第七章
不完全竞争市场
值得关注的问题
考点集中在垄断市场和寡头市场
垄断市场
价格歧视
寡头市场，熟练掌握以下模型
古诺模型
斯威齐模型
博弈论模型
垄断竞争
短期均衡条件和长期均衡条件
一 垄断市场的条件
垄断市场
垄断市场也称完全垄断市场，是整个行业中只有唯一一个厂商的市场组织
条件
1）市场上只有唯一一个厂商生产和销售商品
2）该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品
需要满足一定的效用，价格再高，也必须购买
3）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能
4）自然垄断
二 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
需求曲线
由于垄断市场中只有一个厂商，所以，市场的需求曲线就是垄断厂商所面临的需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线
H
P
D/d
O
Q
G
二 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
需求曲线
需求曲线向右下方倾斜意味着
垄断厂商是市场中唯一的供给方，因此对市场商品的销售数量有完全的控制权
垄断厂商的销售量与市场价格成反方向的变动，垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格
H
P
d
O
Q
G
Q1
P1
二 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
平均收益曲线
垄断厂商的平均收益AR曲线和需求曲线d重叠，都是同一条向右下方倾斜的曲线
平均收益AR总是等于商品的价格P
在某产量Qi上：
H
P/AR
d(AR=P)
O
Q
G
Qi
Pi
假定：
销售量=需求量
二 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
边际收益曲线
平均收益AR曲线向右下方倾斜决定了边际收益MR总是小于平均收益AR
垄断厂商的边际收益MR曲线位于平均收益曲线AR下方，也向右下方倾斜
注意：边际量和平均量的关系
二 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
设反需求函数为：
P=a-bQ
a、b为常数且大于0
则平均收益函数为：
AR=a-bQ
总收益函数为：
TR(Q)=PQ=aQ-bQ2
边际收益函数为：
MR(Q)=a-2bQ
H
P
d(AR=P)
F
O
Q
MR
G
线性需求曲线情况下的MR曲线特征
边际收益曲线
二 垄断厂商的需求曲线和收益曲线
边际收益MR、价格P和需求的价格弹性ed
其中：
三 垄断厂商的短期均衡
利润最大化的均衡条件
MR=SMC
含义：
在短期，垄断厂商无法改变不变要素的投入量，是在既定的生产规模下通过对产量和价格的同时调整，来实现边际收益MR等于短期边际成本SMC的
三 垄断厂商的短期均衡
SMC
SAC
Q
P
d(AR)
MR
P*
Q*
O
盈利的情况
利润
实现均衡时：
P=AR>SAC，存在利润，继续生产
三 垄断厂商的短期均衡
SMC
SAC
Q
P
d(AR)
MR
P*
Q*
O
收支相抵的情况
实现均衡时：
P=AR=SAC，利润为0，收支相抵，继续生产
三 垄断厂商的短期均衡
SMC
SAC
Q
P
O
亏损但生产的情况
d(AR)
MR
AVC
P*
Q*
亏损
实现均衡时：
AVC<P=AR<SAC，亏损，继续生产
三 垄断厂商的短期均衡
d(AR)
MR
SMC
SAC
Q
P
O
停止营业点的情况
AVC
P*
Q*
亏损
实现均衡时：
AVC=P=AR，亏损，停止营业点
三 垄断厂商的短期均衡
d(AR)
MR
SMC
SAC
Q
P
O
停止生产的情况
AVC
P*
Q*
亏损
实现均衡时：
AVC>P=AR，亏损，停止生产
四 垄断厂商的供给曲线
回忆
供给曲线表示在每一个价格水平厂商愿意且能够提供的产品数量
供给曲线反映了产量和价格之间的一一对应的关系
换言之，如果价格和产量不存在一一对应关系，则供给曲线不存在
四 垄断厂商的供给曲线
回忆：完全竞争厂商短期供给曲线的推导
当市场需求变动时：
d曲线、MR曲线、市场价格P变动
厂商通过利润最大化的调整，寻求P和Q的一一对应关系
四 垄断厂商的供给曲线
垄断厂商的供给曲线
需求的变化
随着厂商所面临的向右下方倾斜的需求曲线的位置移动，厂商的价格和产量之间不再必然存在一一对应的关系，而是有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形
所以，供给曲线不存在
四 垄断厂商的供给曲线
D2
MR2
D1
MR1
Q
SMC
P
P2
P1
Q1
O
同一个产量Q1 ,对应两个不同的价格P1和P2
垄断厂商的供给曲线
需求的变化后
四 垄断厂商的供给曲线
D1
MR1
SMC
MR2
D2
P1
Q1
Q2
Q
P
O
同一个价格P1 ,对应两个不同的产量Q1和Q2
垄断厂商的供给曲线
需求的变化后
四 垄断厂商的供给曲线
结论
垄断厂商不存在供给曲线
注意
凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，凡是在单个厂商对市场价格具有一定的控制力量，单个厂商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，是不存在具有规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线的
以上分析适用于垄断竞争和寡头厂商
因此，在不完全竞争市场中，供给曲线不存在
四 垄断厂商的长期均衡
在长期内对生产的调整
1)垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期又不存在一个可以使之获得利润（或至少使亏损为零）的最优生产规模，那么该厂商将退出生产
2)垄断厂商在短期内是亏损的，但在长期内，它通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损状况，甚至获得利润
3)垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，它通过对生产规模的调整，使自己获得更大的利润
四 垄断厂商的长期均衡
Q
MR
d(AR)
LAC
LMC
SAC2
SMC2
SMC1
SAC1
O
P
Q2
P2
Q1
P1
开始时垄断厂商是在由SAC1曲线和SMC1曲线所代表的生产规模上进行生产，存在较小的利润
长期看，垄断厂商通过对生产规模的调整，进一步增大利润
思考：厂商短期内亏损的情况？
在长期内对生产的调整
三条曲线的交点
四 垄断厂商的长期均衡
注意：从垄断厂商到垄断行业（市场）
由于垄断厂商所面临的需求曲线就是市场的需求曲线，垄断厂商的供给量就是全行业的供给量
所以，垄断厂商的短期和长期均衡价格和均衡产量的决定，就是垄断市场的短期和长期的均衡价格和均衡产量的决定
五 价格歧视
价格歧视的含义
以不同价格销售同一种产品，被称为价格歧视
目的是增加利润
五 价格歧视
基本条件：
1)市场的消费者偏好不同，且这些不同偏好可以被区分开
这样，厂商才有可能对不同的消费者或消费群体收取不同的价格
2)不同的消费群体或不同的销售市场是互相隔离的
这样就排除了中间商由低价处买进商品，转手又在高价处出售商品而从中获利的情况
五 价格歧视
一级价格歧视
对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售
一级价格歧视亦称作完全价格歧视
注意：基数效用论与消费者剩余
思考：
一级价格歧视下，消费者剩余为多少？
五 价格歧视
1）如果没有价格歧视：产出为Q*，价格为P*，利润为MC与MR之间的（黄色）面积
MC
2）产量扩大到Q**，价格下降到PC，在这里MC=PC
3）利润增加量为MC以上，介于MR和d之间，产量达到Q**的面积 (紫色部分)
Q**
PC
d(AR)
MR
Q
P
Pmax
在完全价格歧视情况下：1）每一个消费者支付他们所愿意支付的最高价格
2）如果没有价格歧视：消费者剩余是价格P*以上，产量介于0与Q*之间的黑色三角形面积
O
P*
Q*
一级价格歧视
五 价格歧视
MC
Q**
PC
d(AR)
MR
Q
P
Pmax
O
P*
Q*
无价格歧视：当唯一定价为 P*时的消费者剩余
无价格歧视：当唯一定价是P*时，垄断厂商获得的利润
完全价格歧视带来的附加利润
一级价格歧视
注意：
当唯一定价时：边际收益曲线，厂商面临的需求曲线，平均收益曲线分别是图中MR、d和AR
一级价格歧视下：边际收益曲线MR与图中厂商面临的需求曲线d重合，AR不再与d重合
五 价格歧视
问题
现实中，为什么垄断厂商难以实行一级价格歧视?
回答
1)消费者很多
2)很难知道消费者愿意付出的价格是多少
五 价格歧视
二级价格歧视
只要求对不同的消费数量段制定不同的价格
较为常见
动感地带不同的套餐
五 价格歧视
D
如果没有价格歧视：P = P3，并且Q = Q3
如果实行二级价格歧视，假定制定三个价格P1，P2 和 P3
Q3
P3
Q1
Q2
P1
第一数量段
P2
第二数量段
第三数量段
二级价格歧视是根据不同的消费数量段来确定价格的
Q
P
O
二级价格歧视
思考：
定价方法与一级价格歧视有何不同？
五 价格歧视
如果不存在价格歧视：
垄断厂商销售收益为P3Q3
如果实行二级价格歧视：
则垄断厂商的总收益增加(P1-P3)Q1+(P2-P3)(Q2-Q1)，而这正是消费者剩余的减少量
最终的消费者剩余为黄色部分面积
二级价格歧视
Q1
Q2
Q3
P1
第一数量段
P2
P3
第二数量段
第三数量段
Q
P
O
D
MR
五 价格歧视
三级价格歧视
对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格
三级价格歧视是价格歧视最常见的形式
富人区和穷人区
国内市场和国外市场
给学生和老年人的折扣
若想通过实行三级价格歧视实现利润最大化，必须使在各个市场所出售产品的边际收益相等，且等于边际成本
五 价格歧视
三级价格歧视的一个模型
假设
1) 市场被分为两部分
2) 每一组消费者都有自己的消费曲线
则存在不同的需求弹性
五 价格歧视
三级价格歧视
证明
市场1
市场2
MR
d
MR
d
MC
MC
P2
P1
五 价格歧视
三级价格歧视
结论
对具有较小需求弹性的市场制定较高的价格
被分隔的各个市场上需求的价格弹性不同，才能实行三级价格歧视
如果弹性相同，收取的价格就是一样的
