工程项目管理
第二讲 工程项目策划与决策
第一节 概述
第二节 工程项目前期策划
第三节 工程项目可行性研究
第四节 工程项目的经济评价与决策
第五节 工程项目管理规划
第一节 概述
1、工程项目策划的含义
指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基
础上，针对项目的决策和实施，或决策和实施的某个问
题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和
论证，其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。
2、工程项目策划的意义
有利于1）环境保护和节能；2）建筑环境改善；
3）使用功能和建设质量的提高；4）平衡建设成本和
经营成本的关系；5）提高社会效益和经济效益；6）实
现合理的建设周期；7）建设过程的组织和协调。
工程项目管理/策划与决策
3、工程项目策划的特点
充分占有信息
重视雷同建设项目的经验和教训的分析
坚持开放型的工作原则
策划是一个知识管理的过程
策划是一个创新求增值的过程
策划是一个动态过程
策划的组织实质上是人员的集成和组织，信息
和知识的集成及组织，即通过知识的获取，经过
知识的编写、组合和整理，而形成新的知识。
工程项目管理/策划与决策/概述
工程项目管理/策划与决策/概述
从事策划工作的专业咨询单位
专业咨询单位
信
息 资
源
政府部门
规划专家
建筑专家 结构专家 建筑物理专家
设备专家
经济和管理专家
. . . . . .. . . . . .
开放的组织
工程项目管理/策划与决策/概述
3、工程项目策划的类型
（1）按范围分
项目的总体策划
项目的局部策划
（2）按时间分
建设前期的项目决策策划
建设期间的项目实施策划
建设完成后的项目运营策划
总体策划，提出项目
的构思、进行项目的
定义和定位。全面构
思一个待建的工程项
目。
为使构思策划成为
现实可能性和可操
作性，而提出的带
有策略性和指导性
的设想，
工程项目管理/策划与决策/概述
4、决策策划的任务
建设环境和条件的调查和分析
项目建设目标论证与项目定义
项目建议
与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论
证与策划
与项目决策有关的技术方面的论证与策划
项目决策的风险分析
工程项目管理/策划与决策/概述
5、实施策划的任务
项目实施的环境和条件的调查与分析；
项目目标的分析和再论证；
项目实施的组织策划；
项目实施的管理策划；
项目实施的合同策划；
项目实施的经济策划；
项目实施的技术策划；
项目实施的风险分析与策划等。
第二节 工程项目前期策划
工程项目管理/策划与决策
1、工程项目的构思
（1）构思的产生
通过市场研究发展新的投资机会，投资领域，投资地点。
投资机会研究（PEST分析模型、SWOT分析模型、波特五力模型）
上层系统进行运行存在问题和困难
为了实现上层系统的发展战略
项目业务
通过生产要素的合理组合，产生项目机会
（2）构思的选择
考虑以下因素
上层系统问题和需求的实现性
考虑到环境的制约和充分利用资源、利用外部条件
充分发挥自己已有的长处
工程项目管理/策划与决策/前期策划
2、工程项目的目标设计
目标设计的程序
情况分析（调查）
↓
问题定义（分析、诊断、将来发展、可能性及影响）
↓
提出目标因素
↓
目标系统建立
工程项目管理/策划与决策/前期策划
2、工程项目的目标设计
（1）提出目标因素（即构成目标的要素）
1）目标因素的分类
按性质分——强制性目标、期望目标
按表达分——定性目标、定量目标
2）目标因素的来源
3）常见的目标因素
问题的定义（解决其中的各个问题的程度）
有些边界条件的限制
上层系统设置的战略目标
问题的解决程度
项目自身的目标（工程规模、经济性目标、时间目标）
其他目标因素
工程项目管理/策划与决策/前期策划
2、工程项目的目标设计
3）目标因素之间的争执
强制性目标与期望目标发生矛盾，则必须满足强制
性目标的要求
强制性目标之间存在矛盾: 构思不行；清除某一些
强制性目标，降为期望目标
期望目标间的争执：定量目标间可采用优化方法
定性目标间可以通过确定优先权（或定义权重）
在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优
先于可操作目标。
工程项目管理/策划与决策/前期策划
2、工程项目的目标设计
(2）目标系统的建立
目标系统是由工程项目的各级目标按照一定的
从属关系和关联关系而构成的目标体系。
项目目标系统至少有如下三个层次：
(A)系统目标，通常有，功能目标、技术目标、
经济目标、社会目标、生态目标。
(B)子目标，为系统目标的说明、补充。
(C)可执行目标，为子目标的细化。
目标的描述需要由抽象到具体，是一个有层次的体系。
项目目标系统
投 资 质 量 工 期
建
筑
形
式
结
构
功
能
支
出
收
益
建
设
时
间
使
用
期
限... ...
