盘锦辽河油田金宇石油装备有限公司
质 量 手 册
B 版
文件编号：PLJJ—QM—2014
受控编号：
2014 年 05 月 10 日发布 2014 年 05 月 10 日实施
编制：鞠超 批准：李明智
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目 录
前 言…………………………………………………………03
发 布 令 ………………………………………………………05
质量方针 质量目标……………………………………………06
1 范 围………………………………………………………07
2 引用标准……………………………………………………08
3 术语和定义…………………………………………………10
4 质量管理体系………………………………………………11
总要求………………………………………………………11
文件要求……………………………………………………11
5 管理职责……………………………………………………13
管理承诺……………………………………………………13
以顾客为关注焦点…………………………………………13
质量方针……………………………………………………13
策 划………………………………………………………14
职责、权限和沟通…………………………………………16
管理评审……………………………………………………19
6 资源管理……………………………………………………22
资源提供……………………………………………………22
人力资源……………………………………………………22
基础设施……………………………………………………23
工作环境……………………………………………………23
2
7 产品实现……………………………………………………25
产品实现的策划……………………………………………25
与顾客有关的过程…………………………………………27
产品设计……………………………………………………29
采 购………………………………………………………31
生产和服务提供……………………………………………33
监视和测量装置的控制……………………………………36
8 测量、分析和改进…………………………………………37
总 则………………………………………………………37
监视和测量…………………………………………………37
不合格品控制………………………………………………39
数据分析……………………………………………………39
改 进………………………………………………………39
附件一、质量职能分配表
附件二：程序文件目录
PLJJ-QSP-01…………………………………文件控制程序
PLJJ-QSP-02…………………………………记录控制程序
PLJJ-QSP-03……………………………不合格品控制程序
PLJJ-QSP-04…………………内部质量体系审核控制程序
PLJJ-QSP-05……………………………纠正措施控制程序
PLJJ-QSP-06……………………………预防措施控制程序
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前 言
盘 锦 辽 河 油 田 金 宇 石 油 装 备 有 限 公 司 地 处 辽 宁 省 沿 海 开 放 城 市
之 一 的 盘 锦 市 ，位 于 松 辽 平 原 南 部 的 辽 河 三 角 洲 ，交 通 方 便 气 候 温 和 ，
自 然 资 源 丰 富 ， 具 有 发 展 外 向 型 经 济 的 良 好 条 件 。
公 司 成 立 于 1988 年 ， 现 有 员 工 50 人 ， 工 程 技 术 人 员 5 人 ， 其 中
中 级 职 称 2 人 、初 级 职 称 3 人 ,特 种 作 业 人 员 3 名 。占 地 面 积 一 万 平 方
米 ，年 产 值 1000 多 万 元 ，创 利 60 多 万 元 ，拥 有 先 进 的 生 产 设 备 和 检
测 、校 验 及 试 验 设 备 。主 要 经 营 低 压 配 电 装 置 和 油 田 用 潜 油 电 泵 机 组
的 生 产 、 维 修 和 服 务 （ 低 压 配 电 装 置 主 要 有 低 压 控 制 柜 （ 箱 ）、 动 力
箱 、 照 明 箱 、 电 加 热 器 ）； 高 （ 低 ） 压 安 全 阀 校 验 等 。
公 司 成 立 以 来 始 终 坚 持 以 人 为 本 、 科 技 带 头 、 质 量 第 一 、 顾 客 至
上 的 宗 旨 ，不 断 优 化 质 量 管 理 工 作 ，坚 持 走 科 技 兴 企 的 道 路 。公 司 有
经 验 丰 富 的 管 理 和 专 业 技 术 人 才 ，具 有 较 强 的 技 术 实 力 ，并 且 公 司 与
国 内 多 所 大 专 院 校 及 科 研 机 构 合 作 ， 引 进 高 新 技 术 ， 提 高 技 术 水 平 。
公 司 坚 持 “ 诚 信 为 本 、 质 量 取 胜 、 规 范 管 理 、 精 益 求 精 ， 为 用 户
提 供 安 全 、 可 靠 产 品 及 优 质 服 务 ” 的 经 营 方 针 ， 并 按 GB/T19001-2000
要 求 编 制 了 质 量 手 册 ，具 有 完 善 的 质 量 保 证 体 系 。产 品 生 产 和 检 验 严
格 执 行 国 家 有 关 标 准 。 几 年 来 ， 公 司 连 续 多 次 被 辽 宁 省 评 为 “ 辽 宁 省
环 境 优 美 ，清 洁 文 明 工 厂 ” 的 荣 誉 称 号 。公 司 严 格 执 行 GB/T9001-2000
质 量 体 系 。保 证 产 品 质 量 及 交 货 准 期 率 ，降 低 成 本 ，促 进 销 售 。准 确
定 位 产 品 质 量 及 价 格 体 系 ，加 强 服 务 ，引 入 企 业 内 部 市 场 化 结 算 机 制 ，
以 创 新 创 造 价 值 ， 提 升 企 业 核 心 竞 争 力 。 并 形 成 “ 科 技 领 跑 ， 营 销 助
4
跑 ” 的 投 资 经 营 理 念 ， 努 力 实 践 公 司 与 客 户 “ 双 赢 ” 及 “ 多 边 利 益 ” 的 市
场 经 营 思 想 。建 立 简 明 有 效 的 生 产 经 营 管 理 体 系 ，以 市 场 为 中 心 ，快
速 反 应 ， 联 动 谐 调 ， 追 求 顾 客 满 意 度 100%， 依 托 高 新 技 术 和 齐 备 的
