经济学说史
第一章 欧洲奴隶社会的经济思想 概 述 奴隶社会的经济思想主要是资本主义出现以前的经济思想，主要产生在古希腊和古罗马，他们当时的社会生产力比较发达，商品经济已经开始出现，有关于经济方面的论点和学说在各个著作中开始出现。 古希腊和古罗马关于商品、货币和市场的思想萌芽的共同点： （一）都是维护奴隶制的自然经济。 （二）重视农业，轻视商业，对社会分工进行了具体的论述 （三）对商品、货币都做了初步分析。 （四）承认小商业，反对大商业和高利贷。 第一节 古希腊的经济思想 一、古希腊经济思想产生的时代背景 （一）以自然经济为主的奴隶社会 （二）有大量的小生产者，商品和货币经济有一定的发展 （三）商业资本和高利贷资本已经出现 由于商品货币经济已经出现，商品资本和高利贷资本也已经出现，所以这种条件的产生为早期的经济思想的产生具备了一定的条件。 具体说来，从公元前12世纪到公元前8世纪，古希腊开始从原始社会向奴隶社会过渡。从公元前8世纪到公元前6世纪，古希腊开始形成奴隶制国家。每个城邦都是一个独立的国家。各个城邦在后来的发展过程中产生了差异。以雅典和斯巴达城邦最为出名，在公元前431—404年的伯罗奔尼撒战争，斯巴达战胜了雅典，这使整个古希腊社会发生了一个急剧的变化，但是社会的特点还是奴隶主占主导地位，而奴隶处于被压役、剥削、统治的地位，所以奴隶主的目的是想办法论证奴隶社会的自然性和重要性，所以在此过程中，出现了有名的代表人物，如色诺芬、柏拉图和亚里斯多德。 二、色诺芬的经济思想 （一）色诺芬的经济著作有：《经济论》和《雅典的收入》，但最主要的贡献是《经济论》这一著作。因为《经济论》中首次提出“经济”这一词，现在英文中的economy一词就是由此演变而来的。色诺芬提出的“经济”一词的意思是“家庭管理”。因为奴隶社会的一个最主要的特点是奴隶主庄园，所以对于奴隶主来讲一个现实的问题是更好的管理奴隶和庄园。 除此之外，色诺芬还在《雅典的收入》一书中，论述国家的税收和财政问题，如对分工、价格、财富问题的分析。 （二）色诺芬关于经济的观点 1.财富观和价值观。色诺芬认为财富就是具有使用价值的东西。他以笛子为例，认为笛子对于会吹笛子的人是财富，但是对于不会吹笛子的人来说就不是财富，只有把它卖掉才是财富。由此可以看出，色诺芬已经知道物品具有使用和交换两种功能。 2.对农业的重视。他在《经济论》中反复论证了农业的好处和重要性。他认为农业是一个国家经济发展的基础，只有农业发展了，其他的商业才能得到发展，他认为农业是希腊自由民最适合从事的一个行业。他说“农业是其他技艺的母亲和保姆。” 3.对分工的看法。他肯定了社会分工的重要性，分工可以使产品精美。他认为每个人都不可能是全能的，因而必须实行社会分工。分工使个人只从事一种工作。这会使工作做得更好。制作出来的产品也更加精美。 4.对价格变动的看法。色诺芬生活的时代，商品和货币经济已经有了一定的发展，在对实际生活的观察和研究中，他对商品和货币的问题提出了独到的见解。他注意到商品有使用和交换两种功能。他还了解商品价格的波动是依存于供给和需求的变化的。色诺芬意识到商品供求的变化会引起其价格的变化，而价格变动又会影响到社会劳动的分配。铜器生产过多，其价格就会趋于低廉，工人就会因而遭受破产，从事此行业的工人就会从此行业流到其他的部门。农产品价格低廉，许多农民就会弃农而从事其他行业。 5.对货币的看法。色诺芬认为货币具有流通的职能，在《雅典的收入》一书中还谈到货币作为储藏手段的职能。他说，人们喜欢储藏白银不亚于他们喜欢使用白银，因为白银可以随时购买到有用的物品。这种思想在当时社会的条件下是难能可贵的，也是其他思想家没有认识到的。 其中，对财富的观点和对农业的重视观点是最有贡献的两点。 三、柏拉图的经济思想 （一）柏拉图是公元前5世纪到4世纪，希腊人，是古希腊的哲学家、伦理学家和政治学家，大思想家苏格拉底的学生。柏拉图在经济思想史的大的贡献是关于社会分工的描述及关于理想国的概念。柏拉图的有关经济学的著作有《理想国》和《法律篇》。 （二）柏拉图的经济思想 1.对于分工的看法。柏拉图从人类的自然性和国家的组织原则，对社会分工问题进行了考查，他认为一个健全的国家应分为三个阶层。第一个阶层是统治阶层，即哲学家阶层。哲学家具有美德、知识丰富，能够以正义治理国家。第二个阶层是保卫国家的战士。他们平时从事体育活动，锻炼体魄；战时担负着保卫国家的责任。这个阶层不应从事任何经济活动。第三个阶层是自由民、即农民、手工业者和商人等一切从事经济活动的人所构成的阶层。柏拉图认为奴隶是三个等级之外的，是最低等的一个阶层。 2.理想国的内容。柏拉图认为理想国由三个阶层构成；理想国还应保持适度的人口数量，人口不能太多，也不能太少。一国的人口数量应该与国土保持相应的比例。按照他的计算，理想国最适宜的人口数量为5040人。他也重视人口质量，生育应该在青年男女壮年时期进行，对孩子应该给予特殊抚养和教育。柏拉图认为，农业应该成为理想国的基础。 3.对交换的看法。由于肯定了社会的分工，他肯定了交换的必要性，从而也允许以交换换取财富。 4.对高利贷的看法。他特别反对高利贷，主张禁止放贷取息和抵押放贷。 四、亚里斯多德的经济思想 （一）亚里斯多德是古希腊的哲学家和思想家，是柏拉图的学生。他的经济学的著作是《政治论》和《伦理学》 （二）亚里斯多德的经济思想 1.关于社会分工。亚里斯多德认为社会分工是一种自然的分工。以此来论证奴隶制度的合理性和当然性。他用分工来证明奴隶和奴隶主是世界上的一种社会分工。他认为生而智慧者统治人，生面愚蠢者则被统治，奴隶体力强壮适合于体力劳动，而自由人端庄清秀适合于统治者的生活。他还认为希腊人比较聪明，外邦人比较落后，因而，希腊人应该是奴隶主，外邦人应是奴隶。 2.“经济”和“货殖”的看法。他认为一个人或一个国家生财之道有两种，一种属于“经济”；一种是“货殖”。所谓“经济”是家务管理的一部分，是大自然提供的生活资料，因而它是自然的。所谓的“货殖”是无限制的追求货币增值，他认为追求货币增值是无限的，是违反自然的。 他认为所谓的小商业是零售商业，所谓的大商业，交换的目的不是为了使用，而是为了增值，他赞成小商业，反对大商业。 3.对货币职能的看法。亚里士多德认为货币和资本是不同的，货币和商品有等一性，商品也有交换价值的功能。 第二节 古罗马的经济思想 古罗马从公元前8世纪到6世纪之间由原始社会过渡到奴隶制社会，公元前5世纪到3世纪是奴隶制度正式形成时期。从公元前264年，经过长期的战争，古罗马征服了古希腊以及地中海沿岸国家。到公元416年，古罗马帝国灭亡。 古罗马的奴隶制在基本特征上和古希腊大致相同。但是，古希腊的哲学家比较多，思想理论水平较高，而古罗马是靠武力征服古希腊等经济发展程度比较高的国家而形成的奴隶制国家。古罗马对于法律和政治的贡献比较突出。 一、古罗马经济思想产生的时代背景 从社会形态来说，是奴隶社会；奴隶社会虽然自然经济占主导地位，但是也有了商业和高利贷的出现；政治和法律在古罗马有了大的发展；经济思想包含在法律和政治的思想当中。 二、古罗马农学家的经济思想 古罗马农学家的代表有：加图、瓦罗和柯鲁麦拉。他们都发表有自己的著作，而三个著作同时都叫《论农业》，他们都推崇农业。 三、古罗马哲学家的经济思想 古罗马哲学家的经济思想主要出现在罗马共和国末期和帝国的初期。 西塞罗是古罗马的政治家和哲学家，他的主要思想是赞扬商业，但蔑视小商业，颂扬大商业，认为奴隶主不宜从事卑贱的小商业而应该从事大商业的经营。西塞罗的观点反映了当时罗马大奴隶主经营大商业，来积累自己财富的情况。 四、古罗马法学家的经济思想 1.自然法学说。自然法是一切规则的总和，被认为是出自万物的本性，支配万物的行为。因为古罗马在奴隶社会就创造了针对罗马公民的《公民法》和针对罗马统治下的外邦人法，即《万民法》。自然法的创立对经济学的发展有一定的贡献。 2.私有财产不可侵犯。在古罗马奴隶制兴盛时代，商品货币经济已经相当发达，罗马法学家研究商品经济的各种关系，像买卖、借贷、债务、契约等，承认个人地位，确认债务关系，承认个人拥有财产是个人无可争辩的权利。这些观点对于资本主义制度的确立发挥了重要作用，对资产阶级思想家的思想也产生了重要影响。 3.对于利率的看法。古罗马法学家把利息与高利贷区别开来，认为借贷取利是许可的，但取利太高就是高利贷，不许可的。 五、早期基督教的经济思想 基督教最初在古罗马是异教，因为基督教的教义最初是宣传平等、博爱，对富人表示鄙视，主张信徒之间衣食互济，患难相恤。早期基督教还包含一些消极的思想，如宣传不要以暴抗恶，要求奴隶顺从主人，认为奴隶制是上帝对罪恶的惩罚。随着公元1世纪开始流传于古罗马帝国后，随着统治阶级的代表人物进入基督教，并开始在基督教教派中占据主导地位后，基督教的教义被统治者篡改，成为麻痹奴隶或劳动人民的宗教。在公元4世纪时，基督成为古罗马的国教。 基督教的代表人物是奥古斯丁，他是著名的思想家，也是奴隶主阶级一个主要的代表。他的著作是对《创世纪》的注释。他提出了公平价格的概念。所谓公平价格是指在某段时间内，典型的、不受市场行情变化影响的价格。 第二章 欧洲中世纪的经济思想 概 述 欧洲中世纪的经济思想也就是欧洲封建社会的经济思想。所以首先我们要知道中世纪指的是什么，他的含义是什么，对于这个问题，不同的教科书对他的界定是不一样的。但是，我们应该知道：古罗马帝国公元416年开始发生战争，灭亡以后公元5世纪西欧各个国家从奴隶社会开始进入封建社会，一直到15世纪、16 世纪的时候封建制度开始解体，也就是说，欧洲中世纪的经济思想指的从公元5世纪到17世纪中期将近1200多年，这个跨度的历史，所以西欧中世纪指的是从公元5世纪西罗马帝国灭亡到15世纪左右，严格来讲就是到英法资本主义国家，资本主义生产方式建立之前这个时间跨度内都把他叫做欧洲中世纪，或者叫西欧中世纪，西欧中世纪也是西欧封建社会形成发展和繁荣的时期。欧洲中世纪还可以分为封建社会的早期繁盛期和晚期，所谓的早期就是从公元5世纪到10世纪；所谓的繁盛期就是从11世纪到15世纪，所谓的晚期就是从15世纪末到17世纪中期，晚期也是封建社会解体和资本主义生产萌芽产生的过度时期。 一、西欧封建制度概况 封建社会生产关系的继承是封建主（地主）占有土地和不完全地占有生产者——农奴。农奴劳动是封建社会生存的基础。西欧封建社会自下而上形成一个复杂庞大的等级结构，其中最底层是依附于土地的农民，即农奴。再往上，则为小贵族、骑士、男、子、伯、候、公、王，最后为帝。封建社会的统治等级是贵族与教士。农民等级则没有权利。因此，在这两个阶级之间，不断地展开残酷的斗争。 二、封建社会早期的经济思想 从5世纪末到10世纪末，是西欧封建社会的早期。这段时期经济思想的特征是封建主为大地产辩护，而农民起义和各种神秘主义的宗教异端则力图维护原始公社所有制。反映这种情况的重要史料有：6世纪的《萨利克法典》、8世纪末查理大帝的《庄园敕令》、9世纪萨克森农民大起义的资料。前两者是研究这一时期经济思想的最可靠的文献。 1.保护原始公社土地的集体所有制。《萨利克法典》规定土地归农村公社马克所有。公社农民只在一定条件下拥有一份耕地和草地的使用权。土地使用权可以世袭，但不许转让或出售，土地的最后处理权仍然属于村社集体。《萨利克法典》作了种种规定保障集体所有制不受侵犯。 2.保障自由法兰克人的人身自由及其私有财产。 3.《萨利克法典》既保留了氏族经济思想的残余，也表现出一些早期封建主义萌芽的特征。 《庄园敕令》是8世纪末查理大帝为整顿领地而对王室庄园管理人所下的一份诏令，在《萨利克法典》之后约300年左右。 1.确定庄园组织所有权。 2.对生产经营问题作了详尽的规定。 3.主张采取各种方法剥削农奴。 三、西欧中世纪城市经济思想 西欧从11世纪起进入封建社会的极盛时期（至15世纪末结束）。许多城市的出现是这一历史时期最重要的事件。它使得西欧的经济思想进入了一个新的发展阶段。 新经济思想最初是伴随着所谓“城市公社革命”而产生的。这场“革命”从11世纪末开始，在12—13世纪，不同地区仍然断断续续地进行着。这是新兴的城市为摆脱封建主的统治而爆发的一场包括武装斗争在内的“革命”。首先这次革命是反对西欧封建制度的，所以在起义过程中，城市公社提出的经济纲领首先是在城市的领土内消灭农奴制度。 经济纲领的第二要点，是要求承认所谓城市法权。市场法是其中一个重要组成部分。市场法作了种种规定来防止封建主和各种罪犯对商人的勒索和抢劫，使城市工商业可以在安定的有保障的条件下发展。 第二个是行会经济思想。行会与城市兴起有关系。在西欧封建社会中期，在兴起来的城市当中，居民的主体是手工业者，当然整个社会当中大部分的居民还主要是农民、农奴。但是在兴起来的城市里大部分的居民是兴起来的手工业者，这些手工业者从事不同的行业，比如从事食品生产的，从事纺织的等不同的行业，为了维护他们的行业的利益，为了保护他们这种生产可以有序的进行，他们就慢慢组织起来形成各种各样的行会，行会就是由此而来的。 中世纪的手工业者是按照各自的行业组织在行会中的。行会最早是在10世纪时出现在意大利的，从那时到12世纪期间，又相继出现在法国、英国、和德国。到13世纪，行会已经很发达。在一些手工业很发达的城市中，手工业行会组织掌握着城市的管理权。 行会的经济思想： 第一、 接受了西欧中世纪农村传统的村社原则的思想。 第二、 平均主义原则，在行会内部不允许互相恶性竞争。 第三、 垄断，就是本行业之内的和行业之外的垄断。 第四、 价格管制是经济限定体制的一环。 四、托马斯·阿奎纳所代表的经院学派的经济思想 经验学派就是形成于8到10世纪，广泛发展于11世纪，盛兴于13世纪的，盛兴于教会的经济思想，也就是在这个时期他的思想被教会的一些人所垄断，因为他们用一些神学的思想来解释一些经济现象，而阿奎纳就是一个意大利的神学家，教会的思想在整个11到13世纪占了西欧封建社会的统治地位，所以我们把它叫做经院学派。 阿奎纳的主要代表作是《神学大权》，这本书后来的人给它做了很高的评价，被后来的人认为是中世纪经院学派的经验哲学的百科全书。他被称为中世纪的神学的泰斗。 （一）阿奎纳的财富观 从性质上来讲，一切财富都属于上帝。因为根据自然法的理论，稀有财产并非自然化所创立的，所以从根本上来讲，财富是上帝所赠给你的，虽然按自然化来讲，私有财产不是自然法所创立的，但是自然法也是不完备的，因此人类根据自己的理智对自然法又作了修改，创立了私有制。 阿奎纳认为，财富应该分为两种。一种是自然财富，一种是人为财富。所谓的自然财富，包括食物、牲畜、土地等。金钱是属于人为财富。他认为取得金银财宝不应该成为人生的目的，在他看来自然经济才是正常的经济，是人类幸福的基础，而人为财富，他认为不是人类所应该追求的目标。 （二）“公平价格”学说 所谓的“公平价格”，阿奎纳认为只有在法定价格的场合，自由意定的价格才能被看作是公平价格。 （三）阿奎纳对于高利贷的看法 在高利贷的问题上，阿奎纳一方面肯定放债取利是罪恶，反对高利贷。但是又认为放债取利在一定条件下是可以的。 他认为，有几种情况可以取息： （1）贷款人因出贷蒙受损失 （2）借主逾期未还。 （3）贷者以合伙方式入股，冒失去本金的危险。 阿奎纳认为只有在这三种情况下，可以取得利息，所以我们由此可以看出来，阿奎纳对于高利贷的看法也是有双重的观点。从根本上是反对高利贷的，但是他对高利贷又认为在一定的条件下是许可的。 五、宗教异端与农民起义的经济要求 异端学说、末流学说就是在当时整个社会来讲，不占统计地位的，就是反映一些下层的或者被统治阶级的一些经济学说，特别是在封建社会和奴隶社会尤其明显，到资本主义社会来讲，个个学派林立，大家都可以互相竞争。他们的地位相对来说是平等的，但是在封建社会因为阶级色彩非常的浓厚，所以占统治地位的经济学说和占被统治地位的经济学说，他们的要求和主张是截然不同的两个概念，所以就把他们看作是异端，是末流，是支流。 中世纪的宗教异端，根据其阶级内容可以严格区分为两类：市民异教和农民平民异教。它们各自提出了性质不同的经济要求。 城市市民异教，城市市民异教的要求是要求恢复原始基督教的简单教会制度，要求取消独霸的僧侣等级。一言以蔽之，取消教会等一切糟蹋钱的事情。 农民平民异教的具体纲领是要求农民和贵族平等，贫民和城市贵族以及特权平民平等，他要求取消徭役、地租、捐税特权，他要求至少消除那些不堪忍受的财富差别。由此可以看出农民、贫民所提出的这些要求已经超出了反封建的斗争范围，有着发动劳动人民的巨大的革命意义，由此可以看出来农民平民异教相比较城市平民异教来讲，有更大的革命性，而且他们是一种激进的革命派。 六、新教徒的经济思想 第三章 古典经济学产生前夕的经济思想--重商主义的经济学说 概 述 这章的主要内容和前两章的内容有所不同，虽然这三章都不能称为真正的，科学的，资产阶级的经济学说，但是重商主义经济学说，对古典经济学，或者科学的资产经济学的产生和发展，起着一个承上启下的作用。 重商主义也就是重视商业，但是所处的社会形态还是封建社会末期，也就是封建社会解体，资本社会萌芽已经出现，这是他一个非常严明的特征，所以在学这个学派的时候，一定要知道它所处的时代背景是什么样的。 一、重商主义概述 （一）重商主义产生时间 重商主义产生于西欧15世纪，全盛于16、17世纪，瓦解与17世纪下半叶资产阶段古典经济学兴盛时期。中间几乎涵盖了250余年的时间。重商主义根据经济发展的内容特点可以把他分为两个阶段，第一个是早期重商主义和晚期重商主义，早期重商主义是15世纪到16世纪中叶，大约150余年的时间，晚期重商主义产生的时间是16世纪下半叶到17世纪下半叶。 （二）重商主义存在的地区 重商主义一般出现在资本主义萌芽出现最早的国家，最开始是在英国，接着就是法国，往后就是葡萄牙、西班牙、意大利、荷兰等，资本主义非常重要的一个特征就是商品经济的巨大发展。晚期主要出现在英国和法国等西欧主要的资本主义国家。 （三）重商主义经济思想代表了当时具有压倒优势的商业资本的利益和要求。当然，重商主义经济思想不能称其是严格意义上的、科学的资产类经济思想，但是他是对资本主义生产方式所做的最早的理论探讨， 二、重商主义产生的历史条件 15世纪正是西欧封建社会末期，商品经济日益发展和扩大，封建经济渐趋瓦解和分化。在商品货币经济不断发展的境况下，一些封建主已经不再满足于仅仅享用自己庄园中生产出来的产品，他们需要用货币（金银）来购买从外国输入的奢侈品，以及日新月异的手工业品。于是，许多封建主都将其农奴的劳役地租和实物地租改成货币地租。这样，一方面就必然推动着商品货币经济的发展，另一方面随着商品生产的发展和市场的扩大，人们对货币的需求也越来越多，货币的作用也越来越大。当时的货币是贵金属，即金和银。因此，对货币的需求就是对金和银的需求。 在上述发展过程中，商业资本发挥了巨大的作用，商业资本是附属于生产资本或产业资本的。商业资本引起了分工和市场的扩大，引起人们对金银的狂热追求，对金银的获取趋向于两种方式：一是掀起到海外寻找金银矿藏的各种探险活动的浪潮；二是掀起海外贸易的热潮。前者导致了一系列的地理大发现，后者导致了世界市场的开辟和扩大。 重商主义的产生是封建社会末期的特殊历史条件下的商业资本的意识形态，是商业资本和封建集权国家利益结合的产物。 所以重商主义产生的条件有： （一）地理大发现 （二）资本的原始积累 （三）商业资本的作用 （四）西欧各国王权同商业资本的联盟 三、重商主义的基本观点和重要特征 重商主义还不能说是研究资本主义经济关系的真正的经济科学，因为它还不能研究资本的生产过程，而只是研究流通过程，从而只涉及经济的表面现象。马克思说过，真正的资产阶级经济学是在理论研究由流通过程转向生产过程时开始的。 但重商主义毕竟是最早从商业的眼光和市场的角度论述经济规律的学说。其论述方法，已打破了封建宗教观念，站在商业资本立场上，从经商实践出发，力图总结经商实践经验，并把它从理论上表述出来。 （一）基本观点 1.社会财富观。重商主义认为财富就是货币（即金银），货币就是财富。一切经济活动和国家政策，都有为了攫取金银、增加财富。这种观点反映了新兴资产阶级积累货币资本的渴望。恩格斯称之为“发财致富的科学”。亚当·斯密称之为“富国裕民的政治经济学体系”。 2.财富源泉观。重商主义认为财富的直接源泉在流通领域，即商业中；国内贸易不能增加一国的财富，只有对外贸易才会真正增加一国的财富。 3.强调商业的重要性。重商主义认为，在工商业中，工业要为商业服务。国家鼓励的只是那些可以高价出口的商品的生产。 4.国家干预经济的主张。重商主义认为国家必须积极干预经济生活，管理和指导经济，保护国内有利于增加金银货币的工商业，促进对外贸易的有利发展。 （二）主要特征 1.最早用商业的眼光和用市场的角度论述经济规律，有一定的进步性。 2.一些理论和观点带有浓厚的经验主义色彩，从而带有理论浮浅和片面性的特征。 四、重商主义经济思想的两个阶段 重商主义的发展大致经历了两个阶段：早期重商主义和晚期重商主义。 （一）早期重商主义（15世纪至16世纪中叶） 1.早期重商主义的观点。 早期重商主义又叫重金主义，货币主义。 观点： （1）他们把金银（货币）看作唯一的财富。 （2）为增加货币，他们主张在对外贸易中少买多卖。 （3）强调国家应管制外汇，规定外汇汇率。 （4）强调国家用行政干预的办法从国外进口金银、积累货币，严禁金银出口和货币外流。 英国议会早在1335年就通过了一项法令，不许任何人“把金银带出英吉利王国”。这是英国推行货币主义政策的开端。英国国王于1478年规定，立法严禁金银出口，对外贸易也要接受监督，比如：进行对外贸易之前先由海关收取部分金银作为海关税；从事对外贸易的商人回国时必须带回金银，不能全带货物；外国商人必须在指定地点兑换英国货币；外国商人离岸时只能带走货物，不能带走金银等。意大利、西班牙、葡萄牙等国也先后颁布了类似的法令。 2.早期重商主义的代表人物及主要观点 （1）英国的代表人物威廉·史密斯，1549年发表了《关于英国公共福利的谈话》一书。他被后人认为是当时了解货币价值与商品价值关系最出色的人。 其观点： a.铸币成色和重量不足，是物价上涨和国内足值货币输出国外的原因； b.主张把足值的金银货币保存在国内； c.主张商品少输入多输出，禁止外国商品输入英国。 （2）法国的代表人物孟克列钦。由于法国的经济发展远远落后于英国，所以，法国的重商主义也比英国出现的晚一些，直到16世纪才开始出现。法国早期的重商主义最著名的代表是安托尼·德·孟克列钦在1615年发表了《献给国王和王太后的政治经济学》一书，这是经济学说史第一次提出“政治经济学”一词。 他的观点包括： a.强调积累货币的重要性。 b.宣传商人及商业活动的重要性。 c.强调国家应该扶持手工业的发展，增加国家的财富，但是只能出口法国特别丰富的产品。 d.国家要保护商人的对外贸易。 （二）晚期重商主义（16世纪下半叶—17世纪下半叶） 1.特点：晚期重商主义开始真正用资本家的眼光看待货币，开始懂得单纯贮藏的金银不会增多，只有将其投入流通，进行对外贸易，才会带来增加的金银。这意味着他们已经开始把货币理解为一种资本，而不仅仅是单纯用于储藏的财富。这种观点才是真正的重商主义观点。这时的重商主义已经开始成为“贸易差额论”。 2.主要观点： a.强调贸易总额的顺差。 b.强调多卖少买。 c.强调用税收调节进出口。 d.强调扶植手工业，多生产出口商品。鉴于晚期重商主义对手工业的重视，马克思有时称晚期重商主义为“重工主义”。 重商主义经济思想之所以在历史上存在250余年，一方面是符合了商品经济发展的趋势；另一方面符合了封建王权统治者的需求，所以这种思想就有可能被当权者所采用，制定一系列的政策。 在晚期重商主义的影响下，当时中央集权的封建国家采取了一系列鼓励商品输出的措施。