EMS内部审核
定义
目的
审核准则/证据/发现/结论
审核范围
审核类型
审核方式与方法
EMS审核程序
EMS审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的EMS体系是否符合所规定的EMS体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。
备注：
客观
以事实为依据，以审核准则为准绳。
一个以文件支持的系统化
有审核计划、有组织的、遵循一定的程序。
内部审核目的
符合性；
有效性；
EMS的改进领域；
合同要求；
审核准则
定义:
就是审核员用来所收集的关于主体事项的审核证据进行比较方针、惯例、程序或要求。
审核准则
EMS标准；
EMS文件；
法律法规；
其他要求或合同要求；
审核证据
关于事实的可验证的信息，记录或陈述。
审核证据可以是定性的，可以是定量的。
审核证据主要来自在审核范围内进行面谈，文件审核，对活动与情况的观察的结果，现有的测量与测试的结果或通过其他方法得到的结果。
审核发现
将收集的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果。
审核结论
审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
审核范围
管理权限；
活动领域；
现场区域；
审核范围
位于广东省江门市育新大道15号的广东省长江集团新发材料有限公司在生产通讯用电缆及相关活动方面
中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝阳区万花西里17号工业与民用建筑及相关活动
审核类型
第一方；
内部审核
第二方；
客户审核
第三方；
认证机构审核
内审和外审的相同点
内审和外审的区别
项目 内 审 外 审
两种审核方式
集中式；
滚动式；
三种审核方法
部门审核方法；
要素审核方法；
以环境因素为主线审核方法；
范例：环境因素审核方法
重大EMS因素是否已识别评价出来,如何做的?
重大EMS如何进行控制策划,是否全面?
EMS目标指标有吗？
方案设定吗，适用吗？
管理职责落实吗，人员教育吗？
有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？
有否日常监控，符合吗？
内审提出意见吗？
审核方法对比
按要素审核
优点：
目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性
缺点：
效率较低，因此路线安排要合理
按部门审核
优点：
路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高
缺点：
容易遗漏某些要素，目标不够集中
EMS体系审核程序
审核计划
检查表
现场审核（包括文件审核）
不符合项
纠正预防及验证
总结报告
EMS体系内部审核计划
审核目的
审核范围
审核准则
审核方法（抽样）
审核日期
审核成员
审核日程安排及会议安排
EMS内部审核流程
确定任务
文件审核
现场审核
编写审核报告
实施纠正措施
跟踪验证
审核总结
拟定审核计划
审核准备
首次会议
现场收集证据
审核组沟通总结
末次会议
现场审核
编制检查表
审核报告
EMS体系外流程
委托方或受审核方书面申请
申请受理、评审
不受理
任命审核组长、组建审核组
第一阶段审核
限期纠正
第二阶段审核
不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定
不予注册
颁发认证证书
证后监督审核
暂停、撤销或注销
期满复评换证
N
N
N
N
N
文件审核
第三方审核时需提交的文件
手册、程序文件、第三层次文件
背景资料：
- 厂区平面图、管网图、环评报告、“三同时” 报告、排污许可证、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要危险品清单、法律法规清单等。
内审不符合项的纠正情况
管理评审报告等
EMS文审作用
了解EMS文件的层次和结构，判断适宜性，包括其职能设置、规模大小等；
EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；
EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；
每份EMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；
EMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
EMS文审作用
EMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；
EMS文件在组织管理中是否具备权威性；
EMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；
审查EMS运行的重要资料（EMS环境因素清单、不可接受危险清单和重大环境因素、EMS法律法规清单、EMS目标指标及方案、EMS内审报告、EMS管理评审报告）
文件审核结论
合格
局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；
审核成员具备素质
