建设监理综合管理体系运行
常 用 工 作 表 格
(FORM BOOK)
编号：GFSCCNPE-JLB0101
（ ( 第三第一版）
汇编：
审定：
批准：
受控状态：
汇编：顾永红
审定：王小明
批准：陈建民
持 有 人：
发放编号：
受控状态：
SD--S T A R--LXY/99
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系
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- 1
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司
编 者 说 明
建设监理单位选用 GB/T19001-2000idtISO9000-2000、 GB/T24001-
2004 idtISO14001-2004、GB/T28001-2001 标准建立和有效实施综合管理
体系，并取得综合管理体系的第三方认证，在当前已成为监理公司求发
展、争市场、创品名牌的必要措施。公司意识到有效建立并保持综合管
理体系的关键：除了领导重视、员工具备质量、环境、职业健康安全意
识外，三体系的策划尤其是程序文件和作业指导书能否易懂或一目了
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然，知道干什么、怎么干、为什么这样干，且具可操作性至关重要。编
制建设监理质量体系综合管理体系运行--常用工作表格初衷和希望达到
目的就在此。
编制本手册编制力求遵循“诚信、守法、公正、科学”的监理准守
则，依据并遵循了下列国家法规和标准的要求：
1) GB/T19001-2000 idtISO9001-2000 《质量管理体系 要求》
2) GB/T28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》
3）GB/T24001-2004 idtISO14001-2004 《环境管理体系要
求及使用指南》
4）《中华人民共和国建筑法》（国家主席令 1997 年 11 月 1 日）
5）建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院 279 号令）
6） 建设工程监理规范(GB 50319-2000)
7) 公司综合管理手册
使用者须知：为做作到记录的有效标识，使用本手册中的工作表格
时必须编号，编号方法如下：
所有工作表格/记录，均已按类别编码[方法为：CNPE-JLBSDB（工
作表格部分码，1 位）-（表格所在部分序号码，2 位）]并在表头左侧出
现。填写记录时，记录人只需编号，编号方法如下：
采用三组七位码编号法，第一组：部门代码（公司统一发布部门
码）用两位阿拉伯数字表示，第二组：年代码，用两位阿拉伯数字表
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示，如 2000 年用“00”；2001 年用“01”表示；第三组：本部门本年度使
用本表格的流水号，共设三位阿拉伯数字并从“001”起始。
王小明郭润芳
二 00 六年九月八年六月
文 件 更 改 记 录
章节号
更 改
日 期
《文件更改通知单》
编 号
更改人 验证人 备 注
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- 4
第一部分：组织与资源管理方面—工作表格及其使用说明
1、用于组织与资源管理方面的工作表格目录
序号 表格名称 文件编码 建立依据
01 核工业四达建设监理公
司北京四达贝克斯工程
监理有限公司员工招聘
基本情况表
SDB1CNPE-
JLB1-01
02 员工季度考核表 SDB1CNPE-
JLB1-02
03 职工年度考核表 SDB1CNPE-
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- 5
JLB1-03
04 员工能力评价/定级表 SDB1CNPE-
JLB1-04
05 培训需求表 SDB1CNPE-
JLB1-05
06 外部培训登记卡 SDB1CNPE-
JLB1-06
07 员工内部培训签到/考核
表
SDB1CNPE-
JLB1-07
08 监理人员需求计划表 SDB1CNPE-
JLB1-08
09 监理设备与工器具调配
与撤回申请
SDB1CNPE-
JLB1-09
10 行规标准规范等文件和
资料需求撤回单
SDB1CNPE-
JLB1-10
11 监理设备与检测工器具
台账
SDB1CNPE-
JLB1-11
12 综合管理体系文件配置
单
SDB1CNPE-
JLB1-12
13 特别授权书 SDB1CNPE-
JLB1-13
14 人员离岗工作交接单 SDB1CNPE-
JLB1-14
15 员工调离公司会签单 SDB1CNPE-
JLB1-15
16 监理人员派驻
撤回通知单
SDB1CNPE-
JLB1-16
17 项 目 总 监 理 工 程 师 派
遣、撤回单
SDB1CNPE-
JLB1-17
18 内部会议纪要 SDB1CNPE-
JLB1-18
2、使用说明
名 适用情况 编审批责 作用与用途 其他说明
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称 任
01
核 工
业 四
达 建
设 监
理 公
司 北
京 四
达 贝
克 斯
工 程
监 理
有 限
公 司
员 工
招 聘
基 本
情 况
表
应聘人员到公司，由工程
部工程技术部发放此表，
本人填写。
工程部工程
技术部核查
其真实性、
符合性。
经公司录用，作为计
算机人事管理软件的
输入依据。签劳动合
同时查验。
监理现场聘
用人员时也
必须填写此
表，并及时
传递至公司
工程部工程
技 术 部 保
存。
02
员 工
季 度
考 核
表
在公司项监部从事工作不
满一三年的员工需每季度
填报此表，在公司从事工
作满三一年的员工可不用
填写此该表；
被考核人填
写，项监部
总监评定
作为评价员工每季度
工作情况的依据。
员工季度考
核表随《监
理 工 作 季
报》每季上
报公司。
03
职 工
年 度
考 核
表
全体员工在年终须填写该
表
本人填写年
度 工 作 总
结，项监部
评语由各项
监部总监填
写并评定“结
果”。“单位
考核意见”由
公司总经理
填写。
作为评价员工年度工
作情况的依据，用于
评优、评先、工资变
动等。
职工年度考
核表随第四
季度《监理
工作季报》
上报公司并
同时报送电
子版。
04
员 工
能 力
评 价
/ 定
公司所有员工均须填写基
本情况初始登记表，由员
工本人在在来公司报到或
工程部工程
技术部填写
该表，工程
部工程技术
作 为 员 工 分 级 、 任
职资格，选择合格人
员从事不同岗位工作
的依据。人员派遣时
工程部工程
技术部保存
该记录。
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级表
初始定级时填写。
部 经 理 审
核，主公司
主管领导签
批。
查验。
05
培 训
需 求
表
当某些岗位需要提高某方
面的技能才能适应本岗位
工作时，由本部门提出对
员工的培训需求。
由各部门负
责人提出申
请，填写此
表报工程部
工 程 技 术
部，由工程
部工程技术
部汇总经公
司主管理领
导 审 核 同
意，报人力
资 源 部 批
准。
作为公司组织培训，
提 高 员 工 素 质 的 依
据。
工程部工程
技术部保存
该记录。
06
外 部
培 训
登 记
卡
参加完外部培训留此
记录。
工程部工程
技术部填写
该表，工程
部工程技术
部 经 理 审
定。
作为落实培训计划，
提 高 员 工 素 质 的 依
据。报销时查验。
工程部工程
技术部保存
该记录。
07
员 工
内 部
培 训
签 到
/ 考
核表
实施培训必须记录培
训内容、日期、时间、培
训师资、教材、受训人员
及培训效果。
由参加培训
人员签到，
教师记录培
训内容及效
果。
作为培训业已实施，
签到人员已接受有关
内容的培训并是否取
得实效的证据。作为