生 产 条 件 ，造 就 品 牌 和 人 才 ，创 造 专 业 典 范 的 产 品 和 服 务 ，来 回 报 顾
客 对 我 厂 的 信 任 和 支 持 。在 国 内 市 场 的 激 烈 竞 争 中 ，以 提 供 用 户 最 好
商 品 与 最 佳 服 务 为 目 标 ， 并 以 “诚 信 ”“感 谢 ”“稳 健 ”“回 馈 ”的 理 念 来 获
得 用 户 长 久 的 信 赖 与 支 持 ！
公 司 经 理 李 明 智 携 全 体 员 工 郑 重 承 诺 ： 以 卓 越 的 品 质 、 先 进 的 技
术 ， 优 质 的 产 品 ， 保 证 为 广 大 用 户 提 供 优 异 的 服 务 。
公 司 地 址 ： 辽 宁 省 盘 锦 市 兴 隆 台 区 曙 光 街
邮 编 ： 124109
电 话 ： 0427-7530200 7531333
传 真 ： 0427-7535326 7531333
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发 布 令
依据 GB/T19001-2008《质量管理体系要求》，结合本公司的实际情况，建
立了质量管理体系，制定了质量方针和质量目标，编写了质量手册、程序文件
以及其它质量管理体系文件。本手册 B 版于 2014 年 5 月 8 日编制完毕，通过
总经理李明智的批准，先予以颁发实施。望公司全体员工遵照此文件规定进行
工作。为确保质量管理体系有效运行，本公司决定：质量手册、质量方针、质
量目标于 2014 年 5 月 10 日发布，2014 年 5 月 10 日实施。
质量手册规定了本公司质量管理体系要求，阐述了本公司质量方针和质量
目标，是本公司的质量法规，全体员工必须在文件发布后认真学习，领会精神
实质，对质量方针和质量目标做到充分理解并作为工作的宗旨和方向。2014 年
5 月 10 日以后开始实施，意味着必须严格按文件要求运作，并在实际操作中按
规定做好各种记录。
为使质量管理体系有效运行，聘任鞠超同志为管理者代表，负责质量管理
体系的建立、实施和有效运行及质量管理体系的全面工作。聘任李丹、周亮、
同志为公司产品质量检查员，对各种配电装置、校验的安全阀及潜油电泵出公
司前的产品质量负责。聘任配电车间李艳梅、孙东旭同志、泵装车间隋润成、
岳一博同志为车间质量检查员，对本车间生产产品的质量负全责。并授权质量
检查员负责质量管理体系的日常管理工作和质量管理体系工作的归口管理及协
调工作。
经 理： 李明智
盘锦辽河油田金宇石油装备有限公司
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2014 年 5 月 8 日
质量方针 质量目标
质 量 方 针
以市场为导向 产品精益求精 工艺不断创新 追求顾客满意
含义：
以市场为导向—公 司 在 维 护 长 期 合 作 顾 客 的 同 时 不 断 开 发 新 的 顾 客 ， 通
过 市 场 调 查 、 顾 客 满 意 信 息 的 收 集 不 断 了 解 市 场 动 态 ， 满 足 市 场 对 我 们 公 司 的
期 望 ， 并 不 断 超 越 顾 客 对 我 们 公 司 的 期 望 。
产品精益求精—我 们 公 司 产 品 都 是 根 据 顾 客 的 要 求 如 顾 客 提 供 的 图 纸 进
行 生 产 和 服 务 。 严 把 质 量 关 ， 对 产 品 质 量 实 行 三 级 监 控 机 制 自 检 — 车 间 互 建 —
质 检 专 检 ， 确 保 提 供 的 产 品 在 满 足 相 关 法 律 法 规 要 求 前 提 下 ， 以 顾 客 要 求 为 中
心 ， 力 求 每 件 产 品 都 到 达 顾 客 的 满 意 。
工艺不断创新—我 们 在 产 品 质 量 确 保 顾 客 满 意 的 同 时 ， 在 交 付 遵 守 以 及
产 品 价 格 方 面 也 力 求 顾 客 满 意 ， 通 过 压 缩 公 司 内 部 成 本 ， 提 高 工 作 效 率 ， 确 保
在 价 格 方 面 顾 客 的 持 续 满 意 。 通 过 改 进 产 品 流 程 和 完 善 设 备 模 具 ， 降 低 产 品 在
公 司 内 部 处 理 时 间 ， 确 保 在 交 付 方 面 顾 客 的 持 续 满 意 。
追求顾客满意—通 过 上 述 几 个 方 面 的 持 续 改 进 ， 以 顾 客 满 意 为 公 司 发 展
的 最 高 追 求 为 目 标 ， 全 员 齐 心 协 力 ， 为 我 公 司 迎 取 更 多 的 顾 客 占 领 更 大 的 市 场
为 动 力 ， 持 续 增 强 顾 客 满 意 。
质 量 目 标
顾客满意度≥85%（每年递增 1%）
产品出厂合格率 100%
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第一章 范 围
1. 范 围
a.本手册适用于本公司质量管理体系覆盖的低压配电柜生产和潜油电泵机
组生产、维修、销售及安全阀校验拆卸安装的控制管理；
b.本手册适用于本公司各级管理人员和全体员工。
总 则
本手册依据 GB/T19001-2008《质量管理体系要求》结合公司的实际情况
制定，其目的是：
a、 证实本公司具有稳定的提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产
品的能力；
b、 通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证
符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
应 用
本公司生产装配的低压配电柜生产和潜油电泵机组维修、销售及安全阀校
验均按照国家标准规定的技术要求和标准执行。公司质量管理体系范围，覆盖
GB/T19001-2008 标准。
我公司按照固定图纸进行低压开关柜的生产，无设计开发过程，因此删
减 -设计和开发
根据用户提供的数据及国家标准对安全阀进行维修和校验。无设计和设计
更改活动条款，因此删减 -设计和开发。
潜油电泵机组是国家定型产品，有国家标准和成套标准设计图纸，本公司
是依据国家标准和标准图纸外购标准零部件进行组装活动，无需设计和设计更
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改活动，因此删减 -设计和开发。
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第二章 引 用 标 准
