第7章 技术性措施与贸易壁垒
技术与技术壁垒
技术壁垒概述及意义
各国通过法律、法规制定统一的产品技术标准、
认证制度、检疫制度等，对合理配置资源、保护
消费者利益、增加规模经济效益等都具有积极意
义，对国际贸易的发展起到了积极的促进作用。
另一方面，由于各国制定不同的产品技术标准、
不同的产品认证程序，对于产品由一国进入另一
国形成阻碍，特别是技术发展水平高的发达国家
制定的技术标准较高，必然会阻碍技术发展水平
低的发展中间家的产品进入, 这样就形成了贸易技
术壁垒。
定义和类型
非关税壁垒的一种，以技术为支撑条件，商品进
口国在实施贸易进口管制时，通过颁布法律、法
令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、卫
生检验检疫制度、检验程序以及包装、规格和标
签标准等，提高对进口产品的技术要求，增加进
口难度，最终达到保障国家安全、保护消费者利
益和保持国际收支平衡的目的。
类型:
1. 复杂多变的技术标准
随着技术水平的提高而不断变化
2. 名目繁多的技术法规
强制性, 主要包括国家制定的法律法规
合格评定程序 P212
(1) 抽样
(2) 检验
(3) 评估,验证和合格保证
(4) 注册,认可和批准
“第三方认证”的概念
技术壁垒的主要特点
-合理性。
设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保
护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面。
-复杂性。WTO允许各国根据自身特
点如地理及消费习惯等制定与别国不同的技术标
准。
--隐蔽性。
技术标准过高，检验程序过严。技术壁垒因其合
理性和复杂性而具有隐蔽性，不容易遭到其他国
家的报复。
--灵活性。
不断发展的技术和技术壁垒多样化的形式为灵活
运用技术壁垒提供了条件。
《贸易技术壁垒协议》由序言、15个条款和3个
附件组成，内容包括：
总则；
技术法规和标准的制定、通过和实施；
对进口产品适用的合格评定程序、认证制度；
技术信息与援助；
管理机构与争端解决。
WTO/TBT
定义及实施原则
世界贸易组织贸易技术壁垒协议-WTO/TBT
15条, 前言, 3附件.
实施原则
P216
主要内容
《贸易技术壁垒协议》第1条规定，
协议适用于所有的产品，包括工业品和农产品，
但不适用于政府采购行为、卫生与防疫措施。
该协议所使用的若干专用术语
- 技术法规
指规定产品的特性及其加工生产方法的法律文件，
包括要强制执行的行政管理文件。在规定产品加
工生产方法时，应该包括或仅仅涉及产品生产的
术语、符号、包装、标志或标签要求。
-标准
指经某一认证机构批准、供共同和反复使用的、
非强制性实施的文件，它包括产品的特性及生产
加工方法的规定。当它们涉及生产加工方法时，
应该包括或仅仅涉及产品加工方法的术语、符号、
包装、标志或标签方面的要求。
-合格评定程序。一般包括：取样、检测和检查的
程序；评估、审核的程序；注册、认证、批准的
程序等。
-国际机构或体制。指向全体成员开放使之成为其
成员方的任何机构或体制。
技术法规和标准的制定、通过与实施
- 遵守国民待遇和最惠国待遇原则。
-各成员方为实现下述合理的目标可以制定、通过
和实施技术法规，但不能给贸易带来不必要的障
碍：
(1)国家安全需要；
(2)防止欺诈行为；
(3)保护人类健康和安全；
(4)保护动物、植物的生命、健康；
(5)保护环境。
信息与援助
(1) 信息援助
《贸易技术壁垒协议》第10条规定，各成员方应
保证提供其国内有关技术法规、标准及合格评定
程序的各种信息，每个成员方应设立咨询站，以
便答复其他成员方就下列问题进行的提问并提供
有关文件；
(2) 技术援助
-经请求向其他成员方提供拟订技术法规的咨询。
- 经请求向其他成员方提供怎样建立国家标准化
机构和参加国际标准化机构有关问题的咨询。
