国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术
摘 要：本文结合作者国外的工作经历，全面论述了当今索赔工作存在的不足，产生的
主要原因、需作的准备工作、遵循的基本原则、应遵守的重要程序以及采取的必要策略，
对提高我国建筑行业管理水平并正确运用索赔，尽快参与国际市场竞争有一定的 参考 价
值。
关键词：施工索赔；高速公路；国际承包项目
前言
加人 WTO后，随着国外业主对华投资项目、我国对外招标项目、我国总承包 企业 在
外的 EPC或 DB等项目，施工企业自行承揽国外项目以及劳务合作输出项目的日益增多，
工程索赔不可避免。工程索赔（Engineering Claims）是指在建筑承包项目实施过程中，
合同当事人一方因对方违约和其它过错或无过错但因不可抗拒的主客观因素导致本方受到
损失时，要求对方予以赔偿或补偿的权利，是合同双方保护自己权益，避免和减少自身损
失，降低风险的一种正当手段。但国内建筑企业大多缺乏索赔意识，对索赔认识存在差
距。多年来，国内建筑项目也经常发生类似索赔现象，只是方式较简单，俗称“追加预
算”，虽然也是要求对方补偿，但却是传统计划 经济 的运作模式，其实质不同。
巴基斯坦印度河高速公路 9#合同工程是一项世界银行贷款的国际性招投标综合大型土
木建筑承包项目，全长 108km，包括大中桥 7座，涵洞 248座及路基土石方工程、混凝土
路面工程、路基防护与排水工程等项目。业主是巴基斯坦国家公路局，承包商是原哈尔滨
铁路局齐齐哈尔第二工程处和天津大港油田，此项目是按 FIDIC合同条款签定承包合同，
由业主、监理和承包商三方共同构成实施项目的整体。因涉及专业项目多，再加之当地风
土人情、工程特点认识不足等内外因 影响 ，导致承包商在认真履行合同中，出现大量索
赔项目，经认真 分析 和 总结 经验教训，适时地掌握了一些索赔 方法 ，采取了必要策
略，及时申请索赔，挽回了诸多经济损失，维护了承包商的自身利益。我国成功人世必将
使国外业主携带雄厚资金和先进技术大量涌人，要意识到工程索赔在国际建筑承包项目中
占有举足轻重的地位，因此，提高国内建筑企业索赔工作至关重要。
1、索赔工作存在的不足
当前，国内建筑企业因其专业性强、封闭管理等行业特点，业主、承包商和监理大多
没有充分体会到索赔是保护自身合法利益、约束各方履行合同、承担责任风险的重要手
段，以至不能合理运用索赔来保护自己。主要表现在以下方面：
（1）没有意识到索赔是一种正当合理的要求。索赔并不是无理要求，而是用合同来
保护自己合法权益、降低风险的一种手段，是在正确履行合同的基础上争得的合理补偿。
即使通过调解和协商谈判没能得到解决而提交仲裁来裁决，也是一种遵守条约的正当行
为，其实通过 法律 途径来解决索赔引起的争端，正是将条约和维护合同的权利置于法律
的保护之下。
（2）不了解索赔产生的原因。索赔产生的原因多种多样，并非所有索赔都是因对方
违约或不履行合同造成的，有些情况并不是由哪一方的过错或失误而引起。如： 自然 灾
害（地震、战争）等不可抗力、国家法律、法规和政策的调整等，在这种情况下，判断当
事人是否应负责任以及负多大责任并不表明责任一方具有过错。FIDIC条款第 条规
定，当发生战争等“业主风险”（特殊责任）和自然灾害等意外风险时，虽并非业主责任
造成，但由此给承包商带来的损失却应由业主承担，也就是说承包商可以向业主提出索
赔。
（3）不清楚索赔是双方相互的权利。不理解索赔具有双向性，就无法体现公平对等