一
次
费
用
经
常
费
用
安
全
可
靠
采
光
通
风
使
用
功
能
先
进
新
颖
设
计
时
间
施
工
时
间... ...
工程项目管理/策划与决策/前期策划
2、工程项目的定义
（1）项目的定义和定位
1）项目定义：指以书面形式描述项目目标系统，并初步
提出完成方式，是项目目标设计的里程碑。
2）项目的定位：描述和分析项目的建设规模、建设水准，
项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力。
（2）项目的审查与选择
1）项目审查：风险评价、目标决策、目标价值评价、对
目标设计里程的审查。
2）项目选择：
最有效地解决上层系统问题，满足上层系统的需要
符合企业经营战略目标，对战略的贡献大小
企业的现有资源和优势能得到最充分的利用
成就的可能性最大和风险最小，成就期望值最大
工程项目管理/策划与决策/前期策划
（3）项目建议书的编写
主要内容
（一）项目概况
项目名称、项目由来及背景。
项目承办单位和项目投资者的有关情况。即：生产经
营内容、生产经营规模、产品销售情况、年上缴税额、
自有资金数额、债权债务情况等。
兴办外商投资项目要简述：
（1）合营各方概况，即：合营各方名称、法定地址、法定代
表国籍及姓名、资金实力、技术力量等。
（2）合营方式（注明合资、合作、独资）；（3）合营年限；
（4）经营范围；（5）产品销售方向（内销或出口比例）；
（6）项目建设的必要性和依据。技术引进项目，要简述技术
引进内容（关键设备或技术专利）、拟引进技术设备水平及其
国别和厂商。
工程项目管理/策划与决策/前期策划
3、项目建议书的编写
（二）项目建设初步选址及建设条件
建设拟选地址:地理位置、占地范围（四至范围）、占
用土地类别（国有、集体所有）和数量、拟占土地的现状
及现有使用者的基本情况。如果不指定建设地点，要提出
对占地的基本要求。
建设条件:简述能源供应条件、主要原材料供应条件、
交通运输条件、市政公用设施配套条件及实现上述条件的
初步设想。需进行地上建筑物拆迁的项目，要提出拆迁安
置初步方案。
（三）项目建设规模、建设内容
建设规模和建设内容:生产性项目要提出主要产品品
种、生产工艺及生产能力；非生产项目要根据项目的不同
性质说明其规模；房地产开发项目要说明拟建的建筑物类
别及数量；成片开发建设的小区要说明小区的主要功能、
建筑容积率等。
工程项目管理/策划与决策/前期策划
3、项目建议书的编写
（四）环境影响
一般民用建筑项目不写，其他非工业生产项目简写。
（五）投资估算及资金来源
项目总投资额。技术引进项目要说明进口技术设备使用外
汇数额，建设费用和购置国内设备所需人民币数额；外商
投资企业要说明总投资额、注册资本数额、合营各方投入
注册资本的比例、出资方式及利润分配方式。
资金来源。利用银行贷款的目要将注设期间的贷款利息计
入总投资内。
利用外资项目要说明外汇平衡方式和外汇偿还办法。
（六）建设进度初步设想
（七）经济效益和社会效益的初步估算
（八）结论
（九）附件
案例：某高速公路建设工程项目构思与目标系统设计
（一）项目构思
我国某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中
间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之
一。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，
拟建一条沟通这六大城市的高速公路。
（二）项目目标系统建立
1、提出目标因素
情况的分析和问题的定义
（1）两地之间的交通状况。
1986年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为
三级和四级公路。1986年经批准，新建一条二级公路，全
长310公里。尽管如此，交通流量大大超过公路网的承受
能力，交通阻塞，事故频繁，进一步的调查发现问题和原
因如下：
1)行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时，
交通“瓶颈”的问题突出的表现出来。
2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：
交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；
交叉路口多，许多无红绿灯；
交警太少，许多驾驶人员不按照交通规则行车；
出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。
3)事故多，其原因有：
交通混乱，容易引起事故；
告示牌少；
路面窄，岔路口多，弯道多；
非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。
4)污染严重：
车速低，堵车造成废气排放量大；
燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；
许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；
车辆太脏；
周边居民向路上抛垃圾。
（二）项目目标系统建立
1、提出目标因素
情况的分析和问题的定义
（2）该地区的社会和经济发展对公路交通的需求预测。
1)该公路沿线地区面积占全国的%，人口占全国的
3%，而其国内生产总值却占全国的%，其经济地位在全
