第一章 1
• 第一节 社会再生产过程中的生产关系
• 第二节 所有制与产权
• 第三节 生产力及其发展途径
• 第四节 生产关系一定要适应生产力性质
• 阅读参考书目
• 复习思考题
和生产方式
第一章 生产力、生产关系
Shanghai University of Political
Science and Law
第一章 2
教学要求：通过本章的学习，使学生准确理
解生产力、生产关系和生产方式的内涵以及
它们之间的相互关系；产权理论及其意义；
生产力的决定因素及其发展途径；引导学生
运用生产关系一定要适应生产力性质的原理
正确分析经济社会现象，提高促进生产力发
展的自觉性。
教学重点：生产关系、生产资料所有制
教学要求与教学重点
第一章 3
第一节 社会再生产过程中的生产关系
生产关系即人们在生产总过程中结成的各
种经济关系，是一个由多重关系组成的系统。
就系统的组成要素看，既包括生产、交换、
分配和消费的相互关系，又包括人们在生产、
交换、分配和消费各个环节中的关系。生产
关系包括生产资料所有制，生产资料所有制
起着基础性的作用。
第一章 4
第一节 社会再生产过程中的生产关系
表现形式：
生产是起点，消费是终点；分配与交换是中间环节。
生产环节从两方面对分配、交换与消费环节起决定性的
作用:
（1）生产的结果决定着分配、交换与消费的对象与数
量；
（2）生产的社会性质（即生产关系）的结果决定着分
配关系、交换关系与消费关系。
分配、交换与消费对生产也有积极的反作用。
存在原因：
社会分工条件下人们生产的产品不是为自己消费，因
此就存在复杂的生产、交换、分配、消费关系。
第一章 5
第一节 社会再生产过程中的生产关系
一、生产、交换、分配与消费的相互关系
（一）生产与消费的关系
（二）生产与交换的关系
（三）生产与分配的关系
（四）交换、分配、消费各环节间的关系
第一章 6
第一节 社会再生产过程中的生产关系
一、生产、交换、分配与消费的相互关系
（一）生产与消费的关系
1．生产决定消费。生产决定着消费的对象，
如吃、穿、住、用等消费品。同时，生产也决定着
消费的方式。
2．消费也决定着生产。
一方面，只有通过消费，才能使产品成为现实
的产品。
另一方面，消费是生产的目的和动力，消费又
创造出现实的生产。
第一章 7
第一节 社会再生产过程中的生产关系
一、生产、交换、分配与消费的相互关系
（二）生产与交换的关系
1．生产决定交换。
生产的性质决定交换的性质；
生产发展的程度决定交换的发展程度。
2．交换对生产也具有反作用。
随着交换的发展，市场的扩大，从而对用来交换
的产品需求的增长，生产也会随之发展。
第一章 8
一、生产、交换、分配与消费的相互关系
（三）生产与分配的关系
分配处于生产与消费之间，但分配也
并不独立于生产之外。在产品分配上，生产
决定分配。
分配对生产也有反作用，分配不仅仅
是被动的生产成果的分配。
第一节 社会再生产过程中的生产关系
第一章 9
第一节 社会再生产过程中的生产关系
一、生产、交换、分配与消费的相互关系
（四）交换、分配、消费各环节间的关系
1.交换影响分配
在市场经济的条件下，交换中对价值的实现程度直接影响微观
单位可供分配的价值量，如企业的分配。
2.交换影响消费
交换通过影响可供分配的价值量而影响消费
3.分配影响消费
分配的结构影响着消费力，（收入分配均等化？还是拉大差距
？不同分配结构对国民总消费力有不同的影响）
积累和消费的结构影响着消费力（高积累低消费？还是相反？）
第一章 10
第一节 社会再生产过程中的生产关系
二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的
关系
（一）人们在直接生产过程中的相互关系
（二）人们在交换过程中的相互关系
（三）人们在分配过程中的相互关系
（四）人们在消费过程中的相互关系
第一章 11
