资产增值服务合同
甲方（资产委托方）信息：
姓名/名称：______________
身份证号码/统一社会信用代码：______________
联系方式：______________
地址：______________
乙方（资产管理方）信息：
企业名称：______________
法定代表人：______________
注册地址：______________
联系电话：______________
资产管理业务许可证号（如适用）：______________
根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法律、法规，甲乙双方本着平等、
自愿、诚实信用的原则，就资产增值服务事宜协商一致，签订本合同。
第一条 资产基本情况
甲方委托乙方提供资产增值服务的资产总额为人民币 ________ 元（大
写：________ 元整）。
资产构成：
资产类型 金额（元） 占比 备注
现金及银行存款 ________
____
%
股票/基金 ________
____
%
债券/理财产品 ________
____
%
房产（如适用） ________
____
%
资产类型 金额（元） 占比 备注
其他 ________
____
%
合计 ________ 100%
资产证明：甲方应于本合同签订后 ____ 日内，向乙方提供资产证明文
件（如银行流水、证券账户截图、房产证等）。
第二条 服务内容
乙方为甲方提供以下资产增值服务（请勾选）：
□ 资产配置优化：根据甲方的风险承受能力、投资目标、流动性需求等，制
定个性化的资产配置方案。
□ 投资组合管理：对甲方资产进行主动管理，包括股票、基金、债券、理财
产品等的选择、买卖、调仓。
□ 投资研究支持：提供宏观经济分析、行业研究、个股/个基研究等投资研
究报告。
□ 风险管理：对投资组合进行风险监控，设置止损线，及时调整仓位。
□ 财富规划：包括退休规划、子女教育规划、税务规划、财富传承规划等。
□ 定期报告：按月/季度提供资产配置报告、投资业绩报告。
□ 其他服务：________。
服务方式：
乙方通过 ________（线上平台/线下会议/电话/邮件）提供服务；
乙方每月/季度向甲方提供一次书面/电子版服务报告；
甲方可随时通过 ________ 渠道向乙方咨询资产相关问题。
服务期限：自 ________ 年 ____ 月 ____ 日起至 ________ 年 ____
月 ____ 日止，共计 ____ 年。
第三条 增值目标
年化收益率目标：乙方力争为甲方实现年化收益率 ____% - ____%。
风险控制目标：
最大回撤控制在 ____% 以内；
波动率控制在 ____% 以内；
其他：________。
说明：上述增值目标为乙方力争达到的目标，不构成保本保收益承诺。
投资有风险，甲方可能面临本金损失。
第四条 风险揭示
甲方已充分了解并同意承担以下风险：
市场风险：因宏观经济、政策变化、市场波动等因素导致资产价值下
跌的风险；
流动性风险：部分投资品种可能无法及时变现的风险；
信用风险：债券发行人、理财产品发行人可能违约的风险；
操作风险：因系统故障、人为失误等导致的风险；
法律风险：因法律法规变化导致的风险；
其他风险：________。
乙方已向甲方充分揭示投资风险，甲方确认已阅读并理解《风险揭示书》
（附件一）。
本服务不承诺保本保收益，甲方可能损失部分或全部本金。
第五条 服务费用及结算
服务费用标准（选择其一）：
□ 固定管理费：按资产管理总额的 ____%/年收取，每年人民币 ________
元，按月/季支付。
□ 业绩报酬：按超额收益的 ____% 收取（超额收益 = 实际收益率 - 业绩
基准收益率）。业绩基准为：________。
□ 固定+浮动：固定管理费按资产管理总额的 ____%/年收取，业绩报酬按超
额收益的 ____% 收取。
□ 其他：________。
费用计算：
固定管理费按日/月计提，按季/年支付；
业绩报酬于每年/每半年结算一次，于结算后 ____ 日内支付；
业绩报酬计提基准日为 ________。
费用构成：上述费用为含税价，增值税税率为 ____%，已包含乙方提供
本服务所需的全部费用。
乙方每次申请付款前，应向甲方提供等额增值税发票。
乙方指定收款账户：
开户行：________，户名：________，账号：________。
甲方逾期付款的，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支
付违约金。
第六条 双方权利与义务
甲方权利与义务
甲方有权了解资产配置和投资运作情况，查阅相关报告。
甲方有权随时终止本服务（提前 ____ 日书面通知乙方）。
甲方应按约定提供资产证明文件，并保证信息的真实性、完整性。
甲方应按照乙方的专业建议进行操作（或：甲方保留最终决策权，乙
方建议仅供参考）。
甲方应按约定及时支付服务费用。
甲方应充分了解投资风险，自行承担投资损失。
乙方权利与义务
乙方有权按照本合同约定收取服务费用。
