第七讲:规模报酬递增的发展经济学
• 参考文献
• 1、罗森斯坦.罗丹:<东欧和东南欧国家的工业化>.郭熙保：《发展
经济学经典论著选》，中国经济出版社，1998年版。
• 2、郝希曼：<相互依存与工业化>,郭熙保：《发展经济学经典论著
选》，中国经济出版社，1998年版。
• 3.舒尔茨:《规模报酬递增的源泉》,北京大学出版社2001年8月出
版
• 4。贾根良．报酬递增经济学：回顾与展望（一&二）．南开经济研
究．1998第6期&1999年第1期
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• 5.谭克虎，赵坚．报酬递增思想的演变及最新
发展．经济学动态．2001年第6期
• 6.胡景北.工资增长的发展经济学论.上海财经
大学出版社,2005年版.
7.沈佳斌：《现代经济增长理论与发展经济学
》，中国财政经济出版社，2004
• 讨论的问题
• 1.规模报酬递增的形成机制
• 2.中国经济增长的规模报酬分析
• 3.中国工业经济增长的规模报酬分析
• 4.中国农业经济增长的规模报酬分析
• 5.经济发展中长期工资与短期工资的变动
• 一、规模报酬理论发展线索
• 沿着规模报酬递增理论开创者——斯密
的道路，作为新古典集大成者马歇尔试图
在新古典均衡的框架之中用外部经济来处
理解释报酬递增机理，而杨格却继承了斯
密的分工思想，运用分工与迂回生产等概
念解释了规模报酬的机理。
• 杨格和马歇尔关于报酬递增的思想对后
人影响很大，自此在报酬递增理论的发展
上形成了两条不同的思路。一条是仍沿用
经修正过的新古典主义方法，把外部经济
纳入不完全竞争的均衡框架之中，如以
Arrow、Romer和Lucas为代表的“新增长
理论”；另一条思路是以杨格为代表，主
要从分工和迂回生产过程来解释报酬递增
的源泉。
• 在“新增长理论”中，最早用外部性来解释
经济增长的是Arrow（1962） 的“干中学”模型；
Romer（1986）沿着Arrow（1962）的思路，将
知识的创造视为投资的一个副产品，以此来考察
报酬递增与内生增长的关系；
• Lucas（1988）模型所说明的外部性是人力
资本的溢出效应。人力资本具有内部效应，即影
响他自己的生产率；同时人力资本又具有外部效
应，这种外部效应对所有要素的生产率都有贡献。
人力资本的这两种效应使得物质生产部门在人力
资本外部效应的作用下呈现报酬递增的性质。
• 而Romer（1990）是对
Romer（1986）和Lucas（1988）模型的
一个综合，他将知识分为两类，一是人力
资本，这是一项“竞争性产品”；二是技
术，它是“非竞争性产品”。人力资本的
竞争性意味着个人投资于人力资本能获得
垄断租金，技术的非竞争性意味着知识溢
出效应的存在。知识的这两个特征意味着
规模报酬递增的源泉有两个：专业化（产
品种类数增加）以及知识和技术的溢出效
应。
• 以Yang为代表的新兴古典增长理论却
复兴了斯密关于分工第二层含义，分工经
济是一种专业化经济。Yang 和
Borland（1991）、Yang和Ng（1993）、
Yang（2000）的模型内生了个人专业化水
平，证明了Young的“渐进的分工是报酬递
增的保证”思想。认为分工是专业化程度
提高的过程，报酬递增归于专业化分工，
分工对于报酬递增的意义在于“熟能生巧
”效应。
• 结构主义报酬递增理论完全继承和发
扬了杨格的分工因果和积累、自我演进的
思想。这一思路完全抛弃了新古典线性分
析方法的观点，认为由于经济系统中多重
因果反馈机制及非均衡和不确定性的存在，