第一节 社会再生产过程中的生产关系
二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的关系
（一）人们在直接生产过程中的相互关系
1.由生产资料所有制形式决定的关系
是所有者？还是无产者？是支配他人？还是被
支配？
2.由基本生产方式决定的关系
在分工中是合作关系？还是竞争关系？是管理
者还是直接生产者？
第一章 12
第一节 社会再生产过程中的生产关系
二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的关系
（二）人们在交换过程中的相互关系
1.直接生产过程内部的交换关系
2.社会再生产过程中国民经济各部门、地区、企业
之间的交换关系
3.不同利益主体之间的交换关系
第一章 13
第一节 社会再生产过程中的生产关系
二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的关系
（三）人们在分配过程中的相互关系
1.生产资料的分配关系
即所有制的关系，所有制的结构问题（单一的
公有制？多种所有制并存？）
2.产品的分配关系
产品的分配关系主要由所有制的关系所决定
（按劳分配？按要素分配？首先取决于所有制）
第一章 14
第一节 社会再生产过程中的生产关系
二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的关
系
（四）人们在消费过程中的相互关系
人们在产品消费中的关系主要是指在消
费结构、数量、方式、水平上体现的相互关
系。
第一章 15
第二节 所有制与产权
一、生产资料所有制及其意义
（一）生产资料所有制的含义
含义：是指人们在生产过程中对生产资料的关系
体系。
意义：生产资料所有制是生产关系的基础。生产
资料归谁所有，由谁支配，不仅决定直接生产过程中
人与人的关系，而且决定着分配关系、交换关系和消
费关系。
一个社会可以同时有多种所有制，占主导地位的
所有制决定该社会的性质。
第一章 16
第二节 所有制与产权
一、生产资料所有制及其意义
（二）生产资料所有制的实质
从表面上看，生产资料所有制是人对物
的占有关系，实质上它是通过对物的占有而
发生的人与人之间的关系。
获取经济利益，获取经济剩余
第一章 17
第二节 所有制与产权
一、生产资料所有制及其意义
（三）生产资料所有制的内容
1、 生产资料所有制包括对生产资料的所有（权）、占有（权）、支
配（权）、使用（权）四权的关系。生产资料的所有、占有、支配、
使用等经济关系相互联系、相互作用，构成生产资料所有制关系体
系。其中，所有是所有制关系的基础。
2、生产资料的所有、占有、支配、使用关系可统一，可分离。
可统一于一个经济主体中，典型的如自然经济；也可以分离于不
同的经济主体中，典型的如股份公司。
3、由于所有制的实质是获取经济剩余，所以当四权统一，则经济剩余
统一归一经济主体所得；当四权分离，则经济剩余在不同的经济主
体间进行分割。
第一章 18
第二节 所有制与产权
一、生产资料所有制及其意义
（四）所有制与所有权
二者既相联系又相区别
所有制---经济范畴，反映经济利益关系。
所有权---法律范畴，指出对象的排他性。
所有制的性质内容决定所有权的性质内容；
所有权是所有制的法律表现。
区别
联系
第一章 19
第二节 所有制与产权
二、产权和产权制度
（一）什么是产权
在社会经济运行过程中，人们在生产资料上形成
的所有、占有、支配、使用、处分、转让、收益等
关系，受到成文或非成文的法律的承认和保护，在
法权方面就分别表现为所有权、占有权、支配权、
使用权、处分权、转让权和收益权。
以上权利都同一定的财产关系相联系，也被称为
财产权利、财产权或产权。
第一章 20
第二节 所有制与产权
二、产权和产权制度
（二）马克思主义产权理论
