第 17卷 第 1期
2 0 0 3 年 1 月
湖 南 大 学 学 报 (社 会 科 学 版 )
Journal of Hunan University(Social Sciences)
Vo1．17，NO．1
Jan． 2 0 0 3
制 度 效 率 的 决 定 与 制 度 效 率 递 减
袁庆明
(湖南 大 学 经贸学 院 ，湖南 长 沙 410079)
[摘 要]制度效率就是 实施制度带来的收益与成本的比较 ，制度安排的效率取决于制度的“普适性 ”、相关制
度安排 实现其功能的完善程度和生产过程的技 术性质。制度结构的效率则取决于制度配置状况。由于生产过程的
技 术性质不断 变化 ，制度要保持 高效就必须随之 改变。从制度的供给、需求及制度市场的特点看，制度随着生产过
程 的技 术性 质 的 变化 而 不断 调 整是 不 可 能的 。 因而 ，制 度 的 效率 必然递 减 。
[关键词]制度效率 ；制度结构 ；制度配置
[中圈分类号]F091．349 [文献标识码]A [文章编号]1008—1763(2003)01—0040—04
The Determinant Factors of the Institutional Efficiency and
the Diminishing Efficiency of Institution
YUAN Qing—ming
(College of Economics and Trade，Hunan University，Changsha 410079，China)
Abstract：The efficiency of institution is the comparison of the income and cost accompanied with the
institutional enforcement，the efficiency of institutional arrangement is determined by the rest institutional
arrangement in institutional structure and the technological property of the production process．The effi—
ciency of institutional structure is determined by institutional allocation．W ith the change of the technolog—
ical property of the production process，the institution must change in order to keep efficiency．But institu—
tion can’t change with the change of the technological property of the production process from the factors
of institutional supply and demand．SO the diminishing efficiency of institution is necessity．
Key words：institutional efficiency；institutional structure；institutional allocation
随着 新 制 度经 济 学 的 兴起 ，制 度在 社 会 和 经济 生 活 中的
重 要性 已越 来 越 为人 们 所认 识 ，制 度 变迁 也 日益为 政 府 和企
业 所 重视 。要进 行 制 度 变迁 ，首先 要 解决 一 个问 题 ，即现有 制