使其有着极为复杂的非线性特征。因此这
一思路的理论家积极主张运用非均衡和非
线性方法来说明报酬递增机制和经济演进。
• 发展经济学的报酬递增思想首先体现在缪尔
达尔所提出的“循环累积因果关系理论”中。经
济中存在一系列相互依赖的因果关系。这些因果
关系的变化呈同一方向，其不断加强、不断扩大、
自我积累，使经济增长过程出现“回波效应”。
就贫困国家而言，由于“循环和累积因果关系”
的作用，则被长期锁定在恶性循环的正反馈之中；
另外，杨格的学生卡尔多则提出了报酬递增的结
构分析。他认为经济现实是报酬递增而非报酬递
减或不变，每个部门、每个产业甚至某种技术在
报酬递增程度上的差异，使经济体系不存在趋向
均衡的内在趋势。
• 二、规模报酬递增的发展经济学
• 模型的总体概况
•
• 1、规模报酬递增的经济发展的形成机制
• 在规模报酬递增条件下，要素积累和外生非
要素增加型技术进步导致结构性增长。
• 2、规模报酬递增的经济发展的两种情形
• 不论对于厂商而言，还是产业部门或者
整个经济生产过程所出现的规模报酬递增，
存在“内在”和“外在”两种情形。区分
这两种的情形的依据是看厂商所使用的生
产技术是不是规模报酬递增的。
• （1）内在的规模报酬递增 。生产过程
是规模报酬递增的，而使用的技术本身是
规模报酬递增的技术（非要素增加性），
这种规模报酬递增就是内在的，而且内在
的规模报酬递增导致不完全竞争。
• （2）外在的规模报酬递增
• 生产过程是规模报酬递增的，而使用的
技术本身是规模报酬不变的技术（非要素
增加性），这种规模报酬递增就是外在的，
而且外在的规模报酬递增和完全竞争的市
场结构相联系。
• 3、规模报酬递增的实际发生
• 规模报酬递增的实际发生关键在于将生产过
程中“厂商使用的技术”与“实际发挥作用的技
术”
• 导致规模报酬递增的是实际发挥作用的技术，
而不是厂商使用的技术。尽管厂商可能使用的是
规模报酬不变的，但是在实际中发挥作用的技术
是规模报酬递增的，这样外在的规模报酬递增导
致了内在的规模报酬递增。
• 4、外在规模报酬递增 的实现
• 导致规模报酬递增的规模报酬递增技术存
在于厂商内部，而促使外在规模报酬递增
转化为内在规模报酬递增的力量来自于厂
商之外，如果没有外在的力量帮助，不可
能有外在规模报酬递增现象的发生。
• 规模报酬递增现象发生的关键，是看
是否得到了厂商以外力量的帮助。得到了
帮助，就能够实现外在规模报酬递增现象
的发生。
• 5、内在规模报酬递增的实现条件
• 厂商内部的规模报酬递增要想发挥作用，也
是需要一定条件的，这些条件就是：是否存在吸
纳规模报酬递增技术所生产出来的全部产品的市
场。
• 一方面只有当厂商投入生产的要素达到一定
规模以后，厂商所拥有的规模报酬递增技术才能
够发挥出来。
• 另一方面，只有厂商生产出来的产品能够卖
出去时，厂商才愿意将一定规模的要素投入到生
产中去。
•
• 6、内在规模报酬递增和外在规模报酬
递增依赖条件的差别
• 无论是内在的，还是外在的规模报酬递
增，都需要厂商以外的 力量。但是他们所
依赖的条件有明显的差别：
• （1）性质不同。外在规模报酬递增需
要外部因素在技术方面的支持。而内在规
模报酬递增的发生需要外部因素提供的是
货币方面的支持。分别将他们称之为 “技
术外部性”和“货币外部性”。
• （2）发挥作用的途径不同。
• 技术外部性是通过改变生产技术的性质，
把生产过程中的技术由规模报酬不变改为
规模报酬递增来生成规模报酬递增；
• 而货币外部性只是对已经发生作用的规