在马克思主义所有制理论中，产权作为财产权
利有如下规定：
第一，所有权表现为在一定经济关系中的个体
或团体对生产条件的排他的占有或归属关系。
第二，财产权利关系的实质是人与人之间的经
济关系。
第三，产权对财产主体有实现利益的要求。
马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有
的属性。
第一章 21
第二节 所有制与产权
二、产权和产权制度
（三）现代西方产权理论
现代西方产权理论的出发点是私人产权，但它所分析的产
权与经济运行密切相关，突出表现在两个方面的产权制度安排：
1.产权是人们在交易过程中获取的一定的收益权利，具有
可转让的特征。
2.产权是由一组或一束权利组成的，它包括所有权、使用
权、收益权、转让权等，形成产权结构。我们将这种由一束产权
组成的结构成为权能结构。
出资者权利与法人财产权的分离，是现代市场经济条件下
产权制度的典型特征。
第一章 22
第二节 所有制与产权
案例：公有地悲剧案例：公有地悲剧
设想生活在一个中世纪的小镇上。该镇的人从事许
多经济活动，其中最重要的一种是养羊。镇上的许多家
庭都有自己的羊群，并出卖用以做衣服的羊毛来养家。
当我们的故事开始时，大部分时间里，羊在镇周围
土地的草场上吃草，这块的被称为镇公有地。没有一个
家庭拥有土地，相反，镇里的居民集体拥有这块土地，
允许所有的居民在这块地的草场上放羊。集体所有权很
好地发挥作用，因为土地很大。只要每个人都可以得到
他们想要的有良好草场的土地，镇公有地就不是一种竞
争性物品。而且，允许居民在草场上免费放羊也没有引
起问题，镇上的每个人都是幸福的。
随着时光流逝，镇上的人口在增加，镇公有地草场
上的羊也在增加。由于羊的数量日益增加而土地是固定
的，土地开始失去自我养护的能力。最后，土地上放牧
的羊如此之多，以至于土地变得寸草不生。由于公有地
上没有草，养羊不可能了，而且，该镇曾经繁荣的羊毛
业也消失了，许多家庭失去了生活的来源。
什么原
因引起这种悲
剧？为什么牧
羊人让羊繁殖
得如此之多，
以至于毁坏了
镇的公有地呢
？
第一章 23
第二节 所有制与产权
原因是社会与私人激励不同。避免草地破坏
依靠牧羊人的集体行动。如果牧羊人可以共同行
动，他们就应该使羊群繁殖减少到公有地可以承
受的规模。但没有一个家庭有减少自己羊群规模
的激励，因为每家的羊群只是问题的一小部分。
实际上，公有地悲剧的产生是因为外部性。
当一个家庭的羊群在公有地上吃草时，它降低了
其他家庭可以得到的土地质量。由于人们在决定
自己有多少羊时并不考虑这种负外部性，结果使
羊的数量过多。
案例：公有地悲剧案例：公有地悲剧
第一章 24
第二节 所有制与产权
如果预见到了这种悲剧，镇里可以用各种方法解决
这个问题。它可以通过对羊征税把外部性内在化，或者
拍卖有限量的牧羊许可证，来控制每个家庭羊群的数量。
这就是说，中世纪小镇可以用现代社会解决污染问题的
方法来解决放牧过度的问题。
但是，土地的这个例子还有一种较简单的解决方法。
该镇可以把土地分给各个家庭。每个家庭都可以把自己
的一块地用栅栏圈起来，并使之免于过分放牧。用这种
方法，土地就成为私人物品而不是公有资源。在17世纪
英国圈地运动时期实际就出现了这种结果。
案例：公有地悲剧案例：公有地悲剧
第一章 25
第二节 所有制与产权
公有地悲剧是一个有一般性结论的故事：
当一个人用公有资源时，他减少了其他人对
这种资源的享用。由于这种负外部性，公有
资源往往被过度使用。政府可以通过管制或
税收减少公有资源的使用来解决这个问题。
此外，政府也可以把公有资源变为私人物品。
案例：公有地悲剧案例：公有地悲剧
第一章 26
第二节 所有制与产权
在整个历史上，许多动物的物种都
遭受到了灭绝的威胁。当欧洲人第一次
到达北美洲时，这个大陆上野牛的数量
超过6000万头。但在19世纪期间猎杀野
