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旺苍县嘉川新五煤业有限公司新五煤矿
融 资 方 案
一、公司介绍
1、公司简介：
新五（前身旺苍县嘉川镇新井）煤矿始建于1972年9月，1974年
8月投产，原设计能力为年产原煤300ｋt/a。2009年9月四川省经委批
准由旺苍县嘉川新井煤厂整合旺苍县双农五四煤厂，整合后为年产
原煤90ｋt/a。更名为旺苍县嘉川新五有限责任公司新五煤矿，经济
类型：有限责任公司。
现有职工156人，其中：管理人员57人，生产人员80人，辅助人
员19人。
四川省国土资源厅2017年12月22日为新五煤矿颁发采矿许可证
有效期壹年、采深至+800m。采矿证号为Ｃ５１００００２０１１
０３１１２０１０８６７８。有效期限：20１7年12月至２０１9年1
月，批准开采：１、２、３、４、５、７、１０、１１、１８－１
、１８－２煤层，开采标高：+１１５０m～＋８００m。矿区面积
：１．２５km2。2017年由四川省安监局颁发了《安全生产许可证》
、有效期限：20１7年8月至２０20年8月，由旺苍县工商局办理的营
业执照注册资资金500万元、有效期：长期。2018年1月10日由旺苍
县煤炭工业管理局《关于旺苍县嘉川新五有限责任公司恢复生产的
通知》（旺煤函【2018】4号文件）和《关于旺苍县嘉川新五有限责
任公司2018年上半年采掘工作面及“以风定产”公示内容的批复》（
旺煤函【2018】5号文件）公司主要产品：焦煤。
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2、公司现状
公司固定资产3500万元、净资产2300万元、总资产5800万元。其中
房屋办公楼800平方米、职工宿舍2880平方米、职工食堂200平方米
、地面配电所220平方米、库房300平方米、抽风机房150平方米、洗
澡房200平方米；井巷工程①开拓巷道：其中主平硐900米、人行上
山350米、回风上山320米、轨道上山350米、回风平硐800米，①采
区巷道1090米，回风平巷（含联络巷500米，）①硐室机电硐室平30
0方米、消防材料库200平方米、绞车硐室300平方米。
3、股东实力：股东的背景（略）。
4、历史业绩：2018年度完成整合工程“四合一”竣工验收、完成
水土保持方案编制、审批、完成煤炭去产能竟价、公示、完成煤矿“
体检”及复查验收、完成煤矿质量标准化（新、旧）标准验收、取得
了《安全生产许可证》、延续了《采矿许可证》、证照齐全、合法
有效，完成复工复产验收及准许生产的批复。
5、资信程度：（略）。
6、董事会决议：对于本次融资的项目，已经过公司决策层的同意
。
7、保有资源储量（仅限东翼）
①、2#煤层储量：
东翼走向长600，倾斜长度100m，平均煤厚，保有资源储
量为9万吨、走向长400，倾斜长度40m，平均煤厚，保有资源
储量为万吨、保有资源储量总共为万吨。
①、8#煤层储量：
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东翼走向长1000，倾斜长度100m，平均煤厚，保有资源
储量总共为万吨。
①、10#煤层储量
东翼走向长1000，倾斜长度210m，平均煤厚，保有资源储
量总共为21万吨。
①、18-1、18-
2煤层储量（该两层煤为实为18号煤层的上下分层，18－1号为下分
层，18－2号为上分层，中间夹矸厚约～米，夹矸岩性为泥
质粉砂岩夹煤屑。）
东翼走向长800，倾斜长度160m，平均煤厚，保有资源储
量总共为万吨。
①、总储量一采区东翼保有资源储量总共为万吨。
8、采掘布置：
①、新增和保留掘进工作面总个数为4个，新增和保留采煤工
作面总个数为2个。新增掘进工作面地点及数量：在+800m水平2号
煤层东翼布置1个掘进工作面（1022回风上山）、在+886m水平2号
煤层东翼布置1个掘进工作面（预计掘进30m左右、1022回风上山贯
穿该处）。
①、保留原批掘进工作面地点及数量保留原审批的+928
m水平1110-2回风巷掘进工作面、+886 m水平1110-
2运输巷掘进工作面。
①、新增采煤工作面地点及数量
在+800m水平2号煤层东翼布置一个探煤眼（+800m水平2号煤
层垂高40米以上由红旗井采区、拟順煤层真傾斜向上探明接替采煤
工作面斜长形成采煤工作面。
①、保留原批采煤工作面（备用）
二、项目分析：
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1、采掘项目的基本情况：①掘进:+800m水平鱼儿夹集中运输巷8
00m、掘+886 m水平鱼儿夹集中运输巷800m、掘+800
m水平四连子运输巷600m、掘+800
m水平四连子东翼运输巷与鱼儿夹巷道贯通170m、 共掘2370
m。采煤按旺苍县煤炭工业管理局《关于旺苍县嘉川新五有限责任
