
每季
419
内部营运
方面
提高公文行文规范
度
公文行文规范度
公文出现明显差错次
数
差 错 情 况 统
计表
总经 理秘
书
行政秘书
每月
420
内部营运
方面
提高重要会议、重
要活动的组织质量
重要会议、重要活动
的组织质量（按责任）
Y=A+B（分因素评估）
工作记录
会议记录
行政秘书
研究 室秘
书
每月
- 67 -
（421－426）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
421
内部营运
方面
提高公司文件、通
知、报告和领导讲话文稿的
起草质量
公司文件、通知、报
告和领导讲话文稿
的起草质量
Y=A+B（分因素评估）
差 错 情 况 统
计表
行政秘书 每月
422
内部营运
方面
提高文件传递/催办
及时性、准确性
文件传递/催办及时
性、准确性
（1－文件批转不及时
次数、出现传递失误次
数/公文批转次数、传
递次数）×100%
差 错 情 况 统
计表
总经 理秘
书/行政秘
书/
研究 室秘
书
每月
423
内部营运
方面
提高集团情况动态
简报的及时性、准确性
简报编制及时性、准
确性
（1－简报编制不及时、
不准确次数/应编制简
报次数）×100%
差 错 情 况 统
计表及简报
行政秘书 每月
424
内部营运
方面
加强维护，提高设
备、设施完好率
设备、设施完好率
(驻京办)
完好设备、设施数/全
部设备、设施数×100%
设备、设施维
修保养台帐
驻京 办主
任
每季
425
内部营运
方面
加强维护，提高设
备、设施完好率
办公自动化设备完
好率
完好办公自动化设备
数/全部办公自动化设
备数×100%
办 公 自 动 化
设 备 维 修 保
养台帐
行政秘书
文员
每月
426
内部营运
方面
加强维护，提高设
备、设施完好率
密码通信设备完好
率
完好密码通信设备数/
全部密码通信设备数×
100%
密 码 通 信 设
备 维 修 保 养
台帐
机要秘书 每月
- 68 -
（427－433）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
427
内部营运
方面
减少办公用品保管、
发放差错延迟次数
办公用品保管、发放
差错延迟次数
当期办公用品保管、发
放差错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
行政秘书
研究 室秘
书
每月
428
内部营运
方面
提高公司史及公司
大事记的整理与编撰质量
公司史及公司大事
记的整理与编撰质
量
公司史及公司大事记
评价结果
公 司 史 及 公
司 大 事 记 评
价记录
行政秘书 每季
429
内部营运
方面
及时完成总经理
交办工作
总经理交办工作完
成的及时性
总经理催办次数 工作记录
总经 理秘
书
每月
430
内部营运
方面
提高高管行程安
排能力
高管行程安排质量 Y=A+B（分因素评估）
高 管 行 程 安
排记录
总经 理秘
书
每月
431
内部营运
方面
提高行政接待内
部客户满意度
行政接待满意度
公司领导、相关部门对
公司行政接待满意度
评分的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
驻京 办主
任
机要秘书
每季
432
内部营运
方面
提高行接待及礼
宾活动管理水平
公司接待及礼宾活
动管理
重大活动、礼宾及外事
接待活动出现差错项
数
差 错 情 况 统
计表
总经 理秘
书
机要秘书
每月
433
内部营运
方面
提高研究室行接
待及礼宾活动管理水平
室内接待及礼宾活
动管理
重大活动、礼宾及外事
接待活动出现差错项
数
差 错 情 况 统
计表
研究 室秘
书
每月
- 69 -
（434－438）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
434
内部营运
方面
提高研究室统计
报表／报告正确率
统计报表／报告正
确率
1－查出有误的报表数
量／提交的报表总数×
100%
统 计 报 表 ／
报告 /审核意
见
研究 室秘
书
每月
435
内部营运
方面
及时提交统计报
表／报告
统计报表／报告及
时提交率
1－延误提交的报表数
量／提交的报表总数×
100%
统 计 报 表 ／
报告 /审核意
见
研究 室秘
书
每月
436
内部营运
方面
减少行政事务处
理差错延迟次数，提高行政
服务质量
行政事务处理差错
延迟次数
当期行政事务处理差
错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
总经 理秘
书/行政秘
书/机要秘
书/研究室
秘书
每月
437
内部营运
方面
提高外事手续办
理的及时性、准确性
外事手续办理的及
时性、准确性
（1－外事手续办理不
及时次数、出现失误次
数/外事手续办理总次
数）×100%
工 作 检 查 记
录
机要秘书 每月
438
内部营运
方面
加强对因公出国
人员的外事纪律宣传教育
因公出国人员的外
事纪律宣传教育质
量
Y=A+B（分因素评估）
出 国 人 员 的
管理记录 /违
反 外 事 纪 律
的调查报告
机要秘书 每季
- 70 -
（439－445）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
439
内部营运
方面
减少安全、消防事
故的次数
治安、消防事故的次
数
安全、消防事故的次数
治安、消防事
故记录
内保管理 每月
440
内部营运
方面
加强治安、消防的
日常管理
治安、消防的日常管
理
Y=A+B（分因素评估）
对公司治安、
消 防 工 作 检
查记录
内保管理 每月
441
内部营运
方面
减少行政事务处
理差错延迟次数，提高行政
服务质量
内保日常事务处理
差错延迟次数
当期内保日常事务处
理差错延迟次数
差 错 情 况 统
计表
内保管理 每月
442
内部营运
方面
提高车辆管理与
调度水平
车辆管理及调度
Y=A+B+C（分因素评
估）
车 辆 调 度 记
录
总经 理秘
书
每月
443
内部营运
方面
遵守交规，减少出
车违章次数
出车违章率
当期违章次数/出车总
次数×100%
