2013年05月..来幡晴管41May,2013 East China Economic Management (第27卷第05期)(,) [DOI] ·公共管理地方政府财政科技投人绩效评价研究一一以上海浦东新区为例段春艳，尤建新(同济大学经济与管理学院，上海20∞92)摘要:文章构建了地方政府财政科技投入绩效铮价体系，运用灰色系统理论对浦东新区财政科技投入进行绩效评价。研究表明:浦东新区财政科技投入与各绩效一级指标的作用强弱依次为经济发展、高新技术产业化、技术交易市场发展、科技直接产出和浙产品发展;通过对二级指标作用的强弱分析，提出优化财政科技投入的政策建议关键词:地方政府;科技投入;灰色系统理论:绩效评价:浦东浙区申圈分类号:陀]文献标志码:A 文章篇号∞7-5097(2013) 05-0141-04 Performance Evaluation on Financial Investments in Science and Technology of Local Government --A Case of Shanghai Pudong New Area DUAN Chun-yan, YOU Jian-xin (School 01 EcoIωmωαnd Managemenl. Tongji University. Shanglwi 20ω92， Ch川ιjAbstract: This paper established a performance evaluation sy~tem on local government l nancial invpstments in s(’˛ence and teC’hnology, and evalualed lhe performance of science and technolngy inpu怡。fShanghai Pudong New Ar阳bythe lheory of grey ~y负 the research showed that the effects financial investll1ent约inscience and lechnology in Pudong New Area and lhe performance of first indicators order were fo\lowed by the development of economy, thp indu8lrialization of high teehnologies, the dcvelopment of teehnolob’Y f’xchanging markets, direct outpuls of science and technology and the develop›mpnt of npw producls from lhe strong effect to weak one. furthermore, this paper proposed severaJ policy recommendations to optimize financiaJ investmenlS in science ancl technology by analyzing Ihe performance degree of lh俨 Key words: locaJ government; seience and lechnology inputs; grey sy革lemlheolγperformance evaluallnn; Puclong New Area 一、引言产H~效率、科技投入规模以及规愤恨酬三个角度对我同30近年来，我国学者关于财政科技投入绩效评价的研究.个省市的科研投入促进经济增长的绩效进行了比较分析'。陈燕武利用。EA对2∞4-2∞8年福建省9个地市的科技投入主要体现在科技投入绩效评价指标体系的建立及周不同模型产向效率进行评价，并应朋友合DEA方法和Malmquist指数方法对科技投入绩效评价进行实证研究等方面。来分析科技投入产:1\效率非DEA有效地区的形成原因及其生在科技投入绩效评价指标体系的建立方面，徐春杰、李产力的动态变化刑。②采用计由经济方法。