PMBOK96 中文版
第一章 绪论
第二章 项目环境管理
第三章 项目管理程序
第四章 项目综合管理
第五章 项目范围管理
第六章 项目时间管理
第七章 项目成本管理
第八章 项目质量管理
第九章 项目人力资源管理
第十章 沟通管理
第十一章 项目风险管理
第十二章 项目采购管理
第 一 章 绪 论
项 目 管 理 知 识 体 系 包 含 了 许 多 内 容 ， 它 是 对 项 目 管 理 专 业 知 识 的 一 个 总 结 ，
正 如 法 律 、医 药 和 会 计 等 其 它 专 业 一 样 ，这 一 知 识 体 系 也 有 赖 于 那 些 实 践 者 和 学
者 们 对 它 加 以 应 用 和 提 高 。整 个 项 目 管 理 知 识 体 系 不 仅 包 括 那 些 已 经 被 求 证 过 的
理 论 知 识 和 已 经 被 广 泛 加 以 应 用 的 传 统 经 验 ，而 且 还 容 纳 了 新 的 理 论 知 识 以 及 还
没 有 被 充 分 应 用 的 先 进 经 验 。
本 章 将 对 几 个 关 键 术 语 进 行 定 义 和 解 释 ， 并 且 给 出 全 文 的 梗 概 ， 主 要 包 括 以
下 几 个 主 要 内 容 ：
1 ． 1 本 文 的 目 的
1 ． 2 什 么 是 项 目
1 ． 3 什 么 是 项 目 管 理
1 ． 4 与 其 它 管 理 方 式 的 联 系
1 ． 5 相 关 的 工 作
1 ． 1 本 文 的 目 的
本 文 最 根 本 的 目 的 是 要 向 大 家 介 绍 已 经 被 普 遍 认 可 、接 受 的 项 目 管 理 知 识 体
系 的 基 本 内 容 。" 普 遍 认 可 " 意 味 着 在 此 所 介 绍 的 理 论 和 实 践 经 验 在 大 多 数 时 候 对
于 大 多 数 项 目 来 讲 都 是 适 用 的 ，这 意 味 着 大 家 对 于 这 些 理 认 和 实 践 的 价 值 用 途 已
达 成 了 广 泛 的 一 致 。 但 是 ， " 普 遍 认 可 " 并 不 是 说 这 些 理 论 和 实 践 经 验 可 以 或 者 应
该 适 用 于 所 有 的 项 目 。什 么 是 对 项 目 适 用 的 ，这 应 该 由 项 目 管 理 工 作 组 做 出 决 定 。
作 者 也 希 望 为 大 家 探 讨 项 目 管 理 提 供 一 本 专 业 （ 术 语 ）的 通 字 典 ， 项 目 管 理
是 一 个 相 对 年 轻 的 专 业 ， 因 此 在 各 种 项 目 的 实 际 运 作 中 有 大 量 相 同 类 似 的 工 作 ，
但 所 使 用 的 术 语 却 很 少 相 同 。
本 文 为 任 何 对 项 目 管 理 感 兴 趣 的 人 提 供 了 一 个 基 本 的 参 考 ， 主 要 适 用 于 ：
（ 当 然 也 不 局 限 于 此 ）
· 项 目 经 理 和 项 目 组 的 其 他 人 员
· 项 目 的 客 户 和 其 他 项 目 涉 外 人 员
· 项 目 经 理 的 主 管
· 有 下 属 参 与 项 目 工 作 的 部 门 经 理
· 进 行 项 目 管 理 和 相 关 课 程 教 学 工 作 的 教 育 工 作 者
· 项 目 管 理 及 相 关 领 域 的 顾 问 和 专 家
· 对 项 目 管 理 人 员 进 行 培 训 的 培 训 师
由 于 本 文 在 内 容 上 还 不 够 深 刻 和 广 泛 ， 因 此 仅 为 大 家 提 供 了 一 个 基 本 的 参
考 。 附 录 E 所 讨 论 的 是 对 项 目 管 理 应 用 的 扩 展 ， 附 录 F 给 出 了 有 关 项 目 管 理 上
的 进 一 步 的 信 息 采 源 。
本 文 也 被 项 目 管 理 研 究 院 采 纳 ，作 为 其 学 科 专 业 发 展 计 划 的 常 用 教 材 ，包 括：
· 项 目 管 理 专 业 人 员 资 格 认 证
· 项 目 管 理 教 育 等 级 认 证
1 ． 2 什 么 是 项 目
需 要 组 织 来 实 施 完 成 的 工 作 。所 谓 工 作 通 常 既 包 括 具 体 的 操 作 又 包 括 项 目 本
身 ，虽 然 ，这 两 者 有 时 候 是 相 重 叠 的 。但 具 体 操 作 与 项 目 有 许 多 共 同 特 征 ，比 如：
· 需 要 由 人 来 完 成 。
· 受 到 有 限 资 源 的 限 制 。
· 需 要 计 划 、 执 行 、 控 制 。
具 体 操 作 与 项 目 最 根 本 的 不 同 在 于 具 体 操 作 是 具 有 连 续 性 和 重 复 性 的 ，而 项
目 则 是 有 时 限 性 和 唯 一 性 的 。我 们 因 此 可 以 根 据 这 一 显 著 特 征 对 项 目 作 这 样 的 定
义 - - 项 目 是 一 项 为 了 创 造 某 一 唯 一 的 产 品 或 服 务 的 时 限 性 工 作 。 所 谓 时 限 性 是 指
每 一 个 项 目 都 具 有 明 确 的 开 端 和 明 确 的 结 束；所 谓 唯 一 是 指 该 项 产 品 或 服 务 与 同
类 产 品 或 服 务 相 比 在 某 些 方 面 具 有 显 著 的 不 同 。
各 种 层 次 的 组 织 都 可 以 承 担 项 目 工 作 。 这 些 组 织 也 许 只 有 一 个 人 ， 也 许 包 含
成 千 上 万 的 人；也 许 只 需 要 不 到 1 0 0 个 小 时 就 能 完 成 项 目 ， 也 许 会 需 要 上 千 万 小
时 。 项 目 有 时 只 涉 及 一 个 组 织 的 某 一 部 分 ， 有 时 则 可 能 需 要 跨 越 好 几 个 组 织 。 通
常 ， 项 目 是 执 行 组 织 商 业 战 略 的 关 键 。 以 下 的 活 动 都 是 一 个 项 目 ：
· 开 发 一 项 新 的 产 品 或 服 务
· 改 变 一 个 组 织 的 结 构 、 人 员 配 置 或 组 织 类 型
· 开 发 一 种 全 新 的 或 是 经 修 正 过 的 信 息 系 统
· 修 建 一 座 大 楼 或 一 项 设 施
· 开 展 一 次 政 治 性 的 活 动
· 完 成 一 项 新 的 商 业 手 续 或 程 序
1 ． 2 ． 1 时 限 性
时 限 性 指 每 个 项 目 都 有 明 确 的 开 端 和 结 束 。 当 项 目 的 目 标 都 已 经 达 到 时 ， 该
项 目 就 结 束 了 ， 或 是 当 我 们 已 经 知 道 ， 已 经 可 以 确 定 项 目 的 目 标 不 可 能 达 到 时 ，
该 项 目 就 会 被 中 止 了 。时 限 性 并 不 意 味 着 持 续 的 时 间 短 ，许 多 项 目 会 持 续 好 几 年 。
但 是 ， 无 论 如 何 ， 一 个 项 目 持 续 的 时 间 是 确 定 的 ， 项 目 是 不 具 备 连 续 性 的 。
另 外 ， 由 项 目 所 创 造 的 产 品 或 服 务 通 常 是 不 受 项 目 的 时 限 性 影 响 的 ， 大 多 数
项 目 的 实 施 是 为 了 创 造 一 个 具 有 延 续 性 的 成 果 。例 如 ，一 个 竖 立 民 族 英 雄 纪 念 碑
的 项 目 就 能 够 影 响 好 几 个 世 纪 。
许 多 工 作 在 某 种 意 义 上 说 都 是 有 时 限 性 的 。 因 为 它 们 都 会 在 某 一 点 上 结 束 。
比 如 ，一 个 自 动 化 工 厂 的 装 配 工 作 会 有 暂 停 的 时 候 ，这 个 工 厂 本 身 也 会 有 停 工 的
时 候 ， 项 目 与 此 有 根 本 性 的 不 同 ， 因 为 项 目 是 在 既 定 目 标 达 到 后 就 结 束 了 ， 而 非
项 目 型 的 工 作 会 不 断 的 有 新 的 工 作 目 标 ， 需 要 不 断 地 工 作 下 去 。
项 目 的 这 种 时 限 性 特 征 也 会 在 其 它 方 面 体 现 出 来 ：
· 机 遇 或 市 场 行 情 通 常 是 暂 时 的 - - 大 多 数 项 目 都 需 要 在 限 定 的 时 间 框 架 内 创
造 产 品 或 服 务 。
· 项 目 工 作 组 ， 作 为 一 个 团 队 ， 很 少 会 在 项 目 结 束 以 后 继 续 存 在 - - 大 多 数 项
目 都 是 由 一 个 工 作 组 来 实 施 完 成 的 ，而 成 立 这 个 工 作 组 的 唯 一 目 的 也 就 是 完 成 这
个 项 目 ， 当 项 目 完 成 以 后 ， 这 个 团 体 就 会 被 解 散 ， 成 员 也 会 再 被 分 配 到 其 它 的 工
作 当 中 去 。
1 ． 2 ． 2 产 品 或 服 务 的 唯 一 性
项 目 所 涉 及 的 某 些 内 容 是 以 前 没 有 被 做 过 的 ， 也 就 是 说 这 些 内 容 是 唯 一 的 。
既 使 一 项 产 品 或 服 务 属 于 某 一 大 类 别 ， 它 仍 然 可 以 被 认 为 是 唯 一 的 。 比 方 说 ， 我
们 修 建 了 成 千 上 万 的 写 字 楼 ， 但 是 每 一 座 独 立 的 建 筑 都 是 唯 一 的 - - 它 们 分 属 于 不
同 的 业 主 ， 作 了 不 同 的 设 计 ， 处 于 不 同 的 位 置 ， 由 不 同 的 承 包 商 承 建 等 等 。 具 有
重 复 的 要 素 并 不 能 够 改 变 其 整 体 根 本 的 唯 一 性 ， 例 如 ：
· 一 个 新 开 发 商 业 航 线 的 项 目 可 能 需 要 提 供 大 量 的 模 型 。
· 一 个 推 广 新 药 的 项 目 可 能 需 要 大 量 药 剂 用 于 临 床 试 验 。
· 一 个 房 地 产 开 发 项 目 包 括 成 百 上 千 的 独 立 单 元 。
每 个 项 目 的 产 品 都 是 唯 一 的 ， 产 品 或 服 务 的 显 著 特 征 必 定 是 逐 步 形 成 的 。 在
项 目 的 早 期 阶 段 ，这 些 显 著 特 征 会 被 大 致 地 作 出 界 定 ，当 项 目 工 作 组 对 产 品 有 了
更 充 分 、 更 全 面 的 认 识 以 后 ， 就 会 更 为 明 确 和 细 致 地 确 定 这 些 特 征 。
应 该 将 产 品 特 征 的 逐 步 形 成 与 项 目 范 围 正 确 的 界 定 加 以 仔 细 地 协 调 ，特 别 是
当 项 目 是 根 据 合 同 实 施 的 情 况 下 ，对 这 一 点 要 更 加 注 意 。当 作 出 正 确 的 界 定 以 后 ，
项 目 的 范 围 - - 需 要 做 的 工 作 - - 既 使 当 产 品 的 特 征 是 逐 步 形 成 的 ， 范 围 也 应 该 保 持
不 变 。关 于 产 品 界 定 与 项 目 范 围 界 定 两 者 的 关 系 ，我 们 将 在 绪 论 到 第 5 章 中 进 一
步 地 加 以 讨 论 。
以 下 两 个 不 同 应 用 领 域 中 的 案 例 解 释 了 产 品 特 征 的 逐 步 形 成 过 程 。
案 例 1 ， 一 家 化 学 加 工 工 厂 往 往 首 先 要 开 始 的 程 序 是 对 工 艺 流 程 性 质 、 特 点
的 定 义 ， 这 些 性 质 、 特 点 将 用 做 设 计 主 要 加 工 环 节 。 这 种 信 息 资 料 是 工 程 设 计 图
的 基 础 ，而 工 程 设 计 图 需 要 明 确 工 厂 布 局 细 节 、工 艺 流 程 以 及 辅 助 设 备 的 机 械 特
征 。通 过 所 有 这 些 可 以 使 我 们 完 善 工 程 设 计 草 图 ，这 个 工 程 设 计 草 图 可 以 进 一 步
被 绘 制 成 与 实 物 等 大 的 建 筑 工 程 图 。在 建 造 过 程 中 ，根 据 需 要 在 被 许 可 的 范 围 内
进 行 解 释 和 改 造 。那 么 ，对 于 以 上 性 质 特 点 的 进 一 步 完 善 要 根 据 以 施 工 现 场 变 化
而 变 化 的 图 纸 来 得 出 。 在 测 试 和 运 转 中 ， 性 质 、 特 点 的 更 进 一 步 完 善 常 常 是 以 最
后 的 操 作 调 试 来 完 成 的 。
案 例 2 一 个 生 物 制 药 的 研 究 项 目 最 初 被 称 之 为 " X Y Z 临 床 试 验 " ， 因 为 此 时
的 试 验 次 数 和 每 次 试 验 的 规 模 都 未 确 定 。随 着 项 目 的 开 始 进 行 ，对 于 这 些 就 有 了
更 为 明 确 的 描 述 ： " 一 阶 段 试 验 三 次 ， 二 阶 段 试 验 四 次 ， 三 阶 段 试 验 四 次 ， 四 阶
段 试 验 两 次 。 " 为 了 逐 步 地 确 定 产 品 的 特 性 ， 接 下 来 的 工 作 将 全 力 集 中 于 确 定 第
一 阶 段 试 验 方 案 上 - - 对 多 少 病 人 进 行 试 验 ， 需 要 多 少 药 量 剂 ， 用 药 的 频 率 应 该 是
多 少 。在 项 目 的 最 后 ，第 三 阶 段 试 验 的 内 容 就 可 以 根 据 前 两 阶 段 收 集 和 整 理 出 来
的 信 息 加 以 明 确 。
1 . 3 什 么 是 项 目 管 理
项 目 管 理 就 是 为 了 满 足 甚 至 超 越 项 目 涉 及 人 员 对 项 目 的 需 求 和 期 望 而 将 理
论 知 识 、 技 能 、 工 具 和 技 巧 应 用 到 项 目 的 活 动 中 去 。 要 想 满 足 或 超 过 项 目 涉 及 人
员 的 需 求 和 期 望 ， 我 们 是 需 要 在 下 面 这 些 相 互 间 有 冲 突 的 要 求 中 寻 求 平 衡 ：
· 范 围 、 时 间 、 成 本 和 质 量
· 有 不 同 需 求 和 期 望 的 项 目 涉 及 人 员
· 明 确 表 示 出 来 的 要 求 （ 需 求 ） 和 未 明 确 表 达 的 要 求 （ 期 望 ）
" 项 目 管 理 " 有 时 被 描 述 为 对 连 续 性 操 作 进 行 管 理 的 组 织 方 法 。 这 种 方 法 ， 更
准 确 地 应 该 被 称 为 " 由 项 目 实 施 的 管 理 " ，这 是 将 连 续 性 操 作 的 许 多 方 面 作 为 项 目
来 对 待 ， 以 便 对 其 可 以 采 用 项 目 管 理 的 方 法 。 虽 然 ， 对 于 一 个 通 过 项 目 实 施 管 理
的 组 织 而 言 ，对 项 目 管 理 的 认 识 显 然 是 非 常 重 要 的 ，但 是 如 何 由 项 目 实 施 管 理 这
不 在 本 文 讨 论 的 范 围 之 内 。
我 们 可 以 用 许 多 方 式 把 关 于 项 目 管 理 的 理 论 知 识 组 织 起 来 。 在 本 文 中 ， 我 们
把 它 分 为 两 大 部 分 ， 十 二 章 加 以 阐 述 。
1 . 3 . 1 项 目 管 理 的 框 架
第 1 部 分 ， 项 目 管 理 框 架 ， 为 理 解 项 目 管 理 提 供 一 个 基 本 的 结 构 。
第 1 章 绪 论 ， 对 关 键 术 语 作 出 定 义 并 给 出 全 文 的 梗 概 。
第 2 章 项 目 管 理 环 境 ， 描 述 项 目 实 施 的 环 境 。 项 目 管 理 工 作 组 必 须 了 解
和 认 识 项 目 所 处 的 背 景 、 环 境 - - 对 项 目 日 常 活 动 的 管 理 只 是 取 得 成 功 必 要 而 不 充
分 的 条 件 。
第 3 章 项 目 管 理 过 程 ， 概 括 地 叙 述 了 各 项 目 管 理 程 序 通 常 会 产 生 相 互 作
用 、 认 识 和 理 解 这 些 相 互 作 用 ， 对 于 理 解 本 文 4 - 1 2 章 的 内 容 是 非 常 必 要 的 。
第 2 部 分 ， 项 目 管 理 知 识 体 系 主 体 ， 根 据 项 目 管 理 的 构 成 程 序 ， 讲 解 项 目 管
理 的 理 论 和 实 践 知 识 。 这 些 程 序 在 下 文 中 被 划 分 为 九 个 部 分 ， 如 图 1 - 1 表 示 。
第 4 章 项 目 综 合 管 理 ， 阐 述 了 如 何 确 保 对 项 目 的 不 同 构 成 要 素 进 行 正 确
的 协 调 。 它 包 括 了 项 目 开 发 计 划 ， 项 目 执 行 计 划 ， 全 程 变 化 控 制 。
第 5 章 项 目 范 围 界 定 管 理 ， 阐 述 了 为 了 确 保 成 功 地 完 成 项 目 所 有 需 要 做
的 工 作 ，也 是 仅 仅 被 要 求 做 的 工 作 。这 一 章 包 括 了 项 目 的 启 动 ，范 围 界 定 计 划 书 ，
细 分 子 项 目 、 范 围 核 实 和 范 围 变 化 控 制 。
第 6 章 项 目 时 间 管 理 ， 阐 述 确 保 按 时 完 成 项 目 的 工 作 程 序 。 它 包 括 活 动
定 义 、 活 动 排 序 、 活 动 的 时 间 估 计 、 进 度 编 制 和 进 度 控 制 。
第 7 章 项 目 成 本 管 理 ， 阐 述 了 如 何 在 法 定 预 算 内 完 成 项 目 ， 包 括 资 源 规
划 ， 成 本 计 划 、 成 本 预 算 和 成 本 控 制 。
第 8 章 项 目 质 量 管 理 ， 阐 述 了 如 何 确 保 项 目 达 到 既 定 的 要 求 。 包 括 质 量
规 划 ， 质 量 保 证 和 质 量 控 制 。
第 9 章 项 目 人 力 资 源 管 理 ， 阐 述 了 如 何 确 保 最 大 限 度 地 调 动 项 目 涉 及 人
员 的 积 极 性 ， 包 括 组 织 规 划 ， 人 员 组 织 、 团 队 建 设 。
第 1 0 章 项 目 沟 通 管 理 ， 阐 述 了 及 时 并 且 准 确 得 到 、 收 集 、 传 送 、 存 储
及 利 用 项 目 信 息 资 源 ， 它 包 括 沟 通 计 划 、 信 息 传 送 、 实 施 情 况 报 告 及 行 政 总 结 。
图 1 - 1 项 目 管 理 知 识 体 系 主 体 和 项 目 管 理 过 程 图
第 1 1 章 项 目 风 险 管 理 ， 阐 述 项 目 风 险 的 确 定 ， 分 析 及 对 策 。 包 括 风 险
识 别 ， 风 险 量 化 、 风 险 对 策 研 究 和 风 险 对 策 实 施 控 制 。
第 1 2 章 项 目 采 购 管 理 ， 阐 述 如 何 从 执 行 组 织 外 获 取 物 资 和 服 务 。 包 括
采 购 计 划 、 征 集 申 请 书 计 划 、 征 集 申 请 书 、 货 源 选 择 、 合 同 管 理 和 行 政 收 尾 。
1 . 4 与 其 它 管 理 方 式 的 联 系
项 目 管 理 中 许 多 知 识 都 是 独 一 无 二 的 ， 或 者 说 几 乎 是 独 一 无 二 的 （ 如 ， 关 键
线 路 分 析 和 工 作 分 层 结 构 ） 。然 而 项 目 管 理 知 识 体 系 与 其 它 管 理 方 式 的 确 有 相 同
之 处 ， 如 图 1 - 2 表 示 。
全 局 管 理 包 括 了 企 业 运 作 的 计 划 、 组 织 、 人 事 安 排 、 实 施 和 过 程 控 制 。 全 局
管 理 还 包 括 诸 如 计 算 机 程 式 设 计 、法 律 、统 计 、可 行 性 研 究 、后 勤 学 及 人 事 管 理 。
项 目 管 理 知 识 体 系 与 全 局 管 理 在 许 多 领 域 是 互 相 交 迭 的 ，如 组 织 行 为 、财 务 预 算 、
计 划 方 式 等 不 一 一 列 举 了 。 在 第 二 章 第 4 节 对 全 局 管 理 有 着 更 详 细 的 讨 论 。
" 应 用 领 域 " 是 一 系 列 拥 有 共 同 要 素 的 项 目 的 统 称 。 这 种 共 同 要 素 虽 然 重 要 但
却 不 一 定 为 所 有 项 目 所 必 需 或 在 所 有 项 目 中 呈 现 出 来 。应 用 领 域 常 需 用 以 下 术 语
来 定 义 ：
· 技 术 因 素 ， 如 软 件 开 发 、 制 药 技 术 或 工 程 建 筑 。
· 管 理 因 素 ， 如 管 理 层 构 建 或 新 产 品 开 发 决 策 。
· 工 业 集 团 ， 如 汽 车 工 业 、 化 学 工 业 和 金 融 服 务 业 等 。
附 E 对 项 目 管 理 的 应 用 领 域 作 了 更 为 详 细 的 探 讨 。
图 表 1 - 2 项 目 管 理 与 其 它 管 理 学 科 的 关 系
注 : 该 图 仅 为 对 象 的 关 系 示 意 图 重 叠 部 分 未 按 比 例 制 作
1 . 5 相 关 的 工 作
还 有 几 种 与 项 目 相 关 的 工 作 ， 这 里 阐 述 如 下 ：
方 案 ： 方 案 是 一 系 列 以 相 互 协 调 方 式 管 理 并 获 得 利 润 的 项 目 的 集 合 ， 将 集 合
内 的 项 目 进 行 分 别 管 理 是 得 不 到 我 们 所 说 “ 方 案 ” 的 。 许 多 方 案 还 包 括 正 在 运 行
的 要 素 。 举 例 如 下 ：
· X Y Z 飞 机 方 案 即 包 括 设 计 和 开 发 飞 机 的 项 目 ， 还 包 括 正 在 进 行 的 生 产 制 造
以 及 对 飞 机 的 支 持 维 护 。
· 许 多 电 子 企 业 都 有 经 理 ， 他 们 既 负 责 每 一 独 立 产 品 的 市 场 投 放 ， 又 要 负 责
众 多 产 品 市 场 投 放 的 总 体 协 调 。
方 案 可 能 会 包 括 一 系 列 重 复 的 或 周 而 复 始 的 工 作 ， 如 ：
· 公 用 事 业 往 往 会 提 到 每 年 一 度 的 市 政 建 设 方 案 ， 而 这 个 规 律 性 强 ， 持 续 性
强 的 方 案 包 含 了 许 多 项 目 。
· 许 多 非 盈 利 组 织 都 有 一 个 筹 款 方 案 ， 它 是 一 项 为 了 寻 求 经 济 支 持 而 进 行 的
持 续 性 工 作 ， 常 常 涉 及 一 系 列 诸 如 发 展 会 员 或 拍 卖 会 这 类 无 关 连 的 许 多 项 目 。
· 出 版 发 行 一 种 报 纸 或 杂 志 也 是 一 种 方 案 - - 它 们 的 定 期 性 本 身 就 是 一 种 持 续
性 的 工 作 ， 但 每 一 期 却 是 独 立 的 项 目 。
在 某 些 应 用 领 域 ， 方 案 管 理 与 项 目 管 理 被 视 为 同 义 词 ， 而 在 另 一 些 领 域 ， 项
目 管 理 被 看 作 是 方 案 管 理 的 子 集 ，在 不 多 的 情 况 下 ，方 案 管 理 被 认 为 是 项 目 管 理
的 子 集 。这 种 丰 富 多 变 的 内 涵 使 任 何 关 于 方 案 管 理 与 项 目 管 理 的 讨 论 都 必 须 首 先
对 二 者 的 定 义 有 清 晰 、 固 定 的 共 识 。
子 项 目 ： 项 目 常 常 可 以 被 分 解 为 更 易 管 理 的 单 元 或 子 项 目 ， 而 子 项 目 常 常 可
以 由 外 部 企 业 承 包 或 项 目 执 行 组 织 中 的 其 它 职 能 单 位 完 成 ，以 下 是 一 些 子 项 目 的
举 例 ：
· 一 个 单 个 的 项 目 阶 段 （ 项 目 片 断 的 描 述 见 章 节 2 . 1 ）
· 在 建 筑 项 目 中 的 水 泵 安 装 或 电 路 铺 设 。
· 一 个 软 件 开 发 项 目 中 的 程 序 自 动 测 试 。
· 一 个 药 物 研 究 开 发 项 目 中 提 供 临 床 检 验 用 药 的 批 量 生 产 。
然 而 ， 从 实 施 者 的 角 度 来 看 ， 子 项 目 常 常 被 视 做 一 种 服 务 而 非 产 品 ， 而 且 这
种 服 务 是 独 一 无 二 的 。 因 此 子 项 目 也 被 认 为 是 项 目 ， 并 作 为 项 目 来 进 行 管 理 。
第 二 章 项 目 管 理 环 境
项 目 和 项 目 管 理 是 在 一 个 远 大 于 项 目 本 身 的 环 境 中 实 施 的 ，项 目 管 理 人 员 必
须 明 白 这 个 大 的 环 境 - - 项 目 的 日 常 工 作 管 理 对 于 项 目 的 最 终 成 功 是 必 要 而 不 充
分 的 。 本 章 讲 解 的 是 项 目 管 理 的 几 个 关 键 问 题 （ 本 文 的 其 它 部 分 将 不 再 另 述 ） ，
这 一 主 题 包 括 以 下 几 点 内 容 ：
2 . 1 项 目 的 阶 段 和 项 目 的 生 命 周 期
2 . 2 项 目 涉 及 人 员
2 . 3 组 织 影 响 力
2 . 4 全 局 管 理 的 关 键 技 巧
2 . 5 社 会 经 济 影 响
2 ． 1 项 目 的 阶 段 和 项 目 的 生 命 周 期
因 为 项 目 都 是 些 具 有 唯 一 性 的 工 作 ， 因 此 它 们 包 含 一 定 程 度 的 不 确 定 性 ， 组
织 在 实 施 项 目 时 通 常 会 将 每 个 项 目 分 解 为 几 个 项 目 阶 段 ， 以 便 更 好 的 管 理 和 控
制 ， 并 且 将 执 行 组 织 正 进 行 的 工 程 与 整 个 项 目 更 好 的 连 接 起 来 。 总 的 来 看 ， 项 目
的 各 个 阶 段 构 成 项 目 的 整 个 生 命 周 期 。
2 ． 1 ． 1 项 目 阶 段 的 特 征
每 个 项 目 阶 段 都 以 一 个 或 一 个 以 上 的 工 作 成 果 的 完 成 为 标 志 ，这 种 工 作 成 果
有 形 的 ，可 鉴 定 的 。如 一 份 可 行 性 研 究 报 告 、一 份 详 尽 的 设 计 图 或 一 个 工 作 模 型 。