交 管 部 门 违
章通知
司机 每月
444
内部营运
方面
安全驾驶，避免行
车事故
出现行车事故次数
当期出现行车事故次
数内保日常事务处理
差错延迟次数
交 管 部 门 事
故处理通知
司机 每月
445
内部营运
方面
保证及时出车
出车无正当理由延
迟次数
当期无正当理由出车
延迟次数
出车记录 司机 每月
- 71 -
（446－452）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
446
内部营运
方面
加强车辆的维修
与保养，增加使用寿命
车辆的维修保养 车况的检查结果
车 况 检 查 记
录
司机 每月
447
内部营运
方面
避免未正式公布
的敏感信息泄漏
敏感信息泄漏次数
泄漏未公开的信息的
次数
工 作 检 查 记
录
集团 办公
室
每季
448
内部营运
方面
减少收发日常事
务处理差错延迟次数
收发日常事务处理
差错延迟次数
当期收发日常事务处
理差错延迟次数
差 错 情 况 统
计表
收发管理 每月
449
内部营运
方面
提高报刊、杂志及
期刊的订阅的满意度
报刊、杂志及期刊的
订阅完成质量
Y=A+B（分因素评估） 订阅记录 收发管理 每月
450
内部营运
方面
减少排版、打字、
复印、装订等事务处理差错、
延迟次数
排版、打字、复印、
装订等事务处理差
错、延迟次数
当排版、打字、复印、
装订等事务处理差错
延迟次数
差 错 情 况 统
计表
文员 每月
451
内部营运
方面
提高法律事务服务的
内部客户满意度
法律事务服务满意
度
公司员工对公司法律
事务服务满意度评分
的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
集团 办公
室
每年
452
内部营运
方面
减少法务工作差错
延迟次数
法务工作差错延迟
次数
当期法务工作处理差
错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
法律顾问 每月
- 72 -
（453－459）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
453
内部营运
方面
提高合同文本质量 合同文本质量 合同文本评审结果
合 同 文 本 评
审记录
法律顾问 每季
454
内部营运
方面
提高规章制度合法
性
规章制度合法性审
核质量
规章制度违反相关法
律规定的条数
检查记录 法律顾问 每季
455
内部营运
方面
加强法律宣传
开展法律宣传的次
数
当期开展法律宣传的
次数
法 律 宣 传 记
录
法律顾问 每季
456
内部营运
方面
提高信息技术服务的
内部客户满意度
信息技术服务满意
度
公司员工对公司信息
技术服务满意度评分
的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
发展 计划
部
每年
457
内部营运
方面
提供优质的信息技
术服务
信息技术服务延迟
投诉次数
经查实的信息技术服
务延迟投诉次数
投 诉 统 计 报
告
信息 系统
管理
每月
458
内部营运
方面
提供优质的信息技
术服务
信息技术服务记录
完整性
信息技术服务完整的
记录数／应记录的记
录总数×100%
信 息 技 术 服
务记录
信息 系统
管理
每月
459
内部营运
方面
提供优质的信息技
术服务
硬件系统事故次数
当期硬件系统事故次
数
信 息 技 术 服
务记录
信息 系统
管理
每月
- 73 -
（460－466）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
460
内部营运
方面
提供优质的信息技
术服务
软件系统事故次数
当期软件系统事故次
数
信 息 技 术 服
务记录
信息 系统
管理
每月
461
内部营运
方面
提供优质的信息技
术服务
硬件系统建设、维护
项目完成率
实际完成的硬件系统
建设、维护进度／计划
完成的进度×100%
系统实施、维
护进度报告
信息 系统
管理
每月
462
内部营运
方面
提供优质的信息技
术服务
软件系统建设、维护
项目完成率
实际完成的软件系统
建设、维护进度／计划
完成的进度×100%
系统实施、维
护进度报告
信息 系统
管理
每月
463
内部营运
方面
提高电信服务的内部
客户满意度
电信服务满意度
公司员工对公司电信
服务满意度评分的算
术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
发展 计划
部
每年
464
内部营运
方面
提供优质的电信服
务
电信服务延迟投诉
次数
经查实的电信服务延
迟投诉次数
投 诉 统 计 报
告
电信管理 每月
465
内部营运
方面
提供优质的电信服
务
电信服务记录完整
性
电信服务完整的记录
数／应记录的记录总
数×100%
电 信 服 务 记
录
电信管理 每月
466
内部营运
方面
提供优质的电信服
务
通信设施事故次数
当期通信设施事故次
数
电 信 服 务 记
录
电信管理 每月
- 74 -
（481－487）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
481
内部营运
方面
完成上级机构下
达的各项政策性任务
政策性任务完成率
Y=A+B ＋ C （ 分 因 素
评估）
工作记录
相关报表
党群 工作
部
每月
482
内部营运
方面
保证宣传计划的
按期完成
宣传计划完成率
实际完成宣传任务／
计划宣传任务×100%
宣传计划
工作记录
宣传主管 每月
483
内部营运
方面
提高精神文明的
建设效果
精神文明建设效果
精神文明单位的评选
结果
精 神 文 明 单
位 的 评 选 记
录
宣传主管 每年
484
内部营运
方面
提高政治理论水
平
组织政治理论学习
次数
当期组织政治理论学
习次数
政 治 理 论 学
习记录
宣传主管 每季
485
内部营运
方面
提高宣传刊物的
编制水平
宣传刊物的编制水
平
Y=A+B（分因素评估） 宣传刊物 宣传主管 每季
486
内部营运
方面
如期完成党员发
展计划
党员发展计划完成
率
实际发展党员人数／