的原则，也就是说，合同双方都可以依据合同所赋予的权利就某一事项向对方提出某种补
偿要求，注意业主向承包商提出的索赔，国际上俗称“反索赔”（Counter Claims）。
2、索赔产生的原因
对公路桥梁承包项目来说，产生工程索赔的原因多种多样，主要有以下几方面：
（1）承包项目的结构复杂性及难度加大
随着新技术、新工艺的不断出现，业主会随时要求投资项目的质量和功能日臻完善，
如设计变更、质量验收标准提高等，并提出各种书面或口头指令，提请承包商在施工过程
中予以解决，使项目施工复杂、难度加大，造成工程费用的变化。
（2）合同文本的前后矛盾和用词不严密
大多数情况下，合同协议书中包含许多文件，合同中或多或少会隐含某些缺陷，若有
的文件解释自相矛盾时，可按文件先后顺序，一般排在前面文件的解释和说明更有权威
性。即便如此，仍可能存在较大分歧。此外，用词不严谨，人们从不同角度就有不同理
解，况且图纸规范是固定的，而施工现场是千变万化的，导致双方对合同条款的不同解
释，从而引起争议，这是造成工程索赔的外因。比如：“桥下流水板应抹平整”，象这样
的词本身就容易引起争议，因没有给出“抹平”的具体标准，执行起来难度很大。再如地
下某些情况（光、电缆等）承包商无法预见及探明，业主资料中又未提供，造成承包商时
间和经济损失。
（3）建筑项目分包的失误与管理的失控
国际项目采用承发包制，有总包、分包、指定分包、劳务分包、设备材料供应分包
等，这些分包商之间虽没有合同关系，但在项目总体实施过程中却是相辅相承的，若一方
出现 问题 ，必定会连累与此相关的分包商，特别是处于关键线路上的分包商，会使整个
工程项目产生恶性连锁反应，造成一系列索赔。
3、索赔的准备工作
承包商在履行合同中为减少损失，要抓住一切索赔机会。为提高索赔成功率，需提供
完整、系统、真实可靠的有效证据，以经得起对方推敲和质疑。从国外施工来看，需重点
准备好以下资料：
（1）工程项目现场原始资料
包括与索赔项目有关的现场照片、隐蔽工程录象、意外风险造成损坏项目声像资料、
监理工程师现场签证、施工进度变化记录等原始资料。
（2）工程项目施工管理资料
包括与业主和监理往来的信函、文件、会议记录（纪要）、重要电话记录、材料物资
和机具设备购买或租用涨价的文件或记录（对工程调价必不可少）、设计图纸变更记录、
招标时的施工进度表、调整后的施工进度表、合同规定上报的分月或季度施工进度表及验
收报告、验工计量报告等。
（3）工程项目质量保证资料
包括原材料（半成品、成品）出厂质量证明书、试验鉴定报告单、施工日志、隐蔽检
查记录、机具设备进场及压实记录、施工材料选择、进场及使用记录、各种试件强度检验
报告等。
（4）工程项目 科技 成果资料
包括分项工程质量鉴定、分部工程质量鉴定、竣工项目的文件、资料、图片等证明承
包商的资质 实力及所建项目的情况资料等都可作为索赔的重要依据。
（5）工程项目资金周转资料
劳力调配、工资分配记录、项目付款凭证、资金人帐记录、材料机具设备配件等的订
购单、阶段性的资金往来开消情况，必要的财务总帐等等。
4、索赔的基本原则
索赔是一种涉及各方切身利益的对抗性工作，处理不好易产生纠纷，只有理智地解决
纠纷才是上 策，除保持头脑清醒，防止对立情绪，力争友好解决外，在国外还遵循以下
原则：
（1）实事求是原则
客观真实地证明索赔项目的存在，认真 计算 所造成的具体损失和额外费用，并提供
全面详细的索 赔资料，只有这样才能保证索赔项目的合理性、合法性和准确性，以免被