这 些 中 间 过 程 ，以 至 项 目 的 各 阶 段 都 是 总 体 逻 辑 顺 序 安 排 的 一 部 分 ，制 定 这 种 逻
辑 顺 序 是 为 了 确 保 我 们 能 够 正 确 的 界 定 项 目 的 产 品 。
一 个 项 目 阶 段 的 结 束 通 常 以 对 关 键 的 工 作 成 果 和 项 目 实 施 情 况 的 回 顾 为 标
志 ， 作 这 样 的 回 顾 有 两 个 目 的 ： 1 ) 决 定 该 项 目 是 否 进 入 下 一 个 阶 段 ； 2 ) 尽 可 能 以
较 小 的 代 价 查 明 和 纠 正 错 误 。这 些 阶 段 末 的 回 顾 常 被 称 之 为 阶 段 出 口 ，进 阶 之 门
或 是 关 键 点 。
每 个 项 目 阶 段 通 常 都 规 定 了 一 系 列 工 作 任 务 ，设 定 这 些 工 作 任 务 使 得 管 理 控
制 能 达 到 既 定 的 水 平 。大 多 数 这 些 工 作 任 务 都 与 主 要 的 阶 段 工 作 成 果 有 关 ，这 些
阶 段 通 常 也 根 据 这 些 工 作 任 务 来 命 名：识 别 需 求 、 设 计 、 构 建 、 测 试 、 启 动 、 运
转 ，以 及 其 它 恬 当 的 名 称 。在 第 2 章 第 1 节 的 第 3 个 总 是 中 我 们 将 讨 论 几 种 具 有
代 表 性 的 项 目 生 命 周 期 。
2 ． 1 ． 2 项 目 生 命 周 期 的 特 征
项 目 生 命 周 期 确 定 了 项 目 的 开 端 和 结 束 。例 如 ，当 一 个 组 织 看 到 了 一 次 机 遇 ，
它 通 常 会 做 一 次 可 行 性 研 究 ，以 便 决 定 是 否 应 该 就 此 设 立 一 个 项 目 。对 项 目 生 命
周 期 的 设 定 会 明 确 这 次 可 行 性 研 究 是 否 应 该 作 为 项 目 的 第 一 个 阶 段 ，还 是 作 为 一
个 独 立 的 项 目 。
项 目 生 命 周 期 的 设 定 也 决 定 了 在 项 目 结 束 时 应 该 包 括 或 不 包 括 哪 些 过 渡 措
施 。通 过 这 种 方 式 ，我 们 可 以 利 用 项 目 生 命 周 期 设 定 来 将 项 目 和 执 行 组 织 的 连 续
性 操 作 链 接 起 来 。
大 多 数 项 目 生 命 周 期 确 定 的 阶 段 的 前 后 顺 序 通 常 会 涉 及 到 一 些 技 术 转 移 或
转 让 的 ， 比 如 设 计 要 求 、 操 作 安 排 、 生 产 设 计 。 在 下 阶 段 工 作 开 始 前 ， 通 常 需 要
验 收 现 阶 段 的 工 作 成 果 。但 是 ，有 时 候 后 继 阶 段 也 会 在 它 的 前 一 阶 段 工 作 成 果 通
过 验 收 之 前 就 开 始 了 。当 然 要 在 由 此 所 引 起 的 风 险 是 在 可 接 受 的 范 围 之 内 时 才 可
以 这 样 做 。 这 种 阶 段 的 重 叠 在 实 践 中 常 常 被 叫 " 快 速 跟 进 " 。
项 目 生 命 周 期 通 常 可 以 确 定 ：
· 每 个 阶 段 所 需 做 的 技 术 性 工 作 （ 如 ： 确 定 建 筑 师 的 工 作 是 不 是 设 计 阶 段 的
一 部 分 ， 或 者 是 执 行 阶 段 的 一 部 分 ） 。
· 每 个 阶 段 所 涉 及 的 人 （ 如 ： 实 时 工 程 在 识 别 需 求 和 设 计 中 需 要 涉 及 实 际 操
作 人 员 ） 。
对 于 项 目 生 命 周 期 的 说 明 可 以 是 非 常 概 括 的 ，也 可 以 非 常 详 细 。高 度 详 细 的 说 明
可 能 会 包 含 大 量 的 表 、 图 和 清 单 ， 以 便 于 确 定 项 目 生 命 周 期 的 结 构 ， 并 确 保 其 稳
定 性 。 这 种 详 细 说 明 的 方 法 常 常 被 叫 做 项 目 管 理 方 法 学 。
大 多 数 项 目 生 命 周 期 的 说 明 具 有 以 下 共 同 的 特 点 ：
· 对 成 本 和 工 作 人 员 的 需 求 最 初 比 较 少 ， 在 向 后 发 展 过 程 中 需 要 越 来 越 多 ，
当 项 目 要 结 束 时 又 会 剧 烈 的 减 少 。 我 们 可 以 从 图 2 - 1 中 看 到 这 一 变 化 。
· 在 项 目 开 始 时 ， 成 功 的 概 率 是 最 低 的 ， 而 风 险 和 不 确 定 性 是 最 高 的 。 随 着
项 目 逐 步 地 向 前 发 展 ， 成 功 的 可 能 性 也 越 来 越 高 。
· 在 项 目 起 始 阶 段 ， 项 目 涉 及 人 员 的 能 力 对 项 目 产 品 的 最 终 特 征 和 最 终 成 本
的 影 响 力 是 最 大 的 ， 随 着 项 目 的 进 行 ， 这 种 影 响 力 逐 渐 削 弱 了 。 这 主 要 是 由 于 随
着 项 目 的 逐 步 发 展 ， 投 入 的 成 本 在 不 断 增 加 ， 而 出 现 的 错 误 也 不 断 得 以 纠 正 。
我 们 要 注 意 区 分 项 目 的 生 命 周 期 和 产 品 的 生 命 周 期 ， 比 如 ， 一 个 已 经 完 成 的
项 目 将 一 种 新 型 的 台 式 电 脑 投 放 到 市 场 ， 而 这 只 是 产 品 生 命 周 期 的 一 个 阶 段 而
已 。
尽 管 许 多 项 目 生 命 周 期 由 于 包 含 类 似 的 工 作 任 务 而 具 有 类 似 的 阶 段 名 称 ，但
很 少 含 有 完 全 相 同 的 情 况 ，大 多 数 项 目 被 划 分 为 四 个 至 五 个 阶 段 ，但 也 有 一 些 全
被 划 分 为 九 个 甚 至 更 多 的 阶 段 。甚 至 在 同 一 应 用 领 域 中 项 目 阶 段 的 划 分 都 可 能 会
明 显 不 同 - - 某 个 组 织 的 软 件 开 发 的 生 命 周 期 中 也 许 只 有 一 个 设 计 阶 段 ， 而 另 一 个
组 织 则 可 能 会 将 基 本 功 能 设 计 与 细 节 设 计 划 分 为 两 个 不 同 的 阶 段 。
项 目 的 子 项 目 可 能 也 会 有 清 晰 的 生 命 周 期 。 比 如 ， 一 家 建 筑 公 司 承 担 了 一 项
设 计 一 幢 新 型 写 字 楼 的 工 作 ， 最 初 ， 建 筑 公 司 参 与 了 业 主 描 述 阶 段 的 工 作 ， 在 业
主 的 实 施 阶 段 建 筑 公 司 又 协 助 其 进 行 建 筑 施 工 。建 筑 公 司 所 承 担 的 设 计 项 目 从 构
思 到 定 稿 、实 施 直 到 结 束 也 有 其 自 己 的 生 命 周 期 ，建 筑 公 司 甚 至 可 以 将 对 写 字 楼
的 设 计 和 对 建 筑 施 工 的 协 助 视 为 两 个 独 立 的 项 目 ，每 个 项 目 都 具 有 自 己 的 阶 段 划
分 。
2 ． 1 ． 3 项 目 生 命 周 期 划 分 的 典 型 方 法
我 们 选 择 以 下 项 目 生 命 周 期 的 划 分 方 法 来 解 释 应 用 中 所 采 用 的 方 法 是 有 所
不 同 的 。 这 里 所 给 出 的 案 例 是 具 有 代 表 性 的 ， 但 它 们 既 不 是 推 荐 的 方 法 ， 也 不 是
首 选 的 方 法 。在 每 一 个 案 例 中 ，阶 段 的 名 称 和 阶 段 的 主 要 工 作 成 果 是 由 作 者 自 己
确 定 的 。
防 御 设 备 的 添 加 。 美 国 国 防 部 1 9 9 3 年 2 月 修 订 的 第 5 0 0 0 . 2 指 令 明 确 了 一 系
列 添 加 防 御 设 备 的 里 程 牌 事 件 和 阶 段 划 分 ， 如 图 2 - 2 所 示 。
· 导 弹 需 求 的 确 定 - - 以 " 方 案 的 研 究 许 可 " 为 结 束 标 志 。
· 方 案 探 讨 和 界 定 - - 以 " 方 案 的 演 示 许 可 " 为 结 束 标 志 。
· 演 示 和 确 定 效 力 - - 以 " 开 发 许 ? q u o t ; 为 结 束 标 志 。
· 设 计 和 生 产 开 发 - - 以 " 生 产 许 可 " 为 结 束 标 志 。
· 管 理 与 生 产 开 发 - - 与 连 续 性 运 作 和 支 持 重 合 。
建 筑 。 莫 里 斯 （ M o r r i s ） 在 图 2 - 3 中 分 析 了 一 个 建 筑 项 目 的 生 命 周 期 。
· 可 行 性 - - 项 目 陈 述 ， 可 行 性 研 究 和 策 略 规 划 及 许 可 在 该 阶 段 不 需 要 得 出 对
项 目 取 舍 的 决 定 。
· 规 划 和 设 计 - - 基 础 设 计 、 成 本 和 进 度 、 合 同 条 款 和 详 细 设 计 。 在 该 阶 段 末
要 将 主 要 的 合 同 分 包 出 去 。
图 2 - 3 建 筑 项 目 生 命 周 期 代 表 性 划 分 ， 由 莫 里 斯 ( M o r r i s ) 提 供
· 实 施 - - 制 造 、 运 输 、 辅 助 机 件 、 安 装 、 测 试 。 在 该 阶 段 来 完 成 全 部 安 装 工
作 。
· 启 用 和 运 转 - - 最 后 测 试 和 维 修 。 在 该 阶 段 末 全 面 运 行 该 项 设 施 。
制 药 。 墨 菲 在 图 2 - 4 中 解 释 了 在 美 国 开 发 一 种 新 药 品 的 项 目 生 命 周 期 。
· 发 现 和 甄 别 - - 包 括 基 础 研 究 和 应 用 研 究 ，确 定 可 以 用 作 预 临 床 试 验 的 药 物 。
· 临 床 前 研 制 - - 包 括 为 了 确 定 药 物 安 全 性 和 有 效 性 所 作 的 实 验 和 动 物 试 验 及
其 准 备 工 作 ， 并 填 写 新 药 调 查 申 请 表 。
· 整 理 注 册 - - 包 括 Ⅰ 、 Ⅰ 、 Ⅰ 阶 段 的 临 床 试 验 和 其 准 备 工 作 ， 填 写 新 药 申 请
表 。
· 后 续 工 作 - - 包 括 了 由 于 食 品 药 物 管 理 局 对 新 药 申 请 进 行 复 查 所 要 求 做 的 额
外 工 作 。
软 件 开 发 。 莫 切 < M v e n c h > 在 图 2 - 5 中 描 绘 了 一 个 软 件 开 发 的 螺 旋 型 模 型 ，
在 此 模 型 中 有 四 个 循 环 和 四 个 象 限 。
· 构 思 求 证 周 期 - - 包 括 商 业 需 求 、 确 定 构 记 笾 さ 哪 勘 辏 Ⅰ Ⅰ 懈 拍 钚 缘 南 低 成
杓 啤 Ⅰ 杓 坪 凸 乖 旃 顾 肌 Ⅰ 笾 ぃ Ⅰ 贫 Ⅰ 尚 行 圆 馐 约 苹 Ⅰ Ⅰ Ⅰ 蟹 缦 辗 治 鲆 约 爸 谱 饔 胂
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图 2 - 4 制 药 项 目 的 代 表 性 生 命 周 期 , 由 墨 菲 提 供
· 第 一 个 编 制 周 期 - - 明 确 系 统 要 求 ， 明 确 第 一 期 编 制 的 目 标 ， 进 行 逻 辑 顺 序
设 计 ， 设 计 和 完 成 第 一 期 编 制 、 制 作 系 统 测 试 计 划 ， 完 善 第 一 期 编 制 以 及 制 作 与
下 一 周 期 连 接 的 接 口 。
· 第 二 个 编 制 周 期 - - 明 确 子 系 统 要 求 ， 明 确 第 二 期 编 制 的 目 标 ， 进 行 具 体 内
容 设 计 、 第 二 期 编 制 ， 制 作 系 统 测 试 计 划 ， 完 善 第 二 期 编 制 以 及 作 与 下 一 周 期 连
接 的 接 口 。
· 最 后 一 个 编 制 周 期 - - 满 足 单 元 要 求 ， 进 行 最 后 的 设 计 。 完 成 最 后 一 期 编 制 ，
执 行 单 元 ， 子 系 统 ， 系 统 以 及 可 行 性 测 试 。
2 . 2 项 目 涉 及 人 员
项 目 涉 及 人 员 是 指 那 些 积 极 参 与 该 项 目 工 作 的 个 体 和 组 织 ，或 者 是 那 些 由 于
项 目 的 实 施 或 项 目 的 成 功 其 利 益 会 受 到 正 面 或 反 面 影 响 的 个 体 和 组 织 。项 目 管 理
工 作 组 必 须 识 别 哪 些 个 体 和 组 织 是 项 目 的 涉 及 人 员 ，确 定 他 们 的 需 求 和 期 望 ，然
后 设 法 满 足 和 影 响 这 些 需 求 、期 望 以 确 保 项 目 能 够 成 功 。对 项 目 涉 及 人 员 的 识 别
通 常 是 非 常 困 难 的 。比 如 ，一 个 设 计 新 产 品 的 项 目 可 能 会 影 响 一 个 装 配 线 上 的 工
人 将 来 的 就 业 ， 那 么 他 是 不 是 项 目 涉 及 人 员 呢 ？
每 个 项 目 的 主 要 涉 及 人 员 有 ：
· 项 目 经 理 - - 负 责 管 理 项 目 的 个 人 。
· 顾 客 - - 使 用 项 目 产 品 的 个 人 或 组 织 。 对 一 个 项 目 而 言 ， 可 能 会 有 多 个 层 次
顾 客 户 。 比 如 ， 一 种 新 药 的 顾 客 包 括 了 开 出 药 方 的 医 生 、 使 用 该 药 的 病 人 以 及 为
其 承 保 的 保 险 商 。
· 执 行 组 织 - - 指 雇 员 直 接 从 事 该 项 目 工 作 的 企 业 。
· 发 起 者 - - 在 执 行 组 织 中 为 该 项 目 提 供 现 金 或 其 它 财 政 支 持 的 个 人 或 团 体 。
除 此 之 外 ， 还 有 许 多 不 同 称 谓 ， 不 同 类 别 的 项 目 涉 及 人 员 - - 项 目 内 部 的 和 项 目 外
部 的 ，项 目 所 有 人 和 投 资 者 ，供 应 商 和 承 包 商 ，工 作 组 成 员 及 其 家 属 ，政 府 机 构 、
媒 介 、 个 体 公 民 、 临 时 的 或 固 定 的 疏 通 组 织 ， 乃 至 于 整 个 社 会 ， 通 过 对 项 目 涉 及
人 员 命 名 和 分 组 ，我 们 可 以 确 认 哪 些 个 人 和 组 织 将 自 己 视 为 项 目 涉 及 人 员 。当 一
家 工 程 设 计 公 司 为 其 正 在 设 计 的 二 个 工 厂 提 了 资 金 帮 助 时 ，作 为 项 目 涉 及 者 ，这
家 公 司 的 职 能 就 有 相 互 重 合 的 地 方 。
图 2 - 5 具 有 代 表 性 的 软 件 开 发 生 命 周 期 ， 由 莫 切 提 供
想 要 完 全 满 足 项 目 涉 及 人 员 的 期 望 可 能 是 非 常 困 难 的 ，因 为 众 多 项 目 涉 及 人
员 的 期 望 可 能 有 所 不 同 ， 有 时 甚 至 可 能 会 相 互 冲 突 ， 比 如 ：
· 一 个 部 门 的 主 管 可 能 希 望 新 的 管 理 信 息 系 统 运 行 成 本 低 ， 系 统 的 建 筑 师 却
更 注 重 技 术 的 完 善 ， 而 项 目 承 包 商 更 感 兴 趣 的 可 能 是 如 何 获 得 尽 可 能 大 的 利 益 。
· 在 一 家 电 子 产 品 公 司 中 ， 主 管 开 发 的 副 总 裁 以 产 品 的 设 计 工 艺 来 判 定 产 品
的 成 功 与 否 ，主 管 生 产 的 副 总 裁 则 以 一 流 的 生 产 操 作 判 定 新 产 品 的 成 功 与 否 ，为
主 管 市 场 的 副 总 裁 则 更 多 的 考 虑 的 是 产 品 新 特 征 的 数 量 ，以 此 来 定 义 产 品 的 成 功
与 否 。
· 一 个 房 地 产 开 发 项 目 的 业 主 关 心 的 是 要 按 时 完 工 ， 地 方 政 府 则 希 望 尽 量 得
到 更 多 的 税 收 ，环 境 保 护 组 织 要 求 尽 可 能 减 少 对 环 境 的 负 面 影 响 ，而 附 近 的 居 民
也 许 希 望 将 该 项 目 另 迁 别 处 。
总 的 来 说 ， 要 解 决 项 目 涉 及 人 员 目 标 的 分 歧 还 是 要 以 顾 客 的 期 望 为 准 。 但 是 ， 这
并 不 是 意 味 着 我 们 可 以 忽 略 其 他 项 目 涉 及 人 员 的 要 求 与 期 望 。
对 于 项 目 管 理 而 言 ， 寻 求 一 种 适 当 的 方 式 解 决 这 些 冲 突 是 一 项 重 大 的 挑 战 。
2 . 3 组 织 对 项 目 产 生 的 影 响
组 织 通 常 比 项 目 本 身 更 为 庞 大 - - 公 司 、政 府 机 构 、卫 生 医 疗 机 构 、跨 国 集 团 、
专 业 团 体 及 其 它 。项 目 通 常 只 是 组 织 的 一 部 分 ，有 时 甚 至 当 一 个 项 目 本 身 就 是 一
个 组 织 （ 合 资 合 作 ） 时 ， 项 目 仍 然 会 受 到 设 立 该 项 目 的 一 个 或 多 个 组 织 的 影 响 ，
下 面 的 这 一 部 分 内 容 阐 述 了 这 些 比 项 目 更 大 的 组 织 结 构 中 可 能 会 对 项 目 产 生 影
响 的 关 键 因 素 。
2 . 3 . 1 组 织 系 统
以 项 目 为 基 础 的 组 织 是 通 过 项 目 来 实 现 运 作 的 ，这 些 组 织 可 以 分 为 两 个 大 类：
· 通 过 为 其 它 组 织 承 担 项 目 来 获 取 收 入 的 组 织 - - 建 筑 设 计 公 司 、 工 程 设 计 公
司 、 咨 询 机 构 、 建 筑 施 工 单 位 、 政 府 分 包 商 等 。
· 通 过 项 目 实 施 管 理 的 组 织 （ 见 ? 章 第 3 节 ）
这 些 组 织 都 偏 向 于 建 立 一 个 便 于 项 目 管 理 的 管 理 系 统 。 比 如：专 门 设 计 了 能 对 多
个 项 目 同 时 进 行 核 算 、 跟 踪 、 汇 报 的 财 务 系 统 。
不 以 项 目 为 基 础 的 组 织 - - 生 产 企 业 、 金 融 服 务 公 司 等 - - 很 少 会 设 计 出 能 够 高
效 满 足 项 目 需 求 的 管 理 系 统 ，缺 乏 这 种 以 项 目 为 导 向 的 系 统 常 常 会 使 项 目 管 理 的
难 度 加 大 。某 些 情 况 下 ，不 以 项 目 为 基 础 的 组 织 会 设 立 一 些 部 门 或 其 它 的 子 单 位 ，
这 些 部 门 和 子 单 位 可 以 象 那 些 以 项 目 为 基 础 的 单 位 一 样 ，采 用 相 应 的 管 理 系 统 进
行 动 作 。
项 目 工 作 组 应 该 非 常 准 确 地 知 道 组 织 系 统 是 怎 样 影 响 项 目 的 。 比 如 ， 如 果 部
门 经 理 们 会 因 为 能 调 动 员 工 按 时 完 成 项 目 而 受 到 组 织 的 嘉 奖 ，那 么 项 目 管 理 工 作
组 就 需 要 监 督 参 与 项 目 工 作 的 员 工 要 高 效 工 作 。
2 . 3 . 2 组 织 的 文 化 与 风 格
多 数 的 组 织 都 已 经 形 成 了 自 己 独 特 的 ， 可 描 述 的 组 织 文 化 。 这 种 文 化 在 许 多
方 面 有 所 反 映 。比 如 在 组 织 的 价 值 观 、行 为 准 则 、信 仰 、期 望 上；在 组 织 的 政 策 、
程 序 上；在 对 上 下 级 关 系 的 观 点 上 以 及 其 它 方 面 上 ， 组 织 文 化 常 常 会 对 项 目 产 生
直 接 的 影 响 。 比 如 ：
· 在 一 个 开 拓 型 的 组 织 中 ， 工 作 组 所 提 出 的 非 常 规 性 的 或 高 风 险 性 的 建 议 更
容 易 被 采 纳 。
· 在 一 个 等 级 制 度 严 格 的 组 织 中 ， 一 个 高 度 民 主 的 项 目 经 理 可 能 容 易 遇 到 麻
烦 ， 而 在 一 个 很 民 主 的 组 织 中 ， 一 个 注 重 等 级 的 项 目 经 理 同 样 也 会 受 到 挑 战 。
2 . 3 . 2 组 织 结 构
执 行 组 织 的 结 构 会 对 取 得 项 目 资 项 源 的 可 能 性 有 所 限 制 ，组 织 的 结 构 类 型 从
职 能 型 到 项 目 型 跨 度 很 大 ， 在 这 两 者 之 间 ， 还 有 好 几 种 矩 阵 型 ， 在 图 2 - 6 解 释 了
几 种 主 要 的 企 业 组 织 结 构 中 与 项 目 相 关 的 关 键 特 征 。" 项 目 组 织 " 将 在 第 9 章 第 1
节 的 " 管 理 规 划 " 中 进 行 讨 论 。
图 2 - 7 所 表 示 的 是 传 统 的 职 能 型 组 织 ， 这 种 组 织 具 有 明 确 的 等 级 划 分 ， 每 一
个 雇 员 都 有 一 个 明 确 的 上 级 。员 工 高 度 地 依 各 人 专 长 进 行 组 合 ，比 如 生 产 、市 场 、
工 程 、 会 计 。 而 工 程 又 可 能 进 一 步 细 分 机 械 和 电 气 。 职 能 型 组 织 也 有 项 目 ， 但 各
部 门 对 项 目 的 研 究 范 围 被 局 限 于 部 门 的 职 能 界 限 内：一 个 职 能 型 组 织 中 ， 工 程 部
的 工 作 是 独 立 于 生 产 部 ， 市 场 部 之 外 的 。 比 如 ， 当 一 个 纯 粹 的 职 能 型 组 织 准 备 开
发 一 项 新 产 品 时 ， 设 计 阶 段 会 被 称 为 " 设 计 项 目 " ， 仅 仅 由 工 程 部 人 员 来 完 成 ， 如
果 一 旦 涉 及 到 生 产 方 面 的 问 题 ，这 些 问 题 将 会 被 逐 级 地 汇 报 到 部 门 主 管 处 ，再 由
他 向 生 产 部 主 管 咨 询 ，然 后 通 知 工 程 部 主 管 ，再 由 工 程 部 主 管 解 决 问 题 的 方 法 逐
级 向 下 传 递 到 项 目 负 责 人 。
图 2 - 6 组 织 结 构 对 项 目 的 影 响
图 2 - 7 职 能 型 组 织
图 2 - 8 项 目 型 组 织
与 职 能 型 相 对 应 的 另 一 极 端 是 项 目 型 组 织 。 如 图 2 - 8 所 示 。 在 一 个 项 目 型 组
织 中 ， 工 作 成 员 是 经 过 搭 配 的 。 项 目 工 作 会 运 用 到 大 部 分 的 组 织 资 源 ， 而 项 目 经
理 也 有 高 度 独 立 性 ， 享 有 高 度 的 权 力 。 项 目 型 组 织 中 也 会 设 立 一 些 组 织 单 位 ， 这
些 单 位 也 称 作 部 门 ，但 是 这 些 工 作 组 不 仅 要 直 接 向 某 一 项 目 经 理 汇 报 工 作 ，还 要
为 各 个 不 同 的 项 目 提 供 服 务 。
图 2 - 9 到 2 - 1 1 表 示 的 是 矩 阵 型 的 组 织 ， 这 种 组 织 是 职 能 型 和 项 目 型 的 混 合
体 ，既 具 有 职 能 型 组 织 的 特 征 又 具 项 目 型 组 织 的 特 征 。弱 矩 阵 型 保 持 了 较 多 的 职
能 型 组 织 特 征 ， 项 目 负 责 人 扮 演 的 是 协 调 者 、 协 助 者 的 角 色 ， 还 算 不 上 是 一 个 项
目 经 理 。 同 样 也 是 矩 阵 型 ， 强 矩 阵 型 则 具 备 较 多 的 项 目 型 组 织 的 特 征 - - 有 专 职 的
收 力 很 大 的 项 目 经 理 ， 有 专 职 的 项 目 行 政 管 理 人 员 。
更 为 现 代 化 的 组 织 则 不 同 的 程 度 地 包 括 以 上 各 种 组 织 类 型 的 结 构 特 点 ， 如
图 2 - 1 2 所 示 。 比 如 ， 一 个 基 本 上 是 职 能 型 的 组 织 设 立 了 专 门 的 项 目 工 作 组 去 完
成 一 个 重 要 的 项 目 ， 这 个 工 作 组 具 有 项 目 型 组 织 中 项 目 组 的 许 多 特 征：有 独 立 于
职 能 部 门 的 专 职 项 目 工 作 人 员；有 自 己 的 一 套 工 作 程 序；可 以 在 组 织 常 规 的 标 准 、
正 式 报 告 架 构 之 外 进 行 运 作 。
图 2 - 9 弱 矩 阵 型 组 织
图 2 - 1 0 平 衡 型 矩 阵 组 织
图 2 - 1 1 强 矩 阵 型 组 织
图 2 - 1 2 复 合 型 组 织
（ 黑 色 方 块 表 示 职 员 参 与 项 目 活 动 ） 项 目 协 调
2 . 4 全 局 管 理 的 关 键 方 法
全 局 管 理 涵 盖 面 非 常 广 泛 ，全 局 管 理 要 处 理 一 个 连 续 运 转 企 业 在 管 理 中 方 方
面 面 的 问 题 ， 它 包 括 ：
· 财 务 和 会 计 ， 推 销 和 市 场 、 研 究 和 开 发 、 生 产 和 分 配 。
· 战 略 性 计 划 、 战 术 性 计 划 、 操 作 性 计 划 。
· 组 织 结 构 、 组 织 行 为 、 人 事 管 理 、 补 助 方 式 、 利 益 分 配 、 晋 升 方 式 。
· 通 过 鼓 励 、 授 权 、 监 督 、 团 队 建 设 、 冲 突 管 理 及 其 它 技 巧 处 理 好 工 作 关 系 。
· 通 过 个 人 时 间 管 理 ， 压 力 管 理 和 其 它 方 法 实 现 个 人 管 理 。
全 局 管 理 方 法 为 项 目 管 理 奠 定 了 基 础 ， 对 项 目 经 理 而 言 是 必 须 了 解 和 掌 握
的 ，在 任 何 一 个 项 目 中 都 可 能 要 求 运 用 一 定 的 全 局 管 理 方 法 。本 节 要 阐 述 的 是 那