计 划 发 展 党 员 人 数 ×
100%
党 员 发 展 计
划
组织干事/
党办文秘
每季
487
内部营运
方面
提高党委会议 /
活动的组织质量
党委会议/活动的组
织质量
Y=A+B（分因素评估）
工作记录
会议记录
组织干事/
党办文秘
每月
- 75 -
（488－493）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
488
内部营运
方面
提高党务日常工
作效率
党委文件传递/催办
及时性、准确性
（1－党委文件批转不
及时次数、出现传递失
误次数/党委文件批转
次 数 、 传 递 次 数 ） ×
100%
党 委 文 件 传
递记录
差 错 情 况 统
计表
组织干事/
党办文秘
每月
489
内部营运
方面
提高党务日常工
作效率
党费收缴正确率
（1－查出有误的党费
收缴人次／总的党费
收缴人次）×100%
差 错 情 况 统
计表
组织干事/
党办文秘
每月
490
内部营运
方面
提高党务日常工
作效率
党费收缴及时率
（1－延误收缴的党费
人次／总的党费收缴
人次）×100%
差 错 情 况 统
计表
组织干事/
党办文秘
每月
491
内部营运
方面
提高党务日常工
作效率
党务统计报表／报
告正确率
（1－查出有误的统计
报表数量／提交的统
计报表总数）×100%
党 务 统 计 报
表、报告检查
记录
组织干事/
党办文秘
每月
492
内部营运
方面
提高党务日常工
作效率
党务统计报表／报
告及时提交率
（1－延误提交的党务
统计报表数量／提交
的党务统计报表总数）
×100%
党 务 统 计 报
表、报告提交
时间记录
组织干事/
党办文秘
每月
493
内部营运
方面
提高党务日常工
作效率
党委档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的党委档
案数量／党委档案总
数）×100%
党 委 档 案 管
理检查记录
组织干事/
党办文秘
每月
- 76 -
- 77 -
（494－499）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
494
内部营运
方面
提高离退休工作满
意度
离退休工作满意度
公司离退休人员对公
司离退休工作满意度
评分的算术平均值
员 工 满 意 度
调查
党群 工作
部
每年
495
内部营运
方面
减少离退休服务
工作差错延迟次数
离退休服务工作差
错延迟次数
当期离退休服务工作
差错、延迟次数
离 退 休 人 员
服务记录
离休管理
退休管理
每月
496
内部营运
方面
提高离退休人员
活动管理水平
活动（参观、慰问等）
计划完成率
实际开展活动（参观、
慰问等）／计划完成
的活动×100%
活动计划
离休管理
退休管理
每月
497
内部营运
方面
提高离退休人员
活动管理水平
各种会议、活动（参
观、慰问等）的组织
质量
Y=A+B（分因素评估）
工作记录
会议记录
离休管理
退休管理
每月
498
内部营运
方面
提高离退休人员
福利/补贴管理水平
福利费/补贴等发放
正确率
(1－查出有误的福利
费、补贴等发放人次／
总的福利费、补贴等发
放人次)×100%
发 放 差 错 投
诉记录
发放记录
离休管理
退休管理
每月
499
内部营运
方面
提高离退休人员
福利/补贴管理水平
福利费/补贴等发放
及时率
（1－延误福利费、补
贴等发放人次／总的
福利费、补贴等发放人
次）×100%
发 放 延 迟 投
诉记录
发 放 记 录 时
间记录
离休管理
退休管理
每月
- 78 -
（500－506）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
500
内部营运
方面
及时提供真实的
统计数据及报表
离退休统计报表正
确率
（1－查出有误的离退
休统计报表数量／提
交的离退休统计报表
总数）×100%
离 退 休 统 计
报 表 检 查 记
录
离休管理
退休管理
每月
501
内部营运
方面
及时提供真实的
统计数据及报表
离退休统计报表及
时提交率
（1－延误提交的离退
休统计报表数量／提
交的离退休统计报表
总数）×100%
离 退 休 统 计
报 表 提 交 时
间记录
离休管理
退休管理
每月
502
内部营运
方面
提高群众工作管理
水平
503
内部营运
方面
提高团委工作满
意度
团委工作评议
公司团员对公司团委
工作评议结果
团 委 工 作 评
议记录
党群 工作
部
每年
504
内部营运
方面
提高工会工作满
意度
工会工作评价 工会工作评价结果
工 会 工 作 评
议记录
党群 工作
部
每年
505
内部营运
方面
工会活动及团委
活动计划完成率
工会活动及团委活
动计划完成率
实际开展工会活动及
团委活动／计划完成
的活动×100%
工会 /团委活
动计划
工会干事/
团委干事
每月
506
内部营运
方面
提高工会/团委各
种会议、活动的效果
工会/团委各种会议、
活动的组织质量
Y=A+B（分因素评估）
工作记录
会议记录
工会干事/
团委干事
每月
- 79 -
（507－511）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
507
内部营运
方面
提高工会经过使
用的效果
工会经费管理质量
Y=A+B ＋ C （ 分 因 素
评估）
工 会 经 费 帐
户/工作记录
福利费、温暖
基 金 评 价 结
果
工会 副主
席及 工会
干事/团委
干事
每季
508
内部营运
方面
提高工会会员数
量
工会会员发展计划
完成率
实际发展工会会员人
数／计划发展工会会
员人数×100%
工 会 会 员 发
展计划
工会 副主
席及 工会
干事/团委
干事
每季
509
内部营运
方面
提高团费收缴正
确率
团费收缴正确率
（1－查出有误的团费
收缴人次／总的团费
收缴人次）×100%
差 错 情 况 统
计表
工会干事/
团委干事
每月
510
内部营运
方面
提高团费收缴正
确率
团费收缴及时率
（1－延误收缴的团费
人次／总的团费收缴
人次）×100%
差 错 情 况 统
计表
工会干事/
团委干事
每月
511
内部营运
