2008年第 8期 科技管理研究 Science and Technology Management Research 2oo8 No．8
文章编号：1000—7695 (2008)08—0269—04
高新区共性技术扩散类型的经济分析
邹 樵
(华中科技大学管理学院，湖北 武汉 430074)
摘要：对共性技术的经济特征进行了分析，并根据政府在园区共性技术扩散中的介入程度，将共性技术的扩散
类型分为了三种类型。进而根据交易费用的相关理论，对园区共性技术扩散三种类型分别进行了经济分析。
关键词：高新园区；共性技术；扩散类型；经济分析；
中图分类号：F276．44
美国经济学家索洛经测算发现经济增长的根本因素不是
资本的积累，也不是劳动力的投入，而是技术进步。科技进
步对经济增长的贡献已成为推动经济增长的首要因素。而共
性技术作为产业进步和升级的技术平台，在国家产业技术体
系中扮演着重要的角色，共性技术有着巨大的潜在经济效益
和社会效益。
1 共性技术的经济特征
共性技术具有准公共产品的性质，准公共产品是针对公
共产品和私人产品的划分来界定的。即准公共产品介于公共
产品与私人产品之间，它既有公共产品的特征，又有私人产
品的性质。共性技术产品就是这样一种准公共产品。共性技
术不具有竞争性，它可以供给多个企业使用，某项产业共性
技术不仅可以供给本产业内的所有企业使用，甚至可以被相
邻产业内的企业使用。不过共性技术也可以通过一定的制度
安排使它具有排他性的特点，某企业研发出某共性技术，可
以通过专利等手段来阻止其他企业使用，如果要使用就必须
付出一定的费用，即交易费用，以获得对该技术产品的使用
权 ，从这里我们又可以看到私人产品的特征。如我 国计算机
产业的 CPU主要核心技术的所有权都是国外企业所有，我国
计算机生产企业使用都是通过付费方式获得。
作为准公共产品的共性技术具有巨大的潜在经济价值，
共性技术的经济价值表现在两个方面：一方面共性技术不仅
可以在一个产业使用，还可以在多个产业中应用。另一方面
则是共性技术必须和专有技术相结合形成相应的专有技术才
能发挥巨大的应用价值u J。共性技术是技术基 础的重要部
分，共性技术是科学知识的最先应用，它为专有技术的研究
和开发提供了技术原理和方法 ，它本身离市场较远，但它又
是市场上产品诞生的技术基础。它的这种基础性使得它能在
广大的产业领域得以应用，如发动机技术可以应用于汽车、
发电机等多个产业，生物共性技术的研究导致了大量的新药
产生以及在化学、农业技术方面的应用，而变频技术 目前已
广泛应用到家电、能源、化工、机械、电子等多个产业 ，有
着较为广阔的应用领域。这说 明每项企业专有技术的产生都
是奠定在一定的共性技术创新基础上的，共性技术的价值只
有在与专有技术 的结合后才能体现出来。因此可以这样说 ，
每项新技术的产生都凝结着共性技术的贡献，每一项专有技
术的价值都是由共性技术和专有技术的价值组成的，这也是
共性技术能够在多个行业中得以应用的根本原因。在共性技
文献标识码：A
术未与专有技术结合前，其价值是无法体现的，更不可能带
来现实的经济效益，所以共性技术的经济效益潜在性是其重
要的经济特征。
2 高新区共性技术扩散的类型分析
根据波特的国家竞争优势理论，政府行为对于国家、区
域竞争优势的形成具有重要影响 ．政府部门的政策选择，会
对生产要素、需求条件、相关产业、企业竞争行为等产生影
响，也能够消弱或增强高新技术区的区域竞争优势。无论是
对于发达国家、地区，还是发展中国家、地区，都存在着影
响高新技术园区竞争优势的政府干预，但干预的程度和方式
是不同的。高新区由于其区域和经济发展的差异性，园区内
的盐．眭技术创新与扩散方式也是各有不同的，因此政府在其
中发挥的作用也有所不同，但政府的干预和对产业的积极促
进都是存在的，但不能过度依赖于政府的干预，某些时候，
政府的 “无为”才是发展的关键。从政府行为作用的有效来
看，主要是弥补市场失灵 J，在市场经济的规制下，通过市
场机制能有效地引导资源优化配置，但市场机制在实现公共
产品和准公共产品——共性技术的配置中存在 “市场失灵”，