统计人员培训的输入
依据
每次培训的
实施，授课
人负责记录
的产生，考
试时将考卷
作为附件。
08
监 理
人 员
需 求
计 划
表
随项目进展，公司为有
效调配人员，要求项监部
于每季度提出下季度的人
员的需求（包括人员现状
增加和撤离人员）。
总监制定该
计划。交公
司工程部工
程技术部。
作 为 人 员 需 求 分
析和调配的依据。公
司依此制定总人员需
求和安排计划。
随 《 监 理
工作季报》
上报公司。
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09
监 理
设 备
与 工
器 具
调 配
与 撤
回 申
请
随项目进展，公司为有
效计划和调配监理设备与
工器具，要求项监部于每
季度末提出下季度的需求
（包括监理设备现状、需
增加和撤离设备）。
总监制定该
计划。交公
司工程部工
程技术部。
作 为 监 理 设 备 与
工器具需求分析和调
配的依据。
随《监理工
作季报》上
报公司。
10
行规
标准
规范
等 文
件 和
资 料
需 求
撤 回
单
随项目进展，公司为有
效 计 划 和 调 配 行 规 、 标
准、规范等文件和资料，
要求项监部于每季度提出
下季度的需求（包括文件
和资料的现状、需增加和
撤离文件资料）。
总监制定该
计划。交公
司工程部工
程技术部。
作 为 监 理 行 规 、
标准、规范等文件需
求 分 析 和 调 配 的 依
据。
随《监理工
作季报》上
报公司。
11
监 理
设 备
与 检
测 工
器 具
台账
为控制与监理工作密切
相 关 的 用 于 检 测 工 程 质
量、环境及职业健康安全
的工器具的精确度、标定
有 效 期 限 ， 实 现 动 态 跟
踪，必须填写此表。
工程部工程
技术部编公
司设备总台
帐/项监部编
本部门设备
台帐。
作为对设备及检测工
器具实施动态管理的
依据和有效性客观证
据。
12
综 合
管 理
体 系
文 件
配 置
单
新签项目进行综合管理策
划时，为提供在该项目综
合管理方面应遵循的依据
文件，必须填写此表。
技术质量部
质量安全部
编制。
作为综合管理策划文
件—监理大纲和/或监
理规划（投标文件）
的附件，作为文件分
发单供项监部领取文
件的依据。作为项目
进程初期最新有效文
件控制单。
当 体 系 文
件更改或完
善增加时，
再按程序分
发并受控管
理。
13
特 别
授 权
书
决策层领导人因故离岗或
其他原因需将其岗位权力
授予他人时，应填写此表
作为依据。
本人填写，
直接上级签
署同意。
作为被授权人行使管
理指挥权的依据，作
为质量领导责任转移
的依据，作为质量责
任暂时偏离的依据。
仅限于领导
岗位填写，
授权范围可
包括岗位描
述的全部或
一部分。
14
人 员
离 岗
工 作
交 接
单
监理一线人员离岗，如其
工作不被移交将影响工作
时，应填写此表转移工作
责任，其他岗位人员离岗
时也可参照执行。
工作接方必
经直接上级
同意，且均
需在此表栏
目中签字。
作为工作责任交出和
接受的依据，作为工
作责任转移的依据，
作为责任暂时偏离的
依据。
仅 限 于 具
有工作责任
的 人 员 使
用，可包括
岗位描述中
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工作责任的
全部或一部
分。
15
员 工
调 离
公 司
会 签
单
公司员工调离监理公司，
时领取此表，由公司各职
能部门会签。
本表格由各
职能部门会
签，总经理
批准。
作为调离公司人员工
作已交接、物品已归
还的依据。
工程部工程
技术部负责
发放并保存
该记录。
16
监 理
人 员
派驻
撤 回
通 知
单
监理人员派驻现场及撤回
公司须填写此单。
派驻单由公
司各职能部
门填写，公
司主管工程
部工程技术
部 副总经理
或主管副总
经理签批；
工程部工程
技术部及项
监部留存，
人员撤回，
由总监填写
撤回单，交
工程部工程
技术部。
作为人员派驻监理现
场及撤回公司时间的
依据
工程部工程
技术部负责
发放并保存
该记录。
17
项 目
总 监
理 工
程 师
派
遣 、
撤 回
单
新成立项监部总监派驻现
场及工程完工撤回公司须
填写此单。
派驻单由新
成立项监部
总监填写，
公司总经理
或主管副总
经理签批主
管工程部工
程技术部 副
总签批；工
程部工程技
术部及项监
部留存，工
程结束由项
监部总监撤
回填写，公
司总经理或
主管副总经
理签批主管
工程部工程
作为新成立项监部总
监资源配备的依据及
工程完工总监交还公
司 所 配 备 资 源 的 依
据。（此单后应附领
用资料详细清单）
工程部工程
技术部负责
发放并保存
该记录。
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- 10
技术部 副总
签批。
18
内 部
会 议
纪要
公司内部会议，如需形
成纪要时填写。
会议记录人
编制，主持
人认可。
记录会议经历和参加
者，作为备案备查，
会议决定事项作为遵
循依据和汇报材料。
主 持 人 必
须是对会议
决定事项具
有负责资格
的人。此表
必须附会议
签到单
核工业四达建设监理公司北京四达贝克斯工程监理有限公司员
工招聘基本情况表
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- 11
编号 SDB1CNPE-JLB1-01-1 填表时间 年
月 日
参加工作履历
姓名 曾用名
籍贯 婚姻状况
性别 年龄
民族 健康状况
职称 学历
此处贴照片
出生年月 参加工作时间
毕业学校
及专业
毕业时间
政治面貌 入党／团时间
现单位 部门及职务
掌握何种
外语
外语熟练程度
计算机水
平
有何特长
性格 业余爱好
家庭住址 邮政编码
身份证号 联系电话
Email 地
址
手机号码
主要家庭成员情况
称谓 姓名 出生年月 工作单位 联系电话
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- 12
编号 SDB1CNPE-JLB1-01-2
工作
时间
何单位、部门
及项目
从事专业、工作内容、任职情况 证明人 单位电话
主要学
历培训
经历
加入我
公司的
原由
待遇要
求和任
职理想
自我描
述与评
价
重要奖
惩情况
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- 13
编码：SDB1-02 员工季度考核表
编码：CNPE-JLB1-02 员工季度考核表
姓名 部门
考
核
时
间
月 日至 月 日
工作任务情况的描述 效果/效率/客观证据
自述（不够时可以附页）
项监部评语：
项监部负责人：
业务熟练程度 管理与协调能力 工作质量 工作表现 综合得分
分值 a≤100 b≤100 c≤100 d≤100 w≤60
总监
评定
注：综合得分 W＝a*+b*+c*+d*
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- 14
编码：SDB1CNPE-JLB1-03-1 职工年度考核表
单位 姓名 年度
年 度 工 作 总 结
优秀 称职 基本称职 不称职结果
单位
考核
意见
单位领导签字：
年 月 日
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- 15
员工能力评价/定级表
编码：SDB1-03-2
项监部评语：
项监部负责人：
业务熟练程
度
管理与协调能
力
工作质
量
工作表现 综合得分
分值 a≤100 b≤100 c≤100 d≤10 w≤60
总监
评定
注：综合得分 W＝a*+b*+c*+d*
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- 16
编码： SDB1CNPE-JLB1-04 员工能力评价/定级表
姓 名 原定级别
评价要素 要素说明 计分限值 评分
正规教育与培训 ≤14
技术资历 ≤20
基
本
素
质
工作经历 ≤6
工作质量 ≤20
业务熟练程度 ≤10
工
作
能
力