比如： （1）出口退税 （2）政府和外国订立有利的通商条约，规定在这些国家享有某种特权，从而保证其获取巨额利润。 （3）国家向在海外市场上输出畅销商品并获取巨额利润的商人和企业颁发奖金。 （4）实行保护关税政策，保护本国的生产免受外国产品的竞争而遭遇威胁和损失。 2.晚期重商主义代表人物及其主要观点 （1）英国的代表人物有托马斯·曼和米塞尔顿。托马斯·曼是英国贸易差额论的实际创始人，东印度公司董事和政府贸易委员会委员。1621年他发表了《论英国和东印度的贸易》一书。马克思评价说这本书是“重商主义的福音书”，是“一部划时代的著作”。 该书的内容有： a.强调商人及商业活动的重要性。 b.最早提出“资财”的概念，用它来代表实际上的商业资本。他认为，英国缺乏金银矿，只有把货币用作“资财”，才能得到金银，扩大财富。 c.主张国家取消禁止货币出口的法令，以扩大贸易。 d.强调贸易顺差，认为是致富的重要途径。 e.强调实行保护关税政策。 （2）法国晚期重商主义的代表人物是让·巴蒂斯特·柯尔培尔，他曾经是法国路易十四的财政大臣，是当时法国的经济决策人，重商主义的实践家。有人把法国的晚期重商主义时代叫做“柯尔培尔主义”。 柯尔培尔的主要经济观点： a.改革税制，废除实物税，实行货币税。 b.大力扶植出口手工业生产。 c.鼓励招聘外国技术人员，禁止本国技术人员出口。 d.改善交通条件，扩大对外贸易。 e.扩大海军舰队。 f.扩大殖民地贸易。 柯尔培尔的主要特点是采取各种办法鼓励本国出口手工业的发展，为出口贸易奠定坚实的基础。柯尔培尔的政策虽然促进了法国经济的发展，但有片面性，压制和冷落了农业，从而遭受到封建势力和社会其他人的反对。资产阶级也不满意，因为农业落后也妨碍了工商业的发展。柯尔培尔的政策最终遭到破产。 早期和晚期重商主义的共同点都是混淆了货币与财富，以货币积累为目的。 不同点在于：早期重商主义主要是货币差额论，而晚期重商主义主要是贸易差额论 第四章 古典经济学概述 一、关于“古典”经济学和“庸俗”经济学的划分 以前我们国内的经济思想史和经济学说史的教科书往往按照古典经济学和庸俗经济学的角度来叙述西方经济思想和学说的内容。其实，这是对于马克思有关观点的一种片面理解和教条主义与形式主义的机械套用。 马克思在《政治经济学批判》中曾经划分了“古典经济学”和“庸俗经济学”，他说，“古典政治经济学在英国从威廉·配第开始，到李嘉图结束，在法国从布阿吉尔贝尔开始，到西斯蒙第结束。“其后就进入资产阶段庸俗经济学的时代。按照马克思的划分，古典学派产生于17世纪中叶，完成于19世纪初。庸俗学派产生于18世纪末叶19世纪初期，到19世纪30年代则完全取代古典学派而占据统治地位。 按照西方经济学家一般的划分，从亚当·斯密到约翰·斯图亚特·穆勒这一时期内的经济学基本都可以叫作古典经济学，而此后的经济学则都叫作“新古典经济学”，到20世纪30年代以后又产生了凯恩斯主义经济学，以及其它非主流的经济学。在时间上说，18世纪到19世纪中期为古典经济学时期，19世纪70年代后到20世纪30年代为新古典经济学时期，而以后则为当代经济学（有时也叫现代经济学）时期。不过，西方经济学家仍然把现代经济中非凯恩斯主义的主流经济学统称为新古典经济学。 我们说，马克思的划分反映了当时历史条件下的客观情况，但决不要把这种划分机械地、僵化地套用到今天。实际上，除了政治因素之外，“古典”只是指客观的、科学的态度是第一位的，而为资本主义经济制度辩解的态度在当时是顺应历史发展潮流的。“庸俗”则相反，把为资本主义经济制度辩解的态度放在第一位，而把客观的、科学的态度放在从属地位。 从古典经济学和“庸俗经济学”所反映的阶级斗争内容来看，古典派存在于资本主义发展较早的英法两国，在资本主义上升时期，在资本主义生产方式并未确定起来的条件下，它代表进步的资产阶段同腐朽没落的封建势力作斗争。它是资产阶级的有力斗争武器。这时英法分别进行了产业革命和资产阶级革命。形势和时代要求新兴产业资产阶级有自己的经济理论，来为现实服务。此外，无产阶级的斗争还处于潜伏状态，资产阶级还是革命的，上升的，进步的，因而尚有一定的科学性，在一定程度上阐述和研究了资本主义生产关系的内部联系。还有以前的唯物论世界观和新的方法论也为古典政治经济学的产生，提供了思想条件。总之，古典政治经济学特指资产阶级经济学发展过程中的一个阶段，是“科学的资产阶级经济学。” 庸俗学派则是在资产阶级巩固了政权，无产阶级同资产阶级的阶级矛盾的斗争日渐发展条件下的产物。其特点主要是为回避敏感的阶级利益问题而进行表面现象的解释，拒绝和否认对内在经济规律的客观研究，因而丧失了科学性；没有政治倾向性的纯粹经济科学至今还没有出现，各阶级的经济学说总要为自己本阶级的利益服务和辩护，关键在于谁能更符合客观实际，谁能更接近正确的内在规律。 二、古典经济学的主要贡献 主要贡献：（1）研究了自由竞争的市场经济秩序和规律，提出了“自由放任”的政策主张；探讨了发展市场经济、增加国民财富的富国裕民之道；（2）奠定了“劳动价值论”的基础，提出和建立了劳动价值学说；（3）不同程度地研究了剩余价值的具体形态（利润、利息、地租），并作出论述；（4）试图对社会资本的再生产和流通进行了初步分析；（5）也对分工、货币、生产劳动与非生产劳动、经济危机、国际贸易等理论作了重要论述。古典经济学马克思主义的重要来源之一。 古典经济学使政治经济学成为一门独立学科，把重商主义以来的经济理论向前推进了一大步，并为以后经济理论的发展奠定了比较坚实的基础。事实上，直到今天，经济学家们还在不断地回到古典经济学家那里去寻找灵感。古典经济学进步性的标志主要是（1）把经济理论研究从流通领域转向生产领域；（2）开始研究资本主义经济关系的内在规律性，并作出了初步的科学分析。 三、古典经济学的理论缺陷 古典经济学建立了人类历史上第一个独立的经济学体系，也是真正意义上的资产阶级经济学体系。但是，它并不是一个完整的成熟的体系。其缺陷主要表现在：第一，经济中有许多重大的关键性理论还没有在这一体系内得到解决，或者没有得到彻底解决。比如：价值理论方面的劳动二重性、价值形式、剩余价值、劳动力，价值向生产价格的转化等问题。第二，其理论中存在着一些混乱，合理的科学因素往往与错误的、不合理的因素并存，有时还有一些辩护性因素混杂其中。只有充分考虑到古典经济学所处的历史局限性、阶级局限性和思想方法的局限性，我们才可能对古典经济学这些缺陷有一个比较正确的解释。 四、古典经济学的基本经济政策主张 古典经济学的基本经济思想是由市场自发起调节作用的经济自由主义。其基本政策主张是自由竞争、自由放任，反对国家干涉私人的经济活动。这既是反对封建主义，又是同重商主义作斗争，同时也反映了上升时期资产阶级的充分自信力。他们往往把自由放任等同于“自然秩序”，认为自由就是自然的，而自然的秩序是符合客观规律的，也是绝对的和永恒的。资本主义自由竞争的经济秩序就恰好是符合客观的自然规律的。不过，我们应该知道，自由放任的经济自由主义并不是绝对的和永恒的，它的正确性是同具体的历史社会条件联系在一起的 第五章 英国古典经济学的产生 本章重点： 威廉·配第的经济思想 一、威廉·配第的经济学说 配第的时代、生平及著作：（1623－1687） 配第是英国古典政治经济学的创始人，马克思称他为“政治经济学之父，最有天才和最有创见的研究家”。他晚年是大地主和大资本家。 17世纪中叶，英国封建经济关系已趋瓦解，资本主义生产方式正在兴起，但封建制度仍严重阻碍资本主义的进一步发展，新生的资本主义与封建制度的矛盾不断激化，终于在1640—1648年爆发了资产阶级革命。这时，工坊手工业迅速发展，成为社会上主要的生产形式；原始积累大规模进行，为资本主义大发展创造了条件。重商主义已不适应形势的需要，正处于逐步解体过程中。“文艺复兴”以来，科学、文化，获得巨大发展，产生了新的学科和唯物主义哲学。这为新的经济理论的产生提供了方法论的基础。弗朗西斯·培根和托马斯·霍布斯的唯物主义思想和威廉·哈维的实验生理学方法推动了经济学家去探寻社会经济生活的内在联系及客观规律，从而创立出古典经济学。古典经济学家在理论上说明了在资本主义制度下，如何使财富增长，如何进行财富的生产和分配。论证资本主义生产的优越性，在当时是古典经济学初创者面临的任务。作为英国古典经济学最初创始人和奠基者的配第，就活动于上述背景之下。 其主要代表作有：《赋税论》（1662），《政治算术》（1690），《货币略论》（1695） 他生活的时代是英国工厂手工业发展和资产阶级革命的时期。他的全部创作反映了资产阶级的利益和要求。 （一）配第经济思想产生的时代背景 1.时代背景：封建生产关系瓦解、资本主义兴起；发生资产阶级革命；工场手工业成为主要生产形式； 2.思想条件：唯物主义哲学和试验生理方法为新经济理论的产生奠定了基础。 （二）配第对宏观经济学的贡献 1.方法论： 把唯物主义方法引入经济学，主张用数字重量等说明问题，推崇归纳法。 2.理论特点： （1）配第还没有形成完整的理论体系； （2）其大部分观点没有摆脱重商主义的影响。 3.对宏观经济学的贡献：最早研究宏观经济问题的资产阶级经济学家。 比如：配第把金银和其他满足人需要的商品都看作财富。国家要富强，就要多积累金银。他重视商业，认为商业和生产金银珠宝的行业一样，比工农业能为国家赚取更多的财富。他主张发展对外贸易，坚持外贸出超的原则。所以说他早期的思想带有重商主义色彩。但后来比如1695年发表的《货币略论》中，他已完全摆脱了重商主义的影响。 （三）自然价格论――劳动价值论的萌芽 1.对古典经济学和劳动价值论的贡献： 他把以前零散见解构成整体，奠定了劳动价值论的最初基础，这也是他对古典经济学的贡献之一。 2.三种价格的区分： 配第接受了霍布斯“劳动是财富源泉”的观点。但他认为，劳动创造物质财富要受自然条件的限制。故而，他说：“土地为财富之母，而劳动则为财富之父和能动要素。”他由此把劳动引向财富，并进一步引向价值论，认为商品交换的基础是劳动。 区分了“自然价格”、“政治价格”和“真正的市场价格”。 “自然价格”相当于价值，是市场价格背后的基础。 “政治价格”指受供求关系影响而波动在市场上直接形成的价格； “真正的市场价格”是用货币表现的政治价格。 3.对劳动价值论的初步表述： 他说：“假如一个人在生产一蒲式耳谷物的时间内，将一盎司白银从秘鲁的银矿中运到伦敦，那么，后者便是前者的自然价格。如果发现了新的更丰富的银矿，因而获得两盎司白银和以前获得一盎司白银同样容易，那么，在其他条件相等的情况下，现在谷物一蒲耳十先令的价格和以前一蒲耳五先令的价格，是一样便宜。” 这就提出了劳动价值论的初步思想，指出生产商品时耗费的劳动决定商品的自然价格，生产两种商品的劳动时间相等，价格就相等。 4.商品价值和劳动生产率的关系： 在经济思想史上，他最先认识到劳动生产率与商品价值大小成反比例关系，而且认为劳动分工会促进生产率的提高。这为亚当·斯密的研究奠定了基础。在经济思想史上他最早这种关系。 5.意识到创造价值的劳动和创造使用价值的劳动有区别 他认为只有生产金银的劳动相交换时，才表现为价值。这样，他就把生产金银的劳动从其他具体劳动中分离出来了。他感觉到了创造价值的劳动与创造使用价值的劳动是有区别的。但他又说不清楚这种区别。这表明，他还未达到对抽象劳动和具体劳动加以科学划分的程度。 6.劳动价值论的缺点和错误： （1）没有科学的价值概念，把价值、价格和交换价值混在一起。 （2）没有把劳动价值论的观点始终坚持下去 他仅仅不自觉地涉及到创造价值的劳动和创造使用价值的劳动的不一致，但并不理解创造商品的劳动的二重性，有时甚至混淆二者。 （3）由于没有区分使用价值和价值，最终没有找到一种稳定不变的外在的价值尺度 （四）货币学说 1.对货币本质的看法：他接触到货币的本质，认为充当货币的贵金属和其他商品一样具有价值，取决于生产中耗费的劳动时间。 他还认为，贵金属所以能充当货币，并不是因为有什么神秘的性质，而只是因为其自然属性是最适合于充当货币的。 2.对货币职能的看法： 首先他注意到了货币的价值尺度。 其次，他也知道货币的流通手段职能。他认为，一国流通中的货币量应当同商品总额保持一定的比例关系。他说，交换所需要的铜币量的比例，取决于购买者的人数，他们购买的次数，首先取决于交换的次数和支付额的大小。 关于货币的贮藏手段。配第提到，货币过多就可以退出流通。 关于支付手段。他认为，支付期限越短，所需要的支付手段量越少；支付期限愈长，所需要的支付手段愈多。 （五）分配论 这主要涉及工资，地租、利息三部分，但配第没有专论利润。他把工资作为前提，把地租作为中心，并从地租推论出利息（即作为地租的派生形式）。来加以论述。 1.工资学说 （1）工资的自然标准：工资是劳动的价格。工资自然标准是维持工人生活所必需的平均最低限度的生活资料。 （2）工资理论的贡献：一是提出“生存工资”的观点；二是暴露出工人劳动包含着必要劳动和剩余劳动两部分。 他认为，工资不能高于自然标准，否则，工人就会减少劳动，从而减少社会产品。 2.地租学说 地租学说是配第分配论的中心问题。他实际上把地租当成了他并不真正理解的剩余价值的真正形式。 （1）地租的性质和公式：用具体事例来说明地租的性质。总收获物＝种子+工资+地租，（公式）其中，种子是生产资料，工资是生活资料，地租是全部剩余产品。 配第的地租不仅是全部剩余生产物，也必须是全部剩余价值。这种谷物地租值多少货币可以看另一个在同一时间内专门从事货币制造的人，除自己费用之外还能剩下多少货币。 （2）地租与工资的关系：两者是反比例的关系。 实际上也说明了资本主义制度下，工人与地主（还有资本家）之间的阶级对立的关系。这也是他客观性和科学性的一面。 （3）级差地租：最先提出级差地租概念，从土地肥力相同但距离市场的位置有差别来引出地租，认为靠近市场的土地比远离市场的土地在肥力相同的情况下，可以产生更多的地租。 （4）地租理论的正确性： 一是从劳动引出地租，而不是从土地引出地租： 二是从工资和地租成反比说明工人和地主的对立关系。 （5）地租理论的缺点： 一是把地租与全部剩余价值等同； 二是未说明地租从哪里来？ 三是有时认为地租是自然的恩赐，与劳动价值论相违背。 3.利息－关于利息率的确定 （1）利息率的自然标准起码应该相当于地租甚至更高一些。 因为存在着风险（要加保险费）。这就是说，他认为利息至少要相当于同笔货币购买一块土地所得的地租收入。在有风险时，还要加上保险费。 （2）利息率与货币市场供求量有关，二者成反比 （3）反对国家规定低利息率，主张由自然标准决定 4.土地价值：认为地价等于21年的地租额。实际上指出土地价格是资本化的地租。 （六）配第关于经济职能和财政的理论 配第是古典派国家经济职能和财政理论的奠基人。他的有关思想对后来英国古典经济学有重大影响。 1.国家的经济职能：强调国家经济政策的重要性，但又认为经济政策必须顺其自然，不能违反它。 2.税收作用：税收不会影响财富的总量，只影响财富的分配的比例，正确的税收政策可促进财富的增长，反之则相反。 3.征税原则：公平、便利和节省。 这些税收原则后来为亚当·斯密所继承和发展，成为长期奉行的税收原则。 4.在财政方面的独特见解： 一是财政应从整个国家范围来考虑； 二是税收作用； 三是税收原则； 四是财政支出的论述。 在财政支出方面，他按国家职能把财政支出划分为国防经费、社会救济和公共事业经费六项。 从配第以后到亚当·斯密《国富论》的发表，英国经济思想经历了近一个世纪的发展，（17世纪末到18世纪中叶），英国古典经济学从最初的萌芽发展成为体系。这一时期英国经济思想的发展反映了新型资产阶级的愿望和要求。在配第以后，出现了一批经济学家，他们基本沿着配第的路线，在不同方面和不同问题上，发展了英国古典经济理论。他们是约翰·洛克，达德利·诺思、约瑟夫·马西，大卫·休谟，杰科布·范德林特，孟德维尔以及斯图亚特等人。 二、约翰·洛克的经济学说 约翰洛克（1632－1706），英国著名哲学家和经济学家。 （一）对利息利率的看法 1.利息的看法：从自然权利学说方面考察了利息，利息是对别人剩余劳动的占有。 洛克认为，人身所有权是与生俱来，不可剥夺的，是“天赋人权”，同样，劳动与占有自己劳动产品的权利也是自然赋予的。因而劳动权利不容侵犯，劳动成果应归劳动者所有，这都符合“自然权利”。所有权的自然界限会由于商品交换和货币流通而扩大，所有权的不均等也随之扩大。这样，就在土地和货币分配不均等的基础上，产生了地租和利息。 2.利息率：高低由货币供求量决定 3.自然利息率：在贸易状况自然决定借贷资金分配下的利率。 4.洛克在利息理论方面的贡献 （二）货币和贸易的看法：（了解） 基本追随配第。认为贸易是英国致富的主要途径。货币是推动贸易的筹码和保证；货币的作用是“计算”和“保证”。 就计算作用而言，货币可作为“筹码”，因为它有印记和面值；就保证作用而言，倾向可作为“保证物”，因为它有“内在价值”（货币数量）。 （三）商品价值和货币价值论 1.商品价值取决于供求比例，利率变动在影响这个比例时才会影响价值，但不能决定价值。 2.货币价值即它所能交换的其他商品量。货币可以影响人们的收入分配。 英国的大商人、金融家托马斯·格莱辛曾经提出，流通中劣币必然会产生驱逐良币的现象。洛克同样认为，劣币是会驱逐良币，也就是说，他赞同“格莱辛”定律。 三、尼古拉·巴尔本的经济学说 了解主要著作《贸易论》（1690） （一）对贸易与财富的看法 1.认为本国的主要商品是该国的财富，源源不断，取之不竭； 2.本国的主要商品也是对外贸易的基础； 3.外国的主要商品是不稳定的财富。 （二）效用价值论（理解） 他是早期效用价值论者。 1.认为“一切商品的价值来自商品的用途，商品的用途在于满足人们的需要”； 2.此外，他还用供求说明价值量或价格量； 3.认为市场是价值的最好裁判。 （三）货币、信用和利息的看法 1.货币的价值由法律规定，并不绝对需要由金银制造，金银的价值不确定，只有稀少性才能保持价值。 2.肯定信用的作用，并力主扩大之。 3.继承了配第以来的观点：如利息率由货币供求量决定。 （四）贸易的利益及原因 1.贸易的利益：可以带来富裕、和平、有助于维持政府，扩大帝国。 2.贸易扩大的原因：一个好政府、和平环境、地理位置，穷人的勤劳和富人的慷慨。 3.贸易衰落和地租下降的原因：禁令多，利息高。 4.贸易政策主张：主张自由贸易。 四、达德利·诺思的经济学说 达德利·诺思（1641－1691）英国著名大商人和经济学家。 （一）诺思的货币观点（理解） 1.货币的本质：货币是一种商品，具有内在价值。 2.货币的职能：比配第高明，认识到世界货币的职能，还考察了贮藏手段的职能。 （二）铸币的观点：铸币只是衡量的尺度，会使交易更便利。 他指出，贮藏手段可以调节流通中的货币量，象蓄水池一样自动调节，发挥给水和排水的作用。 （三）自由贸易的观点（理解） 1.贸易的原因：起源于人类劳动，随着资本增长，不断扩大。 2.贸易的作用：自由贸易是使民族富裕、货币和资本充裕的要素。 3.贸易政策：反对国家干预贸易，提出国际分工思想的萌芽。他的理论为斯密和李嘉图提出的“国际分工论”提供了最初的基础。 他认为，一个家庭不能生产自己所需要的一切物品，而必须同别的家庭进行自由买卖。一个国家也是如此。它只能生产某些产品。 （四）利息及利率的看法（马克思评价“他是第一个正确理解利息的人”） 1.第一次提出利息的高低取决于借贷资本的供求量。 2.在托马斯.曼之后又一次提出“资本”概念，把利息看作是资本的租金。 3.贸易发展会增加国民资本，可使利息率降低。 五、孟德维尔的经济思想 孟德维尔的经济思想―――孟德维尔的基本经济思想及哲学 孟德维尔（1670－1733），英国作家、医生和经济学家。 1705年，他发表了一首小诗《怨声载道的蜂房，或骗子变成君子》，其特殊立论当时并未引起人们的注意。1714年，他又加入了“关于道德美行起源探究”和一些注释后，以《蜜蜂的寓言，或个人劣行即公共利益》的新书名出版，仍未引起人们的注意。1723年，他又增补“注释”，并加入《论慈善及慈学校》和《关于社会的本质》两篇文章，以同名发表。这次引起了相当的轰动。1729年，他又发表了该书第二卷。孟德维尔的《蜜蜂的寓言》和《关于宗教、教会和天然的福利的畅想》都成为风行于欧洲的著作。 1.奢侈并非坏事，被凯恩斯接受，他明确而大胆地提倡追求个人私利，并较早地解释了分工的好处，提倡自由放任。 2.分工的好处：是增进财富最有效的办法；他还谈到国际分工。 3.提倡自由放任，这一思想被斯密接受 4.哲学观念：人的本性是自私的，这一思想成为市场经济和和资本主义发展的基本信条 人的本性是自私的，他们能联合起来，完全是由于个人的需求和对这种需求的意识。只有让别人从为自己提供的服务中得到利益和好处，才能使别人为自己的服务和帮助更加自觉自愿和持续下去。他认为，正是个人劣行才成为各种贸易和职业的牢固基础，生命和支持者，才是各种技艺和科学的真正起源，一旦劣行停止，社会就会遭殃。 六、马西的利息理论 马西（？－1784），18世纪英国著名哲学家、经济学家和历史学家。 马西的主要著作：《论决定自然利息率的原因——对威廉·配第爵士和洛克先生关于这个问题的见解的考察》（1750年） （一）对利息来源的看法 马西在经济思想史上第一次提出利息取决于利润，只是利润的一部分。 （二）关于“自然利息率”的观点 利息以利润为基础，利息率高低与利润率高低成正比例；利息率的最高界限应低于普通利润率；利息的多少由借贷双方的意见来决定。 他认为，利率与债务无关，不能以货币的供求解释自然利率。利率也同货币与贸易的比例无关。他认为，借者可用借得款项从事商业获得利润。贷者向借者转让了这种权利。因而，理应从所得利润中分得一部分。 （三）对利息理论的贡献 在经济思想史上，他首次正确阐明了决定“自然利息率”的原因，从而纠正了自威廉配第和约翰洛克以来英国经济文献中流行的不正确看法。 （四）关于商业利润的辨证性 商业利润决定于商人数目和商业规模之比；长期看，由于资本增长和竞争加剧，利润率会降低，利息率也会降低。 七、大卫·休谟的经济学说 休谟（1711－1776），18世纪英国著名哲学家、经济学家和历史学家。 （一）休谟的经济思想和学说的哲学基础 1.哲学基础：《人性论》，人的本性是各种学科的基础及中心，以及最后的回归点； “人的科学是其他科学唯一稳固的基础，因而也是我们必须依据经验和观察所建立的这门科学唯一稳固的基础”。 2.经济思想和哲学思想的关系：从经济学上来说，人的本性是自私的，人的欲望是经济活动的动机，也是分析经济行为的出发点；财产私有制是确立人类社会的最必要的条件。 （二）休谟的货币数量论 休谟是18世纪英国货币数量论的最重要的代表。要点有三： 1.一国中商品的价格决定于国内存在的货币量 2.一国流通着的货币代表国内现有的所有商品 3.如果商品增加，其价格就降低，货币价值就提高 休谟的货币数量论主要是他不懂货币的价值手段职能，不知道货币本质上也是商品，他只注重了货币的流通手段职能，把货币只看作价值符号，从而混淆了金属货币的流通规律和金属货币符号的流通规律，甚至纸币流通规律。 （三）休谟的利息论 他认为：利息率的高低与货币数量无关；利息率的高低在利润限度内取决于借贷货币的供求情况；高利息率和高利润率是工商业不发达的表现。 （四）休谟的经济政策主张－－主张自由贸易。 八、斯图亚特的经济学说 1.斯图亚特（1712－1780），是配第以后斯密以前英国古典政治经济学的最后一个代 表人物。主要著作《政治经济学原理研究》。 2.斯图亚特经济学说具有两面性的特征，一方面带有重商主义的色彩；另一方面是古典经济学理论的前驱者。 （一）价值理论 1.三种价值的概念 （1）“实际价值”――决定于一国一个劳动者在一天、一周、一月平均能够完成的劳动量。 （2）“内在价值”――指商品中包含的自然物质和材料 （3）“使用价值”――指耗费在商品上的劳动时间 2.