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沿海企业与科技
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浅谈项目建设过程的投资控制
李海平!胡德超
"柳州市建设投资开发有限责任公司!广西 柳州 !"!##$#
!摘 要"文章介绍了项目建设所经过的主要阶段!以及在建设全过程中!各阶段的投资控制要点和具体的操作方法和技巧$
!关键词"项目%建设过程%投资%控制
!中图分类号" %$&!’( !文献标识码" ) !文章编号" *+,&-&&.(".,,!&/0-,,01-,.
项目建设投资的有效控制是工程建设管理的重要组成部
分!项目建设投资控制!就是在投资决策阶段!设计阶段"项目
发包阶段和建设实施阶段!把建设投资的发生控制在批准的
投资限额以内!随时纠正发生的偏差!以保证项目投资管理目
标的实现!以求在项目建设中能合理使用人力"物力"财力!取
得较好的投资效益和社会效益#
一#投资控制目标的设置
投资限额!在不同的阶段有不同的限额$ 设计方案和初
步设计的投资限额是投资估算%设计概算是设计和施工图设
计的控制目标!设计预算或建安工程承包合同价是施工阶段
的控制目标$ 所以项目立项阶段的投资估算是建设项目投资
控制的起源!必须准确地估算!避免出现漏项和漏算$
建设项目的总投资由以下几部分组成&’3(设备%工器具
投资)’5(建筑安装工程投资)’F(工程建设其他费用)’G(预备
费)’7(建设期贷款利息)’C(流动资金#
二#设计阶段的投资控制
根据统计!影响项目投资最大的阶段!是约占工程项目建
设周期四分之一的技术设计结束前的工作阶段!在初步设计
阶段!影响项目投资的可能性为 H7!"D7!)在技术设计阶段!
影响项目投资的可能性为 F7!"H7!) 在施工图设计阶段!影
响项目投资的可能性则为 7!"F7!#很显然!控制项目投资的
关键就在于设计#
在设计阶段投资控制的关键是&在工程设计阶段正确处
理技术与经济的对立统一关系!要较好地处理技术与经济的
对立统一!须在工程方案的设计和方案的评选过程中引进设
计招投标竞争机制%价值工程和限额设计# 在制作方案设计
的招投标文件时!为了防止一些设计单位为追求方案中标!人
为地过高或者过低地编制设计概算!在招投文件中!把方案设
计与初步设计%技术和施工图设计等一系列的设计工作进行
捆绑式考虑!谁的方案中标!谁就继续进行下一阶段的设计!
每一设计阶段的工程投资额超过上一阶段的控制指标时!除
无偿进行结构优化外!还需按国家发改委的有关规定对设计
单位进行扣减设计费的处罚# 设计方案评标专家的聘请!应
考虑建筑%结构%造价等各专业的专家名额的分配比例!力求
专业均衡)建筑%结构%造价等相关各专业方面的综合评分权
重应均衡考虑# 在经过专家评审初步选定设计方案后!再引
入第三方设计院对初步方案进行优化!使设计更具完善和合
理#
三#在施工图审查阶段的投资控制
目前审图公司的做法是侧重于审查设计单位的图纸是否
符合*强制性条款+!结构是否够安全"稳定"可靠!图纸设计是
否达到设计深度的要求! 而对结构的合理性和经济性问题的
审查不够重视和处于被动状态$因此!为了从设计源头上有效
地控制项目的投资!减少不必要的投资浪费!应增加审图公司
的义务"责任"调动其积极性和主动性!激发审图公司在审查
设计合法性"安全性的基础上增加对工程结构合理性"经济性
的审查!从技术上对项目的投资进行控制$
四#建设工程发包阶段的投资控制
$一%工程量清单的编制$ 工程量清单是工程发包竞标的
依据! 它的准备程度直接影响到工程的造价和工程的施工管
理$ 一些投标单位为了牟取暴利!在投标过程中投机取巧!以
及在施工过程中增加的索赔! 都与施工招投标的工程量清单
直接相关$ 因此! 工程量清单编制的规范性和准确性非常重
要$为了尽量防堵投标单位钻工程量清单报价的空子!在施工
招投标过程中!适当延长招投答疑的时间!给予投标单位足够
的时间进行熟悉图纸和对招标代理机构提出的工程量清单进
行核对!防止出现漏项和工程量计算的错误$
$二%投标单位数量的选定$ 目前通常在通过资格预审的
潜在投标人中挑选 H"D 家投标单位参加竞标!这样使得还有
很多具备投标人资格的潜在投标人未能参加竞标! 同时给入
选能参与竞标的投标人留下了串标"围标的空间$为了避免出
现串标"围标的现象!把拟选参与投标竞争的单位数量扩大到
35"37 家!以增加串标"围标的难度$
$三%评标办法的拟定$ 目前评标人员的选定是在评标专
家库中随机抽取!评标专家的专业结构组成不够合理!建筑"
结构专业的专家比例较大!经济管理"建筑经济"造价管理专
业的专家比例较小!在整个评标过程中!对商务标的评审力度
不够!,合理低价-难以界定$因此!在拟定评标专家人选时!应
考虑到建筑经济"造价管理方面的专家人数的比例$为了引导
投标人的投标报价趋向于合理低价!在商务标的评审办法中!