赵立雨、师j;p.构强基于内生增长理论建v.了科技投入产:-M绩效评价的模型框架和指标体系IJ建动态模型.运用协整方法，对政府科技投入绩效与目标强O王桂强、张青从应对地方政府财政科技投度进行了检验飞孙玉涛、文lJ风WJ建立了政府科技投入双重入绩效分析t作的实际网境出发，在"指标靶"概念的基础价值实现模型.并提:1.\具体可操作的评价指标体系;针对政上构述了评-价模型体系，刀二分别从宏观、中观、做观层面设府科技投入统效难以直接评价的问题.引人相关性分析对评计了相应的指标体系飞蹦桶泉等探索~1'.建立了财政科技投入产:11绩效评估体系.是后运用模糊l数学方法计算了科技项价结果进行可信度检验撼。③采用灰色关联分析方法。张日的投入产H~比13。科技投入绩效评价的实证研究主要采取节、王桂强利用灰色绝对关联方法.构建地方政府层面的财气种研究方法:①采用J)EA方法。i'F泊、师萍运用J)EA方政科技投入绩效评价的原理、体系、方法"、口十甜甜、都71<法对我同1985-2∞3年科技投入相对效率进行测j芷r.胡振líIJ根据福建省2α)()-2∞4年的B&D经费内部支出、科技人员华、文lJ笃池基于阿尔蒙法的滞后WJ模型.运用DEA分析中的投入和GDP数据，通过灰色相对关联度分析了科技投入与经ßCC榄型分析了我罔科技投入促进经济增长的效率，从投入济增长的相关关系，得:1\R&D经费内部支H~和科技人员投收稿日期2012-10-09基金项目:浦东新区科技发展基金软科学研究项目"ilJ新政府财政科技投入方式的研究"(p阳2011-R04)作者简介:段春艳(1987-)，女，河南驻马店人，博士研究生，研究方向:管理理论与工业工程;尤建新(1961-)，男，江苏苏州人，教校、博士生导师，博士，研究方向:科技发展与管理，管理理论与工业工程。一141一
2013年05月May,2013 地方政府财政科技投入绩效坪份研究(第27卷第05期)(VoL27, ) 入均与能济增长有.ïE指尖关系对关联度郎为乳与马的灰色相对关耳其度，记作rOkó灰色总之，我厨学者在政府科技投入揍效评价方面取得了很相对关联度是两系统行为序列Zo与马相对初始点的变化速多成果，这些成果中，大部分是从国家层萄和省市层面着手率之间联系的体现，两系统行为序列的变化速率越接近，研究的，随着经济全球他在国家摇面秘省市摆在百上进程的推ω越大，皮之ro.是就越小。进，嗣家庭丽和省市黑而下的经济区域化的趋势也逐渐突摸设附个序列几与L长度栩i词，南且他们的如能zo(l)出来。同时区(县)域经济处于国家经济与社会发展的Zk(1)均不为零，句是Zo与L的灰色绝对关联度rOk是最基层，是省(市)域经济的有税组成部分，商!K(县)域L与2元的灰色相对关联道，。毛[0，1]，黯Zo与鸟的灰色科技姻是区(县)域经济发展的主要动力瓣，区(县)城科棕合关联度为ρ。是骂=81J圭牛。…8)rOk0其中δok和rO是前值没有o技进步在根本上决定了区(县)模经济、社会发展的速度和必然联系.当δ。是较大时r份，可能很1)、'-驾lJo.是很小时，阳质盘。"[11J因此，本文从区(县)域财政科技投入着手，以也可能很大。灰色结合关联度不仅表现了两序列Zo与鸟的浦东新区为饵，建立地方政府财政科技投入鳞数评价体系，相fP1程度，ïi官员体现了两序列岛与L相对祀始点的变化速运用灰色系统理论进仔镜效评价，为政府财政科技技人决策率的接近程度，比较金黯媲表崩了序列之间的联系是否密提供政策建议。切。一般情况下，可以令8=.若对绝对蠢的关系更为注二、研究方法选择及描根体葱掏辈辈，可令。可取大一些;若对变化率辛苦得更重，可令。取小[14J 〈…)研究方法选择0 鉴于政府财政科技投入的缭效分析属于较为宏观的范鉴于灰色绝对关联度仅仅反映两行为序列阔的相似程畴，缸无法由避的是，绩究生的产生往往是来自更郎中现甚至度，灰色相对关联皮仅仅体现商行为序列据对初始点的变化徽观摇摇。院此，~re宏观理由的政府财政科技投入鳞效分迷惑之间的联系，而灰色结合关联度不但反映两行为序列间析的视角下放到更为如节黑丽的过程，也是一个不得不产生的相假程度，1主体现两行为序歹ú梧对于韧始点的变化速率之"灰化效果"代价的过程。另外，由于科技活动的多变性和间的接近程度。