第三章 公共产品理论
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本章主要内容
第一节 公共产品与私人产品
第二节 纯粹的公共产品
第三节 混合产品
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第一节 公共产品与私人产品
一、产品类别：
能够满足人类需求的产品有两类：
天然产品：其获得不必耗费经济资源。如阳光、
空气
经济产品：其获得需要耗费经济资源。
• 私人产品：用于满足以个人或家庭为单位分别
提出的私人需要的产品。
• 公共产品：用于满足以整个社会为单位共同提
出的公共需要的产品。
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二、公共产品概念：
公共物品（public goods）的概念最初由林
达尔（E. R. Lindahl）提出的，1954年萨缪尔
森（P. A. Samuelson）给公共物品一个严格的
定义：“每个人对这种物品的消费不会造成任何
其他人对该物品消费的减少”的物品。
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公共产品的产生是相对于私人产品的产生并存在
的。只有在生产力达到一定水平产生剩余产品
的时候，私人产品才可能通过一定方式转化成
公共产品。公共产品的供给和存在最早表现为
为满足社会的共同需要而对剩余产品进行一定
范围内的集中支出。
剩余产品的出现和社会共同需要是公共
产品产生的基本条件。在国家存在的情况下，
公共产品通常表现为由国家的公共财政支出来
提供，并以税收的形式获取其费用。
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受益的非排他性（non-excludability）
指公共物品一旦被提供，便有众多的受益者共
同消费这一物品，要将其中的任何人排除在对该
物品的消费之外是不可能的或无效率的。
纯公共物品的非排他性由两个原因决定的，一
是技术上的不可能性，二是经济上的无效率。
三：公共产品的特征：
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公共物品的非排他性包含三层含义：
任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有
心独占对它的消费，但或者在技术上不可能，或
者虽然在技术上可行却成本过高。
任何一个人自己不得不消费它，即使有些人可能
不情愿，但却无法对这种消费加以拒绝。
任何人都可以恰好消费相同的数量。如果在某人
消费之后，别人消费的可能性减少了，那么就等
于部分地排他了。
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消费的非竞争性（nonrivalry）
指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物品
的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机
会和消费数量。竞争性：一个人使用一种物品减少
他人使用，这时该物品的特性。
消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公
共物品一般都具有利益不可分割性，这使增加一
名消费者的边际成本为零。
当一种公共物品提供给所有的社会成员消费时，
只要某个人消费该物品的边际成本为零，排除任
何一个能从其中享受边际利益的人，都会违背帕
累托最优原则。
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公共产品特性
受益的非排他性(non-excludability)：公共产
品向社会提供，共同受益，联合消费。
—在技术上没有办法将不为公共品付费的个体
排除在公共产品的受益范围之外。
—虽然技术上可行，但不为公共品付费的个体
排除在公共产品的受益范围之外的成本高昂。
消费的非竞争性(non-rivalness)：任何消费者
对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益。
—边际成本为零：灯塔，国防
—边际拥挤成本为零：不拥挤的桥梁、非满载
的火车。
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对公共产品的理解
纯粹的公共产品必须同时满足非排除性和非竞争性
两个基本特征。
公共产品的消费具有强制性。每人消费该产品数量
都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相
同。增加一个消费者并不影响其他消费者的消费。
对公共产品的划分不是绝对的，取决于市场和技术
条件。
私人品并不一定完全由私人部门提供。保健、住房
公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这
些产品。
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萨缪尔森对公共产品的描述
对私人产品：
X=∑Xi
——即私人产品的生产总量等于每一个消费者拥有或
消费的数量之和（效用的可分性）。
对公共产品：
X=Xi
——即每一个消费者为了消费而实际支配的公共产品
数量（Xi）就是该公共产品的总量。
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根据对Pareto最优状态实现条件的讨论，任何
产品的市场均衡产量、价格都是由其供给曲线
与需求曲线的交点决定。
公共产品增加一个消费者对供给者带来的边际
成本为零；但增加一个单位产量带来的边际成
本并不为零。即对公共产品而言，消费的边际
成本与生产的边际成本并不一致
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※消费和生产公共产品的边际成本比较
总成本
总成本
公共产品数量
消费者数量
边际成
本为零
边际成本
为正数
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现代经济学中广泛接受的定义，是被后来的经济
学家所发展的萨缪尔森式的定义：公共物品是同时
具有消费的非排他性（non-exclusive）和非竞争
性（nonrival）的物品。物品是否具有消费的排他
性和竞争性，成为判断公共物品和私人物品的两个
标准.