国举足轻重。该地区又是外商投资的重点地区之一。然而，
此时该地区人均公路占有里程屈居全国之末。
2)该地区具有优越的地理条件，雄厚的人才资源和较
好的经济基础，尤其是第三产业飞速发展和乡镇企业的异
军突起，都会带来公路运输量的增加。
3)随着改革开放，该地区的旅游业将会有大的发展，
对公路运输的需求会持续大幅度上升，并将长盛不衰。
(定量预测略）
（3）存在着不利的制约条件。
1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有
江河水道。
2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵。
3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口
大，技术难度高。
（4）相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土
保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、
公路网规划编制办法等。
选择目标因素（略）
（二）项目目标系统建立
1、提出目标因素
情况的分析和问题的定义
（二）项目目标系统建立
总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化
风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。
目标系统：
1、功能目标
（1）交通功能(问题的解决程度)。
1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平
均交通量达万辆，设计的最大交通量6万辆。
2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时
缩短为3-4小时。
（2）服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、
车服务系统，完成
1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；
2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。
目标系统：
1、功能目标
（3）安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，
全线设有齐全的交通安全设施。
（4）交通管理功能
1)监控系统要求（略）
2)通信系统要求（略）
3) 事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度
要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。
4)收费系统要求（略）
5)供电系统要求（略）
6)照明系统要求（略）
7)公路的运行维护系统要求。
目标系统：
2、技术目标
（1）总体符合我国高速公路的技术设计规范。
1）全封闭，全立交，高速公路全长约280公里。
2）路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。
3）按照我国高速公里标准确定：
①路线（略）
②路基（略）
③路面（略）
④桥梁涵洞（略）
⑤互通式立交（略）
目标系统：
3、经济目标
（1）总投资(建设成本)：项目总概算为90亿元人民币。
（2）预计2000年前建成通车, 本高速公路为收费道路，在
各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值
为X亿元。
（3）预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。
（4）投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、
法人股以及银行贷款。
目标系统：
4、社会目标
（1）构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的
发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。
（2）带动沿线旅游业、餐饮业的发展。
（3）促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。
（4）创造良好的投资环境，改善地区投资形象。
（5）邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。
（6）促进劳动就业的程度。
（7）改善交通环境，减少事故发生率。
目标系统：
5、生态目标
（1）环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、
边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观
设计。
（2)服务区污染治理要求。妥善解决好环境污染问题
(如噪音、废气等)。
（3)公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相
互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调，保证公