对劳动二重性的天才猜想 这是对英国古典价值理论的最大贡献。他说：“那种通过自身转移而创造出一般等价物的劳动，称之为产业。”这就区分了具体劳动和抽象劳动，超过了斯密和李嘉图。 （二）利润观点 1.利润的含义：商品价格超过“实际价值”的部分，称之为利润，利润随需求的变动而变动。 2.两种利润的划分：利润分为两种：一是交换所产生的利润，称为“让渡利润”或“相对利润”。它表示财富的天平在有关双方之间的摆动，但并不意味着总基金的任何增加。二是“能引起社会财富的扩大或增加”的利润，称为“绝对利润”。它是“劳动、勤勉和技能增进的结果”。 （三）货币理论 1.流通中货币数量与商品价格的关系 在经济学说史和货币理论史上第一个提出讨论，流通中的货币量和商品价格谁决定谁的问题。他认为：商品价格决定流通中的货币量。 2.货币的本质和职能： （1）货币的本质：一切可让渡的最适当的等价物。 （2）货币的职能：研究说明了货币的五大职能。 3.货币需求量的决定： 支付债务和购买商品构成了对货币的需求。在货币流通速度不变的情况下，流通中的货币量取决于商品价格总额。在信用制度下，用现金购买的商品的总额和在规定期限内必须偿还的债务总额，共同构成本期的货币需求量。 （四）经济理论观点的二重性特点： 主要表现在货币理论中，他探讨了货币的职能，发现了货币流通的规律，对英国古典货币理论的发展起了决定性作用。另一方面，他的货币理论和立场，仍带有重商主义的印记。 第六章 法国古典经济学的产生 本章重点： 纯产品学说 经济表 一、布阿吉尔贝尔的经济学说 （一）布阿吉尔贝尔经济学说产生的时代背景 17世纪末18世纪初，在路易十四王朝的重商主义政策经济统治下，法国资本主义经济有了一定的发展，但比较弱小，封建农业还占优势，资本主义生产方式还处在萌芽状态。这反映在法国古典经济学有较多的自然经济观点和小资产阶级观点方面。法国农业落后，有大量农奴制残余。地主不直接经营土地，而采用纳赋地和租地的形式，让农民耕种，交租纳赋。所以，法国农民负担很重。1/3~2/3的农产品要交地租，还有无偿劳役等。柯尔培尔的重商主义政策，是靠牺牲农业来扶植工商业发展的。这一方面使法国落后的农业更加衰弱，另一方面也影响了工商业的发展。另外，封建行会制度及与封建经济相适应的关卡、税收、货币、度量衡不统一，都严重地束缚了工商业的发展。这一时期，法国的财政和经济都已处于危机的边缘。阶级矛盾和对立急剧尖锐化了。 表面上，资产阶级与封建贵族的矛盾，以及这两个阶级与农民的矛盾，都表现在工商业发展对农业的摧残。 于是，一些资产阶级经济学家就把批评的矛头指向重商主义，并大力宣传发展农业的重要性。由此产生了法国的古典经济学。 法国古典经济学的特点之一是，普遍重视农业问题和从宏观上考虑经济问题。 布阿吉尔贝尔就是该时期法国古典经济学先驱者中的典型代表。他的著作是法国重商主义向古典经济学过渡的反映。 法国经济政策的特殊性：法国古典经济学有较多的自然经济特点和小资产阶级特点 重商主义经济政策造成的危机：农业更加落后；封建行会制度更加束缚了工商业的发展，法国财政和经济陷入危机。 布阿吉尔贝尔与配第经济思想产生的原因（理解） （二）布的主要经济观点： 1.关于自然规律的概念 自然规律可以导致社会经济按比例和均衡发展。法国的灾难在于违背了自然规律。这是法国重农学派“自然秩序”观念的直接思想渊源。 他讲，“只有平衡能够挽救一切”，“也只有大自然才能够平衡”。 2.关于农业重要性的思想 （1）农业是各个经济部分形成的出发点 （2）农业的繁荣是社会其他各部门存在和繁荣的基础 （3）一切财富源于土地的耕种，呼吁国家要重视农业生产，减轻赋税，提高谷价。 3.价值观点： （1）承认商业的重要性，商品交换必须按“公平价格”进行。即商品价格要保持一定的比例，但价格比例最终取决于“劳动的比例”；把小麦价值归结为劳动时间。 （2）从社会总供求角度，论述了劳动价值原理；区分了“市场价格”（反映商品价值的交换价值）和“真正价值”（劳动时间决定的价值）； （3）市场自由竞争是造成总供求平衡的过程 。 （4）强调消费的重要性，消费增加可使收入增加；税收沉重会使消费衰退从而经济衰退。 4.货币理论： （1）货币性质：布反对把货币等同于财富，真正的财富是必需品，奢侈品和消费品。而货币只是流通手段、支付手段及方法。 （2）货币作用：布认为货币是不平等与破坏自由和和谐的根源，是一切社会罪恶的原因，货币造成了对生产的破坏和扰乱。 （3）货币思想反映出的法国重农思想的特点：他的货币观反映了法国小生产者占重要地位的情况，也与法国重商主义政策对经济的影响有关。 5.布的工资理论：与配第基本相同。 （1）工资的自然标准：工资是劳动的价格。工资自然标准是维持工人生活所必需的平均最低限度的生活资料。 （2）工资理论的贡献：一是提出“生存工资”的观点；二是暴露出工人劳动包含着必要劳动和剩余劳动两部分。 （三）布的政策主张 1.主要主张：主张经济自由，但粮食需要政府干预，政府要保护农业。 2.布的政策主张与重商主义政策的不同。 二、坎蒂隆的经济学说 坎蒂隆的主要著作《商业性质概论》（1728—1730年），内容丰富，成为后世经济学教科书和经济学论著的最早蓝本之一。 （一）财富观点： 财富的源泉归于土地，人的劳动是生产财富的形式，财富是维持生活，方便生活和使生活富裕的资料。 （二）价值观点 1.主要观点：他区分了“内在价值”和“市场价格”。所有商品都有内在价值，市场价格围绕内在价值波动，这种波动由供求状况决定。 2.与布阿吉尔贝尔观点的区分：坎把内在价值归于土地和劳动；而布归结于劳动时间。 （三）阶级划分的思想 1.阶级划分的观点：他依据配第的“土地是财富之母，劳动是财富之父”的观点和土地所有权分配不均的思想，按照收入的来源及确定性，把社会分为土地所有者（包括君主、贵族和僧侣）、租地农场主和手工业者（业主）、受雇佣者三个阶级。 2.划分的意义： （1）在经济思想史上最先对资本主义社会划分阶级的经济学家。 （2）与三个阶级相适应，分析了地租、利润和工资。 他把地租和利润看作农产品扣除生产成本之后的余额，把家农业资本家的利润与农业工人的工资同等看待，这样，他就把地租看成了一般剩余价值的正常形式。他注意到并且考察了计时工资和计件工资，并把计件工资看作只是计时工资的转化形式。 （四）对货币和流通的看法 1.对货币和流通的观点： （1）金银的价值决定于生产它所使用的土地和劳动，货币作为价值尺度实际是按土地和劳动计算，金银是交换的共同尺度。 （2）货币数量的变动与价格水平的变动不一定成比例，因为，货币流通速度、流通中的商品总量、信用、国际贸易和收支都会影响物价水平。 （五）对利息率的看法 利息是资本行为，同利润有关，利率受供求两因素的制约。 三、法国重农学派的经济学说 重农学派形成于18世纪中叶，魁奈是其创始人和主要代表，米拉波、杜尔哥也是其重要代表。 （一）法国重农学派产生的时代背景： 当时有一位苏格兰经济学家和银行家，叫做约翰·罗（1671—1729年）。他最先提出了信用会创造资本的理论。他在法国经济极端困难的时候来到法国，向法国政府自我推荐，声称他能够通过发行纸币创造出财富，从而帮助法国政府克服财政困难。1716年，约翰·罗获得法国政府的批准，在巴黎创办了一家私人银行。他深信信用可以解决法国的经济和财政危机，但实践证明，经过几年的发展，约翰·罗的银行在法国社会不得不宣布破产。约翰·罗的理论和实践体系的破产，意味着从流通领域寻找财富源泉的重商主义体系的彻底破产。约翰·罗理论和体系的破产加剧了法国经济的危机，促进了法国重农学派的产生。 法国重农学派是一个非常特殊的学术流派。它是一个有相当严密的组织的集团，有些类似于今天的政党。他们有自己的纲领、有自己的刊物，还定期举行公开或半公开的集会，讨论他们即将发表的论文和主张。这个集团的成员彼此自称为“经济学家”，后来，人们才称之为“重农主义者”。 法国重农学派产生于18世纪50－70年代。法国资产阶级革命的准备时期。财政危机；约翰罗理论体系的破产；封建专制和工商业发展有深刻矛盾。 （二）重农学派理论体系的特点： 1.封建外观：重农学派用资产阶级眼光来分析资本主义生产，体现了资产阶级的利益和要求，但由于当时法国封建制度仍占统治地位，封建贵族和土地所有者还拥有巨大权势，因此在重农体系中，资本主义生产方式是以封建制度的土地所有权的统治来表现的。 封建外观表现在： 第一，他们的理论反映的是资本主义生产，但是看起来农业资本家却像是封建土地所有者的一个佃户。 第二，他们的经济政策主张反映的是资产阶级的要求，但是看起来却像是在为封建土地所有者的利益打算。 第三，他们即不反对君主，也不反对上帝，也不反对封建土地所有者，看起来他们似乎是封建秩序的维护者。 2.自然秩序：自然秩序是重农主义的整个经济思想体系的基础，所谓自然秩序既包括自然规律，也包括不以人们意志为转移的社会规律。自然秩序具有永恒性和普遍性。此外，重农主义还提出与自然秩序相对立的人为秩序，是指由人的意志所决定的，表现为不同时代不同国家的各种政治经济制度和法令规章。重农主义认为：自然秩序是判断一个社会健康与否的标准。如果人为秩序与自然秩序一致，社会便处于健康状态；反之，人为秩序违反自然秩序，社会便处于疾病状态。 重农学派主张的“自然秩序”实际是理想化的资本主义社会。他们认为，私有财产及人身自由是“自然秩序”新规定的人类的基本自然权利。 重农学派主张的“自然秩序”观点也带有意志和安排，是只有“开明君主”才能实行的。 这种观点把君主的作用放到十分重要的地位。 3.重农观点：重农主义者继承了其他先驱者重视农业的思想，认为社会财富是从土地上生产出来的农产品，农业是社会财富的真正源泉。 四、魁奈的经济学说 弗朗斯瓦·魁奈（1694—1774年）是法国重农学派的创始人、领袖和最主要的代表人物。 魁奈做过医生，做过学徒，还做过宫廷御医。六十岁左右时，魁奈对经济学产生了兴趣，而且对经济学才有所贡献。 比较有名的著作《谷物论》、《经济表》。 （一）等价交换的观点 1.观点：认为在“自然秩序”下商品交换是等价的，商品交换不能成为财富的来源。 2.进步意义：在经济思想史上，首次提出这一观点，魁奈对财富的研究，从流通领域到生产领域。 但在价值问题上，魁奈比起配第和布阿吉尔贝尔来有所退步。 （二）“纯产品”学说（非常重要） “纯产品”学说。这是重农主义的理论核心和最基本的问题。重农学派对于资本主义生产方式的分析，就建立在这一基础上。魁奈的所有学说也都是以“纯产品”学说为基础的。 1.“纯产品”学说的要点： （1）魁奈认为，财富是由土地生产出来的农产品，财富的真正源泉是农业，只有农业才能创造物质财富和使其数量不断扩大。只有农业才生产纯产品，其他经济部门则不生产纯产品。 （2）他们把生产出来的财富超过在生产过程中所耗费的财富余额视为纯产品。即纯产品就是农产品中扣除生产资料和工资后剩下的部分。 农业总产品=生产资料+工资+“纯产品”（地租） 魁奈认为，只有“纯产品”是新增的财富。其余全是对于生产耗费的补偿部分。魁奈还认为，只有资本主义的“大农业”才能创造“纯产品”，而封建的小农生产方式是谈不上这些的。此外配第把利润包括在地租中，而魁奈却把普通利润包括到了工资当中。 （3）在农业生产中，“自然”参加了工作，但不求任何回报，所以重农主义认为“纯产品”即“自然赐予”。 魁奈还认为，农业所以能创造“纯产品”是因为“自然”参与了作用，而不取报酬和补偿。其他经济部门就不象农业这样，所以“纯产品”是农业中的“自然赐予”。但只有“大农业”中，才会有“纯产品”，把纯产品作为地租交给土地所有者是符合“自然秩序”的。魁奈也由此肯定了土地所有权和地主占有“纯产品”的合理性。这种观点，比起配第来是又倒退了。 2.“纯产品”学说对于重农学派的意义 “纯产品”学说是重农主义理论体系的核心，也是重农学派政策主张的基石，实际是重农学派的剩余价值理论。 3.“纯产品”学说的贡献与缺陷 （1）贡献：批判了重商主义者关于货币即财富，商业是财富之源的片面观点，认为“纯产品”是在生产过程中产生的。第一次提出剩余价值来自生产领域而不是流通领域，为分析资本主义生产奠定了基础。 （2）缺陷：片面地将农业劳动看成是唯一的生产劳动，而将其他产业劳动看成是不生产的并将“纯产品”归结为土地自然力的产物。 但魁奈没有科学的价值论，造成了“纯产品”学说的如下错误： （1）把农业劳动看作唯一生产的劳动，只有这种劳动创造剩余价值。 （2）“纯产品”只是地租部分，农业资本家的利润被看作农业资本家的工资。 （3）把“纯产品”理解为使用价值。 （4）把“纯产品”看作“自然赐予”。 （5）“纯产品”具有了封建外观，是以地租方式来说明剩余价值的表现。 （三）社会阶级结构理论 1.主要观点：他以“纯产品”学说为基础，依照社会上人们与“纯产品”生产的关系，把社会上的人们分为三个阶级： （1）生产阶级，包括租地农业家和农业工人。 （2）土地所有者阶级，包括地主和从属者，国王、官吏和教会人员等。 （3）不生产阶级，包括工商业资本家和工人。 2.划分的意义和缺陷：（简单了解） 但是，魁奈阶级结构理论毕竟还有严重的错误： （1）划分阶级的依据不对。他只是按照部门来划分阶级，而没有按生产中的更进一步关系来划分，没有抓住生产资料的占有和使用情况。这就不能正确反映资本主义生产关系，把资本家和工人混在一起了。 （2）“纯产品”学说的狭隘性，使他把剩余价值的生产和财富的创造仅限于农业部门，而忽视和错误地对待了工商业中的生产性质和阶级划分。 （3）给土地所有者一个超然地位，把他们看作特殊阶级的观点，充分反映了重农学派的封建外观的特点。 （4）魁奈的阶级划分的观点的封建性外观主要表现在，他把农业仍然看作社会的最基本、最重要的经济部门，把土地所有者阶级看作起支配地位的阶级，而把农业上的生产阶级看作受其支配的阶级，把从事工商业活动的阶级看作受生产阶级雇佣的阶级。 （四）资本学说 1.重农学派在资产阶级视野以内对资本进行了分析，认为农业生产才是真正的生产，投在农业上的资本才是生产的资本，而投在工业上的资本不是生产资本。 2.把农业资本分为“年预付”和“原预付”。“年预付”是指每年都要支付的部分投资，如种子、肥料、工资等等。这些资本的投入，每年全部消耗掉，年终从产品中一次收回或补偿。“原预付”是指投在房屋、仓库、农具、耕畜等上的基本投资。 魁奈实际上是从生产资本角度划分了流动资本和固定资本，但从整个社会再生产来说这是错误的和片面的。 3.划分的意义和局限性 他关于资本的划分的合理性和正确方面及其积极意义在于， （1）它把资本紧密地同生产相联系，为进一步真正研究和探讨资本主义生产关系奠定了基础。 （2）这种观点符合当时阶级斗争的正确要求，为产业资本阶级反对重商主义，确立生产资本对社会财富增加的重要作用提供了理论依据。 （3）认为货币即非固定资本又非流动资本。这很有创见。但他忽略了生产资本也可以采取货币的形式。他只重视资本的物质形式。而不注重价值形式，又把货币仅仅看作流通阶段。 （五）“经济表”——最有代表性的经济理论 “经济表”是魁奈理论的主要部分，也是他在经济学上最重要的贡献。 关于“经济表”一些版本的情况。魁奈“经济表”作于1758年12月，到1759年底共印了三版。但由于版本没有标明日期，后人经过很长时间，才确定了魁奈“经济表”最初的“原表”。 1760年，魁奈为简化起见，根据“原表”作出了“略表”（即“经济学算学范式”）这成为“经济表”的基本模式。 “经济表”：对社会总资本的再生产和流通进行了探索和研究。写于1758年，中间经过几次修改，最后的《经济表》是在1766年发表的。 1.“经济表”的指导思想：通过社会总产品在各阶级间的分配及流通，说明整个社会再生产运动的自然秩序，它排除了国家的干预和影响。 他认为，要保证再生产的进行就要保持对再生产进行投资，不能完全耗费掉“年预付”和“原预付”。在他看来，法国农业衰落是由于地租和赋税太重，侵蚀了农业资本，此外，还有人为压低产品价格的政策的原因。要使农业繁荣，就要有充足的资本。这就需减轻租税，实行自由贸易政策，使农产品获得合理的价格。 2.“经济表”的分析： （1）分析目的： 一要说明全部农产品在社会三个阶级中，如何进行分配，才能使社会再生产正常进行。 二要说明各阶级所代表的各经济部门如何发生相互联系，构成有机整体。 三是农业怎样因为“纯产品”而成为经济活动和发展的基础。 （2）分析前提和假定条件： A.分析前提：自由竞争的“自然秩序” B.假定条件： （1）整个社会普遍实行的是大规模租地农业经济； （2）社会划分为三个阶级； （3）简单再生产； （4）各阶级之间的流通采取固定不变的价格； （5）在同一年度内，各个阶级间的交易只按总额计算； （6）商品和货币流通只在三个阶级之间进行，阶级内部流通略而不谈 （7）不考虑对外贸易情况。 （3）经济表的分析： “经济表—算学方式” 再生产总额五十亿 土地所有者君主和什 不生产阶级的预付 生产阶级的年预付 —税征收者的收入 年预付的支出20亿 其中一半是这个阶级保留 合计 50 亿 下来作为第二年的预付 ①前提：50亿里弗尔的总产品，从实物上看，40亿里弗尔的粮食，10亿里弗尔的原料。 价值形态看：10亿折旧费，20亿年预付，20亿纯产品。 ②“算学范式”表中的流通过程，其步骤为：5大经济行为：P101 a.土地所有者阶级向生产阶级买10亿里弗尔的生活资料。这样，10亿里弗尔货币回到生产阶级手上，价值10亿里弗尔的农产品流入土地所有者阶级手里。 b.土地所有者阶级向不生产阶级买10亿里弗尔工业品，于是，又有10亿里弗尔货币流入不生产阶级手中，价值10亿里弗尔的工业品流入土地所有者手中。 c.不生产阶级向生产阶级购买10亿里弗尔的生活资料，于是，10亿里弗尔货币流入生产阶级手中，而价值10亿里弗尔的生活资料（农产品）流入不生产阶级手中。 d.生产阶级向不生产阶级购买价值10亿里弗尔的生产资料，于是，10亿里弗尔货币又流入不生产阶级手中，而价值10亿里弗尔的工业品（生产资料）则流入生产阶级手中。 e.不生产阶级又向生产阶级购买价值10亿里弗尔工业原料（农产品）。这样，10亿里弗尔货币又流回生产阶级手中，而价值10亿里弗尔的工业原料则流入生产阶级手中。 ③三大流通结果： （1）生产阶级以30亿农产品换得了10亿工业品和20亿货币，同生产阶级留下的20亿农产品一起，又可作为下一年的原预付（10亿）和年预付（20亿），至于20亿货币可作为地租。 （2）不生产阶级获得了20亿农产品，其中10亿生产资料，10亿生活资料。 （3）有产阶级获得了价值20亿的净产品，10亿粮食，10亿工业品，满足了生活需求。 3.“经济表”的成就与缺陷：（P101－102）。 “经济表”的成就： A.“经济表”把分析的出发点确定为农业部门本年内的总收成，从本年的收获物的分配开始循环，表明他分析再生产的基础是正确的。 B.他把资本的全部生产过程，表现为再生产过程，把流通过程仅仅表现为再生产过程的表现形式和实现形式，把货币流通从属于资本流通，并作为资本流通的一个要素。 C.把各阶级收入的来源，资本和所得的交换，再生产消费和最终消费的关系，都包括到再生产过程中。 D.把资本和收入间的流通包括在资本流通中。把工业和农业两个部门间的流通表现为下年再生产的要素。 “经济表”的缺点： A.“经济表”所表现出来的、片面地视农业为唯一生产部门，地租为剩余价值的唯一形态这种封建性外观，掩盖了魁奈“经济表”分析的资本主义生产的实质，在相当长时期内，妨碍了人们对于重农学派经济思想的正确认识。 B.“经济表”中没有不变资本和可变资本的划分，因而不能对社会产品，在正确的价值构成形式上展开分析，从而不能正确论证“纯产品”的真正来源，堵塞了科学地分析剩余价值问题的道路。 C.“经济表”中只有生产部门与非生产部门的区分，而没有生产两大部类的区分，因而不能完善地分析社会再生产过程。 D.“经济表”中强调了资本生产的均衡，但无视了社会再生产过程中的矛盾，也没看到这种矛盾。这就没有全面、正确地反映社会资本再生产过程。 E.“经济表”表明的工业生产中只有“年预付”没有“原预付”，社会总产品不包括价值20亿里弗尔的工业品，这就混淆了“原预付”折旧和利息。 （六）魁奈的经济纲领 1.经济纲领的内容： （1）主张增加农业资本发展“大农业” （2）主张整顿税收，改革税制。改行单一的地租税，废除一切其他直接和间接税。 （3）在贸易政策方面，主张自由贸易，反对国家对经济的干预。 2.经济纲领的意义： 他主张的税收政策客观上免除了工商业资本家的税负，维护了工商业的发展和产业资本家的利益；主张自由贸易反映了当时资产阶级的观点和要求。 五、杜尔哥的经济学说 1.魁奈的封建外观，在杜尔哥这里完全消失了。他对魁奈经济思想的发展体现在以下几方面 （一）阶级划分的观点 1.在三个阶级划分的基础上，又进一步把生产阶级和不生产阶级各自划分为资本家和雇佣工人。 2.叙述了劳动者与土地生产阶级分离的过程： 即三个阶段：一是人们既是土地所有者又是耕种者。 二是没有土地的人向土地所有者交换产品 三是土地的占有和使用分开 总之，杜尔哥把雇佣劳动的发生过程与劳动者和生产资料的分离过程联系起来。 （二）关于工资的观点 工资等于维持工人生活的最低生活资料。这是由于工人之间的就业竞争所造成的。 （三）对“纯产品”来源的看法： “纯产品”是自然对农业劳动者劳动的赐予。是劳动与自然力相结合的结果；土地生产者能占有“纯产品”是由于土地与劳动者分离的缘故，是对别人劳动的占有。 （四）对资本理论的发展： 他用“资本”代替魁奈的“预付”概念。把资本概念推广到一切生产领域，而且把资本理解为一种积累起来的价值。 （五）对利息和利润的看法 证明了二者存在的合法性；利润应高于地租；利息大小应由有关双方自由协议解决。 2.杜尔哥的经济改革 为了促进农业的发展，杜尔哥主张取消国内对谷物自由贸易的限制及征税；要对特权阶级同样征税；要免除农民建造街道的徭役，代之以税赋；实行酒类贸易自由；取消行会组织。后来，因受王室及特权阶级反对，杜尔哥的经济改革遭到了失败。 这主要是他对封建专制政权抱有幻想，最终却使各阶级都产生不满的缘故。他的改革措施只是当资产阶级革命后，才得到了实现。