质量管理体系引用标准
GB/T19000-2005《质量管理体系 基础和术语》
GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》
产品引用标准
GB191-2000 包装储运图示标志
GB/T762-1996 标准电流
GB/T2681-1981 电工成套装置中的导线颜色
GB/T2682-1981 电工成套装置中的指示灯和按钮的颜色
JB/-1999 低压成套开关设备和控制设备产品型号编制方法第 1 部
分：低压成套开关设备
GB4208-1993 外壳防护等级（IP 代码）
-1997 低压成套开关设备和控制设备 第一部分：型式试验和部
分型式试验成套设备
-1997 低压成套开关设备和控制设备 第二部分：对母线干线系
统（母线槽）的特殊要求
-1997 低压成套开关设备和控制设备 第三部分：对非专业人员
可进入场地的低压成套开关设备和控制设备——配电板
的特殊要求
-1998 低压成套开关设备和控制设备 第四部分：对建筑工地用
成套设备（ACS）的特殊要求
-1998 低压成套开关设备和控制设备 第五部分：对户外公共场
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所的成套设备——动力配电网用电缆分线箱（CDCS）的特殊要求
GB/-2000 低压开关设备和控制设备 总则
JB/T3085-1999 电力传动控制装置的产品包装与运输规程
GB/～-1997 潜油电泵机组
GB/T13350-2000 绝热玻璃丝棉及其制品；
Q/CNPN-0145-2005 高频电阻焊螺旋翅片管；
Q/CNPN-LH0142-2005 爆破片；
GB12241-12243-89 安全阀。
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第三章 术 语 和 定 义
本手册采用 GB/T19000—2005《质量管理体系 基础和术语》中的术语和定
义。
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第四章 质 量 管 理 体 系
4. 质量管理体系
总要求
本公司应负责按 GB/T19001--2008 标准的要求建立了质量管理体系,并将
其形成文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。
a、 确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用；
b、 确定这些过程的顺序和相互作用；
c、 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；
d、 确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运行和监视；
e、 通过管理评审、内部审核、顾客满意度测量数据分析等手段监视、测
量和分析上述过程的运行情况；
f、 实施必要的措施，对监视、测量和分析结果发现的不符合或潜在不符
合采取与不符合或潜在不符合的原因相对的纠正措施、预防措施进行
改进。确保这些过程策划结果的实现和对其持续改进；
g、 本公司 GGD 柜柜体制作外包、配电柜中的铜母排挂锡外包，对外包
过程的控制按标准 和 的要求进行控制；
h、 质量管理体系所需的过程包括:管理职责、资源管理、产品实现、测量
分析和改进；
i、 “外包过程”是我厂质量管理体系的需要，由我厂购销部选择，由供货
商实施控制的过程；
j、 确保对外包的控制，并不免除我厂满足所有顾客和法律法规要求的责
任。对外包过程控制的类型和程度可受诸如下列因素影响：
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①外包过程对我厂提供满足要求的产品的能力的潜在影响；
①外包过程控制的分担程度；
①通过应用 条款实现所需控制的能力。
文件要求
总 则
质量管理体系文件包括:
a、 形成文件的质量方针和质量目标：（含在质量手册中）；
b、 质量手册（含程序文件）；
c、 为确保其过程的有效策划、运行和控制所需文件。即质量管理体系文
件汇编、质量记录表格汇编；
d、 外来文件指国家标准、行业标准和相关法律法规及技术图纸、顾客提
供的资料；
质量手册
质量手册的内容包括:
a、 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由）；
b、 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；
c、 质量管理体系过程之间相互作用的表述；
d、 质量手册的管理按文件控制程序进行管理。
文件控制
质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应
依据 的要求进行控制。文件控制由经理主管,质检部归口管理。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a)为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；
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b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；
c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
e)确保文件保持清晰、易于识别；
f)确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，
并控制其分发；
g)防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这
些文件进行适当的标识。
记录控制
记录是一种特殊文件,是证明产品符合要求及质量管理体系有效运行的证
据而建立的记录,是实现可追溯性的依据。必须规定记录的标识、贮存、保护、
检索、保存和处置所需的控制。
记录应保持清晰、易于识别和检索。
记录控制由副经理兼管理者代表主管，质检部归口管理，执行程序文件：
PLJJ-QSP-02《记录控制程序》。
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第五章 管 理 职 责