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四、判定公共产品的步骤
1、首先看该产品的消费是否具有非竞争性，是，转入第二步
分析
2、受益在技术上是否具有非排他性，是，则为纯粹的公共产
品
3、如果一种产品既不具有消费的非竞争性又不具有受益的非
排他性，则为纯粹的私人产品；
4、如果具有消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的
成本较低，则拥挤性的公共产品；
5、如果具有受益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公
共资源。
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消费是否消费是否
具有竞争性具有竞争性
受益是否受益是否
具有排他性具有排他性
该种产品属于该种产品属于
私人产品，应私人产品，应
由市场来提供由市场来提供
该种产品属于公共该种产品属于公共
资源，即有竞争性，资源，即有竞争性，
无排他性的产品无排他性的产品
从技术上该产品从技术上该产品
能够实现排它吗？能够实现排它吗？
排它需要的成本高吗？排它需要的成本高吗？
该产品属于拥挤性该产品属于拥挤性
公共产品公共产品
该种产品属于纯粹的公共该种产品属于纯粹的公共
产品，应由政府来提供产品，应由政府来提供
是是 是是
否否 否否
能能
不高不高
不能不能
高高
判断公共产品的步骤
公共保健、国防、
海上灯塔、
拥挤的高
速公路
电影院、足
球场、不拥
挤的公路和
桥梁
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五、公共产品的类型
竞争性 非竞争性
排
他
性
私人物品
• 衣服
• 私人汽车
• 拥挤的收费公路
（自然垄断）俱乐
部物品
• 有线电视
• 消防
• 不拥挤的收费公路
非
排
他
性
公共资源
• 环境
• 海洋中的鱼
• 拥挤的不收费公路
纯公共物品
• 国防
• 知识
• 不拥挤的不收费公路
根据物品是否具有排他性、是否具有竞争性，可以将物品划分为四种典型的类型
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第二节 纯粹的公共产品
一、提供纯公共物品的理想方式：林达尔均衡
如果每个社会成员都按照其所获得的公共物
品或服务的边际收益的大小，来捐献自己应
当分担的公共物品的费用，公共物品实现了
供求平衡，从而达到了最佳的效率。这被称
为林达尔均衡
纯公共物品和搭便车问题的解决
搭便车者：得到一种物品的利益但是避开为
此支付的人。
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结论：由于公共物品没有排他性，搭便
车者问题就排除了私人市场提供公共物
品。如果政府确信总利益大于成本，它
就可以提供公共物品，并用税收为它支
付，这可以使每个人的状况变好。
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二、公共资源
公有地悲剧问题
结论：当一个人用公共资源时，他减少
了其他人对这种资源的享用。由于这种
负的外部性，共有资源往往被过度使用。
政府可以通过征税或管制的方式减少其
使用，从而解决这个问题。也可以将公
共资源变成私人物品来解决。
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三、公共产品与私人产品的需求与供给比较
P
QO
SS
DD=DA+DB
DB
DA G E
P1
P0
QA QB Q0
私人产品的需求曲线
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公共产品的需求曲线（虚假的需求曲线）
P
Q
SS、MC
O
E
G
DB
Q0 Q1
DA
DD、MSR
P0
PA
PB
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※案例：公共生产与私人生产的效率比较
1. 1980-1986年，纽约市花12000万美元在中心公园建一个溜
冰场，承包商采用新技术制冰，但技术不管用。花20 万
美元经费查处出症结，发现需从头开始。一私人房地产开
发商自告奋勇，承诺在当年12月以前以250 万的资金完成。
最后，提前三周完工，花费比预算低75 万美元。
2. 1991年，芝加哥以私人的拖运公司代替市政府的雇员来拖
5 万辆废车，一年净省250万美元。
3. 1991年，一家私人公司宣布，对巴尔的摩市民竞技场经过
两年的经营，由原来的120万美元赤字已经转亏为盈。
4. 结论：一般来说，私人生产的效率高于公共生产的效率，
因此，公共部门不应该介入非公共产品的生产和经营。
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(1)由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于free
rider.---公地的悲剧。
(2)公共产品的边际成本为零，按照帕累托原则（边际成本
定价），必须免费提供。
结论：（1）竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累