故需要政府行为干预以弥补市场缺陷。另一方面，从政府行
为作用的失灵来看，其主要是一种机制性和体制性失灵，导
致政府功能的缺陷与不足，在市场机制下，正如存在市场失
灵现象一样，政府调控也存在失灵的可能，这种失灵是由于
政府与市场之间存在的信息不对称，造成政府调控的资源配
置效率并非最优，政府行为效率不高和功能定位是引致高新
区发展中政府功能失效的重要因素，效率不高使政府对园区
资源配置的成本趋高，作用趋低。而定位不准，则导致共性
技术产品供给的严重缺陷，影响社会的运行效率。总而言之，
高新园区竞争优势的提高，有赖于政府干预的作用，但必须
限定在一定的领域范围之内，减少不合理的行政干预 ，着重
于为企业创造和维护公平竞争的外部环境，政府行为必须限
制在市场失灵的领域，保障对高新区发展有重要作用的共性
技术产品的创新与扩散。同时根据共性技术的属性特征，我
们也知道，作为一个具有较强外部性 的产品的扩散过程特别
需要政府部门充分发挥其职能及监管作用。
政府应在园区共性技术扩散中发挥积极的作用，但是根
据共性技术的不同层次是否发挥一致的作用，则还须区别开
来，并且共性技术扩散中政府的不同介入程度，其交易费用
也会有较大的差别，因此我们可以按照政府介入扩散的程度
收稿日期：2008—03—14，修回日期：2008一o4—15
基金项目：2007年广东省科技计划项目 (2006B16103003)系列成果之一
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对共性技术的扩散过程进行一个划分。
对共性技术扩散概念的理解 中，我认为应 明确指出共性
技术扩散时需要选择适当的渠道和模式，共性技术创新以何
种形式扩散，其扩散的范围、速度均受到多种因素的影响，
不同的共性技术创新，其扩散的过程、速度和形式是不同的，
这就涉及到其扩散的类型。而由于共性技术的外部性必须依
靠政府的积极主导和参与，因此我们可以根据政府在其中的
介入程度对其扩散类型进行分类。
根据政府在科技投入的介入情况我认为共性技术扩散的
类型可以分为三大类，见图 1。
图1 共性技术的扩散类型
2．1 政府 强制推广类型
政府通过计划指令，运用强有力的政策或经济、行政手
段，对某项共性技术创新的扩散给予推动，从而达到该技术
创新在全国范围内推广的目的。这一类共性技术创新往往是
一 些有利于社会环境、或对全社会的经济效益产生重大影响
的技术创新，如国家的重点基础研究、科技支撑计划等项目
的成果，这一类共性技术采纳对企业来说，需要增加相应的
投资和经营的成本，所以企业往往不愿意采用。为此，政府
需要采用一些强制性手段和措施，例如立法、指标控制等，
从而使得该项共性技术在全社会范围内的扩散。这种类型的
好处在于使扩散的过程完全处于政府的控制之下 ，使其在计
划经济的作用下，成本降到最低。但是，这样对于扩散的双
方都缺乏一定的激励约束机制 ，因此可能会产生一定的道德
风险问题。
2．2 政府补贴与市场作用相结合的类型
这种类型包含两个方面，一方面园区政府通过制定各种
优惠政策技术创新的采纳者创造条件，以鼓励企业去采用创
新共性技术；另一方面，作为企业自身迫于市场的竞争压力
和追求高额利润的需要，也会采用部分创新共性技术。政府
扶持与市场作用相结合的扩散对象一般都是一些对国民经济
发展有重大影响，能改变现有产品结构和产业结构，提高国
家技术水平的共性技术创新。同时，企业采用这些技术创新
需要投入一定的资金和人力，而企业自身的经济实力还无法
完全达到，就需要政府给予一定的扶持，帮助企业进行该共
性技术的扩散。在这一模式中，政府在园区中的作用相对独
立，使共性技术的扩散过程是一个完全的市场化、企业化的
扩散过程。运行的机制为：技术扩散的费用完全 由接受方承
担，接受方在接受这一共性技术的过程中产生了多少交易费
用就要承担多少 ，政府则根据共性技术的外部性原理给予企
业适当补贴。这一类型的好处在于：其扩散过程完全遵循了
市场机制的作用，使得社会经济活动的参与主体在享受利益
的同时也承担了相应的责任 ，实现了各 自的均衡。
2．3 市场 自发作用类型