度的效率究竟如何?这就有必要研究制度效率问题。对于制
度 效率 ，新 制度 经 济学 家 已 进行 了一些 研 究 ，但 不 系统 。本文
主要对制度效率 的决定因素、制度效率递减现象及如何测度
制 度 效率 等 问题 进 行分 析 。
制度效率 的决定
效 率 一 般 是 指 投 入 与 产 出或 成 本 与 收 益 之 间 的 对 比关
系 。关 于制 度 效 率 的含 义 ，新 制度 经 济 学家 也 从成 本 与 收益
的对 比来 解释 。制度 成 本 主 要包 括 制 度 变革 过 程 中 的界 定 、
设计 、组织 等成 本 和制 度 运行 过 程 中 的组 织 、维 持 、实施 等 费
用 ；制度 收 益 则 指 制 度 降 低 交 易成 本 、减 少 外 部 性 和 不 确 定
性 等的 程度 。制度 的 效率 有 两种 表示 方 法 ：一 种是 ，假定 制 度
所提 供 的服 务 或实 现 的 功能 为 既定 ，则 选择 费用 较低 的制 度
是 更有 效 的制 度 ；另一 种 是 ，假 定制 度 选 择 的 费用 为给 定 ，那
么 能 够 提 供 更 多 服 务 或 实 现 更 多 功 能 的制 度 是 更 有 效 的
制 度 。L1
制 度 有 时 仅 指 一 项 制度 安 排 ，有 时 则 指 整 个 制 度 结 构 ，
因此 ，讨 论制 度 效率 的 决 定需 要 从 制度 安 排 的效 率 决定 与 制
度 结构 的效 率 决定 两 方 面来进 行 。
在新制度经济学家看来 ，制度安排 的效率决定，主要取
决 于 以下 因素 ：
首先 ，制度 的“普 适性 ”。L2 所 谓 制度 的普 适性 ，是 指制 度
[收稿日期]2002—05—20
[作者简介]袁庆明(1966一)，男，湖南湘潭人，湖南大学经贸学院副教授 ，博士
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第 l期 袁 庆 明 ：制度 效 率 的决 定 与制 度 效 率递 减 41
是一 般 而抽 象 的 、确定 的和 开放 的 。它 包含 三 项准 则 ：一 是 制
度应 具有 一 般性 。制度 不 应在 无 确切 理 由 的情况 下 对个 人 和
情境实施差别待遇 。违背这一准则的制度一般都会削弱人们
对 它的 服从 。并 因此 降 低 制度 的效率 。二 是制 度 应具 有 确 定
性 。制度 要 富有 效 率 。就 必须 易 于理 解 。为此 。它们 应 当是 简
单 而确 定 的 ，对 违规 的惩 罚应 当得到 清晰 的传 达 和理 解 。三
是 制度 应 当既具 有 稳 定性 又 具有 一 定的 开放 性 。总 在 变化 的
规 则难 以被 了解 ，在 指 引人 们 的行 动上 效率 也 较低 。因 此 。规
则 应 当稳 定 。但 稳 定性 的 另一 面是 制度 僵 化的 危 险 。因 此 。必
须要有一点调整的余地 ，以便允许行为者通过创新行动对新
环境 作 出反 应 。
其 次 ，其 他 相 关 制 度 安 排 实 现 其 功 能 的 完善 程 度 。Ⅲ 由
于 任何 一 种 制度 安 排都 是 “嵌在 ”制 度结 构 中 。它 必 定 内在 地
联 结着 制 度结 构 中的 其他 制 度安 排 ，因 而每 一 种 制度 安 排 的
效 率还 取 决 于其 他 制度安 排 实现 其 功能 的完 善 程度 。最 有效
的制 度安 排 是一 种 函 数 。尤 其是 制 度 结构 中其 他 制度 安 排 的
函数 。举 例说 ，美 国 宪法 通 常被认 为 促 进 了该 国经 济 的发展 。
许 多 拉 美 国 家 l9世纪 独 立 后采 用 了类 似 的 宪 法 ，但 由于 缺
乏有 效 的 实 施机 制 和无 助 于 革 新 和 发 展 的 行 为 准 则 和 世 界