托最优产量；（2）公共产品是增进社会福利所不可或
缺的，既然私人部门提供公共产品无效率，就需要公
共部门的介入，一定程度导致了政府的产生。
※公共产品与私人经济部门提供的问题：
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※纯粹公共产品的配置效率
社会资源配置最优化的条件：配置在产
品上的社会边际收益等于其社会边际成
本。
MSB=MSC
一定数量的公共产品的社会边际收益是
所有消费者获得的个人边际收益之和。
MSB=∑MB=MSC
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公共产品有效供给机制
——由公共产品供给模型引申而来
公共产品不能由市场统一定价，而是由所有消费
者分担所发生的成本。
每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品
的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其
边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。
每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好及其收
入，从而清楚地知道任何一种公共产品带来 的
边际收益，不存在隐瞒个人边际收益的可能。
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林达尔均衡
原理：
公共产品的消费者通过讨价还价
决定各自应负担公共产品成本的比例，
从而实现公共产品供给具有效率。
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林达尔均衡与成本分担
林达尔均衡的假设：
1、每一社会成员都愿意准确地披露自己可
从公共产品或服务的消费中获得的边际
收益。
2、每一社会成员都清楚地了解其他社会成
员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌
握任何一种公共产品或服务可给彼此带
来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒
个人的边际效益的可能。
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• 林达尔均衡的假设条件的局限性：
• 社会的成员有成千上万。对他人的嗜好和收入
不了解；低报边际收益的同时，不会减少获得
的效益。
• 免费搭车者free rider是一种理性选择.
※公共产品有效供给机制存在的问题
公共产品有效供给机制：每一个社会成员按照其获得的公共
产品的边际收益的大小，捐献应当分担的公共产品的费用，
则公共产品的供给量可以达到具有效率的水平。
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※强制性的征税解决免费搭车者问题
政府通过征税手段获得资金；
征税获得的资金用于公共产品的供给。
根据收入水平的高低和支出水平的高低，
制定相应的征收标准。
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公共产品供给：
1、制度安排（决策付费）
2、生产提供（技术制造）
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公共产品供给：
制度安排（决策付费）
公 私
生产
提供
（技
术制
造）
公
公共安排，公共
制造
私人安排，公共制
造
私
公共安排，私人
制造
私人安排，私人制
造
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第三节 混合产品
私人物品：竞争性、排他性
公共产品：非竞争性、非排他性
混合物品（广义的准公共产品）介于私人产品和公共
产品之间的产品。
• 俱乐部物品：具有排他性和一定范围内的非竞争性
的产品
• 公共资源：具有非排他性和竞争性的产品（稀缺但
使用不受限制）
• 准公共产品（狭义）：具有非竞争性和非排他性不
完全的产品。
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混合产品
仅具有公共产品的部分特性的产品，也叫广义的
准公共产品。
分为两类：
1. 拥挤性的公共产品（congestible public
goods）：随着消费人数的增加而产生拥挤，
从而会减少个人从中获得的效益。
2. 价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技
术上可以实现排他。
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混合产品的有效供给
1.混合产品的公共供给与私人供给
比较不同的供给方式的社会净收益
NB=TB-TC
例：大桥的供给。
公共部门提供：免费使用，政府征收一般税。
私人部门提供：征收使用费。
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理想的供给方式是公共部门和私人部门合作供给
授权经营：具有规模经济效益的自然垄断行业。政府