因此，利用灰色综合关联度评价模型来评价，在统计分析上，对于过长的时间序列，其统计路势政府财政科技投入绩敢更切合实际情氓。分析忧势基本丧失，尤其是衔，患L时代的到来，影Ilf每科技投入::.)持林体系构建产出效果的反憧周期显著缩短，因此5年左右的时闰序列跨本文根据谢福泉等参考国外经验恙结的财政科技投入产度较为合适。同时，各年度的科技活动并不一定接续，部此出鳝效指标设计原则及黄利潮、张毕西总结的科技投人绩效时间轴上的统计分析有时无法开展L飞灰色系统刚好可以评价指标体系蹲到自t合科学性原则。籁效评价指栋体系需尽对时间序列跨度较短且数据接动的系统[凶，因此，本文选量客观地体现和播述被评价事物或系镜活动的葱个过程和活用灰色系统理哇，计算政府期政科技技人与鳞效裙关指标的动规律，准确揭示评价对象的本段特点。②系统性原则。财灰色结合关联嫂，来分听政府财政科技投入的效果，为优化政科技投入鳞效评价指标不仅能反鸭财政科技鳞效的直接锁政府财政科技投入提供政策建议。效，而且能够反映其间接绩效，从而保证模效评价的可信度灰色关联理论是灰色系统理论的主要内容之一，可以踏和全面性，璜效评价捂标体系需要互有内在联系的若干组或在不完全信患条件下，对所要研究的各个要紫组过一定的数据若干应次的评价指称构成，黯要具有较强的系统性。③层次处理，酶祝因素序列中找出它的之间的关联|索，发现主要影性原则。指挥体系和设寰的指标均要具有服次性，使其能为响部素和主要矛盾及特性。灰色关联分析法是基于行为目子序评辑方案的绩效提供便利a④可操作性原则。绩效评价指标列的2宏观或者撤观几部接近，来分析和确定各行为圈子阔的影体系需要简繁适度，计算方法简便易于操作;绩效评价指标响程度威者测度各行为医l予支才交行为的作用方法需要的数据要告辈子采集旦透成E当前的科技管理水平，数据的色关联分析法是按想事物的发展趋势进行分析的，因此，它获得潜铸成本效益原期，指际统计口在需要愚蠢与计划口对捍卫衣堡大小没有过多的要求，分析时也不需要持殊的分布桂、会计核算口径、统计口径一致;各项绩效评价指栋的计规律，尤其是其分新结果…艇与定'院分析较哟舍，因此具有算方法如数据需要部准化或摆满2化。@导向'性原翔。政尉部非常广眨的适用性。门可以科用赣效评价指标体系，运用可操作或可量化的影式假设系统行为序列为Zk= (Zk(l), zk(2)，…，Zk(n刀，记苦干线重视财政科技投入的成本与效益，进部确定需要统先资助的(Zk(l)-Zk(1),Zk(2)-Zk(l), ..翁，以11)-zk(l))为Zk-:-Zk巾，令坡路或领域，鼓励和引导科技琐臼承报者注重项目的投入产出绩效u. 1"(Zk…Zk(l))酌，并设序列L与L伏度梧间，贝号称在五桂强、张青[2J和谢福泉等国i构建的上海市科技投luol+1均iδ走出为Z与Z幸的灰色绝对关联度。入产出绩效评价指都体系及陈义华等[丽、俞立平等川军费权!叫+1却是1+lu是一u013 走进民、花五文「国}槐建的我E国科技投入产出绩效评价擦栋体灰色绝对关联度是两序赌几何上裙假程度(部折线的相如程系的基础上，结合《浦东新区科技发展度)的表征，乱与码的轩钱越栩如，句越大，反之越小。"十一五"期间发萌专利授权量、留家科学技术等奖硕、高设系统行为序如úZo叫zo(l)，zo(2), , zo(η))与新技术产业化、高新技术产业产值、经认定的高新技术企业Zk=(Z是(刀，与(2)，…，Zk(n))长度梧同且初值zo(l)与Zk(l)均不教等进行了突出罔顾，对"十→丑"期间新兴产业棋速发展Zk 等于零，令Zo'=一~Z一一一则Zo与鸟'的灰色绝的目标及加快培育和发展新兴产业的任务的重点强羁:浦东zo(l) ，是Zk(日'新区(2011年政府工作报告》中强调了加快产业技术部新联一142一