方面
提高团员档案管
理及时、正确率
团员档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的团员档
案数量／团员档案总
数）×100%
团 员 档 案 管
理检查记录
工会干事/
团委干事
每月
- 80 -
（512－518）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
512
内部营运
方面
提高工会/团委文
件传递、催办及时性、准确
性
工会/团委文件传递、
催办及时性、准确性
（1－工会 /团委文件
批转不及时次数、出现
传递失误次数/工会/团
委文件批转次数、传递
次数）×100%
差 错 情 况 统
计表
工会干事/
团委干事
每月
513
内部营运
方面
提高纪检监察工作
水平
514
内部营运
方面
提高纪检监察工
作的计划性
纪检监察计划完成
率
实际开展纪检监察活
动／计划完成纪检监
察活动×100%
纪 检 监 察 计
划 及 纪 检 监
察报告
纪检监察 每季
515
内部营运
方面
加强重点监察领
域的防范
重点监察领域事故
发生率
按规定监察的重点领
域发生事故的数量
监察纪录 /各
项 事 故 的 报
告
纪检监察 每季
516
内部营运
方面
积极查实检举、举
报
检举、举报查实率
查实的举报案例/累计
的举报案例×100%
举报记录
查 实 的 案 例
报告
纪检监察 每季
517
内部营运
方面
按时提交纪检监
察报告
纪检监察报告的及
时率
按时提交的纪检监察
报告／应提交的纪检
监察报告总数×100%
纪 检 监 察 报
告 提 交 时 间
记录
纪检监察 每季
518
内部营运
方面
提高纪检监察报
告的质量
纪检监察报告报告
的质量评定级别
纪检监察报告报告的
质量评定级别
监 事 会 对 纪
检 监 察 报 告
纪检监察 每季
- 81 -
的评估意见
- 82 -
（540－546）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
540
内部营运
方面
提高图书资料管
理水平
图书资料管理及时
性与正确性
（1－查出管理有误图
书资料数量／图书资
料总数）×100%（登记、
分类、编号、上架和目
录输入）
差 错 情 况 统
计表
图书 资料
管理
每月
541
内部营运
方面
及时采购所需的
图书资料
图书资料采购及时
性
在规定时间内采购所
需的图书资料
差 错 情 况 统
计表
图书 资料
管理
每月
542
内部营运
方面
保持图书资料的
完整
图书资料未及时催
还或遗失造成损失
的金额
当期图书资料未及时
催还或遗失造成损失
的金额
图 书 资 料 管
理检查记录
图书 资料
管理
每月
543
内部营运
方面
保持图书资料的
完整
图书资料完好率
当期完好的图书资料
数量／图书资料总数
量×100%
图 书 资 料 管
理检查记录
图书 资料
管理
每月
544
内部营运
方面
提高图书资料服
务效率
办理图书资料查询、
借阅手续延迟次数
未在规定时间办理图
书查询、借阅手续被投
诉次数
借 阅 登 记 记
录 及 投 诉 记
录
图书 资料
管理
每月
545
内部营运
方面
提高图书资料服
务效率
图书资料复制及时
性
（1－当期未在标准时
间提供图书资料复制
服务被投诉次数／当
期图书资料复制总次
数）×100%
图 书 资 料 复
制 记 录 及 投
诉记录
图书 资料
管理
每月
- 83 -
546
内部营运
方面
提高财务会计管理
水平
（547－553）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
547
内部营运
方面
提高财务会计职
能服务内部客户满意度
财务会计职能服务
满意度
公司员工对公司财务
会计职能服务满意度
评分的算术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
财务 会计
部
每年
548
内部营运
方面
提高财务管理水
平
549
内部营运
方面
提高预算管理能
力
集团各部门预算执
行专项分析报告评
估
Y=A+B（分因素评估） 评价记录
主管 财务
会计
每月
550
内部营运
方面
提高综合性财务
分析报告的质量
综合财务分析报告
评估
Y=A+B+C+D （ 分 因
素评估）
评价记录
主管 财务
会计
每月
551
内部营运
方面
提高财务报表／
报告及时性与正确性
财务报表／报告正
确率
（1－查出有误的财务
报表数量／提交的财
务报表总数）×100%
财 务 报 表 ／
报 告 检 查 记
录
主管 财务
会计
每月
552
内部营运
方面
提高财务报表／
报告及时性与正确性
财务报表及时提交
率
（1－延误提交的财务
报表数量／提交的财
务报表总数）×100%
财 务 财 务 报
表 ／ 报 告 提
交时间记录
主管 财务
会计
每月
553
内部营运
方面
提高投资财务分
析报告的质量
投资专项财务分析
报告评估
投资专项财务分析报
告评估结果
评估记录
股权 与资
产管理
每次
- 84 -
- 85 -
（554－560）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
554
内部营运
方面
提高股权融资能
力
股权融资方案评估
股权融资方案评估结
果
股 权 融 资 方
案评估记录
股权 与资
产管理
每次
555
内部营运
方面
提高股权融资能
力
股权融资计划完成
率
股权融资实际金额/计
划融资金额×100%
股 权 融 资 计
划执行报告
股权 与资
产管理
每季
556
内部营运
方面
提高对子公司经
营风险监控能力
子公司的经营风险
监控报告评估
子公司的经营风险监
控报告评估结果
子 公 司 的 经
营 风 险 监 控
报 告 评 估 记
录
股权 与资
产管理
每季
557
内部营运
方面
提高资产管理能
力
资产帐物相符率
资产等盘点帐物相符
的 金 额 ／ 资 产 总 额 ×
100%
资 产 盘 点 记
录
股权 与资
产管理
每季
558
内部营运
方面
提高资产管理能
力
资产定期盘点完成
率
资产定期完成的盘点
次数／按规定应完成