牛如此广泛，以至于到1900年在政府开
始保护动物之前，这种动物只剩下400头
左右了。在现在的一些非洲国家，由于
偷猎者为取得象牙而捕杀大象，使大象
也面临着类似的困境。
但并不是所有具有商业价值的动物
都面临着这种威胁。例如，黄牛是一种
有价值的食物来源，但没有一个人担心
黄牛会很快绝种。实际上，对牛肉的大
量需求看来保证了这种动物延续地繁衍。
案例：为什么黄牛没有绝种案例：为什么黄牛没有绝种
为什么象牙的
商业价值威胁到大象，
而牛肉的商业价值
是黄牛的护身符呢？
第一章 27
第二节 所有制与产权
原因是大象是公有资源，而黄牛是私人物品。大象自由
自在地漫步而不属于任何人。每个偷猎者很少有保存大象种
群的激励。与此相比，黄牛生活在私人所有的牧场上。每个
牧场主都尽极大的努力来维持自己牧场上的牛群，因为他能
从这种努力中得到利益。
政府试图用两种方法解决大象的问题。一些国家，例如
肯尼亚、坦桑尼亚和乌干达，已经把猎杀大象并出售象牙作
为违法行为。但这些法律一直很难得到实施，而且大象种群
继续在减少。与此相比，另一些国家，例如博茨瓦纳、马拉
维、纳米比亚和津巴布韦，通过允许人们捕杀大象，但只能
捕杀作为自己财产的大象而使大象成为私人物品。地主现在
有保护自己土地上大象的激励，结果大象开始增加了。由于
私有制和利润动机在起作用，非洲大象会在某一天也像黄牛
一样安全地摆脱绝灭的厄运。
案例：为什么黄牛没有绝种案例：为什么黄牛没有绝种
第一章 28
第三节 生产力及其发展途径
一、生产力的性质及其作用
（一）什么是生产力
生产力是人们改造自然和控制自然界的
能力，它反映人和自然界之间的关系。
生产力包含三要素，即：人的劳动、劳
动资料和劳动对象。
劳动是生产力的决定性要素，但划分经
济时代的标志是生产工具。
第一章 29
原始社会 奴隶社会 封建社会 资本主义社会 社会主义社会
第一章 30
第三节 生产力及其发展途径
一、生产力的性质及其作用
生产力发展的两个重要途径：科技进步和制度创
新。
在现代社会，科学技术的进步在生产力的发展中
起着主要作用，并发挥着越来越大的作用。
社会生产的组织或制度安排也会形成生产力。
例如：分工、协作等生产组织形式和对产权制度、
管理制度、经济运行的监督与调节制度进行创新等。
第一章 31
第三节 生产力及其发展途径
一、生产力的性质及其作用
（二）生产力的作用
生产关系与生产力是对立统一体，生产
关系是由一定的生产力状况所决定的，并随
着生产力的发展而变化。
人类社会就是在生产力与生产关系的矛
盾运动中不断向前发展的。
第一章 32
第三节 生产力及其发展途径
二、分工、协作与机器大生产
（一）分工
经济学中的分工有多种形式：
1.各种社会劳动的划分和独立化，它又包括社会
分工和企业内部的分工两种形式；
2.劳动职能的分工；
3.机器体系中的分工。
目前的社会分工呈现出国际化的趋势。
分工促使劳动的专门化和生产工具的专门化，并
由此提高劳动生产率，促进生产力的发展。
第一章 33
第三节 生产力及其发展途径
二、分工、协作与机器大生产
社会分工与个别分工的区别在于：
（1）生产的直接结果不同；
（2）劳动联系的方式不同；
（3）存在的经济基础不同；
（4）决定劳动力和生产资料分配的比例的途径
不同；
（5）社会分工只承认竞争的权威，而个别分工
以所有者或管理者对劳动者或被管理者的权威为前
提。
第一章 34
第三节 生产力及其发展途径
二、分工、协作与机器大生产
（二）协作
所谓协作，是指“许多人在同一生产过
程中，或在不同的、但相互联系的生产过程
中，有计划地一起协同劳动”。
机器大生产对人类社会生产力和生产方
式的发展产生了巨大的影响。
第一章 35
第三节 生产力及其发展途径
二、分工、协作与机器大生产
（二）协作
协作的优越性主要体现在以下几个方面：
第一，协作能使个人劳动取得平均劳动性质，抵消单个