六 自然垄断和政府管制
自然垄断
主要特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减，也就是说，存在规模经济
意味着：
平均成本在很高的产量水平上仍是下降的
边际成本在很高的产量水平上仍是下降的
七 垄断竞争市场的条件
垄断竞争市场
垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品
垄断竞争的条件
1)有差别的同种产品
市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商总和称作生产集团
2）厂商数目众多
一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为不会引起竞争对手的注意和反应，不会受到竞争对手的任何报复措施的影响
3）自由进入与退出
八 垄断竞争厂商的需求曲线
一个基本假设
生产集团内的所有厂商都具有相同的成本曲线和需求曲线，并以代表性厂商进行分析
八 垄断竞争厂商的需求曲线
特点：
垄断竞争厂商多面临的需求曲线是向右下方倾斜并且比较平坦的
向右下方倾斜
垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，决定了垄断厂商所面对的需求曲线向右下方倾斜
比较平坦的
产品之间的替代性使得垄断竞争厂商的需求曲线具有较大的弹性
接近完全竞争厂商的水平形状需求曲线
八 垄断竞争厂商的需求曲线
两种需求曲线d和D
关于需求曲线d
表示在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系
厂商主观设想的需求曲线(自需求曲线)
关于需求曲线D
表示在垄断竞争生产集团的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系
厂商客观遵循的需求曲线(比例需求曲线)
八 垄断竞争厂商的需求曲线
P
Q
O
d1
A
P1
Q1
B
P2
Q2
厂商预期：
1）通过降价(P1→P2)，自己的生产可以沿着需求曲线d1由A点运动到B点(Q1→Q2)
2）不仅增加了自己产品的原有购买者的购买量，还把更多的购买者从其他厂商那里吸引过来
I
Q4
P3
涨价的情况正好相反
两种需求曲线d和D
关于需求曲线d
八 垄断竞争厂商的需求曲线
d1
P
D
Q
O
d3
d2
A
P1
Q1
B
P2
Q2
Q4
P3
问题：代表性厂商的需求曲线d 为什么会平移？
H
Q3
I
Q5
C
两种需求曲线d和D
关于需求曲线D
实际上：
1）当代表性厂商变动价格时，需求量的变动比想象中要小
2）所以，产品的价格和销售量沿着D需求曲线变动
3）D需求曲线是厂商客观遵循的需求曲线
回答：代表性厂商实际到达H点和C点之后，在H和C的基础上又产生新的主观设想的需求曲线
八 垄断竞争厂商的需求曲线
关于需求曲线D
表示垄断竞争生产集团内的单个厂商在每一市场价格水平的实际销售份额
若生产集团内有n个垄断竞争厂商，不管全体厂商将价格调整到何种水平，需求曲线D总是表示每个厂商的实际销售量为市场总销售量的1/n
八 垄断竞争厂商的需求曲线
需求曲线d和需求曲线D的一般关系
单个垄断竞争厂商的需求曲线d的位置沿着需求曲线D平移
需求曲线D和需求曲线d相交时，垄断竞争市场供求相等
由于需求曲线d表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的需求量
需求曲线D表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量
需求曲线d的价格弹性大于需求曲线D
九 垄断竞争厂商的短期均衡
基本思路：
单个厂商的均衡条件：MR=SMC
在短期，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC的均衡条件的
垄断竞争市场的均衡：
代表性厂商的需求曲线D和需求曲线d相交
市场的供求相等：
D表示厂商的实际销售份额（需求量）
d表示厂商的计划销售份额（需求量）
九 垄断竞争厂商的短期均衡
思考：
在短期，随着代表性厂商追求利润最大化的调整，厂商的D需求曲线（即市场份额）和成本曲线是否会发生移动？d需求曲线呢？
回答：
在短期，代表性厂商的D需求曲线（即市场份额）和成本曲线不会发生移动。d需求曲线会沿着D需求曲线移动。
九 垄断竞争厂商的短期均衡
d1
MR1
SMC
SAC
P
Q
O
Q2
调整过程也是自需求曲线沿着比例需求曲线下降的过程
1）典型厂商最初在A点上生产，为实现利润最大化，预期调整生产至B点，将价格定在P1，预期产量为Q1
2）其他厂商也会如此行事，结果代表性厂商实际生产点在C，未能实现利润最大化，它会继续调整生产
D
A
d2
MR2
P1
Q1
B
E1
C
P2
Q3
E2
F
G
均衡的调整过程：
九 垄断竞争厂商的短期均衡
调整一直持续到，两条需求曲线的交点对应的产量恰好满足边际成本等于边际收益：
1）单个厂商实现了利润最大化
2）市场供求相等，实现均衡
SMC
SAC
P
Q
O
D
d
MR
Q*
P*
图中，厂商获得利润。
垄断竞争厂商长期一定获得利润吗？
均衡状态：
九 垄断竞争厂商的短期均衡
SMC
SAC
P
Q
O
代表性厂商收支相抵的情况
P=SAC，短期继续生产
d