第七章 亚当·斯密的经济学理论体系 斯密（1723—1790）是英国古典政治经济学的主要代表之一，他继承和发展了许多优秀经济思想家的研究成果，第一个创立了比较完备的英国古典政治经济学的理论体系与框架。他的出版于1776年的巨著《国民财富的性质和原因的研究》，历来被视为人类历史进程的划时代著作之一。 一、斯密经济思想产生的时代背景 斯密经济思想产生于18世纪中期。18世纪中期，是英国资本主义经济已经得到较大发展的时期。 世纪中期英国的社会经济状况： 18世纪英国的资本主义经济已有较大的发展，人口增长迅速，工业在国民经济中的地位显著提高。行会手工业逐步分化瓦解，资本主义手工业成为生产的主要形式。工业人口增加，农业人口减少。国家已经基本上由农业国转变为以工厂手工业为主的工业国了。 在农业上，议会通过了圈地法案，使圈地运动因合法化而达到高潮，小农基本上被消失了。资本主义的大农场普遍建立；土地归地主阶级所有，农奴和农民分化为雇佣劳动者和资本家。圈地运动不仅促进了农牧业的资本主义经营，而且推动了英国毛纺织业的迅速发展。 英国的海外殖民扩张及掠夺式对外贸易也为资本主义提供了大量的利润，推动了资本积累，成为世界上头号外贸和殖民强国；技术发明增多，机器大量使用，为产业革命准备了条件；英国产业革命逐渐酝酿和发展起来。 2.社会阶级结构变化及阶级斗争： 此时，英国存在三大阶级，亚当斯密代表资产阶级的利益。但资产阶级和封建贵族的斗争占主导地位，资产阶级未完全占据绝对统治地位；无产阶级和资产阶级的斗争刚刚有了发展，主要是自发的经济斗争，在社会生活中还未占主导地位。 二、斯密经济思想产生的理论条件 自由竞争和自由贸易 亚当（中间有个点）·斯密的思想最根本的就是自由放任，贯穿于经济理论的本身。 三、斯密经济思想的主要来源 1.斯密思想来源有三个部分：唯物主义哲学思潮、英国经济理论的发展和重农主义。 2.从配第到斯密经历了大约100年的时间，斯密综合了先驱者的理论，建立了全新的资产阶级政治经济学体系。 四、斯密的著作 他的代表作《国富论》即《国民财富的性质和原因的研究》，出版于1776年，《国富论》内容浩瀚，集经济理论、经济史和经济学说史之大成。这本巨著汇集了从配第以后100多年间经济思想的优秀成果，建立了资产阶级政治经济学的第一个比较完整的理论体系。使政治经济学开始成为一门独立的科学。 （一）基本思想及结构 1.基本思想： 该书着重论述的是影响国民财富增长的原因。 （1）国民财富即一国生产的人均国民收入量，是由生产性劳动创造出来的。生产部门的劳动量是财富的源泉。工农等各行业和生产部门都创造财富。 （2）认为政治经济学的目的是促进国民财富的增长。 2.结构： 全书分为五篇。 第一篇研究劳动生产力增进的原因和劳动生产物在社会各阶级之间进行分配的自然秩序。这一篇从分工开始，进而研究货币，交换价值和工资、利润、地租三种收入。 第二篇着重分析资本的构成、资本积累的条件和资本的用途。以上两篇基本包括了他的政治经济学理论的全部内容。 第三篇论不同国家中财富的不同发展，这一篇是从经济史的角度来考察促进或阻碍国民财富发展的因素。 第四篇“论政治经济学体系”，这一篇是研究经济思想史，对重商主义和重农主义作了分析批判。 第五篇“论君主或国家的收入”。论述国家的财政支出对国民财富增长的影响。 总之，斯密力图从各方面分析影响国民财富增长的原因。 （二）根本的经济政策原则 自由放任思想 （三）社会历史观与方法论 1.形而上学的资产阶级世界观。是一种明显的资产阶级个人主义、自由主义、“人性论”和“自然秩序”的立场和世界观。 斯密认为，资本主义制度是永恒的、自然的、永不改变的。 他认为，人的活动是人的本性（利己心）决定的。道德上，既有同情心，利他心，又有利己心。利己是目的，利他是手段。主观上要利己，客观上则实现了利他。利己必须以利他为手段才能利己。经济活动中主要是利己心起作用。追求个人利益和有代价地帮助他人产生了交换，这使双方都能达到各自利益的满足，这样就开展了社会经济活动。社会就是基于人性的交换的联合。 他认为，这种人性也是永久和永恒的。 2.方法论的二重性 方法上的二重性决定了经济理论上的二重性。一方面在其“经济人”的假定下，赞美“看不见的手”的自由市场经济制度，进行经济现象的描述。另一方面，又力图从事物内在逻辑上进行本质的探讨。 既有归纳又有演绎；既有历史又有逻辑的方法。 五、斯密的分工学说 （一）分工的优越性：分工能提高劳动生产率。分工对提高劳动生产力的原因主要有三个。第一，劳动者的技巧因业专而日进； 第二，由一种工种转到另一种工种，通常须损失不少时间，有了分工就可免除这种损失； 第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能作许多人的工作。 （二）分工的缺点：分工是社会不平等的根源。 分工使工人常年累月从事单调死板的活动，损坏了工人全面的活动能力和智力的发展。这既造成不平等，也对人的健康不利。 （三）分工产生的原因：分工是人的交换本性产生的。他认为，人类的利己心产生交换倾向，而交换倾向导致分工。斯密否认分工是由人们头脑中发明出来的。这具有一定的客观意义。但他把分工归因于人类本性的交换倾向，这是错误的，也是颠倒因果的。历史上，分工先于交换；理论上，分工导致占有制的变化，然后才可能谈到交换。 （四）分工发展的条件：分工产生后，其发展会受到交换范围的限制。分工与市场范围的大小，以及自由贸易的程度联系在一起。 六、斯密的货币学说 斯密的货币理论却代表了英国古典政治经济学关于货币理论的最高成就。 （一）货币的性质和起源 他认为，货币是在商品交换中为了克服困难而产生的，是交换发展到一定阶段的产物。货币是随着商品交换的发展逐渐从“许多种类货物”中分离出来作为“共同衡量标准”或“共同价值标准”的一种货物。 他认为，货币的产生主要是为了克服商品物物交换的困难，以及克服物物交换中作为临时货币的商品太多不易记忆和衡量的困难。随着分工和交换的发展，物物交换越来越不便，于是有人就逐渐先把自己生产的商品换成大家都需要的商品，然后再用这种商品换取自己需要的商品。 （二）货币的职能 货币的首要职能是流通手段。当物物交换发展到以货币为媒介的交换后，商品的价值就用货币来衡量，这时便产生了货币另一职能——价值尺度。在谈到价值尺度时，斯密已触及到货币的本质，看到货币具有价值，是充当商品一般等价物的特殊商品。此外，斯密还谈到货币的储藏手段和支付手段等职能。 （三）流通中的货币量 铸币量取决于一国靠铸币流通的商品价值。他有时甚至看出了一定时期内商品流通所需的货币量取决于流通中的商品价值和货币流通速度。 （四）关于纸币的看法 纸币是流通界的新轮子。一是肯定了纸币代替铸币更为方便，同时认识到纸币的危险性；二是考察了纸币流通量规律。 （五）斯密货币理论的积极意义和不足之处。 积极意义是：体现货币的性质、货币对职能的分析、流通中的货币量和决定因素和关于纸币的看法。 局限性是：其论述的矛盾和不科学之处是可意识到的。 七、斯密的价值学说 （一）财富观 他指出：劳动是财富的源泉。从劳动一般的抽象意义上说，这是很大的进步，为他关于生产劳动部门与非生产劳动部门的划分，劳动价值论的创立，都提供了条件。 但他在考察物质财富的源泉时，却忽视了自然因素的作用。 （二）交换价值和使用价值的划分 斯密在政治经济学说史上第一次区分了使用价值和交换价值。提出了二者的不一致性。 1.使用价值是指特定物品的效用，而交换价值是指由于占有某物而具有的对其他物品的购买力。 2.交换价值的大小与使用价值的大小无关。使用价值很大的东西，往往具有较小的交换价值，或者没有交换价值；而交换价值很大的东西往往具有极小的使用价值，甚至没有使用价值。 例如：钻石和水。 （三）交换价值 斯密给自己的价值学说提出了三个任务：一是交换价值的真实尺度是什么？二是构成真实价格的各部分是什么？三是在什么情况下，市场价格会高于、低于或等于自然价格？ 1.交换价值的真实尺度 （1）交换价值的真实尺度：衡量一切商品交换价值的真实尺度是劳动。是该商品在交换中所能购买或所能支配的活劳动量。 （2）商品的真实价格：是指生产商品时所耗费的必要劳动量决定的。 （3）这两种尺度的关系：斯密分析了交换价值的真实尺度，实际是在“原始未开化状态下”交换价值的决定因素，他认为“在资本积累和土地私有尚未发生以前的初期野蛮社会，获取各种物品所需要的劳动量之间的比例，似乎是各种物品相互交换的唯一标准”。这是斯密的第一种价值论，即劳动价值论。 关于商品的真实价格即不同条件下的价值决定，斯密说：“工资、利润和地租，是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉”。这就是所谓三种收入价值论。它认为，一旦有了资本积累和土地私有，劳动生产物就不能完全归劳动者所有，而必须从中分出一部分给资本作为利润，还要分出一部分给土地作为地租，于是商品价格就有了工资、利润和地租三个部分，这三者也就成为新条件下商品价值的三个源泉。斯密价值论的基本思路可以概括如下： 经济类型 斯密的价值论 原始未开化社会 耗费必要劳动 或支配的劳动 两者决定的相对价格是相同的 现代社会 工资＋利润＋地租 耗费劳动大于支配劳动 2.斯密对社会历史发展的敏感性及对价值论的影响： 斯密对社会历史发展的敏感性，使他感到了价值表现在形式上，在前资本主义时期和资本主义时期的不同。他的三种收入决定论虽然是错误的，但为“生产费用论”开辟了道路。斯密称，一切收入包括资本的利润在内都是生产费用，和生产费用相应的价格，斯密称之为自然价格，高于自然价格的价格，他称之为市场价格或实际价格。 3.造成斯密二重价值观点的原因：主要混淆了价值和交换价值。具体见P125。 4.市场价格和自然价格的关系： 斯密对商品自然价格和市场价格关系的分析，实际上是对市场机制的分析。他认为，商品的自然价格是依照自然报酬率所出卖的价格，也就是恰好可以依照自然报酬率支付工资、利润和地租的价格，这个价格即价值；所谓市场价格就是商品通常出卖的实际价格，市场价格会偏离自然价格，偏离的原因在于供给和需求的对比关系。 （四）斯密价值论的优点和缺点 1.优点：斯密是经济思想史上第一个系统阐述劳动价值论，并以之为基础展开其经济理论的古典经济学家。他首次宣称任何生产部门的生产劳动都是国民财富的源泉。因此他克服了重商主义和重农主义的偏见，真正从生产关系上来认识和研究价值理论，并作出了积极的贡献。 2.缺点：把资本主义生产方式永久化和绝对化了，忽略了研究商品和价值的社会实质，没有真正抽象出价值概念，由此造成了价值论中的两重性和矛盾以及错误。 八、斯密的阶级和分配学说 （一）三个阶级的划分 在政治经济学说史上第一次正确划分了资本主义社会的阶级结构，认为资本主义社会存在工人阶级、资产阶级和地主阶级。 （二）三种收入的划分 根据三种阶级划分的思想，斯密把社会总产品相应划分为工资、利润和地租三部分。 （三）工资学说 1.工资的性质 （1）斯密认为：“劳动生产物构成劳动的自然报酬或自然工资”。这是在土地私有和资本积累之前的情况； （2）在私有制产生以后，工资只是劳动产品中的一部分了。 2.工资的数量变动：工资既然是劳动的价格，当然有自然价格和市场价格之分。工资的自然价格是维持工人自己及其家庭生活并传宗接代所必需的生活资料的价值。工资的市场价格是工人实际得到的工资量，由劳资双方的竞争决定。 3.工资变动的趋势：工资的升降取决于市场上劳动的供求情况。对劳动的需求与国民财富的增长状况密切相关。 国家的繁荣富足与工人的利益是一致的。这是明显的资产阶级观点，但在资产阶级上升时期有一定客观性，在劳动的实际价格受劳动力供求的影响条件下，雇主常居于有利地位。 （四）利润学说 1.按劳动价值论解释的利润 利润是工人劳动生产的价值的一部分，是对劳动生产物的一种扣除，是工人劳动生产物中被别人占有的一部分。 2.按三种收入决定价值的观点的解释 他把“来自运用资本的收入称为利润”，认为利润是价值的构成来源的部分之一，是资本的“自然报酬”。 3.利润变动的趋势： 资本增加会提高工资，因而倾向于减低利润；此外，竞争也会自然地倾向于减低该行业的利润。 （五）地租学说 1.从劳动价值论论述的地租 斯密认为：地租是地主凭借土地私有权无偿占有的劳动者创造的那部分收入，是不劳而获的收入；从而进一步认为资本主义地租是为使用土地而支付的价格；此外，他还分析了垄断对地租的作用。 2.从三种收入决定价值观点论述的地租 从三种收入决定价值的观点出发，把地租看作是价值的基本源泉之一，是地主阶级自然 而然的收入。 3.第三种地租理论 把地租看作农产品市场价格超过“足够价格”的余额的观点。（足够价格是指足够补偿使产品进入市场所使用的资本、并提供普通利润的价格） 4.斯密关于地租的其他观点 （1）第一性地租和派生性地租 他认为：农业地租是第一性地租；畜牧业、林业和经济作物种植业是派生的地租。 （2）级差地租 他的论述不及配第。在涉及地租量时谈到：“地租随土地肥沃程度的不同而不同，”“随土地位置的不同而不同”。 九、斯密的社会资本再生产学说 （一）斯密的资本学说 1.资本的性质 资本是用于再生产的那部分“预储资财”，是为取得收入而用于生产的生产资料。 2.资本的来源 认为：“资本增加的直接原因是节俭而非勤劳”。 3.资本的划分 根据资本带来利润的方式，把资本划分为固定资本和流动资本。“流动资本”是指必须通过交换和流动才能为投资者带来利润或收入的资本，包括货币、原材料及制成品。“固定资本”是指不必经过流动，不必更换主人即可提供收入或利润的资本，主要包括机器工具、营业用的不动产（厂房、机器和工具等）。 （二）斯密关于社会资本再生产学说的观点 1.“斯密教条”：他从三种收入决定价值的观点出发，认为社会总产品的价值只能分解为工资、利润和地租三个部分。马克思称之为“斯密教条”。 2.总收入和纯收入：斯密认为：全体居民的总收入包括他们土地和劳动的全部年产物。总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用，其余供居民自由使用的就是纯收入。 3.斯密关于社会资本再生产的缺点：斯密不彻底的价值论和再生产观点使其不能得出社会生产两大因素和两种社会消费的观点。 （三）关于生产劳动和非生产劳动的观点 1.斯密的生产劳动与非生产劳动定义的两重性 （1）认为生产劳动是同资本交换并生产利润的劳动；非生产劳动是同收入交换不生产利润的劳动 （2）认为生产劳动是生产价值的劳动，是物化在商品中的劳动；非生产劳动是不生产价值的劳动，不固定或不物化在特定对象或商品中的劳动。 十、斯密的财政和税收学说 （一）关于国家和政府职能的观点 1.对国家职能的论述： 斯密从其经济自由主义出发，极力主张限制国家的作用，认为在自然而自由的制度下，国家的职能是： 第一，保护社会，使不受其他独立社会的侵犯。 第二，尽可能保护社会上各个人，使不受社会上任何其他人的侵害或压迫，这就是说，要建立严正的司法机关。 第三，建设并维护某些公共事业及某些公共设施。（识记） 2.论述的依据 自由主义，反对国家干预经济生活。 （二）斯密的财政税收学说 1.财政理论的主要任务 财政理论主要解决三个问题。P141。简言之，即财政支出、税收和公债问题。 2.关于财政支出的观点 斯密把财政支出的费用分为四类：即国防费用；司法费用；公共工程和公共机关费用；君主和王公大臣的费用。 3.对于国家税收的观点 （1）征税四原则：平等、确定、便利和经济。 （2）税收源泉：归根结底是从工资、利润和地租三个原始收入源泉而来。 （3）税收的基本种类：地租税、利润税和工资税。 地租是“能够直接课税的对象”，是“最宜于负担特定税收的收入”。对地租征税不会对任何产业带来不利的后果，而且地租税无法转嫁。 利润税，是对资本收入征课的税收。斯密把资本收入分为支付利息和支付利息后的剩余两部分。 工资税，劳动需求和食物价格既定时，工资税会提高工资，最终又会通过提高物价和压缩地租转嫁出去。 （4）公债：是国家举借的一切债务的统称，是政府财政收入的另一个源泉。公债是有害的举债制度，既不利国，也不利民。 （5）公债的偿还问题和公债发行的原则：政府用预支的办法筹款，只要做到以下两点： ①不使在限定期间内负担的债务，超过基金所能负担的数额。 ②第一次预支未偿债之前，不作第二次预支。 十一、斯密的国家贸易和分工学说 （一）斯密的经济自由主义和自由贸易思想 1.斯密的经济自由主义观点 看不见的手的含义：看不见的手即市场机制的自发作用，会实行有效的调节。充分实行经济自由，就会建立起理想的“自然秩序”，实现个人与社会两者最大利益的统一，促进社会发展。 “自由放任”的思想：“自由放任”的具体表现是“自由竞争”、“自由经营”和“自由贸易”。 2.斯密的自由放任政策主张的主要表现。 3.斯密的经济自由主义和自由贸易的实质： （二）斯密的国际贸易和分工学说（P147-P148） 1.国际分工的好处：分工的好处是降低生产成本，节约社会劳动，使每个人都发挥自己的优势。 2.关于国际分工优势的原理 3.绝对优势原理 4.相对优势原理 5.斯密国际分工与贸易学说的实质 实质是提倡自由贸易。 第八章 大卫·李嘉图的经济理论 李嘉图把资产阶级古典经济学的劳动价值论和地租理论发展到了最高峰。 一、李嘉图经济理论产生的背景 （一）李嘉图经济思想产生的历史条件： 1.产业革命，李嘉图处在产业革命发展扩大的时期。产业革命彻底改变了旧有的阶级结构，激化了阶级矛盾和阶级斗争，工人、资本家和地主三大阶级最终形成和确立了。 2.阶级斗争：工人、资本家、地主三大阶级。地主阶级和资产阶级的矛盾是主要矛盾，工人阶级和资产阶级的矛盾也尖锐：关于谷物法存废和货币改革的争论。 产业革命的发展使英国从谷物输出国变为谷物输入国。地主阶级利用谷物法，维持和提高谷物价格，获取好处。但是，这却提高了工业品的成本，相对减少了资本家的利润，极大地损害了工业资产阶级的利益。此外，限制外国谷物进口，也造成了英国工业品输出的困难。于是，谷物法的存废问题就成为当时英国资产阶级和地主阶级的激烈斗争的焦点。当时英国在长期的反对拿破仑的战争中，为筹措军费，曾经发行了大量银行券。这在英格兰银行停止兑换后，造成纸币贬值，物价上涨。为了促进工商业的发展，扩大对外贸易，英国工业资产阶级主张制止通货膨胀，进行货币改革。围绕货币改革问题也发生了激烈的论战。李嘉图积极参加了这些斗争，为工业资产阶级的主张提供了理论依据。斗争的最终结果是处于上升时期的工业资产阶级取得了胜利。李嘉图的经济学说就正是在这些斗争中产生的。 （二）李嘉图的著作――1817年发表的《政治经济学及赋税原理》 （三）李嘉图的社会历史观和方法论 1.李嘉图的社会历史观：李嘉图的思想建立在边沁功利主义哲学基础上，宣扬资产阶级经济自由主义，认为资本主义制度是永恒的、自然的和合理的。 2.李嘉图的方法论：批判斯密方法的二重性和不一贯性，坚持用抽象法研究经济现象的内在联系。但把抽象法推向了片面，从而使逻辑和历史相矛盾。 二、李嘉图的价值理论 （一）李嘉图对斯密价值理论的批判 1.不同意斯密关于财富就是能够得到的权力和支配的权力的观点。 2.反对斯密关于价值决定于商品能够买到和支配的劳动量的规定。 3.批判斯密关于谷物的价值不会改变的说法。 4.根本不同意斯密关于商品中包含的劳动时间决定价值的规定不适用于雇佣劳动制度的观点。 5.始终批判斯密价值决定于收入的错误观点。 （二）李嘉图对劳动价值论的发展 1.李嘉图关于使用价值、交换价值和价值的看法 他继斯密以后更加科学的区分了使用价值和交换价值。他认为，使用价值对于交换价值虽然是不可缺少的，但绝不能成为估计价值的尺度，固然，一件商品必须有效用才有价值，但它生产上耗费的劳动时间才是衡量它的价值的真正尺度。在这里，他已经接近于理解到使用价值是交换价值的物质承担者。 此外，他对价值和交换价值作出初步的区分。认为：价值是内在的，是劳动决定的；交换价值是外在的，是价值的表现。 2.劳动价值论的发展 （1）价值的决定：他认为商品的价值取决于生产他们所必需的劳动时间。 （2）价值量的决定：商品价值取决于必要劳动量，必要劳动量不是个别劳动，是最不利的生产条件下生产某商品所必须耗费的劳动 （3）区分了直接劳动和间接劳动。 （三）李嘉图关于不变价值尺度的看法 他否定了不变的价值尺度。未分清价值的内在尺度和外在尺度。 （四）李嘉图价值理论体系的矛盾 1.李嘉图价值理论体系的两大矛盾 （1）价值规律和利润规律或劳动和资本的交换规律之间的矛盾。 （2）价值规律同等量资本获得等量利润的规律相矛盾，即价值规律与利润平均化规律或生产价格规律的矛盾。 2.李嘉图为什么会产生这两大矛盾：把劳动等同于劳动力，把生产价格等同于价值，又把自然价格等同于生产价格。 （五）对李嘉图劳动价值理论的概况评价－价值理论的优缺点 1.优点：李嘉图的劳动价值论是古典政治经济学价值理论的最高峰和最高成就。是19世纪初英国资产阶级反对地主阶级进行斗争的强有力的武器。 2.缺点：李嘉图的劳动价值论未能克服整个古典派的根本缺陷，即不懂得使劳动和劳动时间表现为价值和价值量、使价值成为交换价值的特定的社会形式。 三、李嘉图的货币理论 （一）李嘉图对于货币理论的科学贡献 1.李嘉图肯定了货币是商品，和其他商品一样受同一价值规律支配，并批判了把货币看作特殊商品的见解。 2.关于货币的职能：主要论述了价值尺度和流通手段的两种职能，也研究了支付手段和世界货币的职能。对储藏手段职能论述不清。 3.关于支配通货数量和价值的规律。流通手段的数量首先决定于货币本身的价值，所需要的货币量和货币的价值成反比；其次还认识到一国流通手段的数量决定于流通中的商品额。二者成正比。 4.李嘉图赞成使用纸币，认为纸币具有节约昂贵货币金属材料，还可以根据需要随时改变其数量的优点。 （二）李嘉图的货币数量论观点 1.关于通货的国际平衡观点 （1）全世界的贵金属是根据流通的需要按一定比例分配于各个国家的。这种需要取决于各国的实业和财富，从而取决于各国的支付数目和频率。 （2）一国内如果黄金产量增加，超过了流通中所需要的货币量，黄金的相对价值就会下降，商品价格就会上涨。 （3）纸币发行量增加也会引起相同的结果。只是纸币不能进入国际流通和平衡。 2.稳定通货的方案 李嘉图从其正确的货币和价值理论出发，提出了以金本位为基础的可兑换纸币制度。他主张发行代替金币流通的银行券要有十足的金币储备，以便随时自由无限制的兑换。 四、李嘉图的分配学说 （一）李嘉图分配学说在其理论中的地位 李嘉图认为：社会产品在地主、资本家和工人阶级间进行分配的规律和法则，是政治经济学研究的主要问题，也是经济理论体系的中心。 （二）李嘉图的地租学说 分配论的核心主要是考察剩余价值如何分割为利润和地租的问题。 1.李嘉图地租理论的主要来源：其理论受到詹姆斯·安德森和爱德华·威斯特的影响。 （1）安德森的地租理论考察的是整个18世纪英国的地租情况。马克思说安德森是现代地租理论的真正创始人。 安德森认为：是土地产品的价格决定地租而不是相反。地租同土地的绝对生产率没有关系，只与其相对肥沃程度有关。 安德森是英国最早提出土地收益递减问题的人。 （2）威斯特 威斯特在不知道安德森著作的情况下，独立地阐述了现代地租理论。马克思称其《论资本用于土地》是一本“在政治经济学史上有划时代意义”的著作。 威斯特认为：土地肥力会越来越差，级差地租就以这种情况为前提。 2.李嘉图地租学说的主要观点 （1）地租的性质：地租是为使用土地的原有和不可摧毁的生产力而付给地主的那一 部分土地产品或者报酬。 （2）绝对地租及其形成的原因：否认绝对地租的存在，认为最坏的土地不能提供地 租，最初的土地也不能提供地租。 原因在于： 第一，李嘉图如承认绝对地租，承认最坏的土地提供地租，他的价值论就会被推翻。 第二，不存在土地所有权，是李嘉图地租理论的一个出发点。 第三，假定资本可以自由地流入农业部门这是李嘉图地租理论的又一出发点。 第四，他否认绝对地租同他关于耕种序列绝对地从优到劣地推移这一前提，即所谓农业生产率绝对降低的规律有关。 第五，他以工农业资本有机构成相同为前提，否认农业劳动生产力落后于工业，这也促使他否认绝对地租。 （3）级差地租：定义、产生的条件、级差地租的另一种形式 A.定义：地租总是由于使用两份等量资本和劳动而获得的产品之间的差额。 B.产生的条件：土地数量的有限，土地肥力的不同和土地位置的差异。 C.级差地租2：在同一块土地上连续追加投资，同样会产生级差地租，但最后追加的资本不支付地租。 （4）地租的发展趋势：P172。 从级差地租的观点出发，李嘉图对地租的发展趋势作出了估计： 李嘉图认为：（1）随着资本积累和人口的增加，社会对农产品的需求会越来越大，人们就会扩大耕种面积。 （2）当有限的优、中等土地被耕种之后，社会就越来越多地耕种坏地，投入更多的劳动。 （3）这样，农产品价值就会上涨，地租就相应地扩大和上涨。李嘉图认为：随着历史的发展，地租有上升的趋势。 （4）由于农产品价格的上升和地租增大，又会使利润下降。 （5）利润降低会影响资本积累。 3.李嘉图级差地租理论的科学贡献 第一，李嘉图是古典经济学家中最充分探讨级差地租问题的人。 第二，另一个贡献是，指明了劣等地生产条件决定农产品的“比较价值”即生产价格。 4.地租理论错误和局限性 第一，地租范畴缺乏历史观点 第二，把级差地租形成的条件当成了原因。 第三，土地收益递减规律是一条片面性的规律。 