些 很 可 能 会 对 大 数 项 目 产 生 影 响 的 全 局 管 理 方 法 。在 本 文 的 其 它 章 节 不 会 对 此 再
作 阐 述 了 。
也 有 许 多 全 局 管 理 的 方 法 仅 仅 与 某 一 类 项 目 或 某 一 些 应 用 领 域 有 关 系 。 比
如 ，工 作 成 员 的 人 身 安 全 在 所 有 建 筑 都 是 至 关 重 要 的 ，而 在 大 多 软 件 开 发 项 目 中
就 没 有 那 么 重 要 了 。
2 . 4 . 1 指 导
科 特 （ K O L E R ）区 分 了 指 导 和 管 理 ， 并 且 强 调 这 两 者 对 项 目 而 言 都 是 不 可 或
缺 的：缺 少 两 者 中 的 任 何 一 个 都 很 能 会 产 生 不 良 的 结 果 ， 他 指 出 管 理 从 根 本 上 而
言 关 注 的 是 " 稳 定 地 得 到 项 目 涉 及 人 员 所 期 望 的 主 要 成 果 " ， 而 指 导 涉 及 的 则 是 ：
· 确 定 方 向 - - 规 划 出 对 未 来 的 构 想 及 发 展 战 略 以 便 能 实 现 这 一 构 想 。
· 明 确 表 达 - - 实 现 这 一 构 想 需 要 很 多 人 的 协 助 ， 那 么 就 有 必 要 通 过 语 言 或 行
动 让 所 有 这 些 人 明 白 这 一 构 想 。
· 激 发 和 鼓 励 - - 激 励 大 家 去 努 力 克 服 在 变 革 过 程 中 可 能 会 遇 到 的 政 策 上 的 、
官 僚 主 义 的 ， 资 源 上 的 种 种 障 碍 。
在 一 个 项 目 中 ， 尤 其 是 在 一 个 大 的 项 目 中 ， 项 目 经 理 通 常 也 被 期 望 成 为 项 目
的 指 导 者 。 但 是 ， 并 非 只 有 项 目 经 理 可 以 对 项 目 进 行 指 导 ， 项 目 中 众 多 不 同 的 个
体 在 各 个 不 同 的 时 间 都 有 可 能 对 项 目 进 行 指 导 。项 目 的 各 个 层 次 上 都 需 要 有 指 导
（ 项 目 指 导 、 技 术 指 导 、 团 队 指 导 ） 。
2 . 4 . 2 交 流
交 流 涉 及 信 息 的 传 递 ， 信 息 发 出 者 要 确 保 信 息 是 清 晰 明 确 ， 不 含 糊 的 ， 而 且
是 完 整 的 ，这 样 才 能 有 利 于 信 息 接 收 者 准 确 接 收 ，信 息 接 收 者 则 要 确 保 接 收 的 完
整 性 ， 并 且 要 正 确 地 加 以 理 解 。 交 流 是 多 元 化 的 ：
· 书 面 的 和 口 头 的 ， 听 和 说 。
· 内 部 的 （ 项 目 的 ） 和 外 部 的 （ 与 顾 客 、 媒 介 、 公 众 等 ） 。
· 正 式 的 （ 报 告 、 摘 要 等 ） 和 非 正 式 的 （ 备 忘 录 、 非 正 式 会 谈 等 ）
· 纵 向 的 （ 组 织 上 下 级 ） 和 横 向 的 （ 与 同 级 同 事 ） 。
全 局 管 理 的 交 流 方 法 与 项 目 交 流 管 理 （ 见 第 1 0 章 ） 有 一 定 联 系 ， 但 并 不 完
全 相 同 ， 交 流 本 身 是 一 门 更 为 广 博 的 学 问 ， 包 含 了 丰 富 的 知 识 ， 并 不 仅 仅 体 现 在
项 目 中 ， 如 ：
· 发 出 者 - 接 收 者 模 式 - - 反 馈 回 路 、 沟 通 障 碍 等 。
· 媒 介 选 择 - - 何 时 采 用 书 面 形 式 、 有 时 采 用 口 头 形 式 、 有 时 采 用 非 正 式 的 书
面 备 忘 形 式 ， 何 时 采 用 正 式 的 书 面 报 告 形 式 等 。
· 书 写 风 格 - - 主 动 语 态 、 被 动 语 态 、 名 子 结 构 、 用 词 选 择 等 。
· 表 达 方 法 - - 形 体 语 言 、 辅 助 的 形 象 化 设 计 等 。
· 达 标 管 理 技 巧 - - 日 程 安 排 、 冲 突 处 理 等 。
项 目 交 流 管 理 就 是 将 这 些 广 义 的 概 念 运 用 到 具 体 的 项 目 需 求 中 去 ， 比 如 ， 决
定 在 何 时 以 何 种 形 式 向 谁 怎 样 汇 报 项 目 的 实 施 情 况 。
2 . 4 . 3 协 商
协 商 是 指 与 他 人 交 换 意 见 以 便 得 出 结 论 或 达 成 共 识 ，为 了 达 成 共 识 可 能 需 要
进 行 直 接 的 协 商 或 者 通 过 一 些 辅 助 手 段 进 行 协 商 ，调 解 和 仲 裁 就 是 协 商 的 两 种 辅
助 手 段 。
项 目 在 许 多 层 次 、 许 多 观 点 上 会 有 多 次 的 协 商 ， 在 一 种 典 型 项 目 的 进 行 过 程
中 ， 项 目 工 作 人 员 需 要 就 以 下 全 部 或 部 分 内 容 进 行 协 商 ：
· 范 围 、 成 本 和 进 度 目 标
· 范 围 、 成 本 或 进 度 的 变 动
· 合 同 条 款
· 任 务 分 配
· 资 源
2 . 4 . 4 解 决 问 题
解 决 问 题 包 括 明 确 问 题 和 制 定 解 决 方 案 两 方 面 的 组 合 。它 所 关 注 的 是 那 些 已
经 出 现 的 问 题 。 （ 与 风 险 管 理 相 反 ， 风 险 管 理 涉 及 的 是 潜 在 的 问 题 ）
明 确 问 题 要 求 将 原 因 和 现 象 进 行 区 分 ， 问 题 可 能 出 自 于 内 部 （ 一 个 主 要 成 员
被 分 配 到 别 的 项 目 上 去 了 ）， 也 可 能 来 源 于 外 部 （ 开 始 工 作 所 需 得 到 的 许 可 延 迟
了 ） 。 问 题 可 能 出 在 技 术 上 （ 对 产 品 设 计 的 最 佳 方 案 有 不 同 的 观 点 ）， 也 可 能 出
在 管 理 上 （ 一 个 职 能 部 门 没 有 按 计 划 完 成 工 作 ）或 是 出 在 内 部 内 员 （ 个 性 或 办 事
风 格 有 冲 突 ）
制 定 解 决 方 案 包 括 分 析 总 是 以 便 寻 求 可 行 的 解 决 办 法 ， 以 及 从 中 作 出 选 择 。
我 们 可 以 制 定 解 决 方 案 ，我 们 也 以 从 顾 客 、工 作 组 或 是 某 一 部 门 主 管 那 儿 寻 求 解
决 方 案 ， 一 旦 明 确 了 解 决 方 案 ， 就 必 须 实 行 ， 解 决 方 案 是 具 有 时 间 性 的 ， - - 如 果
解 决 方 案 制 定 得 太 早 或 太 晚 ，那 么 既 使 是 正 确 的 解 决 方 案 也 不 一 定 是 最 好 的 解 决
方 案 。
2 . 4 . 5 向 组 织 施 加 影 响
向 组 织 施 加 影 响 是 一 种 " 成 事 " 的 能 力 ， 这 要 求 要 了 解 所 有 项 目 涉 及 组 织 的 正
式 及 非 正 式 的 结 构 - - 执 行 组 织 、 顾 客 、 承 包 商 和 多 的 其 它 组 织 。 向 组 织 施 加 影 响
也 需 要 了 解 运 用 势 力 和 政 治 策 略 的 一 些 技 巧 。
在 这 里 指 的 是 要 从 积 极 的 角 度 运 用 势 力 和 政 治 策 略 ， 彼 弗 （ P T E F F E R ）是 这
样 定 义 势 力 的 " 一 种 潜 在 的 能 力 ， 可 以 影 响 行 为 ， 改 变 事 情 的 发 展 ， 可 以 克 服 阻
力 ， 还 可 以 让 人 们 去 做 他 们 本 不 愿 做 的 事 情 " ， 艾 克 （ E c c l e s ） 也 这 样 定 义 了 政
治 " 政 治 是 要 让 一 群 可 能 有 完 全 不 同 的 利 益 的 人 产 共 同 参 与 的 行 动 ， 政 治 就 是 创
造 性 的 利 用 冲 突 和 无 序 " 。 当 然 ， 它 也 有 消 极 的 一 面 ， 试 图 协 调 各 种 利 益 冲 突 的
努 力 有 可 能 导 致 权 力 之 争 以 及 组 织 游 戏 ， 这 时 会 使 得 他 们 自 己 毫 无 工 作 效 率 。
2 . 5 社 会 经 济 学 的 影 响
和 全 局 管 理 一 样 ， " 社 会 经 济 学 的 影 响 " 包 括 一 系 列 广 泛 的 论 题 。 项 目 管 理 工
作 组 必 须 了 解 社 会 经 济 的 现 状 和 发 展 趋 势 ， 可 能 会 对 他 们 的 项 目 产 生 重 要 的 影
响：社 会 经 济 中 一 个 很 小 的 变 化 在 经 过 一 段 时 滞 以 后 都 有 可 能 会 造 成 项 目 的 重 大
变 化 ， 我 们 在 许 多 潜 在 的 社 会 经 济 影 响 中 选 择 介 绍 几 类 经 常 影 响 项 目 的 因 素 。
2 . 5 . 1 标 准 和 规 定
国 际 标 准 认 证 组 织 区 别 了 标 准 和 规 定 ：
· 一 项 标 准 是 " 一 份 经 认 证 组 织 认 证 过 的 文 本 ， 它 为 产 品 、 （ 生 产 ） 过 程 或
服 务 预 定 了 规 则 、 指 导 或 特 征 ， 这 些 标 准 具 有 通 用 性 ， 可 以 反 复 使 用 。 是 否 采 纳
标 准 是 不 具 强 制 性 的 ，从 有 压 液 体 的 热 稳 定 性 到 计 算 机 磁 盘 的 尺 寸 ，各 种 东 西 都
有 大 量 在 用 的 标 准 。 "
· 一 项 规 定 是 " 一 份 对 产 品 ， 过 程 或 服 务 特 征 的 计 划 文 件 ， 包 括 了 适 当 的 行
政 条 例 ，要 按 规 定 行 事 ，这 是 具 有 强 制 性 ? q u o t ; 。建 筑 尺 码 就 是 一 种 规 定 的 例 子 。
由 于 标 准 和 规 定 有 很 多 相 互 交 迭 之 处 ， 因 此 我 们 在 讨 论 这 两 者 时 必 须 加 以 注 意 ，
比 如 ：
· 标 准 作 为 一 种 指 导 ， 说 明 了 优 先 的 方 法 和 后 继 的 方 法 ， 当 它 被 广 泛 采 纳 时
就 成 为 了 一 种 事 实 上 的 规 定 （ 如 ， 对 大 多 建 筑 项 目 进 度 安 排 使 用 了 关 键 线 路
法 ） 。
· 标 准 和 规 定 不 同 层 次 都 具 有 强 制 性 （ 如 ： 通 过 政 府 机 构 要 求 强 制 执 行 ， 通
过 执 行 组 织 的 管 理 强 制 执 行 ， 或 者 通 过 项 目 管 理 工 作 组 强 制 执 行 ） 。
对 许 多 项 目 而 言 ， 对 有 关 标 准 和 规 定 （ 无 论 是 如 何 定 义 的 ）的 充 分 了 解 会 在
项 目 结 果 中 体 现 出 来 ， 也 有 一 些 情 况 下 ， 这 种 影 响 是 看 不 见 的 或 是 不 确 定 的 ， 这
必 须 在 项 目 风 险 管 理 中 加 意 注 意 。
2 . 5 . 2 国 际 化
由 于 越 来 越 多 的 组 织 从 事 的 工 作 跨 越 了 国 界 ，因 此 越 来 越 多 的 项 目 也 是 跨 越
国 界 的 。 除 了 对 项 目 范 围 、 成 本 、 时 间 和 质 量 的 传 统 考 虑 外 ， 项 目 工 作 组 也 必 须
考 虑 时 区 不 同 的 影 响 、 国 家 和 民 族 的 节 日 ， 为 了 面 谈 所 需 的 旅 行 需 要 ， 电 话 会 谈
的 服 务 工 作 及 易 变 的 政 治 分 歧 。
2 . 5 . 3 文 化 影 响
文 化 是 " 大 众 行 为 模 式 、 艺 术 、 信 仰 、 风 俗 习 惯 及 其 它 人 类 工 作 和 思 想 成 果
的 总 称 " ， 每 个 项 目 都 是 在 一 种 或 多 种 文 化 形 式 的 背 景 下 运 行 的 ， 文 化 影 响 的 领
域 包 括 政 治 、 经 济 、 人 口 统 计 、 教 育 、 道 德 、 种 族 、 家 教 以 及 习 题 、 信 仰 和 态 度 ，
这 一 切 影 响 着 个 人 及 组 织 相 互 作 用 的 方 式 。
第三章 项目管理程序
项 目 管 理 是 一 种 综 合 性 的 工 作 - - 在 某 一 工 作 区 域 内 采 取 行 动 或 不 采 取 行 动 都
会 对 另 一 个 工 作 区 域 产 生 影 响 。这 种 内 在 的 相 互 作 用 可 能 是 很 明 确 的 ，可 以 把 握
的 ， 也 可 能 是 不 确 定 的 、 难 以 把 握 的 。 比 如 ， 项 目 范 围 的 变 动 几 乎 总 是 会 影 响 项
目 的 成 本 ， 但 是 这 是 否 会 影 响 工 作 组 的 士 气 决 心 或 者 产 品 的 质 量 就 不 一 定 了 。
由 于 存 在 这 种 内 在 的 相 互 作 用 所 以 需 要 我 们 对 各 种 项 目 目 标 进 行 权 衡 - - 在 一
个 工 作 区 域 加 强 工 作 力 度 就 可 能 需 要 减 少 在 另 一 个 工 作 区 域 的 工 作 力 度 ，成 功 的
项 目 管 理 要 求 能 有 效 的 控 制 这 些 内 在 的 相 互 作 用 。
为 了 帮 助 大 家 理 解 项 目 管 理 的 综 合 性 ，以 及 强 调 这 种 综 合 的 重 要 性 ，本 文 就 项 目
程 序 的 构 成 及 其 它 们 的 相 互 作 用 作 了 阐 述 ，本 章 把 项 目 管 理 分 解 为 许 多 相 互 连 接
的 程 序 ， 为 大 家 理 解 4 - 1 2 章 有 关 程 序 的 理 论 提 供 了 必 要 的 基 础 ， 本 章 的 内 容 包
括 ：
3 . 1 项 目 程 序
3 . 2 程 序 组
3 . 3 程 序 内 部 的 相 互 作 用
3 . 4 按 顾 客 需 求 制 定 项 目 程 序
3 . 1 项 目 程 序
项 目 由 一 个 一 个 的 程 序 组 成 ，一 个 程 序 是 " 为 实 现 某 一 个 结 果 的 一 系 列 行 动 " ，
项 目 的 程 序 是 由 人 来 完 成 的 并 且 大 致 可 以 分 为 两 类 ：
· 项 目 管 理 程 序 注 重 对 项 目 工 作 进 行 描 述 和 组 织 。 项 目 管 理 的 程 序 在 大 多 数
时 候 对 多 数 项 目 都 是 适 用 的 ， 本 章 对 此 只 作 了 简 要 的 阐 述 ， 我 们 将 在 4 - 1 2 章 中
再 作 进 一 步 讨 论 。
· 产 品 导 向 型 程 序 注 重 对 项 目 产 品 进 行 具 体 说 明 并 进 行 制 造 。 产 品 导 向 型 程
序 常 常 是 通 过 项 目 生 命 周 期 来 进 行 定 义 （ 见 第 2 章 第 1 节 ）， 并 且 在 不 同 的 应 用
领 域 会 有 所 不 同 （ 见 附 录 F ） 。
项 目 管 理 程 序 和 产 品 导 向 型 程 序 在 整 个 项 目 中 会 相 互 迭 用 、 相 互 作 用 。 比 如 ， 如
果 缺 乏 对 如 何 制 造 产 品 的 基 本 了 解 ， 我 们 就 无 法 确 定 项 目 的 范 围 。
3 . 2 程 序 块
项 目 管 理 程 序 可 以 被 分 为 五 块 ， 每 块 有 一 个 或 多 个 程 序 组 成 ：
· 起 始 程 序 块 - - 确 定 一 个 项 目 或 一 个 阶 段 可 以 开 始 了 ， 并 要 求 着 手 实 行 。
· 计 划 程 序 块 - - 进 行 计 划 并 且 保 持 一 份 可 操 作 的 进 度 安 排 ， 确 保 实 现 项 目 的
既 定 商 业 目 标 。
· 执 行 程 序 块 - - 协 调 人 力 和 其 它 资 源 ， 执 行 计 划 。
· 控 制 程 序 块 - - 通 过 监 督 和 检 测 过 程 确 保 项 目 达 到 目 标 ， 必 要 时 采 取 一 些 修
正 措 施 。
· 结 束 程 序 块 - - 取 得 项 目 或 阶 段 的 正 式 认 可 并 且 有 序 地 结 束 该 项 目 或 阶 段 。
程 序 块 通 过 各 程 序 块 的 结 果 进 行 连 接 - - 个 程 序 块 的 结 果 或 输 出 是 另 一 个 程 序
块 的 输 入 。 在 核 心 程 序 块 间 ， 程 序 块 反 复 进 行 连 接 - - 计 划 在 开 始 时 为 执 行 提 供 了
一 份 书 面 的 项 目 计 划 ，随 后 又 给 项 目 计 划 提 供 一 份 更 新 的 书 面 文 件 ，以 示 项 目 的
进 程 。 图 3 - 1 表 示 了 这 种 联 系 ， 另 外 ， 项 目 管 理 程 序 块 不 是 相 互 分 立 的 、 一 次 性
的 事 件 ； 在 整 个 项 目 的 每 一 个 阶 段 它 们 都 会 不 同 程 度 的 相 互 交 迭 ， 图 3 - 2 表 示 了
程 序 块 是 如 何 交 迭 的 ， 在 一 个 阶 段 内 这 种 交 迭 会 怎 样 变 化 。
图 3 - 1 在 一 个 阶 段 中 程 序 块 的 连 接
图 3 - 2 在 一 个 阶 段 内 程 序 块 的 相 互 交 迭
项 目 管 理 程 序 最 后 ， 程 序 块 的 相 互 作 用 也 会 跨 越 阶 段 ； 一 个 阶 段 的 结 束 作
为 下 一 个 阶 段 开 始 的 输 入 。比 如 ，结 束 一 个 设 计 阶 段 要 求 顾 客 接 受 认 可 设 计 文 稿 。
类 似 的 ， 设 计 文 稿 为 实 施 阶 段 提 供 了 产 品 说 明 。 这 种 内 部 作 用 如 图 3 - 3 所 示 。
在 每 一 个 阶 段 开 始 时 重 复 起 始 程 序 确 保 项 目 不 会 偏 离 既 定 的 商 业 要 求 ，也 帮
助 确 保 当 商 业 要 求 已 不 存 在 或 项 目 已 不 可 能 满 足 这 种 要 求 时 中 止 这 一 项 目 。 在
第 5 章 第 1 节 " 起 始 " 部 分 会 进 一 步 详 细 讨 论 商 业 要 求 。
图 3 - 3 阶 段 间 的 相 互 作 用
尽 管 图 3 - 3 表 示 的 是 分 立 的 阶 段 和 分 立 的 程 序 块 ， 但 在 实 际 项 目 中 它 们 可 能
会 有 相 互 交 迭 。比 如 ，计 划 程 序 不 仅 为 成 功 地 完 成 项 目 提 供 了 本 阶 段 所 需 做 的 工
作 的 细 节 ，并 且 可 能 为 下 一 个 阶 段 所 需 做 的 工 作 提 供 前 期 的 说 明 。这 种 项 目 计 划
的 推 进 式 细 节 说 明 常 常 被 称 为 " 滚 动 计 划 " 。
3 . 3 程 序 的 相 互 影 响
在 每 一 个 程 序 块 中 ， 各 个 程 序 通 过 它 们 的 输 入 、 输 出 进 行 连 接 。 如 果 将 注 意
力 集 中 于 这 些 连 接 上 ， 我 们 可 以 这 样 描 述 程 序 ：
· 输 入 - - 书 面 文 件 或 书 面 表 述 的 工 作 ， 下 达 开 始 工 作 的 指 令 。
· 工 具 和 技 巧 - - 运 用 各 种 输 入 得 到 输 出 。
· 输 出 - - 书 面 文 件 或 书 面 表 述 的 工 作 ， 它 们 是 每 个 程 序 结 束 后 得 出 的 结 果 。
在 下 文 我 们 列 出 了 对 于 大 多 数 应 用 领 域 中 的 大 多 数 项 目 都 普 遍 适 用 的 项 目
管 理 程 序 ， 在 4 - 1 2 章 我 们 会 详 细 讲 解 。 程 序 名 后 括 弧 中 的 数 字 指 明 了 在 哪 一 章
节 会 作 进 一 步 阐 述 。在 这 里 阐 述 的 程 序 内 部 的 相 互 作 用 同 样 也 是 对 大 多 数 应 用 领
域 的 大 多 数 项 目 适 用 的 。在 第 3 章 第 4 节 我 们 讨 论 按 顾 客 要 求 确 定 有 关 程 序 说 明
和 相 互 作 用 的 问 题 。
3 . 3 . 1 起 始 程 序 块
图 3 - 4 表 示 了 在 这 一 程 序 块 中 单 个 的 一 个 程 序 。
· 起 始 （ 5 . 1 ） - - 指 示 组 织 开 始 项 目 下 一 个 阶 段 的 工 作 。
3 . 3 . 2 计 划 程 序 块
计 划 对 于 一 个 项 目 是 非 常 重 要 的 ， 因 为 项 目 涉 及 许 多 以 前 从 末 做 过 的 工 作 ，
因 此 在 这 一 部 分 有 相 对 较 多 的 程 序 。但 是 ，程 序 的 数 量 并 不 代 表 计 划 是 项 目 管 理
中 最 主 要 的 部 分 - - 计 划 的 工 作 量 应 与 项 目 的 范 围 和 还 有 信 息 的 实 用 性 相 匹 配 。
图 3 - 5 表 示 了 项 目 计 划 程 序 块 中 程 序 的 相 互 关 系 （ 这 是 图 3 - 1 中 椭 圆 形 " 计
划 程 序 块 " 的 扩 充 ） 。 这 些 程 序 是 在 计 划 完 成 之 前 反 复 运 作 的 程 序 标 题 。 比 如 ，
如 果 开 始 设 定 的 完 成 日 期 是 不 能 被 接 受 的 ， 那 么 项 目 资 源 、 成 本 ， 或 者 甚 至 是 范
围 都 可 能 需 要 重 新 制 定 。 另 外 ， 计 划 并 不 是 一 门 精 确 的 科 学 - - 两 个 不 同 的 工 作 组
可 能 会 为 同 一 个 项 目 制 定 出 区 别 很 大 的 计 划 。
核 心 程 序 一 些 计 划 程 序 间 有 很 明 确 的 关 联 性 ， 这 使 得 它 们 在 多 数 项 目 中 需
要 按 相 同 的 次 序 来 实 施 ，比 如 ，在 对 活 动 进 行 进 度 安 排 和 成 本 核 算 前 首 先 需 要 对
活 动 本 身 进 行 界 定 。这 些 核 心 计 划 程 序 可 能 会 在 一 个 项 目 的 任 何 一 个 阶 段 ，被 反
复 实 施 好 几 次 。 核 心 计 划 程 序 包 括 ：
· 范 围 计 划 ( 5 . 2 ) - - 制 定 一 份 书 面 的 范 围 表 述 ， 作 为 将 来 需 要 作 项 目 决 定 时 的
基 础 。
· 范 围 界 定 ( 5 . 2 ) - - 将 主 要 的 项 目 工 作 步 骤 细 分 为 更 小 、更 易 管 理 的 构 成 单 元 。
· 活 动 定 义 ( 6 . 1 ) - - 确 认 具 体 的 活 动 ， 这 些 活 动 的 实 施 对 于 完 成 项 目 各 阶 段 的
工 作 成 果 是 必 须 的 。
· 活 动 顺 序 安 排 ( 6 . 2 ) - - 明 确 并 用 书 面 形 式 表 述 活 动 内 部 的 关 联 性 。
· 活 动 持 续 时 间 估 计 - - 估 计 为 完 成 各 个 活 动 所 需 的 工 作 时 间 。
· 进 度 安 排 ( 6 . 4 ) - - 分 析 活 动 顺 序 、 活 动 持 续 时 间 和 资 源 需 求 ， 制 定 项 目 进 度 。
· 资 源 规 划 ( 7 . 1 ) - - 确 定 实 施 项 目 活 动 所 需 的 资 源 （ 人 力 、 装 备 、 原 料 ） 及 相
应 的 数 量 。
· 成 本 估 计 ( 7 . 2 ) - - 估 计 实 施 项 目 活 动 所 需 的 资 源 成 本 。
· 成 本 预 算 ( 7 . 3 ) - - 将 总 体 成 本 估 计 分 配 到 各 项 工 作 上 。
· 项 目 计 划 研 究 ( 4 . 1 ) - - 将 其 它 计 划 程 序 的 结 果 纳 入 到 一 份 稳 定 、 连 贯 的 文 件
中 。
辅 助 程 序 在 其 它 的 项 目 计 划 程 序 中 的 内 部 相 互 关 系 比 核 心 过 程 更 有 赖 于 项
目 的 性 质 。 比 如 ， 有 一 些 项 目 几 乎 没 有 或 没 有 可 识 别 的 风 险 ， 一 直 到 大 部 分 的 计
划 已 经 被 实 施 且 工 作 组 认 识 到 成 本 和 进 度 安 排 受 到 了 严 重 的 挑 战 时 才 出 现 很 大
的 风 险 ， 尽 管 在 项 目 计 划 期 间 ， 这 些 辅 助 程 序 断 断 续 续 地 按 需 要 被 实 施 ， 但 它 们
不 是 可 以 自 由 选 择 的 。 辅 助 程 序 包 括 ：
· 质 量 规 划 ( 8 . 1 ) - - 明 确 哪 一 些 质 量 标 准 是 与 本 项 目 相 关 的 ， 决 定 怎 样 去 满 足
这 些 标 准 。
· 管 理 规 划 ( 9 . 1 ) - - 确 定 、 记 录 并 分 配 项 目 职 责 和 报 告 关 系 。
· 人 员 组 织 ( 9 . 2 ) - - 组 织 项 目 工 作 所 需 的 人 力 资 源 。
· 沟 通 规 划 ( 1 0 . 1 ) - - 识 别 项 目 涉 及 人 员 所 需 的 信 息 和 沟 通 需 求 。 谁 需 要 什 么
信 息 、 何 时 需 要 、 以 及 怎 样 传 递 给 他 们 。
· 风 险 认 别 ( 1 1 . 1 ) - - 识 别 可 能 会 影 响 项 目 的 风 险 ， 并 且 说 明 每 种 风 险 的 特 征 。
· 风 险 量 化 ( 1 1 . 2 ) - - 进 行 风 险 评 估 ， 并 且 分 析 风 险 间 的 相 互 作 用 ， 确 定 一 系
列 可 能 的 项 目 结 果 。
· 风 险 对 策 研 究 ( 1 1 . 3 ) - - 确 定 进 行 机 会 选 择 和 危 险 应 对 的 步 骤 。