观 。宪 法的 效率 大 打折 扣 。同样 。虽然许 多 发展 中国 家采 用 了
与发达国家相类似的产权体系。但由于同样的原因这些体系
收效 甚微 。弗 里曼 在 谈到 技 术 创新 政 策 的影 响时 也指 出：虽
然我们现在知道了私人企业在创新的竞争 中成功或者失败
的许 多 因素 ，但 是 。我 们对 于 哪一 种 政 府 政 策 可 能 会 鼓 励 创
新者并促使它们成功。则知道得少得多 。妨碍人们对于后一
问题 认 识 的主要 障碍 是 ，我们 很难 把 某 一 个政 策 措施 如 税 收
刺 激 、研 究 开 发 补 贴 等 因 索 的 重 要性 。同对 厂 商 行 为 有 更 为
普 遍 影 响的 或 者 对 单 个 厂 商 有 特殊 影 响 的无 数 其 他 因 素 区
别 开来 。 因此 ，如果 仅 仅 挑 出某 个特 定 的 制度 安 排 并孤 立 地
讨 论它 的 效 率 。是 难 以得 到 什 么结 果 的 。研究 制 度 安排 的 效
率需 要 有关 历 史 时 间及 地 区 的专 门 知识 ，了解 该 制 度安 排 在
制 度结 构 中所 处 的 地位 。缺乏 这 种 了解 ，对特 定 制 度安 排 效
率 的讨 论 就往 往不 得 要领 。
第 三 ，生 产 过 程 的技 术 性 质 。以上 两 点是 从 静 态 的角 度
看 的 。而 生产 过 程 的技 术 性 质则 是 从 动态 的 角度 看 的 。生 产
过 程 的技术 性 质 所 以会 对 制 度安 排 的效 率 产 生影 响 ，主要 在
于 ，任 何 制度 安 排 的产 生 都是 由一 定 的生 产 力状 况 和技 术 水
平或性质所决 定的。随着生产力和技 术的进一步 发展和进
步 ，制度安排必须作出相应的变化和调整。否则 ，制度安排的
效率必然会降低 。对于生产过程的技术性质对制度安排效率
的影 响，凡勃仑在其《有闲阶级论》一书中较早进行 了研究 ，
他 指 出 ，制度 是 由物 质 环 境 (主要 指生 产 过 程 的技 术性 质 )决
定 的 。因而 ，制 度必 然 随着 物 质环 境 的变 化 而变 化 。但 物 质环
境 是 不 断 变 化 的 。制 度 是 以往 过 程 的 产 物 。同过 去 的环 境 相
适 应 ，无 论如 何 也赶 不 上 天天都 在 变化 的 环境 。这就 是 说 ，随
着 生 产 过 程 的 技 术 性 质 的变 化 ，制 度 安 排 的 效 率 必 然 会 降
低o CS]马克思 的生产力与生产关系辨证关系原理也揭示 了生
产过程的技术性质对制度效率的影响。在马克思主义经济学
中 ，生 产关 系 实 际上 是 有关 生 产 、交换 、分 配和 消 费关 系 的经
济规 则 和合 约 ，即 各种 制度 安 排 。随着 生产 力 的发 展 变化 ，生
产关 系 必 然 经 历 从适 应 生 产 力 的性 质 和 状 况 到 不适 应 的变
化过 程 。 当生 产关 系适 应 生 产 力 的性 质 和状 况 时 。生 产 关系
会对 生 产 力 产 生 巨大 的 促 进 作 用 。反 之 。则 会 阻 碍 生 产 力 的
发展 。这 即是说 。生 产关 系 (即 制度 安 排 )的效 率必 然 随 着生
产过 程 的 技术 性 质 的变 化 而变 化 。一般 表 现为 。从促 进 生产
力时的高效变成阻碍生产力时的低效 。
制度结构是由不同制度安排构成的系统。它的效率首先
取 决 于构 成这 一 结 构 的 各 单 项 制 度 安 排 的 效 率 ，因此 。上述
决定制度安排效率的因素同样是决定制度结构效率的因素。
但是 。制 度结 构 效率 的决 定与 制 度 结构 中某 一项 制 度安 排 效