公司新五煤矿采掘调整设计方案》把投产设计开采乌背连（10号）
煤层调整到开采四连子（2号）煤层，2018年6月起开采+800
m水平四连子煤层同时、开采+800 m水平鱼儿夹煤层、开采+886
m水平鱼儿夹煤层提高煤矿生产能力。
①支出：万元其中：管理工资万元、生活费11万元、
业务费9万元、办公费5万元、差旅费6万元、采煤工资450万元（900
00×50=450万元）、掘进工资万元（1770×1450=+600×750
）、杂工5万元、电费15万元、油耗10万元、修理费6万元、运费77
万元、税金119万元、木料49万元、钢轨万元、轨道附件8万元
、钢材万元、去产能32万元、罚款82万元注明：11号矿工钢梁
长米腿长米按5000元/吨计算一架矿工钢元；背木材300k
g按500元/吨计算一架料150元共计元①收入1800万元
2、项目来历：新五煤矿2018年采掘接替计划
项目投资计划表
投资实施起止时间
序号 项目名称
开始时间 结束时间
投资金额
（万元）
占总投
资比例
备注
一 +800 m水平鱼儿夹运输巷 200 42%
二 +886 m水平鱼儿夹运输巷 200 42%
5
三 四连子运输巷 45 %
四 四连子与鱼儿夹联络巷 %
五 +886 m水平四连子回风巷 %
六 合计总投资 475 100%
3、证件状况文件采矿证号为Ｃ５１００００２０１１０３１１
２０１０８６７８。有效期限：20１7年12月至２０１9年1月；《安
全生产许可证》有效期限：20１7年8月至２０20年8月；营业执照有
效期限：长期。
4、资金投入：掘+800 m水平鱼儿夹煤层运输巷、掘+886
m水平鱼儿夹煤层运输巷1600米，缺乏起动资金100万元。
5、市场定位：与唐家河洗煤厂、黄洋河洗煤厂签定长期供销合
同。市场缺乏焦煤，我矿生产的焦煤不愁销售。
资金筹措来源一览表
序号 资金来源 款额（万元） 融资可信程度
1 公司银行帐户上的流动资金 0
2 销售收入 1800
3 支出 生产工资、材料及成本
4 融资 100
5 还去产能资金及流动资金 -100
6 合 计
三、管理团队
1、人员构成：公司主要团队的组成人员的名单（略）。
2、组织结构：企业内部按国家规定设置五长（矿长、总工程师
6
、安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长）、五科（安全科、机运
科、通风科、生技科、调度室）、五队（采煤队、掘进队、机电队
、通风队、运输队）、五职（采煤工程师、掘进工程师、机电工程
师、通风工程师、地测工程师）特种作业人员43名、公司文化等（
略）。
3、管理规范性：管理制度，管理结构等按四川省《小煤矿安全
生产基本要求》（略）。
4、重大事项：（略）。
五、 财务计划
未来现金流量表、资产负债表、损益表的预测。资金的来源和运
用等内容必须加强会计核算（略）。
六、融资方案的设计（融资由企业自主生产经营）
1、股权和债权方式：股权和债权方式是两种最主要的方式，本
次不考虑股权问题，不是股权这一种方式所能解决的，而是考虑的
方式在不同的时间段融资的形式来解决资金短缺问题（采用给投资
者固定利率的资本金计价方式，生产经营及管理团队由企业自主组
织）。
2、融资期限和价格：①融资的期限：暂定二年（从2018年2月至
2020年2月止），①融资金额人民币100万元（大写壹佰万元），①融
资价格：年度按融资额的30%分配（即100万元×30%=30万元）
3、风险分析：任何投资都存在风险，新五煤矿融资的主要风险
是+800m水平鱼儿夹巷道的见煤时间、+800m水平设计鱼儿夹煤层
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需掘480米（已掘200米）揭穿鱼儿夹煤层，如果掘进340米还未揭穿
鱼儿夹煤层，只有先在+886m水平揭穿鱼儿夹煤层，鱼儿夹煤层投
产延迟和加大成本及延迟偿还资金的时间。
4、退出机制：投资退出机制问题，投资者可半年按本方案六条2
项结算一次投资价款，两年投入资金全部一次性退出本金的方式。
5、抵押和保证：在涉及到投资安全的时候，投资者如何保障投
资安全。而最有效的安全措施就是矿井部份资产抵押（风井全部资
产、含厂房）作抵押，保证投资者资金安全。
进度及投资计划控制程序图
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七、说明及附件：
融 资 计 划 编 制
融 资 计 划 审 批
项 目 融 资
工 程 项 目 实 施
投 资 计 划 分 析 、 编 制
进 度 计 划 分 析 、 编 制
确 保 目 标 完 成
确 定 关 键 项 目
中 期 投 资 目 标 管 理 跟 踪
与 投 资 计 划 对 比
分 析 原 因 ， 采 取 措 施
投 资 计 划 调 整
工 程 项 目 实 施
进 度 目 标 分 解