MR
Q*
P*
D
均衡状态：
九 垄断竞争厂商的短期均衡
SMC
SAC
d
MR
P
Q
O
AVC
Q*
P*
D
代表性厂商亏损
但P>AVC，继续生产
均衡状态：
九 垄断竞争厂商的短期均衡
SMC
SAC
d
MR
P
Q
O
AVC
Q*
P*
D
代表性厂商亏损
P=AVC，停止营业点的情况
均衡状态：
九 垄断竞争厂商的短期均衡
SMC
SAC
P
Q
O
AVC
Q*
P*
d
MR
D
代表性厂商亏损，
P<AVC，厂商停止生产
均衡状态：
九 垄断竞争厂商的短期均衡
结论
垄断竞争厂商短期均衡条件
垄断竞争厂商在短期均衡时，MC<P
九 垄断竞争厂商的短期均衡
结论
垄断竞争厂商短期均衡的条件MR=SMC
在短期均衡的产量上，必定存在一个需求曲线d和需求曲线D的交点，它意味市场上的供求是相等的
此时，垄断竞争厂商可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损
九 垄断竞争厂商的短期均衡
垄断竞争厂商的长期均衡
垄断竞争厂商在长期均衡时的利润必定为零，即在垄断竞争厂商的长期均衡点上，需求曲线d必定与长期平均成本曲线LAC相切
利润为0时，产品价格必定等于平均成本
在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出生产集团
十 垄断竞争厂商的长期均衡：均衡的实现
dS’
Q
P
LMC
LAC
O
SMC2
SAC2
LMC
LAC
Q
P
QS
PS
dS
MRS
D
QL
PL
1）由于生产集团内存在着利润，新的厂商被吸引进来
2）随着集团内企业数量的增加，每个企业的市场销售份额会下降，D向左下方移动
3）均衡点受到扰动，d也沿着D向左下方移动；4）持续到利润为0，厂商不再进入为止
O
SMC1
SAC1
dS
MRS
D
D’
QS’
十 垄断竞争厂商的长期均衡：均衡的实现
结论
垄断竞争厂商的长期均衡条件（两个特殊点）
十 垄断竞争厂商的长期均衡
结论
垄断竞争厂商在长期均衡时，MC < P
在长期的均衡产量上
垄断竞争厂商的利润为零(P = AC)
且存在一个需求曲线d和需求曲线D的交点
十一 垄断竞争与理想产量
理想产量
完全竞争企业在长期平均成本LAC最低点上的产量
多余的生产能力
实际产量与理想产量之间的差额
十一 垄断竞争与理想产量
P
O
LAC
Q
垄断竞争厂商的长期均衡产量QA小于理想的产量Qc，多余的生产能力为QAQC
QA
A
dm
SACm
C
SACp
QC
dp
dm——垄断竞争厂商的自需求曲线
dp——完全竞争厂商所面临的需求曲线
B
QB
QAQB表示垄断竞争厂商没有充分利用现有的生产设备；
QBQC表示垄断竞争厂商没有更多地使用社会资源，以扩大生产规模，将生产的平均总成本降到最低水平
十二 垄断竞争厂商的供给曲线
垄断竞争厂商的供给曲线
在垄断竞争市场上，不存在具有规律性的供给曲线
在厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜的情况下，厂商的产量和价格之间不存在一一对应的关系，因此，找不到垄断竞争厂商和生产集团的具有规律性的供给曲线
十三 寡头的特征
寡头市场
也称寡头垄断市场，是少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的一种市场组织
汽车行业
钢铁行业
石化行业
邮电通讯行业
十三 寡头的特征
寡头市场形成的原因
规模经济
对关键生产资源供给的控制
政府的特许
寡头市场是较为接近垄断市场的一种市场组织
一 寡头的特征
寡头厂商的均衡（价格和产量的决定）
在寡头市场上，每个厂商的产量都在全行业的总产量中占一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响
因此，每个寡头在采取某项行动之前，必须首先预测或掌握自己的这一行动对其他厂商的影响及其可能做出的反应，然后才能在考虑到这些反应方式的前提下采取最有利的行动
十三 寡头的特征
寡头厂商的均衡
结论
1)寡头厂商之间存在着一种互动关系
每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响
2)寡头厂商之间这种相互影响的关系，使得寡头理论复杂化
没有一个模型可以对寡头市场的价格和产量的决定做出一般性的理论总结
十四 常见的模型
古诺模型
法国经济学家古诺于1838年提出，通常被作为寡头理论分析的出发点
一个只有两个寡头厂商的简单模型
独立行动（不合作）条件下的寡头厂商模型
其结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去
产量竞争
十四 古诺模型
基本假设
1）市场上只有两个厂商A和B
2）生产和销售同质的产品（矿泉水）
3）生产成本为零（TC=AC=MC=0）
所以追求利润最大化=追求销售收益最大化
4）两个厂商都十分准确地了解他们共同面对的市场线性需求曲线
5）两个厂商都是在已知对方产量的情况下各自确定能够给自己带来最利润的产量
每个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量
互为追随者
十四 古诺模型
反应（函数）曲线
表示某厂商的最优产量与其他厂商的产量的关系
厂商A获得利润最大化的产量是它预期厂商B的产量的减函数