模报酬递增技术起到一个促进作用，从而
引起内在规模报酬递增现象的发生。
• 7、内在规模报酬递增发生的外部因素
——货币外部性
• 货币外部性来源于市场需求的不可分割
性，所谓的不可分割性是指各种不同产品
生产部门之间的相互联系，并对各方产品
产生相互需求。这样各个部门之间相互购
买，从而形成国内市场，使各类产品找到
自己的市场，最终得到发展。依据相互需
求原理，货币外部性分为两种：
• （1）水平性的。如果相互需求的产品
（生产部门）是消费品（生产部门），那
么由此形成的外部性就是水平的外部性。
例如由制鞋厂、食品厂之间相互需求形成
的外部性就是水平型的。比如，由鞋子
（制鞋厂）、衣服（制衣厂）和食品（食
品厂）之间的相互需求而形成货币外部性
就是水平的。
• （2）垂直型的货币外部性
• 如果相互需求的产品之间存在着联系效
应，那么由此形成的货币外部性就是垂直
型的。比如，钢铁工业的后向联系是采矿
业，其前向联系则是机械制造、汽车制造
等。这样，由这样一些产品（生产部门）
之间的相互需求所形成的货币外部性就是
垂直的。
• 根据上述的分析，我们将规模报酬递增
的发展经济学模型区分为两类三种：一是
外在规模报酬递增的发展经济学模型；二
是由水平货币外部性引起内在规模报酬递
增的发展经济学模型；三是垂直货币外部
性引起内在规模报酬递增的发展经济学模
型。
• 二、外在规模报酬递增模型:利本斯坦和罗森斯坦
－罗丹模型
• 1、假设条件
• 利本斯坦和罗森斯坦－罗丹模型保留了刘易斯模
型的基本假设。但是改变了生产函数的性质。
• （1）生产函数是规模报酬递增的
• 刘易斯模型中的生产函数是规模报酬不变的，利
本斯坦和罗森斯坦－罗丹模型改变了其假设，认为
现代部门的生产函数不是不变的，而是规模报酬递
增的 。报酬递增来自于厂商以外的力量，比如，
边干边学，边投资边学习，现在生产部门的生产函
数可以写为；
• M=(K)uKa L1-a U›0
• K表示整个经济的平均资本量，等于资本总量除以
经济所拥有的厂商数量。 (K)u 表示边干边学提高的技
术外部性。
• 依据罗默的模型，经济均衡时，资本平均量等于
代表性厂商的数量，K=K,加上U›0，上述生产函数是
规模报酬递增的。
• 要注意的是，是因为厂商以外的力量而出现在厂
商的生产函数中的。这个外部力量就是所有的厂商都
增加投资。因此，对于单个的代表性厂商而言，是不
变的，这样，对它而言，生产函数（）仍然是规
模报酬不变的。这就恰恰契合了我们上面所讲的技术
外部性的含义。
•
• （2）生存部门的生产函数
• 经济中除了现代部门，还有一个生存
部门，生存部门的生产函数是：
• S=Ls1-b
• 式中，0≤b≤1,
• (3)两个部门生产的产品存在差异。为
了减少计算量，假设两种产品的替代量不
变。用h表示,h＜1,表示两种产品缺乏弹性。
如果h＞，表示两种产品富有弹性。
• (4)经济中存在剩余劳动力。现代部门
的工资等于生存部门工资加上一个工资补
贴构成。
• WM= Ws+Ws(f-1)
• =fWs, f＞1.
• 2、形成机制
• 分析该模型的规模报酬递增，关键是看短期实
际工资和长期实际工资的变化。
• （1）短期实际工资曲线的推导
• 短期内实际工资主要由仍然由厂商的劳动需求
函数给出，厂商的劳动需求函数体现着在生产要素
市场上的利润最大化行为。具体来说，厂商对劳动
需求遵守如下原则：使得劳动的边际产出等于工资。
用公式表示为:
• WM=(1-a)Ka+uLM-a
• 为了求解短期实际工资曲线的斜率，对上述
等号两边取对数，并求导。得到：
•
•