5、管理职责
管理承诺
经理应通过以下活动和方式,对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有
效性的承诺提供证据，质检部是管理承诺的归口管理部门并组织全体员工实施
管理承诺的内容。
a、 利用多种形式向全体员工宣传质量的重要性，宣传满足顾客和法律法
规要求的重要性;
b、 根据公司的发展方向确立了明确的质量方针和质量目标并向全体员
工宣传其意义和目的；
c、 根据公司策划的时间间隔对质量体系进行定期评审。
d、 确保公司管理体系的持续有效性和不断增强顾客满意度及产品质量
实现要求，公司配备了相应的人力资源、设备、设施、环境资源等。
以顾客为关注焦点
经理应以增强顾客满意为目的,确保与用户交流和沟通的渠道,及时了解顾
客对产品的需求和期望并予以转化为公司的自身发展需求，满足顾客的要求以
持续增强顾客满意为公司最高发展目标。
采取用电话、走访的形式征求顾客对产品质量以及服务等方面的意见。及
时收集顾客的反馈信息，并针对顾客的意见组织改进，以获得顾客对产品质量
和服务的不断满意，提高市场竞争能力和企业信誉。
质量方针
以市场为导向 产品精益求精 工艺不断创新 追求顾客满意
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公司根据发展方向以及提供的产品特点等确立了质量方针，通过会议
形式、张贴标语、制作卡片、培训等方式在公司内部进行宣传贯彻，确保相关
人员都能够理解质量方针的含义。
我公司质量方针适合我们公司的性质、规模，与我们的发展宗旨相适
应，不但充分体现了遵守相关的法律法规的要求，还体现了我们公司在质量方
面持续改进的决心以及持续满足顾客的要求，使其满意。
为我们公司制定质量目标提供了基础。
每年管理评审会议上，对质量方针的持续适宜性进行评审，必要时予
以改进。
策 划
质量目标
质量目标、质量体系的策划由经理负责，质检部归口管理。
经理应确保:
a、 质量目标应在质量方针给定的框架和基础上建立，与质量方针保
持一致，质量目标应是全体员工努力完成目标，具有可测量性；
质量目标的测量：质检部每月进行一次统计，对质量发生异常情况进
行统计分析，服务满意率指标由购销部负责测量，每年进行一次统计分析，
当测量发现问题以及发现的问题比较严重时，应及时向经理报告以便采取
改进措施。
b、 质量目标应包括满足产品要求所需内容。
质量管理体系策划
在总经理的带领下，由管理者代表组织相关职能部门进行一起讨论
分析质量管理体系所需要的过程以及覆盖的范围，以满足质量管理体系方
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针目标的要求。
同时，由管理者代表发动公司全员，集思广益，制定了质量方针，
经过总经理的审核批准，并根据方针制定相应的质量目标及质量分目标，
以确保方针的实现。
为了确保质量管理体系顺利建立、实施和持续改进，我们公司任命
了管理者代表，并明确其职责（具体见发布令里管理者代表任命）。
根据我公司的实际情况，重新对组织架构进行讨论分析，形成现有
的质量管理体系组织架构，并结合各相关职能部门的工作职责将质量管理
体系的要素划分到各职能部门，确保职责分明，精诚合作。
当质量管理体系由于某种原因发生变更如：
a.公司组织架构发生大的调整；
b.公司的产品结构、活动范围发生变化时；
c.相关法律法规要求发生变化时；
标准升版时。
我们将重新对上述内容进行策划，以确保质量管理体系的完整性和方针目标
的持续适宜性。
职责权限与沟通
职责和权限
各级人员的职责和权限由经理进行规定,各级人员应明确自已的职责和权
限并贯彻实施，通过进行会议、电话形式沟通。质量职能分配见附表一《质量
职能分配表》（附后）。
经理、管理者代表职责及各部门职责：
a.总经理职责：
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经理
副经理兼管理者代表 副经理
生产部 质检部 购销部技术部
① 负责质量手册质量职能分配表中分配条款的控制和管理工作，并
对其有效性负责；
① 组织贯彻国家的有关法律法规及相关国家标准、行业标准的实施
工作，并对有效实施负责；
① 组织制定并贯彻实施质量方针、质量目标；批准发布质量手册；
确保质量体系有效运行所需资源的提供；
① 聘任管理者代表，聘任内审员及质量检查员，并对其授权以及对
其工作的检查指导；
① 组织管理评审工作，并对持续改进进行的各项活动进行审批并提
供资源保障；
根据质量管理体系的需要，结合本公司生产的实际，建立组织结构，公司组
织结构如下：
b.管理者代表职责：
1）在经理领导下负责对质量管理体系职能分配的条款进行管理工作，
并对其有效性实施负责；
2）加强生产管理，合理的组织生产过程，教育员工遵守安全生产管理
制度，不断改善生产管理水平，保证产品质量的持续稳定。
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3）负责对本公司的产品销售工作，主动的宣传本公司产品，了解顾客
对产品和服务的需求，做好销售工作。
4）负责将顾客投诉、信息反馈和对顾客意见的统计分析，提出改进建
议及时向经理报告工作。
c、校验室职责：
① 负责依据合同要求和国家技术标准要求，对送检的安全阀的精度
进行检验，出具检验报告，并对其准确性、完整性负责；
① 负责校验工序工艺的管理工作，对工艺的合理性、可操作性负责，
指导校验员按工艺要求进行操作，确保校验精度符合要求。
d、质检部职责：
① 负责对质量管理体系职能分配条款的控制和管理工作，并对其有
效性负责；
① 对进货、过程、最终产品检查实施监督和技术指导工作。
e、购销部职责：
①负责对质量管理体系职能分配条款的控制和管理工作，并对其有
效性负责；
①按技术部提出的技术要求对生产用各种原材料进行采购工作，并对
其采购材料的质量负责；
① 对采购的原材料是否符合标准实施验证，并对其验证的结果负责。
① 负责对本公司的产品销售工作，主动的宣传本公司产品，了解顾
客对产品和服务的需求，做好销售工作。
f、生产部职责：
① 组织车间贯彻实施质量方针、目标，使其理解质量方针并将其作为
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宗旨和方向，努力完成质量目标；
① 负责生产车间的生产组织工作，确保产品生产过程在受控情况下进