假设市场需求函数为：
P =1500 - Q =1500-（QA+QB）
十四 古诺模型
反应曲线
数学推导
P =1500 – Q=1500-(QA+QB)
TRA=PQA=1500QA-QA2-QAQB
MRA=dTRA/dQA=1500-2QA-QB
MRA=MCA=0
十四 古诺模型
反应曲线
数学推导
厂商A的反应曲线为：
QA=750-QB/2
类似地，厂商B的反应曲线为：
QB=750-QA/2
十四 古诺模型
QA=750-QB/2
QB=750-QA/2
QA=QB=500
P=1500-1000=500
QA
QB
QB(QA)=750-QA/2
1500
750
QA(QB)=750-QB/2
750
1500
500
500
古诺均衡
0
反应曲线
古诺均衡
十四 古诺模型
结论推广
我们发现:
令寡头厂商数量为m，可以得到一般结论如下：
注：市场容量指的是价格为0时，市场的最大需求量
十五 斯威其模型
斯威齐模型
也称为弯折的需求曲线模型
由美国经济学家斯威齐于1939年提出
用于解释一些寡头市场上的价格刚性现象
指价格在确定后就不易变动的现象
十五 斯威其模型
基本假设：
跟跌不跟涨
不跟涨：如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头都不会跟着改变自己的价格
提价的寡头厂商的销售量会大量减少
跟跌：如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商都会将价格降到相同的水平，以避免销售份额的减少
寡头厂商通过降价增加销售量是很有限的
十五 斯威其模型
2）如果寡头厂商降低价格：
竞争者将会跟进，需求将会缺乏弹性
用需求曲线D的对应部分表示价格和实际需求量的关系
1）如果寡头厂商提高价格：
竞争者将不会跟进，其需求将会富有弹性
用需求曲线d的对应部分表示价格和主观需求量的关系
P
Q
0
d
MRd
MRD
D
B
P*
Q*
弯折的需求曲线：
十五 斯威其模型
P
Q
0
MR
D
B
P*
Q*
SMC1
SMC2
只要边际成本相交于边际收益曲线的垂直部分，该厂商的价格与产出就将维持不变
G
F
间断的收益曲线：
SMC3
只有当成本发生很大的变化时，才能会影响均衡价格和均衡产量水平
价格刚性
十六 寡头厂商之间的博弈
博弈论
博弈论是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论
十六 寡头厂商之间的博弈
博弈论的基本要素
在每一个博弈中，都至少有两个参与者
追求利益最大化，利益指的是效用或利润
每一个参与者都有一组可选择的策略
策略：为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划
在一组策略中，至少有两种以上的策略
作为博弈的结局，每个参与者都得到各自的报酬（支付）
每个参与者的报酬都是所有参与者各自所选择的策略的共同作用的结果
支付矩阵（也称报酬矩阵）被用来描述和分析一个博弈
乙
甲
8，8
12，6
不合作
6，12
10，10
合 作
不合作
合 作
策 略
十六 寡头厂商之间的博弈
博弈论的基本要素
参与者、策略和支付
支付矩阵
十六 寡头厂商之间的博弈
博弈均衡的基本概念
回忆：均衡？
经济事物中有关的变量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静止的状态
博弈均衡
指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的一种状态
十六 寡头厂商之间的博弈：博弈均衡的基本概念
占优策略均衡
占优策略
无论其他参与者采取什么策略，某参与者都存在唯一的最优策略选择，这一最优策略就是他的占优策略
如果某个参与者具有占优策略，那么，无论其他参与者选择什么策略，该参与者确信自己所选择的唯一策略都是最优的
占优策略均衡
由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡
在一个博弈中，只要每个参与者都具有占优策略，那么，该博弈就一定存在占优策略均衡
十六 寡头厂商之间的博弈：博弈均衡的基本概念
占优策略均衡
乙
甲
8，8
12，6
不合作
6，12
10，10
合 作
不合作
合 作
策 略
十六 寡头厂商之间的博弈：博弈均衡的基本概念
纳什均衡
纳什均衡
是指这样一种状态，任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略
纳什均衡指由所有参与者的最优策略组成，即在给定别人策略的情况下，没有人有足够理由打破这种均衡
占优策略均衡是比纳什均衡更强的一个博弈均衡概念
占优策略均衡一定是纳什均衡
纳什均衡不一定是占优策略均衡
十六寡头厂商之间的博弈：博弈均衡的基本概念
乙
甲
8，9
6，8
D
3，5
7，10
U
R
L
策 略
甲、乙均无占优策略
纳什均衡：
（U，L）策略均衡
（D，R）策略均衡
纳什均衡
十六 寡头厂商之间的博弈
寡头厂商的共谋及其特征
降价竞争的结果是两败俱伤
共谋可避免由于降价竞争带来的损失
共谋是稳定的吗？
十六 寡头厂商之间的博弈
囚徒困境
背景说明
两个囚徒被指控共同参与了一起犯罪活动
他们被分别关押在两个相互隔离的囚室里，并且不能通信
每个囚徒都被要求坦白所犯罪行