路建成后沿线路通、水通、管线相通。
第三节 工程项目的可行性研究
1、项目可行性研究的概念
项目可行性研究是指对某工程项目在做出是否
投资的决策之前，先对与该项目相关的技术、经济、
社会、环境等所有方面进行调查研究，对项目各种
可能的拟建方案认真地进行技术经济分析论证，研
究项目在技术上的先进适用性，在经济上的合理有
利性和建设上的可能性，对项目建成后的经济效益、
社会效益、环境效益等进行科学的预测和评价，据
此提出该项目是否应该投资建设，以及选定最佳投
资建设方案等结论性意见，为项目投资决策提供依
据。
工程项目管理/策划与决策
工程项目管理/策划与决策/可行性研究
2、项目可行性研究的作用
1）作为工程项目投资决策的依据
2）作为编制设计任务书的依据
3）作为筹集资金和银行申请贷款的依据
4）作为与有关协作单位签订合同或协议的依据
5）作为工程项目建设的基础资料
6）作为环保部门审查项目对环境影响的依据
7）作为项目的科研试验、机构设置、职工培训、
生产组织的依据
8）作为项目考核的依据
工程项目管理/策划与决策/可行性研究
3、可行性研究的阶段
1）投资机会研究
2）初步可行性研究
3）祥细可行性研究
4）项目可行性研究报告的评估
研究阶段 时间 研究费用/总投资 估算精确度
投资机会研究 1-3个月 %% ±30%
初步可行性研究 4-6个月 %-1% ±20%
详细可行性研究 3-6个月 1%% ±10%
工程项目管理/策划与决策/可行性研究
4、可行性研究报告的内容
1）总论
2）市场需求情况和拟建规模
3）资源、原材料、燃料及公用设施情况
4）建厂条件和厂址方案
5）项目设计方案
6）环境保护
7）生产组织、劳动定员和人员培训
8）项目的实施计划和进度要求
9）投资估算和资金筹措
10）社会及经济效益评价
11）风险分析与不确定性分析
12）综合评价与结论、建议
第四节 工程项目的经济评价与决策
1、经济评价
经济评价包括：
1）财务评价——从企业和微观角度，评价项目财务
盈利能力，偿债能力。
2）国民经济评价——从国家和宏观角度，考察项目
对国家的贡献和需要国家付出的代价。
3）社会评价
经济评价的作用
1）项目决策分析与评价的重要组成部分
2）重要的决策依据
3）项目或方案比选中起着重要作用
4）配合投资各方谈判，促进平等合作
工程项目管理/策划与决策
工程项目管理/策划与决策/经济评价与决策
1）内容
盈利能力分析
清偿能力评价
外汇效果分析
风险分析
2）程序
收集、整理基础数据
编制基本财务报表
财务评价指标的计算和评价
进行不确定分析
财务评价结论
2、财务评价的内容和程序
工程项目管理/策划与决策/经济评价与决策
3、财务评价所依据的基本报表
1)现金流量表
全部投资现金流量表
自有资金现金流量表
2)损益表
3)资金来源与运用表
4)资产负债表
5)外汇平衡表
4、财务评价指标
1)财务盈利能力指标
投资利润率、投资利税率、投资回收期、动态投资回
收期、净现值、净年值、内部回收率……
2)财务清偿还能力指标
资产负债率、流动比率、速动比率、借款偿还期……
5、工程项目的决策
工程项目管理/策划与决策/经济评价与决策
科学决策阶段
决
策
方
法
的
发
展
决策数学
化浪潮
组织行为、心理因素、人的创造性思维
经验决策阶段
经验
科学
个人的、直观的、
定性的
规范性的 定量的
艺术
直观的、定
性的
习惯和经验
——朝霞不出门，晚霞行千里
——运筹学、计算机
工程项目管理/策划与决策/经济评价与决策
5、工程项目的决策
决策的类型
1)确定型决策
已确切掌握当前及未来所面临的自然状态
，每个方案只有一种结果，比较其结果优劣作
出最优选择的决策
2)风险型决策
每个方案都有几种不同结果可以知道，其
发生的概率也可测算
3)（完全）不确定型决策
每个方案有几种不同的结果可以知道，但
每一结果发生的概率无法知
风险型决策
决策者对未来的情况无法做出肯定的判断，
但可判明其各种情况发生的概率
（1）期望值准则
如果期望值比较的是利润，则期望值最大的方案最优
如果期望值比较的是费用，则期望值最小的方案最优
【例】根据期望值标准进行决策
自然状态
发生的概率
设计
方案
大厂
小厂
销路好 销路差
100
40
-20
10
解： E1=100*+（-20）*=64
E2=40*+10*=31
故，建大厂为较合理方案
工程项目管理/策划与决策/经济评价与决策
6、工程项目的评估
2）内容
项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、
布局是否合理等
分析可行性研究中各项指标计算是否正确
综合分析、判断项目的经济效益和社会效益
分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、
客观性
1）概念
在可行性研究的基础上，对拟建项目的可行性
经济行等进行的全面再分析、再评价。
工程项目管理/策划与决策/经济评价与决策
项目可行性研究与评估的关系
相同点 不同点
1）均处于项目发展周
期的建设前期
2）工作内容基本相同
——理论、方法、依
据都相同
3）最终工作目标及要
求相同——可行性判
断与选优
1）行为主体不同
2）立足点不同
3）侧重点不同
4）作用不同
5）阶段不同
可研——投资者
评估——贷款及监督部门
可研——必要性与技术
评估——可能性与偿还期
可研——立项依据
评估——贷款
第四节 工程项目管理规划
工程项目管理/策划与决策