• dlnLM=-1/adlnWM+(a+u)dlnk
• 将上式两边同时除以dlnWM，并作适当变化，
就可以得到短期实际工资曲线的斜率：
• dlnWM/dlnK=a+u/e+1/a
• e现代部门劳动力供给弹性，
• 从上式可以看出，外在规模报酬递增的
短期实际工资曲线是一条向由上方倾斜的
曲线。但是比刘易斯模型陡峭。
• 关于短期实际工资曲线斜率，我们说明两
点：
• 1、斜率大于0。我们已经证明，当时，有。
另外和都是大于0的，因此可知，短期实际
工资曲线是向右上方倾斜的；
• 2、斜率递增。一是从式中可以清楚看出，
斜率与现代部门劳动力供给弹性成反比。
二是现代部门劳动力供给弹性又与资本-劳
动产出比成反比。这是因为，随着资本-劳
动比增加，现代部门劳动数量，从而占到
整个劳动总量的比例就会增加；
• （2）长期实际工资函数
• 长期实际工资函数为：
• W * =(1-a)[s/(n+б)]a(1-a)Ku(1-a)
• S是储蓄率，n为人口 ,表示劳动的自然增
长率； б为资本折旧率，a是资本－劳动比
率 。对上式两边取对数，可以得到长期实
际工资函数的线性形式；
• lnW*=u/1-alnK
• 于是，长、短期的实际工资曲线如图
lnW
lnk
s U
M
W
W*
Ku
•
• 从图中能够看出，外在规模报酬递增模型
形成机制最为主要的动态特征是，它可以导
致多重均衡（Multiple Equilibrium）的产生。
• 短期实际工资曲线与长期实际工资曲线的交点
将经济分为三个部分；
• U点的左边，和M点的右边，短期实际工资曲
线位于长期实际工资曲线之上。短期工资大于长期
工资，经济中的资本量就会减少。
• 在两点之间，短期实际工资曲线位于长期实际
工资曲线之下。短期工资小于长期工资，经济中的
资本量就会增加。
•
• S、M、u三个点将经济划分为三种不同的均
衡状态：
• （1）点S表示的是较低资本水平的均衡。在这
一均衡水平上，经济只有生存部门，经济中的资
本处于较低的水平。
• （2）点M代表的是较高资本水平的均衡。在
这一点上，经济拥有较大规模的现代部门和很小
的生存部门，经济拥有很高的资本水平。
• （3）点U是一个不稳定的均衡点，当经济处
在这一点上时，依据初始条件的不同，经济会向
低水平或者高水平的均衡靠近。
• 外在规模报酬递增的发展经济学的形成
机制就是：
• 当经济中的资本存量处在K u以下水
平时，经济发展就会陷入S点所描述的的
发展陷阱（Development Trap),这时现代
部门不完全存在，现代部门的较高技术水
平得不到发挥。
• 当经济中的资本存量超过Ku,弹性劳动力
供给交互作用会产生积极作用：
• 弹性劳动力供给会使现代部门的工资水
平上涨，生存部门的劳动力就会涌入现代
部门。
• 当资本存量超过Ku时，规模报酬递增
的技术就会发生作用，现代部门的边际产
出就会提高。
• 总结
• 1、决定形成机制动态特征的主要因素
是规模报酬递增的技术和富于弹性的劳动
力供给。
• 2、模型形成机制的动态特征是它可以
导致经济出现多重均衡，多重均衡源于模
型长、期实际工资曲线所具有的独特曲线
形状。
• 3、模型长、期实际工资曲线所具有的
独特曲线形状则取决于规模报酬递增的技
术和富于弹性的劳动力供给。
• 三、存在水平货币外部性条件下的内在
规模报酬递增发展经济学模型:钠克斯模型
• 钠克斯模型是存在水平货币外部性的规
模报酬递增的发展经济学模型。这一模型
的长短期实际工资曲线一样，也能产生多
重均衡：
• (一)假设条件
• 1.生产函数.