每个囚犯都了解量刑原则：
一方坦白，另一方不坦白，坦白者判刑1年，不坦白者判刑7年
双方都坦白，各判刑5年
双方都不坦白，证据不足，各判刑1年
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
乙
甲
-2，-2
-7，-1
不坦白
-1，-7
-5，-5
坦 白
不坦白
坦 白
策 略
囚徒困境
个人理性，都选择坦白
集体理性：都选择不坦白
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
囚徒困境
结论
囚犯的困境反映了一个问题，从个人角度出发所选择的占优策略，从整体来看，却是最差的结局，即个人理性和团体理性的冲突
与“看不见的手”相矛盾
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
囚徒困境的扩展应用
乙
甲
8，8
12，6
不合作
6，12
10，10
合 作
不合作
合 作
策 略
1）寡头厂商的集体理性：
相互勾结，合作卖高价
2）单个寡头厂商的个人理性：
无论其他寡头厂商卖什么价格，低价是自己的占优策略
3）个人理性和集体理性存在冲突，合作存在不稳定性
现实生活中的价格战
促销、店庆
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
囚徒困境：
思考：
是否意味着，博弈双方的博弈均衡一定是不合作呢？
卖水果的流动摊点和固定摊点：
流动摊点：
囚徒困境
固定摊点：
放心吧，我天天在这里卖水果，不会骗你
放心吧，我天天来买水果，不会给你假钱
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈——动态博弈的一种特殊情况
动态博弈是一种反复进行的博弈
在重复博弈中，同一个博弈被重复多次
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈——动态博弈的一种特殊情况
无限期重复博弈
在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复
卡特尔的“以牙还牙”策略
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈
无限期重复博弈
乙
甲
8，8
12，6
不合作
6，12
10，10
合 作
不合作
合 作
策 略
在达成合作协议的情况下：
1）若所有厂商都遵守协议保持合作，则长期的报酬总和为：10+10+10+……
2)若在某一期，某个寡头厂商采取不合作的策略，则该厂商的长期报酬总和为：
10+10+……+12+8+8+……
3）显然，保持长期合作报酬更大
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈
无限期重复博弈
在无限期重复博弈中，报复的机会总是存在的，所以，每一个参与者都不会采取违约或欺骗的行为，囚徒困境合作的均衡解是存在的
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈
有限期重复博弈
在有限期重复博弈中，囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作
“逆推法”
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈
有限期重复博弈
乙
甲
8，8
12，6
不合作
6，12
10，10
合 作
不合作
合 作
策 略
假定重复博弈的次数已知，为有限次，在达成合作协议的情况下：
1)最后一期，某厂商设想，惟独自己不合作，则最后一期收益为12
2）所有厂商都有此想法，则博弈双方在最后一期一定不合作，则最后一期收益为：8
3）以此类推，往前倒推的每一期的博弈均衡都是不合作
寡头厂商的共谋及其特征
十六 寡头厂商之间的博弈
重复博弈
现实中，博弈双方参与的博弈次数都是有限的，是否意味着长期合作是不可能的呢？
有限期重复博弈
一个解释
纳什均衡的合作解得以存在的原因在于不确定性
“现实中参与者之间的博弈总是有期限的”是一种事后的结论
虽然知道是有限的，但是不知道最后一期什么时候来临
寡头厂商的共谋及其特征
十七 经济效率
经济效率
经济效率是指利用经济资源的有效性
高的经济效率表示对资源的充分利用或能以最有效的生产方式进行生产
低的经济效率表示对资源的利用不充分或没有以最有效的方式进行生产
十七 经济效率
判断标准：
P = LMC
P看成是商品的边际社会价值
LMC看成是商品的边际社会成本
P = LMC：资源得到了最有效的配置
如：完全竞争市场，一级价格歧视下的垄断市场
P > LMC：商品供不应求，资源配置不当
如：不完全竞争市场
十七 经济效率
经济效率
不同市场组织下的经济效率是不相同的，市场组织的类型直接影响经济效率的高低
市场的竞争程度越高，经济效率越高
市场的垄断程度越高，经济效率越低
完全竞争市场>垄断竞争市场>寡头市场>垄断市场
十七 经济效率
价格与产量比较
最低
较低
较高
最高
产量
最高
较高
较低
最低
价格
向右下方倾斜
比较陡峭
与LAC相交
不确定
向右下方倾斜
比较平坦
与LAC相切
水平
与LAC相切
需求曲线
垄断市场
寡头市场
垄断竞争市场
完全竞争市场
考研真题
1.