第四，否认了绝对地租的存在 第五，忽视了农业中土地经营的垄断，从而认为农业中始终存在足够的资本。 5.地租理论的社会意义 是把当时英国工业资产阶级反对“谷物法”斗争的观点上升为理论，又反过来以这个理论为工业资产阶级提供斗争武器。 （三）李嘉图的工资学说 1.工资的性质：把工资看作劳动的价格，把劳动看作商品。 2.工资量的确定：劳动的自然价格决定于生产工人为维持本身及其家属生存所必需的最低生活资料的价值，而这种生活资料的价值则取决于生产它们所耗费的社会必要劳动。 李嘉图认为：劳动的“自然价格”不是指劳动者所取得的货币工资额，而是指用这些货币所能买得的食品及必需品数量和享用品数量。李嘉图区分了名义工资和实际工资。他认为：名义工资即劳动的“市场价格”是随劳动市场的供求变动而经常变动的；实际工资即劳动的“自然价格”，是在一定社会历史条件下根据各国风俗习惯和传统确定的，它相对是稳定的，不易变动。 3.支配工资变化的规律：货币工资上涨和谷物价格的关系。 李嘉图认为：劳动自然价格是可以变动的。它随着不同国家，同一国家的不同时期以及风俗习惯的不同，都会有所差异和变化。 4.工资变动的趋势：会逐渐趋于下降。 5.相对工资和比例工资的学说：工资是按工人从产品总价值中所得到的比例来计算的，而不是按工人得到的生活资料的量来计算的。在既定的总价值中，工资和利润的分配总是呈相反方向变动。 6.工资学说的合理性：比较客观地说明了资本主义下的阶级利益关系。 （四）李嘉图的利润学说 1.李嘉图利润学说的特点： 第一，李嘉图考察的利润往往和剩余价值相混同。 第二，没有独立完整的利润学说，即没有从劳动价值论和剩余价值论基础上直接论证利润的产生和存在。 2.影响利润量的因素： 第一，利润同资本成正比。 第二，地租和工资影响利润量。由于利润是余额，变动的主要方面是工资。 3.利润率下降的趋势：他从土地收益递减规律出发，说人口和资本增长、土地不够、粮价、地租都会上涨，这既使工资相应持续上涨，又使社会积累受一定限制。 （五）李嘉图的利息学说 1.利息理论的特点：是对斯密的直接继承，没有提到利息的本质。 2.利息率和利润率的关系：赞成斯密的观点，认为利息率取决于利润率，同时，利息率还会由于货币资本供求的变动而发生暂时变动。 五、李嘉图的资本和积累理论 李嘉图对资本的本质的认识甚至还不如斯密。他比斯密更缺乏历史观点。他认为，物品、劳动资料等都是资本，而且在早期社会就有了。他把资本关系看成永恒的自然史上的关系。 他进一步区分了两类资本：维持劳动的资本，投入工具、机器的建筑物上的资本。 （一）李嘉图的新见解：把固定资本和流动资本的差别与不同资本周转时间相对比，并从不同的流通时间引出固定资本和流动资本的差别。 （二）李嘉图的积累理论 1.积累资本的方法：增加收入或减少消费 2.资本的构成：资本每有增加，其中就会有越来越大的部分用在机器方面。资本增加时，劳动的需求也会增加，但其增加率是递减的。 六、李嘉图的再生产和经济危机理论 （一）李嘉图再生产理论的特点：资本主义扩大再生产的界限是利润量。土地所有者阶级的存在是资本主义扩大再生产的障碍。 （二）李嘉图对于经济危机理论的看法 李嘉图是否认经济中存在真正的经济危机论的。这是因为： 1.接受了萨伊定律的观点，供给会创造自身的需求。 2.接受了詹姆斯·穆勒关于生产和消费之间，供给和需求之间、购买量和销售量之间经常的和必要的平衡的观点。 3.接受了斯密关于需求无限，因而生产和资本的使用也无限制的观点。 4.他歪曲了资本主义生产的目的和性质，把它变成自然经济、简单小商品生产，来否定生产过剩的经济危机。 5.源于其错误的再生产理论，他认为储蓄总能顺利地转化为投资，因而不会发生生产过剩的经济危机。 七、关于财政学说的观点： （一）李嘉图对国家经济作用的看法：反对国家干预，主张“商业完全自由的制度”。 （二）李嘉图的财政观点 1.财政观点：最好的财政计划是支出很少的财政计划，最好的赋税是税额最少的赋税。 2.赋税观点：赞成斯密的税收四原则；此外，对地租税、工资税和利润税做了考察，认为，地租是最合适的课税对象。 3.关于公债的看法：公债并非是好事，会使人们不知节俭，使国家贫穷，陷入困境。 4.关于公债的归还：还债应在平时努力偿还，还债基金只有来自政府收入超过政府支出的余额时，才能达到增加财政收入，节约财政支出，产生预算盈余。 八、李嘉图关于国际贸易和分工学说 拥护斯密关于国际间自由贸易的思想。 （一）关于国际间自由贸易的好处1.可增加本国国民收入所能购得的商品的数量和品种。 2.有助于资本和劳动获得最好的使用。 3.保证和自动调节贵金属的国际平衡。 4.阻止国内利润率下降或促使其上升。 （二）李嘉图的比较优势原理 1.比较优势原理在经济思想史上的地位和意义：继承了斯密的优势原理学说，但他更强调比较优势或比较成本原理。他主张即使效率最低，成本最高的国家也有自己的比较优势，因而也能从贸易中获得利益。他的态度反映了机器大工业时代的特点，也反映了英国对外贸易当时处于绝对优势的情况。由于他反对谷物法，推动本国工业发展，也由于国际贸易和国际分工的发展，还由于以劳动价值论为基础。其学说至今还有重大的意义。 2.李嘉图比较优势原理的基本内容： 李嘉图认为：参加国际贸易的各个国家虽然在经济发展、资源情况等方面存在差异，但是每个国家都能以处于比较优势的产品参与国际贸易。这样，参加贸易的各个国家都节约了社会劳动，并能消费和享受更多的产品。 3.李嘉图比较优势原理的模式： 李嘉图采用了“两个国家－两种产品”的简单国际贸易的模型来说明比较优势原理。该模型的假定是：从事国际贸易的只有两个国家：英国、葡萄牙，进行贸易的只有两种产品：毛呢和酒考察的条件：劳动和资本在国际间不能自由流动；不考察运输费用、生产成本变动、技术变化等因素。（参见教材P190） 这样，李嘉图就从比较劳动量的角度说明，比较优势的基础是比较劳动生产率。有比较优势的产品在国际市场上就可以有比较优势价格。 4.国际分工模式：李嘉图根据这一原理提出了一个国际分工模式。他说：“葡萄酒应在法国和葡萄牙酿造，谷物应在美国和波兰种植，金属制品及其他商品应在英国制造。” 5.李嘉图比较优势原理的评价：P191. 优点是： 第一，是李嘉图的比较优势原理是以劳动价值论为基础； 第二，李嘉图说明了比较优势或比较成本的差异，实际上是比较劳动生产率的差异。 第三，该理论既反映了当时英国在国际贸易中的经济状况、地位，也反映了工业资产阶级的要求。 缺点是： 第一，该原理是一种纯粹的抽象推理，它丢掉了经济关系中的历史和现实因素，把英国为支配国、其它国家为被支配国的分工贸易格局加以合理的肯定，似乎这是最理想的分工。 第二，该理论的不彻底性使之未能解释和说明国际贸易中的不等价交换问题。 第三，尽管李嘉图区分了自然优势和人为优势，但往往把它们看作是不变的和超历史的。 （三）关于劳动价值论在国际间的作用问题 1.李嘉图在国际贸易中对价值规律的理解:错误地认为适用于国内贸易的价值规律在国际上不适用，失效了。在资本主义世界市场上，调节商品交换比率的规律已经不是价值规律而是一种有别于价值规律的规律，也许是利润的平均化规律。 2.李嘉图这一观点的错误原因： 第一，李嘉图没有正确的社会必要劳动时间的概念。 第二，李嘉图混淆了价值和生产价格。 总结：重点掌握李嘉图和斯密的思想和观点。 一、李嘉图的经济理论背景（历史条件、李嘉图著作、社会历史观和方法论） 二、李嘉图的价值理论。对斯密的价值理论继承和发展而来的。李嘉图体系的两大矛盾。 三、李嘉图的货币学说。 四、李嘉图的分配学说。重点是级差地租理论。 五、李嘉图的资本和积累学说。 六、李嘉图的再生产和经济危机理论。 七、李嘉图的国际贸易和分工学说。重点是比较优势原理。 第九章 托·罗·马尔萨斯的经济学说 马尔萨斯是19世纪英国早期经济学家，他既是资产阶级代言人，又是资产阶级化的封建贵族的忠实卫士，是没落的土地贵族资产阶级的代言人。马克思把他看作是资产阶级庸俗经济学的创始人，主要代表作有1803年的《人口原理》，1820年《政治经济学原理》。 一、马尔萨斯的人口理论 （一）马尔萨斯人口理论的要点： 1.产生的背景：英国工业革命产生的社会矛盾激化起来，激进的社会改革运动对英国统治阶级造成威胁。马尔萨斯为反对激进的社会改革思潮，发表了人口论。 2.两个重要前提（公理）： 第一，食物为人类生存所必需。 第二，两性间的情欲是必然的，且几乎会保持现状。 3.两个假定：一是人口增长在没有妨碍时，会以几何级数增长；二是生活资料在相同情况下，只以算术级数率增加。 4.推断和结论：在正常情况下，在一定时期内，人口增长快于生活资料的增长。 5.三个命题或基本内容： （1）人口必然为生活资料所限制。 （2）只要生活资料增长，人口一定会坚定不移的增长，除非受到某种非常有力而又显著的抑制的阻止。 （3）这些抑制，和那些遏止人口的优势力量并使其结果与生活资料保持同一水平的抑制，全部可以归纳为道德的节制、罪恶和贫困。 6.对人口抑制的方式： （1）积极的抑制，如饥荒、战争、疾病、贫困、瘟疫等。 （2）预防的抑制：包括道德的抑制和不道德的抑制。道德的抑制如：晚婚、独身、保持贞操等。不道德的抑制，如：避孕、堕胎、某些“伤风败俗”的罪恶等。第一种方式是有效的。 7.《人口论》的引申观点： （1）劳动群众的生活状况取决于他们的人口数量。 （2）济贫法有害无益，应予以取消。 （3）反对葛德文等人关于社会改革的理论。 （二）马克思与恩格斯对马尔萨斯《人口论》的评价 1.“人口论”本身的错误和矛盾：有四个方面：P199。 （1）《人口论》初版是以“攻击法国革命和与它同时的英国改革思想”的。 （2）马尔萨斯以抽象的、一般的人口规律来代替和抹杀资本主义特殊的、历史地起作用的人口规律。 （3）“人口论”本身的错误和矛盾具体表现在： 第一，“两个公理”都排斥了其具体的历史的表现状况。试问原始人和现代人在这两个“公理”上该有多大的差距？ 第二，两个级数的假定本身就是错误和矛盾的； 第三，对影响和抑制人口增长的因素作用的分析，片面强调了消极因素，即他所谓的“积极的抑制”，而忽略了人的理性和科学技术的作用，更忽视了社会制度的作用； 第四，“土地收益递减规律”是有条件的，不是无条件的。 2.人口理论的理论来源和理论依据： （1）“两个公理”来自于詹·斯图亚特和大卫·休谟。 （2）“两个级数”来自于华莱士、唐森、富兰克林和普莱斯。 （3）“土地肥力递减”来自于安德森。 3.正确对待马尔萨斯人口原理中的合理因素。 总的来说，马尔萨斯的人口理论是错误的，但也有合理因素： （1）对人口要与生活资料成比例的提法，含有关于人类社会两种再生产相互适应的观点的因素。 （2）人口问题从现实具体情况来看，也是一个值得注意的地方。 二、马尔萨斯的经济理论 （一） 价值论 他继承了斯密以购买劳动和三种收入决定价值的观点，同时吸收了萨伊的生产三要素理论，反对李嘉图的劳动价值论。马尔萨斯认为：商品价值决定于该商品所能支配和购买的劳动量，购买劳动量是衡量商品价值的尺度；此外，在说明价值决定时，马尔萨斯第一个对供求关系作了阐述。 （二）利润论 马尔萨斯认为：利润是购买劳动大于耗费劳动的部分，这是由买者支付的。利润与劳动不相干。他的利润论是“让渡利润论”。 （三）地租论 马尔萨斯认为地租是产品总产品中扣除耕种费用后的归于地主的部分。地租既不是源于土地垄断的收入、也不是源于“自然的吝啬”，而是土地的恩赐。高地租是一个国家富足、农产丰富、土地肥沃的证明，而低地租必定标志着相反的情况，在地租问题上，马尔萨斯站在土地贵族的立场上。 （1）地租产生的三个具体原因： 第一，是土壤品质使所产生的生活必需品多于所供养土地所用人手的需求量。 第二，是生活必需品有一种特殊性质，可以为造成需求。 第三，是最肥沃的土地较少。 （2）地租上涨的看法：地租上涨是社会发展的必然现象，是财富增长和社会进步的象征。地租上涨的原因有： 第一，资本积累使利润下降； 第二，人口增多使工资下降； 第三，农业改良或劳动强度提高，以致一定产品所需的劳动人数减少； 第四，农产品价格因需求增加而上涨，但生产费用在名义上并未降低，以致生产价格和市场价格之间的差距加大。 （3）对谷物法的立场：主张维持“谷物法”。 三、马尔萨斯的经济危机理论（有效需求论） 1.危机论的依据： 马尔萨斯反对萨伊、李嘉图等人否定经济危机的观点。把财富看作“对人类必要的，有用的和适意的物质东西”，它依存于生产。而价值与之不同，它取决于人们对物品的需求愿望和购买力。价值依存于收入分配。所以，财富和价值的关系，就是生产同分配的关系。这两者结合起来，资本主义生产才能发展。在他看来，生产与分配，就是生产与消费，或供给与需求间的关系。这也是生产发展的条件。他还认为由于利润和价值取决于流通领域，因而实现问题是十分重要的。实现与否取决于市场上有效需求是否充足。危机论的依据可简述为：市场有效需求充足，产品就能顺利实现，否则就会发生生产的普遍过剩，出现经济危机。 2.危机论的内容：马尔萨斯反对萨伊、李嘉图等人否定经济危机的观点。他认为，商品价值是由生产商品所耗费的劳动加预付资本的利润构成的，而利润是在交换中产生的。利润的实现不可能依靠工人和资本家。因为资本家是卖者又是买者，他们在出卖时获得的利润会在购买时丧失掉。就工人而言，他们购买的只是生活资料的一部分，只能实现工资部分的价值，而不会产生利润。资本的利润只能依靠只买不卖的第三种人来实现。这个只买不卖的第三种人就是只消费不生产的地主，僧侣。官吏。大批军队及年金领受人等等。如果这些非生产性的消费者的收入及消费不足，就会出现有效需求不足，从而导致生产过剩的经济危机。因此，马尔萨斯认为，为保证资本主义生产的顺利发展，必须使地租永远存在和增长，从而尽可能地扩大不生产阶级的消费，维持足够的有效需求。马尔萨斯还进一步指出，地主等非生产性消费者的特殊作用就在于维持供求平衡，使劳动成果获取最大的交换价值，从而促进财富的增长。 3.危机解决的方法：保证和扩大非生产阶级的利益。 4.对凯恩斯的影响：对凯恩斯的理论颇有启发。 第十章 李嘉图学派的解体和19世纪初期的经济论战 一、19世纪30年代的经济学论战 1.论战的性质：是李嘉图学派和以马尔萨斯为首的反对李嘉图经济学说的经济学家之间的经济学理论论战，是英国政治经济学形而上学方面最重要的表现之一。实质是无产阶级和资产阶级斗争的反映。 2.论战的核心：围绕拥护还是反对李嘉图的理论进行的。 3.论战的特点：围绕价值概念的确定和价值对资本主义的关系展开论战。具体是针对李嘉图的劳动价值论和利润论。 4.论战的社会背景：资产阶级和无产阶级的矛盾虽然居于幕后，但已经潜在地威胁资产阶级。李嘉图的经济学说揭示了这一矛盾，成为英国空想社会主义者和李嘉图社会主义者反对资本主义制度提供了武器。而一些资产阶级学者感到李嘉图的理论是充满矛盾和威胁的学说。 5.论战的结果：李嘉图学派的解体和其他学派的得势。 6.李嘉图体系中两个不可克服的矛盾： 第一，是价值规律和资本与劳动相交换的矛盾。 第二，是价值规律和等量资本获得等量利润的矛盾。 二、论战双方的主要观点 1.反对派的主要观点： 反对派的代表人物：马尔萨斯、贝利、斯克洛普、利特、朗菲尔德、托伦斯等。 贝利从价值的绝对意义和相对意义上来反对和攻击李嘉图，从而先否认价值为劳动所创造，再否认利润与工资的对立。 （1）贝利强调价值的相对性。 （2）贝利否认资本主义现实中存在价值规律同资本与劳动相交换的矛盾。 （3）贝利把利润看作价格超过生产成本部分对垫支资本的比例。P209 托伦斯主要是以斯密劳动价值论只适用于原始状态的社会那种观点，反驳李嘉图。他认为，价值决定于资本的支出额。 2.拥护派的主要观点：詹姆斯·穆勒和麦克库洛赫是拥护者。 穆勒注重在形式上和表面上保持与李嘉图体系的一致性。 （1）他认为商品价值由劳动决定。 （2）对于价值规律与劳动和资本相交换的矛盾，他是以预支工资加以克服的。 （3）用资本是蓄积劳动加以解释价值规律同等量资本得到等量利润的矛盾。P210 3.麦克库洛赫更向形式上的勉强一致方面发展。李嘉图学派在他手中完全解体。 （1）价值分为“真实价值”和“相对价值”。前者由耗费劳动决定，后者取决于“商品所换得的劳动量或任何一种商品量。”在自然的市场内，二者一致，劳动与资本也是等价交换。 （2）对于价值规律同等量资本得到等量利润的矛盾，麦克库洛赫通过庸俗化“劳动”的定义从词句形式上加以解决。 三、李嘉图学派的解体：P212 这次论战最终导致了李嘉图学派的解体和其它价值论的得势。从本质上说，论战双方都反映了当时阶级斗争中资产阶级的利益和要求。从结果上说，双方都促成了英国古典经济学的变化。反对派是企图以“购买劳动”决定价值的理论和其它价值理论来代替古典派的劳动价值理论，而拥护派则是以歪典和诡辩来直接改变了古典派的劳动价值理论。就李嘉图学派的解体来说，拥护派的作用更重要些。而从对以后资产级经济学有关理论的发展变化来说，反对派作用也许更重要些。 第十一章 纳索·威廉·西尼尔的经济学说 一、西尼尔关于政治经济学对象和方法的观点 西尼尔企图建立一门“纯粹经济学”，主张把经济学变成一门“抽象的演绎的科学”和“准确的科学”。 1.关于政治经济学的研究对象：应该只研究财富的性质、生产、交换及分配的一般规律。 2.政治经济学的研究方法：抽象演绎法。 3.西尼尔关于经济学的四个基本命题的内容： （1）每人都想以尽可能少的牺牲取得尽可能多的财富。 （2）人口原则：认为精神或物质缺陷以及对财富不足的顾虑会限制人口 （3）工业生产力不断无限扩大的趋向 （4）假定农业技术不变，在同一地区内不断增加劳动，所得的报酬是按比例递减的。 二、西尼尔价值论的主要观点 1.财富的要素：财富就是价值，由三要素构成：效用、可转移性和供给的有限性。 西尼尔认为，效用会随供给和需求状况而变化、商品供给与效用成反比例变动，供给越多，相应需求就容易满足，效用就低。而供给越少，需求越强烈，效用就越高。因此，物品的稀少性是衡量价值的重要尺度。 2.价值和财富的源泉：劳动、节欲和自然力。 三、西尼尔分配论的核心思想 分配论以“节制论”（节欲论）为中心。 劳动是工人对个人安逸的牺牲，工人节欲获得“工资”；资本是资本家对个人消费和眼前享乐的牺牲，资本家节欲获得利润。 劳动和资本共同创造价值（假设自然力不计算在内），所以应当共同分配，获取报酬。用于生产的节制，得利润，用于非生产的节制，得利息。 西尼尔认为，除去上述分配外，还有“租金”。租金是未做任何牺牲而得的报酬，即自然要素所有者，“没有把他可以扣留的东西扣留起来，只是由于他容许人们得以接受自然的赐予”所取的酬劳。他认为，当自然要素极端丰富，到处可得时，其供给是无限的。这时自然要素就只有效用，而无价格，因而，不能成为价值的构成因素，于是，它就不能得到报酬。 西尼尔对资本和利润的本质和功能提出了新见解，他接受萨伊的生产三要素论，但认为应当把其中的“资本”改为 “节欲”。他认为，资本是协助继续生产的那部分财富，是节欲的结果，而“节欲是一个人的行为，他或者节省他所控制的财富或者有意识地选择将来的产品而放弃目前的享用”。他认为，劳动是工人放弃安乐和休息，是一种牺牲，而资本是资本家放弃目前享用，也是一种牺牲。商品的价值是由工人和资本家共同牺牲所创造的，商品的价值也就应当在工人和资本家之间进行分配。工资是对工人牺牲的报酬，利润是对资本家的牺牲——“节欲”——的报酬。而要素所有者获得的地租其来源不是劳动和节制，而是自然的恩赐。 西尼尔“节欲”学说的辩解性是显而易见的。他认为资本来源于储蓄，而储蓄是“节欲”的结果。从而否定了资本的剥削性质，既然“节欲”是一种牺牲，并且是“人类意识中一个最痛苦的努力”，当然就应得到报酬，他说，“节欲”和利润的关系正如劳动和工资的关系一样。 四、西尼尔最后一小时论的主要观点 西尼尔“最后一小时”论是针对当时的10小时工作日运动提出来的。西尼尔企图证明，工厂主的利润是当时工厂法所规定的小时的劳动日的最后一个小时创造出来的。所以，如果把劳动日缩短为10小时，工厂主的利润就会消失，工厂就要倒闭，工人就会失业。西尼尔论证说，依现行工厂法，凡雇佣未满18岁的人的工厂，劳动日不得超过每日小时。前面的10小时生产的价值只够补偿资本家垫支的资本，余下小时所产生的价值，构成资本家的“总利润，其中最后一小时所产生的价值才构成“纯利润。因此，如果劳动日缩减1小时，纯利润就会消灭；缩减小时，总利润也会消失。 西尼尔的在“最后一小时”论是他的“节欲”学说的补充。“节欲”学说只论证利润是对于资本家的合理报酬，而“最后一小时”论则论证劳动日必须足够长，利润才有保证。此外，西尼尔的“最后一小时”论是资产阶级在反对当时10小时劳动日工厂法的现实斗争中所需要的理论武器。 西尼尔的“最后1小时论” 同其“节欲论”是完全矛盾的。 五、西尼尔关于垄断的观点 垄断的四种形式： 1.垄断者无生产方面的垄断权，只有作为生产者对某些设备的垄断。 这些设备可以在同等或递增的有利条件下无限地使用。他认为，这种垄断虽然有垄断的便利，使商品价值更接近卖主的生产成本，并能以同等成本增加生产，但无生产上的垄断能力。 2.垄断者是唯一的生产者，其产品总量不能无限增加。 3.垄断者是唯一的生产者，通过增加劳动和资本，其生产可以无限增加。 4.垄断者不是唯一的生产者，但有特殊设备或自然要素。 第十二章 约翰·斯图亚特·穆勒的经济学说 穆勒是19世纪中期英国最著名的经济学家，他是詹姆斯·穆勒的长子，从小深受其父亲经济理论的熏陶，自学成材。他先后学习过经济学、历史学、哲学等，后来思想上受边沁功利主义和法国孔德的实证主义的影响。他与李嘉图等许多经济学家熟识。进行了西方经济学说史上第一次大综合，其主要代表作是1848年发表的《政治经济学原理》。 一、穆勒活动的时代及其学说的特点 1.时代：19世纪40年代，无产阶级和资产阶级的矛盾和斗争已经尖锐化和表面化。英国的宪章运动、经济危机、法国的二月革命、早期社会主义思想的传播等，都对穆勒的思想有所启示。 2.学说的特点：特点是调和论和折中主义。 小穆勒是19世纪四五十年代英国最有名的经济家。其《政治经济学原理及其在社会哲学上的应用》（1848年）多次再版，成为19世纪中下叶直至边际效用学派兴起为止，在英国流传最广的经济学课本和读物。 他总结了19世纪上半期各种经济学说，加以综合，形成一个体系。其内容不仅有古典经济学的成分，也有其他经济学流派的观点。他既坚持私有制和自由竞争，也注意到工人的要求。他的经济学说标志着资产阶级经济学一个旧阶段的完成，因而在经济思想史上占有重要地位。 约翰·斯图亚特·穆勒在政治倾向上，是个改良主义者；哲学上是功利主义者；经济学上是折中主义者；立场上是资产阶级自由主义。 二、穆勒关于政治经济学的对象和方法的观点 约翰·斯图亚特·穆勒的经济思想经历了三个发展阶段。第一阶段以《政治经济学中若干未解决的问题》（1844年）为标志。这时期，他主要是表述李嘉图的经济学说。第二阶段以其代表作《政治经济学原理》为标志。该书以优美的文字、清晰易懂的方式，结合现实问题，阐述和发挥了李嘉图的经济学说，同时也吸收了一些其他经济学家的理论。有人认为，这时穆勒的经济思想基本上已经成熟，有自己独到的见解。此后进入第三个阶段。这时他深入研究社会主义作家的著作，进一步分析了许多现实的社会问题。有人认为，由于穆勒明显的社会主义倾向，应把他看作“社会主义者”、激进派和社会改革家。不管怎样，《政治经济学原理》毕竟是其代表性著作。 他自称其《政治经济学原理》是以斯密和李嘉图的经济学说为基础的。但他也继承了马尔萨斯、萨伊、詹姆斯·穆勒、西尼尔等人的某些理论和见解。他把上述观点以折中和综合的办法构成了一个新的经济学体系。在思想倾向上，他赞成斯密和李嘉图个人主义基础上的经济自由主张。 1.政治经济学研究的对象：是财富的性质及其生产与分配的规律 2.