行；
① 对本车间生产的产品质量负责，确保产品生产过程、最终产品严格
检验；
① 保证车间生产环境的整洁、有序，产品状态的清晰。
g、办公室职责
①负责制定公司各岗位任职要求
①负责公司劳动工资及人事管理工作，确保各部门人力需求，代表公
司与员工签定劳动合同，建立、健全职工档案；
①负责公司质量管理体系文件和记录的控制
①负责公司后勤、保卫工作，做好厂区的环境、绿化管理，关心员工
生活；
①确定办公、劳保用品需求，负责公司办公、劳保用品的采购、保管
和发放；
①统一安排对外接待工作及日常对外联络工作，负责对外广告、宣传
策划工作；
①管理公司各种行政印鉴和介绍信，负责各部门之间的协调工作；
①负责公司办公会及扩大会议的组织、召集工作，做好会议记录；
管理者代表
最高管理者应在本组织管理层中指定一名成员，无论该成员在其他方面的
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职责如何，应使其具有以下方面的职责和权限：
a、 确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持，并不断改进有效性。
b、 定期向经理报告质量管理体系的运行状况和任何改进的需求；
c、 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；
d、 质量管理体系有关事宜与外部方进行联络。
e、 协助总经理开展管理评审工作。
f、 组织内部质量管理体系审核工作。
内部沟通
a.在公司内建立各种沟通方式，如管理评审、管理内审、组织管理层定期
开会、工作汇报、上下级谈心、电话交流、传阅相关信息如纠正/预防措施的处
理、不合格品的处理、内审以及张贴通知、公告等，对沟通过程中发现的问题
及时解决落实，消除质量管理体系有效运行的障碍。
b.由管理者代表定期组织相关只能部门讨论分析质量管理体系运行情况，
报告质量管理体系的运行业绩和不足之处。
管理评审
总 则
每年由经理主持对公司质量管理体系进行一次管理评审（间隔时间不超过
12 个月），以确保质量管理体系的持续适宜性，充分性和有效性，评审应包括
评价改进的机会和质量管理体系变更的需求，包括质量方针和质量目标变更的
需求。
当公司出现下列情况时，可以考虑临时增加管理评审。
a.公司组织结构和资源发生重大调整。
b.相关法律法规要求发生重大变化。
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c.市场需求发生重大变化。
d.顾客严重投诉或对某一项目多个顾客或同一顾客屡次投诉。
e.公司质量管理体系覆盖的范围发生变化。
f.公司的地理位置发生迁移。
评审输入
管理评审输入包括以下方面的信息:
a、 审核结果（包括内审、外审）；
b、 顾客反馈；
c、 质量管理体系过程的运行业绩和产品的符合性报告；
d、 预防措施和纠正措施的实施状况；
e、 以往管理评审的跟踪措施；
f、 可能影响质理管理体系的变更因素分析报告；
g、 相关职能部门提出改进的建议。
评审输出
a、 质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；
b、 与顾客要求有关的产品的改进；
c、 资源需求；
d、 对质量管理体系（包括质量方针、质量目标）的适宜性、充分性和有
效性的评价结论；
e、 产品符合要求情况和顾客对产品及服务情况的评价。
管理评审要求
a、 按 要求制定评审计划,评审计划由质检部编制,管理者代表审核,
经理批准;
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b、 评审前由管理者代表按评审输入内容做好提交会议的准备;
c、 评审会议要求一般情况下车间主任以上管理人员参加,根据情况减少
或增加;管理评审结束后要形成管理评审报告;
d、 保持管理评审的记录。
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第六章 资 源 管 理
资源提供
为贯彻质量方针,实现质量目标,确保质量管理体系的有效运行,经理负责确
定并提供所需资源。人力资源由经理主管，质检部归口管理；基础设施由副经
理主管，质检部归口管理；工作环境由副经理主管，生产车间归口管理。
a、 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；
b、 通过满足顾客需求，增强顾客满意。
人力资源
总 则
经理应基于适当的教育、培训、技能和经验，判定从事影响产品要求符合
性的人员必须是能够胜任的。
能力、培训和意识
a、 能力
① 建立员工登记表及管理人员培训档案，了解企业人员的基本状况；
① 识别岗位任职要求，提供岗位任职资格所需的基本条件；
① 掌握岗位任职要求与现岗位人员的差距，以利于采取培训或其它
方式进行弥补。
b、 培训和意识
① 通过培训确保员工认识到所从事的工作对产品质量的影响程度，
强化质量意识，也可通过外聘、外借等措施满足要求；
① 通过培训确保员工对质量方针和质量目标的理解，并为实现质量
目标做出贡献；
① 对质量检查员、内部审核员、特殊工序人员通过培训，经考试合
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格后由经理聘任上岗；
① 评审对所采取培训措施的有效性，一是通过考试、考核的方法，
二是通过产品实现过程中的实际工作进行考核，对不能满足需要的人员经
培训、教育仍没有效果的及时解聘；
① 保持适当的记录。
基础设施
基础设施、设备由副经理主管，质检部负责具体实施。
a、 对厂房、办公室建立台帐、并进行维护、管理，保持能够满足产
品实现的要求；
b、 过程设备
设备是产品实现的重要资源，对其实施控制和管理，以确保生产
顾客满意的产品。
建立设备维护、保养计划及操作规范和设备管理档案及设备管理
台帐，对设备实施控制和管理，对不能使用和正在检修的设备进行状
态标识，要求员工必须按要求使用和维护保养设备。
c、支持性服务
确保通讯设备如电话、传真的良好状态，同顾客保持畅通的沟通
渠道；保持运输设备的良好状态，以确保产品的运送及时。
工作环境
工作环境由副经理主管，生产车间归口管理。
a、 提供适宜的办公场所并根据业务运做需要进行合理布置，配备相应的
办公设施。
b、 为了防止阳光的强烈照射以及办公场所适宜的温度，保持办公人员心
26