比较不同市场组织的结构特征和经济效率
试对垄断竞争市场及其资源配置效率进行评述
提示：
（1）说明市场结构的特征
（2）资源配置效率考查两个方面，市场均衡时是否实现P=LMC，即边际社会成本是否等于边际社会价值，是社会资源配置优劣的判断标准。
考研真题
2.比较完全竞争和垄断竞争的长短期均衡
要点：
（1）短期条件下
完全竞争的均衡条件为MR=SMC，且MR=AR=P；利润情况取决于P和SAC的对比关系。垄断竞争均衡条件MR=SMC，但AR=P不等于MR。利润情况也取决于P和SAC的关系。因此短期均衡的差别是AR=P是否等于MR。
（2）长期条件下
完全竞争的长期均衡条件MR=LMC=LAC=SMC=SAC，且MR=AR=P，均衡点位于LAC最低点。垄断竞争长期均衡时MR=LMC=SMC，P=AR=LAC=SAC，利润为0，但均衡点在LAC左侧。
考研真题
3.用博弈分析“承诺和威胁”
考研真题
4.假定垄断厂商可以在两个分割的市场实行价格歧视。两个分割的市场上，该厂商所面临的需求曲线如下：
市场1：Q1=a1-b1P1
市场2：Q2=a2-b2P2
假定厂商的边际成本与平均成本均为常数C，请证明：垄断者无论实行价格歧视还是不实行价格歧视，这两种定价策略下的产出水平都是相同的。
考研真题
5.设一对垄断厂商的两种需求函数如下：
Q1=40-2P1+P2，Q2=15+P1-P2.该厂商的总成本函数为C=Q12+Q1Q2+Q22，求厂商利润最大化情况下的Q1，Q2，P1，P2和利润。
要点
（1）联立Q1和Q2，得到P1（Q1，Q2），P2（Q1，Q2），以便在TR中消去P
（2）利润=TR-TC，TR=P1Q1+P2Q2
（3）TR-TC函数分别对Q1和Q2求偏导
考研真题
6.某公司有以下两段需求曲线
P=（0 =< Q=<20）
P=(Q>20)
公司的成本函数TC=200+5Q+，求
（1）说明该公司所属行业的市场结构
（2）公司的最优价格和产量是多少，利润或亏损是多大
（3）如果成本函数改成TC=200+8Q+，最优价格和产量是多少？
考研真题
7.假定市场反需求函数P=（QA+QB），QA和QB分别是寡头企业A和B的产量，并且假定他们的生产成本都为0.求寡头企业A和B的古诺均衡产量和市场均衡价格。
考研真题
8.垄断企业的成本是C（q）=500+7q，它面临的需求曲线为p=130-3q。如果法律规定企业的价格必须等于边际成本，则垄断企业将损失多少？
注意：企业的损失为垄断情况下的利润和管制情况下损失之和。
考研真题
9.某垄断企业面临政府保护的国内市场以及竞争激烈的国际市场两个分割的市场，在国内，产品需求方程为Pd=120-Qd/10；在国际市场，产品的需求为Pe=240-Qe/10。企业的边际成本为MC=60+Q/10，其中Q=Qd+Qe
考研真题
10.设古诺型（产量竞争）寡头市场上，有n个以固定边际成本C生产同质产品的相同厂家，市场需求函数是p=a-Q，Q为行业总产量。求：
（1）行业内所有厂商都独立经营时的均衡产量和利润
（2）如果其中m+1家厂商经过合并，合并后每个独立厂商的均衡产量和利润
（3）证明外部厂商即没有参加合并的厂商与合并的厂商在这次合并中收益。
提示：
合并后仍然为相同厂家
例题中边际成本为0，则MR=0
存在边际成本，则MR=MC即可
考研真题
11.在一个长度为1的城市里，消费者均匀分布，厂商A和B分别位于城市两端，生产一样的产品，每个消费者最多只需要1件商品。商品对消费者的满足程度足够大，消费者购买商品不仅要支付价格，还要支付交通成本（若距离为x，则交通费为tx），A和B的边际成本都是0.求
（1）如果两厂商的价格分别是p1和p2，那么A和B的市场占有率分别是多大？
（2）求A和B的反应曲线，并计算纳什均衡。
提示：
注意与古诺模型的区别，此处厂商的决策变量是价格，属于价格竞争。因此利润是价格的函数。
考研真题
12.假定一个完全竞争行业的所有厂商合并为一个垄断厂商，再假定合并前完全竞争行业需求的价格弹性为，那么，不管这种合并的规模效应如何。“只要垄断者是追求利润最大的，则这种合并必然导致产量下降和价格上升”。你同意这种说法吗？
提示：
