示例：三峡工程政策评估
一. 评估主题：
二. 政策历史回顾
三．政策利害相关人分析
四．政策评估
•效率性评估
•效能性评估
•公正性评估
•响应性评估
五．政策建议
六．相关政策清单
1.三峡工程简介
世界上最大的水利枢纽工程
由大坝、水电站厂房和通航建筑物
三大部分组成
2.三峡建设三个历程
三峡工程分三期，总工期18年。
一期5年（1992一1997年）
二期工程6年（1998-2003年）
三期工程6年（2003一2009年）
第一轮决策过程
政策设想：1924年孙中山首倡三峡建坝
首次进入议事日程： 1944年,《利用美贷筹建中国水力发电厂与清偿贷款方法》
计划夭
折
第二轮决策过程
工程重新受到重视 ：新中国的支持和关怀
再次进入议事日程 方案设计与选择 方案的“拍板” 政策实施
对三峡工程决策历程的思考
此决策过程是一个“自上而下”的“动员模型”
其主要与政治领导者的政策偏好有关
工程本身巨大的经济效益，非常符合
我国决策者一贯弘扬的“经济发展观”
利益相关者 支持 支持原因 反对 反对原因
政府
部门
中央政府 ◎ 提高国际声望、经济发展观、防洪
迁移地政府 ◎ 收受贿赂，利用工程营利、获利 ◎ 代价大，责任、负担沉重
新搬迁区政府 ◎ 建筑豪华政府办公楼和公寓
提供对口资源
的政府
◎ 要花费一定人力、物力和财力去
支援库区建设，１３０亿元
库区 农村 老人 ◎ 生活、经济损失，情感打击
青年 ◎ 提供契机从事第二和第三产业
移民典型 ◎ 得到特殊照顾，顺利迁居
城镇 库区企业 ◎ 关停、销号，企业“空心化”
市民 ◎ 赔偿合理
其它 接纳区 ◎ 资源遭到竞争、分割
外来户 ◎ 招募而来，解决就业
电力部门 ◎ “没有一个工程大家会按成本价报
价，报批的数字本身含有相当
大一部分利润……”
旅游部门 ◎ 依然的“峡感”和新增的景观吸引众
多游客
文物保护局 ◎ 取得学术研究主要成果，提高科技
水平
效率性 效能性
公正性 响应性
效率性
经济学
“成本——效益分析法”
三峡工程的
“ 成本——效益”评估
分析框架：
显性成本
三峡枢纽工程总
投资
三峡库区对口
支援成本
三峡工程淹没的
实物成本
总投资 移民赔偿成本
VS
静态投资测算：
亿元
枢纽工程投资为
亿元；
水库淹没处理及移民安
置费用共400亿元 .
湖北省亿元
重庆市亿元
中央支配亿元
动态投资测算：
(1994年预测 )
2039亿元
(根据目前工程进展和
物价和利息趋势预算 )
<=1800亿元
I．总投资情况
工程项目或费用名称
至1997年完成投资 完成计划（%）
总计
（一）三峡工程投资合计 (/1800)
1．三峡工程静态投资合计 (/)
①枢纽工程静态投资 (/)
建安工程
永久设备
其他费用
基本设备费
②水库淹没处理赔偿费 (/400)
2．价差预备费
枢纽工程价差
水库淹没处理赔偿价差
3．贷款利息
（二）概算外项目
三峡工程第一期累计固定资产投资完成情况汇总表
工程项目或费用名称 至2003年完成投资 完成计划（%）
总计
（一）三峡工程投资合计 (/1800)
1．三峡工程静态投资合计 (/)
①枢纽工程静态投资 (/)
建安工程
永久设备
其他费用
基本设备费
②水库淹没处理赔偿费 (/400)
2．价差预备费
枢纽工程价差
水库淹没处理赔偿价差
3．贷款利息
（二）概算外项目
三峡工程第二期累计固定资产投资完成情况汇总表
II. 移民赔偿成本具体分析
项目 全库投资 比例
(
%
)
湖北省 重庆市 两省合计 中央统筹
投资 比例(%) 投资 比例(%)
一.农村 601939 15 99452 502487 601939
二.城(集)镇 1365487 209796 1155691 1365487
其中：1.城市 427160 427160 427160
2.县城 686771 148753 538018 686771
3.集镇 251556 61043 190513 251556
三.工矿企业 682729 58458 624271 682729
四.专业项目 426077 88220 337857 426077
五.环境保护 29152 4297 24855 29152
六.其它费 206000 19100 112500 74400
其中:1.行管费 14319 84423
2.勘测规划费 57900
3.科研费 16500
4.移民职业培训费 4781 28077