· 采 购 计 划 ( 1 2 . 1 ) - - 确 定 购 买 什 么 ， 何 购 买 。
· 征 集 申 请 书 计 划 ( 1 2 . 2 ) - - 以 书 面 形 式 表 述 产 品 需 求 和 识 别 潜 在 的 来 源 。
3 . 3 . 3 执 行 程 序 块
和 第 3 章 第 2 节 的 第 2 部 分 中 的 计 划 程 序 块 一 样 ，执 行 程 序 程 块 也 包 括 核 心
程 序 和 辅 助 程 序 。 图 3 - 6 表 示 了 下 列 程 序 是 如 何 相 互 作 用 的 ：
· 项 目 计 划 的 执 行 ( 4 . 2 ) - - 通 过 实 施 计 划 内 的 活 动 来 执 行 计 划 。
· 范 围 核 实 ( 5 . 4 ) - - 项 目 范 围 的 正 式 验 收 。
· 质 量 保 证 ( 8 . 2 ) - - 有 规 律 的 对 所 有 项 目 工 作 进 行 评 估 ， 确 保 项 目 达 到 相 关 的
质 量 标 准 。
· 团 队 建 设 ( 9 . 3 ) - - 开 发 个 人 及 团 队 的 工 作 技 能 ， 以 便 提 高 实 施 项 目 工 作 的 水
平 。
· 信 息 传 递 ( 1 0 . 2 ) - - 定 期 向 项 目 涉 及 人 员 传 递 他 们 所 需 的 信 息 。
· 征 集 申 请 书 ( 1 2 . 3 ) - - 求 征 适 当 的 报 价 。
· 货 源 选 择 ( 1 2 . 4 ) - - 从 潜 在 的 卖 方 中 进 行 选 择 。
· 合 同 管 理 ( 1 2 . 5 ) - - 处 理 与 卖 方 的 关 系 。
图 3 - 6 执 行 计 划 程 序 块 内 部 的 关 联
3 . 3 . 4 控 制 程 序 块
必 需 有 规 律 的 评 测 项 目 工 作 ， 以 便 知 道 实 施 情 况 与 计 划 间 存 在 的 差 异 。 各 工
作 区 域 中 存 在 的 差 异 都 被 纳 入 控 制 程 序 块 中 ， 一 旦 发 现 出 现 了 重 大 差 异 ( 如 对 项
目 目 标 构 成 威 胁 的 差 异 ) 就 需 要 重 新 正 确 实 施 计 划 程 序 ，对 计 划 加 以 调 整 。比 如 ，
一 项 活 动 延 误 了 ，就 需 要 根 据 所 延 误 的 时 间 ，或 根 据 对 成 本 预 算 及 进 度 安 排 权 衡
并 调 整 目 前 的 人 员 规 划 。控 制 也 包 括 对 可 能 发 生 的 问 题 预 先 采 取 防 范 措 施 。控 制
程 序 块 同 样 也 包 括 核 心 程 序 和 辅 助 程 序 ， 图 3 - 7 表 示 以 下 程 序 的 相 互 作 用 ：
· 全 程 变 化 控 制 ( 4 . 3 ) - - 协 调 整 个 项 目 中 出 现 的 变 化 。
· 范 围 变 化 控 制 ( 5 . 5 ) - - 控 制 对 项 目 范 围 的 改 变 。
· 进 程 控 制 ( 6 . 5 ) - - 控 制 对 项 目 进 程 的 改 变 。
· 成 本 控 制 ( 7 . 4 ) - - 控 制 对 成 本 预 算 的 改 变 。
· 质 量 控 制 ( 8 . 3 ) - - 监 测 具 体 项 目 结 果 ，判 断 它 们 是 否 达 到 了 相 关 的 质 量 标 准 ，
确 定 消 除 导 致 不 满 意 实 施 状 况 的 成 因 的 方 法 。
· 实 施 情 况 报 告 ( 1 0 . 3 ) - - 收 集 和 发 送 实 施 情 况 的 信 息 ， 包 括 情 形 报 告 、 进 程
检 测 及 预 测 。
· 风 险 对 策 实 施 控 制 ( 1 1 . 4 ) - - 在 项 目 进 行 中 对 风 险 进 行 应 变 。
. 3 . 5 结 束 程 序 块
图 3 - 8 表 示 了 以 下 程 序 的 相 互 作 用 ：
· 行 政 收 尾 ( 1 0 . 4 ) - - 产 出 、 收 集 、 发 放 阶 段 或 项 目 正 式 结 束 的 信 息 。
· 合 同 收 尾 ( 1 2 . 6 ) - - 合 同 完 成 ， 及 对 赊 销 的 清 偿 。
3 . 4 按 顾 客 需 求 制 定 项 目 程 序
在 第 3 章 中 确 定 的 程 序 及 图 示 的 内 部 相 互 关 系 满 足 了 总 体 可 行 性 检 测 的 需
要 - - 它 们 在 大 多 数 时 候 对 大 多 数 项 目 适 用 ， 但 是 并 不 是 所 有 项 目 都 需 要 有 这 些 所
有 的 程 序 ， 也 并 不 是 所 有 的 内 部 相 互 关 系 都 适 用 所 有 的 项 目 。 比 如 ：
· 一 个 大 量 使 用 分 包 商 的 组 织 会 在 项 目 计 划 程 序 中 ， 对 每 一 次 采 购 程 序 都 加
以 明 确 的 说 明 。
· 缺 少 某 一 个 程 序 并 不 意 味 着 这 个 程 序 不 应 该 被 实 施 。 项 目 管 理 工 作 组 应 该
确 认 并 且 管 理 所 有 确 保 项 目 成 功 的 程 序 。
· 依 赖 于 某 种 独 一 无 二 的 资 源 的 项 目 ( 商 业 软 件 开 发 ) 可 能 会 在 范 围 界 定 之 前
先 确 定 工 作 人 员 及 职 责 ， 因 为 所 能 获 得 的 人 才 决 定 了 所 能 进 行 的 工 作 。
· 有 些 程 序 输 出 可 能 预 先 确 定 控 制 的 因 素 。 如 管 理 需 要 确 定 一 个 目 标 完 成 期
限 ， 而 不 是 任 由 进 程 计 划 决 定 。
· 较 大 型 项 目 相 对 需 要 更 多 细 节 。 如 风 险 识 别 就 需 要 分 别 对 风 险 成 本 、 计 划
风 险 、 技 术 风 险 以 及 质 量 风 险 等 进 行 细 致 分 析 。
· 对 干 一 些 子 项 目 和 小 项 目 来 说 ， 则 不 需 付 出 太 多 努 力 在 已 经 被 限 定 于 项 目
水 平 上 的 程 序 （ 如 ： 谈 判 小 组 的 成 员 就 可 以 忽 略 谈 判 小 组 组 长 所 承 担 的 风 险 ）或
提 供 不 重 要 功 能 的 程 序 （ 如 四 人 的 项 目 就 不 必 制 定 正 规 沟 通 计 划 了 ） 。
当 需 要 变 化 时 ， 则 变 化 应 清 晰 界 定 ， 仔 细 权 衡 和 极 积 应 对 。
第 四 章 项 目 综 合 管 理
项 目 综 合 管 理 包 括 的 这 些 程 序 要 求 确 保 对 项 目 的 各 种 要 素 进 行 正 确 的 协 调 。
为 满 足 或 超 越 项 目 参 与 者 的 需 要 和 原 望 ，它 包 括 在 相 互 冲 突 的 目 标 和 众 多 的 任 选
目 标 中 权 衡 得 失 。虽 然 所 有 的 项 目 管 理 程 序 在 某 种 程 度 上 看 都 是 一 个 整 体 ，但 本
章 所 描 述 的 这 些 程 序 是 最 基 本 的 综 合 管 理 知 识 。图 表 4 - 1 对 下 列 主 要 程 序 进 行 了
总 述 ：
4 . 1 项 目 计 划 的 开 发 - - 吸 收 其 他 规 划 程 序 的 成 果 ， 制 定 内 容 充 实 、 结 构 紧 凑
的 项 目 文 件 。
4 . 2 项 目 计 划 的 实 施 - - 通 过 项 目 执 行 组 织 的 具 体 活 动 执 行 这 项 计 划 。
4 . 3 全 程 变 化 控 制 - - 协 调 全 部 项 目 内 部 的 变 化 过 程 。
这 些 程 序 彼 此 相 互 影 响 ， 同 其 他 知 识 领 域 中 的 程 序 也 互 相 影 响 。 根 据 项 目 计
划 的 需 要 ， 每 个 程 序 都 包 括 一 个 或 多 个 个 体 或 团 体 的 努 力 。 在 每 个 项 目 阶 段 ， 每
个 程 序 通 常 至 少 发 生 一 次 。虽 然 这 里 提 到 的 这 些 程 序 ，是 作 为 彼 此 独 立 的 因 素 而
给 予 较 好 的 界 定 ， 但 是 ， 在 实 践 中 它 们 是 以 某 种 方 式 重 迭 和 影 响 的 ， 在 此 就 不 详
细 讨 论 了 。 程 序 的 互 相 影 响 在 第 3 章 进 行 了 详 细 的 讨 论 。
这 章 的 核 心 是 分 析 用 于 项 目 综 合 管 理 过 程 的 程 序 、 工 具 和 技 术 。 例 如 ： 当
为 了 一 个 临 时 性 的 计 划 进 行 的 成 本 估 算 或 各 种 人 员 调 整 带 来 的 风 险 被 基 本 确 认
后 ， 项 目 综 合 管 理 方 可 进 入 实 施 状 态 。 然 而 ， 为 了 能 成 功 地 完 成 一 个 项 目 ， 综 合
管 理 也 会 同 其 他 领 域 发 生 一 定 数 量 的 联 系 。 例 如 ：
· 项 目 的 具 体 工 作 必 须 要 同 项 目 执 行 组 织 正 在 进 行 的 具 体 操 作 结 合 起 来 。
· 产 品 范 围 和 项 目 范 围 必 须 结 合 起 来 （ 产 品 范 围 和 项 目 范 围 是 不 同 的 ， 这
些 内 容 的 介 绍 在 第 5 章 ） 。
· 项 目 工 作 必 须 与 不 同 特 殊 功 能 的 子 项 目 相 结 合 （ 象 工 程 设 计 项 目 中 的 工
民 建 、 电 力 工 程 和 机 械 图
纸 一 样 ） 。
4 . 1 项 目 计 划 的 开 发
项 目 计 划 的 开 发
项 目 计 划 的 开 发 是 用 其 他 计 划 程 序 的 输 出 ， 创 建 一 个 内 容 充 实 、 结 构 紧 凑 的
文 件 ， 使 它 能 够 引 导 项 目 计 划 的 实 施 和 控 制 。 这 个 过 程 几 乎 经 常 重 复 几 次 。
例 如 ： 最 初 的 草 案 可 能 包 括 一 般 性 的 方 法 并 没 有 时 间 期 限 ， 而 最 终 计 划 则
要 反 映 具 体 的 方 法 和 有 明 确 的 时 间 期 限 。 这 个 项 目 计 划 用 于 ：
· 引 导 项 目 的 实 施 。
· 编 制 项 目 规 划 的 设 想 。
· 记 录 项 目 计 划 讨 论 好 的 有 关 任 选 事 宜 。
· 促 进 项 目 参 与 者 之 间 的 沟 通 。
· 确 定 主 要 的 管 理 问 题 如 内 容 、 范 围 和 时 间 等 。
· 为 进 一 步 提 高 测 量 和 控 制 项 目 的 水 平 提 供 一 个 标 准 。
4 . 1 . 1 对 项 目 计 划 开 发 的 投 入
1 ． 其 他 规 划 的 输 出 。 其 他 项 目 规 划 程 序 在 3 . 3 中 概 括 ， 这 些 项 目 规 划 程
序 的 所 有 输 出 是 开 发 这 项 计 划 的 输 入 。其 他 规 划 的 输 出 包 括 两 个 基 本 文 件 ，即 工
作 分 析 结 构 和 辅 助 说 明 。 许 多 项 目 也 要 求 应 用 专 门 领 域 的 输 入 （ 例 如：许 多 建 筑
项 目 要 求 有 资 金 流 程 预 测 ） 。
2 ． 历 史 资 料 。 可 行 性 的 历 史 资 料 （ 比 如 ； 估 算 记 录 、 过 去 项 目 执 行 情 况
记 录 ）在 其 他 项 目 规 划 程 序 的 制 定 中 已 经 考 虑 到 了 。 在 项 目 计 划 的 开 发 期 间 ， 这
些 资 料 也 有 参 考 价 值 ，它 能 帮 助 人 们 证 实 假 设 的 真 实 性 和 评 价 任 意 一 个 在 项 目 进
程 中 ， 已 得 到 确 认 的 资 料 。
3 ． 组 织 管 理 政 策 。 所 有 的 组 织 包 括 项 目 管 理 组 织 在 内 ， 可 能 都 有 正 式 的
或 非 正 式 的 政 策 ，在 计 划 时 必 须 考 虑 到 它 们 的 影 响 。要 考 虑 的 组 织 管 理 政 策 通 常
包 括 以 下 内 容 ， 但 并 不 局 限 于 此 ：
· 质 量 管 理 - - 通 过 审 计 ， 继 续 改 进 目 标 。
· 人 事 管 理 - - 雇 佣 和 解 雇 标 准 ， 雇 员 执 行 任 务 的 情 况 分 析 。
· 财 务 监 控 - - 时 间 报 告 、 要 求 的 经 费 和 支 出 情 况 分 析 、 会 计 帐 目 和 标 准 合 同
条 款 。
4 ． 制 约 因 素 。 制 约 因 素 是 限 制 项 目 管 理 团 队 运 行 的 因 素 。 例 如 ： 预 先 确
定 预 算 被 认 为 是 影 响 项 目 团 队 对 范 围 、 职 员 人 数 和 日 程 表 选 择 的 极 其 重 要 的 因
素 。 当 一 个 项 目 按 照 合 同 执 行 时 ， 合 同 条 款 通 常 是 受 合 同 制 约 的 。
5 ． 假 设 。 为 了 项 目 规 划 目 标 的 准 确 性 ， 考 虑 到 的 假 设 因 素 必 须 有 科 学 性 、
真 实 性 和 肯 定 性 。 例 如 ， 如 果 一 个 项 目 不 能 确 定 关 键 人 物 的 到 场 日 期 ， 那 么 ， 项
目 团 队 可 以 假 设 一 个 具 体 的 开 始 时 间 。 假 设 通 常 保 含 着 一 定 程 度 的 风 险 。
4 . 1 . 2 为 项 目 计 划 开 发 所 采 用 的 工 具 和 技 术
1 ． 项 目 规 划 方 法 。 在 项 目 计 划 开 发 期 间 ， 项 目 规 划 方 法 是 用 于 引 导 项 目
团 队 工 作 的 一 种 结 构 分 析 方 法 。它 可 能 是 越 来 越 简 单 的 标 准 形 式 和 图 纸（ 不 是 信
件 就 是 电 文 ， 正 式 的 或 非 正 式 的 形 式 ）或 者 是 越 来 越 复 杂 的 一 系 列 模 型 （ 比 如 ：
蒙 特 洛 的 风 险 分 析 一 表 ） 。多 数 项 目 规 划 方 法 都 将 项 目 管 理 的 软 件 这 种 " 刚 性 " 手
段 和 易 召 集 的 会 议 这 种 " 柔 性 " 手 段 结 合 在 一 起 使 用 。
2 ． 参 与 者 的 技 能 和 知 识 。 每 个 参 与 者 所 拥 有 的 技 能 和 知 识 ， 在 项 目 计 划
开 发 中 都 能 得 到 充 分 的 利 用 。项 目 团 队 必 须 营 造 一 个 让 参 与 者 发 挥 自 己 才 干 的 适
当 环 境 （ 看 第 9 章 第 3 节 ， 团 队 建 设 ） 。 谁 奉 献 ？ 他 们 奉 献 些 什 么 ？ 什 么 时 候 改
变 。 例 如 ：
· 对 于 按 照 大 量 的 合 同 进 行 运 作 的 建 筑 项 目 来 说 ， 专 业 成 本 工 程 师 对 制 定 有
利 的 项 目 目 标 ， 在 目 标 准 备 阶 段 的 合 同 金 额 决 定 时 起 着 主 要 作 用 。
· 对 一 个 已 事 先 确 定 了 人 员 结 构 的 项 目 来 说 ， 每 个 参 加 者 为 制 定 满 意 的 成 本
和 进 度 目 标 ， 通 过 回 顾 期 限 和 理 智 的 估 算 都 能 做 出 有 益 的 贡 献 。
3 ． 项 目 管 理 信 息 系 统 （ P M I S ） 。 项 目 管 理 信 息 系 统 是 由 用 于 归 纳 、 综 合
和 传 播 其 他 项 目 管 理 程 序 输 出 的 工 具 和 技 术 组 成 。它 用 于 提 供 从 项 目 开 始 到 项 目
最 终 完 成 ， 包 括 人 工 系 统 和 自 动 系 统 的 所 有 信 息 。
4 . 1 . 3 项 目 计 划 开 发 的 成 果
1 ． 项 目 计 划 ， 项 目 计 划 是 正 式 被 批 准 的 用 于 管 理 和 控 制 项 目 实 施 的 文 件 。 它
的 作 用 在 沟 通 管 理 计 划 中 作 了 界 定 （ 比 如：执 行 组 织 的 管 理 ， 可 能 不 要 求 提 供 详
情 ， 而 承 包 商 则 要 求 每 个 问 题 要 提 供 全 部 细 节 ） 。 在 一 些 应 用 领 域 ， 综 合 项 目 计
划 是 归 在 这 个 文 件 中 的 。
应 该 搞 清 楚 项 目 计 划 和 项 目 执 行 情 况 测 量 基 准 是 有 明 显 区 别 的 。 项 目 计 划
是 一 个 文 件 或 文 件 的 汇 集 ， 当 得 到 有 关 项 目 的 进 一 步 的 信 息 后 ， 它 会 被 改 动 。 项
目 绩 效 测 量 基 准 代 表 了 一 种 管 理 控 制 ，这 个 管 理 控 制 通 常 只 会 周 期 性 地 变 化 ，而
且 通 常 只 要 对 通 过 的 范 围 变 化 作 出 相 应 的 反 应 。
有 许 多 方 法 可 以 用 于 组 织 和 表 示 项 目 计 划 ， 但 是 它 的 共 同 特 征 包 括 在 以 下
几 方 面 （ 这 些 项 目 工 作 在 其 他 章 节 阐 述 的 更 多 一 些 ） ：
· 项 目 证 书 。
· 项 目 管 理 方 法 或 战 略 的 阐 述 （ 在 其 他 章 节 对 个 人 管 理 计 划 进 行 了 总 述 ） 。
· 范 围 阐 述 ， 包 括 工 作 细 目 和 项 目 目 标 。
· 工 作 分 析 结 构 （ W B S ） ， 是 把 项 目 工 作 分 解 到 控 制 系 统 可 以 操 作 的 程 度 。
· 成 本 估 算 、 进 度 计 划 的 开 始 日 期 和 责 任 分 配 ， 一 直 分 解 到 W B S 的 控 制 系
统 可 以 操 作 的 水 平 。
· 为 进 程 和 成 本 制 定 的 绩 效 测 量 标 准 。
· 对 项 目 每 个 阶 段 的 具 有 里 程 碑 意 义 的 事 件 和 目 标 日 期 的 记 载 。
· 关 键 的 或 必 需 的 人 员 。
· 主 要 风 险 ， 包 括 制 约 因 素 和 假 设 以 及 每 个 阶 段 的 对 应 计 划 。
· 辅 助 的 管 理 计 划 ， 包 括 范 围 管 理 计 划 和 进 度 管 理 计 划 等 。
· 已 经 公 布 的 和 悬 而 未 决 的 决 定 。
根 据 各 项 目 的 需 要 ， 其 他 项 目 规 划 的 输 出 应 该 包 含 在 这 正 式 计 划 中 。 例 如 ：
为 一 个 大 的 工 程 作 的 项 目 计 划 通 常 包 括 一 个 组 织 管 理 图 表 。
2 ． 辅 助 说 明 。 为 项 目 计 划 所 做 的 辅 助 说 明 包 括 ：
· 没 有 包 括 在 这 个 项 目 计 划 中 的 其 他 规 划 程 序 的 输 出 。
· 在 项 目 计 划 开 发 期 间 产 生 的 附 加 信 息 和 文 件 （ 比 如 ： 制 约 因 素 和 假 设 如 果
事 先 没 考 虑 到 ） 。
· 技 术 性 文 件 、 要 求 、 特 征 和 设 计 等 方 面 的 文 件 。
· 有 关 标 准 文 件 。
应 该 根 据 需 要 对 这 些 材 料 进 行 组 织 ， 使 它 们 在 项 目 计 划 实 施 期 间 更 易 于 利
用 。
4 . 2 项 目 计 划 的 实 施
项 目 计 划 执 行 是 实 施 这 个 项 目 计 划 的 主 要 过 程 - - 项 目 的 巨 额 预 算 在 这 个 执
行 过 程 中 被 花 掉 。在 这 个 过 程 ，项 目 经 理 和 项 目 管 理 团 队 必 须 协 调 和 指 导 项 目 中
存 在 各 种 技 术 和 组 织 问 题 。这 是 项 目 的 应 用 领 域 最 有 影 响 的 项 目 程 序 。因 为 项 目
产 品 是 在 这 个 过 程 中 产 生 的 。
4 . 2 . 1 对 项 目 计 划 实 施 的 输 入
1 ． 项 目 计 划 。 项 目 计 划 在 （ 1 . 1 . 3 . 1 中 阐 述 了 ） 。 具 体 项 目 的 管 理 计 划 （ 范
围 管 理 计 划 、风 险 管 理 计 划 和 采 购 管 理 计 划 等 ）和 绩 效 测 量 基 准 是 对 项 目 计 划 实
施 的 主 要 投 入 。
2 ． 辅 助 说 明 。 辅 助 说 明 在 4 . 1 . 3 . 2 中 阐 述 了 。
3 ． 组 织 管 理 政 策 。 组 织 管 理 政 策 在 4 . 1 . 1 . 3 中 阐 述 。 所 有 包 括 组 织 管 理 政
策 都 在 项 目 中 有 正 式 的 和 非 正 式 的 两 种 ， 它 们 会 影 响 项 目 计 划 的 实 施 。
4 ． 纠 正 措 施 。 纠 正 行 为 所 做 的 是 把 未 来 项 目 的 执 行 ， 按 照 人 们 的 预 期 纳
入 与 项 目 计 划 要 求 相 一 致 的 轨 道 进 行 运 转 。纠 正 措 施 是 各 种 控 制 程 序 的 一 个 输 出
- - 在 这 里 作 为 一 种 输 入 完 成 反 馈 环 ， 这 个 反 馈 环 是 为 确 保 项 目 管 理 的 有 效 性 。
4 . 2 . 2 项 目 计 划 实 施 的 工 具 和 技 术
1 . 普 通 管 理 技 能 。 普 通 管 理 技 能 如 领 导 艺 术 、 信 息 交 流 和 协 商 组 织 等 ， 都
对 项 目 计 划 的 实 施 产 生 实 质 性 的 影 响 。 普 通 管 理 技 能 在 第 2 章 第 4 节 中 阐 述 。
2 . 生 产 技 能 和 知 识 。 项 目 团 队 必 须 适 当 地 增 加 一 系 列 有 关 项 目 生 产 的 技 能
与 知 识 的 学 习 。 这 些 必 要 的 技 能 被 作 为 项 目 规 划 （ 尤 其 是 在 7 . 1 中 的 资 源 规 划 阐
述 的 ） 的 一 部 分 得 以 确 认 ， 并 通 过 人 员 的 组 织 过 程 来 获 取 、 体 现 。
3 . 工 作 分 配 系 统 。 工 作 分 配 系 统 是 为 确 保 批 准 的 项 目 工 作 能 按 时 、 按 序 地
完 成 而 建 立 的 正 式 程 序 。基 本 的 方 式 通 常 是 以 书 面 委 托 的 形 式 开 始 进 行 工 作 活 动
或 启 动 工 作 包 。
一 个 工 作 分 配 系 统 的 设 计 ， 应 该 权 衡 实 施 控 制 收 入 与 成 本 之 间 的 关 系 。 例 如：在
一 些 比 较 小 的 项 目 上 ， 言 语 分 配 就 足 够 了 。
4 . 形 势 评 论 会 。 形 势 评 论 会 是 把 握 有 关 项 目 信 息 交 流 的 常 规 会 议 。 在 许 多
项 目 中 ， 形 势 分 析 会 以 各 种 不 定 期 的 和 不 同 级 别 的 形 式 召 开 （ 比 如：项 目 管 理 团
队 可 有 周 会 并 通 过 周 会 或 月 会 的 形 式 与 客 户 沟 通 ） 。
5 . 项 目 管 理 信 息 系 统 。 项 目 管 理 信 息 系 统 在 4 . 1 . 2 . 3 中 阐 述 。
6 . 组 织 管 理 程 序 。 项 目 的 所 有 组 织 管 理 程 序 包 括 了 运 用 在 项 目 实 施 过 程 中
的 正 式 的 和 非 正 式 的 程 序 。
4 . 2 . 3 项 目 计 划 实 施 的 结 果
1 ． 工 作 成 果 。 工 作 成 果 是 为 完 成 项 目 工 作 而 进 行 的 具 体 活 动 结 果 。 工 作
成 果 资 料 - - 工 作 细 目 的 划 分 、 工 作 已 经 完 成 或 没 有 完 成 ， 满 足 质 量 标 准 的 程 度 怎
样 ， 已 经 发 生 的 成 本 或 将 要 发 生 的 成 本 是 什 么 等 等 - - 这 些 资 料 都 被 收 集 起 来 ， 作
为 项 目 计 划 实 施 的 一 部 分 ， 并 将 其 编 入 执 行 报 告 的 程 序 中 （ 看 第 1 0 章 ， 第 3 节
对 执 行 报 告 有 更 细 的 讨 论 ） 。
2 ． 改 变 要 求 。 改 变 项 目 要 求 （ 比 如 ： 扩 大 或 修 改 项 目 合 同 范 围 ， 修 改 成
本 或 进 行 估 算 等 等 ） 通 常 是 在 项 目 工 作 实 施 时 得 到 确 认 。
4 . 3 全 程 变 化 控 制
全 程 变 化 控 制 是 关 于 ( a ) 影 响 造 成 项 目 变 化 的 因 素 ， 并 尽 量 使 这 些 因 素 向 有
利 的 方 向 发 展 ； ( b ) 判 断 项 目 变 化 范 围 是 否 已 经 发 生 ； ( c ) 一 旦 范 围 变 化 已 经 发 生 ，
就 要 采 取 实 际 的 处 理 措 施 。 全 程 变 化 控 制 要 求 ：
· 保 持 绩 效 测 量 标 准 的 一 致 性 - - 所 有 被 通 过 的 变 化 应 该 能 够 反 映 在 这 个 项 目
计 划 中 ， 但 是 ， 只 有 项 目 范 围 界 定 的 改 变 会 影 响 绩 效 测 量 标 准 .
· 要 确 保 产 品 范 围 的 变 化 要 在 已 确 定 了 的 工 作 范 围 中 反 映 出 来 ( 产 品 范 围 和
工 作 范 围 是 不 同 的 , 有 关 这 些 内 容 的 介 绍 在 第 5 章 ) 。
· 协 调 变 化 过 程 的 理 论 体 系 用 图 表 4 - 2 来 阐 明 。 例 如 , 一 个 工 作 进 程 表 的 改
变 , 通 常 会 影 响 成 本 、 风 险 、 质 量 和 人 员 调 整 。
图 ４
4 . 3 . 1 对 全 程 变 化 控 制 的 输 入
1 ． 项 目 计 划 。 项 目 计 划 为 变 化 控 制 提 供 基 本 的 参 考 （ 看 4 . 1 . 3 . 1 ） .