管理与协调能力 ≤10
工作表现 ≤20
初始评价□
评价类型
定期评价□
总分
级别 一级□ 二级□ 三级□ 四级□ 五级□
工程部工程技术部： 年
月 日
公司主管领导： 年 月 日
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- 17
编码：SDB1CNPE-JLB1-05
培 训 需 求 表
版次
D
修改码
0
编号： MR-01-
页次： 第 页 共 页
申 请 单 位
申请单位负责人 申请日期
年 月
日
序号 培 训 项 目 培训目的 时间 参加人员
申
请
培
训
内
容
公司主管领导批复： 日期
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系
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- 18
院
培
训
安
排
意
见
注： 本表一式两份，分别由申请单位、人力资源部保持，保存期三年。
外 部 培 训 登 记 卡
编码： SDB1CNPE-JLB1-06 编号：
姓 名
培训班名称
培训组织单
位
培训地点
培训费用
培训时间
及学时
年 月 日 开始 脱产□
共 天 计 学时
年 月 日 结束 业余□
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运行工作表格
- 19
取得证书名
称：
姓名
证书编号：
姓名
姓名 姓名 姓名参加培训人
员
取得的培训
/结业/资格
证书情况
归档接收人：
年 月 日
备
注
填表 年 月 日 部门主管 年 月 日
员工内部培训签到/考核表
编码：SDB1CNPE-JLB1-07 共 页，第 页 编号：
组织者(部门) 培训时间
培训主题: 授课人：
参 加 培 训 人 员 签 到 考 核 记 录
序号 姓名 考试成绩 考核结果/说明
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运行工作表格
- 20
人员状态、需求与撤回计划表
编码：CNPE-JLB1-08
到本季度末人员状态表
序
号
姓
名
出生
年月
学历 职称
从事
专业
到本项
目时间
本季度人员动态表
监 理 人 员 需 求 计 划 表
编码：SDB1-08
分部／项监部名称： 年 第 季度
序号 姓 名 专 业 数 量 时间 工 作 量 分 析 备 注
一、新增人员计划
二、撤离人员计划
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系运行工作表格
- 7
序号 姓名
从何处到
本项目部
到本项目部时间
离开本项处目到何
处
离开本项目时间
下季度人员需求/撤离计划
序号 姓名 需求时间 撤离时间 专 业 数 量
监理设备与工器具调配与撤回申请
编码：SDB1-09 设备状态、需求与撤离计划表
编码：CNPE-JLB1-09
到本季度末设备状态表
序号 设备名称
规格型
号
数量
上次标
定时间
(计量设
备需要
填)
下次标
定时间
(计量设
备需要
填)
上次年
检时间
(车辆需
填)
下次年
检时间
(车辆需
填)
到本
项目
时间
本季度设备动态表
序号 设备名称
从何处
到本项
目部
到本项目部时间
离开本项目到何处
离开本
项目时间
下季度设备需求/撤离计划
序号
设备
名称
规格
型号
数量 需求时间 撤离时间
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体
系运行工作表格
- 7
项监部（代码/名称）： 申请日期：
需增监理设备与工器具
理 由
序
号
名称（型号）
数
目
需要
时间
理由
撤回监理设备与工器具
理 由
序
号
名称（型号）
数
目
撤回
时间
理由
制表： 审核：
行规、标准、规范等文件和资料需求撤回单
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体
系运行工作表格
- 8
编码：SDB1-10 规范/标准状态、撤离与需求表
编码：CNPE-JLB1-10
到本季度末图书规程规范状态表
序号 图书/规范名称 数量
本季度图书规程规范动态表
序号 图书/规范名称
从何处
到本项
目部
到本项目部
时间
离开本项目到何
处
离开本项目时间
下季度图书规程规范需求/撤离计划
序号 图书/规范名称 需求时间 撤离时间 专业 数量
部门名称： 制表日期： 年 月 日
序号 需求文件、资料名称 类 别 文件资料编号 份数
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体
系运行工作表格
- 9
序号 撤回文件、资料名称 类别 文件资料编号 份数
制表： 审核：
监 理 设 备 与 检 测 工 器 具 台 帐
编码：SDB1CNPE-JLB1-11 共 页第 页 编号：
序号 设备名称 型号 配套附(软)件
最新检
定周期
领用人 领用时间 归还时间 备 注
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工
作表格
- 7
综 合 管 理 体 系 （依 据 性） 文 件 配 置 单
编码：SDB1CNPE-JLB1-12 共 页第 页 编号：
配给对象（部门名称）： 制表日期： 年 月 日
序号 名 称 类别 编 号 版次 份数
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
制表： 审核：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工
作表格
- 8
特 别 授 权 书
编码：SDB1CNPE-JLB1-13 编号：
授权人： 被授权人：
授权范围：
有效期限：
相关要求：
授权人签署：
年 月 日
被授权人签署：
年 月 日
下发部门/人员：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工
作表格
- 9
人员离岗工作交接单
编码：SDB1CNPE-JLB1-14 编号：
申请离岗人： 离岗时间： 批准人：
交接工作范围：
交接工作内容：
以上各项工作应分级标注：▲按计划应开展
的工作内容；△日常工作内容；○后续跟踪工
作内容，
其他注意事项：
注意：明确依据文件/资料的移交和内外部有
关工作接口渠道和关系
交方签字：
日期：
委派交、接方主管领导签字： 接方签字：
日期：
关闭说明（仅限临时交接）：
原接方：
原交方认可签字： 关闭日期：
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- 10
员工调离公司会签单
编码：SDB1CNPE-JLB1-15
员工调离公司会签单
_________________同志于 年 月 日调离监理公司，该同志在
公司的所有工作均已交接清楚，所领物品均已交还，请各职能部门签字确
认。
综合
办 公 室
工程部工
程
技术部
技术质量
安全部
经营部
公司
负责人
备注
( 此单由工程部工程技术部保存 )
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- 11
监理人员派驻通知单存根
编码：SDB1CNPE-JLB1-16
项监部/分部/工程名称： 公司编号： 公司编
号：
监理人员派驻通知单
监理人员派驻通知单
编码：SDB1-22 项监部/分部/工程名称： 公司编号：
姓名
性
别
年
龄
专业
从事
专业
职
称
派驻
日期
___________年 _________月____________日
工程部工程技
术部
办公室综合办公室 经营部
技术质量部质量安全部 公司主管
监理部备注 撤回日期 _____年__月__日 项监部计算至_____年___月___日
注：监理人员派驻通知单为监理人员现场报到凭证和监理部的存根，无工程部工程技术部和
公司主管人员签字无效。
监理人员撤回通知单
编码：SDB1-22 项监部/分部/工程名称：
姓 名
劳保发
放记录
撤 回
日 期