劳动者的差别。
第二，协作能节省生产资料，充分发挥生产资料的效用。
第三，协作能创造出一种集体力。
第四，协作会引起劳动者的竞争和精神振奋，从而提高
个人的工作效率。
第五，协作使许多人的同种作业具有连续性和多面性。
第六，协作可以集中力量在短时间内完成紧急任务。
第一章 36
第三节 生产力及其发展途径
三、新科技革命及其影响
科技革命（工
业革命）
发端于 主要标志 经济时代
第一次，1770年
代始
英国 蒸汽机 蒸汽时代
第二次，1870年
代始
美国 电、内燃机 电气时代
第三次，1940年
代末始
美国 原子能、计算机、航天技术 微电子时代
第四次，1990年
代末始
美、日、德等 微电子技术、信息技术 新经济、知识经济
第一章 37
第三节 生产力及其发展途径
三、新科技革命及其影响
科技进步促使一批新兴工业部门的涌现和发展，
从而扩大了生产领域的广度和深度；
科技进步使原有的传统工业不断地得到改造，从
而大大提高了这些产业部门的劳动生产率，重新焕
发出发展的活力；
科学技术促进了产业结构的调整，使之不断向更
高的层次发展；
科学技术进步促进了社会分工向更高层次的发展，
从而推动了社会生产力的进一步提高。
科学技术是第
一生产力
第一章 38
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
一、什么是生产方式？
生产力和生产关系的对立统一，构成
社会的生产方式。
生产方式包括生产力和生产关系两个
方面：生产力是生产的物质内容，生产关系
则是生产的社会形式。
在人类社会历史上，相继出现了原始社会、
奴隶社会、封建社会、资本主义社会
和社会主义社会五种生产方式。
第一章 39
生产力是
生产的物质内容
生产方式
生产关系是
生产的社会形式
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
第一章 40
原始社会 奴隶社会 封建社会 资本主义社会 社会主义社会
第一章 41
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
二、 生产力与生产关系的关系
1.在生产力与生产关系的对立统一中，生产力起决定
性作用
一方面，生产力在社会生产中是最活跃、最革命的因素，处在
不断发展变化过程之中，它的这种发展变化会引起生产关系的变化
和发展；
另一方面，生产力的状况如何，决定或要求有什么样的生产关
系。
2.生产关系对生产力具有反作用：
当生产关系与生产力相适应时，它就是生产力的发展形式，就
能促进生产力的发展；当生产关系与生产力状况不相适应时，它是
生产力的桎梏，就会阻碍生产力的发展。
先进的社会生产方式应该是先进的社会生产力与先进的社会制
度相适应。
第一章 42
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
二、 生产力与生产关系的关系
3、生产关系一定要适应生产力性质，是人类社会的共同的经济
规律
有什么样的生产力，就应该有什么样的生产关系与之相适应。
先进的、发达的社会生产力客观要求采取与之相适应的生产
关系形式。
先进社会生产力是指那些掌握和运用最新科学技术的生产力。
先进社会生产力是一个动态概念。
生产力是一个不断变化发展的过程，它决定了在一定生产关
系的根本性质不变的前提下生产关系的部分质变，并要求人们针
对生产关系在某些环节上或者是在实现形式上所出现的不适应生
产力发展要求的情况，进行生产关系的必要调整，以适应生产力
的发展变化。
第一章 43
作用
反作用
生产力 生产关系
经济基础
作用
反作用
上层建筑
第一章 44
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
三、制度创新对生产力、生产关系的影响