2 ． 执 行 报 告 。 执 行 报 告 （ 在 第 1 0 章 第 3 节 阐 述 ） 提 供 的 资 料 是 项 目 执 行
中 的 一 些 情 况 。 执 行 报 告 也 能 提 醒 项 目 团 队 公 布 项 目 未 来 可 能 出 现 的 问 题 。
3 ． 改 变 要 求 。 改 变 要 求 有 多 种 形 式 - - 口 头 的 或 书 的 、 直 接 的 或 间 接 的 、
内 在 的 或 外 在 的 原 因 及 合 法 的 代 理 或 任 选 的 。
4 . 3 . 2 为 全 程 变 化 控 制 投 入 的 工 具 和 技 术
1 . 变 化 控 制 系 统 。 变 化 控 制 系 统 是 正 式 汇 集 资 料 ， 创 建 文 件 程 序 ， 创 建 的
这 个 文 件 程 序 必 须 是 经 权 威 项 目 文 件 认 可 了 发 展 阶 段 的 文 件 。 它 包 括 书 面 工 作 、
跟 踪 系 统 和 必 要 的 权 威 部 门 认 可 了 的 变 化 级 别 。
在 多 数 场 合 ， 项 目 执 行 组 织 将 有 一 个 变 化 控 制 系 统 ， 它 能 够 通 过 项 目 ， 用 " 好 象
是 什 么 " 的 形 式 被 采 纳 。 然 而 ， 如 果 没 有 一 个 合 适 的 控 制 系 统 可 以 利 用 ， 则 项 目
团 队 就 需 要 开 发 一 个 这 种 系 统 ， 作 为 这 个 项 目 的 一 部 分 。
许 多 变 化 控 制 系 统 都 包 括 一 个 变 化 控 制 委 员 会 （ C C B ） ， 负 责 批 准 或 抵 制
变 化 要 求 。控 制 委 员 会 的 权 力 和 责 任 应 该 得 到 仔 细 地 界 定 ，并 且 要 取 得 主 要 参 与
者 的 同 意 。 在 一 些 大 的 复 杂 的 项 目 中 ， 可 能 会 有 很 多 控 制 委 员 会 ， 他 们 负 有 不 同
的 职 责 。
变 化 控 制 系 统 也 应 该 包 括 这 样 一 些 程 序 ， 这 些 程 序 是 在 没 有 预 先 审 议 情 况
下 通 过 的 处 理 改 变 的 程 序 。 例 如 ： 象 紧 急 紧 急 情 况 的 处 理 结 果 。 典 型 的 例 子 是 ，
一 个 控 制 系 统 将 允 许 对 一 些 确 定 的 变 化 类 别 实 行 " 自 动 放 行 处 理 " 许 可 。这 些 变 化
必 须 也 能 被 记 录 并 让 人 们 获 得 ， 以 便 在 项 目 后 期 不 要 引 发 一 些 问 题 。
2 . 结 构 管 理 。 结 构 管 理 是 编 制 一 些 文 件 程 序 ， 用 于 对 技 术 和 行 政 政 策 管 理 进
行 指 导 和 监 督 ：
· 项 目 或 系 统 的 界 定 、 文 件 功 能 和 物 理 特 征 。
· 对 于 任 何 会 改 变 的 特 征 的 变 化 进 行 控 制 。
· 记 录 和 报 告 这 些 变 化 并 作 必 要 的 分 析 。
· 审 计 这 个 项 目 和 系 统 的 工 作 ， 检 验 它 们 是 否 符 合 要 求 。
在 许 多 应 用 领 域 ， 结 构 管 理 是 变 化 控 制 系 统 的 一 个 分 支 ， 用 它 是 为 确 保 项
目 产 品 说 明 的 正 确 性 和 完 整 性 。 然 而 ， 在 一 些 应 用 领 域 ， 结 构 管 理 这 个 词 是 用 来
描 述 一 些 精 确 的 变 化 控 制 系 统 的 。
3 . 绩 效 检 测 。 绩 效 检 测 技 术 比 如 能 帮 助 人 们 判 断 纠 正 措 施 是 否 符 合 计 划 的
要 求 。
4 . 附 加 计 划 。 项 目 很 难 按 照 计 划 的 要 求 精 确 地 运 转 。 预 期 的 变 化 可 能 要 求
新 或 修 改 成 本 估 算 、修 改 活 动 顺 序 ，分 析 对 风 险 的 任 意 对 策 或 对 项 目 计 划 进 行 其
他 评 判 。
5 . 项 目 管 理 信 息 系 统 。 项 目 管 理 信 息 系 统 在 4 . 1 . 2 . 3 中 阐 述 。
4 . 3 . 3 从 全 程 变 化 控 制 中 的 输 出
1 . 项 目 计 划 的 更 新 。 项 目 计 划 的 更 新 是 对 项 目 计 划 内 容 进 行 修 改 或 辅 助 说
明 （ 在 4 . 1 . 3 . 1 和 4 . 1 . 3 . 2 中 有 反 映 ） 。 根 据 需 要 适 当 地 通 知 项 目 的 参 与 者 。
2 . 纠 正 措 施 。 纠 正 措 施 在 4 . 2 . 1 . 4 中 阐 述 。
3 . 经 验 总 结 。 我 们 应 该 把 各 种 变 化 的 原 因 ， 纠 正 行 为 背 后 的 理 由 和 经 验 总
结 的 其 他 类 型 编 制 成 文 件 ，以 作 为 历 史 资 料 的 一 部 分 ，为 执 行 组 织 完 成 这 个 项 目
和 其 他 项 目 报 务 。
第 五 章 项 目 范 围 管 理
项 目 范 围 管 理 包 括 的 程 序 ，要 求 能 确 保 该 项 目 所 覆 盖 的 整 体 工 作 要 求 和 单 项
工 作 要 求 ，从 而 促 使 项 目 工 作 成 功 地 完 成 。它 首 先 涉 及 到 界 定 和 控 制 项 目 包 括 的
内 容 。 图 表 5 - 1 提 供 了 主 要 项 目 范 围 管 理 程 序 的 总 述 ：
5 . 1 启 动 阶 段 - - 督 促 项 目 管 理 组 织 开 始 着 手 项 目 下 一 阶 段 的 工 作 。
5 . 2 范 围 规 划 报 告 - - 写 出 一 份 书 面 报 告 ， 作 为 未 来 项 目 决 策 基 础 。
5 . 3 范 围 界 定 - - 把 主 要 的 项 目 工 作 细 目 分 解 成 更 小 、 更 易 管 理 操 作 的 单 元 。
5 . 4 范 围 核 实 - - 正 式 认 可 这 个 项 目 范 围 。
5 . 5 范 围 变 化 控 制 - - 对 项 目 范 围 的 变 化 进 行 控 制 。
同 其 他 理 论 体 系 中 的 程 序 一 样 ， 这 些 程 序 彼 此 互 相 影 响 。 根 据 项 目 计 划 的 需
要 ， 每 个 程 序 可 能 会 需 要 一 个 或 多 个 个 体 或 团 体 的 努 力 。 在 每 个 项 目 阶 段 ， 每 个
程 序 通 常 至 少 发 生 一 次 。
尽 管 这 里 提 到 的 这 些 程 序 是 作 为 各 自 独 立 的 因 素 给 予 了 明 确 的 界 定 ， 但 是 ，
在 实 践 中 它 们 是 以 各 种 形 式 重 迭 和 影 响 的 。这 里 就 不 详 细 论 述 了 。程 序 的 互 相 影
响 在 第 3 章 中 作 了 详 细 的 讨 论 。
根 据 项 目 中 的 上 下 文 关 系 ， " 范 围 " 这 个 词 涉 及 到 两 方 面 内 容 ：
· 产 品 范 围 界 定 - - 产 品 范 围 的 特 征 和 功 能 包 含 在 产 品 或 服 务 中 。
· 工 作 范 围 界 定 - - 项 目 工 作 的 完 成 为 的 是 能 交 付 一 个 有 特 殊 的 特 征 和 功 能 的
产 品 。
本 章 的 核 心 是 阐 述 用 于 管 理 项 目 的 程 序 、 工 具 和 技 术 。 用 于 管 理 项 目 产 品
范 围 变 化 的 程 序 、 工 具 和 技 术 ， 在 不 同 应 用 领 域 中 会 有 所 不 同 ， 通 常 它 们 被 认 为
是 项 目 生 命 周 期 的 一 部 分 （ 项 目 的 生 命 周 期 在 2 . 1 中 阐 述 ） 。
一 般 情 况 下 ， 一 个 项 目 是 由 一 个 单 个 产 品 组 成 的 ， 但 是 ， 这 个 产 品 可 能 包
括 几 个 子 要 素 ， 每 个 子 要 素 都 彼 此 分 离 ， 但 是 在 产 品 活 动 范 围 中 又 相 互 依 存 。 例
如 ： 一 个 新 的 电 话 系 统 ， 通 常 包 括 四 个 子 要 素 - - 硬 件 、 软 件 、 试 运 行 和 完 成 。
产 品 范 围 的 完 成 情 况 是 参 照 客 户 的 要 求 来 衡 量 的 ，而 项 目 范 围 的 完 成 情 况 则
是 参 照 计 划 来 检 验 的 。这 两 个 范 围 管 理 模 型 间 必 须 要 有 较 好 的 统 一 性 ，以 确 保 项
目 的 具 体 工 作 成 果 ， 能 按 特 定 的 产 品 要 求 准 时 交 付 。
5 . 1 启 动 阶 段
启 动 阶 段 是 正 式 认 可 一 个 新 项 目 的 存 在 ，或 者 是 对 一 个 已 经 存 的 项 目 让 其 继
续 进 行 下 一 阶 段 工 作 的 过 程 （ 看 2 . 1 ， 对 项 目 阶 段 有 详 细 的 阐 述 ） 。 在 一 些 组 织
中 ， 一 个 项 目 计 划 的 正 式 启 动 ， 是 在 必 要 的 学 习 、 初 步 的 计 划 和 其 他 相 当 于 划 分
项 目 开 始 阶 段 的 工 作 完 成 后 才 进 行 的 。有 些 项 目 形 式 ，如 特 殊 的 内 部 服 务 项 目 和
新 产 品 开 发 项 目 ， 它 们 的 启 动 不 是 很 正 规 ， 要 受 到 所 做 的 工 作 数 量 的 制 约 ， 目 的
是 为 项 目 正 式 启 动 时 ，职 员 能 牢 固 地 掌 握 这 些 工 作 方 法 。项 目 通 常 是 由 于 以 下 的
需 要 而 被 核 准 的
· 市 场 需 求 （ 比 如 ： 一 家 石 油 公 司 核 准 一 个 建 立 新 炼 油 厂 的 项 目 ， 是 对 长 期
的 汽 油 发 展 战 略 作 出
的 反 应 ） 。
· 商 业 需 求 （ 比 如 ： 一 个 旅 游 公 司 为 了 增 加 收 入 核 准 的 项 目 是 开 辟 一 条 新 的
旅 游 线 路 ， 以 增 加 它
们 的 收 入 ） 。
· 客 户 的 需 求 （ 比 如 ： 一 家 电 力 公 司 核 准 一 个 建 一 家 新 的 发 电 厂 的 项 目 ， 为
新 的 工 业 园 服 务 ） 。
· 工 艺 的 进 步 （ 比 如 ： 电 力 公 司 核 准 一 个 引 进 音 像 设 备 的 项 目 ， 是 为 了 发 展
影 视 娱 乐 业 ） 。
· 法 律 要 求 （ 比 如 ： 涂 料 生 产 厂 家 核 准 的 项 目 是 ， 建 立 一 个 处 理 有 毒 物 品 的
生 产 线 ） 。
这 些 动 因 也 可 能 被 称 为 是 问 题 、 机 遇 或 商 家 的 要 求 。 无 论 叫 什 么 ， 其 核 心
的 问 题 是 管 理 部 门 通 常 要 做 出 怎 样 对 应 的 决 策 出 来 。
5 . 1 . 1 对 启 动 阶 段 的 投 入
1 ． 产 品 说 明 。 产 品 说 明 应 该 能 阐 明 项 目 工 作 完 成 后 ， 所 生 产 出 的 产 品 或 服
务 的 特 征 。 产 品 说 明 通 常 在 项 目 工 作 的 早 期 阐 述 少 ， 而 在 项 目 的 后 期 阐 述 的 多 ，
因 为 产 品 的 特 征 是 逐 步 显 现 出 来 的 。
产 品 说 明 也 应 该 记 载 已 生 产 出 的 产 品 或 服 务 同 商 家 的 需 要 或 别 的 影 响 因 素
间 的 关 系 ， 它 会 对 项 目 产 生 积 极 的 影 响 （ 看 上 面 的 清 单 ） 。 尽 管 产 品 说 明 的 形 式
和 内 容 是 多 种 多 样 的 ，但 是 ，它 应 能 对 以 后 的 项 目 规 划 提 供 详 细 的 、充 分 的 资 料 。
许 多 项 目 都 包 括 一 个 按 购 买 者 的 合 同 进 行 工 作 的 销 售 组 织 。 在 这 种 情 况 下 ，
最 初 的 产 品 说 明 通 常 是 由 购 买 方 提 供 的 。 如 果 买 者 的 工 作 本 身 就 是 制 定 项 目 的 ，
则 买 者 的 产 品 说 明 就 是 对 自 己 工 作 的 一 种 陈 述 ， 这 些 将 在 1 2 . 1 . 3 . 2 里 阐 述 。
2 ． 战 略 计 划 。 所 有 的 项 目 组 织 都 应 该 提 供 项 目 执 行 组 织 的 战 略 目 标 - - 在
项 目 决 策 的 选 择 中 ， 执 行 组 织 的 战 略 计 划 应 该 作 为 一 个 考 虑 的 因 素 。
3 ． 项 目 选 择 标 准 。 项 目 选 择 标 准 通 常 是 通 过 项 目 产 品 界 定 的 ， 它 涉 及 到
管 理 可 能 包 含 的 全 部 范 围 （ 如 ： 财 政 收 入 、 市 场 份 额 和 公 众 的 观 念 等 ） 。
4 ． 历 史 资 料 。 历 史 资 料 包 括 以 前 项 目 选 择 决 策 的 结 果 和 以 前 项 目 执 行 的
结 果 ， 在 可 获 得 的 范 围 内 对 它 们 加 以 考 虑 。 在 项 目 启 动 阶 段 ， 就 包 含 了 对 项 目 下
一 阶 段 工 作 的 认 可 时 ， 有 关 前 阶 段 结 果 的 信 息 通 常 是 非 常 重 要 的 。
5 . 1 . 2 为 启 动 阶 段 投 入 的 工 具 和 技 术
1 ． 项 目 选 择 方 法 。 项 目 选 择 方 法 通 常 是 下 列 两 种 模 型 之 一 ：
· 利 润 测 量 方 法 - - 比 较 研 究 法 、 评 分 模 型 、 利 润 贡 献 或 经 济 模 型 。
· 制 约 最 优 化 方 法 - - 数 学 模 型 、 用 线 性 的 、 非 线 性 的 、 动 态 的 、 完 整 的 及 混
合 目 标 项 目 规 则 系 统 。
这 些 方 法 通 常 被 作 为 决 策 模 型 来 考 虑 。 决 策 模 型 既 包 括 常 规 技 术 （ 决 策 树 、
核 心 选 择 和 其 他 ） ， 也 包 括 特 殊 技 术 （ 历 史 进 程 分 析 、 逻 辑 结 构 分 析 及 其 他 ） 。
在 一 个 成 熟 模 型 中 ， 对 项 目 选 择 标 准 的 应 用 通 常 被 作 为 一 个 分 离 独 立 的 阶 段 。
2 ． 专 家 评 审 。 专 家 评 审 通 常 是 要 对 这 个 项 目 的 投 入 进 行 评 估 。 象 这 种 专
家 评 价 ，可 以 通 过 一 个 组 织 或 拥 有 特 殊 知 识 和 受 了 专 门 培 训 的 个 人 来 进 行 ，可 以
通 过 许 多 途 径 获 得 。 包 括 ：
· 这 个 执 行 组 织 中 的 其 他 单 位
· 顾 问
· 专 家 和 技 术 联 合 会
· 工 业 集 团
5 . 1 . 3 启 动 后 的 成 果
1 ． 项 目 证 书 。 项 目 证 书 是 正 式 认 可 项 目 存 在 的 一 个 文 件 。 它 对 其 他 文 件
既 有 直 接 作 用 ， 也 有 参 考 作 用 。
· 既 定 的 商 业 目 标 。
· 产 品 说 明 书 。
项 目 证 书 应 该 通 过 管 理 者 对 项 目 及 项 目 所 需 的 条 件 进 行 客 观 的 分 析 后 颁 发 ，
它 提 供 给 项 目 经 理 运 用 、 组 织 生 产 资 源 ， 进 行 生 产 活 动 的 权 力 。
当 一 个 项 目 按 照 合 同 执 行 时 ，合 同 条 款 通 常 象 项 目 证 书 一 样 ，为 销 售 者 服 务 。
2 ． 指 定 / 委 派 的 项 目 经 理 。 通 常 ， 项 目 经 理 应 该 尽 可 能 在 项 目 的 早 期 进 行
指 定 和 委 派 是 比 较 合 适 的 。项 目 经 理 应 该 在 项 目 计 划 实 施 开 始 之 前 被 委 派（ 这 些
理 论 的 阐 述 在 4 . 2 中 ）， 更 应 该 在 许 多 项 目 规 划 完 成 之 前 就 委 派 好 （ 项 目 的 规 划
过 程 在 3 . 3 . 2 中 阐 述 ） 。
3 ． 制 约 因 素 。 制 约 因 素 是 限 制 项 目 管 理 团 队 进 行 运 作 的 要 素 。 例 如 ： 事
先 确 定 预 算 是 制 约 项 目 团 队 的 操 作 范 围 、职 员 调 配 和 进 步 计 划 的 一 个 很 重 要 的 因
素 。
当 一 个 项 目 按 照 合 同 执 行 时 ， 合 同 条 款 通 常 是 受 合 同 制 约 的 。
4 ． 假 设 因 素 。 为 了 规 划 目 标 的 准 确 性 ， 考 虑 到 的 假 设 因 素 必 须 具 有 科 学
性 、 真 实 性 和 确 定 性 。 例 如：如 果 关 键 人 物 的 到 场 日 期 不 能 落 实 ， 那 么 项 目 团 队
就 应 该 设 置 一 个 具 体 的 开 始 时 间 。假 设 通 常 包 含 有 一 定 程 序 的 风 险 。在 此 它 们 可
能 被 确 认 或 它 们 可 能 是 一 个 风 险 界 定 的 输 出 （ 在 1 1 . 1 进 行 论 述 ） 。
5 . 2 范 围 规 划
范 围 规 划 是 创 立 书 面 文 件 ， 阐 述 项 目 范 围 为 未 来 项 目 提 供 基 础 条 件 的 过 程 ，
特 别 是 包 括 了 用 以 确 定 项 目 或 阶 段 是 否 成 功 完 成 的 标 准 。 例 如：一 个 工 程 公 司 签
订 的 合 同 是 设 计 一 个 石 油 处 理 工 厂 ，就 要 求 在 设 计 具 体 目 标 时 ，要 界 定 好 具 体 的
工 作 范 围 。范 围 阐 述 形 式 的 基 础 是 通 过 确 认 项 目 目 标 和 主 要 项 目 的 子 项 目 ，使 项
目 团 队 与 项 目 客 户 之 间 达 成 一 个 协 议 。
如 果 范 围 阐 述 的 所 有 要 素 已 经 具 备 （ 如 ： 主 要 项 目 的 子 项 目 能 够 反 映 项 目
目 标 ， 项 目 证 书 能 证 明 项 目 目 标 ）， 那 么 ， 这 个 过 程 就 仅 剩 实 质 性 的 制 定 书 面 文
件 的 工 作 了 。
5 . 2 . 1 对 范 围 规 划 的 输 入
1 . 产 品 说 明 。 产 品 说 明 在 5 . 1 . 1 . 1 中 讨 论 。
2 . 项 目 证 书 。 项 目 证 书 在 5 . 1 . 3 . 1 中 阐 述 了 。
3 . 制 约 因 素 。 制 约 因 素 在 5 . 1 . 3 . 3 中 作 了 阐 述 。
4 . 假 设 条 件 。 假 设 的 描 述 在 5 . 1 . 3 . 4 中 。
5 . 2 . 2 为 范 围 规 划 投 入 的 工 具 和 技 术
1 . 产 品 分 析 。 产 品 分 析 意 味 着 开 发 一 个 更 好 、 更 明 确 的 项 目 产 品 。 它 包 括
这 样 一 些 技 术 ， 如：系 统 工 程 、 价 值 工 程 、 价 值 分 析 、 功 效 分 析 和 质 量 功 能 展 示
等 。
2 . 利 润 / 成 本 分 析 。 利 润 / 成 本 分 析 意 味 着 估 算 各 种 项 目 选 择 的 有 形 成 本 和
元 形 成 本 （ 支 出 ）与 利 润 （ 收 益 ） 。 然 后 用 投 资 收 益 率 或 投 资 偿 还 期 限 等 经 济 方
法 ， 评 估 这 些 经 确 认 的 选 择 方 案 相 对 优 势 ， 用 任 选 的 鉴 定 方 式 估 算 投 入 - - 产 出 情
况 的 合 意 程 度 。
3 . 可 供 选 择 的 签 订 方 式 。 可 供 选 择 的 鉴 定 方 式 是 个 包 容 性 较 大 的 词 ， 描 述
的 是 完 成 一 个 项 目 用 任 何 一 种 技 术 ，就 能 产 生 一 个 不 同 的 方 案 。这 里 常 用 的 是 一
般 性 的 各 种 管 理 技 术 ， 许 多 管 理 技 术 有 一 个 共 同 特 征 ： " 头 脑 风 暴 " 和 " 迂 回 思 维
方 式 " 。
4 . 专 家 评 审 。 专 家 评 审 在 5 . 1 . 2 . 2 中 阐 述 。
5 . 2 . 3 从 范 围 规 划 中 的 产 出
1 . 范 围 阐 述 。 范 围 阐 述 是 为 制 定 未 来 项 目 决 策 ， 进 一 步 明 确 或 开 发 一 个 参
与 者 之 间 能 达 成 共 识 的 项 目 范 围 提 供 一 个 纪 实 基 础 。作 为 项 目 的 过 程 ，阐 述 的 这
个 范 围 可 能 需 要 修 改 或 精 确 些 ，从 而 很 好 地 反 映 项 目 范 围 的 变 化 。这 个 范 围 阐 述
可 以 直 接 进 行 分 析 ， 也 可 以 通 过 参 考 其 他 文 件 来 得 出 ：
· 项 目 调 整 - - 商 家 的 既 定 目 标 。 项 目 调 整 要 为 估 算 未 来 的 得 失 提 供 基 础 。
· 项 目 产 品 - - 产 品 说 明 的 简 要 概 况 （ 产 品 说 明 在 5 . 1 . 1 . 1 中 讨 论 ） 。
· 工 作 细 目 成 果 - - 列 一 个 子 产 品 级 别 概 括 表 ， 完 整 的 、 满 意 的 这 些 子 产 品 标
志 着 项 目 工 作 的 完
成 。例 如：为 一 个 软 件 开 发 项 目 设 置 的 主 要 子 项 目 可 能 包 括 工 作 所 需 的 电 脑 代 码 、
工 作 手 册 和 专 门 的 导 师 。 当 这 些 子 产 品 都 知 道 了 ， 排 除 应 该 是 确 定 了 ， 任 何 不 明
显 的 排 除 都 包 含 在 这 个 排 除 中 了 。
· 项 目 目 标 - - 考 虑 到 项 目 的 成 功 性 ， 质 量 标 准 必 须 要 满 足 项 目 的 要 求 ， 项 目
目 标 至 少 要 包 括 成 本 、 进 度 表 和 质 量 检 测 。 项 目 目 标 应 该 有 标 志 （ 如 ： 成 本 ） 、
单 位 （ 如 美 元 、 英 磅 ）和 绝 对 的 或 相 对 的 价 值 （ 如 ： 少 于 1 5 0 万 美 元 等 ） 。 不 可
量 化 的 目 标 （ 如 ： " 客 户 的 满 意 程 度 " ） 要 承 担 很 高 的 风 险 。
在 一 些 应 用 领 域 ， 项 目 工 作 细 目 被 称 为 项 目 的 目 标 ， 而 全 部 的 项 目 目 标 被 称
作 是 评 价 项 目 成 功 的 关 键 。
2 . 辅 助 说 明 。 为 项 目 范 围 阐 述 作 辅 助 说 明 ， 应 该 是 根 据 需 要 记 录 和 编 组 一
些 文 件 ， 并 通 过 其 他 项 目 管 理 程 序 ， 把 它 变 成 易 被 利 用 的 东 西 。 辅 助 说 明 总 是 包
括 所 有 已 认 定 的 假 设 文 件 和 制 约 因 素 。附 加 说 明 的 数 量 在 不 同 的 领 域 中 会 有 所 不
同 。
3 . 范 围 管 理 计 划 。 范 围 管 理 计 划 是 描 述 项 目 范 围 如 何 进 行 管 理 ， 项 目 范 围
怎 样 变 化 才 能 与 项 目 要 求 相 一 致 等 问 题 的 。它 也 应 该 包 括 一 个 对 项 目 范 围 预 期 的
稳 定 而 进 行 的 评 估 （ 比 如：怎 样 变 化 、 变 化 频 率 如 何 及 变 化 了 多 少 ） 。 范 围 管 理
计 划 也 应 该 包 括 对 变 化 范 围 怎 样 确 定 ， 变 化 应 归 为 哪 一 类 （ 这 特 别 困 难 - - 而 且 也
因 此 绝 对 必 要 - - 当 产 品 特 征 还 在 逐 步 形 成 中 时 ， 依 然 是 逐 步 显 视 的 ） 等 问 题 的 清
楚 描 述 。
根 据 具 体 项 目 工 作 的 需 要 ， 一 项 范 围 管 理 计 划 可 以 是 正 式 的 或 非 正 式 的 、
很 详 细 的 或 粗 略 的 。 项 目 管 理 计 划 是 全 部 项 目 计 划 （ 在 4 . 1 . 3 . 1 中 阐 述 ） 的 分 支
要 素 。
5 . 3 范 围 界 定
范 围 界 定 包 括 分 解 这 个 主 要 工 作 细 目 的 子 项 目 （ 象 在 范 围 阐 述 中 界 定 的 那
样 ） ， 使 它 变 成 更 小 、 更 易 管 理 、 操 作 的 东 西 。 目 的 是 为 了 ：
· 提 高 估 算 成 本 、 时 间 和 资 源 的 准 确 性 。
· 为 绩 效 测 量 和 控 制 确 定 一 个 基 准 线 。
· 使 工 作 变 得 更 易 操 作 的 ， 责 任 分 工 更 加 明 确 。
正 确 的 范 围 界 定 是 项 目 成 功 的 关 键 。 " 当 它 是 一 个 很 差 劲 的 范 围 界 定 时 ， 由
于 不 可 避 免 的 变 化 会 使 最 终 项 目 成 本 可 能 会 很 高 ，因 为 这 些 不 可 避 免 的 变 化 会 破
坏 项 目 节 奏 ， 导 致 重 复 工 作 、 增 加 项 目 运 行 的 时 间 、 降 低 生 产 功 效 和 工 作 人 员 的
士 气 " 。
5 . 3 . 1 对 范 围 界 定 的 输 入
1 ． 范 围 阐 述 。 范 围 阐 述 在 5 . 2 . 3 . 1 中 。
2 ． 制 约 因 素 。 制 约 因 素 的 阐 述 在 5 . 1 . 3 . 3 中 。 当 一 个 项 目 按 照 合 同 执 行 时 ，
由 合 同 条 款 定 义 的 制 约 因 素 ， 在 范 围 定 义 中 通 常 是 重 要 的 考 虑 因 素 。
3 ． 假 设 条 件 。 假 设 条 件 的 阐 述 在 5 . 1 . 3 . 4 中 。
4 ． 其 他 规 划 输 出 。 程 序 的 输 出 在 其 他 章 节 。 考 虑 到 可 能 对 当 前 项 目 范 围
界 定 的 影 响 ， 应 该 对 其 他 规 划 的 输 出 进 行 回 顾 。
5 ． 历 史 资 料 。 在 项 目 范 围 界 定 期 间 ， 应 该 考 虑 以 前 项 目 计 划 的 有 关 历 史 资
料 。 对 于 以 前 的 项 目 来 说 ， 资 料 中 的 有 关 错 误 或 省 略 的 东 西 应 该 有 特 殊 的 用 途 。
5 . 3 . 2 为 界 定 范 围 投 入 的 工 具 和 技 术
1 . 工 作 分 析 结 构 样 板 。 一 个 工 作 分 析 结 构 （ W B S s ， 在 5 . 3 . 3 . 1 中 阐 述 了 ）
从 以 前 的 项 目 到 新 项 目 都 能 用 ， 虽 然 每 个 项 目 是 唯 一 的 ， 但 是 ， W B S 经 常 能 被 "
重 复 使 用 " ， 多 数 项 目 间 在 某 种 程 序 上 是 具 有 相 似 性 的 。 例 如 ： 从 每 个 阶 段 看 ，
许 多 项 目 中 给 出 的 组 织 形 式 都 有 相 同 或 相 似 的 生 命 周 期 和 因 此 而 形 成 的 相 同 或
相 似 的 工 作 细 目 要 求 。
许 多 应 用 领 域 都 有 标 准 或 半 标 准 的 W B S s ， 它 能 当 作 样 板 用 。 例 如 ： 美 国
国 防 部 ， 有 界 定 标 准 的 W B S s 为 防 御 材 料 项 目 服 务 。 图 表 5 - 2 中 展 示 出 的 样 板 是
这 些 样 板 中 的 其 中 一 个 样 板 的 一 部 分 。
2 . 分 解 。 分 解 意 味 着 分 割 主 要 工 作 细 目 ， 使 它 们 变 成 更 小 、 更 易 操 作 的 要
素 ， 至 到 工 作 细 目 被 明 确 详 细 的 界 定 ， 以 有 助 于 未 来 项 目 的 具 体 活 动 （ 规 划 、 评
估 、 控 制 和 选 择 ） 的 开 展 。 分 解 包 含 着 以 下 主 要 阶 段 ：
（ 1 ） 确 认 项 目 的 主 要 要 素 。 通 常 ， 项 目 的 主 要 要 素 是 这 个 项 目 的 工 作 细 目