率 的决 定 又是 不 尽 相 同的 ，因 为 。任何 制度 结 构 都 是 由 众多
制 度安 排 耦合 而 成 的复 杂 的 制度 系 统 ，制 度安 排 之 间总 是 存
在着 各 种 各样 的 相 互依 存 性和 关 联 性 。它 意 味着 制 度结 构 的
效 率 不可 能通 过 简单 加 总单 项 制度 安排 的 效率 来说 明。
与单 项 制度 安 排效 率 决 定不 同的是 。制 度结 构 的效 率 决
定还 受到 制 度配 置 状况 的 影 响 。正如 经济 效 率 是受 资 源配 置
的状况 影 响 一样 。这 里所 谓 制度 配 置 。是 指 在 一个 制 度 系统
中各项 制 度安 排 之 间应 当相互 协 调 和 匹 配 ，以使 整个 制度 系
统 能够 发 挥最 大 的 功效 。研 究 各 种制 度 安排 间 的层 次 、关 系 、
影 响 以及 相 互 协调 等 问题 。确 定 制度 的 最佳 结 构 。制 度结 构
所 以需要 制 度 配置 ，主要 在 于 制 度结 构 中各 项 制度 安 排 之间
并非 总是 能够 相 互 协 调和 匹 配 。即制 度结 构 中各 种 制 度安 排
之 间并 不一 定总 是 耦合 得 很好 。制度 结 构 中单个 制度 安 排的
结 合 状 态有 三种 情 形 。即制度 耦合 、制度 冲突与 制 度真 空 。所
谓制 度耦 合 ，指的 是 制 度结 构 内 的各 项 制度 安 排 为 了实 现其
核心 功 能而 有 机地 组 合在 一 起 ，从不 同角度 来 激励 与 约 束人
们 的行 为 。在 制度 耦 合 的情 况 下 ，制 度 结构 内的 各项 制 度安
排 之 间不 存 在 结 构 性 矛 盾 ，没 有互 相 冲 突和 抵 制 的 部 分 。从
而能最大 限室地发挥现有制度结构 的整体功能。所谓制度冲
突 ，是 指在 制 度结 构 内部不 同制 度安 排 之 间 的作 用方 向不一
致 ，在 行 为 规 范 上 存 在 互 相 矛 盾 和抵 触 ，对 于 同 一 行 为 某些
制 度给 予 鼓励 ，而 另一 些 制度 则 加 以 限制 。这 将 造成 人 们无
所适从 ．行为紊乱，使制度结构 系统不能发挥其应有的整体
功 能 。制度 真 空 则是 指对 于 某些 行 为没 有相 应 的制 度安 排予
以规 范 ，形 成 制 度结 构 中的“漏 洞 ”，造 成 制 度 功能 的缺 失 ，从
而使 人 们 的某 些行 为得 不 到有 效 的 约束 和 规范 ，对社 会 经济
带 来危 害 。
就社 会 的 制 度结 构 来说 ，制 度耦 合 可 以从 不 同 的方 面来
分 析 ，如 ：正式 制 度 与非 正 式制 度 的 耦合 。政 治制 度 与经 济 制
度 的耦 合 等 。就正式 制 度 与非 正式 制 度之 间 的耦 合来 看 。国
家 制 订 的各 种 法 律 制 度 与 社 会 的传 统 道德 习俗 对 个 人 的 行
为 都有 重 要 的影 响 。二 者 作用 的 范 围和 程 度 虽然 有 所差 异 ，
但 它们 常 常对 同 一 类行 为 从 不 同角 度进 行 规 范 。如 果其 作 用
方 向一 致 ，则 它 们 就是 耦 合 的 。但 如果 正 式 制度 与 非 正式 制
度对某 种行 为的约束不一致 ，则两者就没有实现耦合，并使
制 度难 以发挥 作 用 。 自改 革 开放 以 来 。我 国 市场 经 济建 设 取
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42 湖 南 大 学 学 报 (社 会 科 学 版 ) 2003证
得 了举世 瞩 目的成 就 。但 由于我 国的正 式 制度 主要 是 在求 强