- 经请求，各成员方应采取措施安排其境内制定技
术法规的机构就下列问题提供咨询，并按彼此同意
的条件提供技术援助：
①建立制定技术法规的立法机构或合格评定机构；
②达到技术法规要求的最好方法。
发展中国家成员方的特殊待遇
WTO/TBT 12条规定，各成员方在履行该协议的
过程中，应给予发展中国家成员方更优惠的待遇：
(1)各成员应考虑发展中国家成员方在经济、贸易
方面的特殊需要，以保证其技术法规、标准及评
定程序不致给发展中国家成员方出口产品造成不
必要的障碍。
(2) 发展中国家由于社会、技术条件所限，仍可采
用自己拟订的、在某些方面与国际标准不符的技
术法规、标准或评定程序。
(3)为鼓励更多的成员方参加国际标准化组织和国
际评审体制，在制定有关国际协议时应充分考虑
发展中国家成员方的特殊问题。
管理机构与争端解决
(1) 管理机构
根据《贸易技术壁垒协议》第13条规定，设立贸
易技术壁垒委员会。委员会由每个成员方的代表
组成。
委员会选举自己的主席，必要时召开会议，每年
应至少召开一次会议，以便各成员方有机会就协
议的执行情况进行磋商。可以设立附属机构，以
执行上述这些职责。
(2) 争端解决
根据《贸易技术壁垒协议》第14条的规定，各成
员方之间就协议的执行发生争执时，应首先在争
端解决机构的主持下进行磋商。
若磋商无法达成一致，可按《争端解决谅解》的
规定设立专家小组。专家小组可设立一个技术专
家组帮助解决有关的技术性问题。
贸易技术壁垒兴起的原因
(1)贸易技术壁垒产生的历史并不悠久
GATT/WTO的基本原则之一是关税保护和关税减
让原则，它要求成员方只能通过关税来保护本国
产品，而不应采取其它限制进口的措施，还要求
各成员之间应通过关税减让的谈判逐步降低关税。
随着关税的大幅度降低，又出现了形式多样的非
关税措施。
在非关税措施中，如果采用直接的数量限制等手
段来保护本国市场，不仅会受到舆论的谴责，而
且还会受到其它成员方的报复。因此近年来，贸
易保护主义转而寻求一种更高明的替代措施；技
术壁垒正是在这一背景下产生并大行其道。
(2) 由于科学技术飞速地发展，技术贸易以及技术
密集型商品或者技术相对含量较高商品在国际贸
易中所占有的份额越来越大，国际贸易中涉及到
的各种技术问题变得更加广泛和复杂，与之相关
的贸易磨擦也大大增多，因此把技术标准或法规
用作阻止外国商品进入本国市场的措施就被一些
国家和地区广泛地利用。
(3)随着生活水平的提高，各国消费者对商品和服
务的选择性增强，对商品和服务质量要求越来越
高，对商品款式变化更敏感，对卫生、安全及环
境指标的要求更加严格，这使得技术壁垒问题更
加突出。
实施标准化战略，跨越贸易技术壁垒
(1) 认真研究和积极推广使用国际标准。
国际标准是世界各国协调的产物，它反映了国际
上普遍达到的先进的科学技术水平，代表着一定
的质量水平，得到各国的认同，成为国际级别上
的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础。
因此采用国际标准成为国际贸易中的主要条件。
(2) 注意不断追踪国外先进标准和先进的技术成
果，及时研究、搜集各国技术限制法规和技术标
准，调整本国产品的质量指标。
如果坐等国外先进标准正式颁布才开始采用，则
滞后时间很长，不利于本国标准的调整。
(3) 主动参与国际标准的制定、修订和协调工作。
目前国际上所采用的国际标准有很多都是发达国家
的国家标准或者是发达国家的大企业的企业标准转
化而来的；
因此主动参加国际标准的活动，不仅能让我们跟踪
国际标准动态，而且还能使国际标准充分反映我们
的意见和合理要求，扩大我国的影响。
(4)积极开展国际认证工作
按照国际贸易发展趋势，一国的产品进入国际市场
需要获得“白色通行证”—IS09000质量管理体系认
证和“绿色通行证”—IS014000环境管理系列标准认
证。通过国际认证的企业和产品，相当于获得了进
入别国市场的“钥匙”，成为国际市场免检产品，其
市场力不言而喻。