______年___月____日
项 监 部 计 算
截 止 日 期
_____年____月____日
姓名
性
别
年
龄
专业
从事
专业
职
称
派驻
日期
___________年 _________月____________日
工程部工程
技术部
办公室综合办公室 经营部
技术质量部质量安全部 公司主 管
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- 12
应休假
天 数
已休假天数 项监部总监
会 签
办公室综合
办公室
工 程 部 工 程
技 术 部
注：1、总监应检查监理人员的工作总结、工作交接完成情况，并进行工作评价后方予签字。
2、监理人员撤回到公司的第二天必须到公司报到，撤回通知单为报到的凭证。
编码：SDB1CNPE-JLB1-17 项目总监理工程师派遣单
编号
姓名 项监部 派遣日期
工程部工程技术
部
总监业务手册 规范/规程 参考资料 领用人
经营部 监理合同 监理业务手册(空白) 领用人
技术质量部质量
安全部
体系文件包 领用人
综合办公室综合
办公室
安全帽 笔记本 管理文件包 项目公章 周转资金
领用人
公司领导 备注
项目总监理工程师派遣单
编号
姓名 项监部 派遣日期
工程部工程技术
部
总监业务手册 规范/规程 参考资料 领用人
经营部 监理合同 监理业务手册(空白) 领用人
技术质量部质量
安全部
体系文件包 领用人
综合办公室综合
办公室
安全帽 笔记本 管理文件包 项目公章 周转资金
领用人
公司领导 备注
项目总监理工程师撤回单
编号
姓名 项监部 撤回日期
工程部工程技术
部
总监业务手册 规范/规程 参考资料 项目归档资料(包括电子
文件) 归还人
经营部 监理合同 监理业务手册(填写完成) 归还人
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作表格
- 13
技术质量部质量
安全部
体系文件包 归还人
综合办公室综合
办公室
安全帽 笔记本 管理文件包 项目公章 周转资金
归还人
公司领导 备注
注:项目总监理工程师中间换人时,应填好把“人员离岗工作交接单”工作交接记录交回公司工程部工
程技术部
内 部 会 议 纪 要
编码：SDB1CNPE-JLB1-18 -1 编号：
会议
主题：
主持人： 会议时间：
参加会议人员：见会议签到单(附后) 会议地点：
会议议程：
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- 14
会议决定事项：
编制人：
时 间：
主持人认可：
时 间：
附：会 议 签 到 单
编码：SDB1-18-2 附：会 议 签 到 单
编码：CNPE-JLB1-18-2 编号（同会议纪要）
会议主题： 年 月 日
序号 姓名 单位 职称 职务 备注
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- 15
第二部分：文件/记录控制方面—工作表格及其使用说明
1、工作表格目录
2、 使用说明
名
称
适用情况 编审批责任 作用与用途 其他说明
01 文件执行过程，可随 执行程序审查部门 作 为 发 布 修 改
序
号
表格名称 文件编码 编制依据
1 01 文件适用性审查及更改
通知单
SDB2CNPE-JLB2-
01
2 02 文件受控分发单 SDB2CNPE-JLB2-
02
3 03 文件/资料分发清单 SDB2CNPE-JLB2-
03
4 04 文件现行有效控制单 SDB2CNPE-JLB2-
04
5 05 文件/记录收回处理登记
表
SDB2CNPE-JLB2-
05
6 06 文件性产品清单 SDB2CNPE-JLB2-
06
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作表格
- 16
文件
适用
性审
查及
更改
通知
单
时或定期组织对其适用
性进行审查，审查责任
部门将其认为不适用的
条 款 及 其 原 由 填 入 此
表。文件需修改时，应
填写此表通知到受控分
发的部门。
审查人员填写；并
依表中签署顺序依
次发表核定意见。
文件发布部门填写
并签发更改通知。
通 知 及 修 改 程
序 、 改 进 综 合
管 理 体 系 的 依
据 和 体 系 不 断
完 善 、 检 查 受
控 状 况 和 体 系
运行的证据。
02
文件
受控
分发
单
内 部 编 制 发 布 的 文
件，当需受控分发时，
必须填此表，以使其受
控。
文件颁发部门填写
并核准。本单与原
文存放一起归档，
作 为 文 件 受 控
分 发 的 依 据 ，
作 为 文 件 更 改
后 追 溯 分 发 再
版 文 件 的 依
据。
对 新 建 部 门 的 追
加 分 发 ， 由 文 件
分 发 部 门 做 好 追
加 记 录 ， 并 在 备
注 栏 注 明 依 据 文
件 编 码 号 并 签
字。
03
文件
/ 资
料分
发清
单
为保证秘书/资料员不
误传/漏传文件，需为其
提供一个传递/分发任何
文件/资料的清单。
办 公 室 综 合 办 公
室负责人制定、各
主管领导会签、总
经理批准。
为 秘 书 传 递 /
分发任何文件 /
资 料 提 供 书 面
指 导 ， 作 为 文
书 传 递 文 件 的
依据。
04
文件
现行
有效
控制
单
为防止文件执行部门
使用过时文件，应定期
发 布 现 行 有 效 文 件 通
知，便于使用部门清查
过期文件而发布此表。
责任部门填写并签
发。
作 为 文 件 使 用
部 门 清 查 、 标
识 作 废 文 件 的
依 据 和 体 系 有
效 运 行 的 证
据。
名
称
适用情况 编审批责任 作用与用途 其他说明
05
文件
/ 记
录收
回处
理登
记表
文件失效和记录保存
期已过，应清理登记并
受 控 处 理 ， 而 填 写 此
表。
文件使用 / 记录保
管部门填写。
（
作 为 文 件 失 效
和 记 录 保 存 期
已 过 的 清 理 和
受 控 处 理 记
录。
需 销 毁 的 文 件 ，
必 须 严 格 按 照 文
件 销 毁 的 有 关 规
定和程序执行。
06
文件
性产
品清
单
为证明监理服务质
量和监理工作效果，对
交付的任何一份产品性
文件资料（自产和外来
签认）均需统计并按文
件 类 别 分 别 列 写 此 清
单。
项监部产品交付控
制人员填写。
作 为 表 明 监 理
工 作 效 果 的 证
据 、 作 为 统 计
监 理 工 作 量 纳
入 监 理 月 报 和
监 理 完 工 报 告
或 总 结 中 的 可
追溯依据。
凡 经 监 理 签 认 ，
直 接 或 间 接 能 交
付 到 业 主 的 文 件
资 料 均 应 纳 入 此
报表。
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- 17
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- 18
文件适用性审查及更改通知单
编码：SDB2CNPE-JLB2-01 编号：
文件名称： 文件编号：
版本： 状态： 原编制者： 原审核者：
更改方式：再版（ ） 换页（ ） 局部修改（ ） 符合打钩
审查更改意见：
审查人： 年 月 日
技术质量部质量安全部意见：
负责人（日期）：
在接到本通知（ ）日 更改执行
于 年 月 日（ ）更改执行
批准
年 月 日
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- 19
文 件 受 控 分 发 单
编码：SDB2CNPE-JLB2-02 编号：
文件名称 颁发部门
文件编号 颁发批准人
版 次 受控单编制
分发编号 分发部门或人员 份数 受控 非受控 备注
受控分发核准日期：
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- 20
文件/资料分发清单
编码：SDB2CNPE-JLB2-03 共 页 第 页 编号：
序
号
文件名称 收文日
期
传递与
处理方式
收件人签字 备
注