视项目不同在投标单位报价平均值的#I!"#F!之间抽签决
定商务标最高评分标准! 以引导投标单位让利! 尽量防止围
标"串标"抬标行为$
五#施工阶段的投资控制
$一%现场签证的管理$图纸之外的现场签证!多发生在基
础及隐蔽工程! 因此现场签证的管理重点应侧重在基础开挖
前后及隐蔽前的检测!监控的方式采取联合检查验收$
$二%工程变更的控制
0!设计变更$ 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程
变更!设计单位应编制设计变更文件和出具变2下转第 03 页4
!收稿日期".++!-+&
!作者简介"李海平!供职于广西柳州市建设投资开发有限责任公司%胡德超!供职于广西柳州市建设投资开发有限责任公司$
3DJ J
万方数据
!上接第 "# 页$更的原因说明!以及对工程投资的影响情况"
变更需要增加的投资费用超过限额的!设计单位应承担一定
的经济责任#施工单位及业主提出的变更!应由提出变更的单
位出具要求变更的原因!以及变更对工程质量$进度$投资的
影响的分析报告!总监理工程师组织相关专业的工程师审查
分清责任并批准后!才能实施"
%!进度计划的变更! 在工程管理过程上!质量$进度$投资
三者之间是对立统一的关系" 三者之中变更其中一个都会影
响到其他两个方面" 因此!从投资控制角度出发!不宜随意地
压缩工期!压缩工期必须增加人力$周转材料和机械设备$相
应的技术保证措施!这些都将引发索赔事件的发生和影响到
工程投资的增加"
!三"索赔与反索赔的控制
"!索赔是指承包商向业主提出的索赔! 为了减少索赔事
件的发生!须加强现场和合同的管理!以及施工图纸的审查!