招标，但规制：禁止其他企业自由进入；禁止中标企
业制定垄断价格。
政府参股：初始投资量较大的基础设施项目：桥梁、
机场、铁路、高速公路、港口，有政府通过控股和入
股参与建设。
政府补助：教育、卫生、高科技产品开发的私人企业。
具有正的外部性。补贴、贴息贷款、减免税。
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合作供给的成本补偿：使用费（User Charge）
与征税
使用费：提供特定设施时收取的经济补偿，专款专用
一般税：与一般的公共服务相联系。
使用费：自愿缴纳
一般税：强制
使用费：收益原则
一般税：支付能力原则，能力强者多纳税，弱者少纳，
无能力者不纳税。
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案例
2012年冬天的一个早晨，某市110指挥中
心接到一个电话，对方说，他是一个工人，因
前一天晚上加班太累了，不想起床，但肚子饿
了，指挥中心能否派一辆警车帮他代买一份早
点，并送到他家门口。
考虑到公安部门曾经许愿：有事找110，有
困难找警察。该市110指挥中心最后还是帮这
位工人代买了一份早点。此事经媒体披露后，
市民议论纷纷。有人认为，这件事情体现出警
察与人民之间的深厚感情；也有人说，警察这
样做是不务正业。
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案例评析
从公共经济学角度看，警察不应该为居民代买早点。警察的
基本职责是提供“公共安全”这样一种纯公共产品。因为
从消费特征看，“公共安全”既有非竞争性，又有非排他
性。早点具有竞争性和排他性，属于典型的私人产品。他
完全可以通过市场机制提供和生产，不必由政府为居民提
供或代买。如果警察承担买早点、送鲜花之类具有私人产
品性质的事物，公共安全就会受到影响。这是这个原因，
《人民警察法》规定的警察职责范围中，找不到与“代买
早点”相对应的法律条款。
目前，总体来说，社会治安状况不容乐观。各种原因很多，
警力不足是一个重要原因。有报道说，河北省永年县临关
镇派出所辖区有万人口，却只有10名警察；广西壮族
自治区还有88个派出所，每个派出所仅有2名甚至1名警察。
有官方统计数据显示，我国有警察170万人，从万人比来
看，中国的警力配置比例约为万分之一，西方国家则约为
万分之三十五。
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警察数量偏少是警力不足的一个方面，警察的职责范围
不清是一各方面。职责范围不清主要表现在警察承担
了过多的非警务活动。中国人民公安大学的教授在基
层派出所做过调查，结果：派出所的工作，20%是打击
犯罪，30%是基层基础工作（如户口、档案、身份证），
还有50%是其他服务性的琐事。比如，在农村帮政府部
门征收税费、催粮要款、计划生育；在城镇配合政府
部门拆迁房屋、整顿市容以及配合工商、烟草、医药
等部门执法，还有受命插手经济纠纷、采取强制手段
替单位或私人催款追债等。非警务活动过多使警察不
能集中精力打击犯罪，这是警力不足的一个重要原因。
为提高公共部门配置资源的效率，对于那些不在警察职
责范围的事物，就要有所不为。警察不应当成为社会
的保姆。所以，“有事找110”、“有困难找警察”，
这样的口号值得反思。
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具有利益外溢性特征的产品
——狭义的准公共产品
有些产品所提供的利益，一部分由其所有者享有，
是可分的，另一部分可由所有者以外的人享有，因而同
时具有私人产品和公共产品的某些特征。
这种现象被称为利益的外溢性现象。
例如：教育——接受良好教育的公民在求职、晋升、待
遇等方面都具有优势；同时受到良好教育的公民也使全
社会受益。
公共卫生——从事公共卫生事业的人可以获得一
定的收益，同时卫生事业也为全社会带来公共健康。
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混合产品的供给小结：
（1）拥挤性公共产品的供给：
• 公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，
公共部门经营，收取受益者的费用。
• 电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政府
的补贴。
（2）价格排他性的公共产品的提供：
• 私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。
• 政府部门直接出资经营，市场渠道销售。
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•课堂讨论
下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：
国防
道路和桥梁
国家公园和电影院
教育和医疗
电视和广播
自来水
警察、司法消防
污水与垃圾处理
邻居种植的花园
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谢 谢 大 家 ！
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