和 项 目 管 理 。 然 而 ， 在 一 定 时 期 内 , 这 个 主 要 要 素 总 是 根 据 项 目 的 实 际 管 理 而 定
义 的 。 例 如 ：
· 项 目 生 命 周 期 的 阶 段 可 以 当 作 第 一 层 次 的 划 分 ， 把 第 一 层 次 中 的 项 目 细 目
在 第 二 阶 段 继 续 进
行 划 分 。
· 组 织 管 理 政 策 在 W B S s 的 每 个 分 支 中 可 能 都 不 一 样 ， 用 图 表 5 - 4 来 说 明 。
（ 2 ） 决 定 是 否 能 对 开 发 到 这 种 详 细 层 次 的 每 个 要 素 进 行 充 分 的 成 本 和 期 限
估 算 。 这 里 " 充 分 的 " 意 味 着 能 够 改 变 项 目 运 行 过 程 - - 工 作 细 目 的 分 解 如 果 在 很 久
的 将 来 才 能 完 成 的 话 ， 那 么 这 种 分 解 也 就 没 了 确 定 性 。 对 于 每 一 个 要 素 ， 如 果 是
充 分 、 详 细 的 论 述 ， 就 有 四 个 阶 段 ， 否 则 ， 是 三 个 阶 段 - - 这 意 味 着 不 同 的 要 素 有
不 同 的 分 解 层 次 。
这 仅 仅 是 W B S 的 图 表 说 明 形 式 。它 不 能 代 表 任 何 专 门 项 目 的 全 部 项 目 范 围 ，
也 不 意 味 着 组 建 一 个 W B S 是 项 目 这 种 形 式 的 唯 一 方 法 。
（ 3 ） 确 认 项 目 的 组 成 要 素 。 子 项 目 的 组 成 要 素 应 该 用 有 形 的 、 可 证 实 结 果
来 描 述 ， 目 的 是 为 了 绩 效 易 检 测 。 当 我 们 知 道 了 主 要 构 成 要 素 后 ， 这 些 因 素 就 应
该 用 项 目 工 作 怎 样 开 度 ， 在 实 际 中 怎 样 完 成 形 式 来 定 义 。 有 形 的 、 可 证 实 的 结 果
既 包 括 服 务 ， 也 包 括 产 品 （ 比 如 ： 情 形 报 告 能 够 用 图 形 来 描 述 ； 对 于 一 个 工 业 项
目 ， 组 成 要 素 可 能 包 括 几 个 独 立 单 位 及 对 它 们 的 综 合 ） 。
（ 4 ） 核 实 分 解 的 正 确 性 ：
· 为 完 成 具 体 工 作 分 解 ，划 分 更 低 层 次 的 细 目 是 否 必 要 和 充 分 ？ 如 果 没 必 要 ，
这 个 组 成 要 素 就 必 须 重 新 修 正 （ 增 加 项 目 、 削 减 项 目 或 修 改 项 目 ） 。
· 每 个 项 目 都 要 有 明 确 的 、 完 整 的 定 义 吗 ？ 如 否 果 不 是 ， 这 种 描 述 需 修 正 或
扩 充 。
· 是 否 每 个 项 目 都 要 有 适 当 的 日 程 表 、 预 算 能 分 配 给 特 殊 的 组 织 单 位 （ 如 ：
部 门 、团 队 或 个 人 ） ？ 谁 能 担 负 起 满 意 地 完 成 这 个 项 目 的 任 务 ？ 如 果 没 有 ，修 正
是 必 要 的 ， 为 的 是 提 供 一 个 充 分 的 管 理 控 制 。
5 . 3 . 3 从 范 围 界 定 中 的 输 出
1 ． 工 作 分 析 结 构 。 一 个 工 作 分 析 结 构 是 项 目 要 素 的 一 个 子 项 目 定 位 组 ， 是
对 项 目 总 范 围 的 组 织 和 界 定 ： 如 果 这 个 工 作 不 是 W B S 系 统 内 的 ， 那 么 ， 这 就 是
项 目 范 围 以 外 的 工 作 。 作 为 范 围 阐 述 ， 这 个 W B S 通 常 是 用 来 开 发 或 巩 固 一 个 达
成 共 识 的 项 目 范 围 。项 目 的 划 分 每 降 低 一 个 层 次 阐 述 ，就 要 增 加 一 个 项 目 要 素 的
详 细 描 述 。 在 5 . 3 . 2 . 2 中 阐 述 了 为 开 发 一 个 W B S 的 许 多 共 同 方 法 。 一 个 W B S 的
正 式 代 表 形 式 是 象 图 表 5 - 2 、 5 - 3 和 5 - 4 这 种 图 表 形 式 。 当 然 ， W B S 不 应 该 与 表
述 方 法 混 淆 起 来 。在 图 表 中 绘 制 一 个 非 结 构 式 的 活 动 清 单 并 没 有 做 成 一 个 W B S 。
这 仅 仅 是 W B S 的 图 表 形 式 。 它 不 能 代 表 任 何 专 门 项 目 的 全 部 项 目 范 围 ， 也
不 意 味 着 组 建 一 个 W B S 是 项 目 这 种 形 式 的 唯 一 方 法 。
在 W B S 中 的 每 一 个 具 体 项 目 工 作 通 常 都 指 定 唯 一 的 代 码 ， 这 些 代 码 被 看 作
是 与 会 计 代 码 相 同 的 。 W B S 的 最 低 层 次 通 常 是 指 工 作 包 。 这 些 工 作 包 可 能 在 以
后 再 分 解 ， 把 它 作 为 活 动 的 定 义 。 在 6 ． 1 中 阐 述 。
具 体 工 作 要 素 的 阐 述 通 常 收 集 在 W B S 这 个 字 典 中 。 一 个 典 型 的 项 目 分 析 字
典 ， 既 包 括 了 对 工 作 包 的 阐 述 ， 也 包 括 了 对 其 他 规 划 资 料 如 进 度 表 的 日 期 、 成 本
预 算 和 员 工 分 配 等 问 题 的 阐 述 。
W B S 不 应 该 与 其 他 表 示 项 目 信 息 的 " 分 析 结 构 " 混 淆 。 在 一 些 应 用 领 域 ， 通 常
会 用 到 的 其 他 一 些 结 构 包 括 ：
· 契 约 性 的 W B S （ C W B S ） ， 它 是 用 于 界 定 销 售 者 提 供 给 购 买 者 的 产 品 报 告
级 别 的 。 通 常 C W B S 包 括 的 内 容 要 比 W B S 的 少 ， 它 用 于 卖 方 管 理 买 方 的 工 作 环
境 中 。
· 组 织 分 析 结 构 （ O B S ） ， 它 是 用 以 展 示 工 作 要 素 已 经 分 配 给 了 具 体 的 组 织
单 位 。
· 资 源 分 析 结 构 （ R B S ） ， 每 一 个 R B S 都 是 与 O B S 不 同 的 ， 通 常 用 于 给 个
人 分 配 工 作 要 素 的 时 候 。
· 材 料 清 单 （ B O M ） ， 它 代 表 了 一 种 级 别 概 念 ， 表 示 了 制 成 （ 或 装 配 ） 一
个 工 业 产 品 所 需 的 工 具 箱 、 零 件 和 零 部 件 。
· 项 目 分 析 结 构 （ P B S ） ， 它 与 W B S 是 基 本 相 同 的 。 P B S 更 广 泛 地 应 用 在
因 W B S 不 能 妥 善 表 达 B O M 内 容 的 领 域 中 。
5. 4 范围核定
范围核定是通过参与者（倡议者、委托人和顾客等）的行为正式确定项目范围的过程。它要求回顾生
产工作和生产成果，以保证所有 项目都能准确地、满意地完成。如果这个项目已提前终止，这个范围核实
过程也应该证实并应以书面文件的形式把它的完成情况记录下来。范围核实与前面讲的质量控制是不同的，
范围核定是有关工作结果的验收问题，而质量控制是有关工作结果正确性的问题。
对范围核定的投入
1． 工作成果。工作成果--项目阶段性的交付物已经完成或部分完成，已经发生的或将要发生的成本是
什么等--它是项目施实的输出（在 中讨论）。
2． 生产文件。描述项目产品的生产文件，必须对项目的回顾有帮助作用。通过应用领域用生产文件
描述这些文件(计划、特征、技术性文件和图纸等)的变化情况。
5 . 4 . 2 为 范 围 核 实 投 入 的 工 具 和 技 术
1 . 检 验 。 检 验 包 括 用 象 测 量 、 测 验 和 考 试 等 这 样 一 系 列 活 动 去 判 断 承 担 的
工 作 任 务 是 否 符 合 计 划 的 要 求 。 检 验 有 各 种 称 呼：评 价 、 产 品 评 价 、 审 查 和 走 过
场 等 ； 在 应 用 领 域 ， 这 些 不 同 的 词 有 它 自 己 的 使 用 范 围 和 特 定 的 含 义 。
5 . 4 . 3 范 围 核 实 的 输 出
1 ． 正 式 验 收 。 验 收 文 件 是 当 事 人 或 投 资 者 已 经 认 可 了 这 个 项 目 产 品 或 某 个
阶 段 的 文 件 ， 他 们 必 须 为 完 成 这 项 工 作 准 备 条 件 ， 做 出 努 力 。 象 这 种 验 收 可 能 是
有 条 件 的 ， 尤 其 是 在 一 个 阶 段 末 的 时 候 。
5 . 5 范 围 变 化 控 制
范 围 变 化 控 制 是 关 于 ( a ) 影 响 造 成 项 目 变 化 的 因 素 ， 并 尽 量 使 这 些 因 素 向 有
利 的 方 面 发 展 ， （ b ）判 断 项 目 变 化 范 围 是 否 已 经 发 生 ， （ c ）一 旦 范 围 变 化 已 经
发 生 ， 就 要 采 取 实 际 的 处 理 措 施 。 范 围 变 化 控 制 必 需 与 其 他 控 制 管 理 程 序 （ 时 间
控 制 、 成 本 控 制 、 质 量 控 制 及 其 他 控 制 在 4 . 3 中 阐 述 ） 结 合 在 一 起 用 。
5 . 5 . 1 对 范 围 变 化 控 制 的 输 入
1 ． 分 析 结 构 。 W B S 在 5 . 3 . 3 . 1 中 进 行 了 阐 述 ， 它 确 定 了 项 目 的 范 围 基 准 线 。
2 . 执 行 报 告 。 执 行 报 告 在 1 0 . 3 . 3 . 1 中 阐 述 。 执 行 质 量 报 告 是 提 供 一 个 项 目
范 围 执 行 情 况 ，如 中 间 产 品 已 经 完 成 或 没 有 完 成 的 资 料 。执 行 报 告 也 能 提 醒 项 目
团 队 公 布 未 来 可 能 发 生 的 情 况 。
3 . 改 变 要 求 。 改 变 要 求 可 以 采 取 很 多 形 式 - - 口 头 的 或 书 面 的 、 直 接 的 或 间 接
的 、 从 内 部 或 外 部 开 始 及 法 定 的 （ 合 法 的 ）批 准 的 或 任 选 的 。 改 变 的 可 能 是 要 求
扩 大 项 目 范 围 或 缩 小 范 围 。 许 多 要 求 的 改 变 都 是 这 样 一 些 情 况 导 致 的 ：
· 一 个 外 在 事 件 发 生 了 （ 如 ： 政 府 的 法 规 发 生 了 变 化 ） 。
· 产 品 范 围 的 界 定 有 错 误 或 疏 漏 （ 比 如 ： 程 控 交 换 系 统 设 计 的 失 败 ， 是 因 为
它 的 覆 盖 面 不 够 大 ） 。
· 项 目 范 围 的 界 定 有 错 误 或 疏 漏 （ 比 如 ： 用 材 料 清 单 代 替 了 工 作 分 析 结 构 ）
· 产 值 增 加 的 变 化 （ 比 如 ： 通 过 采 用 先 进 的 技 术 ， 改 变 项 目 的 发 展 环 境 ， 可
降 低 成 本 ， 当 环 境 还 是
原 来 的 情 况 时 ， 降 低 成 本 是 不 可 能 的 ） 。
4 ． 范 围 管 理 计 划 。 范 围 管 理 计 划 在 5 . 2 . 3 . 3 中 阐 述 。
5 . 5 . 2 为 范 围 变 化 控 制 准 备 的 工 具 和 技 术
1 . 范 围 变 化 控 制 系 统 。 一 个 范 围 变 化 控 制 系 统 定 义 为 这 样 一 些 程 序 ， 即 通
过 它 能 改 变 项 目 范 围 。它 包 括 工 作 面 、跟 踪 系 统 和 权 威 部 门 允 许 变 化 所 需 的 认 可
标 准 。 范 围 变 化 控 制 系 统 应 该 与 综 合 管 理 中 讲 的 全 程 变 化 控 制 系 统 （ 在 4 . 3 中 论
述 ）结 合 在 一 起 用 ， 尤 其 要 与 适 合 于 控 制 产 品 范 围 的 系 统 结 合 在 一 起 。 当 项 目 按
照 合 同 执 行 时 ， 范 围 变 化 控 制 体 系 必 须 按 所 有 相 关 的 合 同 规 定 执 行 。
2 . 绩 效 测 量 。 绩 效 测 量 技 术 在 1 0 . 3 . 2 中 阐 述 ， 绩 效 测 量 技 术 能 帮 助 人 们 评
估 所 发 生 的 任 何 重 大 变 化 。 如 果 变 化 发 生 后 要 求 有 纠 正 措 施 ， 那 么 ， 范 围 变 化 控
制 的 一 个 重 要 部 分 是 分 析 导 致 变 化 的 原 因 是 什 么 ， 并 做 出 对 应 的 处 理 决 定 。
3 . 附 加 规 划 。 很 少 有 项 目 能 按 合 同 的 要 求 精 确 地 运 转 。 预 期 的 范 围 变 化 可
能 要 求 对 W B S 进 行 修 改 或 对 其 他 的 任 选 方 法 进 行 分 析 。
5 . 2 . 3 范 围 变 化 控 制 的 输 出
1 ． 范 围 变 化 。 范 围 变 化 是 对 已 被 认 可 的 W B S 所 确 认 的 项 目 范 围 的 任 何 修
改 。 范 围 变 化 经 常 要 求 对 成 本 、 时 间 、 质 量 和 其 他 项 目 目 标 进 行 判 定 。 通 过 规 划
程 序 反 s 馈 的 范 围 变 化 情 况 ， 技 术 信 息 和 规 划 文 件 ， 要 根 据 需 要 进 行 更 新 ， 并 适
当 地 通 知 参 与 者 。
2 ． 纠 正 措 施 。 纠 正 措 施 所 做 的 事 是 把 未 来 项 目 按 照 人 们 的 预 期 ， 纳 入 项
目 计 划 所 要 求 的 轨 道 进 行 运 作 。
3 ． 经 验 总 结 。 我 们 应 该 把 各 种 变 化 的 原 因 ， 纠 正 行 为 选 择 的 背 后 理 由 ，
以 及 从 范 围 变 化 控 制 中 得 出 的 其 他 形 式 的 经 验 教 训 ，当 作 文 件 记 录 下 来 ，目 的 是
把 这 些 资 料 变 成 历 史 记 录 的 一 部 分 ，为 项 目 执 行 组 织 执 行 这 个 项 目 和 其 他 项 目 提
供 参 考 。
第 六 章 项 目 时 间 管 理
项 目 时 间 管 理 由 一 些 过 程 组 成 ， 这 些 过 程 为 按 时 完 成 项 目 所 必 须 ， 表 6 - 1 为
主 要 过 程 的 一 个 框 架 。
6 ． 1 活 动 定 义 - - 指 确 认 一 些 特 定 的 工 作 。 通 过 完 成 这 些 活 动 就 完 成 了 工 程 项
目 的 各 项 目 细 目 。 >
6 ． 2 活 动 排 序 - - 明 确 各 活 动 间 的 相 互 联 系 性 。 >
6 ． 3 活 动 时 间 估 计 - - 估 计 各 活 动 所 需 时 间 。
6 ．4 进 度 安 排 - - 分 析 活 动 间 排 序 ，活 动 所 需 时 间 和 资 源 以 作 出 项 目 进 度 计 划 。
6 ． 5 进 度 控 制 - - 控 制 项 目 进 度 变 化 。
以 上 过 程 彼 此 相 互 影 响 ， 同 时 也 与 外 界 的 过 程 交 互 影 响 。 根 据 实 际 情 况 ，
每 一 过 程 由 专 人 或 数 人 或 一 组 人 加 以 完 成 。在 项 目 各 阶 段 ，每 个 过 程 通 常 至 少 出
现 一 次 。
虽 然 上 述 过 程 是 分 开 叙 述 具 有 明 确 的 分 界 。 实 际 上 它 们 也 许 是 重 迭 和 相 互 影 响
的 。 过 程 间 相 互 影 响 在 第 3 章 详 细 讨 论 。
有 些 项 目 ， 特 别 是 一 些 小 项 目 ， 活 动 排 序 、 活 动 时 间 估 计 和 进 度 安 排 这 些
过 程 紧 密 相 连 可 视 为 一 个 过 程 。（ 例 如 ，当 这 些 过 程 可 由 一 个 人 在 较 短 时 间 内 完
成 时 ）这 里 还 是 把 这 四 个 过 程 作 为 不 同 过 程 ，因 为 每 一 过 程 所 用 工 具 和 方 法 是 不
同 的 。
当 前 ， 在 项 目 管 理 领 域 里 ， 活 动 （ A C T I V I F I E S ） 和 作 业 （ T A S K S ） 的 关 系 的 用
法 并 不 统 一 。
· 在 许 多 应 用 领 域 里 ， 活 动 视 由 作 业 组 成 ， 这 种 用 法 最 常 见 。
· 在 其 它 ， 作 业 视 由 活 动 组 成 。
这 里 重 要 的 不 是 使 用 词 的 名 称 ，而 是 要 做 的 工 作 是 否 被 描 述 清 楚 以 及 被 工 作 人 员
所 理 解 。
图 6 - 1 项 目 时 间 管 理 框
6 . 1 定 义 活 动
定 义 活 动 是 一 过 程 ， 它 涉 及 确 认 和 描 述 一 些 特 定 的 活 动 ， 完 成 了 这 些 活 动
意 味 着 完 成 了 W B S 结 构 中 的 项 目 细 目 和 子 细 目 。 通 过 定 义 活 动 这 一 过 程 可 使 项
目 标 体 现 出 来 。
6 . 1 . 1 定 义 活 动 过 程 的 输 入
1 、 工 作 分 层 结 构 图 。 工 作 分 层 结 构 图 是 定 义 活 动 过 程 的 主 要 输 入 （ 见 节
5 . 3 . 3 . 1 关 于 W B S 的 详 尽 讨 论 ） 。
2 、 范 围 的 叙 述 ： 在 定 义 项 目 活 动 时 ， 包 含 在 范 围 陈 述 中 的 项 目 的 必 要 性
和 项 目 目 标 必 须 加 以 考 虑 （ 见 节 5 . 2 . 3 . 1 关 于 项 目 范 围 描 述 的 详 细 讨 论 ） 。
3 、 历 史 的 资 料 ： 在 定 义 项 目 活 动 过 程 中 ， 要 考 虑 历 史 的 资 料 （ 以 往 类 似
的 项 目 包 含 哪 些 活 动 ） 。
4 、 约 束 因 素 ： 约 束 因 素 将 限 制 项 目 管 理 小 组 的 选 择 。
5 、 假 设 因 素 ： 要 考 虑 这 些 假 设 因 素 的 真 实 性 、 确 定 性 ， 假 设 通 常 包 含 一
定 的 风 险 ， 假 设 是 对 风 险 确 认 的 结 果 （ 见 节 1 1 . 1 ） 。
6 . 1 . 2 定 义 活 动 的 工 具 和 方 法
1 . 分 解 分 解 是 把 项 目 的 组 成 要 素 加 以 细 分 为 可 管 理 的 更 小 的 部 分 ， 以 便
更 好 管 理 和 控 制 。 分 解 在 节 5 . 3 . 2 . 2 已 详 尽 讨 论 ， 但 这 里 讲 的 分 解 和 定 义 范 围 中
讲 的 分 解 之 间 的 主 要 区 别 是：这 里 分 解 的 结 果 是 活 动 而 不 是 项 目 细 目 （ 有 形 的 东
西 ） 。 在 有 一 些 应 用 领 域 ， W B S 和 活 动 目 录 是 同 时 编 制 的 。
2 . 参 考 样 板 ： 先 前 项 目 的 活 动 目 录 （ 见 节 6 . 1 . 3 . 1 ） 或 活 动 目 录 的 一 部 分 常
可 作 为 新 项 目 活 动 目 录 的 参 考 样 板 。 当 前 工 程 的 W B S 结 构 中 的 要 素 目 录 可 作 为
今 后 其 它 类 似 W B S 结 构 要 素 的 参 考 样 板 。
6 . 1 . 3 定 义 活 动 过 程 的 输 出
1 . 活 动 目 录 活 动 目 录 必 须 包 括 项 目 中 所 要 执 行 的 所 有 活 动 （ 无 一 遗 漏 ）
活 动 目 录 可 视 为 W B S 的 一 个 细 化 。 这 个 活 动 目 录 应 是 完 备 的 ， 它 不 包 含 任 何 不
在 项 目 范 围 里 的 活 动 。活 动 目 录 应 包 括 活 动 的 具 体 描 述 ，以 确 保 项 目 团 队 成 员 能
理 解 工 作 应 如 何 做 。
2 . 细 节 说 明 有 关 活 动 目 录 的 细 节 说 明 应 表 达 清 楚 ， 以 方 便 今 后 其 它 项 目
管 理 过 程 的 利 用 。细 节 说 明 应 包 括 对 所 有 假 设 和 限 制 条 件 的 说 明 。细 节 的 内 容 由
应 用 领 域 不 同 而 不 同 。
3 . W B S 结 构 的 修 改 在 利 用 W B S 去 确 定 哪 些 活 动 是 必 须 的 过 程 中 ， 项 目 团
队 也 必 然 能 确 认 哪 些 项 目 细 目 被 遗 漏 了 或 者 意 识 到：项 目 细 目 的 描 述 需 要 修 改 或
应 更 清 楚 。 任 何 这 样 的 修 改 必 须 在 W B S 相 关 文 件 （ 例 如 ， 成 本 估 计 ） 中 反 映 出
来 ， 以 上 修 改 通 常 在 项 目 涉 及 新 的 或 未 被 验 证 的 技 术 时 发 生 。
6 . 2 活 动 的 排 序
活 动 排 序 过 程 包 括 确 认 且 偏 制 活 动 间 的 相 关 性 。 活 动 必 须 被 正 确 地 加 以 排
序 以 便 今 后 制 订 实 现 的 可 行 的 进 度 计 划 。排 序 可 由 计 算 机 执 行（ 利 用 计 算 机 软 件 ）
或 用 手 工 排 序 。 对 于 小 型 项 目 手 工 排 序 很 方 便 ， 对 大 型 项 目 的 早 期 （ 此 时 项 目 细
节 了 解 甚 少 ） 用 手 工 排 序 也 是 方 便 的 ， 手 工 编 制 和 计 算 机 排 序 应 结 合 使 用 。
6 . 2 . 1 活 动 排 序 过 程 的 输 入
1 . 活 动 目 录 活 动 目 录 见 节 6 . 1 . 3 . 1
2 . 产 品 描 述 产 品 的 描 述 见 节 5 . 1 . 1 . 1 ， 不 同 的 产 品 特 征 常 明 显 地 影 响 活 动
的 排 序 （ 例 ， 建 设 中 某 工 厂 的 平 面 布 局 ， 一 个 软 件 项 目 子 系 统 的 接 口 ）同 时 ， 对
产 品 的 描 述 要 加 以 核 对 、 审 查 以 确 保 活 动 排 序 的 正 确 性 。
3 . 内 在 的 相 关 性 ： 内 在 相 关 性 是 指 所 做 工 作 中 各 活 动 间 固 有 的 依 赖 性 ， 内
在 相 关 性 通 常 由 客 观 条 件 限 制 造 成 的（ 例 如 ，在 一 个 建 设 项 目 在 地 基 完 成 前 先 进
行 大 楼 的 建 设 是 不 可 能 的 。 一 个 电 子 项 目 只 有 在 原 型 完 成 后 才 能 对 它 进 行 测
试 。 ）
4 . 指 定 性 的 相 关 性 ： 指 定 性 是 指 由 项 目 管 理 团 队 所 规 定 、 确 定 的 相 关 性 ，
应 小 心 使 用 这 种 相 关 性 并 充 分 加 以 陈 述 。因 为 承 认 并 使 用 这 样 的 相 关 性 进 行 排 序
会 限 制 以 后 进 度 计 划 的 选 择 。 这 种 相 关 性 通 常 发 生 在 以 下 一 些 情 况 。
· 在 一 个 特 定 应 用 领 域 有 一 个 " 最 好 的 做 法 "
· 有 些 时 候 ， 即 使 有 几 种 可 接 受 的 排 序 ， 但 因 某 种 原 因 一 个 特 定 的 活 动 排 序
关 系 被 偏 爱
指 定 性 相 关 也 可 称 偏 好 相 关 或 软 相 关 。
5 . 与 外 部 相 关 性 ： 外 部 相 关 性 是 指 本 项 目 活 动 与 外 部 活 动 间 的 相 关 性 。 例
如 ，一 个 软 件 项 目 的 测 试 活 动 依 赖 于 外 部 硬 件 的 运 到 ，或 建 设 项 目 施 工 之 前 应 先
听 取 人 们 对 环 保 的 意 见 。
6 . 约 束 ： 在 节 6 . 1 . 1 . 4 描 述 。
7 . 假 设 ： 在 节 6 . 1 . 1 . 5 描 述 。
6 . 2 . 2 活 动 排 序 的 工 具 和 方 法
1 . 前 驱 图 法 （ P D M ） 这 是 编 制 项 目 网 络 图 的 一 种 方 法 ， 利 用 节 点 代 表 活 动
而 用 节 点 间 箭 头 表 示 活 动 的 相 关 性 （ 见 节 6 . 2 . 3 . 1 ） 图 6 . 2 表 示 一 个 用 P D M 法 编
制 的 简 单 网 络 图 ， 这 种 方 法 也 叫 活 动 在 节 点 法 （ A O N ）是 大 多 数 项 目 管 理 软 件 包
所 采 用 的 方 法 。 P D M 法 可 用 手 算 也 可 用 计 算 机 实 现 。
有 四 种 相 关 的 前 驱 关 系 ：
· 结 束 → 开 始 ： 某 活 动 必 须 结 束 ， 然 后 另 一 活 动 才 能 开 始 。
· 结 束 → 结 束 ： 某 活 动 结 束 前 ， 另 一 活 动 必 须 结 束 。
· 开 始 → 开 始 ： 某 活 动 必 须 在 另 一 活 动 开 始 前 开 始 。
· 开 始 → 结 束 ： 某 活 动 结 束 前 另 一 活 动 必 须 开 始 。
在 P D M 法 ， 结 束 → 开 始 是 最 常 见 逻 辑 关 系 ， 开 始 → 结 束 关 系 极 少 使 用 。
（ 也 许 只 有 职 业 进 度 计 划 工 程 师 使 用 ）对 管 理 软 件 ， 如 果 用 开 始 → 开 始 、 结 束 →
结 束 或 开 始 → 结 束 关 系 会 产 生 混 乱 的 结 果 ，因 为 很 多 管 理 软 件 编 制 时 并 没 有 对 这
三 种 类 型 的 相 关 性 加 以 考 虑 。
2 . 箭 头 图 方 法 （ A D M ） 这 是 项 目 网 络 图 的 另 一 种 方 法 ， 箭 线 表 示 活 动 ， 用
节 点 连 结 箭 线 以 示 相 关 性 。 （ 见 节 6 . 2 . 3 . 1 ） 图 6 - 3 表 示 用 A D M 法 做 的 一 个 简 单
项 目 网 络 图 。 这 种 技 巧 也 叫 箭 线 代 表 活 动 （ A O A ） ， 虽 比 P D M 法 较 少 使 用 ， 但
在 某 些 应 用 领 域 仍 是 一 种 可 供 选 择 的 技 巧 。 A D M 仅 利 用 结 束 → 开 始 关 系 以 及 用
虚 工 作 线 表 示 活 动 间 逻 辑 关 系 。 A D M 法 可 手 编 也 可 在 计 算 机 上 实 现 。
图 6 - 3 用 箭 头 图 画 的 网 络 逻 辑 图
3 . 条 件 图 方 法 ： 如 图 表 审 评 技 术 （ G E R T ） 和 系 统 动 力 学 ， 这 些 模 型 允 许
非 前 后 排 序 活 动 的 存 在 ， 诸 如 一 个 环 。 （ 例 子 是 某 试 验 须 重 复 多 次 ）或 条 件 分 技
（ 例 ， 一 旦 检 查 中 发 现 错 误 ， 设 计 就 要 修 改 ） 而 P D M 法 和 A D M 法 均 不 允 许 和
条 件 分 技 的 出 现 。
4 . 网 络 参 考 样 板 ： 用 各 种 标 准 网 络 可 用 来 加 速 项 网 络 图 的 编 制 。 网 络 的 一
部 分 叫 子 网 络 ， 当 一 项 目 包 含 几 个 相 同 或 几 乎 相 同 内 容 时 ， 子 网 络 特 别 有 用 。
（ 如 一 个 高 层 写 字 楼 的 地 板 ； 一 个 新 药 品 研 究 项 目 的 临 床 试 验 ； 或 一 个 软 件 工 程
的 程 序 模 块 ）
6 . 2 . 3 活 动 排 序 过 程 的 结 果
1 . 项 目 网 络 图：一 个 项 目 网 络 图 是 项 目 所 有 活 动 以 及 它 们 之 间 逻 辑 关 系 （ 相
关 性 ） 的 一 个 图 解 表 示 。 图 6 - 2 ， 6 - 3 表 示 同 一 项 目 网 络 图 的 二 种 不 同 画 法 。 网
络 图 可 手 工 编 制 也 可 用 计 算 机 实 现 。网 络 图 应 伴 有 一 个 简 洁 说 明 以 描 述 基 本 排 序
方 法 。 但 对 不 平 常 排 序 应 充 分 地 加 以 叙 述 。
项 目 网 络 图 经 常 不 正 确 的 被 称 为 P E R T 图 。 （ 计 划 评 审 技 术 ） 实 际 上 P R E T