• 在钠克斯的模型中，生产最终产品的
部门也存在现代部门和生存部门之分。除
此之外，还存在一个独立的生产中间产品
的部门。
• 假设生存部门的生产函数是
• S=Ls （1）
• 现代生产部门的生产函数是
• Y=na [∑(1/n)(Mi/Li)б ]1/б （2）
• 式子中的 Mi是现代部门用于生产产品的中间品，
n是中间品的种类数。这一模式在罗默的内生技术
进步中出现过。中间产品的种类数的增加可以看
成是分工的结果。 n的增加会导致劳动的边际产出
的增加。
• 中间产品的生产函数是：
• Mi=ε(Li-F) （3）
• 式子中， F表示生产中间产品的固定成本， ε是
生产中间产品部门劳动的边际产出，并且是不变
的。
• 由于中间产品的生产函数一样，均衡时所有
中间产品的产出量、从而每一件中间产品使用的
劳动量都是相等的。用Li表示相同的劳动量，LM
表示现代部门的总量动量 ，那么就有：
• LM=nLi （4）
•
•
• 把前面的（3）式代入（2）式，并将两
边同时除以LM就可以得到现代部门平均产
出的决定式：
• M／LM＝na-1[∑(1/n)(Mi/Li)a]1/a
• 从上式可以看出，最终产品生产函数是
规模报酬递增的，规模报酬递增来自于两
个方面：
• 一是中间产品生产过程中的规模报酬
递增。当n不变时，LM的增加意味着投入
每一种中间产品Mi的劳动会增加，现代部
门的产出会增加。
• 二是中间产品的数量增加，随着LM的
增加。中间产品的数量n会增加，分工的作
用得到发挥。n的增加使得每一个现场中人
数高密度增加，必将引起分工，从而导致
现代部门劳动的平均产出增加。
• 2.弹性劳动力供给
• 在现有的工资水平下，生存部门可以给
现代部门提供源源不断的劳动力供给，在
这一假设条件下，现代部门的工资就由生
存部门的工资加上一定的工资贴现构成。
为了分析方便，进一步假设，工资贴现为
0，现代部门的工资等于生存部门的工资。
依据生存部门的生产函数，生存部门的工
资等于生产部门平均产出的价值。
• W＝Ps
• Ps是生存部门的价值
• 3.产品的需求
• （1）最终部门的需求函数
• 消费者对产品S和M的需求，可以表示为两种
产品的相对价格与实际工资的函数：
• CM／Cs＝Z（Ps／PM）（W／PM）ŋ ，
• 其中 ŋ＞0
• 由上式可以看出两种产品之间的替代弹性
为1。
• （2）中间产品的需求函数
• 假设每一个中间产品生产厂商所面临的需
求函数如下：
• Md＝Dpi-Φ
• 其中Φ＝1／（1－б）＞1. Φ是单个厂商面
临的需求价格弹性。
• (二)模型分析
• 由图中可以清楚地看出，纳克斯模型的经济增长与发展形成机
制与利本斯坦模型时完全相同。因为图中的点U和点H仍然表示非稳
态低水平均衡和稳态高水平均衡，从而，经济在增长与发展过程中
就出现了多重均衡。
• 经济约束条件是
• PsCs+PMCM =WL
• 传统部门的总消费支出加上现代部门的
总消费支出等于总收入。
• 劳动力市场的均衡条件是Ls+lm=L
• 产品市场的均衡条件是Cs＝Ls
• 四、垂直货币外部性条件下的内在规
模报酬递增发展经济学模型:赫尔希曼
模型
• (一)假设条件
• 1.生产函数
• 与钠克斯模型一样，假设经济由三个部
门组成：生存部门、现代部门，为现代部门
生产中间产品的部门。
• 生存部门的生产函数是：
• S＝Ls
• 现代部门的生产函数是：
• M＝KaI1-a 0 < a<1
• 其中I表示现代部门用于生产最终产品的
中间品
• 中间产品的生产函数为：
• Ii=Li1+u u>0
• U大于0，1＋u大于1，中间品的生产函数
是内在规模报酬递增的。
• 2.弹性劳动供给
• 这一点与纳克斯模型完全相同。它可以用如下式
子来表达：
• W=Ps
• 式中的W表示工资。只要生存部门存在，它就
会同时为生存部门和现代部门所接受。
• 3.只存在一种最终产品
• 现代部门和生存部门所生产的产品完全相同，
这就是说，M和S之间可以直接相加。
• (二)模型分析
• 和前面一样，还是要通过寻找模型的实
际工资曲线图来分析模型。根据生产函数
假设可知，劳动是通过中间产品而被“引
入”最终产品的生产过程的，所以，劳动
需求就被包含在中间产品均衡数量的决定
过程之中。中间产品均衡量是由中间品生
产者利润最大化行为决定的，
• 当经济存在两部门时，工资与资本量无关,它是一条
水平直线。一旦经济发展使得生存部门消失 ,工资与资本量
的相关性就会出现,工资就上升,短期工资曲线就是K点以后
向上倾斜的部分.
H
U
K
W
W＊
s
• 从图中可以清楚的看到，赫尔希曼模型拥有与
利本斯坦以及纳克斯模型一样的形成机制。这是因
为，赫尔希曼模型也存在多重均衡，其中点U是低
水平不稳定均衡，点H则是高水平稳定均衡。
• 当经济存在两个部门时，工资与资本无关，是一
条水平线
• 一旦经济发展使得生存部门消失，就有
• LI＝L
• 工资与资本相关，是一条向上倾斜的线