理与生理上的舒适感，配置了窗帘以及空调，照明等。
c、 为了确保办公场所的持续合乎要求，购销部定期组织对办公场所进行
卫生检查，清除卫生死角。
d、 对于生产车间的环境由生产部负责进行管理，包括车间的照明、温湿
度、排风降温设施以及消防安全设施的管理。
27
第七章 产 品 实 现
产品实现的策划
产品实现的策划由经理主管，相关人员分别负责组织实施，要与质量管理
体系（）的要求相一致，低压配电装置和潜油电泵机组产品及安全阀校验实
现过程见产品实现流程图：
职责
购 销 胬 技术部 生产车间
条款 质检部
订货合同 供电系统图
采 购 设计制图
NO
验 证 YES 板金加工
NO
过程检验
YES 喷 涂
NO
检 验
配 电
NO
NO
交 付 最终试验 检 验
售后服务
低压配电装置产品实现流程图
28
职责
购 销 部 技术部 生产车间
条款 质检部
订货合同 技术数据要求
采 购 配套方案
NO
验 证 YES 装 泵
NO
过程检验
YES 组装机组
NO
过程检验 NO
下试验井
交 付 产品包装
售后服务
潜油电泵机组产品实现流程图
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职责
购 销 部 技术部 生产车间
条款 质检部
订货合同 技术数据要求
采 购 配套方案
NO
验 证 YES 拆卸
NO
过程检验
YES 研磨
NO
过程检验 NO
组装
交 付 校验
售后服务
安全阀校验实现流程图
a、产品生产严格按国家标准执行，满足国家标准的所有要求；
b、产品生产要制定生产工艺并对过程提出技术要求和所需资源要求；
c、依据《箱体检验规程》、《配电柜检验规程》、《安全阀检验校验规程》和
《潜油电泵机组检验规程》进行检验；祥见《质量管理体系文件汇编》。
d、为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。
与顾客有关的过程
与顾客有关的过程由经理主管，购销部具体实施。
30
与产品有关要求的确定
a.顾客在定货时需要提供供电系统图和顾客交底等要求；
b.顾客对产品需要的时间、是否需要安装以及发货方式也必须事先约定，并做好售后服务；
c.产品必须适用于产品法律法规的要求；
d.为确保产品运输途中完好，必须对产品进行包装的按要求实施包装。
与产品有关要求的评审
组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行。
对于特殊合同或重大合同
a.公司仓库由存货，且合同金额在 10 万元以上（含 10 万）；
b.公司仓库有存货，但交付期限比较急(交付期限＜ 天)；
c.公司以前从来没有生产过此种规格/型号产品的合同。
由购销部负责人会同经理、管理者代表、技术部一起评审，填写“合同/合同评审记录”
（备注：签名表示接受顾客要求，对于有异议或意见时，必须写清楚具体的意见）。
对于一般合同
a.对于在 10 万元以下并且公司仓库有库存；
b.仓库没有库存，但交付期限不是很急(交付期限≥ 天)；
由购销部负责人进行评审，评审结论直接填写在顾客的电话订货记录中。在电话订货
记录里确认人签字视为合同评审。（备注：签名表示接受顾客要求，对于有异议或意见时，
必须写清楚具体的意见）。
对于在评审过程中，发现有疑问或公司在满足能力方面有所欠缺或遵守的相关的法律
法规方面或其他方面原因导致订单发生更改，由购销部负责与顾客协商处理，处理结果填写
“订单/合同更改通知单”通知相关人员。对于顾客提出的更改，由购销部填写“订单/合同更改
通知单”。执行 中“对于特殊订单或重大订单”中的规定。
与顾客沟通
本公司通过以下方法确定并实施与顾客沟通事宜。
31
a.产品信息，了解顾客关于产品要求的信息，并将产品的特点特性介绍给顾
客，使顾客对企业产品有所了解；
b.问询、合同或订单的处理，包括对其修改；
c.主动征求顾客意见，从顾客反馈的信息中寻找改进的机会；
d.提供产品说明书，使顾客对产品了解和在使用中的正确操作。
产品设计
本条款删减。
采 购
采购由经理主管，购销部具体负责。外包过程按 、 要求进行控制，
与本手册第 （g）相一致。
采购过程
材料采购
供方的分类
A 类供方—薄钢板、电器配件、电线、泵件以及其他主要原材料
B 类供方—包装材料的供应商
C 类供方—计量器具校准供方
A 类供方、B 类供方由购销部负责对供方进行调查选择，包括对其资料的
收集工作，填写《供方能力调查表》。
A 类供应商应至少提供以下资料的复印件：
a.质量管理体系认证证书（必要时或顾客有需求时）
b.产品认证证书（必要时或顾客有需求时或相关法律法规有规定时）
c.公司简介
32
d.产品说明书
B 类供应商应至少提供以下资料：
a.质量管理体系认证证书（必要时或顾客有需求时）
b.产品认证证书（必要时或顾客有需求时或相关法律法规有规定时）
c.公司简介
对于 A、B 两类供应商资料收集齐全后由购销部负责人组织有关部门、人
员进行评价，评价结果形成“供方评价记录”，根据评价结果，由业务部编制“合
格供方名录”，总经理或其授权人批准后作为公司的合格供方，以备采购时选用。
对于已经长期合作的此类供应商，没有上述资料的，由购销部负责
收集并从相关部门收集其合作业绩进行评价，执行 规定，对于以往合作
产品质量不稳定或不合格次数超过 3 次的供应商不再考虑，除非有特殊情况。
如目前国内仅此一家，但必须经总经理批准；对于有上述资料的则只评价其以
往合作业绩，执行 规定。
对于 C 类供方由购销部负责收集其国家授权的资质证明材料，只对
其做资质评价，也不列入“合格供方名录”。
采购信息
a.公司材料采购由技术部提供采购物质的技术要求和规格、型号、数量及
用途，由购销部填写进料申请表经经理批准实施采购。
b.对供方的产品、工序、过程、设备、人员及质量管理体系情况进行调查，
以选择确定供方。
与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。
采购产品的验证
对采购的主要材料进货由购销部进行验证，验证的主要内容包括：
33
a.产品采购厂家的出厂合格证和其他证明其合格的记录如：钢材的材质单等；
b.对产品的外观、规格、型号、数量进行验证是否符合要求；
c.如验证发现异常由购销部与供方协调做退货、换货处理，对不能立即退换
货的，对其进行不合格标识并隔离防止误用；
d.保持采购产品验证记录。
生产和服务提供
生产和服务提供的控制
生产和服务提供要进行策划并在受控条件下进行，本条款的控制由副经理