政治经济学的研究方法：主张抽象演绎法和经验实证方法相结合的进行研究。 三、约翰·穆勒的价值理论 1.穆勒对价值论的看法： 他认为价值论不是政治经济学的主题，财富生产与价值无关，只有分配才与价值有关。 所以，他在《原理》中先谈分配论，后谈价值论。这与他以交换价值代替价值，否认价值实体有一定关系。 在他看来，“价值是一个相对的术语。一件物品的价值，是指它能换取的某一其它物品或一般物品的数量。”也就是说，一物的价值或交换价值，是指它的一般购买力。 2.对交换价值的划分 （1）市场价值：市场价值决定于供求。 （2）自然价值：分三种情况讨论：一是数量有限、供给不能任意增加的商品，如古董等，其价值决定于供求关系。二是供给数量可以无限增加，而生产费用不会提高的商品，如工业品。其价值由生产费用决定，其市场价值是供求的结果。生产费用具体的说是工资加平均利润。三是供给数量可以增加，而其单位生产费用到一定点之后会随产量增加而递增的商品，如农产品。它的价值受土地的影响。 他认为，第二、三类商品价值决定于生产费用，区别只在于后者取决于单位商品成本最高的生产费用，而前者取决于一般的单位商品的费用。 （3）生产费用：主要决定因素是劳动和资本。 从生产费用的垫支角度看，工资即劳动，利润即资本。商品价值决定于生产费用就是决定于工资加利润。小穆勒价值论的核心是自然价值中的生产费用论。 3.国际价值的决定：在国际贸易中，商品价值只能决定于“供给和需求的法则”。穆勒称之为“国际需求方程式”。 该方程式的内容是：在自由贸易（不考虑运输费用）的条件下，两种进出口商品的比例（即其国际价值）不取决于生产费用，而取决于供求关系。这两种商品在两个国家间的交换比例将使两种商品的出口量都正好与两国在该比例下对进口商品量的需求相等。但这两种商品在两国之间的交换比例不可能大于不存在对外贸易时的国内交换比例。 四、穆勒的生产理论 约翰·穆勒从生产的一般情况加以论述。他认为，任何社会生产都必须具备三个要素，即“劳动、资本，以及由自然提供的原料和动力”。 1.劳动。约翰·穆勒认为，“在劳动这一观念中，不仅应包括所作的努力本身，还应在某一职业中因进行思考或使用肌肉而引起的一切不愉快感觉，一切肉体上的不适或精神上的烦恼，或两者兼而有之。” 他认为，劳动不创造物质，只生产效用。他依效用把劳动分为三类： （1）生产第一类效用的劳动，即生产物质产品的劳动 （2）生产第二类效用的劳动，即培植自身或他人体力和智力的劳动 （3）生产第三类效用的劳动，即给人们提供一定快乐或避免烦恼和痛苦的活动。 2.生产劳动和非生产劳动的区分：生产物质产品的劳动是生产性劳动，间接有助于生产物质产品的劳动，也是生产性劳动。 3.资本：以前劳动产物的积累就是资本。资本是用来维持生产性劳动的。“资本为生产所作的事情，是提供工作所需要的场所、保护、工具和原料，以及在生产过程中供养劳动者。” 约翰·穆勒既错误的把资本等同于用于生产的物质产品，把资本混同于构成资本的物质组成部分，又正确的看到资本是一种生产关系。 4.自然提供的材料和动力：这是生产的自然要素，土地是其中最主要的，生产的三要素是劳动、资本和土地。 5.生产三要素增长的规律 （1）生产增长首先依存于劳动的增加。 而劳动的增加即“人口的增加”。约翰·穆勒根据马尔萨斯的研究认为，由于人口自然增长力是无限的，所以劳动不会成为生产增加的主要障碍。 （2）生产增长其次依存于资本的增加 约翰·穆勒认为，资本的增加必须依存于节蓄数额的多少和节蓄欲望的强弱。 （3）生产增长第三依存于土地。 约翰·穆勒认为，土地报酬递减规律是土地生产的基本规律和趋势。因此，生产的增长受资本和土地的制约。要发展生产就必须解决资本和土地这两方面的问题。 当然，约翰·穆勒关于生产劳动能力的劳动，也属于生产性劳动的见解；普及教育提高劳动者智力是提高劳动生产力最重要的因素的观点；当人口增长超过生产增长速度时，必须实行限制人口的主张等，都有其正确性，对我们也都有一定的借鉴意义。 五、穆勒的分配理论 1.地租论：他基本沿袭了斯密、李嘉图的观点，认为，地租是使用土地的代价，是自然垄断的结果。对于地租这种不劳而获的收入，应该通过征收土地增值税转用于社会福利事业。 2.工资论：工资是劳动的报酬，是为使用劳动所支付的代价。竞争是工资的主要支配者。 工资水平的决定： （1）短期内由市场对劳动的供求决定，即由工人人数与资本对它的需求量的比例大小决定。 （2）长期内，由工人人数决定。 3.利润论：接受了李嘉图认为利润是剩余产品的观点，又接受了西尼尔的“节欲论”，认为利润是忍欲的报酬。但认为应该加以补充。他把总利润分为“利息、保险费和管理工资”，分别用“节欲”报酬、风险报酬和资本家劳动报酬来说明。此外，他还认为，随着社会进步，资本积累增加，利润率呈现下降趋势。 他看到了不同行业中的利润，具有平均化的趋势。 六、穆勒关于对社会进步和政府职能的看法 约翰·穆勒受孔德的影响，把经济学分为静态学和动态学。《原理》第一、二、三篇是对生产、分配和交换作静态考察，第四篇则从动态分析社会经济进步对生产和分配的影响。其动态学总的说来是取自李嘉图，但也增加了一些新的内容。 他根据增长的三大要素（人口、资本和技术）来综合考察社会进步对分配的影响。政府的职能随着经济制度以及政府自身的性质而变化。赞成政府实行自由放任政策。但除国防、司法的职能和义务外，还应承担一些基础设施建设，保护幼稚产业，发展科学和教育事业等等义务。他特别重视高等教育的发展，认为以往科学上的最大成就，无不出自高等学校教师之手。 七、穆勒的社会主义改良主义倾向 对此，马克思曾说：“为了避免误解，我说明一下，约翰·穆勒之流由于他们陈旧的经济学教条和他们的现代化倾向发生矛盾，固然应受到谴责，但是如果把他们和庸俗经济学的一帮辩护士混为一谈，也是很不公平的。” 1.他的民主主义思想。 约翰·穆勒始终如一地坚持着民主主义的思想。他在青年时代曾撰文抨击社会的不公平和腐败现象。他宣传自由和民主主义。 2.他对社会主义的看法。 （1）他对社会总的看法：认为人类社会是不断发展和进步的过程，奴隶制和封建制不合人性，所以要灭亡。资本主义也是不完善的、过渡的社会阶段。 （2）对资本主义经济制度的看法：一方面，大生产创造了高度生产力，大量的产品，因为经济自由（自由竞争）和私有制激发了人们的积极性。另一方面，社会制度有巨大的缺陷；财产分配不平等，存在着社会矛盾和冲突。 （3）他对社会主义的看法。约翰·穆勒很赞成空想社会主义者组织合作社，共同占有财产，自己选举、自己管理、共同劳动、平均分配的主张。但是，他反对暴力革命，主张采取改良和渐进的方式。 3.改革主张和倾向。 他一方面支持小规模的社会主义实验。另一方面，又认为，首先应该对私有制实行改革的公平试验，因为竞争和经济自由是有优越性的。 对社会主义，他寄希望于合作社的实验。 对于资本主义的改良，他认为重点是解快好分配问题。他主张征收土地增值税，废除长子继承权，限制遗产权，限制使用童工，政府经办公共事业，改革教育，节制主育，限制人口等。 第十三章 萨伊的经济学说 一、萨伊对经济学的看法 （一）萨伊经济学说的性质和特点 萨伊是18世纪末19世纪初法国庸俗经济学的创始人。他把斯密的理论条理化和系统化，用简单概括的方式介绍到法国和其他欧洲国家。同时，又适应当时法国资产阶级的需要，把斯密经济理论中的非科学成分分离出来并加以发挥，创立了资产阶级政治经济学第一个较为系统的庸俗理论体系。其主要代表作是1803年发表的《政治经济学概论》。 （二）萨伊关于政治经济学的性质、对象和方法 1.政治经济学的性质：主张把政治经济学与政治学分开，变为“实验科学”和纯粹的精确的科学；且主张政治经济学只需研究财富的规律。 2.政治经济学的对象：认为政治经济学的对象应该是研究财富的生产、分配和消费的规律。政治经济学的“三分法”。 3.方法：主张用实证分析方法。他说：“政治经济学，要成为有实际效用的科学，就不应当教导人们，什么必定发生，尽管这是从适当的推论和无可怀疑的前提演绎出来，而应当说明，实际发生的一个事实，怎样是另一个同样确定的事实的结果。政治经济学应当确立把事实联结起来的链条，并根据观察，在两个环节的连接点确定这两个环节的存在。 二、萨伊的主要经济理论 （一）萨伊的生产理论 1.生产的性质：“所谓生产不是创造物质、而是创造效用。”包含三层含义：一是生产就是创造效用；二是生产也是创造价值；三是生产性劳动的含义：一切能创造效用的劳动都是生产性劳动，一切创造服务的劳动也是生产性劳动。 2.生产的三要素：萨伊认为：资本、土地和劳动是生产中三种必要的要素，它们共同创造了产品，因而也就共同创造了价值。 （二）萨伊的价值理论 1.价值的本质：萨伊把生产归结为创造效用，又把效用归结为提供服务，因此把价值归结为效用。 2.价值的来源：劳动、资本和土地三要素 3.价值的尺度及衡量： （1）价值量由效用量来决定，但效用要依估价者主观判断为转移。 （2）价值由效用决定，效用包含了三种要素的收入，即生产费用或说工资、利润和地租。 （3）价值由价格来衡量，价格取决于市场的供求。 总之，他在价值论上提出了效用论、生产费用论、价格论和供求论。 （三）萨伊的分配理论 1.分配理论的实质、分配论的核心 萨伊在效用价值论和生产三要素论基础上阐明了分配论。他认为既然劳动、资本和土地共同创造了价值，那么这三种要素的所有者工人、资本家和地主就应该得到各自的报酬：工资、利息和地租。根据这种观点，社会各阶级的收入都有自己独立的源泉。马克思称之为三位一体公式：土地——地租、资本——利息、劳动——工资。 萨伊的三位一体公式是对古典经济学分配理论的彻底庸俗化。它既掩盖了资本主义剥削关系，又抹杀了资本主义分配的历史性。这一公式一直被西方经济学家来作为分析收入的依据 （1）工资：工资是工人劳动所生产出来的那部分价值，也是对工人劳动支付和服务的代价和报酬。工资和利润不存在对立。 （2）利息：把利润分为利息和企业主收入。利息是“对于资本的效用或使用所付的租金”；企业主收入是对企业家的事业心、才干和风险的报酬。 （3）地租：地租是土地生产性服务的产物，是地主“实行节约和发挥智慧”的工资。 （四）萨伊的销售理论（实现论） 1.萨伊定律的含义：买卖只是商品之间的交换，货币只是便利商品交换的转瞬即逝的媒介，另外，商品的供给会创造市场需求，因此，在自由竞争条件下市场上总供给与总需求会趋向于相等和均衡。 萨伊定律的作用：主要作用是要否认全面的生产过剩的经济危机，鼓吹自由竞争资本主义的优越性。 萨伊根据上述原理，认为自由资本主义下不可能出现普遍商品生产过剩的经济危机。供求总是一致的。不一致仅仅是偶然的和局部的比例失调，资本主义自由竞争机制的自动调节作用会自动调节这种情况，达到平衡。因此： （1）生产的产品数量越大，种类越多样、销售也就越快、越多、越广泛、利润也越大，价格也越增长； （2）每人都与社会全体的繁荣有共同的利害关系，一个企业的繁荣可带动其他企业的成功； （3）国外产品输入的发展并不会损害本国的生产； （4）对商品生产最有利的办法是扩大供给，而不是单纯刺激消费。关键在于刺激供给。 第十四章 西斯蒙第的经济学说 一、西斯蒙第的理论背景及特征 西斯蒙第和李嘉图是同时代人。他经历了英国产业革命，法国资产阶级大革命以及拿破仑战争的动荡。在法国资产阶级大革命中，小资产阶级曾和资产阶级一道热情地参加了反对封建制度的斗争。他们热切希望能够在推翻封建制度后获得经济的自由发展。为此，小资产阶级曾和资产阶级一道作出了努力。事实上，资产阶级大革命的最初年代，法国和瑞士的小资产者曾一度得到发展，很快在人数上占据了大多数，其手工业的生产方式也成为社会上基本的生产方式，小资产阶级的学者这时也纷纷讴歌资本主义制度，为其成长大造舆论。 （一）西斯蒙第所处时代及小资产阶级的特征 西斯蒙第的经济理论建立在批判英国古典政治经济学的基础上，与李嘉图的经济理论相对立。他们之间的对立反映了英法两国经济发展的不同状况。18世纪时，英国社会小生产已几乎全部消失，社会由三大阶级组成。而此时的法国是一个农民占人口80%以上的封建农业国家，城市中工商业小生产占较大比重并发挥巨大作用，产业革命后，广大城乡小生产者在摆脱了封建奴役后，又落入资产阶级新的奴役和压迫下，广大小生产者又陷于破产、贫困的境地。西斯蒙第就是在这种社会与时代背景下，站在小生产阶级立场上提出其经济学说的。 （二）时代生平及著作 西斯蒙第（1773——1842），出生于瑞士，属于法国学者之列，他是法国古典政治经济学的完成者，又是小资产阶级政治经济学（经济浪漫主义）的创始人，他的学说代表了处在产业革命和经济危机下，受到灭亡和威胁的小生产者的思想感情和要求。 1.经济思想的性质和特点：西斯蒙第既是法国古典政治学家，又以对古典政治经济学表示怀疑的独特方式否定了古典经济学。他是小资产阶级的社会主义者，他最终成为小资产阶级经济浪漫主义的代表。其经济思想可分为两个阶段：前期，他是英国古典学派经济自由主义的积极鼓吹者；后期，他却转而批判古典经济学和经济自由主义，主张小资产阶级浪漫主义。 2.代表性著作：其主要代表作有1819年发表的《政治经济学新原理》 其前后期思想观点的转变只能从小生产阶级在资产阶级革命和产业革命发生前后的不同立场和态度加以解释。 二、西斯蒙第对古典经济学体系的批评 （一）西斯蒙第与古典经济学的关系 小资产阶级的立场促使他发现和揭露了资本主义经济制度的矛盾，从而，在特定视角上揭示了资本主义经济制度的内在缺陷和不足。从对于古典经济学的全面理解来说，自然是一个必要的补充。 （二）西斯蒙第对古典学派若干经济范畴和原理的说明及发展 1.研究方法：继承了把经济学作为一门“实验科学”。 他更加注重对社会进行考察，依社会状况来评价经济理论和范畴。 2.关于政治经济学的含义：接受了斯密的传统。 他认为斯密代表作的书名《国民财富的性质和原因的研究》，就是这门学科的“最精确的定义”。他认为，把对私人财产的管理称为家庭经济，把对国家财产的管理称为政治经济的提法，是与上述学科含义相一致的。 他认为，“政治经济学的研究对象是人人分享物质财富”，“最好的政治经济学，是对劳动成果的分配加以区别的政治经济学，即把为了全体利益、全体人民必须得到的份额，同为了全体利益，少数人应当获取的份额区别开来。” 3.关于财富：继承了斯密的有关思想，但又从物质方面加以强调。 他说：“财富永远是通过劳动创造出来，为日后需要而保存起来的东西，而且只是由于这种未来的需要，财富才有价值。”他认为，亚里士多德给财富下的定义： “属于家庭和国家的经过加工的丰富的物质”，是十分正确的。他还认为，“一切财富积累的历史永远出不了这样的范围：即创造财富的劳动、积累财富的节约、消耗财富的消费。” 4.关于劳动价值论：首先，继承了斯密的观点，并提出自己的见解。考察了简单再生产条件下商品价值的决定是由耗费的劳动决定的商品的价值。其次，强调了劳动的社会性质。最后，对于社会必要劳动和价值量的关系，西斯蒙第继承了法国古典学派的传统，更明确的从社会消费和需求出发，认为“价值就是人们的需求和生产之间的关系”。 5.关于资本：他认为资本是一种形而上学的、非物质的东西。资本的本质在于能带来收入，但收入又来自于劳动。 （三）西斯蒙第对古典经济学的怀疑和批判 1.对资本主义生产目的的批判： 首先，批判资本主义把财富作为经济发展的目的，西斯蒙第并不反对财富，而反对的是财富不能为人所享用。 其次，反对古典经济学重视物而不重视人的观点； 最后，主张建立以福利为核心的伦理经济学。 2.对经济自由主义和自由竞争的批判：他是第一个与经济自由主义决裂的经济学家，主张国家干预，以保证分配和消费的正常进行。 3.对资本主义分配制度的批判 （1）对资本主义分配制度的批判：他认为这种分配制度不公平。 他认为，资本主义分配制度不公平。他指出：“任何财富都是劳动的产品。收入是财富的一部分……通常认为收入有三种：地租、利润和工资。这三种收入来自三种不同的源泉：土地、积累的资本和劳动。 工资是劳动的价格，只代表维持前一年工人生活的生活资料。它是工人劳动创造的产品扣除了利润和地租后剩下的部分。工人所以要与土地所有者和资本家分享自己的劳动成果，只是因为工人被剥夺了一切财产，不得不出卖劳动。随着资本积累和人口增加，在机器对工人的排挤下，工人会日益贫因。工资会越来越低。 他还指出，利润和地租都是对工人的一种掠夺。最后社会产生了无产阶级和少数大资产者的对立。这种分配状况无疑造成了社会的灾难。 （2）批判的贡献和局限性 西斯蒙第对于分配理论的贡献以及他批判古典学派分配理论的正确性在于： ①否认了古典学派把资本主义分配制度及其范畴看作自然合理、符合自然秩序的见解； ②明确指出三种收入存在的原因，是由于生产资料与劳动的分离。 ③指出广大工人群众的分配利益与资本积累的对立，以及三种收入之间的相互对立； ④指出机器对工人的排挤和工资的下降趋势。 西斯蒙第的缺陷和局限性在于： ①没有把分配关系作为生产关系的组成部分，并在这种生产关系体系之中来看待分配范畴； ②不理解私有制商品经济与资本主义制度的必然联系； ③片面反对分配制度的努力只是一种幻想； ④因反对机器和新技术对工人的排挤而反对技术革命和产业革命的进程，既是错误的，也是愚蠢和倒退的。 综上所述，西斯蒙第的确以其特有的方式否定了法国古典政治经济学。他既对这一学说作出了完善性的补充和发展，又以其怀疑和批判的态度，对它划上了问号。 三、西斯蒙第的经济危机学说 （一）西斯蒙第在经济思想史上最主要的成就： 其在经济学说史上最主要的贡献是第一个论证了资本主义制度必然发生经济危机。 （二）西斯蒙第对经济危机论的贡献： 其贡献就在于确认了资本主义经济制度下经济危机存在的现实性和不可避免性。把资本主义下的一切矛盾，都归结为消费和生产的矛盾，把它当作资本主义经济危机产生的根据。认为，消费不足是产生资本主义经济危机的原因。他是经济思想史上消费不足危机论的首倡人。也是第一个论证资本主义经济危机必然性的经济学家。 （三）西斯蒙第对社会再生产问题的理解 1.对社会发展过程中的决定因素和条件的看法：他从政治经济学要以人们对财富的分享为对象出发，说明社会再生产过程最终以消费被生产满足的比例为条件。 2.对生产与消费相互关系的考察和论证：他把个人与社会完全等同起来。由这点出发，进行了逐步的论证，把社会经济活动分为几种类型加以考察： 第一，鲁宾逊寓言式的孤立个人的经济活动，是自给自足的经济。其生产与消费完全适应，因为生产是为消费的需要而进行的。这种经济当中是不会产生经济危机的。 第二，商品经济状态下，情况会发生变化，消费决定生产的原则就要通过需求决定供给的原则来体现。但小商品经济危机中，也不会发生经济危机。 第三，资本主义商品经济条件下，有了发生经济危机的可能性。 3.合理性和错误p252 （四）西斯蒙第对资本主义生产和消费矛盾的分析： 1.资本主义生产无限扩大的趋势。绝对消费也随之扩大，所以，不能说有生产过剩。 2.社会收入的不断缩小趋势：主要是工人收入太低。 3.生产与消费的矛盾扩大： （1）随生产扩大，人们的绝对需求也相应扩大。 （2）但现实需求因受收入限制而缩小，这样，消费就缩小了。 （3）扩大的生产和被压缩的消费之间产生了极大的矛盾。 （五）对西斯蒙第的简单评价 1.功绩：在经济危机理论方面的功绩。西斯蒙第在经济思想史上首次提出，资本主义下经济危机的不可避免性，并在说明消费不足的性质时，分析了资本主义生产和消费的矛盾冲突，社会再生产的障碍。他还强调了经济各部分按比例发展的必要性。 2.缺陷： 一是没能分析资本主义的基本矛盾及其表现，就不能抓住经济危机的根本原因。 二是仅用消费不足去说明经济危机是片面和错误的。 三是受“斯密教条”的影响，把市场上的产品全部归结为个人消费品，显然也是错误的。 3.他站在小资产阶级立场上最大限度地反对资本主义制度，揭露和抨击其矛盾，对人民的穷困寄予无限同情。他在经济学说史上第一次系统地提出了经济危机（周期）理论。这些甚至使一些人把他看作社会主义者。 四、西斯蒙第的经济改革思想 1.经济改革的出发点：他从所处时代的资本主义现实矛盾和群众的贫困出发，主张对资本主义社会的经济制度进行改革。 2.改革的立场和性质：站在小生产的立场上，为小生产者的利益而主张实行改革的。 3.改革的模式：实现自由的小生产者的宗法式农业与自由的城市小手工业者的结合。反对空想社会主义的主张。 4.改革的政策要求：p255. 1.他主张，为了保护大量分散弱小的小生产者，国家应该对经济获得和秩序进行干预；要采取立法和行政措施，限制过分激烈的竞争，限制遗产权、规定劳动日，禁止使用童工和女工、控制人口过多生育。 2.他也主张，为了保证公平分配，要规定工资标准，实行劳动保险、公平赋税、征收财产累进税。 评价 西斯蒙第这种小资产阶级的纯粹幻想的经济浪漫主义改革纲领在历史发展的现实中根本无法实现。