的盘点次数×100%
盘点报告
股权 与资
产管理
每季
559
内部营运
方面
提高价格管理水
平
价格目录制定、调整
延迟次数
价格目录制定、调整延
迟次数
差 错 情 况 统
计表
价格管理 每季
560
内部营运
方面
提高价格管理水
平
价格体系报告评估
价格体系报告评估结
果
价 格 体 系 报
告评估记录
价格管理 每季
- 86 -
（561－567）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
561
内部营运
方面
提高价格管理水
平
统一价格体系执行
率
抽查中没有执行统一
价格体系次数
价 格 体 系 执
行抽查记录
价格管理 每月
562
内部营运
方面
提高价格管理水
平
市场价格调研报告
质量
市场价格调研报告评
价结果
市 场 价 格 调
研 报 告 评 价
记录
价格管理 每季
563
内部营运
方面
提高价格管理水
平
的报价及审价工作
计划完成率
的报价及审价工作实
际完成情况/的报价及
审价工作计划完成情
况×100%
的 报 价 及 审
价工作记录
价格管理 每月
564
内部营运
方面
提高价格管理水
平
参与重要产品的价
格谈判次数
参与重要产品的价格
谈判次数
价 格 谈 判 记
录
价格管理 每月
565
内部营运
方面
提高资金管理水
平
资金管理差错、延迟
次数
当期资金管理差错、延
迟次数
差 错 情 况 统
计表
资金管理 每月
566
内部营运
方面
提高资金管理水
平
融资计划完成率
实际融资金额/计划融
资的金额×100%
融 资 项 目 进
度报告
资金管理 每季
567
内部营运
方面
提高资金管理水
平
资金计划评估
Y=A+B+C（分因素评
估）
资 金 计 划 审
核记录
资金管理 每月
- 87 -
（568－574）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
568
内部营运
方面
提高资金管理水
平
利率、汇率风险的规
避效果
发生的利率、汇率损失
或收益的金额
财 务 费 用 帐
户、外汇帐户
记 录 及 外 币
折算记录
资金管理 每月
569
内部营运
方面
提高资金管理水
平
现金额度控制有效
性
Y=A+B（分因素评估）
评 价 记 录 及
员 工 投 诉 记
录
资金管理 每月
570
内部营运
方面
提高资金管理水
平
有价证券/重要空白
凭证保管
有价证券、重要空白凭
证出现短缺、遗失次数
盘点记录 资金管理 每月
571
内部营运
方面
提高资金管理水
平
银行存款余额调节
表编制的及时性
按标准时间编制银行
存款余额调节表
银 行 存 款 余
额 调 节 表 提
交时间记录
资金管理 每月
572
内部营运
方面
提高税务筹划
水平
纳税事务处理及核
算差错、延迟次数
当期纳税事务处理及
核算差错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
税务筹划 每月
573
内部营运
方面
提高税务筹划
水平
通过税务安排获取
纳税收益的金额
通过税务安排获取纳
税收益的金额
税 务 筹 划 方
案 及 工 作 记
录
税务筹划 每年
574
内部营运
方面
提高税务筹划
水平
纳税申报的及时性
因不及时申报导致税
务局罚款或其他处罚
税 务 局 处 罚
通知
税务筹划 每月
- 88 -
（575－581）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
575
内部营运
方面
提高税务筹划
水平
税务申报数据填报
的准确性
给公司带来纳税损失
或潜在纳税损失
税务报表、公
司 会 计 检 查
和审计
税务筹划 每月
576
内部营运
方面
提高会计核算管
理水平
577
内部营运
方面
提高成本费用核
算水平
成本核算的及时完
成率
成本核算延迟的天数
成 本 核 算 报
告
费用 成本
会计
每月
578
内部营运
方面
提高成本费用核
算水平
成本核算准确性
成本核算出现错误次
数
审计报告、财
务 数 据 差 错
情况统计表
费用 成本
会计
每月
579
内部营运
方面
提高成本费用核
算水平
成本费用报表／报
告正确率
（1－查出有误的成本
费用报表数量／提交
的成本费用报表总数）
×100%
财 务 报 表 检
查记录
费用 成本
会计
每月
580
内部营运
方面
提高成本费用核
算水平
成本费用报表／报
告及时提交率
（1－延误提交的成本
费用报表数量／提交
的成本费用报表总数）
×100%
财 务 报 表 提
交时间记录
费用 成本
会计
每月
581
内部营运
方面
提高内部结算的
核算水平
内部结算的及时完
成率
内部结算延迟的天数
内 部 结 算 报
表 /报告完成
时间记录
内部 结算
会计
每月
- 89 -
（582－588）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
582
内部营运
方面
提高内部结算的
核算水平
内部结算准确性
内部结算出现错误次
数
审计报告、财
务 数 据 差 错
情况统计表
内部 结算
会计
每月
583
内部营运
方面
提高内部结算的
核算水平
各种单据和原始凭
证的计算机输入出
现差错、延迟次数
各种单据和原始凭证
的计算机输入出现差
错、延迟次数
财 务 数 据 差
错 情 况 统 计
表
内部 结算
会计
每月
584
内部营运
方面
提高内部结算的
核算水平
财务报表／报告正
确率
1－查出有误的财务报
表数量／提交的财务
报表总数×100%
财 务 报 表 检
查记录
内部 结算
会计
每月
585
内部营运
方面
提高内部结算的
核算水平
财务报表／报告及
时提交率
1－延误提交的财务报
表数量／提交的财务
报表总数×100%
财 务 报 表 提
交时间记录
内部 结算
会计
每月
586
内部营运
方面
提高内部结算的
核算水平
财务档案管理及时、
正确率
1－查出管理有误或未
及时更新的财务档案
数量／财务档案总数×
100%
档 案 管 理 检
查记录
内部 结算
会计
每月
587
内部营运
方面
提高主管业务的
会计核算水平
会计核算工作准确
性