求 富 的 目标 指 引 下 ，通 过 白上 而 下 的 人 为 选 择 过 程 而 导 人
的 ；而 非 正式 制 度却 更 多 地表 现 为 以适 应 传 统 的 自然经 济 和
计 划经 济 为特 征 的意 识形 态 和风 俗 习惯 体 系 。所 以这 两种 制
度 在市 场经 济 建 设 场景 下 相 遇时 ，它们 之 间产 生 了强 烈 的震
荡 和 冲突 。其 主 要表 现 是 ，家 族 观念 与平 等 自由观念 的冲突 、
信 任 危 机 的 出 现 、保 守 和 封 闭观 念 与 创 新 和 冒 险 观 念 的 冲
突 、“理 ”与“情 ”的 冲突 、利 益 原则 与 关 系原 则 的冲 突等 0[-4 3
再 就 一 国支 持 技 术创 新 的制 度 结 构 来说 ，它 的效 率 也会
受 到 自身 耦合 状 态 的深 刻影 响 。一个 耦合 良好 的技 术创 新制
度 结 构必 然 是 高效 的 ，有 利于 技 术 创新 活 动 的 。而一 个 耦合
得 不 好 或 者 说存 在制 度 冲 突 与制 度 真 空 的技 术 创 新 制 度结
构 ，必 然 是 低 效 率 的 ，其 对 技 术 创 新 活 动 的激 励 也 比前 者要
弱 。依据 不 同制 度 安 排 在技 术 创 新 活动 中的 重要 程 度 ，笔 者
曾把 支持 技 术 创新 的制 度 结构 分 为根 本 性 制度 、重 大性 制 度
和辅 助性 制 度 三个 层 次 。根 本性 制 度是 指 对技 术创 新 活动 起
决 定性 作用 和 不 可或 缺 的 制度 安 排 ，包 括 激励 性 的 产权 制 度
和竞 争性 的市 场制 度 。重大 性制 度 则是 指 那些 虽 然对 技术 创
新 的持 续 出现 并 非不 可或 缺 ，但 一 旦 形成 就 能够 有 力地 促 进
技 术创 新 的制 度安 排 。辅 助性制 度 则是 指 那些 对 技术 创新 的
促 进 作 用要 弱 于 前 两 者 或 者 虽 然 作 用 较 大但 以 非 正式 制 度
形 式 存在 的制 度安 排 。判 断一 国技 术 创新 的 制度 结 构是 否耦
合 ，可 以从 这三 个 层 次 的制 度 是否 存 在 制度 真 空 与制 度 冲 突
来 进 行分 析 。l_5
首 先 ，三 个 层 次 的制 度 (特 别 是 根 本 性 制 度 与 重大 性 制
度 )是否 存 在 制 度真 空 。这 是 判 断一 个 国 家技 术 创新 制 度结
构 是 否耦 合 得好 的 重要 依 据 。当一个 国 家技 术创 新 制度 结 构
中根 本性 制 度 与重 大 性制 度 存 在制 度 真 空 时 ，其 技术 创 新 制
度 结 构 的效 率必 然 受 到影 响 。许 多 国家 技术 创新 的制度 结 构
效率 不 高 ，技 术 创 新 的绩 效差 ，其 中 ，一 个 主要 的原 因是 其 促
进 技 术创 新 的 根本 性 制 度 与重 大 性制 度 或 者 尚未 形 成 ，或 者
尚不 完 善 ，形 成制 度 真空 。
其 次 ，三 个 层 次 的制 度 之 间是 否 存在 制 度 冲 突 。这是 判
断技 术 创新 制 度结 构 是否 耦合 的另 一个 重要 依 据 。制 度 冲突
常 常发 生在 根 本性 制 度 (或重 大 性 制 度 )与 辅 助性 制 度 之 间。
许 多 国家技 术 创 新 的制 度 结 构之 所 以 是低 效 的 ，主 要 在于 其
辅 助性 制 度 (特 别是 政 治 思想 文 化 制 度 )与 根 本性 制 度 (或 重
大性 制 度 )存 在 矛 盾和 冲突 ，从 而 使 其 根本 性 制 度 (或重 大 性
制 度 )难 以发 挥 作用 。某些 国家 在引 进 、移 植其 他 国家 有 利于