第十五章 弗雷德里克·巴师夏的经济学说 巴师夏是19世纪30—40年代法国最著名的经济学家。他的名字成为当时自由贸易派的旗帜，又是乐观主义经济利益调和论者的代表。他的主要经济著作是1847年发表的《经济论辩》，1850年发表的《经济和谐》。 一、法国经济自由主义的特点 经济自由主义是随资产阶级一起产生、兴起的一种经济观点和理论，其基本要求是反对国家对经济的干预，主张自由放任的发展个人的经济活动。 18世纪末和19世纪初，法国的经济自由主义则既是反对工人运动和社会主义的武器，更是维护大资产阶级利益，反对中小资产阶级的武器。这与法国大革命后，中小生产在国家经济中长期起作用，大地主经济不复存在有密切关系。金融大资产阶级及酿酒、制丝、奢侈品生产阶层是自由贸易论者，中小资产阶级是贸易保护主义者。 二、巴师夏关于经济自由主义学说 巴师夏经济思想的主旨是论证自由贸易，反对贸易保护主义；论证“经济和谐”，反对工人运动和社会主义。 巴师夏关于“丰富”和“不足”的说法：他认为，社会可以从两个角度考察。 一是把社会看成生产者的总和；二是把社会看成是消费者的总和。 从第一个角度考察，作为生产者的个人，与社会是不和谐的。生产者希望社会物品“不足”，他才有利可图。同时，他也要求贸易保护主义来帮助他垄断市场。而这恰与社会广大消费者利益相矛盾，也与其他生产者利益相矛盾。巴师夏认为，中小资本家和工人也希望社会不足。 从第二个角度考察，认为，作为消费者的个人，利益和社会相一致，希望“丰富”物品，改善生活，希望竞争自由，降低物价。大资产者也赞成“丰富”，不怕竞争，提倡自由。 于是，巴师夏得出结论：考虑生产者的利益，就是反对社会利益；考虑消费者的利益，就是考虑社会利益。贸易保护主义是保护生产者的，经济自由主义是维护消费者的，两相比较，“丰富”优于“不足”；自由主义优于保护主义。他就是以此来反对中小资产阶级利益，为大资产阶级利益辩护，反对工人阶级的斗争，为资产阶级辩护。他认为，在经济完全自由的条件下，资本主义制度“就是一切社会组织中最美好、完善、巩固和普遍公正的组织。” 三、巴师夏的“经济和谐论”体系 （一）巴师夏提出“经济和谐论”的动机和意图 1.动机：认为以前的东西缺乏系统性和完整性，“经济和谐论”要弥补这个不足，从正面阐述自然和谐的资本主义制度的合理性，反驳对资本主义制度的各种指责。 2.中心意图：论证在经济自由的条件下，资本主义制度一定能达到自然、和谐的境界。 3.“经济和谐论”的中心思想：在私有财产制度不受侵犯及经济自由主义充分发展下，各种经济个人、经济单位、各阶级间的经济利益是一致的和和谐的。 4.“经济和谐论”的方法论：巴师夏采用了古典学派把社会分为“自然社会”和“人为社会”的观念，来论证其“和谐的体系”。他说资本主义社会不仅是自然的，而且是和谐的。机制就是在自由竞争和自由贸易制度下，社会内部自然规律的支配和调节。而这又取决于人性。 （二）巴师夏“经济和谐论”的人性论依据：斯密的关于人的本性的“利己”和“利他”的说法。 （三）巴师夏“经济和谐论”的经济学依据：――“服务交换论”或“服务价值论” 巴师夏认为，人类社会就是交换的社会，人类在交换中，“能够互相帮助，互相替代对方工作，提供相互的服务”。所以交换不外是各种“服务”的交换。巴师夏从交换引出价值。认为价值是交换着的两种“服务”的交换比例。在交换中，甲方给予乙方的“服务”是乙方的“节约劳动”；乙方给予甲方的是甲方的“节约劳动”，利己也是利他。在经济自由的条件下，交换成立于平等互利的基础上，所以甲乙双方“服务”的交换总是等价的，等价交换是一种公道的交换，这就表明社会的利益是和谐的。 巴师夏以他的服务价值论反对古典派的劳动价值论，他离开了物质生产过程，用主观因素来说明价值，把它看成是相互提供服务的关系。巴师夏以此来证明资本主义社会是和谐一致的，掩盖了资本主义的矛盾。 （四）巴师夏所说的“和谐”的分配制度。 他认为，工资是对工人努力的报酬，因而不存在对工人的剥削。工资体现了互相服务。资本家的收入中有一部分就是指挥、监督劳动的工资。地租是对土地所有者最初改良土地所投下的资本支付的报酬。投下资本，就是提供服务，就是“延缓”消费，就应该得到报酬。 资本家的利益会越来越差，劳动者的利益会越来越好。这样，经济和社会就更加“和谐”了。 总之，以“经济和谐论”大师闻名的巴师夏所鼓吹的“经济和谐”论，不过是一套说教与辩护罢了。 第十六章 德国历史学派的经济学说 一、德国资产阶级经济学产生的历史条件及其特点 资产阶级经济学的演变在很大程度上取决于资本主义经济的发展和阶级斗争的状况。资产阶级古典经济学必须是在资本主义生产已达到一定的发展水平，无产阶级与资产阶级的斗争没有展开的历史条件下才能出现。 德国历史学派的发展时期； （1）初创时期，以弗里德利希·李斯特为主要代表人物。 （2）历史学派时期，W.罗雪尔是奠基者，希尔德布兰德为向下一阶段过渡的中间继承者，卡尔·克尼斯为其主要骨干。 （3）新历史学派时期，主要代表人物是施莫勒。 二、历史学派的一般特点 1.对于经济学的研究，强调各民族经济发展的特殊性，否认经济规律在各国间的普遍意义。主张以研究各国特定经济问题为对象的国民经济学来代替古典的政治经济学。 2.强调国家和精神道德因素在经济中的决定性作用。 3.在经济学研究方法方面，他们反对古典学派倡导的抽象演绎法，而主张以历史性归纳方法代替之。 4.在经济学研究中，否认理论概括的意义，强调对于具体经济问题的资料收集、统计和初步整理工作。 5.他们在阶级立场上，既为新生的资本主义制度辩护，也为涉及既得利益的封建残余辩护，千方百计论证资产阶级和地主贵族在阶级利益上的一致性。 概括德国资产阶级经济学产生的历史条件及其特点： 历史学派是19世纪40年代，在德国资本主义发展的特殊历史条件下出现的、适应德国 资产阶级需要的经济与社会学说。该学说的最大特点是否定普遍规律的存在和抽象方法的可靠性，片面强调历史方法的意义；其政策主张是对内提倡经济自由，对外力主保护主义，从而为后起的德国资本主义发展开辟道路，该学说对德国资本主义的发展进程发生了重大影响。历史学派在其发展过程中经历了两个阶段，19世纪40到70年代称为旧历史学派，70年代以后称为新历史学派。 三、学派的先驱者李斯特的经济学说与主张 李斯特是历史学派的直接先驱者，贸易保护主义的倡导者，是19世纪20年代到40年代初期，德国新兴工业资产阶级最积极和影响最大的思想家和社会活动家。其主要著作是《政治经济学的国民体系》（1841）。 1.李斯特经济理论的核心：生产力理论 2.李斯特经济政策的核心：实行保护关税，反对自由贸易。 3.李斯特的方法论立场：民族主义和国家主义 4.李斯特关于保护关税政策的论证：他以历史事实证明，自由贸易政策只对经济发达的先进国家有利，而对经济后进国家有害。经济先进国家都曾在发展之初也曾经在不同程度上实行过保护关税政策。 5.李斯特关于保护关税政策的理由： 实行工业保护关税政策，反对自由贸易，以建立和发展德国的工业，是李斯特最主要的经济政策主张，也是他的经济学的宗旨。在他的著作中，首先论述了欧美各国发展工商业的“历史教训”，而且提出自由贸易政策只对现今国家有利，而保护关税政策对后进国家来说是必不可少的手段。 四、李斯特的国民生产力理论 1.国民生产力的含义： 李斯特提出的“生产力学说”与古典学派的价值学说相对立。他指责古典学派只研究交换价值而忽视了生产力，以及把财富本身和财富的原因混淆起来。在他看来“财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍。” 李斯特又把“国民生产力”分为四类 （1）人的生产力，包括精神和肉体的生产力； （2）自然的生产力； （3）社会的生产力； （4）物的生产力。人的生产力和自然的生产力是不可分离的，否则无法发挥作用。另外，这两者发挥作用时，又必须在一定的社会秩序条件下，即第三种生产力。 如果社会的生产力混乱，其他因素就不能发挥作用，国家也不会富裕。 李斯特的生产力理论中最受强调的是第四种，即物的生产力。他认为，主要是“物质的农业、工业和商业资本”的生产力。其中，“工业是国内外商业、海运以及改良了的农耕的基础，从而也是文明和政治权力的基础。” 针对斯密强调物质资本，李斯特强调了精神资本，并指出二者是因果和相互依存的关系。他认为斯密只把体力劳动看作唯一的生产力，其实，脑力劳动、管理、教育等都应包括在内，这是人类知识积累所创造的生产力，是“现代人类的精神资本”。 他认为，生产力的发展必须以其自身的分工、协作和协调为条件。“精神的生产者越能提高道德观念、宗教虔诚、增进知识，越能普及自由和健全政治，保障国内的生命财产。 他又指责把价值的源泉仅仅归结为劳动，而忽视了一系列社会的、政治的和精神的因素。把基督教、一夫一妻制、奴隶制与封建领地的取消，王位的继承等都看成是生产力增长的丰富源泉。他特别把发展生产力的希望寄托在国家身上，他强调，国家政治上的统一、文化上的发展，国家对经济发展的积极扶植，是使一国经济顺利发展的不可缺少的条件。 2.发展阶段论 李斯特认为历史证明各国经济发展都先后经历过五个阶段： （1）原始未开化时期 （2）畜牧时期 （3）农业时期 （4）农工业时期 （5）农工商时期 他认为，只有处于第五个阶段上的国家才要求自由贸易，第四阶段的国家有必要也有可能实行保护政策，德国就是如此。前三个阶段则不存在实行保护政策的必要性，而应实行自由贸易政策。他认为，德国和美国正处在需要保护关税的农工业时期。 3.农地制度论：李斯特在《农地制度，小农经营及国外移民》（1842年）中，与其“国民生产力”论和国民经济中农、工、商业保持协调发展的主张相联系，提倡推行中等规模的农场经营，以形成中产阶级的农民。建议德国建立50万个农场，让富裕而有教养的农民居住进去，并从事经营。国家要制定法律，防止农场解体。 他认为，“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余。而且，一旦发生战争，国家可以保有工业的独立地位。”他的保护关税政策并非一般反对自由贸易，实行闭关自守。他是把保护关税作为促进和保护本国工业发展的必要手段。 所以，他主张实行对外保护关税与对内自由贸易的统一，暂时保护关税与将来自由贸易的统一。 有人曾根据李斯特主张保护关税政策而称他为“重商主义者”，这是错误的。李斯特主要是为本国产业资本的积累和发展考虑。事实上，他的确也起了巨大的作用。这对于落后的发展中国家参与国际经济，取得自身的经济发展和现代化，具有启发意义。 德国历史学派直接继承了李斯特的理论和主张，也接受了李斯特对抗英国古典政治经济学，反对自由主义经济思想的传统。这主要表现在：对外经济政策上，他们反对自由贸易政策，倡导贸易保护主义和保护关税政策；在国内经济政策上，对抗英国自由主义的古典政治经济学，以便为解决德国社会和阶级矛盾，提供社会改良主义政策。 德国历史学派的主要代表人物有罗雪尔、卡尔·克尼斯以及希尔德布兰德。其中，罗雪尔是德国历史学派的奠基人，克尼斯为最典型的代表。 五、罗雪尔的经济学说 （一）罗雪尔的经济方法论特征 主张采用历史的方法研究政治经济学。 他反对“哲学的方法”或“理想主义的方法”，反对抽象的普遍概括和规律，反对绝对真理。他所看重的唯一规律是历史的发展进化，因而着重于各国国民进化的类比性。 （二）罗雪尔关于国民经济学的基本思想 1.国民经济学的目的：就是要从经济方面说明本民族的要求，说明其遵循的目标和获得的成就，说明其目标选择的理由及成功的理由。 2.关于国民经济学的任务：任务是说明一种经济制度在当时为什么和怎样是合理的和有益的，而现时为什么会逐渐变成不合理的和有害的东西。 他认为，历史上还没有对各民族各文化发展阶段完全有益或完全有害的制度。因此不要轻易赞美或诅咒一种经济制度。他还认为，国民经济学应当研究各国人民对于本国经济的想法，要求、感受、所作的努力和结果。 （三）罗雪尔的民族主义倾向 罗雪尔认为，国民经济学的主要课题就在于表达一国的经济如何，为何由理性变为背理，由幸福逐渐变成灾难。 他否认经济学的普遍规律，只看重一个民族一个时期的经验性规律，只注重收集资料，加以描述，而否认理论概况和抽象分析的必要性。 他说：“一种经济理想不能适合每一个国家人民的不同种类的欲望，正如一件上衣不能适合一切人的身材一样。” （四）罗雪尔的历史的经济发展阶段论： 他从生物发展进化的观点，提出国民经济的发展，像动植物一样，可以看作是一种有机体，有它的发生和发展过程。要经历幼年、青年、成年和衰老四个时期，这是一种循环往复的运动。罗雪尔认为，这就是可以从历史描述中发现的自然规律。 此外，他还认为，一国国民经济的发展，主要受自然、劳动和资本这三种主要经济因素的支配。可以分为自然支配阶段、劳动支配阶段和资本支配阶段。 （五）罗雪尔的经济理论的辩护性 他依据“经济发展阶段论”指出，德国社会已经发展到资本阶段，贫富阶级对立的时代到来了。但是社会主义和共产主义“是社会躯体上的疾病”，建立公有制必将是“摧毁一切文化的可怕的革命”，必须加以反对。但社会矛盾又需解决，这就只能实行“人工治疗”。 他认为，只要政治上德国资产阶级与容克地主阶级相协调，经济上各阶级利益相协调，就能给德国带来永久的繁荣。 六、希尔德布兰德的经济学说 （一）希尔德布兰德的方法论特点: 历史语言学的方法运用于经济学。 （二）希尔德布兰德的民族主义立场及观点 反对普遍规律。他批判斯密经济学的普遍性。认为，人类的欲望、性格、财富以及人们的相互关系，总是由历史、地理环境的不同而有所变化，它们是随社会的演进而发生变化的。 主张国民经济学不可能将人类的利己心作为自然的理论基础，而必须是一种“伦理的科学”。 （三）希尔德布兰德的强调经济学的伦理和精神因素 认为，经济规律完全是人类意志的规律，人们的经济行为不完全是受“利己心”的支配。一切时代，都要由道义的动机、宗教、国民的习惯势力、法律以及公平等概念所规定。 （四）希尔德布兰德的经济社会发展阶段论 他把人类社会划分为三个经济发展时期：自然经济、货币经济和信用经济。 （五）希尔德布兰德对社会主义的攻击： 他认为，社会主义者轻视历史和传统。历史的基本教训在于，私有制是人类精神发展的最有力杠杆，它是符合历史传统的。侵犯私有制就是破坏历史规律。 从现实来说，他主张发展信用经济，普及国民在信用经济中的力量，就可增大无产者参加大企业的资本，就可消除阶级矛盾了。 在历史学派中，希尔德布兰德是最关心社会问题和劳动问题的学者，也是最接近新历史学派的经济学家。 七、卡尔·克尼斯的经济学说 克尼斯的主要经济观点及方法论 1.经济学的“相对主义”和“相对性原则”。 他称自己的经济学为“相对主义”或“相对性原理”。他不仅反对古典学派，甚至反对李斯特、罗雪尔和希尔德布兰德等提出的历史发展阶段论。他认为，各国国民经济不是固定不变的，是历史发展的结果，研究并确立国民经济生活的发展是经济学的一个特殊课题。他认为，首先必须分阶段地把握运动着的国民经济的历史的形成，然后探求其成为这种运动的基础性原因。但这并不是构思每阶段的理想状态。他认为不能用单一的公式来规定一国国民经济生活发展的因果关系。 他否认规律，只承认各个特殊的具体发展进程。而这种“共通的与差别的东西，只有通过比较才能予以论证。”经济理论的绝对主义只能适用于某一特定的历史阶段，因为它本身就是时代的产物。所以，他强调经济理论的历史性和相对性，反对经济理论的绝对主义。 他认为，经济学必须是与时代、地点、国民性等一起发生、发展、进步的科学。“一般规律”也只是对真理的历史的说明，只能在一定的发展阶段上认识真理。由于古典学派采用了空间上的“万民主义”和时间上的“永恒主义”，就不可能真正地理解和阐明各国的经济现象。 克尼斯认为，经济学既不是精神科学，也不是自然科学，而是以第三种社会现象为研究对象的科学。克尼斯的第三种分科的科学包括国家学、社会学、经济学等。它们的研究对象是许多单独的个人或一国国民在一定社会制约的条件下共同生活时的行为，其行为的动因是精神的作用，其表现则属于感觉的世界。这种经济学研究经济现象和经济生活时，必须与各种文化现象相结合。 2.研究方法：历史的统计分析，主张采用归纳法。 第十七章 德国新历史学派的经济学说 一、新历史学派产生的背景 德国新历史学派是历史学派的继承者，它在德国资产阶级经济学界的统治地位从十九世纪七十年代一直延续到第一次世界大战。他的出现是资产阶级统治下德国政治经济发展和阶级斗争尖锐化的产物。 新历史学派直接继承历史学派的传统，但又注入了新的内容和政策主张，鼓吹社会改良主义，反对马克思主义和工人运动。 新历史学派的代表人物有：施莫勒，布伦坦诺、瓦格纳、谢夫莱、卡尔?毕歇和桑巴特等。 二、新历史学派的方法论特点 新历史学派的方法论主要是历史归纳法，其特点是： 1.对经济规律的看法比历史学派更走极端。不仅否认一般的普遍规律，否认经济理论的意义，而且否认特殊规律，拒绝一切抽象的理论研究。 克尼斯还未曾把该观点贯穿到研究中，而施莫勒则把否认一切规律变成了新历史学派的特点。他认为，构成经济的是多方面的因素，这些因素之间关系复杂，没有因果联系。一般的、普遍的东西是最复杂、最靠不住的东西。因此，经济学只能具体收集经验材料，加以分类整理。 2.反对在经济学中运用抽象法，主张采用历史统计方法。新历史学派把旧历史学派的“历史归纳法”变成了“历史统计法”。 他们宁愿几十年埋头收集、整理大量具体的，带浓厚地方色彩的狭隘的经济材料，满足于泛泛的具体现象描述和总结归类，而不去进行理论概括。 三、新历史学派的基本观点 1.新历史学派比历史学派更强调伦理、道德因素作用 自命“历史伦理学派”的历史学派还谈到自然、技术等方面的作用，而新历史学派则把道德伦理因素看作经济活动中的决定因素，并以此来说明社会现象。 2.新历史学派比历史学派更强调国家和法律对经济的作用 瓦格纳系统阐述论证了这一观点。他们认为，国家是“超阶级性”的。国家在社会经济发展中有其特殊地位和作用。 四、新历史学派的社会改良主义“社会经济政策” 1.新历史学派的社会改良主义“社会经济政策”主要是“讲坛社会主义”和“国家社会主义”的政策。 2.新历史学派最突出的政治特征和政策特征 新历史学派最突出的政治特征和政策主张是他们的改良主义主张。其宗旨是宣扬改良主义社会政策，反对科学社会主义，消除革命运动的危险性。新历史学派认为，最严重的社会经济问题是“劳工问题”，即劳资关系。他们主张改良主义政策，在同情工人的幌子下，用小恩小惠来缓和劳资矛盾。 他们批评经济上的自由放任政策，强烈要求国家干预经济生活，主张由国家制定各种法令和实行各种行政措施来实行自上而下的改良。比如：制定工厂立法、劳动保险、工厂监督、孤寡救济等法令；实行河流、森林、矿产、铁路、银行等的国有化，限制土地私有制及改革财政赋税制度。 1873年施莫勒发起并组织了“社会政策协会”，把新历史学派的活动伸进实际的政治领域，从而成为容克资产阶段政府的一翼和咨询机构。他们露骨地宣称： “我们极力反对旨在破坏现行的经济制度，使资本主义消灭、而代之以共产主义社会的那种社会主义。”“我们虽然不满意于现社会的各种关系，痛感改良的必要，但我们不是说要变革一切科学，打破一切现存的关系，我们反对一切社会主义的实验。” 五、新历史学派主要代表人物的各自特点 1.瓦格纳的特点 （1）对国民经济结构的分类：他把国民经济结构分成三类： 一是营利性经济组织； 二是慈善性经济组织； 三是强制性的共同经济组织。后者位于前者之上。 （2）对国家经济作用的看法：认为：国家是集体经济的最高形式，国家的职能是警察、公务机关。国家救济是社会改良的主要支柱。 （3）他的国家社会主义纲领：P285 ①排除生产中的无政府状态。 ②“防止利用经济周期的变动”，“制止投机活动”。 ③提高工人工资、稳定工人地位、缩短劳动时间，废除童工、女工、扶助老弱病残、保护孤寡等社会保障和劳动保险。 ④把“提高人民群众在道德、卫生、体质、经济和社会方面的政策”归由国家和公共团体管辖。 ⑤改组财政体制，使地租、利息、企业利润等纳入“公共金库”或“国库”，将有关土地、资本和企业移归国家和公共团体管理。推进“国营化”和“公营化”，尤其是交通、运输、银行、保险等大企业。 ⑥筹措上述财源时，目的在保护下层阶级利益。 ⑦通过国家“租税政策”干预投入和所有的分配。通过国家的社会保险措施使国家统治介入个人消费领域。 总之，瓦格纳的国家社会主义改良主张是依靠上层阶级的道义反省及国家权力的干预，防止财富过大积聚。他主张的其实就是“福利国家”。俾斯麦的国家干预和“实践的基督教”的混合体。其本质不过是保守的、容克式的社会政策体系而已。 2.布伦坦诺的特点 （1）根本观点的立场：主张工人阶级团结自由，承认劳动力商品及其时代意义。承认工会的任务和作用。 （2）他和其他“讲坛社会主义者”的区别：他是“讲坛社会主义者”中唯一能理解工会的组织作用的人。他是现代个人主义者， 他的改良思想的特点是：强调加强工人阶级自身组织的团结，来改善他们自己的境遇。他是毕生厌恶俾斯麦政权的。 3.施莫勒的特点 （1）施莫勒代表的“讲坛社会主义”的特征：既同保守的自由放任主义相对立，又同激进的社会主义、社会民主党相对立。 （2）施莫勒社会改良主义针对的对象：主要是社会中间阶层，如自耕农、手工业者、中小商人等。后来把“中间阶层”限定为白领工人、职员、经理、经营管理人员，熟练工人、公务员等。 （3）实行社会改良的依靠力量：政府 （4）对伦理道德因素的强调：认为国民的经济生活与道德的生活之间有着必然的统一和联系，人们间的道德关系比经济关系更基本，而国家就是这种道义关系结合的具体体现。 （5）施穆勒的经济发展阶段论：他从社会集团和地域范围划分经济发展过程的阶段。提出人类历史到当时已经历六个阶段： ①种族或马克公社经济 ②村落经济 ③庄园经济 ④城市经济 ⑤领域经济 ⑥国民经济。 而15－18世纪相当于由城市经济向国民经济的过渡阶段，其时多采取重商主义政策，其目的在于建设近代国家。 六、历史学派的解体及影响 1.历史学派的解体： 从1890年俾斯麦下台和取消反社会主义者的“非常法”后，新历史学派存在的基础就开始动摇。进入了衰退和解体的过程。 历史学派解体的原因：在理论方面，衰落的原因是：奥地利门格尔对施莫勒方法论的批判，还有新历史学派内部韦伯和桑巴特的自我批评。 （1）1883年，门格尔发表《关于社会科学，特别是经济学方法论的研究》，批判历史学派不能区别理论科学、历史科学和政策实践的关系，把经济现象的历史记述同经济理论的历史相混淆，在方法论上缺乏理论分析和抽象方法，陷入了世俗的经验主义。它缺乏“精密的方法”，放弃了对“精密科学和精密规律”的研究。门格尔强调理论经济学正像自然科学中的物理学、化学一样。门格尔主张理论是经济学的核心部分，而历史只不过是它的补充。 施莫勒立即在《施莫勒年鉴》（1883年）发表了反驳文章《国家科学和社会社学的方法论问题》主要叙述了自己的方法论，避免从正面批判门格尔。他说：某一科学虽然在一个时期主要采用了论述的方法，它并没有任何忽视理论的地方，而毋宁为理论准备其必要的基础，……将来国民经济学必然迎来一个新的时期，而它也只有在利用现在所做的全部历史的和叙述的资料以及统计的资料的基础上才能得以实现”他批评门格尔为获得“精密规律”而假定以“经济人”和“利己心”为出发点。“这是完全不知道社会，钻进象牙塔内的一种朴素的想法”。他强调“一切思维和认识都自然要进行抽象，但不能利用抽象来取代国民经济方面的研究和它的真理。抽象并不像幽灵那样的幻想，像做梦那样的“鲁宾逊故事”，要认识和发现科学的真理，正确的抽象才是重要的。他还指责门格尔丝毫也不理解历史方法的根本立场及其必然性。” 1884年，门格尔又发表《德国国民经济学中历史主义的谬误》，以致友人的十六封书信形式出现，说施莫勒“在科学论争的领域内是一个不合格的典型”。他将小册子送给施莫勒，但后者仅附一封信又退还给门格尔。 这二人的争论到此告一段落。但其门徒间的争论却持续了20多年。经济思想史上称此为“方法论之争”。 内部原因：P290- P291 2.德国历史学派的影响： 德国历史学派对美国和日本影响最大。19世纪70——80年代，历史学派思潮就进入美国。克拉克、凡勃伦等人共同组成了“美国经济学会”。历史学派的经济思想也是美国制度学派产生的先驱。 1882年，历史学派经济学进入日本。德国历史学派经济学进入日本后，就成为了日本国立大学的“官学”，其影响直至第二次世界大战结束。它对日本资本主义的成长和发展起了积极的推动作用。 第十八章 美国早期的经济思想和学说 美国在时间上是比英、法晚，与德国差不多发展起来资本主义的国家。北美独立战争后，美国开始了它独特的资本主义发展。 一、美国早期经济思想和学说产生的社会时代特征 北美独立战争后，开始了其独特的资本主义发展道路。美国的第二次革命后，种植园奴隶制的废除，为美国资本主义发展扫清了道路，1894年，美国企业生产居世界首位。但美国资产阶级不具备英、法古典经济学产生的条件。经济学在美国是一门外来的科学。但从经济思想史上来说，美国有一些研究当时具体问题的著作。此时美国经济思想有两个特点：一是带有乐观色彩及宣扬阶级调和，一是主张贸易保护主义。此时著名经济学家有：富兰克林、汉密尔顿、雷蒙德和凯里。 二、美国早期主要代表人物的经济思想 富兰克林是美国著名的政治家，开国元勋之一，曾经参与起草美国1776年的独立宣言和宪法。他是美国早期经济学家，也是大学者和发明电的自然科学家。他写过一些经济论文，即针对当时的现实经济问题，也涉及一些经济学基本理论和观念。他与法国重农学派有密切联系，并深受其影响。 （一）富兰克林的经济思想 1.富兰克林论货币：他是早期的纸币拥护者，认为金属铸币是在流通中转化为价值符号的，他主张增发纸币，认为：货币为贸易所必需，但要适量。货币缺乏的弊端在于：一是引起高利息率；二是造成低地价；三是妨碍海外贸易；四是给人民带来生活不便；五是导致进口增加，国家贫穷。 2.富兰克林的劳动价值论：他第一次明白而浅显的、有意识的把交换价值归结于劳动时间，他选择劳动作为更适合价值尺度的东西，而认为货币不适宜作价值尺度。此外，他把生产价值的劳动从金银推广到所有商品，但他忽视了生产白银劳动的特殊性，把生产货币的劳动混同于生产其他商品的劳动。 马克思说“劳动时间在富兰克林那里就以经济学家的片面性立即表现的价值尺度。”但富兰克林这种观点对于总的经济科学发展，并无直接影响。 3.富兰克林的财富观点： 他认为，（1）财富由所能购买到的劳动量来估价 （2）农业是获得财富的“唯一正当的途径”。剩余农产品就是财富，制造品是由等值农产品转化的另一种形式。 （3）制成品不过是为了便于贸易和赚钱。 4.富兰克林的人口观点： 认为：北美的人口会迅速增长，但生存空间也会更加广阔。由此提出“植物或动物的多育性是无止境的，但是，其繁殖是由他们彼此争夺和互相妨害的生活资料所制约。” 5.