会计科目运用、凭证复
核等经审核后出现的
错误次数
各 类 会 计 凭
证/帐表
业务 主管
会计
每月
588
内部营运
方面
提高主管业务的
会计核算水平
主管帐务处理出现
差错、延迟次数
当期主管帐务处理出
现差错、延迟次数
财 务 数 据 差
错 情 况 统 计
表
业务 主管
会计
每月
- 90 -
- 91 -
（589－595）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
589
内部营运
方面
提高主管业务的
会计核算水平
相关费用审核报销
的及时性及正确性
相关费用审核报销的
出现差错及延迟的次
数
工作记录；
员工投诉
业务 主管
会计
每月
590
内部营运
方面
提高主管业务的
会计核算水平
主管业务财务报表
／报告正确率
（1－查出有误的主管
业务财务报表数量／
提交的主管业务财务
报表总数）×100%
主 管 业 务 财
务 报 表 检 查
记录
业务 主管
会计
每月
591
内部营运
方面
提高主管业务的
会计核算水平
主管业务财务报表
／报告及时提交率
（1－延误提交的主管
业务财务报表数量／
提交的主管业务财务
报表总数）×100%
主 管 业 务 财
务 报 表 提 交
时间记录
业务 主管
会计
每月
592
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
现金收付凭证审核
的准确性
审查确认后的现金收
付凭证仍出现问题的
次数
现 金 收 付 凭
证
出纳 每月
593
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
现金收付业务办理
的规范性
违反现金收付业务程
序的次数
现 金 收 付 凭
证及登记薄
出纳 每月
594
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
现金收付业务办理
的准确性
办理现金收付业务出
现差错的次数
工 作 检 查 记
录、现金日记
帐
出纳 每月
595
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
现金/银行存款日记
帐帐务处理出现差
错、延迟次数
当期现金/银行存款日
记帐帐务处理出现差
错、延迟次数
财 务 数 据 差
错 情 况 统 计
表
出纳 每月
- 92 -
- 93 -
（596－602）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
596
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
支票及有价证券使
用的的准确性
当期支票及有价证券
使用出现差错次数
财 务 数 据 差
错情况统计
出纳 每月
597
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
办理银行结算业务
的准确性与及时性
Y=A+B （分因素评估）
银 行 结 算 票
据、工作记录
出纳 每月
598
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
对帐工作的及时性
（1－未按时对帐的次
数 ／ 对 帐 总 次 数 ） ×
100%
对 帐 工 作 检
查记录
出纳 每月
599
内部营运
方面
提高现金收支业
务的管理水平
银企对帐的准确性
银企帐帐不相符的次
数
银行对帐单、
银 行 存 款 日
记帐
出纳 每月
600
内部营运
方面
提高审计服务职能
内部客户满意度
审计服务职能满意
度
公司员工对公司审计
职能满意度评分的算
术平均值
部 门 合 作 满
意度调查
分管高管
审计部
每年
601
内部营运
方面
提高内部审计水
平
内部审计按照计划
及时开展的比率
实际开展的内部审计
次数／计划执行的内
部审计次数
内 部 审 计 计
划 及 工 作 记
录
审计部 每月
602
内部营运
方面
提高内部审计水
平
内部审计报告的及
时率
按时提交的内审报告
／应提交的内审报告
总数×100%
内 部 审 计 报
告 提 交 时 间
记录
审计部 每月
- 94 -
（603－609）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
603
内部营运
方面
提高内部审计水
平
内部审计报告的质
量评定级别
内部审计报告的质量
评定级别
董 事 会 对 内
部 审 计 报 告
的评估意见
审计部 每月
604
内部营运
方面
提高生产控制水平
605
内部营运
方面
提高生产质量
产品一次交验合格
率
验收合格的产品数量/
产品交验总数×100%
检验记录
客户投诉
生产 经营
部/子分公
司
每月
606
内部营运
方面
提高生产计划管理水
平
607
内部营运
方面
保证生产计划按时
达成
生产计划按时达成
率
按时达成的生产计划
所占的百分比
生 产 统 计 分
析报告/报表
生产 经营
部/子分公
司
每月
608
内部营运
方面
保证生产计划按时
达成
生产计划编制和下
达的及时性
规定编制和下达时间
要求
工 作 检 查 记
录
生产 计划
管理
每月
609
内部营运
方面
保证生产计划按时
达成
生产数据的统计和
分析
Y=A+B+C（分因素评
估）
生 产 统 计 分
析报告、报表
反馈意见
生产 计划
管理
每月
- 95 -
（610－616）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
610
内部营运
方面
产能利用水平 产能利用率
有效利用的产能占总
产能的百分比
产 能 利 用 率
统计报告
生产 经营
部
每月
611
内部营运
方面
提高工艺管理水平
612
内部营运
方面
提高工艺管理水平
工艺发展及改进计
划编制及调整
Y=A+B+C（分因素评
估）
工 艺 发 展 及
改进计划
审核意见
工艺管理 每季
613
内部营运
方面
提高工艺管理水平
工艺发展及改进计
划完成率
实际完成的工艺发展
及改进项目进度／计
划完成的进度×100%
工 艺 发 展 及
改进计划
进度报告