（一）调整生产关系的两条途径：
1.变革一个社会的根本制度，以新制度取代旧
制度——即对以生产资料所有制为基础的整套生产
关系进行一个根本性的变革
2.在基本制度不变的前提下，对经济体制进行
调整——既在生产资料所有制关系基本不变的前提
下对其他的生产关系进行调整
第一章 45
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
三、制度创新对生产力、生产关系的影响
（二）政治经济学中“制度”的两种含义
1. 一个社会中占主导地位的生产关
系的总和。
2. 生产关系的具体形式。
经济制度
经济体制
第一章 46
对生产关系的研究可分两个层面：
经济制度和经济体制
是一定社会形态
最基本、最本质的
经济关系
各种经济制度的
具体运行形式
经济制度 经济体制
经济制度 经济体制
计划体制
经济模式
（多种类型）
市场体制
经济制度、经济体制、经济模式关系图
第一章 48
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
三、制度创新对生产力、生产关系的影响
（三）经济制度与经济体制的区别与联系
1.经济制度反映生产关系的本质，反映由生产资料所有制决定的
人与人之间的根本利益关系；经济体制反映的具体运行方式。
2.经济制度具有相对稳定性，经济体制则具有多样性与易变性。
同一种制度在不同的国家可取不同的体制；同一种制度在同一国
家的不同时期也可有不同的体制。
1.二者同样受生产力发展水平的制约。
2.经济体制的具体形式会影响到经济制作用的发挥。
区别
联系
第一章 49
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
三、制度创新对生产力、生产关系的影响
（四）判断一种经济制度或经济体制是否优
越的唯一标准
看其是否适应生产力的性质，是否促进生产力的发展。
第一章 50
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
一般而言，在各种有关经济增长的模型中，制
度因素是被排除在外的，即将制度视为已知的、既
定的或将制度因素作为“外生变量”，主要是通过
各种物质生产要素的变化去说明生产率的变化和经
济增长与否。其中，经济增长的技术创新论风行一
时。那么，是不是可以说：当物质生产要素不变时，
尤其技术不变时，生产率就无法提高，经济增长就
不能实现了呢？
讨论：制度创新与经济增长
第一章 51
第四节 生产关系一定要适应生产力性质
显然不能，因为历史上存在着反例。例如：在1600－
1850年间，世界海洋运输业中并没有发生用轮船代替帆
船之类的重大技术进步，但这期间海洋运输的生产率却
有了很大提高，诺思经过对海洋运输成本的多方面的统
计分析发现，尽管这一时期海洋运输技术没有大的变化，
但由于海洋运输变得更安全和市场经济变得更安全，因
此，船运制度和市场制度发生了变化，从而降低了海洋
运输成本，最终使得海洋运输生产率大有提高。指出在
技术没有发生变化的情形下，通过制度创新或变迁也能
提高生产率和实现经济增长。
讨论：制度创新与经济增长
第一章 52
阅读参考书目
1、马克思：《资本论》，第1、2、3卷，
人民出版社1975年版。
2、吴宜恭：《马克思主义产权理论与西方
产权理论比较》，《经济学动态》，1999
年第1期。
3、丹·希勒：《数字资本主义》，江西人民
出版社2001年版。
第一章 53
复习思考题
1．解释下列概念
生产力 生产关系
生产资料所有制 所有权
产权 产权制度
生产方式 经济制度
经济体制 制度创新
第一章 54
复习思考题
2．生产与交换、分配、消费的相互关系是什么
？
3 ．马克思主义所有制理论的主要内容是什么？
4．如何理解生产关系一定要适应生产力性质的
规律？
5．简述经济制度和经济体制的基本关系。