本题考查需求价格弹性的几何意义，以及垄断厂商MR曲线和需求曲线的位置关系
当MR=0时，对应需求曲线上的点弹性等于1
考研真题
13.假设有两个寡头垄断厂商的行为遵循古诺模型，他们的成本函数分别为TC1=+20q1+100 000；TC2=+32q2+20 000。这两个厂商生产同质产品，其市场需求函数为：Q=4 000-10p。根据古诺模型，求：
（1）厂商1和厂商2的反应函数
（2）厂商1为领导者，厂商2为追随者的斯塔克伯格模型均衡解
考研真题
13.假设有两个寡头垄断厂商的行为遵循古诺模型，他们的成本函数分别为TC1=+20q1+100 000；TC2=+32q2+20 000。这两个厂商生产同质产品，其市场需求函数为：Q=4 000-10p。根据古诺模型，求：
（1）厂商1和厂商2的反应函数
解：根据古诺模型的求解方法，先写出各自的利润函数，再根据利润最大化的一阶条件来求反应函数
q1= q2=
考研真题
13.假设有两个寡头垄断厂商的行为遵循古诺模型，他们的成本函数分别为TC1=+20q1+100 000；TC2=+32q2+20 000。这两个厂商生产同质产品，其市场需求函数为：Q=4 000-10p。根据古诺模型，求：
（2）斯塔克伯格模型中：
追随者有反应函数，即给定领导型厂商产量条件下的追随者利润最大化的模型；而领导者没有反应函数，因为不需要消极的适应性反应
在领导者的反应模型中包含最随型厂商的反应函数，即领导者是知道追随者反应函数的基础上决定自己利润最大化的产量的
与古诺模型的具体区别：
古诺模型的寡头厂商根据利润最大化求出各自的反应函数；
而斯塔克伯格模型中的厂商根据对方的反应函数来求自身利润最大化的产量
考研真题
14.宿舍中有甲和乙两名同学，甲发现水壶没水了，此时若他去打水，将获得效用1，若他等待乙去打水，所获效用是3.若两个人一起去，可以相互分担，效用是2.若两人都等待，效用是0.乙的效用情况与甲相同。问：
（1）写出这个博弈的报酬矩阵，这个博弈有纳什均衡吗
（2）若甲或乙坚持一个不打水的策略，对自己有好处吗
产量领先策略——斯坦克尔伯格模型
前提假定
参与者：厂商1和厂商2
产品同质
市场反需求函数
P=P（Q）=8-Q
Q=Q1+Q2
两厂商无固定成本
边际成本C1=C2=2
因此平均成本=2，总成本=2Qn
厂商1先决策Q1，厂商2根据Q1确定Q2
思考：与古诺模型的不同之处
产量领先策略——斯坦克尔伯格模型
模型的建立与求解
参与人：厂商1和厂商2
策略空间：Q1和Q2为连续变量，各自有无限多种可供选择的策略
收益：各自的利润
产量领先策略——斯坦克尔伯格模型
模型的建立与求解
厂商1的利润U1：
厂商2的利润U2：
U2=6Q2-Q1Q2-Q22
产量领先策略——斯坦克尔伯格模型
模型的规范数学表示：
厂商2的问题是：
最优化上式，对Q2求导得：
6-Q1-2Q2=0
Q2=S2（Q1）=3-Q1/2
注意：
古诺模型中，假定Q1的不同值，Q2做出不同选择
斯坦克尔伯格模型中，真实选定Q1，Q2做出的选择
产量领先策略——斯坦克尔伯格模型
模型的规范数学表示：
由于知道厂商2在第二阶段的反应厂商1的问题是：
最优化上式，对Q1求导得：
3-Q1*=0
Q1*=3
则Q2*=S2（Q1）= 3-Q1/2=3/2
产量领先策略——斯坦克尔伯格模型
结果分析
市场总产量=Q1+Q2=3+3/2=
市场价格P=8-Q=
厂商1的利润=-3X2=
厂商2的利润==
1
3
3
3
3
3
3
3
3
3
16
23
23
25
33
33
34
36
36
4
4
4
4
6
6
6
7
6
6
6
6
6
6
3
3
3
12
14
14
13
17
20
24
24
29
29
32
32
了解共同面对的市场需求曲线，所以如果别人的产量确定了，他就会认为，市场的需求量减去别人的产量，就是他自己所面临的市场份额，然后按照这个市场份额决定自己所能带来利润最大化的产量
39
45
4
45
4
45
4
58
59
59
109
109
61
61
88
61
88
61
88
61
88
61
61
61
61
61
61
110
117
110
117