图 是 一 类 特 殊 类 型 的 项 目 网 络 图 ， 今 日 这 种 图 很 少 应 用 了 。
2 . 修 改 后 的 活 动 目 录 前 面 已 述 ： 活 动 定 义 的 过 程 可 对 W B S 做 修 改 ， 以 几
乎 同 样 的 方 法 ， 编 制 网 络 图 也 同 样 出 现 这 样 的 情 况 （ 例 ， 一 个 活 动 必 须 进 一 步 分
划 或 重 新 定 义 以 画 出 正 确 的 逻 辑 关 系 ） 。
6 . 3 活 动 时 间 估 计 过 程
活 动 时 间 估 计 指 预 计 完 成 各 活 动 所 需 时 间 长 短 ， 在 项 目 团 队 中 熟 悉 该 活 动
特 性 的 个 人 和 小 组 可 对 活 动 所 需 时 间 作 出 估 计 。
估 计 完 成 某 活 动 所 需 时 间 长 短 要 考 虑 该 活 动 " 持 续 " 所 需 时 间 。 例 如 ， 混 凝
土 养 护 需 要 4 天 时 间 ， 即 需 要 2 - - 4 天 工 作 日 ， 到 底 是 几 天 取 决 于 （ A ）活 动 的 开
始 日 期 是 星 期 几 ？ （ B ） 周 未 是 否 算 工 作 日 ？
绝 大 多 数 的 计 算 机 排 序 软 件 会 自 动 处 理 这 类 问 题 。整 个 项 目 所 需 时 间 也 是 运 用 这
些 工 具 和 方 法 加 以 估 计 的 ，它 是 作 为 制 订 项 目 进 度 计 划 的 一 个 结 果 。（ 见 节 6 . 4 ）
图 片 六
1 . 活 动 目 录 1 . 专 家 判 断 1 . 活 动 时 间 估 计
2 . 约 束 2 . 类 推 估 计 2 . 估 计 的 基 础
3 . 假 设 3 . 仿 真 3 . 活 动 目 录 修 改
4 . 资 源 需 求
5 . 资 源 库 质 量
6 . 历 史 资 料
6 . 3 . 1 活 动 所 需 时 间 估 计 的 输 入
1 . 活 动 目 录 见 节 6 . 1 . 3 . 1
2 . 约 束 见 节 6 . 1 . 1 . 4
3 . 假 设 见 节 6 . 1 . 1 . 5
4 . 资 源 需 求 见 节 7 . 1 . 3 . 1
大 多 数 活 动 所 需 时 间 由 相 关 资 源 多 少 所 决 定 。 例 如 ， 二 人 一 起 工 作 完 成 某
设 计 活 动 只 需 一 半 的 时 间（ 相 对 一 个 人 单 独 工 作 所 需 时 间 ） 。然 每 日 只 能 用 半 天
进 行 工 作 的 人 通 常 至 少 需 要 二 倍 的 时 间 完 成 某 活 动（ 相 对 一 个 人 能 整 天 工 作 的 所
需 时 间 ）
5 . 资 源 质 量 大 多 数 活 动 所 需 时 间 与 人 和 材 料 的 能 力 （ 质 量 ） 有 关 ， 例 如 ，
对 同 一 活 动 ，设 有 两 个 人 均 全 日 能 进 行 工 作 ，一 个 高 级 技 工 所 需 时 间 少 于 低 级 技
工 所 需 时 间 。
6 . 历 史 资 料 有 关 各 类 活 动 所 需 时 间 的 历 史 资 料 是 有 用 的 ， 这 些 资 料 来 源
来 自 于 以 下 情 况 ：
· 项 目 档 案 - - 与 这 个 项 目 有 关 的 一 个 或 几 个 组 织 也 许 保 留 有 先 前 项 目 结 果 的
记 录 ， 而 这 些 纪 录 非 常 详 细 可 帮 助 时 间 估 计 。 在 许 多 应 用 领 域 ， 个 别 小 组 成 员 也
许 也 保 留 这 些 记 录 。
· 商 业 用 的 时 间 估 计 数 据 库 - - 过 去 的 一 些 数 据 往 往 是 有 价 值 的 ， 当 活 动 所 需
时 间 不 能 由 实 际 工 作 内 容 推 算 时 这 些 数 据 库 特 别 有 用 （ 例 如 混 凝 土 多 少 时 间 干 、
一 个 政 府 机 构 对 某 种 类 型 申 请 的 批 复 需 多 时 间 ） 。
· 项 目 团 队 知 识 - - 项 目 团 队 的 个 别 成 员 也 许 记 得 先 前 活 动 的 实 际 或 估 计 数 。
虽 然 这 种 重 新 回 忆 的 方 法 也 许 有 用 ， 但 比 起 记 录 的 档 案 文 件 可 靠 性 低 得 多 。
6 . 3 . 2 活 动 所 需 时 间 估 计 的 工 具 和 方 法
1 . 专 家 判 断 专 家 判 断 见 节 5 . 1 . 2 . 2 。 估 计 所 需 时 间 经 常 是 困 难 的 ， 因 为 许
多 因 素 会 影 响 所 需 时 间（ 例 如 ，资 源 质 量 的 高 低 ，劳 动 生 产 率 的 不 同 ）只 要 可 能 ，
专 家 会 依 靠 过 去 资 料 信 息 进 行 判 断 。如 果 找 不 到 合 适 专 家 ，估 计 结 果 往 往 是 不 可
靠 和 具 有 较 大 风 险 （ 见 第 1 1 章 ， 项 目 风 险 管 理 ） 。
2 . 类 推 估 计 类 推 估 计 意 味 利 用 一 个 先 前 类 似 活 动 的 实 际 时 间 作 为 估 计 未
来 活 动 时 间 的 基 础 ， 在 以 下 情 况 下 这 种 方 法 常 用 于 估 计 项 目 活 动 所 需 时 间：即 只
有 很 有 限 关 于 项 目 的 资 料 和 信 息 。（ 例 如 在 早 期 ）类 推 分 析 是 专 家 判 断 的 一 种 形
式 （ 见 节 6 . 3 . 2 . 1 ） 以 下 情 况 下 类 推 估 计 是 可 靠 的 （ A ） 先 前 活 动 和 当 前 活 动 是 本
质 上 类 似 而 不 仅 仅 是 表 面 的 相 似 。 （ B ） 专 家 有 所 需 专 长 。
3 . 仿 真 仿 真 是 用 不 同 的 假 设 来 计 算 相 应 的 时 间 ， 最 常 见 的 是 蒙 特 · 卡
罗 方 法 。在 这 种 方 法 中 ，假 设 了 各 活 动 所 用 时 间 的 概 率 分 布 以 用 来 计 算 整 个 项 目
完 成 所 需 时 间 的 概 率 分 布 （ 见 节 1 1 . 2 . 2 . 3 进 度 仿 真 ）
6 . 3 . 3 活 动 所 需 时 间 估 计 的 结 果
1 . 各 活 动 所 需 时 间 的 估 计 活 动 所 需 时 间 估 计 是 关 于 完 成 一 活 动 需 多 少 时
间 的 数 量 估 计 。
活 动 所 需 时 间 估 计 值 用 某 一 范 围 表 示 ： 例 如
· 2 周 ± 2 天 ， 表 示 该 活 动 至 少 需 8 天 和 不 超 过 1 2 天 。
· 超 过 3 周 的 概 率 为 1 5 % ， 表 示 以 8 5 % 概 率 活 动 将 用 3 周 或 更 短 时 间 。
第 1 1 章 项 目 风 险 管 理 包 含 了 关 于 估 计 不 确 定 性 的 详 细 讨 论 。
2 . 估 计 的 基 础 在 制 订 进 度 时 所 用 的 假 设 必 须 被 确 认 合 理 可 信 。
3 . 活 动 目 录 修 改 活 动 目 录 修 改 见 章 6 . 2 . 3 . 2 。
6 . 4 进 度 编 制
进 度 编 制 要 决 定 项 目 活 动 的 开 始 和 结 束 日 期 ， 若 开 始 和 结 束 日 期 是 不 现 实
的 ，项 目 不 可 能 按 计 划 完 成 。进 度 编 制 、时 间 估 计 、成 本 估 计 等 过 程 交 织 在 一 起 ，
这 些 过 程 反 复 多 次 ， 最 后 才 能 确 定 项 目 进 度 。 输 入 工 具 和 方 法 输 出
6 . 4 . 1 时 间 进 度 编 制 的 输 入
1 . 项 目 网 络 图 见 节 6 . 2 . 3 . 1
2 . 活 动 所 需 时 间 估 计 见 节 6 . 3 . 3 . 1
3 . 资 源 需 求 见 节 6 . 3 . 1 . 4
4 . 资 源 库 描 述 ： 对 进 度 编 制 而 言 ， 有 关 什 么 资 源 ， 在 什 么 时 候 ， 以 何 种 方
法 可 供 利 用 是 必 须 知 道 的 。 例 如 ， 安 排 共 享 的 资 源 也 许 是 特 别 困 难 的 一 件 事 ， 因
为 这 些 资 源 的 可 利 用 性 是 高 度 可 变 的 。
在 资 源 库 描 述 中 ， 对 各 资 源 的 详 细 程 度 的 要 求 是 变 化 的 。 例 如 ， 一 个 咨 询 项 目 最
初 的 进 度 计 划 编 制 时 ， 仅
须 知 道 ， 在 某 一 段 时 间 内 有 两 个 咨 询 人 员 可 供 利 用 ， 然 而 在 同 一 项 目 的 最
终 进 度 编 制 时 ， 必 须 确 定 使 用 那 一 位 特 定 的 咨 询 人 员 。
5 . 日 历 表 项 目 日 历 表 和 资 源 工 程 日 历 表 确 定 了 可 用 于 工 作 的 日 期 。 项 目
日 历 表 对 所 有 资 源 有 影 响 （ 例 如 ， 一 些 项 目 仅 在 法 定 的 工 作 时 间 内 进 行 ， 而 有 的
项 目 可 一 日 三 班 安 排 工 作 ）各 资 源 日 历 表 对 特 定 的 资 源 有 影 响 （ 例 如 ， 项 目 团 队
的 成 员 可 能 正 在 放 假 接 受 培 训 ； 某 一 劳 动 合 同 可 能 限 定 工 人 一 周 的 工 作 天 数 ） 。
6 . 约 束 约 束 见 节 6 . 1 . 1 . 4 。 有 三 类 约 束 在 编 制 进 度 计 划 时 必 须 加 以 考 虑 。
· 强 制 性 日 期 ： 某 些 工 作 细 目 应 项 目 支 助 者 （ 或 项 目 顾 客 或 其 它 外 界 因 素 ）
的 要 求 必 须 在 某 一 特 定 日 期 完 成 。 （ 例 如 ， 某 技 术 项 目 的 市 场 窗 口；某 董 事 会 要
求 在 某 日 期 前 完 成 一 个 环 保 项 目 。 ）
· 关 键 事 件 或 里 程 碑 事 件 ， 项 目 支 助 者 ， 项 目 顾 客 或 其 它 项 目 相 关 人 提 出 在
某 一 特 定 日 期 前 完 成 某 些 工 作 细 目 ， 一 旦 定 下 来 ， 这 些 日 期 就 很 难 被 更 改 了 。
7 . 假 设 见 节 6 . 1 . 1 . 5 。
8 . 超 前 与 滞 后 为 了 精 确 说 明 活 动 间 相 互 关 系 ， 需 对 超 前 和 滞 后 有 一 说 明
（ 例 如 ， 在 订 购 一 台 设 备 和 使 用 之 间 有 二 个 星 期 间 隔 ） 。
6 . 4 . 2 进 度 编 制 的 工 具 和 方 法
1 . 数 学 分 析 数 学 分 析 包 括 理 论 上 计 算 所 有 活 动 各 自 的 最 早 和 最 迟 开 始 与 结
束 日 期 ， 但 计 算 时 并 没 有 考 虑 资 源 限 制 。 这 样 算 出 的 日 期 并 不 是 实 际 进 度 ， 而 是
表 示 所 需 的 时 间 长 短 ，考 虑 活 动 的 资 源 限 制 和 其 它 约 束 条 件 ，把 活 动 安 排 在 上 述
时 间 区 间 内 ， 最 常 用 的 数 学 方 法 有 ：
· 关 键 路 线 法 （ C P M ） - - 借 助 网 络 图 和 各 活 动 所 需 时 间 （ 估 计 值 ） ， 计 算 每
一 活 动 的 最 早 或 最 迟 开 始 和 结 束 时 间 。 C P M 法 的 关 键 是 计 算 总 时 差 ， 这 样 可 决
定 哪 一 活 动 有 最 小 时 间 弹 性 。 C P M 算 法 也 在 其 它 类 型 的 数 学 分 析 中 得 到 应 用 。
· G E R T （ 图 表 审 评 技 术 ） - - 对 网 络 结 构 和 活 动 估 计 作 概 率 处 理 （ 即 某 些 活
动 可 不 执 行 ， 某 些 仅 部 分 执 行 ， 某 些 可 不 只 一 次 执 行 ） 。
· P E R T （ 计 划 评 审 技 术 ） - - 利 用 项 目 的 网 络 图 和 各 活 动 所 需 时 间 的 估 计 值
（ 通 过 加 权 平 均 得 到 的 ） 去 计 算 项 目 总 时 间 。 P E R T 不 同 于 C P M 的 主 要 点 在 于
P E R T 利 用 期 望 值 而 不 是 最 可 能 的 活 动 所 需 时 间 估 计（ 在 C P M 法 中 用 的 ） 。P E R T
法 如 今 很 少 应 用 ， 然 类 似 P E T R 的 估 计 方 法 常 在 C P M 法 中 应 用 。
2 . 时 间 压 缩 法 时 间 压 缩 是 一 种 数 学 分 析 的 方 法 。 在 不 改 变 项 目 范 围 前 提 下
（ 例 如 ， 满 足 规 定 的 日 期 或 满 足 其 它 计 划 目 标 ）， 该 方 法 寻 找 缩 短 项 目 计 划 的 途
径 。 时 间 压 缩 包 括 如 下 ：
· 应 急 法 - - 权 衡 成 本 和 进 度 间 的 得 失 关 系 ， 以 决 定 如 何 用 最 小 增 量 成 本 以 达
到 最 大 量 的 时 间 压 缩 。应 急 法 并 不 总 是 产 生 一 个 可 行 的 方 案 且 常 常 导 致 成 本 的 增
加 。
· 平 行 作 业 法 - - 平 行 地 做 活 动 ， 这 些 活 动 通 常 要 按 前 后 顺 序 进 行 （ 例 如 ， 在
设 计 完 成 前 ， 就 开 始 在 软 件 项 目 上 写 出 程 序；或 在 2 5 % 的 工 程 点 被 达 到 前 ， 就 可
开 始 建 一 个 炼 油 厂 的 地 基 ） 。 平 地 作 业 常 导 致 返 工 和 增 加 风 险 。
3 . 仿 真 见 节 6 . 3 . 2 . 3 。
4 . 资 源 调 整 尝 试 法 数 学 分 析 法 通 常 产 生 一 个 初 始 进 度 计 划 ， 而 实 施 这 个
计 划 需 要 的 资 源 可 能 比 实 际 拥 有 的 更 多 。 或 要 求 所 用 资 源 有 大 幅 度 变 化 ( 这 给 管
理 带 来 困 难 ) 。 尝 试 法 （ 如 首 先 把 稀 有 资 源 分 配 到 关 键 路 线 ） 可 在 资 源 有 约 束 条
件 下 制 定 一 个 进 度 计 划 。用 资 源 调 整 尝 试 法 计 算 出 的 项 目 完 成 时 间 一 般 比 初 始 进
度 长 。 用 计 算 机 优 化 软 件 编 制 进 度 计 划 时 尝 试 法 叫 建 立 在 资 源 约 束 基 础 上 的 方
法 。
资 源 有 约 束 的 进 度 编 制 是 资 源 调 整 的 一 个 特 例 ，前 者 涉 及 的 仅 是 可 利 用 资 源 在 数
量 上 限 制 。
5 . 项 目 管 理 软 件 项 目 管 理 软 件 被 广 泛 地 使 用 以 帮 助 项 目 进 度 的 编 制 。 这
些 软 件 可 自 动 进 行 数 学 计 算 和 资 源 调 整 ， 可 迅 速 地 对 许 多 方 案 加 以 考 虑 和 选 择 。
用 这 些 软 件 ， 还 可 打 印 显 示 出 计 划 编 制 的 结 果 。
有 许 多 其 它 方 法 可 用 以 显 示 日 期 信 息 , 上 图 中 显 示 了 各 活 动 的 开 始 和 结 束 日 期
图 6 - 6 条 形 ( 甘 特 ) 图
在 条 形 图 上 有 许 多 其 他 方 法 可 用 以 显 示 项 目 信 息
6 . 4 . 3 进 度 编 制 的 结 果
1 . 项 目 进 度 项 目 进 度 至 少 要 包 括 每 一 具 体 活 动 的 计 划 开 始 日 期 和 期 望 完
成 日 期 （ 注：求 出 的 进 度 计 划 仍 是 初 步 的 ， 一 直 到 资 源 分 配 被 确 定 是 可 行 的 ， 资
源 分 配 可 行 性 的 确 认 应 在 项 目 计 划 编 制 完 成 前 做 好 。 见 节 4 . 1 ）
图 6 - 7 里 程 碑 图
有 许 多 其 他 方 法 在 一 里 程 碑 图 上 显 示 项 目 信 息
图 6 - 8 有 时 间 尺 度 的 网 络 图
在 有 时 间 尺 度 的 网 络 图 上 有 许 多 其 它 可 接 受 的 表 示 项 目 信 息 的 方 法 一 个 。
项 目 进 度 可 用 简 略 形 式 或 详 细 形 式 表 示 ， 虽 然 可 用 表 格 形 式 表 示 进 度 ， 但
更 常 以 图 的 形 式 来 表 示 ， 具 体 有 以 下 几 种 ：
· 有 日 期 信 息 的 项 目 网 络 图 （ 见 图 6 - 5 ） 。 这 些 图 能 显 示 出 项 目 间 前 后 次 序
的 逻 辑 关 系 ， 同 时 也 显 示 了 项 目 的 关 键 路 线 与 相 应 的 活 动 。 （ 见 节 6 . 2 . 3 . 1 以 了
解 更 多 关 于 项 目 网 络 图 的 内 容 ） 。
· 条 型 图 也 称 甘 特 图 （ 见 图 6 - 6 ） 该 图 显 示 了 活 动 开 始 和 结 束 日 期 ， 也 显
示 了 期 望 活 动 时 间 ， 但 图 中 显 示 不 出 相 关 性 。 条 型 图 容 易 读 ， 通 常 用 于 直 观 显 示
上 。
· 重 大 事 件 图 （ 见 图 6 - 7 ） 它 类 似 于 条 型 图 ， 可 出 主 要 的 工 作 细 目 的 开 始 和
完 成 时 间 。
· 有 时 间 尺 度 的 的 项 目 网 络 图 （ 见 图 6 - 8 ） 它 是 项 目 网 络 图 和 条 型 图 的 一 种
混 合 图 。这 种 网 络 图 显 示 了 项 目 的 前 后 逻 辑 关 系 、活 动 所 需 时 间 和 进 度 方 面 信 息 。
2 . 详 细 说 明 项 目 进 度 的 详 细 说 明 要 包 括 对 所 有 假 设 和 限 制 的 文 字 叙 述 。
其 它 的 说 明 因 应 用 领 域 而 异 。 例 如 ：
· 对 一 建 筑 项 目 ， 其 它 的 说 明 也 许 包 括 资 源 的 直 方 图 ， 现 金 流 量 的 预 测 ， 订
货 与 交 货 计 划 。
· 对 一 电 子 工 程 其 它 的 说 明 也 许 只 包 括 资 源 的 直 方 图 。
详 细 说 明 中 提 供 的 资 料 信 息 通 常 包 括 （ 但 不 是 局 限 于 ） ：
· 不 同 时 间 阶 段 对 资 源 的 需 求 ， 经 常 以 资 源 直 方 图 形 式 表 现 。
· 替 代 的 进 度 计 划 （ 在 最 好 情 况 下 或 最 坏 情 况 下 ， 资 源 可 调 整 或 不 可 调 整 情
况 下 ， 有 或 无 规 定 日 期 情 况 下 ） 。
· 计 划 进 度 余 地 或 进 度 风 险 估 计 （ 见 节 1 1 . 3 . 3 ）
3 . 进 度 管 理 计 划 一 个 进 度 管 理 计 划 是 指 对 进 度 的 改 变 应 如 何 加 以 管 理 。
根 据 实 际 需 要 ，进 度 管 理 计 划 可 做 得 非 常 详 细 也 可 粗 框 架 ，可 用 正 规 形 式 也 可 以
非 正 规 形 式 表 示 。 它 是 整 个 项 目 计 划 的 一 部 分 。
4 . 资 源 需 求 的 修 改 资 源 调 整 和 活 动 目 录 的 修 改 可 能 对 资 源 的 初 始 估 计 产
生 很 大 的 影 响 。
6 . 5 进 度 控 制
进 度 控 制 是 指 （ a ） 改 变 某 些 因 素 使 进 度 朝 有 利 方 向 改 变 ， （ b ） 确 定 原 有
的 进 度 已 经 发 生 改 变 ， （ c ） 当 实 际 进 度 发 生 改 变 时 要 加 以 控 制 ， 进 度 计 划 控 制
必 须 和 其 它 控 制 过 程 结 合 ( 见 节 4 . 3 总 体 改 变 控 制 ) 。
6 . 5 . 1 进 度 控 制 的 输 入
1 . 项 目 进 度 表 项 目 进 度 表 见 6 . 4 . 3 . 1 ， 被 认 可 的 项 目 进 度 表 （ 又 称 基 准 进
度 ） 是 项 目 总 计 划 的 一 部 分 （ 见 节 4 . 1 . 3 . 1 ） 。 它 提 供 了 度 量 和 报 告 进 度 执 行 情
况 的 基 础 。
2 . 执 行 情 况 报 告 执 行 情 况 报 告 （ 见 节 1 0 . 3 . 3 . 1 ） 提 供 进 度 进 展 方 面 的 信 息 。
如 哪 一 活 动 如 期 完 成 了 ，哪 能 一 活 动 未 如 期 完 成 。报 告 中 也 可 提 醒 项 目 团 队 值 得
注 意 的 问 题 。
3 . 改 变 的 要 求 要 求 改 变 进 度 的 形 式 有 多 种 - - 口 头 或 书 面 ， 直 接 或 间 接 ， 由
外 部 或 内 部 因 素 导 致 的 ，强 制 性 的 或 有 多 种 选 择 的 。这 些 具 体 的 改 变 要 求 的 结 果
可 能 是 加 快 进 度 也 许 是 进 度 的 延 长 。
4 . 进 度 管 理 计 划 进 度 管 理 计 划 见 节 6 . 4 . 3 . 3 。
6 . 5 . 2 进 度 控 制 的 工 具 和 方 法
1 . 进 度 改 变 控 制 系 统 可 改 变 进 度 的 控 制 系 统 指 一 些 特 定 过 程 ， 通 过 这 些
过 程 可 改 变 项 目 进 度 。 该 系 统 包 括 书 面 工 作 ， 追 踪 系 统 以 及 允 许 的 进 度 偏 差 。 进
度 改 变 控 制 应 和 控 制 系 统 的 总 改 变 结 合 起 来 （ 见 节 4 . 3 ） 。
2 . 执 行 情 况 测 定 如 节 1 0 . 3 . 2 描 述 的 执 行 情 况 测 定 方 法 可 用 来 评 估 实 际 与
计 划 时 间 进 度 间 差 异 的 大 小 。控 制 进 度 的 一 个 重 要 部 分 是 决 定 进 度 的 偏 差 是 否 需
要 纠 正 的 措 施 。例 如 ，在 一 个 非 关 键 活 动 的 一 个 较 大 时 间 延 误 也 许 只 对 项 目 产 生
较 小 的 影 响 ， 而 在 关 键 活 动 的 较 小 延 误 也 许 就 需 要 马 上 采 取 纠 正 措 施 。
3 . 另 外 的 计 划 极 少 的 项 目 精 确 地 依 计 划 进 度 行 事 。 可 预 料 到 的 改 变 需 要
重 新 对 活 动 所 需 时 间 做 估 计 ， 重 新 修 改 活 动 排 序 ， 或 对 多 种 进 度 计 划 作 出 分 析 。
4 . 项 目 管 理 软 件 项 目 管 理 软 件 见 6 . 4 . 2 . 5 ， 项 目 管 理 软 件 能 把 计 划 日 期 和
实 际 日 期 加 以 对 比 ，并 能 预 测 进 度 改 变 所 造 成 的 影 响 。该 软 件 是 进 度 控 制 的 一 个
有 用 工 具 。
6 . 5 . 3 进 度 控 制 的 结 果
1 . 进 度 的 更 新 进 度 更 新 指 根 据 进 行 执 行 情 况 对 计 划 进 行 调 整 。 如 有 必 要 ，
必 须 把 计 划 更 新 结 果 通 知 有 关 方 面 。进 度 更 新 有 时 需 要 对 项 目 的 其 它 计 划 进 行 调
整 。 在 有 些 情 况 ， 进 度 延 迟 十 分 严 重 以 致 需 要 提 出 新 的 基 准 进 度 ， 给 下 面 的 工 作
提 供 现 实 的 数 据 。
2 . 纠 正 措 施 指 采 取 纠 正 措 施 使 进 度 与 项 目 计 划 一 致 。 在 时 间 管 理 领 域 中 ，
纠 正 措 施 是 指 加 速 活 动 以 确 保 活 动 能 按 时 完 成 或 尽 可 能 减 少 延 迟 时 间 。
3 . 教 训 与 经 验 进 度 产 生 差 异 的 原 因 ， 采 取 纠 正 措 施 的 理 由 以 及 其 它 方 面
的 经 验 教 训 应 被 记 录 下 来 ，成 为 执 行 组 织 在 本 项 目 和 今 后 其 它 项 目 的 历 史 数 据 与
资 料 。
第 七 章 项 目 成 本 管 理
项 目 成 本 管 理 由 一 些 过 程 组 成 ， 要 在 预 算 下 完 成 项 目 这 些 过 程 是 必 不 可 少
的 ， 图 表 7 - 1 提 供 了 这 些 过 程 的 主 要 框 架 。
7 . 1 资 源 计 划 过 程 - - 决 定 完 成 项 目 各 项 活 动 需 要 哪 些 资 源 ( 人 、 设 备 、 材 料 ) 以
及 每 种 资 源 的 需 要 量 。
7 . 2 成 本 估 计 过 程 - - 估 计 完 成 项 目 各 活 动 所 需 每 种 资 源 成 本 的 近 似 值 。
7 . 3 成 本 预 算 过 程 - - 把 估 计 总 成 本 分 配 到 各 具 体 工 作 。
7 . 4 成 本 控 制 过 程 - - 控 制 项 目 预 算 的 改 变 。 >
以 上 四 个 过 程 相 互 影 响 、 相 互 作 用 ， 有 时 也 与 外 界 的 过 程 发 生 交 互 影 响 ，
根 据 项 目 的 具 体 情 况 ， 每 一 过 程 由 一 人 或 数 人 或 小 组 完 成 ， 在 项 目 的 每 个 阶 段 ，
上 述 过 程 至 少 出 现 一 次 。
以 上 过 程 是 分 开 陈 述 且 有 明 确 界 线 的 ， 实 际 上 这 些 过 程 可 能 是 重 选 的 ， 相
互 作 用 的 ， 对 此 我 们 不 作 详 细 讨 论 。
项 目 成 本 管 理 主 要 与 完 成 活 动 所 需 资 源 成 本 有 关 。 然 而 ， 项 目 成 本 管 理 也
考 虑 决 策 对 项 目 产 品 的 使 用 成 本 的 影 响 。
例 如 ： 减 少 设 计 方 案 的 次 数 可 减 少 产 品 的 成 本 ， 但 却 增 加 了 今 后 顾 客 的 使
用 成 本 ， 这 个 广 义 的 项 目 成 本 叫 项 目 的 生 命 周 期 成 本 。
在 许 多 应 用 领 域 ， 未 来 财 务 状 况 的 预 测 和 分 析 是 在 项 目 成 本 管 理 之 外 进 行
的 。 但 有 些 场 合 ， 预 测 和 分 析 的 内 容 也 包 括 在 成 本 管 理 范 畴 ， 此 时 就 得 使 用 投 资
收 益 、 有 时 间 价 值 的 现 金 流 、 回 收 期 等 技 巧 。
项 目 成 本 管 理 还 应 考 虑 项 目 相 关 方 对 项 目 信 息 的 需 求 - - 不 同 的 相 关 方 在 不
同 时 间 以 不 同 方 式 对 项 目 成 本 进 行 度 量 。
当 项 目 成 本 控 制 与 奖 励 挂 钩 时 ， 就 应 分 别 估 计 和 预 算 可 控 成 本 和 不 可 控 成
本 ， 以 确 保 奖 励 能 真 正 反 映 业 绩 。
某 些 项 目 ， 特 别 是 小 项 目 ， 资 源 的 计 划 、 成 本 的 估 算 和 成 本 预 算 三 者 紧 密 相
连 ， 可 把 这 些 过 程 视 为 一 个 过 程 处 理 （ 例 如 ， 当 这 些 过 程 可 由 一 个 人 在 短 时 间 内
完 成 时 ） 。下 面 讨 论 中 我 们 还 是 把 这 些 过 程 分 开 讨 论 ，不 同 的 过 程 使 用 的 工 具 和
方 法 是 不 同 的 。
7 . 1 资 源 计 划
资 源 计 划 是 确 定 为 完 成 项 目 各 活 动 需 什 么 资 源 （ 人 、 设 备 、 材 料 ）和 这 些 资
源 的 数 量 。 资 源 计 划 必 然 与 成 本 估 计 紧 密 相 关 （ 见 节 7 . 2 ） 。
例 如 ：
· 建 筑 工 程 队 需 熟 悉 当 地 建 筑 方 面 的 法 规 ， 若 利 用 当 地 劳 力 ， 这 些 法 规 往 往
可 以 通 过 利 用 当 地 劳 力 获 得 而 不 需 增 加 其 它 费 用 。若 当 地 劳 动 中 缺 乏 有 专 门 建 筑
技 术 人 才 时 ，则 获 得 当 地 建 筑 法 规 的 最 有 效 方 法 是 雇 用 一 名 咨 询 人 员 ，但 这 需 要
