深圳证券交易所 第 1 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 新股发行体制改革网上发行全网测试方案 一、测试目的 为配合发行体制改革，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2009年6月20日联合组织网上发行全网测试，通过模拟新股网上发行过程，落实证监会《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，检查各会员的技术系统（此次发行体制改革不涉及各会员技术系统改造）、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统支持新发行体制的有效性和正确性。 另外，2009年6月20日同期进行交易系统应急演练测试，参见相关测试通知和方案。 二、参测单位 1、 深圳证券交易所 2、 中国结算深圳分公司 3、 深圳证券通信公司 4、 有关会员单位 三、测试内容 通过模拟1个交易日的证券发行和1个交易日的发行结算处理，验证各市场参与方系统的正确性。 模拟T日（6月20日） 新股发行体制改革网上发行全网测试方案
深圳证券交易所 第 2 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 交易相关业务：新股发行、证券交易等。 结算相关业务： T日发行申报的结算处理、各种处理结果回报等。 根据证监会《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，请参测单位特别注意： j 对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。 在2009年6月13日至2009年6月17日“深圳市场网下发行电子平台第三次全网测试”中，参加报价、申购、配售的配售对象，其报备证券账户将不能参加本次网上发行。配售对象开户情况的报备，以截止到2009年6月19日的报备数据为准。 此限制由中国结算深圳分公司完成。T日收市后，中国结算深圳分公司对深交所交易系统传来的T日申购委托进行处理，无效申购数据通过中的“A1”业务回报券商，错误代码“E53”。 k对网上单个申购账户设定上限，单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的千分之一。 l单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。 此限制由中国结算深圳分公司完成。无效申购数据通过中的“A1”业务回报券商, 错误代码“B01”。 请参测券商模拟申报单一证券账户申购数量超过某只新股发行股数千分之一的情况，以验证上述第k点中提到的限制策略；另请模拟新股发行体制改革网上发行全网测试方案
深圳证券交易所 第 3 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 单个投资者使用多个合格账户申购新股的情况，以验证上述第l点中提到的限制策略。 对于曾参加过“深圳市场网下发行电子平台第三次全网测试”的券商，请模拟使用报备证券账户申购，以验证上述第j点中提到的限制策略。 四、测试时间安排 测试时间为2009年6月20日（周六）9:00至18:00。 深交所交易系统T日接收发行申报的时间为9:15至15:00，其中11:30-11:35模拟中午休市。 中国结算深圳分公司模拟1个工作日的结算处理，下发一次结算数据。 具体安排请见下表： 时间 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 模拟T日证券发行的申（1）新股发行申购指令的申报（交易系统仍接收日常报。 交易委托。其中：9:15（2）模拟证券交易 至9:30是证券交易的集 合竞价阶段，9:25进行集T日： 9:15-15:00 合竞价撮合；9:30至2009年611:30、11:35至15:00为月20日 连续竞价时间，15:00至15:30 盘后协议交易时段） 模拟T日新股发行、证券 15:30-17:30 交易对应的结算处理 新股发行体制改革网上发行全网测试方案
深圳证券交易所 第 4 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 接收结算数据， 接口文件名为： 、 17:30后 结算数据接收 、 、 、 五、测试数据准备 1、起始数据 本次测试以2009年6月19日（周五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2、新增测试专用证券代码 新增002888、002887、002886三只证券用于新股发行，发行参数如下： 模拟业务 新股发行 参数 证券代码 002888 002887 002886 证券简称 发行测一 发行测二 发行测三 发行方式 定价发行 定价发行 定价发行 发行日期 T日 T日 T日 发行价格 元 元 元 申购基数 500股 500股 500股 申购上限 80000股 64000股 48000股 网上发行数量 8000万股 6400万股 4800万股 总发行数量 10000万股 8000万股 6000万股 另外，中国结算深圳分公司在2009年6月19日（周五）资金余额基础上，为每个资金结算账户增加5000万资金用于新股发行。 3、结算数据详细说明 结算公司发送的结算数据，详细说明如表所示。 新股发行体制改革网上发行全网测试方案
深圳证券交易所 第 5 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 时间 数据接口 主要内容 发送日期 17：30后 T日交易统计 6月20日 股份结算数据 发行等资金数据，记账日期为6月21日。 T日发行回报数据 股份对账数据 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。 2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。 3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。 七、注意事项 1、 本次测试包括交易系统、主板结算系统、D-COM系统（但是不包括IST系统的资金划拨部分）、实时开户系统。 2、 D-COM平台在测试当日9:00至20:00属于测试环境，20:00以后将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平台申报和接收相关指令。 3、 本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。 新股发行体制改革网上发行全网测试方案
深圳证券交易所 第 6 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 八、测试要求 1、 请各会员务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。因故不能参加测试者，务必电话或传真通知深交所。 2、 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（6月22日）生产系统的正确运行。 3、 各参测单位要确保测试当日有发行申购委托到深交所。请注意上文“测试内容”一节中“特别注意”事项：所有参测单位注意验证单个证券账户申购上限限制，以及单个投资者只能使用一个账户申购的限制；参与上文所述网下配售的，注意验证报备账户参与网上发行的限制。如测试中无法进行相关申报，请及时报告深交所和中国结算深圳分公司。 4、 在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。 5、 测试结束后，请各参测单位汇总内部测试情况，并反馈至szjsb@，请在邮件中着重说明以下信息：单位名称、测试问题及联系方式等。 九、联系电话 测试现场： 0755-82083510（深圳证券交易所） 新股发行体制改革网上发行全网测试方案
深圳证券交易所 第 7 页 共 7 页 中国结算深圳分公司 0755-25987818（中国结算深圳分公司） 0755-83182222（深圳证券通信公司） 测试前技术咨询： 0755-25946080（中国结算深圳分公司） 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年六月十一日 新股发行体制改革网上发行全网测试方案