最高管理者任命。赋予审核权利
具有独立性
参加过EMS培训
丰富的审核技巧
办事严谨、公平、公正
表达能力强
善于沟通、交际、变通、倾听能力
EMS审核计划
1、目的：审核公司体系符合EMS标准要求。
2、范围：位于深圳西乡XX公司YY产品生产及管理
（生活区除外）。
3、准则：EMS标准、公司体系文件、法规及其他
要求。
4、成员：第一组：组员XX
第二组：组长XX
5、审核方法：抽样
6、审核日程安排：
EMS审核计划
检查表
审核部门
审核时间
检查依据
检查内容
检查结果
检查表内容
列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题
明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题
检查表作用
明确与审核目标有关的样本
保持审核目标明确、思路清晰
保持审核进度
减少重复和不必要的工作量
树立审核员的职业形象
作为审核记录存档
检查表
使用检查表的注意事项：
保密性；
灵活性；
追溯性
检查表
检查表的五要素
查什么 What
找谁查 Who
去哪查 Where
怎么查 How
什么时候查 When
如何检查表
周密地编制检查表应考虑：
适用的法律法规和其他要求；
EMS文件要求；
以前的审核结果；
已知的EMS环境和危害危险；
该部门的要求和活动的主流；
审核员的经验
编写查检表一
按照文件规定，摘要主要内容
事例：
张三
审核员
ISO14001
审核依据
描述
审核方式
审核内容
要素
序
有法规文件在现场
查文件记录
锅炉法规标准
4·3·2
2
了解职责，
交谈
锅炉负责人职责
4·4·1
1
2003/8/23
审核日期
锅炉房
审核部门
编写查检表二
编写查检表二
首次会议
召开首次会议
由审核组长主持，标志着现场
审核开始。参加人员为审核组全体
成员，受审核方领导、
受审核部门人员
及陪同人员。
首次会议
介绍审核成员
确定目的
审核范围
审核准则
审核方法（抽样）
审核日程安排及确认
会议安排
陪同人员
审核方法
主要方法有
提问
交谈
查阅文件、记录
现场观察等
审核技巧
善于提问
注意倾听
仔细观察
做好记录
善于追踪验证
注意安全
现场审核技巧
中医方法
望
闻
问
切
审核技巧
问
封闭式提问（是/否）
开放式提问
审核应用方法
善于提问
注意倾听
仔细观察
做好记录
善于追踪验证
注意安全
审核抽样
要做到随机抽样；
抽样要有一定的数量（2～12个）；
要分层抽样；
要合理策划，分布均匀；
要做到亲自抽样。
审核活动的控制
合理地选择样本
要注意体系中存在的问题
注意相关结果
控制审核气氛
审核不符合项
客观证据
描述清楚
要素判定
性质
不符合定义
不符合定义：
不符合即 “没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则
不符合项性质
严重不符合项
体系失效（缺少文件支持）
体系运行失效
造成严重环境危害
轻微不符合项
个别、孤立、偶然、轻微问题
不符合项
必须以客观事实为基础；
必须以审核准则为依据；
对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题；
审核小组内部讨论，形成统一意见；
与受审核方共同确认不符合项
审核判定原则
不符合项判定原则
就近不就远的原则
不符合项描述点
事实的准确观察 （判断）
在哪里发现 （地点）
发现了什么 （事实）
为什么不合格 （原因）
谁在场 （职位）
采用专业术语 （正规）
利于的改进 （帮助）
纠正措施跟踪的原则一
所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭
可采用的纠正措施跟踪验证方式
现场验证－严重不符合
资料验证－一般不符合
下次内审复查－短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项
纠正措施跟踪的原则二
纠正措施完成期限
严重不符合项一般在三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。
一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。
程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。
不符合项事例
不符合项描述：
危险品仓地面有漏油，仓库人员未及时清理，违反ISO14001标准4·4·6要素；
原因分析：
仓库人员离岗，以致未及时清理油污。
纠正预防措施：
立即清理
责成仓库人员不能离岗太久，一见油污就清理。
验证：OK
审核总结报告
审核目的、范围、准则、时间
成员、审核部门
审核发现
不符合项数量、分布
审核分析
审核结论
EMS体系外部审核
外审核
第一阶段审核
(讨论审核？)
第二阶段审核
(讨论审核？)
第一阶段审核（策划面审核）
EMS基本资料已具备
建立EMS方针
EMS因素识别、评价
法规收集
建立目标、指标
建立管理方案
内部监控制度建立等
第二阶段审核（执行面审核）
EMS因素识别遗漏
目标、指标、方案审核
职责管理者实施
运行控制审核
重要岗位审核
化学品管制审核
潜在因素控制等
联系方式
手机电话： 13680893677
个人E-MAIL ：hziso14000@