技 术创 新 的先 进 制 度 时 ，常 出现 移 植 制度 变 形 和效 率 低 下 的
情 形 ，这 实 际上 是 这些 国家 支持 技 术 创新 的辅 助性 制 度 与引
进制度不协调造成的。以风险投资制度为例 ，现在许多国家
都 在学 习 和 引进 美 国 的风 险 投 资制 度 ，但 风 险 投 资在 多 数 国
家 对 高新 技 术 产业 化 的支 持 绩 效 并不 理 想 ，究 其 原 因 ，主要
在 于 这些 国家 缺 乏 支 持 风 险 投 资 的相 应 的 思 想 文 化制 度 基
础 ，如 敢 于 冒险 、不 怕 失败 、勇 于创 新 的精 神 文化 等 。
总之 ，制度耦合是一种制度结构系统高度有序，各种制
度 安排 之 间协 调 一致 的状 态 。而制 度 冲突 与制度 真 空则 是 制
度结 构 中存在 大 量矛 盾 和漏 洞 的状 态 。当制 度结 构 中存 在制
度 冲突和 制 度真 空 时 ，制度 结 构 的整 体 绩效 就 会 被 削弱 。因
此 ，要 提 高 制 度 结构 的绩 效 与效 率 ，关 键 之 一 在 于 做 好 制度
配 置 。克服 制度 冲 突与 制 度真 空 ，实现制 度 耦合 。
二 制度效 率递减与无效 制度 的存在性
由于 任 何 制 度 安排 都是 在一 定 的 生产 力 状 况 和 技 术 水
平 下 产 生 的 ，随 着 生 产 力 的 发 展 和技 术 的 进步 ，制 度 安 排 必
须 作相 应 的变 化和 调 整 。否则 ，其 效 率 必然 会 降低 。那 么 ，制
度 安 排 是否 能 够 随 着 生 产 力 的 发 展 和 技术 的进 步 而 适 时 调
整 呢 ?基于 以下 三 方 面的 原 因 ，这是 不 可能 的 。这 就是说 ，制
度 安排 的效 率 必然 递 减 ，低 效和 无 效 的制 度必 然持 久 存在 。
首先 ，从 制 度 的 供 给 来 看 ，个 人 和 组 织 是 制 度 的 天 然 供
给 者 ，而组 织 不 过 是 由许 多 人 组 成 的团 队 ，所 以 制度 的供 给
最终 是 由人 决 定 的 。作 为 经 济 学 研 究 对 象 的 人 是 有 限理 性
的 。人 的理性 有 限必然 使 他 所供 给 的 制 度存 在 缺 陷 ，从 而表
现 为制度 供 给不 足 。显 然 ，制 度供 给 曲线 的斜 率必 然 为正 ，因
为 ，无论 就 制 度 质量 还 是 数量 而 言 ，都 与 制 度 “生 产 ”成 本正
相关 。假 定 初 始 的制 度是 有 效 的 ，它的 效率 也 会 被局 限在人
的 理性 边 界 内 ，再加 上 制 度“生产 ”成 本 的 限制 (理 想 中 的完
美 制度 意 味着 制度 “生 产 ”成 本 无 穷大 ，这是 现 实 生 活 中人们
所 无法 承 受的 )，初 始 的 制 度 即使 有效 ，其 改进 的余地 也 相 当
大 ，只要 从 制 度 改 进 中 获 得 的 收 益 大 于制 度改 进 的成 本 ，这
个 过程 就 会延 续 下 去 。一 旦制 度 变 迁 的成 本 等于 其 收益 ，即
使制度本身仍有改进的余地 ，制度变迁也不会进行 。这时，制
度 效 率 就 达 到 了 最 高 点 ，制 度 的 效 率 就 处 于 相 对稳 定 的状
态 。显然 ，这种 状 态 并非 能 永 远维 持 下 去 。随 着生 产 力 的发
展 、环 境 的 改 变 ，制 度 的 改 进 没 有 跟 上 ，还 是 “以 不 变 应 万
变 ”，就 会 出 现 效 率 下 降 的 趋 势 ，直 到 趋 向 于 零 甚 至 负
效率 。[ ]
其 次 ，从制 度 的 需求 来 看 ，一 项 制度 的效 率如 何 ，首先 取