对方取消索赔或反索赔。
（2）依据合同原则本文转自项目管理者联盟建筑施工活动非常复杂，任何合同文件
都不可避免地存在一些缺陷，因双方的立场不同，对索赔 的观点、金额计算等会有不同
的理解，分歧往往很大，因此要依据当地的法律、招标文件、投标标书、 合同文本、市
场信息资料来摆事实，找出双方都能接受的结果。
（3）公平合理原则
对不可抗力、自然灾害等造成的索赔，不要漫天要价，要站在对方的角度上统筹考
虑，以争得对 方的理解、支持和同情，并严格按 FIDIC条款规定进行索赔，记住国际项
目“公平公正、诚实守信”很重要。
（4）灵活机动原则
国际项目因双方的期望值不同，索赔中发生摩擦再所难免，若长期纠缠不休，会 影
响 双方长期合 作，在不损害整体大局的前提下，作出适当让步、找出双方都能接受的解
决办法，以小代价换取大利益是解决纠纷的主要手段。
5、索赔的基本程序
（Condition of Contract for Words of CivilEngineering Construction）（即
FIDIC土木工程施工合同条件）脉络清晰，风险分担公平，在世界各地广泛普及。
巴基斯坦印度河高速公路工程，从索赔发生、承包商提出申请到索赔处理完毕，大致
经过以下步骤：
（1）承包商提出索赔申请
FIDIC条款第 条规定：承包项目在实施过程中，凡是非承包商责任造成工期延误
和成本增加事宜发生后的 28d内，必须以正式函件通知监理工程师声明对此项目要求索
赔。正式提出索赔申请后，承包商应立即准备充分详细地证据资料，并在索赔申请发出的
28d内提出。第 条还规定：若索赔事宜的影响继续存在，在 28d内不可能准确地 计
算 出索赔的款额和工程延误天数，经监理工程师同意，可以定期陆续提出索赔证据资
料、款额和要求延迟工期天数。该索赔事件影响结束的 28d内，必须提出全面的索赔证据
资料和累计索赔款额报送监理工程师，并抄送业主。
承包商索赔时必须要注意：
①产生费用增加或工期延长的原因确实不是承包商自身造成的；
②与合同相比确认已经造成了项目的额外费用增加或工期延长；
③依据合同规定确实不是由承包商应该承担的风险；
④承包商确实在事件发生有效时限内提出书面的索赔意向通知。若错过 28d时效，就
意味着承包商主动放弃了索赔的权利。
（2）监理工程师审核索赔申请
监理工程师正式收到索赔信函后，立即 研究 承包商的索赔资料、确认责任归属 问
题 ，剔出其不合理部分，拟定出自己计算的合理索赔款额和工期延误天数。
监理工程师重点审核以下方面：
①承包商受损失现场的原始记录、照片及声像资料；
②所引据的合同条款、文件、规范的 内容 ，包括标书、图纸原件和经批准的修改图
纸；
③组成合同的必要管理资料，包括相关往来信函、会议纪要、工程检查及验收证明、
各类监理工程师签证、有关付款凭证等。注意：监理工程师有权要求承包商完善证据或提
出详细的补充资料，承包商要积极予以配合。
④事件发生的现场同期记录材料，包括当时的气候条件、施工人数、设备使用情况和
各分项、分部工程的验收签证资料等。
⑤ 目前 的施工进度和已经批准的财务报告情况等。
（3）监理工程师与承包商谈判
索赔资料确认后，监理工程师约定承包商就具体问题谈判，（有时需谈判多次）若对
索赔项目的责任分担、款额或工期延误天数难以达成一致意见，则监理工程师有权确定一
个认为合理的单价或价格，作为最终的处理意见报送业主，并通知承包商。监理工程师在
权限范围内可就计算的索赔款额和延误天数发出变更指令。
（4）业主审批索赔处理报告