七.基本预备费 349800 25400 149500 174900 174900
八.滑坡处理、监测费 60000 60000
九.耕地占用税 85246 12925 72321 85246
十.防护费 88474 3809 84665 88474
十一.机动调整费 14556 252 14304 14566
十二.勘测设计监理费 90464 13391 77073 90464
静态总投资 3999924 535100 3155524 3690624 309300
1992年，国务院号召全国各省区、直辖市等积极响应对三峡库区的对口支援。
三峡库区对口支援的发展情况（1992~2003）
2003 2002 2001 2000 1999 1992—1998
引入资金 亿元 亿元 亿元 亿
元
亿
元
亿
元
经济合作
类项目
14亿元 亿元 亿元 亿
元
亿
元
亿
元
公益类项
目
亿元 亿元 亿
元
亿元 亿元 亿
元
对口支援
项目实际
安置移民
31047人 28405人 13432人 10851人。 6072 人 8303人
安排移民
劳务
18013人
次
16641人次 15098人次 3265人次 4080人次 16555人次
援建希望
学校
206所 187所 145所 32所 91所 364所
培训各类
人才
2314人次 1798人次 1676人次 1475人次 1024人 3747人次
干部交流 305人次 209人次 188人次 74人次 71人次 369人次
分析框架：
工程本身效益
防洪效益 航运效益 发电效益
过去
三峡工程建成后
三峡防洪作用的具体体现：
三峡水库调蓄可控制荆洲市水位
不同的洪水调度方式可
有效减少耕地淹没面积
保障武汉地区防洪安全 增强长江中下游防洪调度
的可靠性和灵活性
减轻洞庭湖区的洪水威胁
实际投入使用的三峡工程防洪效益：三峡工程实现135米蓄水目标
,可以提升长江中下游的防洪能力。
支持华中、华东和广东和重庆地区的发展
有利于全国电力联网
能创造可观的经济效益
具有显著的增值效应
三峡发电效益的具体体现：
实际发电效益分析 ：
累计
累计
年度
计划
本
年
去
年
增长
率
年度
交易
短期
交易
年度交
易完成
计划
短期
交易
完成
计划
合计
315.
18
387.
09
20
6
4
5
2
三峡电厂
0
86.
06
100.
00
9
其中：送
华东
0
34.
50
100.
00
8
送华中
0
43.
80
100.
00
6
送重庆
6
100.
00
8
2003年9~12月公司跨区送电量 11月、12月正属
重庆的缺电期，
三峡电相当于一
场“及时雨”
三峡航运效益的具体体现：
满足长江上中游航运事业
远景发展的需要
促进船型、船队
向标准化、大型
化方向发展
为库区港口、航道建设
和航标管理创造了有利条件
使长江干流及几大支流
的航运事业进一步发展
三峡工程实现通航以来的变化
2003年６月１６日，举世瞩目的三峡五级船闸试通航成功
重庆市已经基于三峡工程航运的长远利益，投入资金将自己打造成长江上游航运中心
拥有１１０多条江海船舶的民生公司 、长江水运的龙头企业之一重庆长江
轮船公司积极抢占机船的改造先机纷纷改造船舶。
关于显性成本的思考
三峡工程 巴西伊泰
普水电站vs
工程名称 造价 建筑质量 防洪能力 航运功能
三峡工程 1200美元/千瓦 实心重力坝，
混凝土工程量
2800万立方米
泄洪建筑物
按千年一遇设
计，比伊泰普
规模大一倍
双向五级船闸
和3000吨升船
机
巴西伊泰普工
程
1321美元/千瓦 伊泰普是空心
箱型重力坝
（也称双支墩
重力坝），混
凝土工程量
1300万立方米
无此设置
关于工程效益的说明
从长远来看，三峡航运利益肯定是很
大的，但短期内效益还显现不出来
有关人士计算的三峡蓄水后水运成本
将降低３５－３７％的说法不尽科学
“外部性”
正外部性负外部性
工程溢出效能隐性成本
分析框架：
隐性成本
移民的
不可见成本
人文成本环境成本
移民的
心理成本
移民的
社会成本
安全成本
被动
移民成本
I．移民的心理成本
赔偿不公
造成的
心理不平
赔偿不足
造成的
心理影响
对政府
不信任
高压行政
命令下的
心理抗拒
适应
新生活
随迁人口
心理压力
迁入地
过于分散
恋土情结
移民的
心理成本
II .移民社会成本
利益分配不均衡
导致的冲突
移民由于赔偿不公平或不到位
与政府的冲突
移民与原住民
的冲突
大件事
“铁腕移民县长”被害!!