技术创新的扩散没有政府的强制性计划指令，也没有政
府的扶持，完全依靠市场的导向。这种类型中，企业迫于市
场竞争的压力和追求高额利润的需要而自发主动地去采用创
新共性技术，从而推动技术创新在社会范围内的扩散。这一
类扩散对象大多是一些非关系到国计民生的一般共性技术创
新产品，企业采用这类创新技术的成本不高，但又能提高企
业的竞争优势，打破原有的市场竞争平衡态势。可以说市场
自发作用的扩散类型完全是市场竞争作用的结果。政府在这
种情况下主要是在园区中为企业营造一个适宜创新扩散的良
好环境，制定相关的扶持政策，特别是知识产权方面，如资
金补贴、减免税收、知识产权保护、制订合作框架，以创造
一 个以合作为基础的公平竞争环境，通过提高国民教育的支
出来提高企业吸收技术创新的能力等等，在这种扩散模式中，
这种模式中政府在园区中的作用虽然不是决定性的，但也是
不可缺少的，政府为园区市场有序发展所营造的政策环境不
仅可以影响共性技术扩散的范围，还可以影响其扩散的速度。
3 园区共性技术扩散类型的交易费用分析
交易费用是一个或宽或窄、见仁见智的概念，科斯在他
的 《企业的性质》和 《社会成本问题》的论文中，最先将交
易费用的思想引入经济分析中。在科斯看来 ，交易成本范畴
是运用价格机制的成本，也就是通过市场交易物品或服务而
发生的费用。它包含三项 内容： (1)发现相关价格的成本 ，
即获得可靠市场信息的成本；(2)谈判与履约的成本；(3)
其他方面的不利因素 (或成本)。
在实际市场上，交易的双方都只愿意为双方之间的未分定
利益付出讨价还价的成本，也就是说对于各自的保留收益，即
放弃当前交易后的所得，双方是不需要花费成本来划分的。也
就是说，市场交易费用来源于交易对于未分定利益的讨价还价
成本 ．举例说明，假定买方和卖方之间交易产品的数量为 q，
买方购买一单位商品的货币价值为 v，卖方提供一单位商品的
成本为 c。当 v>c时，双方的潜在交易剩余为 S=(v—c)X q，
这里 S的归属是不确定的，因此买卖双方都希望能获得一个对
自己有利的价格，讨价还价是不可避免的，由此就会产生议价
的费用。如果双方的交易地位是相等的，具有同等的讨价还价
能力，那么我们可以通过纳什议价模型来估计交易剩余 S在双
方间的预期分割结果 ，同时我们认为在交易过程中伴随有交易
费用的发生，并且只要议价费用不影响交易剩余的大小，用纳
什议价模型来估计交易剩余的是适用的。按照纳什议价模型，
在不考虑交易费用的情况下，交易剩余 S的分割要求买卖双方
所得的乘积达到最大：
maxxS x(1一X)S
X
S．t．xS／>0，(1一X)S／>0 (1．1)
式中，x为买方的所得份额，1一x为卖方的所得纷额，上式
的解是 X =0．5，即买卖双方平分交易剩余。
但当交易双方有保留收益时，交易剩余 S的分割还将受到
双方各自保留收益的影响，此时纳什议价的均衡要求交易双方
扣除各自保留收益后的净所得的乘积最大化，即满足：
nlax[xS—RB]X『(1～X)S—RS]
S．t．xS≥RB，(1一x)S≥RS (1．2)
式中，RB和 Rs分别为买方和卖方的保留收益，此时议价
均衡买卖双方的所得分别为：
X S=RB+1／2(S—RB—RS)
(1一x )S=RS+1／2(S—RB—RS) (1．3)
这里交易双方得到的交易剩余，等于在自己保留收益的基
础上，再加上总交易剩余扣除双方保留收益后余额的一半。
保留收益 RB和 RS是交易双方在议价过程中能够得到的
最低收益，也就是交易双方在议价过程中的底价 ，保留收益属
于已分定的利益，交易剩余 S扣除双方保留收益后的部分，即
S一(RB+Rs)，则属于未分定的利益，是要通过双方讨价还价
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邹 樵：高新区共性技术扩散类型的经济分析 271
来确定的，也就是交易费用产生的部分。只要有未分定的利
益，就会有争夺利益的行为，这里交易费用的大小取决于交易
中这部分未分定利益的大小，即交易剩余中扣除双方保留收益
后的余额部分。