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- 21
文件现行有效控制单
编码：SDB2CNPE-JLB2-04 共 页第 页 编号：
公司各职能部门、各项监部：
现将“文件现行有效清单”发给你们，为保证使用现时有效文件，请及时按
清单清理作废文件。
制表： 签发： 年 月 日
序号 文件名称 文件编号 版次 出版日期
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- 22
文件/记录收回处理登记表
编码：SDB2CNPE-JLB2-05 共 页第 页 编号：
处理方法/份数序
号
文件/记录名称 原受控
文号/份数 销毁 留存 报失
处理依据
说明
记录： 审核： 年 月 日
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- 23
文件性产品清单
编码：SDB2CNPE-JLB2-06 共 页第 页 编号：
产品名称：序
号 文件/资料名称 编号
页
数
份
数
交付时间
移交 人： 接收人：
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- 24
第三部分： 综合管理体系验证、审核、改进及管理职责方面
—工作表格及使用说明
1、工作表格目录
序号 表格名称 文件编码 编制依据
1 管理评审通知 SDB3CNPE-
JLB3-01
2 管理评审报告 SDB3CNPE-
JLB3-02
3 管理评审后续行动报告 SDB3CNPE-
JLB3-03
4 监理服务检验记录 SDB3CNPE-
JLB3-04
5 监理服务不合格品报告 SDB3CNPE-
JLB3-05
6 不合格项报告 SDB3CNPE-
JLB3-06
7 综合管理体系内部审核通知单 SDB3CNPE-
JLB3-07
8 审核阶段报 告 SDB3CNPE-
JLB3-08
9 纠正和预防措施报告 SDB3CNPE-
JLB3-09
10 评价意见 SDB3CNPE-
JLB3-10
11 环境意见征集反馈单顾客意见征
集反馈单
CNPE-JLB3-
11SDB3-11
12 顾客意见征集反馈单环境意见征
集反馈单
CNPE-JLB3-
12SDB3-12
13 顾客意见回访记录 SDB3CNPE-
JLB3-13
14 环境因素识别及其评价表 SDB3CNPE-
JLB3-14
15 环境因素清单 SDB3CNPE-
JLB3-15
16 重要环境因素清单 SDB3CNPE-
JLB3-16
17 危险源辨识及其评价表 SDB3CNPE-
JLB3-17
18 危险源清单 SDB3CNPE-
JLB3-18
19 重大风险清单 SDB3CNPE-
JLB3-19
2、使用说明
名称 适用情况 编审责任 作用/用途 其他说明
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作表格
- 25
01 管
理评审
通 知
确定何时举行每
年一次的管理评
审后，应发此通
知到所有参加人
员，并明确内容
和要求。
由 总 经 理 直 接 填
发。
通知评审日期、
内容和要求的准
备。作已经通知
和应作准备的证
据。
尤其在外地部
工作的管理层
人士人员应提
前通知。
02 管
理评审
报 告
管理评审后，应
将评审情况、所
产生的结论和决
定形成此报告。
技 术 质 量 部 质 量
安 全 部 编 制 ， 管
代 、 总 经 理 依 次
审核批准。
作为评审已按要
求进行的证据，
作为综合管理体
系改进的依据。
应发布到公司
各部门，以便
于决定事项在
部门的贯彻执
行。
03 管
理评审
后续行
动 报
告
对管理评审所作
决定，应跟踪落
实其贯彻情况，
用此表记录其跟
踪落实情况。
技 术 质 量 部 质 量
安 全 部 负 责 跟 踪
记 录 ， 管 代 、 总
经 理 依 次 审 查 核
定 并 签 署 是 否 关
闭的意见。
作为评审决定执
行 情 况 验 证 记
录 ， 向 领 导 汇
报，对外证明体
系要素正在有效
运行。
作为下一步管
理 评 审 的 输
入。
04 总
监对监
理服务
质量、
环境、
职业健
康安全
检验记
录
总监等负责检
验的人员在实施
了对监理服务质
量、环境、职业
健康安全进行检
验后，必须在此
专项记录上形成
记录。
检验人员产生。 作为总监等岗位
实施了检验、发
现处理问题的证
据。
工程部工程技
术部、公司领
导的巡检亦执
行此记录。
05 监
理服务
不合格
品 报
告
在实施监理过程
控制和监理检验
时，发现不符合
监理要求的监理
服务，必须填写
此报告。
任 何 检 验 人 员 只
要 发 现 不 符 监 理
要 求 的 服 务 ， 都
可 填 写 此 表 交 总
监 鉴 别 确 认 后 ，
依 次 由 产 品 责 任
部 门 分 析 原 因 、
提 出 处 置 措 施 ，
经 批 准 后 ， 实 施
并 跟 踪 实 施 情
况。
作为过程控制、
检验是否发现已
经产生的问题的
依据，作为存在
问题是否按体系
运行要求认真处
理的依据。作为
体系运行能否发
现和处理问题，
从而使体系得到
改进的依据。
任何工作都不
可能十全十美
地符合，关键
在于出现不符
合后，能否处
理和提高，防
止重复出现。
不能发现不合
格的控制是失
控的管理。
06 不
合格项
报 告
在内审中发现综
合管理体系运行
中的不合格，应
填写此报告。
内 审 员 启 动 和 最
终 验 证 ， 内 审 组
长关闭。
作为内审发现和
处理不合格的依
据和过程记录。
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作表格
- 26
07 综
合管理
体系内
部审核
通知单
对某部门实施内
审前，必须制定
具体实施计划，
包括明确范围，
作出日程安排等
并书面通知被审
核部门。
审 核 组 长 编 制 ，
管 理 者 代 表 批
准。
作为授权内审和
实 施 内 审 的 依
据。
08 审
核阶段
报 告
当采用分部门、
分步内审时，对
所进行的每次内
审应形成报告。
审 核 员 编 制 ， 审
核组长审校。
作 为 内 审 情 况 汇
报，作为编制年度
内审总结报告的依
据。
注意：应附参
加 审 查 的 前
首、末次后会
议的人员签到
单。
09 纠
正和预
防措施
报告
对 监 理 不 合 格
品、顾客投诉及
体系运行中的不
合格，都要认真
分析，对风险较
大的，应采取纠
正或预防措施并
用此表记录和报
告措施的实施。
技 术 质 量 部 质 量
安 全 部 人 员 提
出 、 责 任 部 门 制
定 纠 正 措 施 。 得
到 批 准 后 ， 由 责
任 部 门 实 施 ， 技
术 质 量 部 质 量 安
全 部 人 员 验 证 其
实施有效性。
作为体系是否有
效，分析存在问
题的原因，并为
消除问题的起因
而防止问题再现
而采取措施的依
据。
能否建立和有
效实施这一管
理机制，是评
价综合管理体
系是否有效的
重要根据。
10 评
价意见
内审时征求业主
及 施 工 单 位 意
见，同时发放此
表。
技 术 质 量 部 质 量
安 全 部 负 责 发 放
和收回。
作为顾客相关方
满意度测量，满
足与供方互利共
赢，并为消除问
题的起因而防止
问题再现而采取
措施的依据。
11 环
境意见
征集反
馈单
内审时向顾客及
施工单位发放此
表，每年年底向
相 关 方 发 放 此
表。
质 量 安 全 部 负 责
发放和收回。
作为顾客满意度
测量，并为消除
问题的起因而防
止问题再现而采
取措施的依据。
12 顾
客意见
征集反
馈 单
11 顾
客意见
征集反
馈单
每年年底向顾客
发放此表。每年
年底向顾客发放
此表。
质 量 安 全 部 负 责
发放和收回。 技
术 质 量 部 负 责 发
放和收回。
征求顾客对项监
部质量、环境、
职业健康安全的
意见，作为顾客
满意度测量，并
为消除问题的起
因而防止问题再
现而采取措施的
依据。作为顾客
满意度测量，并
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作表格