III.被动移民所派生的成本
一些移民不讲
信用，反复性大
一些移民以“特殊公民”
自居，要求高，期望值
大，对政府的依赖性强
开县厚坝镇迁往德阳市的20
户移民，仅因安置地点不是
紧靠场镇，便有10户返回了
原籍。
诱发地震
地质灾害
泥沙问题
生态系统
结构破坏
长江
水体污染
人与土地
的矛盾
环境成本
1999~2002环境工程投资表
年份 环境保护资金（万元）
1999 截止1999年，库区移民补偿资金安排环境保护投资1400万元；
2000 截止2000年，库区移民补偿资金安排环境保护投资4867万元；
2001 截至2001年，三峡工程移民环境保护投资8226万元，其中湖
北省1496万元，重庆市6730万元（动态累计数）
2002 （比例分布：城（集）镇迁建环境保护资金
万元，人群健康保护资金万元，生态建设资金
万元，环境监测与管理资金万元）
三峡工程的建设，造成不可计量的人文资源的流失 。
（一）防洪安全
（二）军事安全
台湾军事演
习对准三峡
?
分析框架：
工程溢出效益
旅游效益 其他效益 社会效益
库区经济和
社会发展
就业效益
环境效益 对南水北调
引水工程的
积极作用
三峡工程科研
攻关成果
之一：移民投资所带来的区域经济和社会发展
三峡库区过去的经济和
社会发展状况
三峡库区10年来经济和
社会发展状况
GDP总量仅占整个长江
经济带的5%左右，是全国
18个连片贫困地区之一
成年文盲、半文盲率达
25%以上
人均国民收入大大低于
全国水平
至2002年， GDP总量
亿元 ，是1993年的
倍
库区人口的文盲率也大大
的降低
至2003年，城镇和农村人
均纯收入分别高出和达到全
国水平
秭归县旧貌 秭归县新貌
vs
库区对口支援的成效：
经济效益 促进科教文卫
事业发展
改善库区生产
和投资环境
之二：就业改善
工程建设的直接就业
工程建设服务的间接就业
工程建设所带来的长期稳定性就业
之三：环境效益
生态效益
节省能源 水电是最
清洁的能源
有利于
改善水质
提高下游
防洪能力
环境效益
2003年三峡蓄水达到135米后三峡景观的变化
------以重庆市近年来的旅游收入为
例
对解决华北缺水的南水北调中线引水工程的积极的作用
三峡工程科研攻关成果
●截流及围堰技术
●大坝(含电站)技术
●船闸高边坡开挖与支护技术
●船闸水力学技术
●泥沙技术
●防洪与调度、环境、监测及其它领域
关于隐性成本的思考
在政策的“专家论证”过程中，这些“隐性成本”是否
得到应有的重视，并成为三峡工程能否上马的一个
重要考虑因素呢？
决策程序是公开的、民主还是封闭的、主观?
三峡工程溢出效能已经显现并且成果喜人
公共投资的实际评估
多目标的社会评估
(既要考虑经济效益，
又要考虑就业，收入分
配，环境改善等 )
私人投资的实际评估
单一的收益评估
(私人投资决策目标仅
为知识经济效益的最大
化 )
vs
——对三峡工程的成本——效能的综合思考
三峡工程的成本 三峡工程的效能
显
性
成
本
隐
性
成
本
工
程
本
身
效
益
工
程
溢
出
效
益