减少设计变更和合同条款不完善引起的索赔事件" 现场工程
管理必须注意原始资料的收集和积累!做到处理索赔时以事
实和数据为依据#及时$合理地处理索赔!在处理索赔事件之
前!必须掌握和了解承包合同的条款内容和工程建设相关定
额以及相关的法律法规条文!掌握正确计算索赔的方法"
%!反索赔的控制! 反索赔是指业主向承包商提出的索赔"
反索赔主要从以下方面进行%&!’工期延误反索赔" 在处理工
期延误反索赔之前!必须收集造成工期延误的相关原始资料#
&"’施工缺陷反索赔"在施工过程中或在保修期间发生质量缺
陷时!及时进行检测!分析原因!并收集相关的原始记录$技术
档案资料!按照合同条款进行的索赔#&#’对超额利润的索赔"
当工程量增加很多!承包商并不增加任何固定成本时!可以通
过索赔收回部分超额利润"
六#结 语
建设项目的投资控制贯穿于项目建设的整个过程! 每个
工作阶段的控制方法和切入点是不同的! 但是要达到预期的
控制效果!进行投资控制的最佳切入时间是相同的!就是事前
控制"
$参考文献%
&"’龚维丽主编(工程造价的确定与控制&)’(北京"中国计
划出版社#%***(
&%’王雪青主编(国际工程项目管理&)’(北京"中国建筑工
业出版社$%***(
&+’芮光雨主编(项目决策分析与评价&)’(北京"中国计划
出版社$%**+(
员工借助于工作小组!任务团队!广泛地融入和参与管理#$"%
通过工作流程设计!使员工的工作更富有灵活性!并体现出责
任感#$#%为员工提供更大的职业稳定性#$&%为员工在工作当
中提供学习的机会!使他们不断进步#$’%员工培训的着眼点
不仅仅是掌握某种技能! 更强调员工的自我发展和完善#$(%
构建员工和管理者之间和谐的关系#$)%构建基于员工工作业
绩的奖励制度"
三&对学习性组织的评价与思考
!一"由于民族文化差异性的存在’这些政策的实施效果
在各国又是各不相同的
"!思考的局限性% 由于受到组织专业分工的影响!组织成
员只关注自己的工作内容!容易形成局限一隅的思考模式#
%!推托责任! 由于组织成员惯以片段思考推断整体!当任
务无法达成时!常归咎于外在原因所造成!而不会先检讨自己#
#!缺乏整体思考的主动积极" 组织的领导者常认为自己
应对危机提出解决方案以示负责!而忽略与其它组织成员共
同思考解决问题#
,!专注于个别事件! 当组织产生问题时!大家通常只专注
于事件或问题本身!而忽略事件或问题其实是经由缓慢$渐进
的过程形成!只能以预测的方式提出解决方案!却无法学会如
何以更有创意的方式来解决问题#
-!产生从经验中学习的错觉和管理团队困惑等!
!二"学习型组织以人为本的管理理念对组织理论产生深
远的影响
!!学习型组织力图实现个人与工作的真正融合!实现员
工实现家庭与事业的平衡!支持员工充分的自我发展#
"!学习型组织能引导出一种不断创新$不断进步的新观
念!从而使组织适应未来环境的变化!能使企业组织具备不断
改进的能力!提高企业组织的竞争力#
#!学习型组织的基本理念对企业组织以外的其他组织创
新与发展具有一般的意义" 人们可以运用学习型组织的基本
理念!去开发各自所置身的组织创造未来的潜能!反省当前存
在于整个社会的种种学习障碍! 思考如何使整个社会早日向
学习型社会迈进"
!三"局限性"学习型组织虽然改变了工业革命以来!将人
作为物的奴隶$作为物质生产的工具和手段的观念得以改变!
但决非至善至美" 由于其在本质上并没有突破原有管理模式
的理论基础和经济基础!因而仅仅是!也只能是对原有组织结
构的一种改善"
"!学习型组织仍然是一种组织! 既然是组织!就必然脱离
不了组织边界的限制!虽然学习性组织的边界得以扩展"有组
织就必然存在服从! 而服从必将抹煞和制约个体的创造性和
创新能力的充分发挥" 因而! 难以实现真正的以人为本的管
理!难以实现人的全面发展"
%!学习型组织是对原有组织形式的一种改良! 学习型组
织虽然借鉴了人本主义哲学思想基础!但是!并没有改变(物)
本主义赖以生存的资本与劳动的雇用关系! 没有改变企业组
织的资本劳动契约制度!因此!它是并且也仅仅只能是对原有
组织形式的一种改良! 只是将人本主义部分地应用于改良企
业组织模式"
$参考文献%
&"’石滋宜 !学习的组织和学习性组织&.’!中国电子商务$
%**"$&"/’!
&%’原舒!学习型组织概念的探讨与实践&.’!技术经济与管
理研究$%**,$&"’!
&+’彼得(0)德鲁克等 !知识管理 &)’!中国人民大学出版
社$哈佛商学院出版社$%***!
&,’彼得*圣吉!第五项修炼+++学习型组织的艺术与实务
&)’!上海三联书店$"##/!
&-’马克*卢兹$肯尼思*勒克斯著$王立宇$等&译’!人本主
义经济学的挑战&)’!西南财经大学出版社$%**+!
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万方数据