2013年出月May, 2013 地方政府财政科技投入绩效评价研究(第27卷第05-'统〉(,) 盟建设，提高产学研合作水平的任务{捧东新[:{国民提济ZkDl为z是在初能化算子。1下的像，简称韧值豫和社会发展第十工个五年规划纲要》对"十一五"期间端区照此初值像法对表2中数据进行无最纲处主事后得表30生产总值和高新技术产业产穰等的重点国额;并考虑到指挥表3浦东新区政府财政科技撞入蟹敛评价原始戴据数据的可获得性，梅建浦东新旺政府财政科技投入绩效评价光盘纲处理后汇总表指标体系见表1年份2006 2007 2008 2009 I 2010 表l浦东新区政府黠政科技投入籍效评价指标体系财政用于科技的经费支出。 指标i一级指标工级指标发明专利授权数 发明专利授权数A，(件)因家科学技术奖 科技直接产出A国家科学技术奖A，(项)上海市科学技术奖 。.75上海市科学技术奖A3(项)离新技术产业产值 政府i科技促进禽新技术{亿元}经认定的离新技术企业数 财政!产业化8经认定的高新技术企业数8，(家}新产品产值 科技;投入i科技促进新产品tMm 94 。.83绩效;发展 科技促进技术交易市 场发展。生产总镀(GOP) I 1∞ j科技促进经济发展E(二)结合关联度计算五、靠资效评价实例运用《灰色系统理论及其应用》的计算软件计算浦东新(一)数据来源及处理区财政用于科技的结费支出与各二级辑效擂样的综合关联1.数据来源度，运算结果如阁l从2∞9年3在2011年浦东自主制新子册及浦东科技阿收集各指标的原始数据见表2。由于科技技入产出存在一定的滞后性，本文借鉴林佳丽、薛声家[19J对时滞的处理方式，兼躏浦东新区桔关数据的问获得性，假定时降为1年，即2005年的投入对成立∞6年的产出表2浦东新区财政科技投入辅效评价原始数据表Al ’ A2’ ˜3’ 8, , 82 ’ Cl ’ C2 ’ 01 ’ 02 '在11F份2006 2007 2008 2010 部1财政用于科技的侵费交出与备工银鳞效攒辑的财政用于科技的经费 支出{亿元}揉合关草案度发明专利授权数 从科技轰接产出、科技便进高新挂术产业化、科技便进{件)新产品发搓、科技促进技术产品市场发展、科技提进经济发因家科学技术奖 4蟹。。9刷。。{项)展五方翻进行考察的部较平均结合关联度如商20上海市科学技术奖 (项j0曹8蒸新技术产业产镶 1767.:18 {亿元} 经认定的离新技术企 业数{家) 新产品产僚 o奇。{亿元jA 8 C 0眨新产品产值率(% ) 留2财政用于科技的经费支出与备一级续数指挥的技术交易合同数蜡食关联皮 {份}技术交易合同成交金(二三)金贵荣立分拚 额{亿元)结合张膏、王校强拙和玉立岩(20)X攻关额度强弱的说生产总值(GD问: 明，本文将结合关联度p>认为强关联绩效指标，{亿元) :s:p:s:认为关联绩效指标，ρ<认为草草关联绩效指数据来源2009-2011年浦东自主创新手册。标。通过捕东新区各一锻攒效措幸运的结合关骂夹道进行比较分2.无最纲化析，可以看出，2∞6-2009年，浦东新区政府财政科技投入设Zk据(Zk(日，以2)，…，zk(n))为凋萦Zk的行为序列，。是对挺进经济发展的绩效非常显著，随着政府财政科技投入的为序列多辈子且ZkDl叫zk(l}dhzk(2}dl户..，zk(n}dl)其中，不断增加，浦东革奇怪生产总值(GDP)也不断增烛，2010年,m k(i}dlζ， zk(l)刑，是口，川咐，则称Dl为初假化多家达到忆元，是2007年的近倍;在科技但进离新zk(l) …143一
2013年05月May, 2013 地方政府财政科技投入绩放坪份研究〈第27卷第05期)(，只)技术产业化、科技促进技术交易市场发展和科技但进新产品[2J王桂强，张专基于"指标靶"概念的地方政府财政科技投入绩效评价模型体系的构建[J工科学学与科学技术管理发展这三方面作用较为明皇;而政府财政科技投入和科技直2006,27(7):49-53. 接产出的关联度仅为(小子)，说费在促进科技直[3J谢福泉，任浩，张军采.财政科技投入产出绩效评价体系的接产出方面效果梧对不明显。通过浦东新区各二级绩效指标构建一一科技项目后评价视角[JJ.中国科技论坛，2∞6，的综合关联度进行比较分析，可以看出，浦东新区政府财政(6) :25-27,35. 科技投入对增加新产品产佳和高新技术产业产值的效果极其[4J许治，师萍.基于DEA方法的我国科技投入相对效率评价显著;对增加浦东新区生产总值(CDP)、技术交易合司成[JJ.科学学研究，2∞5，23(4):481-484. 交金额和技术交易合同数的效果较为明显:对提迸发明专利[5J胡振华，刘笃池.