- 27
为消除问题的起
因而防止问题再
现而采取措施的
依据。
12 环
境意见
征集反
馈单
内审时向顾客及
施工单位发放此
表，每年年底向
相 关 方 发 放 此
表。
技 术 质 量 部 负 责
发放和收回。
作为顾客满意度
测量，并为消除
问题的起因而防
止问题再现而采
取措施的依据。
13 顾
客意见
回访记
录
对顾客投诉要认
真分析，采取纠
正措施并用此表
记录和报告措施
的实施。
技 术 质 量 部 质 量
安 全 部 人 员 提
出 、 责 任 部 门 制
定 纠 正 措 施 。 得
到 批 准 后 ， 由 责
任 部 门 实 施 ， 技
术 质 量 部 质 量 安
全 部 人 员 或 公 司
领 导 向 顾 客 验 证
其实施有效性。
作为体系是否有
效，分析存在问
题的原因，并为
消除问题的起因
而防止问题再现
而采取措施的依
据。
14 环
境因素
识别及
其评价
表
公司在活动、产
品或服务中最大
限度地识别出能
控制或可施加影
响的环境因素。
由 项 监 部 专 业 监
理 工 程 师 编 制 、
审 核 ， 总 监 批
准。
通 过 识 别 与 评
价，确定环境因
素及重要环境因
素。
15 环
境因素
清单
通过环境因素的
识别，确定环境
因 素 ， 形 成 记
录。
项 监 部 总 监 编
制 ， 工 程 部 工 程
技 术 部 经 理 审
核 ， 总 工 管 理 者
代表批准。
对识别的环境因
素制定环境目标
和指标，进行分
解落实，记录有
关环境表现，定
期评价是否符合
法律、法规及其
它要求。
经管理者代表
批准的记录应
由公司工程技
术部和项监部
分别保存。
16 重
要环境
因素清
单
通过环境因素的
评价，确定重要
环境因素，形成
记录。
项 监 部 总 监 编
制 ， 工 程 部 工 程
技 术 部 经 理 审
核 ， 总 工 管 理 者
代表批准。
针对识别的重要
环境因素制定环
境目标、指标和
管理方案。确保
重要环境因素能
够得到控制。
经管理者代表
批准的记录应
由公司工程技
术部和项监部
分别保存。
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- 28
17 危
险源辨
识及其
评价表
充分识别危险源
并 正 确 评 价 风
险，合理确定风
险等级，选择控
制手段。
由 项 监 部 专 业 监
理 工 程 师 编 制 、
审 核 ， 总 监 批
准。
实现对风险的预
防和有效控制。
18 危
险源清
单
实现对危险源的
预防与控制。
项 监 部 总 监 编
制 ， 工 程 部 工 程
技 术 部 经 理 审
核 ， 总 工 管 理 者
代表批准。
是为对危险发生
的可能性和危害
程度进行评价，
以 确 认 重 大 风
险。
19 重
大风险
清单
通过危险源的辨
识，确定重大风
险，形成记录。
项 监 部 总 监 编
制 ， 工 程 部 工 程
技 术 部 经 理 审
核 ， 总 工 管 理 者
代表批准。
针对识别的重大
风险制定管理方
案。确保重大风
险能够得到有效
控制。
管 理 评 审 通 知
编码：SDB3CNPE-JLB3-01 编号:
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- 29
先生/女士：
为评审公司综合管理体系的适宜性和有效性，定于 年 月 日
由我主持对公司质量、环境、职业健康安全管理体系进行管理评
审，请结合评审内容和要求做好准备并准时出席。
本次评审的主要内容：
1．最高管理层、各部门职责履行情况 □
2．不合格及其纠正措施状态 □
3．过程的业绩和产品的符合性 □
4．顾客意见 □
5．综合管理体系各过程的审核结果 □
6．综合管理体系对实现综合管理目标的整体效果与适宜性
□
7．顾客、环境、员工要求或条件变化，对综合管理体系适宜性的影响
□
8．合规性评价 □
9. 上次管理评审的跟踪措施与效果 □
上次管理评审的跟踪措施与效果 □
并就综合管理体系、过程、产品的改进及其有关资源的需求产生评审决
定。
总 经 理： 年 月 日
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管 理 评 审 报 告
编码：SDB3CNPE-JLB3-02-1 共 页第 页 编号：
管理评审
主持人
评审
时间
1、评审目的：
2、评审依据：
3、评审输入主要内容：
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作表格
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4．参加评审人员签到单（附后）
编码：SDB3-02-2 管 理 评 审 报 告（续）
编码：CNPE-JLB3-02-2 共 页 第 页
5．评审结论
6．对体系、产品的改进决定
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作表格
- 32
管理者代表：
年 月 日
总经理：
年 月
日
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工
作表格
- 33
管理评审后续行动报告
编码：SDB3CNPE-JLB3-03 编号：
行动主题：
跟踪情况/验证报告：
验收意见：
验收人：
技术质量部质量安全部经理或管理者代表意见：
签名： 日期：
总经理意见：
签名： 日期：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 34
总监对监理服务质量、环境、职业健康安全检验记录
编码：SDB3CNPE-JLB3-04-1
项监部名称： 共 页第 页 编号：
序号 被检验部门/个人 检验内容 发现问题及处理说明 检验人 检验时间 备注
注：本记录一式二份，项监部留一份，交公司工程部工程技术部一份；提交时间为每季度第 1 个月的 15 日前。
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 35
项监部岗位职能表
SDB3CNPE-JLB3-04-2 项监部岗位职能表
编号：
备注：本表中内容仅为参考，各项监部根据监理合同实际内容进行增减，但应满足《综合管理手册》（EA 版）对总监检验的要求。
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 36
序
号
姓
名
文
件、
资料
综
合
管
理
体
系
文
件
不
符
合
项
管
理
人
员
离
岗
交
接
监
理
日
志
图
纸
审
阅
分
供
方
审
评
施
工
组
织
设
计
和
施
工
方
案
审
查
开、
竣工
管理
设
备
进
场
验
收
材
料
进
场
验
收
检
测
计
量
设
备
管
理
隐
蔽
验
收
工
程
进
度
款
审
签
工
程
预
付
款
审
签
施
工
图
预
算
审
查
竣
工
结
算
合
同
管
理
索
赔
处
理
工
程
进
度
控
制
安
全
文
明
生
产
专
项
技
术
总
结
不
合
格
品
控
制
危
险
源
及
环
境
因
素
的
识
别
管
理
方
案
的
落
实
1 张
三
√ √ √ √ √
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 37
总监对项监部各岗位服务质量、环境、职业健康安全检验计划
编码：SDB3CNPE-JLB3-04-3 项监部名称： 共 页第 页 编号：
序号 受检验人员 检验内容 检验日期 检验者
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工作表格
- 38
监 理 服 务 不 合 格 品 报 告
编码：SDB3CNPE-JLB3-05 编号：
报告部门： 报告人： 报告日期：
1．不合格品描述：
2．不合格品定级：一般 □ 严重 □ 项目总监/日期
3．采取非预期使用应急措施：控制交付 □ 工作限制 □ 其他 □
4．不合格产生原因分析：