生产 经营
部
每季
614
内部营运
方面
提高工艺管理水平 转产过程中的工艺
调试质量
Y=A+B+C（分因素评
估）
工 艺 调 试 工
作记录
工艺管理 每季
615
内部营运
方面
提高工艺管理水平
生产现场工艺检查
次数
生产现场工艺检查次
数
现 场 检 查 记
录
工艺管理 每月
616
内部营运
方面
提高工艺管理水平 编制工艺相关文件
Y=A+B+C（分因素评
估）
工 艺 相 关 文
件
工艺管理 每季
- 96 -
（617－623）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
617
内部营运
方面
提高工艺管理水平 工艺事故发生次数
当期工艺事故发生次
数
工 艺 事 故 记
录
工艺管理 每季
618
内部营运
方面
提高工艺管理水平
工艺技术支持效果
评估
工艺技术支持效果评
估结果
工 艺 技 术 支
持评估记录
工艺管理 每季
619
内部营运
方面
提高工艺管理水平 生产工艺总结质量
Y=A+B+C （ 分 因 素 评
估）
工艺总结
审核意见
工艺管理 每季
620
内部营运
方面
提高工艺管理水平
组织生产定额标准
拟定
Y=A+B+C （ 分 因 素 评
估）
工 艺 相 关 文
件
工艺管理 每季
621
内部营运
方面
提高二级档案管理水
平
二级档案管理及时、
正确率
（1－查出管理有误或
未及时更新的档案数
量／档案总数）×100%
二 级 档 案 管
理检查记录
综合管理 每月
622
内部营运
方面
提高员工工作水平 员工出勤率
（1－员工缺勤的人天
／员工正常上班的人
天）×100%
员 工 考 勤 记
录
各部门 每月
623
内部营运
方面
提高员工工作水平 人均销售收入
公司当期实现的销售
收入／公司销售人数
平均数
损 益 表 和 人
力资源数据
分管高管 每年
- 97 -
（624－630）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
624
内部营运
方面
提高销售员工工作水
平
人均销售收入
当期实现的销售收入
／销售人员平均数
损 益 表 和 人
力资源数据
生产 经营
部
每年
625
内部营运
方面
提高销售员工工作水
平
人均销售收入
当期实现的销售收入
／销售人员平均数
损 益 表 和 人
力资源数据
市场 开发
部
每年
626
内部营运
方面
提高非销售员工工作
水平
人均非销售收入
当期实现的非销售收
入／非销售人员平均
数
损 益 表 和 人
力资源数据
分公司 每年
627
内部营运
方面
提高科研项目销售员
工工作水平
人均科研收入
当期实现的科研收入
／科研项目销售员工
平均数
损 益 表 和 人
力资源数据
分管高管
科研 管理
部
每年
628
内部营运
方面
切实保证公司战略目
标的达成
公司战略目标行动
计划完成情况
公司战略目标行动计
划完成项目数/公司战
略目标行动计划总项
数×100%
公 司 战 略 目
标 行 动 计 划
实施报告
分管高管
发展 计划
部
每年
629
内部营运
方面
提高经营计划的准确
率
经营计划制定/调整
按时开展和完成率
按时开展并完成经营
计划制定、调整的次数
／按规定应开展的经
营计划制定和调整次
数×100%
经 营 计 划 及
调整报告
发展 计划
部
每月
630
内部营运
方面
提高经营计划的准确
率
各项经营指标制定
的准确率
实际发生数/计划指标
×100%（加权平均）
经营计划、相
关报表、帐目
发展 计划
部
每月
- 98 -
- 99 -
（631－637）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
631
内部营运
方面
提高集团的战略研究
水平
集团发展战略研究
报告评估
集团发展战略研究报
告评估结果
集 团 发 展 战
略 研 究 报 告
评估记录
战略管理 每季
632
内部营运
方面
提高对市场及竞争对
手的深度把握能力
市场（竞争）调研报
告评估
Y=A+B+C（分因素评
估）
市场（竞争）
调研报告
战略管理 每季
633
内部营运
方面
提高立项成功率 重大项目立项成功
率
被批准立项的项目数
／提出立项申请的项
目总数×100%
立项申请
审批意见
发展 计划
部
每季
634
内部营运
方面
提高项目投资可行性
分析报告的水平
项目投资可行性分
析报告评估
项目投资可行性分析
报告评估结果
项 目 投 资 可
行 性 分 析 报
告评估记录
发展 计划
部
每次
635
内部营运
方面
提高统计数据的管理
水平
统计数据收集及时
性
（1－未及时收集的次
数 ／ 收 集 总 次 数 ） ×
100%
统 计 数 据 收
集时间记录
综合统计 每月
636
内部营运
方面
提高统计数据的管理
水平
固定资产投资计划
编制质量
Y=A+B（分因素评估）
固 定 资 产 投
资计划
综合统计 每次
637
内部营运
方面
提高统计数据的管理
水平
综合统计年报评估
综合统计年报通过验
收
综 合 统 计 年
报验收意见
综合统计 每半年
- 100 -
（638－642）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
638
内部营运
方面
提高统计数据的管理
水平
固定资产投资月报/
简报正确率
（1－查出有误的固定
资产投资月报、简报数
量／提交的固定资产
投资月报、简报总数）
×100%
差 错 情 况 统
计表
综合统计 每月
639
内部营运
方面
提高统计数据的管理
水平
固定资产投资月报、
简报及时提交率
（1－延误提交的固定
资产投资月报、简报数
量／提交的固定资产
投资月报、简报总数）
×100%
固 定 资 产 投
资月报、简报
提 交 时 间 记
录
综合统计 每月
640
内部营运
方面
企业信息化应用程度 流程自动化比率
公司关键业务流程实
现信息自动化的百分
比
流 程 信 息 化
评估报告
发展 计划
部
每半年
641
内部营运
方面
财务信息化应用程度
财务流程自动化比
率
公司财务会计流程实
现信息自动化的百分
比
财 务 会 计 信
息 化 评 估 报
告
主管 财务
会计