乙方应按照本合同约定的服务内容和增值目标提供专业服务。
乙方应尽到勤勉尽责义务，以甲方利益最大化为原则进行资产配置和
投资管理。
乙方应定期向甲方提供服务报告，如实披露资产状况、投资业绩、风
险情况等。
乙方应建立健全风险管理制度，控制投资风险。
乙方不得承诺保本保收益，不得进行虚假宣传。
乙方不得将本合同项下服务转包、分包给第三方。
第七条 投资限制
乙方在管理甲方资产时，不得从事以下行为：
投资于法律法规禁止投资的领域；
进行超出甲方风险承受能力的投资；
进行对敲、倒仓等操纵市场的行为；
将甲方资产用于质押、担保；
将甲方资产与乙方自有资产混合管理；
其他：________。
乙方应按照双方约定的投资范围和投资限制进行投资管理，具体见附件
二《投资指引》。
第八条 信息披露与报告
定期报告：
月度报告：于次月 ____ 日前提供，内容包括：资产配置情况、持仓
明细、投资收益等；
季度报告：于次季 ____ 日前提供，内容包括：投资业绩归因、风险
分析、市场回顾与展望等；
年度报告：于次年 ____ 日前提供，内容包括：全年投资业绩、费用
明细、审计报告（如适用）等。
临时报告：发生以下情形之一的，乙方应在 ____ 小时内通知甲方：
资产净值下跌超过 ____%；
投资策略发生重大调整；
乙方发生重大经营变化（如股权变更、高管变动、被处罚等）；
其他可能影响甲方权益的重大事项。
甲方有权随时查询资产状况，乙方应予以配合。
第九条 保密条款
乙方应对履行本合同过程中知悉的甲方资产状况、投资偏好、身份信息
等承担保密义务。
未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方的保密信息。
保密义务自本合同生效之日起至合同终止后三年内持续有效。违反保密
义务的，乙方应支付违约金人民币 ________ 元，并赔偿甲方因此遭受的全部损
失。
第十条 违约责任
乙方违约：
乙方未按约定提供服务或服务质量不达标的，甲方有权扣减相应服务
费。
乙方违反投资限制进行投资的，应承担因此造成的全部损失，并按损
失金额的 ____% 支付违约金。
乙方承诺保本保收益或进行虚假宣传的，甲方有权解除合同，乙方应
退还已收取的服务费，并按合同总金额的 ____% 支付违约金。
乙方擅自转包、分包的，甲方有权解除合同，乙方应退还已收取的服
务费，并按合同总价款的 ____% 支付违约金。
甲方违约：
甲方逾期付款的，按本协议第五条第 款处理。
甲方提供虚假资产信息的，乙方有权解除合同，已收取的服务费不予
退还。
根本违约：任何一方根本违约，经对方书面催告后十五日内仍未改正的，
对方有权解除合同，并要求违约方支付合同总价款 ____% 的违约金。
第十一条 免责条款
因不可抗力导致无法履行本合同的，双方互不承担违约责任。
因市场风险导致资产价值下跌的，乙方不承担责任。
甲方按照乙方建议进行操作但仍产生损失的，乙方不承担责任（除非
乙方存在故意或重大过失）。
乙方已履行信息披露义务，甲方未及时关注导致的损失，乙方不承担
责任。
第十二条 不可抗力
不可抗力指本合同签订后发生的、不能预见、不能避免且不能克服的
客观情况，包括但不限于地震、洪水、台风、火灾、战争、罢工、重大疫情、政
府行为等。
遭遇不可抗力的一方应在事件发生后二十四小时内通知对方，并在此
后七日内提供证明文件。因不可抗力导致无法提供服务的，相应期限顺延。
不可抗力持续超过三十日的，任何一方有权解除本合同，互不承担违
约责任。甲方应按乙方已提供的服务支付相应费用。
第十三条 争议解决
因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向 甲方住所地 人民法院提起诉讼。
争议期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。
第十四条 其他约定
通知送达：双方就本合同履行事宜发出的任何通知、函件，应以书面形
式按本合同首部所列地址送达。任何一方变更地址的，应提前三日书面通知对方，
否则原地址仍视为有效送达地址。
附件：本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法
律效力：
附件一：《风险揭示书》
附件二：《投资指引》
附件三：《服务报告模板》
完整性条款：本合同及其附件构成双方就资产增值服务事宜达成的完整
协议，取代此前所有的口头或书面约定。
可分割性：本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其余条款
的效力。
合同份数：本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方法定代表人或
授权代表签字并加盖公章之日起生效。
（以下无正文）
甲方签字：______________
日期：____年____月____日
乙方签字（盖章）：______________
法定代表人签字：______________
日期：____年____月____日