我离区主运科技投入促进经济增长绩效许成果、获国家科学技术奖器、获上海市科学技术奖励、提高价一一基于滞后性的绩效分析[川，中国软科学，2'∞9(8): 新产品产值率和经认定的高新技术企业数的效果极不明显O94-100. [6H奇、燕武.基于复合DEA和Malmquist指数约科技投入产出究其原因，一方面，浦东新区政府在财政科技投入上的力度效率评价[j工运筹与管理，2011，20(6):196-204.虽然比较大，但增速不稳、旦波动较大.难以保证科技产出的[7]赵立雨，师萍.基于协整理论的政府科技投入绩效与目标稳定快速增长;另一方面，浦东新区政府财政科技投入领向强度研究[J].科技进步与对策，2∞9,26( 19) :5-10. 于投向代表经济发展的生产总值(CDP)、新产品产值及高[8J忍、玉涛，刘风貌，双重价值导甸的政府科技投入绩效许价新技术产业产值的增长，对基础研究、原始性缸新及高重量[J工科学学研究，2011，29(2):238-244.科技成果奖励等投入力度不足。[9H:长青，王桂强，基于灰色关联分析的地方政府财政科技投四、结论与对策建议入绩效评价:以上海市为例[jJ.研究与发展管理，2007，19本文根据政府财政科技投入绩效评价指标体系持建的特(4) :62-69. [ 10J叶结站，都永勤.福建省科技投入与经济增长的灰色关联点与浦东新区具体情况，构建了浦东新区政府财政科技投入度分析[JJ.华东经济管理，2006，20(08):13-15，45.绩效评价指标体系，收集了浦东新区"十一五"期间政府财[11 ]张仁开，上海地方财政科技投入市区联动机制研究[jJ.政科技投入绩效指标数据，运黑灰色系统理论计算了浦东新地方财政研究，2012(6):11-17. 区政府财政科技投入与各级绩效指标数据的综合关联度，得[12J邓聚龙，灰色控制系统[MJ.武汉:华中理工大学出版社，出以下结论:①浦东新区财政科技投入与各绩效一级指标的1993: 56-78. 作用强弱依次为经济发展、高新技术产业化、技术交易市场[13]刘忠峰.灰色系统理论及其应用[M].开封:河南大学出发展、科技直接产出和新产品发展;②继续对二级指标作用革Ii.手土，1991:21-27.的强弱分析表明，财政科技投入对增加新产品产值和高新技[14 J刘忠峰，谢7i明.灰色系统理论及其应用[M].北京:科学术产业产值的效果极其显著，又苦增加浦东新区生产总值出版社，2∞8:52-59.[15]黄利潮，张半西地方政府科技投入绩效的价值工程分析<CDP)、技术交易合同成交金额和技术交易合同数的效果较及实证研究[J].科技进步与对策，20侃，25(8):156-159. 为明显，对挺进发明专利成果、获国家科学技术奖勋、获上[ 16J陈义华，陈骑兵，董玉成，等.基于改进DEA模型的科技投海市科学技术奖黠、提高新产品产值率和经认定的高新技术入产出有效性分析[j].数学的实践与认识，2∞7，37企业数的效果极不明显。位1):38-43. 因此，建议从以下四方面提高其财政科技投入绩效:①[ 17]俞立平，潘云涛，武夷山.基于DEA与BP神经网络的科技增加财政科技投入，保障辩政科技投入持续稳定增长，形成投入评价研究[j].科技管理研究，2∞9(6):143-146. 长效增长抗器，更好的便进经济发展z②加大企业新产品和[18J权进氏，花玉文.基于复合DEA的区域科技投入产出分析高新技术研发力度，使使企业向高辫如值的新产品萌发倾[JJ.西南交通大学学报(社会科学版)，2∞9，10(1):斜;③加强科技或果转化和技术交易的投入力度，建立和完116-119. [19 ]林佳商，薛卢家.广东省各市科技创新有效性评价一一基善科技成果转化交易平台;④住住投入结辑，加大基础研究于DEA超效率模型的分析[J工科技管理研究，2∞8(8): 投入、原始性创新及高质量科技成果奖磁力度，但进科技直111-114. 接产出:⑤引导企业提高新产品的产值率，采取"壮大扶[20]玉立岩.基于友关联分析方法的地方政府财政科技投入小"的高新技术企业发展战略，促进高新技术产业化。绩效评价一一以河北省为例[J].科技管理研究，2010参考文献:(12):41-43. [1]徐春杰，李强.科技投入产出绩效评价的内生增长模型研〔责任缩辑:欧世军]究[JJ.中国软科学，2006，(8) :65-72. →144一