保留收益是由两部分构成，一是放弃当前交易后，与新的
交易对象进行交易的预期收益，二是转换交易对象的转换成
本，包括寻找新的交易对象的搜寻成本、风险成本等。首先我
们来分析转换交易对象后的预期收益，假定买方和卖方对于所
在市场上的成交价格的预期分别为 和鹳 ，那么放弃眼下交
易转换新的交易对象时，买方的预期收益为(V—PB) q，卖
方的则为(PS—C) q，然后我们再看转换交易对象的转换成
本情况，假设市场上与买方同类型的买者有 nB个，与卖方同
类型的卖者有ns个，若放弃眼下的交易，买方有nS一1个潜在
的卖者可以交易，而卖方则有 nB一1个潜在的买者可以与之
交易。显然，双方潜在的交易对象越多，搜寻新的交易对象的
成本就越低，这里转换交易对象的转换成本与潜在交易对象的
数量是成反比例关系的，而与难度系数成正比关系，可以用下
式来表示买卖双方的转换成本。
CB= ，CS= (1．4)
式中CB和 cs分别代表买方和卖方转换交易对象的成
本，aB和 as分别代表买方和卖方转换交易对象的难度系数，
这个难度系数与市场结构的相关因素有关。在加入了放弃眼
前交易后的预期收益和转换成本后，买卖双方的保留收益分别
为：
RB=8B(V—PB)q—CB
RS=8S(PS—C)q—CS (1．5)
式中8B和8s分别为买方和卖方的风险收益折现因子，因
为买卖双方都不可能确定下一轮议价能否成功 ，或下一轮交易
的收益需要在时问上贴现，因此要求满足 8B<1、8S<1，同时
还要满足 RB>~0、RS／>0。由此可以得到一个未分定收益 ：
S—RB—RS S 8B(V —IB)q 一8S(PS—c)q
aS
上式满足 RB=8B(V —PB)q一 ／>0，
n 一 l
RS=8S(PS—C)q一 ≥o
S——RB——RS／>0
根据纳什议价模型，议价开始时双方都期望得到未分定利
益的一半，因此双方为争夺这部分未分定利益所付出的交易费
用必然不应等于或超过各 自的期望收益。讨价还价是买卖双
方同时付出精力的行为，我们不妨假设交易双方的交易费用是
相等的，这样一来我们就得到了一个市场上交易双方的交易费
用：
T=b×[s一8B(V—PB)q+ 一8s( 一C)q
aS j (1
· 6)
式中，b为交易费用系数 ，0≤b≤O．5，且满足 RB≥O，RS≥
0，S—RB—RS>~0。
我们将上面的议价模型概括为：
max[xS—RB]×[(1一X)S—RS]
S．t．xS≥RB，(1一X)S≥RS
RB=8B(V—PB)q—CB
RS=8S(PS—C)q—CS
CB= ，CS=
RB>~0，RS>~0
借助经济学中的理性预期理论，可以推定这里模型决定的
交易价格与买卖双方的预期价格是一致的，即满足 PB=PS=
p，按照这一推论，均衡分割比例 X 满足X =
式中p为预期 成交 价格，根 据最优 议价解 的表 达式
(1．3)，可以得到预期的成交价格 P：
一 —
V+C+8
—
BV-8SC
+ —— —— ——l_—一
2—8B一8S ‘q(2—8B一8S)
×( 一 )c≤P≤V，
再假定买卖双方的风险收益折现因子相等，即 8B=8S=
8，则上式可以写成：
= + ×( 一 ) c— V，
(1．7)
式中， 是不考虑任何市场因素影响时的定价，而
1 ， aB aS 、 (
一 )
则是买卖双方市场力量对比对于价格的影响，由此式我们
可以看到买方的数量 nB如果减少将导致价格下降，而卖方的
数量 ns减少则导致价格上升，即 nB与 p成正比，ns与 p成反
比。
根据 8B=8S=8，PB=P—S=P一的假设条件，交易费用 T为：
T=b×(s—RB—RS)=b×Es-8S ]
s．L RB=8(V—p)q一 u_>／0， (1．8)
RS=8(p—C)q一 ／>0
CB= ，CS= s-RB—RS~>0
根据上述议价模型和交易费用表达式 ，我们可以用来对共
性技术扩散的三种模式的交易费用进行分析。
(1)政府强制推广的共性技术扩散模式。这一模式 中的
共性技术产品的提供方一般都是国家的相关科技部门和职能
部门，因为这一类共性技术产品的社会影响大，往往都是国家