兼管理者代表主管，技术部归口管理。
配电装置工艺流程图：
下料——冲孔——折弯——焊接——酸洗磷化——喷涂——元器件固定
——装配——出厂试验
潜油电泵机组工艺流程图:
装垫——检查泵筒及轴——穿轮——装筒——装上下接头——调整串量
——机组配套——下井试验
安全阀校准工艺流程图：
接受——校验——编写合格证明——批准
技术部按国家标准组织生产、编制工艺，对生产提供技术图纸和所需技术
要求，生产车间负责产品生产均在受控条件下进行。受控内容包括：
a.按国家标准提供的图纸和技术要求编制工艺流程单，并对各工序给出作业
指导的内容，以确保过程质量；
b.按工艺流程规定使用的适宜设备，以确保过程质量；
c.装配为本公司的关键工序，对此过程要重点控制，以确保产品质量；
34
d.提供和使用监视、测量装置；
e.对半成品、成品以及工艺实施监视和测量；
f.车间质量检查员对产品（过程产品）质量检查合格后转入下道工序负责，
配电装置、潜油电泵机组及安全阀出公司检验由公司质量部负责，产品检
验合格后，填写检验记录，发放合格证，然后实施包装和交付。按照规定
与顾客办理交付手续，交付后根据产品使用情况和顾客需求提供及时有效
的售后服务。
生产和服务提供过程的确认
副经理负责生产和服务提供过程的确认，本公司特殊过程是：焊接、喷涂
和安全阀校验，电潜泵修理和销售工序，其控制方法是：
a.对特殊过程由副经理和管理者代表共同确认，建立特殊过程操作规范；
b.对过程所用的设备进行鉴定、认可，所用设备应满足过程能力要求，并对
其加以维护；
c.特殊工序人员经过培训、考试、考核合格后由经理聘任上岗；
d.对特殊工序设备每年确认一次，对人员定期培训，如需增加和更换时按 c
条款重新进行聘任；
e.保持特殊工序的适当记录。
标识和可追溯性
标识和可追溯性由副经理兼管理者代表主管，质量部归口管理。
产品在生产车间放置时要进行状态标识，未经检验的产品不标识，检验合
格后的产品移至合格区域，不合格产品放置不合格区域，防止产品的误用或流
入下道工序。
产品合格证是产品的标识，用产品的出厂编号可以实现产品的可追溯性，
35
产品合格证，必须标明产品名称、产品编号、出厂日期，内容同产品出厂检验
记录相同，一旦发生问题可以实现可追溯性。
对进货材料原则上不合格产品不准入库；
对库房内暂时不能退、换货的不合格品临时进行状态标识。
顾客财产
本公司对顾客提供的产品,由副经理主管,购销部归口管理。
进行验证、登记妥善保管，如发生丢失损坏或发现不适用情况时，组织应
立即报告顾客，并保持记录。
产品防护
产品防护工作由副经理主管，购销部归口管理。
a.产品搬运、包装、标识
产品（半成品）在搬运过程时注意轻拿轻放，防止磕碰和划痕。产品在交
付前应按包装要求进行包装，并对有包装标识要求的进行标识，包装检验合格
后方可入库和出公司。
b.贮存和保护
产品在贮存期间放置在干燥通风处进行贮存，库房内要防潮、防雨，
制定并实施库房管理制度。
监视和测量装置的控制
监视和测量设备由副经理兼管理者代表负责控制管理，质检部负责实施。
a.本公司测量设备包括：各种量具如卡尺、卷尺等各种仪器仪表和用于产
品检测的设备，并建立测量设备的台帐；
b.按国家规定的周期对测量设备进行校准和(或)检定(验证)，并将校准和
检定(验证)的时间在台帐中记载，妥善保存校验和检定的记录，新购入的测量
36
设备使用前进行校准或检定，保持校准状态的标识；
c.对测量设备要轻拿轻放，妥善保管，经常对其准确性进行检查，如发现
不准时，对以前的测量结果进行追溯检查，一直追到准确时为止，并对受影
响的产品采取适当措施；
d.测量设备由使用者保存，不允许无关人员调整和使用，防止可能使测
量结果失效的调整；
e.对自制的用于测量的各种胎具、模具要按规定自行组织检测；
f.保持监视和测量设备控制管理的适当记录。
37
第八章 测量、分析和改进
总 则
本公司将坚持持续改进,主要对以下方面所需的监视、测量、分析和改进过
程进行策划和实施。
a.证实产品要求的符合性；
b.确保质量管理体系的符合性；
c.持续改进质量管理体系的有效性；
d.对统计技术的应用。
监视和测量
顾客满意程度的监视和测量
顾客满意程度的监视和测量由经理负责,组织购销部具体实施,平时销售工
作中注意观察顾客满意情况,倾听顾客对产品质量以及包装和售后服务中的意
见,根据顾客意见及时改进。
对顾客满意程度的测量主要采取信息反馈卡的形式,对每批产品的用户发
信息反馈卡征求意见以测量顾客的满意程度,对那些因其它原因不能反馈信息
的情况我们采取电话征求意见的方法,并及时做好记录,对顾客满意程度每年进
行一次统计分析,作为持续改进的依据,并将统计分析提交管理评审会议进行评
审。在征求顾客意见时如发现顾客对产品质量或服务等情况有意见,要及时向经
理汇报,经理要及时组织相关人员采取改进措施。
内部审核
内部质理管理体系审核是对本公司质量管理体系运行有效性的监视和测
量,由副经理兼管理者代表负责进行控制管理,每年组织一次覆盖标准的全部条
款和公司的所有职能的审核，以确定质量管理体系是否：
38
a)符合策划的安排（见 ）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体
系的要求；
b)得到有效实施与保持。
组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性
以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择
和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。
应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结
果的职责和要求。
应保持审核及其结果的记录（见 ）
负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除
所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的
报告。（见 ）
过程的监视和测量
过程的监视和测量由副经理管理者代表负责组织实施,主要方法有:内部质
量体系审核、管理评审、对质量目标完成情况的测量等活动，对质量管理体系
的其它过程也要实施监视和测量，PDCA 循环的方法要运用到每一个过程，目
的是测量对质量管理体系过程实现所策划的能力，当未达到要求的结果时,应采