决于 需求 者 的接 受 和适 应 程 度 。既 然制 度 也 是一 种 “产 品”，
需求 者也 是制 度 的“消 费”者 ，那 么 ，制 度 “消 费 ”的过 程 也 一
定符 合“边 际效 应递 减 ”律 。根 据 著名 学者 汪 丁丁 的论 证 ，“边
际效 应递 减 ”律是 以 生理 心 理 学理 论 —— 神经 元 对等 量 外界
刺 激 的条 件 反 射 强 度 随 刺 激 次 数 的 增 加而 递 减 —— 为基 础
的 。『7]既然 人 是 由神经 系统 组 成 的 ，心理 疲 劳 就是 先 天 性 的 ，
当同一制 度 的 信号 刺 激 达到 一 定点 后 ，人们 反 应 强度 的 曲线
就会 随 着刺 激 频率 的递 增而 呈 现 下降 的 趋 势 ，从 而预 示 着制
度“消 费 ”的边 际 效 用递 减 。这 就是 说 ，新 制度 产 生 的新 激励
水平，会随时间的推移逐渐丧失激励 的新鲜感 。人们更喜欢
“新鲜 ”的 产品 ，即所谓 “喜 新厌 旧 ”。
再 次 ，从 制 度 市 场 的 特点 看 ，它 并 非 一 个 完 全竞 争 的 市
场 ，而 是 一个 带 有 一定 垄 断性 的市 场 。制 度 市场 所 以具 有 垄
断 性 ，主 要在 于 国家 对制 度 供给 有 一定 的垄 断 性 。这 样 ，制 度
安 排 之 间实 际或 潜 在 的 竞 争 就 不 能保 证有 效 制 度 一 定 会 出
现 。有一 种观 点 认为 ，当生 产 力发 展或 环 境变 化 以后 ，变 得 相
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第 1期 袁 庆 明 ：制 度效 率 的决 定 与制 度 效 率递 减 43
对低 效 的 制 度 安 排 会 随着 制 度安 排 之 间实 际 或潜 在 的 竞 争
而被有效 的制度所 自动替代。这一观点的主要问题就在于没
有 认识 到 制度市 场 的 非完 全竞 争性 。由于 国家 是 制度 市 场的
垄断者 ，而国家 (统治者 )也有其偏好和有限理性，有时 ，统治
者 出于 自己 的私 利 ，就可 能 维 持低 效 和 无效 的 制 度 。正 如诺
恩 所 说 ：“在 1981年 出 版 的《经 济 史 中的 结 构 与 变 迁 》一 书
中 ，我 放弃 了制 度总 是 有效 的观 点 。我认 为 ，统 治 者 为 了他们
自己的 利 益 会修 正 产 权 ，交 易 费 用 会 导 致 很 普 遍 的 无 效 产
权 。这 样 ，我们 就 可 以解 释 历 史进 程 中和 现在 广 泛存 在 的 不
导 致 经济 增长 的 产 权 。-E83
三 制度效率 的判断标准与测度
如何 判 断一 项 制度 是 否有 效 率?对 此 ，诺 思提 出了“适 应
性 效率 ”标 准 。L8 所 谓适 应 性 效率 ，是 指处 于 该 项 制度 下 的 人
或组 织 同该 制度 的 适应 程 度 。由于适 应 性效 率 纯属 一 种主 观
感 受上 的 经 验 范 围 ，客 观 上 难 以 进 行数 量 描 述 ，因而 除 了在
该制 度 约束 下 的行 为 主体 能够 直 接体 验 到 适应 性 效 率外 ，外
部观 察 者通 常无 法 直 接把 握 (假 如 国家 能 够直 接 观察 到 制 度
的 适 应性 效 率 ，那 么 它 就 不 会 “生 产 ”出 无 效 率 的 制度 ，从 而
达 到最 高 的生 产“效 率 ”)。
对 于外 部 观 察 者来 说 ，可 以对 一项 制 度 约束 下 的 人或 组
织 的“产 出”结果 进 行 观 察 ，再 通 过 比较 来 发 现 该 制 度 的 效
率 。以 企业 的某项 制 度 创 新 为例 ，若企 业 实 施一 项 新 制度 安