增 加 成 本 。
· 汽 车 设 计 小 组 应 熟 悉 最 新 的 汽 车 装 配 技 术 ， 这 必 要 知 识 也 许 得 通 过 雇 用 一
位 咨 询 者 ，或 派 出 一 位 设 计 人 员 去 参 加 关 于 机 器 人 的 研 讨 会 或 吸 纳 某 制 造 专 家 作
为 小 组 成 员 才 能 获 得 。
7 . 1 . 1 资 源 计 划 过 程 的 输 入
1 ． 工 作 分 解 结 构 工 作 分 解 结 构 （ W B S ， 见 节 5 . 3 . 3 . 1 ） 确 认 了 项 目 的 各 项
工 作 （ 完 成 这 些 工 作 需 要 资 源 ） 。 W B S 是 资 源 计 划 过 程 的 最 基 本 的 输 入 。 为 确
保 控 制 恰 当 ， 其 它 计 划 过 程 的 相 关 结 果 应 通 过 W B S 作 为 输 入 。
2 ． 历 史 资 料 先 前 项 目 中 类 似 工 作 需 什 么 样 资 源 的 资 料 应 被 利 用 。
3 ． 范 围 的 陈 述 范 围 的 陈 述 （ 见 节 5 . 2 . 3 . 1 ） 饮 食 了 项 目 的 合 理 性 论 述 和
项 目 的 目 标 ， 这 两 者 均 应 在 资 源 计 划 中 考 虑 。
4 ． 资 源 库 的 描 述 对 资 源 计 划 而 言 ， 应 知 道 什 么 资 源 （ 人 、 设 备 、 材 料 ）
可 供 利 用 。 资 源 库 里 资 源 的 详 尽 程 度 前 后 不 同 ， 例 如 ， 在 一 个 工 程 设 计 项 目 的 早
期 ， 资 源 库 也 许 是 " 许 多 初 级 与 高 级 工 程 师 " ， 然 而 ， 在 同 一 工 程 的 后 期 ， 资 源 库
限 定 对 这 个 项 目 有 一 定 了 解 的 工 程 师 ， 这 些 工 程 师 参 加 过 早 期 的 工 作 。
5 ． 组 织 策 略 在 资 源 计 划 过 程 中 ， 必 须 考 虑 执 行 组 织 关 于 人 员 或 设 备 的 租
与 购 买 方 面 策 略 。
7 . 1 . 2 资 料 计 划 的 工 具 与 方 法
1 ． 专 家 判 断 需 要 用 专 家 判 断 的 方 法 对 本 过 程 的 输 入 进 行 评 估 。 这 样 的 专 家
应 具 有 专 业 知 识 和 受 过 专 门 训 练 ， 可 以 从 许 多 途 径 获 得 ：
· 执 行 组 织 的 其 它 部 门
· 咨 询 专 家
· 专 业 技 术 协 会
· 工 业 集 团
2 ． 替 代 方 案 的 确 认 替 代 方 案 的 确 认 见 节 5 . 2 . 2 . 3 的 讨 论
7 . 1 . 3 资 源 计 划 过 程 的 输 出 结 果
1 ． 资 源 的 需 求 资 源 计 划 过 程 的 输 入 出 就 是 要 讲 清 楚 ； 对 W B S 结 构 下 的 每
一 工 作 需 要 什 么 资 源 以 及 资 源 的 数 量 。这 些 资 源 可 以 通 过 人 员 引 进 或 采 购 予 以 解
决 （ 见 第 1 2 章 ） 。
7 . 2 成 本 估 计
成 本 估 计 涉 及 计 算 完 成 项 目 所 需 各 资 源 成 本 的 近 似 值 。
当 一 个 项 目 按 合 同 进 行 时 ， 应 区 分 成 本 估 计 和 定 价 这 两 不 同 意 义 的 词 。 成
本 估 计 涉 及 的 是 对 可 能 数 量 结 果 的 估 计 - - 执 行 组 织 为 提 供 产 品 或 服 务 的 化 费 是
多 少 。 而 定 价 是 一 个 商 业 决 策 - - 执 行 组 织 为 它 提 供 的 产 品 或 服 务 索 取 多 少 费 用 ，
而 成 本 估 计 只 是 定 价 要 考 虑 的 因 素 之 一 。
成 本 估 计 包 括 确 认 和 考 虑 各 种 不 同 的 成 本 替 代 议 程 。 例 如 ， 在 许 多 应 用 领
域 ，在 设 计 阶 段 增 加 额 外 工 作 量 可 减 少 生 产 阶 段 的 成 本 。成 本 估 计 过 程 必 须 考 虑
增 加 的 设 计 工 作 所 多 化 的 成 本 能 否 被 以 后 的 节 省 所 抵 消 。
7 . 2 . 1 成 本 过 程 输 入
1 ． W B S 结 构 W B S 结 构 图 见 节 5 . 3 . 3 . 1 ， 结 构 图 可 用 于 成 本 估 计 以 及 确 保 所
有 工 作 均 一 一 被 估 计 成 本 了 。
2 ． 资 源 需 求 资 源 需 求 见 节 7 . 1 . 3 . 1 。
3 ． 资 源 单 价 做 成 本 估 计 的 个 人 和 小 组 必 须 知 道 每 种 资 料 单 价 （ 例 如 ： 每 小
时 人 员 费 用 ， 单 位 体 积 材 料 价 格 ）以 计 算 项 目 成 本 。 如 果 实 际 单 价 不 知 道 ， 那 么
必 须 要 估 计 单 价 本 身 。
4 ． 活 动 时 间 估 计 活 动 时 间 估 计 （ 见 节 6 . 3 ） 会 影 响 项 目 成 本 估 计 ， 项 目 预
算 中 包 括 财 务 费 用 （ 例 如 由 利 息 引 起 的 财 务 费 用 ） 。
5 ． 历 史 资 料 许 多 有 关 资 源 成 本 的 信 息 可 从 以 下 一 些 来 源 获 得 ：
· 项 目 档 案 - - 项 目 的 一 个 或 数 个 组 织 可 能 保 留 有 先 前 项 目 的 一 些 记 录 ， 这 些
记 录 相 当 详 尽 可 用 以 成 本 估 计 。在 一 些 应 用 领 域 ，个 别 小 组 成 员 也 许 保 留 这 样 的
纪 录 。
· 商 业 性 的 成 本 估 计 数 据 库 - - 历 史 数 据 经 常 可 从 市 场 买 得 到 。
· 项 目 团 队 知 识 - - 项 目 团 队 的 个 别 成 员 也 许 记 得 先 前 的 实 际 数 或 估 计 数 ， 这
样 的 信 息 资 料 也 是 有 用 的 ， 但 可 靠 性 通 常 比 档 案 结 果 要 低 得 多 。
6 ． 会 计 科 目 表 会 计 科 目 表 是 一 个 组 织 机 构 在 总 帐 系 统 中 使 用 的 用 于 报 告
该 组 织 财 务 状 况 的 一 套 代 码 。在 项 目 成 本 估 计 中 ，应 把 不 同 成 本 对 应 到 不 同 科 目
上 。
7 ． 2 ． 2 成 本 估 计 的 工 具 和 方 法
1 ． 类 比 估 计 类 比 估 计 是 用 先 前 类 似 项 目 的 实 际 数 据 作 为 估 计 现 在 项 目 的
基 础 。这 种 估 计 法 适 用 于 早 期 的 成 本 估 计 ，因 为 此 时 有 关 项 目 仅 有 少 量 消 息 可 供
利 用 。 类 比 估 计 是 专 家 判 断 的 一 种 形 式 （ 见 节 7 . 1 . 2 . 1 ） 类 比 估 计 是 化 费 较 少 的
一 种 方 法 ， 但 精 确 性 也 较 差 。 以 下 情 况 下 类 比 估 计 是 可 靠 的 ： ( a ) 先 前 的 项 目 不
仅 在 表 面 上 且 在 实 质 上 和 当 前 项 目 是 类 同 的 ( b ) 作 估 计 的 个 人 或 小 组 具 有 必 要 经
验 。
2 ． 参 数 建 模 参 数 建 模 是 把 项 目 的 些 特 征 作 为 参 数 ， 通 过 建 立 一 个 数 学 模
型 预 测 项 目 成 本 。模 型 可 简 单（ 居 民 住 房 成 本 是 以 每 平 方 尺 的 居 住 面 积 的 成 本 作
为 参 数 ） 也 可 复 杂 （ 软 件 研 制 的 模 型 涉 及 1 3 个 独 立 参 数 因 子 ， 每 个 因 子 有 5 ~ 7
子 因 子 ） 。
参 数 建 模 的 成 本 和 可 靠 性 各 不 相 同 ， 参 数 建 模 法 在 下 列 情 况 下 是 可 靠 的 ：
( a ) 用 来 建 模 的 历 史 数 据 是 精 确 的
( b ) 用 来 建 模 的 参 数 容 易 定 量 化
( c ) 模 型 对 大 型 项 目 适 用 ， 也 对 小 型 项 目 适 用 。
3 ． 累 加 估 计 该 技 巧 涉 及 单 个 工 作 的 逐 个 估 计 ， 然 后 累 加 得 到 项 目 成 本 的
总 计 。
累 加 估 计 的 成 本 和 精 度 取 决 于 单 个 工 作 的 大 小：工 作 划 得 小 ， 则 成 本 增 加 ， 精 确
性 也 增 加 。 项 目 管 理 队 伍 必 须 在 精 确 性 和 成 本 间 做 权 衡 。
4 ． 计 算 工 具 有 一 些 项 目 管 理 软 件 被 广 泛 利 用 于 成 本 控 制 。 这 些 软 件 可 简
化 上 述 几 种 方 法 ， 便 于 对 许 多 成 本 方 案 的 迅 速 考 虑 。
7 ． 2 ． 3 成 本 估 计 的 结 果
1 ． 成 本 估 计 成 本 估 计 是 项 目 各 活 动 所 需 资 源 的 成 本 的 定 量 估 算 ， 这 些 估 算
可 以 简 略 或 详 细 形 式 表 示 。
对 项 目 所 需 的 所 有 资 源 的 成 本 均 需 加 以 估 计 ， 这 包 括 （ 但 不 局 限 于 ） 劳 力 、
材 料 和 其 它 内 容 （ 如 考 虑 通 货 膨 胀 或 成 本 余 地 ）
成 本 通 常 以 现 金 单 位 表 达 （ 如 元 ， 法 朗 ， 美 元 等 ） ， 以 便 进 行 项 目 内 外 的
比 较 ， 也 可 用 人 * 天 或 人 * 小 时 这 样 的 单 位 （ 除 非 这 样 做 要 混 淆 项 目 成 本 ， 例 不 能
区 分 具 有 不 同 成 本 的 资 源 ） 。为 便 于 成 本 的 管 理 控 制 ，有 时 成 本 估 计 要 用 复 合 单
位 。
成 本 估 计 是 一 个 不 断 优 化 的 过 程 。 随 着 项 目 的 进 展 和 相 关 详 细 资 料 的 不 断
出 现 ，应 该 对 原 有 成 本 估 计 做 相 应 的 修 正 ，在 有 些 应 用 项 目 中 提 出 了 何 时 应 修 正
成 本 估 计 ， 估 计 应 达 什 么 样 精 确 度 。 例 如 ： A A C E 已 经 确 认 在 工 程 建 筑 成 本 估 计
的 五 个 精 度 等 级 ： 数 量 化 、 粗 略 估 计 、 初 步 估 计 、 精 确 估 计 和 成 本 控 制 。
2 ． 详 细 说 明 成 本 估 计 的 详 细 说 明 应 该 包 括 ：
· 工 作 范 围 的 描 述 这 通 常 可 由 参 考 W B S 获 得 。
· 对 估 计 的 基 础 作 确 认 ， 即 确 认 估 计 是 合 理 的 ， 说 明 估 计 是 怎 样 作 出 的 。
· 确 认 为 成 本 估 计 所 作 的 任 何 假 设 的 合 理 性
· 可 能 结 果 用 一 个 范 围 表 示 。
例 如 $ 1 0 0 0 0 ± $ 1 0 0 0 表 示 ： 估 计 成 本 在 $ 9 0 0 0 和 $ 1 1 0 0 0 之 间 。 不 同 应 用 领
域 细 节 的 总 量 和 种 类 也 不 同 。留 下 甚 至 是 粗 糙 的 注 释 也 常 被 证 明 是 有 价 值 的 因 为
它 能 提 供 如 何 估 算 成 本 的 一 个 较 好 的 说 明 。
3 ． 成 本 管 理 计 划 成 本 管 理 计 划 描 述 当 实 际 成 本 与 计 划 成 本 发 生 差 异 时 如
何 进 行 管 理（ 差 异 程 度 不 同 则 管 理 力 度 也 不 同 ） 。一 个 成 本 管 理 计 划 可 以 是 高 度
详 细 或 粗 框 架 的 ； 可 以 是 正 规 的 也 可 非 正 规 的 ； 这 些 取 决 于 与 项 目 相 关 人 员 的 需
要 。 项 目 管 理 计 划 是 整 个 项 目 计 划 的 一 个 辅 助 部 分 （ 在 节 4 . 1 . 3 . 1 讨 论 ） 。
7 ． 3 成 本 预 算
成 本 预 算 是 把 估 算 的 总 成 本 分 配 到 各 个 工 作 细 目 ，建 立 基 准 成 本 以 衡 量 项 目
执 行 情 况 。
7 ． 3 ． 1 成 本 预 算 的 输 入
1 ． 成 本 估 计 成 本 估 计 见 节 7 . 2 . 3 . 1
2 ． 工 作 分 析 结 构 工 作 分 析 结 构 （ 见 节 5 . 3 . 3 . 1 ） 确 认 了 项 目 的 细 目 ， 而
成 本 要 分 配 到 这 些 工 作 中
去 。
3 ． 项 目 进 度 项 目 进 度 （ 见 节 6 . 4 . 3 . 1 ） 包 括 了 项 目 细 目 的 计 划 开 始 日 期
和 预 计 结 束 日 期 。 为 了 将 成 本 分 配 到 时 间 区 间 ， 进 度 信 息 是 不 可 缺 少 的 。
7 ． 3 ． 2 成 本 预 算 的 工 具 和 方 法
1 ． 成 本 估 计 的 工 具 和 技 巧 在 节 7 . 2 . 2 项 目 成 本 估 算 中 所 用 的 工 具 和 方 法 同
样 适 用 于 编 制 各 项 工 作 成 本 的 预 算 。
7 ． 3 ． 3 成 本 预 算 所 得 输 出 结 果
1 ． 基 准 成 本 基 准 成 本 是 以 时 间 为 自 变 量 的 预 算 ， 被 用 于 度 量 和 监 督 项 目 执
行 成 本 。 把 预 计 成 本 按 时 间 累 加 便 为 基 准 成 本 ， 可 用 S 曲 线 表 示 （ 见 图 7 - 2 所
示 ） 。
许 多 项 目 （ 尤 其 大 项 目 ）可 有 多 重 基 准 成 本 以 衡 量 成 本 的 不 同 方 面 。 例 如 ， 一 个
费 用 计 划 或 现 金 流 量 预 测 是 衡 量 支 付 的 基 准 成 本 。
7 ． 4 成 本 控 制
成 本 控 制 与 下 列 内 容 有 关 ( a ) 影 响 那 些 会 使 基 准 成 本 发 生 改 变 的 因 素 朝 有 利
方 向 改 变 ( b ) 识 别 已 经 偏 离 基 准 成 本 ( c ) 对 实 际 发 生 的 成 本 改 变 进 行 管 理 。
成 本 控 制 包 括 ：
· 监 督 成 本 执 行 情 况 以 及 对 发 现 实 际 成 本 与 计 划 的 偏 离 。
· 要 把 一 些 合 理 的 改 变 包 括 在 基 准 成 本 中 。
· 防 止 不 正 确 的 、 不 合 理 的 、 未 经 许 可 的 改 变 包 括 在 基 准 成 本 中 。
· 把 合 理 的 改 变 通 知 项 目 的 涉 及 方 。
成 本 控 制 包 括 寻 找 产 生 正 负 偏 差 的 原 因 。 成 本 控 制 必 须 和 其 它 控 制 过 程 结
合 （ 范 围 控 制 、 进 度 控 制 、 质 量 控 制 和 其 它 ( 见 节 4 . 3 ) ） 。 例 如 ， 对 成 本 偏 离 采
取 不 恰 当 反 应 常 会 引 起 项 目 的 质 量 或 进 度 问 题 或 增 大 风 险 。
7 ． 4 ． 1 成 本 控 制 的 输 出
1 ． 基 准 成 本 线 基 准 成 本 线 见 节 7 . 3 . 3 . 1
2 ． 执 行 报 告 执 行 报 告 ( 见 节 1 0 . 3 . 3 . 1 的 讨 论 ) 提 供 了 项 目 实 施 过 程 中 成 本 方
面 的 信 息 ， 例 如 ， 超 预 算 的 是 哪 些 工 作 ， 仍 在 预 算 范 围 内 的 是 哪 些 工 作 。 执 行 报
告 可 提 醒 项 目 团 队 将 来 可 能 会 发 生 的 问 题 。
3 ． 改 变 的 要 求 有 关 改 变 的 要 求 可 以 有 多 种 形 式 - - 口 头 或 书 面 ， 直 接 或 间
接 的 ， 组 织 外 部 要 求 的 或 内 部 提 出 的 ， 强 制 规 定 的 或 可 选 择 的 。 实 现 这 些 改 变 可
能 要 增 加 或 减 少 预 算 。
4 ． 成 本 管 理 计 划 见 节 7 . 2 . 3 . 3 。
图 片
7 ． 4 ． 2 成 本 控 制 的 工 具 和 方 法
1 ．成 本 改 变 控 制 系 统 一 成 本 改 变 控 制 系 统 规 定 了 改 变 基 准 成 本 的 一 些 步 骤 ，
它 包 括 一 些 书 面 工 作 、跟 踪 系 统 和 经 许 可 的 可 改 变 的 成 本 水 平 。成 本 改 变 控 制 系
统 应 和 整 体 改 变 控 制 系 统 相 结 合 （ 见 节 4 . 3 讨 论 ） 。
2 ． 评 估 执 行 情 况 评 估 执 行 情 况 技 巧 （ 见 节 1 0 . 3 . 2 讨 论 ） 帮 助 估 计 已 发 生
的 偏 离 的 程 度 。 盈 余 量 分 析 （ 见 节 1 0 . 3 . 2 . 4 ） 对 成 本 控 制 特 别 有 用 。 成 本 控 制 的
一 个 重 要 内 容 是 确 定 什 么 原 因 引 起 偏 差 以 及 决 定 是 否 需 要 采 取 纠 正 措 施 。
3 ． 原 计 划 的 修 改 很 少 项 目 精 确 按 计 划 进 行 ， 可 预 见 的 改 变 可 能 需 要 对 原 成
本 估 计 进 行 修 正 或 用 其 它 方 法 估 计 成 本 。
4 ． 计 算 工 具 一 些 管 理 软 件 经 常 被 用 以 成 本 控 制 ， 可 进 行 计 划 成 本 与 实 际
成 本 间 的 对 比 以 及 预 测 成 本 改 变 的 后 果 。
7 ． 4 ． 3 成 本 控 制 的 输 出
1 ． 原 成 本 估 计 的 修 正 修 改 原 有 成 本 数 据 并 通 知 与 项 目 有 关 的 涉 及 方 。 修 改
成 本 估 计 可 能 要 求 对 整 个 项 目 计 划 进 行 调 整 。
2 ． 预 算 修 改 预 算 修 改 是 一 种 类 形 的 成 本 修 改 。 预 算 修 改 是 对 原 基 准 成 本
的 更 改 ，这 些 数 字 通 常 在 范 围 改 变 时 作 修 改 的 。有 时 成 本 偏 差 是 如 些 之 大 以 至 于
重 新 制 订 基 准 成 本 显 得 必 要 ， 以 便 对 以 一 步 执 行 提 供 一 个 现 实 的 基 准 成 本 。
3 ． 纠 正 措 施 指 采 取 措 施 使 项 目 执 行 情 况 回 到 项 目 计 划 。
4 ． 完 成 项 目 所 需 成 本 估 计 完 成 项 目 所 需 成 本 估 计 （ E A C ） 是 根 据 项 目 执 行 的 实
际 执 行 情 况 为 基 础 ， 对 整 个 项 目 成 本 的 一 个 预 测 。 最 常 见 的 E A C 有 以 下 几 种 ：
· E A C = 实 际 已 发 生 成 本 + 对 剩 余 的 项 目 预 算 （ 但 一 般 用 成 本 执 行 因 子 对 原 预
算 进 行 修 正 见 节 1 0 . 3 . 2 . 4 ） ， 在 项 目 现 在 的 偏 差 可 视 为 将 来 偏 差 时 ， 这 种 方 法 通
常 被 利 用 。
· E A C = 实 际 已 发 生 成 本 + 对 剩 余 项 目 的 一 个 新 估 计 值 。 当 过 去 的 执 行 情 况 表
明 先 前 的 成 本 假 设 有 根 本 缺 陷 或 由 于 条 件 改 变 而 不 再 适 用 新 的 情 况 时 ，这 种 方 法
最 为 常 见 。
· E A C = 实 际 已 发 生 成 本 + 剩 余 原 预 算 。 当 现 有 偏 差 被 认 为 是 不 正 常 的 （ 由 偶
然 因 素 引 起 ） 项 目 管 理 小 组 认 为 类 似 偏 差 不 会 发 生 时 ， 用 这 种 方 法 最 为 常 见 。
不 同 的 工 作 可 选 用 上 述 方 法 中 一 种 。
5 ． 教 训 应 记 录 下 产 生 偏 差 的 原 因 、 采 取 纠 正 措 施 的 理 由 和 其 它 的 成 本 控
制 方 面 教 训 ，这 样 记 录 下 来 的 教 训 便 成 为 这 个 项 目 和 执 行 组 织 其 他 项 目 历 史 数 据
库 的 一 部 分 。
第 八 章 项 目 质 量 管 理
项 目 质 量 管 理 包 含 一 些 程 序 ，它 要 求 保 证 该 项 目 能 够 兑 现 它 的 关 于 满 足 各 种
需 求 的 承 诺 。 它 包 括 " 在 质 量 体 系 中 ， 与 决 定 质 量 工 作 的 策 略 、 目 标 和 责 任 的 全
部 管 理 功 能 有 关 的 各 种 活 动 ，并 通 过 诸 如 质 量 计 划 、质 量 保 证 和 质 量 提 高 等 手 段
来 完 成 这 些 活 动 " [ 1 ] 。 图 8 - 1 提 供 了 下 述 主 要 项 目 质 量 管 理 过 程 总 览 表 ：
8 . 1 质 量 计 划 - - 确 定 哪 些 质 量 标 准 适 用 于 该 项 目 ， 并 决 定 如 何 达 标 。
8 . 2 质 量 保 证 - - 在 常 规 基 础 上 对 整 个 项 目 执 行 情 况 作 评 估 ， 以 提 供 信 用 ， 保
证 该 项 目 将 能 够 达 到 有 关 质 量 标 准 。
8 . 3 质 量 控 制 - - 监 控 特 定 项 目 的 执 行 结 果 ， 以 确 定 它 们 是 否 符 合 有 关 的 质 量
标 准 ， 并 确 定 适 当 方 式 消 除 导 致 项 目 绩 效 令 人 不 满 意 的 原 因 。
这 些 工 作 程 序 互 有 影 响 ， 并 且 与 其 它 知 识 领 域 中 的 程 序 之 间 也 存 在 相 互 影
响 。 依 据 项 目 的 需 要 ， 每 道 程 序 都 可 能 包 含 一 个 或 更 多 的 个 人 或 由 团 队 的 努 力 。
在 每 个 项 目 阶 段 中 ， 每 道 程 序 通 常 都 会 至 少 经 历 一 次 。
虽 然 在 这 里 列 出 的 程 序 如 同 划 分 明 确 的 独 立 要 素 ，但 实 践 中 它 们 可 能 会 以 某 些 没
有 在 此 详 述 的 方 式 部 分 重 合 或 相 互 影 响 。工 作 程 序 的 相 互 作 用 在 第 三 章《 项 目 管
理 程 序 》 中 有 详 述 。
这 一 部 分 论 述 的 质 量 管 理 的 基 本 方 案 旨 在 与 国 际 质 量 标 准 化 组 织 在
I S O 9 0 0 0 和 I S O 1 0 0 0 0 质 量 体 系 标 准 与 指 南 中 提 出 的 方 案 相 一 致 。 同 时 ， 这 种 普
遍 性 的 方 案 应 该 与 以 下 二 者 相 适 应 ： ( a ) 专 门 性 的 质 量 管 理 方 案 ， 如 戴 明
（ D e m i n g ） 、 宋 兰 （ J u r a n ） 、 格 罗 斯 比 （ G o o s b y ） 及 其 他 人 推 荐 的 方 案 ； ( b ) 非
专 门 性 的 方 案 ， 如 整 体 质 量 管 理 （ T Q M ） ， 可 持 续 发 展 等 等 。
项 目 质 量 管 理 必 须 兼 顾 项 目 管 理 和 项 目 生 产 。 在 任 何 一 方 面 未 满 足 质 量 要
求 都 可 能 导 致 对 部 分 或 全 部 的 项 目 相 关 人 员 产 生 严 重 的 负 面 效 果 。 例 如 ：
· 通 过 项 目 小 组 的 超 量 工 作 来 满 足 客 户 的 要 求 ， 可 能 产 生 以 不 断 上 升 的 雇 员
跳 槽 率 为 形 式 的 负 面 效 果 。
· 通 过 加 速 完 成 列 入 计 划 的 质 量 检 验 工 作 来 满 足 项 目 进 度 计 划 目 标 ， 则 当 错
误 因 未 被 发 现 而 放 过 时 ， 就 可 能 产 生 负 面 效 果 。
质 量 是 " 一 个 实 体 的 性 能 总 和 ， 它 可 以 凭 借 自 己 的 能 力 去 满 足 对 它 的 明 示 或
暗 示 的 需 求 " [ 2 ] 。 在 项 目 管 理 中 ， 质 量 管 理 的 既 定 方 向 就 是 通 过 项 目 范 围 界 定 管
理 体 制 （ 第 五 章 中 论 述 ） ， 必 须 将 暗 示 的 需 求 变 为 明 示 需 求 的 必 要 性 。
项 目 管 理 小 组 必 须 注 意 ， 不 要 把 质 量 与 等 级 相 混 淆 。 等 级 是 " 一 种 具 有 相 同
使 用 功 能 ， 不 同 质 量 要 求 的 实 体 的 类 别 或 级 别 " [ 3 ] 。 质 量 低 通 常 是 个 问 题 ， 级 别
低 就 可 能 不 是 。 例 如 ， 一 个 软 件 产 品 可 能 是 高 质 量 （ 没 有 明 显 问 题 ， 具 备 可 读 性
较 强 的 用 户 手 册 ） ， 低 等 级 （ 数 量 有 限 的 功 能 特 点 ） ， 或 者 是 低 质 量 （ 问 题 多 ，
用 户 文 件 组 织 混 乱 ）， 高 等 级 （ 无 数 的 功 能 特 点 ） 。 决 定 和 传 达 质 量 与 等 级 的 要
求 层 次 是 项 目 经 理 和 项 目 管 理 小 组 的 责 任 。 图 8 - 1 项 目 质 量 管 理 总 览
项 目 质 量 管 理
项 目 管 理 小 组 还 应 该 注 意 ，现 代 的 质 量 管 理 是 现 代 的 项 目 管 理 的 补 充 。例 如 ，
这 两 种 管 理 原 则 都 明 确 了 以 下 几 点 的 重 要 性 ：
· 满 足 客 户 - - 理 解 、 管 理 和 引 导 需 求 ， 从 而 达 到 或 超 过 客 户 的 期 望 。 这 就 要
求 项 目 产 品 与 说 明 书 配 合 一 致 （ 项 目 必 须 生 产 它 所 承 诺 生 产 的 产 品 ）， 并 且 适 于
实 用 （ 项 目 提 供 的 产 品 或 服 务 必 须 能 满 足 实 际 需 要 ） 。
· 通 过 检 验 防 止 错 误 - - 避 免 错 误 的 费 用 通 常 比 纠 正 它 们 低 得 多 。
· 管 理 责 任 - - 成 功 需 要 团 队 全 体 成 员 的 合 作 ， 但 提 供 成 功 所 需 要 的 资 源 则 是
管 理 工 作 的 职 责 。
· 各 阶 段 的 程 序 - - 戴 明 （ D e m i n g ） 和 其 他 人 所 描 述 的 那 种 重 复 的 " 计 划 - 执 行 -
检 验 - 行 动 " 工 作 循 环 同
第 三 章 《 项 目 管 理 程 序 》 中 记 述 的 " 不 同 阶 段 和 程 序 之 间 的 配 合 " 是 高 度 一 致
的 。
此 外 ， 由 执 行 组 织 主 动 采 取 的 质 量 提 高 措 施 （ 例 如 ， 整 体 质 量 管 理 ， 可 持 续
发 展 ， 等 等 ） 既 能 够 提 高 项 目 管 理 的 质 量 ， 也 能 提 高 项 目 的 生 产 质 量 。
然 而 ， 项 目 管 理 小 组 必 须 明 确 重 要 的 一 点 - - 项 目 的 暂 时 性 特 征 意 味 着 在 产 品
质 量 提 高 上 的 投 资 ，尤 其 是 缺 陷 的 预 防 和 鉴 定 评 估 ，常 常 有 赖 于 执 行 组 织 的 支 持 ，
因 为 这 种 投 资 的 效 果 可 能 在 项 目 结 束 以 后 才 得 以 体 现 。
8 ． 1 质 量 计 划
质 量 计 划 包 括 确 定 哪 种 质 量 标 准 适 合 该 项 目 并 决 定 如 何 达 到 这 些 标 准 。在 项
目 计 划 中 （ 见 3 . 3 . 2 部 分 ， 规 划 程 序 ） ， 它 是 程 序 推 进 的 主 要 推 动 力 之 一 ， 应 当
有 规 律 地 执 行 并 与 其 他 项 目 计 划 程 序 并 行 。例 如 ，对 管 理 质 量 的 要 求 可 能 是 成 本
或 进 度 计 划 的 调 节 ， 对 生 产 质 量 的 要 求 则 可 能 是 对 确 定 问 题 的 详 尽 的 风 险 分 析 。
比 I S O 9 0 0 0 国 际 质 量 体 系