取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。
产品的监视和测量
产品的监视和测量由副经理兼管理者代表主管,进货验证由购销部负责,过
程检验由车间质量检查员负责，配电装置最终产品、潜油电泵机组的检验及安
全阀校验由公司质检部负责，未经检验合格的产品不允许转入下道工序，更不
允许入库、出公司，本公司生产中不存在紧急放行和例外放行。
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配电装置的监视和测量执行《箱体检验规程》、《配电柜检验规程》，为确
保产品符合规定要求，达到顾客满意。半成品、成品均由质量检查员检查合格
后，才能转入下道工序和放行产品。
潜油电泵机组的监视和测量执行《潜油电泵机组检验规程》，半成品、成
品均由质量检查员专检合格后，才能转入下道工序和放行产品。
安全阀校验的监视和测量执行《安全阀校验检验规程》，半成品、成品均
由质量检查员专检合格后，才能转入下道工序和放行产品。
对全公司员工强化质量意识，树立下道工序是上道工序的用户，同时也是
上道工序质量检查员的思想，全员努力，提高产品质量。
保存产品监视和测量的适当记录。
不合格品的控制
不合格品由副经理兼管理者代表负责控制管理，目的是识别和控制不合格
品的非预期使用和交付，编制形成文件的程序，以规定不合格品控制以及不合
格品处置的有关职责和权限。
适用时组织应通过下列一种或几种途径处置不合格品：
a)采取措施，消除发现的不合格；
b)经有关授权人员批准适用时经顾客批准，让步使用、放行和接受不合格
品；
c)采取措施，防止其原预期的使用或应用；
d)当在交付或使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格品的影响或
潜在影响的程度相适应的措施。
在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批
40
准的让步记录（见 ）。
数据分析
数据分析由副经理兼管理者代表主管、质检部负责组织具体实施。要确定、
收集和分析适当的数据寻找改进的机会。
a.顾客满意；
b.与产品要求的符合性，供方信息；
c.过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；
d.采取的主要方法有：
1）采用因果分析图可以查找不合格的原因；
2）采用排列图可以选择影响较大的不合格原因采取纠正措施，抓住主要
矛盾，提高企业经济效益；
3）采用直方图、趋势图等可以分析不合格原因，控制不合格的趋势；
4）保持数据分析的适当记录。
改 进
持续改进
持续改进工作由副经理兼管理者代表主管，质检部负责具体组织实施。要
利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管
理评审持续改进质量管理体系的有效性，使企业质量管理水平不断提高。
纠正措施
纠正措施由副经理兼管理者代表主管，质检部负责控制并组织实施。组织
应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次发生。纠正措施应与所
遇到不合格的影响程度相适应。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：
41
a)评审不合格（包括顾客抱怨）
b)确定不合格的原因；
c)评价确保不合格不再发生的措施的需求；
d)确定和实施所需的措施；
e)记录所采取措施的结果（见 ）
f)评审所采取的纠正措施的有效性。
预防措施
预防措施由副经理兼管理者代表主管,质检部负责具体控制并组织实施。组
织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与
潜在问题的影响程度相适应。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：
a)确定潜在不合格及其原因；
b)评价防止不合格发生的措施的需求；
c)确定并实施所需的措施；
d)记录所采取措施的结果（见 ）
e)评审所采取的预防措施的有效性。
42
附表一
质 量 职 能 分 配 表
经理
副经理兼
管代
办公室 校验室 质检部 购销部 生产部 生产车间
总要求 ● ○ ① ① ① ① ① ①
（文件要求）总则 ○ ● ① ① ① ① ① ①
质量手册 ○ ● ① ① ① ① ① ①
文件控制 ● ○ ▲ ① ① ① ① ①
记录控制 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
5 管理职责 ● ○ ○ ① ① ① ① ①
资源提供 ● ○ ○ ① ① ① ① ①
人力资源 ● ○ ▲ ① ① ① ① ①
基础设施 ○ ● ① ▲ ① ① ▲ ①
工作环境 ○ ● ① ▲ ① ① ▲ ①
产品实现策划 ● ○ ① ▲ ① ① ▲ ①
与顾客有关过程 ○ ○ ① ① ① ▲ ① ①
产品设计 ○ ○ ① ① ① ① ① ①
采购 ○ ○ ① ① ① ▲ ① ①
生产服务过程 ○ ● ① ▲ ① ① ▲ ①
生产和服务提供确认 ○ ● ① ▲ ① ① ▲ ①
标识和可追溯性 ○ ● ① ▲ ① ① ▲ ①
顾客财产 ○ ○ ① ▲ ① ① ▲ ①
产品防护 ○ ○ ① ▲ ① ① ▲ ①
监视和测量装置 ○ ● ① ① ▲ ① ① ①
总则 ○ ● ① ① ① ① ① ①
顾客满意 ○ ○ ① ① ① ▲ ① ①
内部审核 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
过程监视和测量 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
产品监视和测量 ○ ● ① ▲ ▲ ① ① ①
不合格品控制 ○ ● ① ▲ ▲ ① ① ①
数据分析 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
持续改进 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
纠正措施 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
预防措施 ○ ● ▲ ① ① ① ① ①
注：●责任领导 ○相关领导 ▲责任部门 ①相关部门
职
能条
款