排 (假 定企 业 生 产技 术 等 外部 环 境 不 变 )，可 以从 以下 几个 方
面度量 新 制度 的效 率 ：L9
首 先 ，考 虑 制 度带 来 的 净 收益 与 制度 投 入 的净 成 本 的 比
例 。设 R。为 企业 实 施 某 一 制 度带 来 的 收 益 ，R 为 制度 实 施
前 的收 益 ，制 度 带 来 的 净 收 益 为 NR(一R。一R )，C。为实 施
某 一制 度 后 的企业 总 成本 ，Cz为在 该 制度 实施 前 的企 业 总 成
本 ，NC(一C。一C )表示 实 施 该制 度 的 净 成 本 (即制 度 投入 成
本 )，E。代 表 制 度 效 率 ，则 E。一 (R。一 R )／(C。一C )一 NR／
NC，显 然 ，制 度 效 率 与制 度 带 来 的净 收 益 成 正 比 ，与制 度 投
入 净成 本 成反 比。这 一 度 量制 度 效率 的方 法 从逻 辑 上来 说较
为准确，但只反 映了制度带来 的平均效率 ，且难于用于制度
之 间 比较 。
其次，制度的对 比效率 。设 R 基本保持不变 ，且制度实
施 的净成 本 NC 基本 固定 ，则 可用 E =R。／NC 近似 地代 表 采
取某 一制 度 的制 度 效率 。如果 企 业采 用 另一 制 度带 来 的收 益
是 R·，且 净成 本 NC不 变 ，若 R > R ，则实 施 前 一制 度更 有
效率。制度的对 比效率 ，这一方法简单实用 ，可对 同一对象采
取不 同的制 度 进 行对 比分 析 ，缺点 是 对 不 同的 对象 没 有可 比
性 ，而且实施不 同的制度带来的净成本 NC常常变动 ，而使
这 一方 法缺 乏 准确 性 。
再 次 ，制 度 的边 际效 率 。设 MR 表 示这 一 制度 的 边 际收
益，MC代表这一制度的边际成本，ME表示采取某一制度 的
边 际 效率 ，则 ME一(MR／MC)即表 示 这一 制 度 的边 际 效率 ，
这 一度 量 方 法可 以判定 采 取 某 一新 制 度 的 有效 性 ：若 ME=
(MR／MC)> 1，我们 称 新制 度 是 有效 的 制度 ；若 ME= (MR／
MC)< 1，我 们 称新 制度 是 无 效 的 制 度 ；若 ME一 (MR／MC)
一1，则 由此 可 确 定制 度收 益 的最 大化 边界 。这一 方 法 的优点
是 制度 变 动 时可 以 用来 判 断制 度 变动 的 科 学性 和 有效 性 ，而
且 度 量 准 确 易 行 ，缺 点 是 不 能 反 映 制 度 带 来 的 平 均 效 率
水 平 。
由于制度结构是由许多制度安排耦合而成的制度体系，
因此 ，在 制 度 经 济 学 家看 来 ，要 直 接 计量 制 度 结 构 的 效 率 是
十分 困难 的 。但 由于一 国 的经 济绩 效 总是 与其 制度 结 构 的完
善程 度 有 着 密 切 的 联 系 ，即是 说 ，一 个 经 济绩 效 较 好 的 国 家
离不 开一 个 比较 完 善 的制 度 结构 ，而 一个 经 济绩 效 较差 的 国
家其 制度 结 构必 然是 不 完善 的 、低 效 的 。正如 诺 思所 说 ：“制
度在 社 会 中起 着 根本性 的作 用 ，它 们 是 决定 长 期经 济 绩效 的
基本 因 素 。”因 而 ，测 度制 度 结 构 的效 率 可 以通 过一 些 间 接的
指标 来 测 度 。L8]林 毅 夫就 提 出 ：“制 度 的效 率 由它 对 国 民总 财
富 的影 响界 定 ”。这 就是 说 ，我 们 可 以国 民总 财富 的增 长 幅度
等指 标 来 间接反 映 制度 结 构的 效率 。D3
[参 考 文 献]
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