依据事件发生的客观原因、责任范围、合同条款，业主审核承包商的索赔申请和监理
工程师的处理报告，决定是否批准索赔报告。若业主不批准此报告，则只能通过仲裁机关
来解决。一旦监理工程师的报告批准，即可签发支付凭证。
（5）承包商认可索赔决定与否
承包商同意了最终的索赔决定，索赔事宜即告结束。若承包商不接受监理工程师的单
方面决定或业主删减的索赔金额或工期延误天数，则只能通过进一步的谈判协商直至上述
仲裁机关裁决。
6、索赔的重要策略
索赔工作要尽可能地通过谈判、反复磋商解决，可以说，索赔成功的前提条件是索赔
的准备工作和应遵循的主要原则，而主要原则的 应用 又依赖于索赔的策略。国际承包项
目索赔工作一般要掌握以下策略：
（1）掌握索赔目标的策略
在开始索赔之前，承包商必须算准自己的损失，对工料机运管费等进行 科学 计算，
并确定两个索赔目标，一个是必须达到的目标，即承包商应该满足的最低实际需要，否则
容易造成自己损失，另一个是可以放弃的目标，利用这一小目标的让步来换取对方的更大
让步。要事先预测自己在索赔中得到的期望值，以便在谈判中处于主导地位，顺利地达到
自己的目标。
（2）说服对方的策略
索赔工作必须防止产生对立情绪，注意始终保持和谐友好气氛，把自己的意图清晰明
确地传达给对方。避免一开始就讨论易引起争论的问题，要先易后难，尽可能把正在争论
的问题和已经解决的问题联系起来，强调其中有利于对方的一面，如我方工程质量好、技
术娴熟、信誉高等，让对方信服我方的优越条件，有利于索赔目标的顺利实现。
（3）借用专家力量的策略
若索赔工作产生对立，双方又不肯让步时，解决的最好办法就是借助索赔专家的力量
或委托专门的咨询公司来处理，以帮助承包商寻找所在国家的 法律 、政策和条令，整理
有关资料，以增强承包商提出索赔要求的份量，这样有利于冲突的解决，并公正地处理索
赔问题。
（4）识别对方违约的策略
当承包商按照合同条款和实际情况、充分的证据与对方进行谈判时，对方寻找各种理
由不予答复，想方设法违约，承包商要保持清醒的头脑，专心倾听对方的观点，以事实为
依据，以合同为准绳，耐心地 分析 并解释利弊，因势利导说服对方，使其朝自己主张的
目标靠近，从心理上拉近双方的距离。
（5）人际攻关的策略
在国外施工由于国籍、种族、性格、环境、成长的经历都不尽相同，承包商将面对不
同性格、嗜好、语言、生活方式的人，彼此之间存在很大差异。要仔细研究对方的背景材
料，谈判时，热情而有礼貌，主动接近对方，寻找双方共同感兴趣的话题，并适当赞美对
方。在客观事实存在的情况下，有许多索赔工作的成功与否取决于监理工程师或业主的态
度。
此外，有些监理工程师或业主还惯用“最后通牒”的手法来要挟承包商，即以最后一
次机会，要求限期达成协议，否则就不得不中断谈判或者以另寻求合作伙伴为由来促使甚
至威胁承包商让步。遇此情况，要把握大局，根据不同具体情况，采取不同的对策。
7、结束语
工程索赔是合同各方的正当权利，重视并认清工程索赔的原则和程序，严格按国际惯
例采取有效 方法 来实施索赔，是国际建筑承包项目管理的重要环节。承包商只有提高合
同意识、风险意识和索赔意识，出现索赔事件不失时机地申请索赔，才能保护自己的合法
利益，也有利于促进索赔工作的 发展 。
参考 文献
[1]张自杰，方中平，侯渡舟。建设工程百科全书（工程建设监理）[M].北京： 中国
建材 工业 出版社，1999；730.
[2〕魏志祖公路工程国际招标文件范本（第一册）[M].北京：人民 交通 出版社，
1999.