的重点研究和科技攻关项目的创新性成果，其投资一般由政府
财政划拨的。因此可以这样理解，产品交易的卖方只有一个，
而买方有许多，考虑在这种市场情况下，交易双方利益分割的
预期成交价格可以通过议价模型来确定。这里 nB>1而ns=
1，根据议价模型(1．7)式可以看到预期成交价格会较高，在满
足约束条件的情况下，我们认定成交价格 p=V，并且在这一模
式下，RB为0．则交易费用为：
T=b (s—Rs)=b (1—8)(V—c)q ]
这表明交易费用会随买方人数的增加而减少，如果风险收
益折现因子 8为 1，那么买方人数足够多时，交易费用小到可
以忽略不计。从上述分析表明，在市场上处于不可替代地位的
一 方市场交易的利益最大，在这里政府即便是无偿地扩散起共
性技术创新产品，但产业和企业采用这些创新后带来的一系列
的产业升级和企业发展 ，最终的收益者还是政府，政府的收益
是最大的。上述分析表明即使是只有一个卖家的垄断性资源
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市场情况下，也还是会有交易费用的存在。 卖方所得
(2)政府补贴与市场作用的扩散模式。这种模式中，政府
和企业共同作用提供创新产品，并且进行推广应用，我们可以
这样认为，市场上存在多个买方和多个卖方，当nB>1、nS>1
时，交易费用由(1．8)式确定，无论买方还是卖方，交易人数增
加将导致未分定利益的减少，从而使得交易费用减少。见图2 ”‘ ’
未分
图2 买方人数增加导致卖方的保留收益
增加，未分定利益则减少
注：卖方人数固定，而买方人数变化时对交易
利益和未分定利益的影响情况
(3)市场自发作用下的扩散模式。在这一模式中，企业完
全依靠市场的导向，进行一些非国计民生的一般性共性技术创
新与扩散活动。这种扩散完全是市场竞争作用的结果，由此我
们可以设定市场趋于完全竞争市场的情况，这样介定主要是为
了便于分析，实际上由于信息的不对称等问题，市场难以达到
完全竞争条件，但可以说是市场结构中最接近于完全竞争市场
的情况 ，在这种市场中，买方和卖方的数量近于无限多，即 nB
=nS=o。，由(1．7)式可知，预期成交价格为 p= ，买卖
双方平分交易剩余 S，由(1．8)式得知，此时交易费用为(1—
8)bS。如果在这一模式中，产品完全同质，转换交易对象没有
成交风险和产品不匹配的风险，在不考虑转换时间的前提下 ，
则风险收益折现因子 8=1，交易费用为 0。这时，由于产品和
价格趋于一样，转化对象的损失可以被忽略，所以买卖双方谁
也不能要挟谁，交易中没有未分定的利益，故交易费用为0。
但实际市场中由于不能达到完全的产品同质，所以只能说交易
方 留收 益
＼ ／ ／ 卖方保留收益
图3 在近于完全竞争条件下，交易双方
平分交易剩余，交易费用趋近于零
所得
费用趋近于0。因此，从共性技术发展的特点出发，充分认识共
性技术的重要经济应用价值，尤其是从理论上认识共性技术的
经济特点 ，是政府制定产业技术政策和构建国家科技创新体制
的重要的理论基础。我们通过对共性技术扩散中的交易费用
的研究可以清楚的了解各类共性技术产品在扩散过程中的交
易成本，使得园区共性技术扩散的供方和受方都能事前对技术
产品进行准确的测评，寻找最合适的路径最低的成本，实现资
源的最优配置，最大范围内的促进共性技术产品的扩散，实现
区域经济的快速发展。
参考文献 ：
[1]项哲学，陈玉瑞．论共性技术[J]．浙江工业大学学报，2003，6：1—
4．
[2]陈昭锋，黄巍东．高新技术产业化与政府行为创新[M]．北京：中国
物资出版社，2001．
[3]王则柯，李杰．博弈论教程[M]．北京：中国人民大学出版社，2004：
356—364．
[4]陈昭锋，黄巍东．高新技术产业化与政府行为创新[M]．北京 ：中国
物资出版社，2001．
作者简介：邹樵(1973一)，男，浙江宁波人，华中科技大学管理学院博
士生，研究方向为技术创新与科技管理。
(本文责编：赵永强)
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