5．处理措施： 返工 □ 启动纠正措施 □
其他说明：
6．纠正措施（为消除产生原因采取的措施）
责任人： 日期： 项目总监签字： 日期：
7．不合格品处置情况：
实施部门负责人： 日期：
8．验证及最终关闭意见：
验证人： 日期：
9．支持性文件附后共 份
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工作表格
- 40
不 合 格 项 报 告
编码 SDB3CNPE-JLB3-06
被审核部门
审核组长 审核时间 年 月 日
不合格项 共 个，第 个
不合格事实描述：
审核员： 年 月 日 被审核部门负责人： 年 月 日
以下由被审核方填写
产生原因：
拟采取的纠正和纠正措施：
纠正及纠正措施完成情况：
被审核部门负责人： 年 月 日
被审核方报验
人签字：
年 月 日
以下由审核方填写
验证结论： 验证人： 年 月 日
关闭意见： 技术质量部质量安全部经理：
年 月 日
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 41
综合管理体系内部审核通知单
编码 CNPE-JLB3-07
编码：SDB3-07
：
根据（ ）年度综合管理体系内审计划（编号： ）□
管理者代表提出的附加内审意见□
依照公司综合管理手册的要求，为验证公司 综合管理体系运行的有效性，给
质量、环境、职业健康安全改进决策提供依据，公司决定于 年 月 日至 月 日
对贵部门进行计划性□/附加性□综合体系内部审核。
此次审核的范围是：
希望贵部门认真作好审核前准备工作，就其主管职能要素和相关要素各方面
的符合情况进行自查并在审核前首次会议中作简要汇报；适当地整理从事质量、
环境、职业健康安全有关的工作的客观证据备查；恰当地安排工作，为审核组开
展审核活动提供包括接触关键岗位人员在内的方便。
本次审核组成员：
审核组组长；
审核员：
详细日程安排
活动内容 时间 备注
首次会议
现场审核
现场审核
审核组内部会议
末次会议
特此通知。
北京四达贝克斯工程监理有限公司
本次审核组组长： 日期：
批 准： 日期：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 42
：
根据（ ）年度综合管理体系内审计划（编号： ）□
管理者代表提出的附加内审意见□
依照公司综合手册的要求，为验证公司 综合管理体系运行的有效性，给质
量、环境、职业健康安全改进决策提供依据，公司决定于 年 月 日至 月 日对
贵部门进行计划性□/附加性□综合体系内部审核。
此次审核的范围是：
希望贵部门认真作好审核前准备工作，就其主管职能要素和相关要素各方面
的符合情况进行自查并在审核前首次会议中作简要汇报；适当地整理从事质量、
环境、职业健康安全有关的工作的客观证据备查；恰当地安排工作，为审核组开
展审核活动提供包括接触关键岗位人员在内的方便。
本次审核组成员：
审核组组长；
审核员：
详细日程安排
活动内容 时间 备注
首次会议
现场审核
现场审核
审核组内部会议
末次会议
特此通知。
核工业四达建设监理公司
本次审核组组长： 日期：
批 准： 日期：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 43
审 核 阶 段 报 告
编码：SDB3CNPE-JLB3-08-1 共 页第 页
被审核部门 核查单编号
审核组长 审核时间
年 月 日
审核员
1、审核依据：
2、审核目的：
3、审核范围：
4、审核方式方法：
5、审核查阅的主要资料与记录：
6、审核查看的现场：
7、审核组总体评价：
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工作表格
- 44
审 核 阶 段 报 告（续）
编码：SDB3CNPE-JLB3-08-2 共 页第 页
8、发现的不合格项
序号 不合格项报告编号 不合格事实 备注
审核员：
年 月 日
审核组长：
年 月 日
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工作表格
- 45
纠 正□/预 防□ 措 施 （要 求） 报 告
编码：SDB3CNPE-JLB3-09 编号：
顾客投诉分析 □ 不合格分析 □ 重大不合格品分析 □
行业及社会需求分析 □ 外审不合格项分析 □ 管理评审决定 □
1．启动的信息来源
可追溯文号：
2．缺陷说明
3．纠正和预防措施
要消除的起因
4．所涉及的过程 5．主管职能部门：
6．纠正和预防措施：
提案人：
日期：
7．审查意见
签字： 日期
8．批准意见：
签字： 日期：
9．采取的纠正和预防措施（附客观证据）：
主管职能部门负责人签字/报验日期：
10．验证结论：
验证人/日期
11．最终关闭意见： 主管领导/日期：
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工作表格
- 46
评 价 意 见
编码：SDB3CNPE-JLB3-10-1
评价
序号
检查
项目 良
好
一
般
待
改
进
记 录或说明
技术
水平
责任
心
廉政
建设
协调
能力
1
业
主
评
价
其它
意见
签字
(盖章)
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工作表格
- 47
编码：SDB3CNPE-JLB3-10-2
评价
序号
检查
项目 良
好
一
般
待
改
进
记 录或说明
签字
(盖章)
十 评价意见 最好去掉该行，如果是内审记录的大顺序号那就别删除了。
技术
水平
公正
性
廉政
建设
未超
规要
求，
不刁
难承
包商
2
施
工
单
位
评
价
责任
心
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工作表格
- 48
其它
意见
环境意见征集/反馈单（敬请相关方在相应栏目内打√）
编码：CNPE-JLB3-11
评 价 意 见
内 容
满意
较
满意
基本
满意
不
满意
不
适用
评价说明（不限）
将公司的综合管理方针及综合管
理目标传递给相关方
对重要环境因素及其影响与相关
方进行了沟通
对相关方存在的环境因素施加了
影响
垃圾分类处理
办公区及生活区噪声控制
用水用电方面节能降耗控制
生活污水排放
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 49
签名或盖章：
日期：
顾客意见征集/反馈单（敬请在相应栏目内打√）
编码：SDB3CNPE-JLB3-11 12
评 价 意 见
内 容
满意
较
满意
基本
满意
不
满意
不
适用
评价说明（不限）
正确执行规范/标准/验收规范
不接受可能导致处事不公的报酬
保密顾客申明的工程项目信息
监理人员的技术能力
总监对现场的协调能力
主持工地会议及编制纪要
检测/控制手段
监理资料交付（规划、月报、总结等）
施工组织设计及方案审查
工程变更审查
开工条件审查
材料/设备进场验收
监理通知/联系
施工测量放线的控制
隐蔽工程验收
施工进度计划审查
实际进度检查与计划对比纠偏
现场工程计量
进度款审查确认
索赔处理
分部工程验收
单位工程/工程竣工验收
就工程重大事项与业主及时沟通
正确对待业主建议改进工作
将公司的综合管理方针及综合管理目标
传递给相关方
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 50
对重要环境因素及其影响与相关方进行
了沟通
对相关方存在的环境因素施加了影响
垃圾分类处理
办公区及生活区噪声控制
用水用电方面节能降耗控制
生活污水排放
签名或盖章： 日期：
环境意见征集/反馈单（敬请相关方在相应栏目内打√）
编码：SDB3-12
评 价 意 见
内 容
满意
较
满意
基本
满意
不
满意
不
适用
评价说明（不限）
将公司的综合管理方针及综合管
理目标传递给相关方
对重要环境因素及其影响与相关
方进行了沟通
对相关方存在的环境因素施加了
影响
垃圾分类处理
办公区及生活区噪声控制
用水用电方面节能降耗控制