每半年
642
内部营运
方面
建立并持续改善公司流程
和制度
有效的流程和制度
得到实施的百分率
得到实施的流程和制
度／适用的流程和制
度的总数
流 程 实 施 得
分
各部门
纪检监察
每季
- 101 -
四 学习和成长方面
（643－649）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
643
学习和成
长方面
持续提高员工技能水平 员工技能提升率
（年末技能评估得分
－年初技能评估得分）
／年初技能评估得分×
100%
技 能 评 估 报
告
各部门/培
训管理
每年
644
学习和成
长方面
提高员工对培训计划
的满意度
员工对培训计划的
满意度
员工对培训计划的满
意度的调查结果
员 工 满 意 度
问卷调查
人力 资源
部
每年
645
学习和成
长方面
确保员工参加适当的
培训
员工培训时间数
公司员工参加的培训
时间总数
培训记录 培训管理 每月
646
学习和成
长方面
组织有效的培训
培训组织和课程满
意度
对培训组织和课程的
满意度评分的算术平
均值
培 训 满 意 度
调查
培训管理 每次
647
学习和成
长方面
加强员工绩效体系的
制定
绩效体系报告提交
及时率
及时提交的绩效体系
报告／应提交的绩效
体系报告总数×100%
绩 效 考 核 报
告 及 绩 效 考
核 报 告 提 交
时间记录
战略管理 每季
648
学习和成
长方面
加强员工绩效体系的
制定
绩效体系报告评估
绩效体系报告评估结
果
总 经 理 办 公
会 会 对 绩 效
体 系 报 告 评
估记录
战略管理 每次
- 102 -
649
学习和成
长方面
创建持续创新、勇于变
革、富有弹性的企业文化
企业文化评分
接受调研的人员对企
业文化评分的算术平
均值
企 业 文 化 调
研
各部门
宣传
每年
（650－656）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
650
学习和成
长方面
提高企业文化的认知
度
企业文化建设宣贯
完成率
实际完成宣贯任务／
计划宣贯任务×100%
企 业 文 化 建
设宣贯计划
工作记录
宣传干事 每月
651
学习和成
长方面
提高企业文化的认
知度
宣贯载体制作 Y=A+B（分因素评估）
宣贯载体
工作记录
宣传干事 每月
652
学习和成
长方面
提高企业文化的认
知度
宣传/企业文化事务
处理差错延迟次数
当期宣传/企业文化事
务处理差错、延迟次数
差 错 情 况 统
计表
宣传干事 每月
653
学习和成
长方面
提高企业文化的认
知度
视频资料管理及时、
正确率
1－查出管理有误或未
及时更新的视频资料
数量／视频资料总数×
100%
视 频 资 料 管
理检查记录
宣传干事 每月
654
学习和成
长方面
创建良好的意见和建
议反馈体系
提出流程和制度合
理化建议并被采纳
的数量
对流程和制度提出合
理化建议并被采纳的
数量
合 理 化 建 议
报告
各部门 每季
655
学习和成
长方面
持续提高集团范围内
的变革项目完成质量
集团范围的变革项
目完成质量
变革项目评估报告结
果
变 革 项 目 进
度报告
总经 理及
相关部门
每年
656
学习和成
长方面
提高员工满意度 员工满意度
接受调研的人员对公
司满意度评分的算术
员 工 满 意 度
调研
分管高管 每半年
- 103 -
平均值
（657－661）
编号 方面 关键成功因素 绩效指标 指标定义/公式 信息来源 评估对象 评估频率
657
学习和成
长方面
减少员工流失，留住优
秀员工
员工流失率
主动离职的员工数量
／公司总人数×100%
员 工 离 职 记
录
人力 资源
部
每月
658
学习和成
长方面
减少员工流失，留住优
秀员工
员工挽留率
经挽留后留任的员工
数／主动提出离职申
请的总人数×100%
员 工 挽 留 记
录
人力 资源
部
每月
659
学习和成
长方面
加强知识库共享水平 知识共享水平打分 知识共享水平打分
知 识 管 理 记
录
分管高管
知识 管理
部
每半年
660
学习和成
长方面
提高员工知识贡献水
平
有效知识贡献条数
有效知识（文件、模板、
项目/软件开发白皮书
和解决方案等）的贡
献数量
知 识 管 理 记
录
知识管理 每月
661
学习和成
长方面
提高知识利用水平 知识利用水平
知识被有效利用（下载、
浏览等）的频率
知 识 管 理 记
录
知识管理 每月
- 104 -
- 105 -
第三部分 分部门/分岗位关键绩效指标
高层管理人员关键绩效指标
总经理关键绩效指标(建议)
编号 绩效指标 指标定义/公式 权重 考核标准
质/量化指
标
评估
频率
信息来源
001 净资产收益率 税后净利润／所有者权益×100% A
目标值=
挑战值=
量化 每年
合并资产负债表
合并损益表
002
国有资产保增增
值率
期末国家所有者权益/期初国家所有者
权益
B
目标值=
挑战值=
量化 每年 合并资产负债表
003 税后净利润率 税后净利润／主营业务收入×100% C
目标值=
挑战值=
量化 每年 合并损益表
004 收入总额 当期收入总额 D
目标值=
挑战值=
量化 每年 合并损益表
027 总成本费用率 总成本/总收入×100% E
目标值=
挑战值=
量化 每年 合并损益表
056 总资产周转率 主营业务收入／总资产均值 F
目标值=
挑战值=
量化 每年
合并资产负债表
合并损益表
655
公司范围的变革
项目完成质量
变革项目评估报告结果 G
A（）分；B（）
分；C（）分； D
（）分
非量化 每年
变革项目进度报
告
- 106 -
- 107 -
综合管理体系分管高管关键绩效指标（建议）
编号 绩效指标 指标定义/公式 权重 考核标准
质/量化指
标
评估
频率
信息来源
001 净资产收益率 税后净利润／所有者权益×100% A
目标值=
挑战值=
量化 每年
合并资产负债表
合并损益表
002
国有资产保增增
值率
期末国家所有者权益/期初国家所有者
权益
B
目标值=
挑战值=
量化 每年 合并资产负债表
039
分管部门费用与
预算的差异率
（∑当期实际发生部门费用/∑当期部门
费用预算）×100% C
目标值=
挑战值=