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工作表格
- 51
生活污水排放
签名或盖章：
日期：
顾客意见回访记录
编码：SDB3CNPE-JLB3-13
项目名称 访问时间
我方参加人员 顾客参加人员
顾客的抱怨及投诉 我方采取的纠正措施及落实情况(可附页)
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 52
顾客对纠正情况的评价：
记录人 顾客确认
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 53
环境因素识别及其评价表
编码：SDB3CNPE-JLB3-14
编制单位： 编制日期：
评 价 重要 备注序
号
环境因素
环境
影响
时态/状态 涉及范围
有无法
规要求
有无控制
措施/规定
直接判
断 M1 M2 M3 M4 M5 Σ
1
2
3
4
5
6
7
8
9
a 按运行程序控制 b 按管理方案控制 c 应急预案控制 Σ值≥15 为重要环境因素
注：M1：影响范围 M2：影响程度 M3 发生频次 M4：社区关注程度 M5：资源消耗
编制: 审核: 批准：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 54
环 境 因 素 清 单
编码：SDB3CNPE-JLB3-15
编制单位： 编制日期：
序号 环境因素 活动、产品及服务 环境影响 时态/状态 责任部门
备注
编制: 审核: 批准：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 55
重 要 环 境 因 素 清 单
编码：SDB3CNPE-JLB3-16
编制单位： 编制日期：
序号 重要环境因素 活动、产品及服务 环境影响 时态/状态 责任部门 备注
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 56
编制: 审核: 批准：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 57
危险源辨识及其评价表
编码：SDB3CNPE-JLB3-17
编制单位： 编制日期：
活动 评价序
号
作业
活动
危险源 类别
常规 非常规
可能导致
的事故
判别
依据 L E C D
风险
级别
控制措施
注：判别依据：L、发生事故的可能性； E、人体暴露危险环境的频繁程度； C、发生事故可能造成的后果； D、危险程度；
注：D 值大于 100，风险等级 3 级为重要危险源重大风险
编制: 审核: 批准：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 58
危 险 源 清 单
编码：SDB3CNPE-JLB3-18
编制单位: 编制日期:
序
号
危险源
活动地点/工序/部
位
危害性 常规 非常规 责任部门 备注
编制： 审核： 批准：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 59
编码：SDB3CNPE-JLB3-19 重 大 风 险 清 单
编制单位: 编制日期：
序
号
重大风险
活动地点/工序/部
位
危害性 常规 非常规 责任部门 备注
编制： 审核： 批准：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行工作表格
- 60
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 61
第四部分：合同评审与采购控制方面—工作表格及使用说明
1、工作表格目录
序号 表格名称 文件编码 编制依据
1 监理产品要求的确定与
评 审 记 录 单
SDB4CNPE-JLB4-01
2 项 目 洽 谈 记 录 SDB4CNPE-JLB4-02
3 监理供方资质审查表 SDB4CNPE-JLB4-03
4 对供方质量验证记录 SDB4CNPE-JLB4-04
2、工作表格式如下
名称 适用情况 编审责任 作用/作途 其他说
明
01 监理产
品要求的
确定与
评 审 记
录 单
任何阶段合同信息
的取得与洽谈都应
为“要否继续洽谈
及下一步洽谈的要
求、是否签订”进
行评审并记录。
经 营 人 员 填
报，评审人员
会签意见。总
经理批准。
评 审 结 论 作 为 下
一 步 工 作 的 依
据 。 作 为 正 式 合
同 的 签 订 是 经 评
审决定的依据。
02 项 目
洽 谈 记
录
在 进 行 合 同 洽 谈
（包括电话洽谈）
都 应 保 留 洽 谈 记
录。
洽 谈 人 员 编
制。
作 为 合 同 评 审 的
依 据 ， 作 为 起 草
合 同 的 依 据 ， 作
为 要 求 合 同 条 件
的备忘录。
03 监 理 供
方 资 质 审
查表
对监理分包方的选
择，必须评审其资
质和能力，并填此
表。
经 营 人 员 填
报、评审人员
会签。
作 为 对 分 包 实 施
了 控 制 ， 对 分 包
的 选 择 经 过 了 评
审的依据。
04 对供方
质量验证
记录
对 分 包 的 监 理 内
容，在其实施过程
的质量必须进行检
查验证，并填报此
表。
项目总监负责
验证，并产生
记录。
作 为 对 分 包 出 去
的 监 理 质 量 ， 总
包 履 行 了 总 负 责
义务的证据。
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 62
监理产品要求的确定与 评 审 记 录 单
编码：SDB4CNPE-JLB4-01 共 页第 页 编号：
项目/合同名称： 合同编号：
序
号
评审输入
参加部
门/人员 评审结论
1
主持人： 记录人： 评审
方式：
日期：
2
主持人： 记录人： 评审
方式：
日期：
3
主持人： 记录人： 评审
方式：
日期：
附
件
会议纪要编号：
洽谈记录编号：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 63
终
审
意
见
总经理： 年 月 日
项 目 洽 谈 记 录
编码：SDB4CNPE-JLB4-02 编号：
洽谈时间：
项目名称
洽谈地点：
顾 客：
参加人员
监理公司：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 64
洽谈纪要：
签 认 顾客授权代表： 年 月 日
监理供方资质审查表
编码：SDB4CNPE-JLB4-03 编号：
发 包 单 位 法 人 代 表
供方 法 人 代 表
分包服务内容
审 查 内 容 评 价
企 业 性 质 承接 符□/不符□
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 65
资质证书号码
资质证书级别 符□/不符□
营业执照号码
注册业务范围 符□/不符□
注册资金 符□/不符□
有□/无□类似工程经验历
史状况
质量状况
本工
程的
符合
性
可□/否□
技术力量
（专业、资格）
可□ / 否□
承接本工程
装备水平
（专业）
可□ 否□
承接本工程
试验/检测
能力（资质）
可□ 否□
承接本工程
管理水平（组织、人
员、素质、资格）
可□ 否□
承接本工程
供方自身的顾客
满意度水平
可□ 否□
承接本工程
交付后的服务和
支持能力
可□ 否□
承接本工程
建立质量体系、
环境管理体系、
职业健康安全管
理体系以及
是否通过第三方
认证
建立□/没建立□ 认证□ /没认
证□
有无名牌工程： 有□ 无□
供方自身的顾客满意度水平：
供方交付后的服务和支持能力：
其它内容：
综合评价：
参加评审人员签字：
填表： 日期：
对供方质量验证记录
编码：SDB4CNPE-JLB4-04 编号：
分供方：
核工业四达建设监理北京四达贝克斯工程监理有限公司 综合管理体系运行
工作表格
- 66
验证内容：
序
号
检查内容 符合性评价意见
验证结论意见：
检查组长： 日期：
后续跟踪与处理记录：
检查组长： 日期：
参加检查人员签字：