富兰克林的自由贸易原理： 主张各国内部和各国之间都要进行自由贸易，同时也要实行必要的保护。 保护是指： （1）保护贸易自由； （2）鼓励和保护勤劳，根除懒惰； （3）去掉单纯追逐金银的重商主义措施； （4）实行健全的货币制度，发行充足的纸币，实行信用票据等。 富兰克林认为，政府行为不能超过贸易保护的限度，但要让它自行其是。 （二）汉密尔顿的保护关税的经济思想 他提出了工业发展和保护制度的纲领。认为：必须实行保护关税政策，美国工业才能得到发展，彻底摆脱自由贸易下美国经济的不利地位。 保护关税对美国有七大好处： 1.促进分工的发展； 2.扩大对机器的使用； 3.增加就业； 4.鼓励外来移民； 5.对人们的才能和爱好的差异提供更大的活动空间； 6.为企业提供更广阔和多样化的活动场所； 7.对剩余产品提供扎实稳定的需求。 （三）雷蒙德的经济思想 雷蒙德是第一个企图建立美国资产阶级政治经济学体系的人。 雷蒙德继承了汉密尔顿的经济思想，极力强调国家对经济发展的作用，提倡通过保护关税来发展生产力，维持稳定的国内市场。 （四）凯里的经济学说 凯里从小受到良好教育并由其父教授经济学。 他被称为“美国学派的创始人”，“美国第一个经济学家。”其理论的主要特点是鼓吹阶级利益的调和。 凯里经济思想产生的时代条件（了解） 凯里生活在美国独立运动之后，资本主义经济开始迅速发展的时代。那时，美国北部的工业资本主义制度与南部的种植园奴隶制度发生了较大的矛盾。19世纪 30年代后，这种矛盾空前激化起来。这时，从欧洲兴起的空想社会主义也开始在美国传播。这预示着无产阶级的运动对于美国资本主义的威胁。急需快速发展经济资产阶级，既要扫除奴隶制的障碍，又要防止无产阶级的反抗，他们需要一种宣扬阶级调和与利益调和的理论，来支持和保证资本主义经济的顺利发展。 凯里亲身经历了南北战争的动乱，目睹了南北两种制度间各种社会矛盾和斗争的日益激化。为了适应资产阶级发展经济的需要，凯里提出了一套提倡利益调和的理论。 1.凯里反对李嘉图的理论： 因为李嘉图的理论揭示了资本主义社会各阶级利益的对立，被当时的空想社会主义者用来反对资本主义制度。他说：“李嘉图先生的体系是一个制造纷争的体系……整个体系具有挑动阶级之间和民族之间的仇恨的倾向。”他说李嘉图是“共产主义之父”。他把李嘉图的著作说成是无政府主义者、社会主义者以及资本主义制度一切敌人的“军火库”，是“那些企图用平分土地、战争和掠夺的手段来攫取政权的蛊惑者们的真正手册。” 2.凯里的价值理论： 凯里的价值论是再生产费用论。 他的推理逻辑是：（1）一切价值是可以交换的。（2）劳动是价值的唯一原因。（3）在生产的时候，商品的价值由其所需劳动的数量和质量来测度。（4）劳动的质量每有改进，生产一定量商品所需的劳动的数量就会随之减少。（5）现存资本的价值不能超过其再生产所需劳动的数量和质量，同时，随着劳动质量的每次改进，用以交换的劳动的数量将趋减少。 凯里认为，“现存资本的价值受再生产费用所制约”的论点，是他的发现。至于再生产的费用，就是工资和利润。随着再生产费用减少，资本的价值也将逐渐减少，劳动的价值将逐渐增长。 3.凯里的和谐的分配论：劳动一旦得到资本的帮助，将具有更高的生产率，从而改进了劳动的质量。工人和资本家的状况有着彼此不断近似的倾向。随着人口和资本的增加，政府和资本家所得的比例不断减少，而工人所保留的比例不断加大。其数量也迅速增多。 他还反对李嘉图的观点，说耕种土地的次序应该是从劣到优，地租是对地主及其祖先过去对土地投资和劳动的一种报酬。这样，地租也就是资本的利息，地主与资本家的利益也就和谐了，这与工人同资本家的关系相同，农业劳动者同地主的利益也是一致的。 4.凯里的其他观点：反对马尔萨斯的人口论，仅以美国生活资料增长比人口增长更快的事实来说明，但缺乏理论证据与反驳。 此外，他把调和论同保护关税的永久性主张相联系，也同批评英国的政策联系在一起。 美国的经济学与欧洲经济学的思想联系（考纲外） 由于美国主要是来自欧洲的移民组成的国家，美国的经济学自然与欧洲的经济学存在着某种思想上的联系。特别是，美国经济学同德国经济学有着十分明显的相互联系的影响。美、德两国资产阶级的经济地位和发展程度有着某些共同的特征。它们的资本主义经济都比英国和法国发展得晚，在世界市场上竞争力都较弱；都反对自由贸易原则，而主张国家干预经济，实行保护主义政策。 在资本主义经济发展初期，美国比德国早走一步，所以，德国人是先向美国人学习的。 第十九章 亨利·乔治的经济学说 一、亨利·乔治经济学说产生的时代背景 南北战争以后，美国资本主义迅速发展，国内资产阶级同无产阶级的矛盾和斗争日益尖锐。在这种历史条件下，凯里一类“利益调和论”已经不能适应新的需要了。为了替帝国主义时期的经济发展创造条件，也为了消除人们对美国经济的怀疑，为当时的经济制度辩护，美国经济学中，对现实经济问题的探讨是普遍注意的。 亨利·乔治1879年出版《进步与贫困》一书，表明了他的改良主义观点和纲领。该书是其代表作和里程碑，受到社会普遍赞赏。 二、亨利·乔治的经济思想 1.亨利·乔治经济思想的形成和发展：研究的核心问题：土地问题是其研究的核心问题 他早年受斯宾塞的影响，对《社会静力学》一书推崇备至。他曾多次引用这样一段话：“全部土地不是属于个人所有，而是归一个大法人团体——社会所有。……在这种制度下，全部土地可以完全按照同一自由律来圈定，占有和耕种。”这构成了他《进步与贫因》的思想基础。 乔治把上述观点叫做斯宾塞的“第一原理”，并认为它应是“政治伦理学的起点”。他认为，斯宾塞由此引伸出两种原则：第一，“生活和个人自由的平等权利”；第二，“使用土地的平等权利”。而最基本的原则是“人人享有自然的、平等的和不可让渡的使用土地的权利”。 乔治还采纳了约翰·穆勒的土地纲领，赞成把地租收归国有。 2.亨利·乔治的分配理论 他认为：“土地、劳动和资本共同生产财富，所以产品必须由他们三者分配。”他说：“在劳动能够被使用之前，必须要有土地；而在资本能够被生产出来之前，则必须使用劳动。……劳动只能在土地上被人使用，它又从土地中汲取用以创造财富的物质。因此，土地是个先决条件，是劳动的场所和劳动的原料，其自然秩序为：土地、劳动和资本。资本不是出发点，我们应该以土地为出发点。”这样，他的分配论就从地租和地租规律开始，而把工资规律和利息规律看作是地租规律的 “推论”。 他认为，“财富分配不均的主要原因，就是在于土地所有权的不平等，土地所有权是一个主要的基本事实，它最后决定着一国人民的社会，政治以及由此而来的知识和道德状况。”他把地租、土地价值都看作土地私有权、土地垄断的结果，都是“来自强制的价值”。只要地租归国家，一切问题就都解决了。他的公式是： 总产品＝地租＋工资＋利息 总产品－地租＝工资＋利息 他认为，地租的变动是工资和利息变动的原因。二者成反比。于是，“在实际上，劳动与资本之间并不存在着冲突，……同时，资本家与工人之间尖锐差别在事实上也是并不存在的。” 乔治认为，整个分配规律都是受“政治经济学基本规律”的支配。 3.亨利·乔治的土地纲领。（了解） 他认为，“土地问题是根本问题”，“劳动问题”是“土地问题的另一个名称”。而土地垄断则是古往今来一切罪恶和灾祸的根源。他甚至把经济危机也归因于土地垄断和投机。 这样，他认为医治贫因及一切社会不幸的灵药，就是“使土地成为公有财产”。不过，他没有明确主张土地国有化。 他还提出开征单一“地价税”的主张。他认为，通过“地租归公”就可以利用“原有的国家机关”，在“毫无冲突和震动”的情况下“确立土地的公有权”。 第二十章 美国早期制度学派的经济学说 一、美国制度学派产生的社会历史条件 美国制度学派是美国资产阶级经济学的一个特殊的重要流派。它出现于19世纪末，盛行于20世纪二三十年代。它对美国的经济理论政策发生过深刻的影响，也是当代新制度经济学的先驱。 美国制度学派是德国历史学派的一个变种。它把德国历史学派的历史研究方法演化 为对经济制度演进的研究。这一学派也象德国历史学派一样，不在意对经济理论的研究，重点是对资本主义经济制度进行批评。 美国制度学派是19世纪末美国资本主义发展所带来的矛盾日益尖锐化的产物。19世纪末，美国工业产量已跃居世界首位。农业中的资本主义也得到了很大的发展。垄断组织也在整个经济中占据支配地位。 美国资产阶级经济学在19世纪末之前以输入英法的古典经济理论为主。19世纪末的历史条件下，才产生了以托尔斯坦·凡勃仑为首的“制度学派”和以克拉克为首的“理论学派”这两个主要流派。 主要代表人物有凡勃仑、康蒙斯和米契尔。 二、制度经济学的一般特点 1.制度经济学派的特征：他们的共同点和区别于其他学派的特征在于对“制度趋势” 的研究。即以“历史起源方法”去研究与经济有关的各种制度从古以来的各种形态，说明这些制度的作用与其相适应的社会经济的关系，从而了解当前的社会经济及其发展趋势。 2.制度经济学派的共同点：对经济学的对象、方法和性质有着类似的见解；在政治倾向上有共同点，都是对美国资本主义制度采取批评态度。 3.制度经济学派研究的对象：是制度，特别是与经济有关的制度的起源、发展过程，在社会发展中的地位、作用以及同社会经济的相互关系。 4.制度经济学派的研究方法：叙述性的历史起源方法 5.制度经济学派对经济学性质的看法：认为经济学是进化的科学，经济学是具体的、历史的，而不是抽象的。 美国制度学派与奥地利学派也有共同点，它们都强调心理因素。不同的是奥地利学派强调个人心理分析，而制度学派则强调社会心理、风俗，习惯。为此，有人也称制度学派是“社会心理学派”。 三、凡勃仑的经济观点 凡勃仑（1857－1929）是美国著名经济学家，制度学派的创始人与主要代表人物。主要代表作《有闲阶级论》，（1899年）。 1.凡勃仑的“技术至上论”：凡勃仑对资本主义制度的看法：凡既批评“边际效用经济学的局限性”，又抨击劳动价值论。认为价值决定于工艺、人口和自然资源这三个因素，资本主义生产中的决定性因素不是劳动，而是机器和技术。 2.凡勃仑关于制度变革与社会经济发展的观点：凡勃仑关于制度因素对各种经济活动重要作用的看法 （1）什么是制度：制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括的把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。 （2）社会制度的产生：凡认为：人有两种经济本能：一是改进工艺技术的本能，二是渴求获取利益的本能。经济制度相应也有两类：一是满足人类物质生活需要的生产技术制度，二是以获取利益为目的的私有财产制度。在社会经济发展的不同历史阶段，这两种制度的具体表现形式不同。在现代资本主义条件下，这两种制度就表现为“机器操作”和“企业经营”二者的对立和矛盾。 （3）凡勃仑对现代社会制度的关系和矛盾的论述：凡认为，资本主义社会是由两种主要“制度”构成的，一是“机械操作”，二是“企业经营”。整个资本主义社会就是由这两种“制度”构成，是“企业经营”支配下的“机械操作”。 凡还认为：“企业经营”和“机械操作”是人类经济生活中普遍存在的“私有财产制度”和“生产技术制度”的具体形式，是从历史上逐渐发展进化而来的。这两种制度归根到底是“社会习惯”和“人类本能”的体现。 （4）凡勃仑对资本主义矛盾的分析：凡认为：资本主义社会的矛盾和缺点的基础，就在于“机械操作”和“企业经营”之间的矛盾，这是资本主义社会的主要矛盾。因为，“机械操作”和“企业经营”在本质上是不同的，目的和方式也不同。前者追求的是生产效率及产品的适用性，要求经济活动的各方面保护高度的联系以及连续性和规律性，要求实行严格的管理和监督；“企业经营”的目的在于追求最大利润，它迫使“机械操作”服从于该目的。这样，二者就发生了矛盾。这归根到底是社会心理习惯的不同造成的。 凡勃仑上述看法，在一定程度上也揭露出资本主义社会发展过程中的一些矛盾和问题，正确地指出追求利润的动机与大机器生产的要求相抵触的一面。但他的分析是较为表面和片面的，把资本主义生产方式的矛盾归结为经营（交易）方式与生产方式的矛盾，工业同商业的矛盾。这实际是以生产与流通的矛盾代替基本矛盾。就生产与流通的矛盾来说，凡勃仑也只看到矛盾，而忽略了联系与统一。 （5）资本主义矛盾的结果：一是企业经营造成了巨大的浪费，为了追求利润，大量的人力物力和财力被放到了非生产性活动上，二是企业经营也造成了资本主义经济的波动和危机。 3.凡勃仑的改良主义方案 凡勃仑的改良主义方案其实就是以改良主义欺骗群众，从而消除革命的计划。 四、康蒙斯的经济观点 康蒙斯（1862－1945）不仅是美国制度学派的理论家，也是制度学派的实践家，是凡勃仑的同辈追随者。康蒙斯对经济学的贡献主要表现在社会改革和劳动经济学方面，而他以研究劳工问题出名 1.对制度的看法：康蒙斯认为制度是经济发展的动力，强调了制度的重要性，但他对制度的解释是：“集体行动控制个体行动”。最主要的是法律制度。“大家所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的控制”。20世纪是集体行动的时代，社会生活的普遍现象是集体行动而非个体行动。 2.对制度经济学对象的看法：制度经济学的对象 “是对商品、劳动或任何其他经济数量的法律上的控制，而古典的和快乐主义的学识只涉及物质上的控制，法律上的控制是指将来的物质上的控制”。“制度经济学所研究的是业务机构的资产和负债”。他还特别重视和强调法律制度对社会经济制度的演变所起的决定性作用。 康蒙斯认为，资本主义制度是法制促成的，一种永恒的合乎演化进程的社会形态。 他还认为，可“用交易作为经济研究的基本单位。”因为交易把人们的经济利益冲突，相互依赖和社会秩序结合在一起了，这就可以由法院来仲裁、调节。这样，社会的任何矛盾冲突均可解决、调和，“由集体行动控制个体行动”。正因为如此，康蒙斯有时把制度经济学“适当地称之为交易心理学或者谈判心理学。” 五、米契尔的经济观点 米契尔（1874－1948），是最早系统研究经济周期问题的主要代表人物之一。其主要代表作是：《商业循环问题及其调整》。 对于制度在经济发展过程中的作用的看法：他认为，制度在经济发展过程中的作用，只有以全面的经济统计分析为依据，才能具体的显示出来。 六、制度学派的发展及影响（了解） 米契尔之后，美国经济学家贝利和米恩斯合著的《现代公司和私有财产》，以及艾尔斯的《经济进步理论》（1944年）两本书，对现代资本主义经济的研究依然保持着制度分析的传统。这被看作从凡勃仑学派到新制度学派之间的思想“桥梁”和“纽带”。 30年代后期到50年代，由于凯恩斯主义的迅速崛起和应运而生，使制度学派相形见绌。尽管经济大危机中，一些制度学派经济学家曾参政发挥了较大的作用。但随后便为凯恩斯主义迅速淹没。 60年代后期，随着凯恩斯主义陷入无法解决经济停滞和通货膨胀的两难困境，新制度学派又开始活跃起来。它一方面继承早期制度学派的传统，侧重于社会、政治、文化、心理等“制度”因素的分析，另一方面，又针对新情况对当代资本主义的“缺陷”进行批判，并提出具体的改良建议和方案。由于新制度学派缺乏严谨的理论体系，也没有为人们普遍接受的纲领，所以它始终没有一支统一的队伍，仍处于资产阶级经济学的“异端”地位。影响较大的新制度经济学家有美国的加尔布雷思和博尔丁，瑞典的缪尔达尔。后来又有科姆、海尔布罗纳、沃德、格鲁奇、约翰·莫里斯·克拉克等人。从长远来说，鉴于新制度学派的研究对象、理论主张和务实精神，它的影响还可能继续扩大。现在又有科斯、诺思、阿尔钦、德姆塞茨、威廉姆森、富鲁普顿、佩杰威克、尼科斯、张五常等另一种“新制度主义”者出现在当代经济学界，其影响也日益深入。 第二十一章 边际效用学派的先驱者 边际效用学派是19世纪末20世纪初新古典经济学的主体，是当时经济学中影响最大的流派。 一、边际效用学派的产生及发展 边际效用学派是19世纪70年代到20世纪初创建、发展的。此学派以欲望为出发点、以效用为中心，以边际分析为方法，主观评价价值与其他经济现象。主要包括以门格尔、庞巴维克和维色等为代表的奥地利学派，以杰文斯、瓦尔拉斯为代表的数理学派和以克拉克为代表的美国学派。 （一）边际效用学派的理论渊源 效用价值的思想，在近代大致与劳动价值思想同时出现。代表人物：17世纪英国的巴尔本、18世纪中叶瑞士伯努里、意大利的加利安尼。19世纪30年代以后，英国的劳埃德被认为是明确以边际效用来说明价值决定的第一人。爱尔兰的朗菲尔德、法国古尔诺较多使用边际分析方法，是数理经济学的鼻祖。德国的屠能也使用了边际分析方法，戈森被视为边际效用学派的直接奠基人。 效用价值论在历史上最早可以追溯到古希腊的亚里士多德，古罗马的卡图（Cato）和中世纪的托马斯·阿奎纳（Thomas Aquinas）。 17世纪下半叶，英的尼古拉·巴尔本（Nicholas Barbon）明确提出来“一切商品的价值来自商品的用途；没有用的东西是没有价值的，正如一句英文成语所说，它们一文不值。” 18世纪意大利的费尔南陀·加利阿尼提出了效率和稀缺性价值原理。用效用和稀缺共同说明商品的价值。 重农学派的杜尔阁；法国的孔狄亚克。 到19世纪30年代，英国经济学家威谦·福斯特·劳埃德；爱尔兰经济学家芒梯福特·朗菲尔德，对效用价值思想做出了明确的表述。 法国数学家和哲学家安东尼·奥古斯丁·古尔诺是数理经济学的鼻祖。 法国工程师朱尔·杜普伊 19世纪50年代德国经济学家戈森 上述提到的人都可称为边际效用学派的先驱和奠基者。 （二）产生及发展 19世纪70年代，英国的杰文斯、奥地利的门格尔和法国的瓦尔拉斯同时但又彼此独立系统阐述了边际效用价值论的思想，为边际效用学派奠定了基础。 80年代以后，边际效用学派进入稳定发展时期。 （三）方法论 边际效用学派主张采用抽象演绎法，其特征是（1）注重心理分析；（2）强调个人主义；（3）强调边际和数学分析。 二、边际效用价值论的含义 边际，就是考察两个变量之间的关系。一个变量增加或者减少一个单位所引起的其它变量增加或者减少的单位，表现的是一种极限的趋势。 用数学公式表示：△u/△x△x→0 效用，就是指物品的用处或者一件物品的用途。比如，面包，以效用价值论观点看，就是看面包的用处，有用处，就证明这个面包有价值。 商品有用就有价值，没有用就没有价值。效用是一种主观的评价。 边际效用价值论整体的概念是，用边际效用价值的大小来衡量商品价值的大小。所谓的边际效用指的是增加消费一单位商品所带来的效用增加量是多少。 边际的概念就是增量的比。 效用价值论是一种把价值的起源归结为商品的效用或者它满足人们欲望的能力的理论。 边际效用学派的理论的主要基础，是以个人主观欲望及其满足为出发点和归宿点，以效用为中心的边际效用价值论及孤立抽象分析方法构成的经济理论。这个理论的主要使命之一，就是反对古典经济学中比较科学的劳动价值论，当然也反对马克思主义的科学劳动价值论，以及当时的其它价值论。 三、加利阿尼的效用和稀缺性价值原理 1、加利阿尼的时差利息论的萌芽:他赞成借贷取息，但认为要符合“等价”交换原则。借贷在时间，地点上的分离，意味着风险，应该对其支付报酬。利息即“贴水”。 2、这一观点对于以后观点的影响：这种观点是庞巴维克时差利息论的先导。 四、孔狄亚克的价值论观点及其对于后人的影响： 法国的孔狄亚克认为，价值来自需求和欲望，取决于物品的效用和稀少性，并随需求强度及物品的稀缺性而变动。他也强调了货币价值会随人的感觉而变动的情况。 他认为：价值来自需求和欲望，取决于物品的效用和稀少性，也强调了货币价值会随人的感觉而变动的情况。后来的萨伊也强调和拥护效用价值论，不过萨伊没有明确提出效用价值论。 五、威廉·福斯特·劳埃德的观点： 19世纪30年代，涉及到两个人物，一个是劳埃德；另一个是朗菲尔德。 英国经济学家劳埃德明确以边际效用来解释商品价值决定的第一人。他对斯密的价值论提出了质疑，认为价值就是“对所占有物品的估价”，而这又总是同物品的“特殊效用”有关。所谓“特殊效用”，是指人在一定条件下对某种物品效用的主观心理感受。劳埃德还看到了这种“特殊效用”会随着人的欲望不断被满足而递减。他认为，归根到底，价值一词无非是指心理的感受，它总会在被满足的欲望和未被满足的欲望之间的边际上表出来。“价值并不表示某个商品的内在性质。它是一种心理感受；它随着影响这种感受的外部条件的变化而变化，而被感受之物的内在性质却没有任何变动。”可以说，劳埃德比较早地提出了后来被充分发挥的边际效用价值论的某些基本思想。 六、芒梯福特·朗菲尔德的观点 爱尔兰经济学家朗菲尔德几乎与劳埃德同时对古典劳动价值论提出挑战，但二人不同。朗菲尔德认为决定供求的是生产成本和效用。生产成本包括劳动、土地和资本的“边际成本”，即在最不利的条件下生产商品所花费的成本。他还由此引申出类似于后来边际生产力分配论的观点。 他在分析需求方面时，提出了类似于边际需求的观点。他把“一个人愿意并且能够为该商品支付的数额，或是他不愿意没有该商品，从而放弃该商品对他所提供的喜悦的数额，”称为“需求强度”。他认为“需求强度”会因人因价格而异。 他以客观意义解释价值，把价值等同于交换价值。认为，价值决定于供求，决定供求的是生产成本和效用。在分析需求时，提出了类似边际需求的观点。 七、戈森的商品“效用递减规律”和“边际效用相等规律”。 19世纪50年代德国经济学家戈森对以前的效用价值论加以综合，提出了较完整的以消费者心理感觉为基础的价值论。 戈森被视为边际效用学派的直接奠基人。他在1854年发表的《交换规律的发展和人类行为的准则》中提出戈森定律： 第一个是“效用递减规律”也称为戈森第一定律，人的某种欲望会随其不断被满足而递减。第二个是“边际效用相等规律”，也称为戈森第二定律：为使享乐达到最大化，每个人可在各种享乐间自由选择。但当他的时间不足以使其享乐完全达到饱和时，他一定会首先满足各种享乐的一部分，使得在他中止享乐时，每一单位享乐量是相等的。这实际是一种资源配置的方式。 主观效用价值论。他认为，价值即数量有限的效用；效用和价值是物品满足人享乐的能力，所以是主观的，相对的。价值量随物品提供的享乐量而定，并且随物品数量增加而递减，当各边际价值相等时达最大。 但戈森并未得出边际效用决定价值的结论。他也没把价格决定因素归结为效用，相反，价格变动是引起消费方式变动，从而引起效用变动的条件。总之，尽管戈森的理论还未达到后来那样全面和成熟，但他却为边际效用价值论提供了有力的基础和启发。 戈森把自己的理论发现比之于哥白尼的伟大发现，不过当他在世时，其上述理论却没有受到人们的重视。只是到了19世纪70年代，杰文斯发现了它以后，才逐渐为人们所了解，被命名为“戈森定律”，成为奥地利学派的理论渊源和基础。戈森本人也被奉为边际效用论的先驱和奠基者。 19世纪70年代，资本主义下的各种矛盾日益尖锐、阶级斗争也进一步发展。对资产阶级统治较大的威胁是，无产阶级群众运动的高涨和马克思主义的传播，资产阶级迫切需要新的理论与马克思的社会主义理论相对抗，以掩盖资本主义的矛盾，为资本主义制度辩护。边际效用学派适应了这种形式，美、法、奥诸国几乎同时出现了边际主义的系统性著作：英国杰文斯的《政治经济学理论》（1871年），法国瓦尔拉斯的《纯粹政治经济学要议》、奥地利卡尔·门格尔的《国民经济学原理》。他们各自独立但又几乎同时提出了系统的大致相同的边际效用论。奥国学派和数理学派即由此发展而来。
第二十二章 奥地利学派的经济学说 奥地利学派是边际效用学派的一个主要支流，产生于19世纪70年代，流行于19世纪末20世纪初，因其创始人及继承人都是奥地利人而得名。又因为他们都注重心理分析，所以又被称为维也纳学派或心理学派。门格尔是其创始人，其主要代表作是1871年发表的《国民经济学原理》；维塞尔和庞巴维克也是其主要代表。庞巴维克的主要代表作是《资本与利息》。 一、边际革命的含义和起因 1.含义：19世纪70年代初，英国、奥地利和瑞士几乎同时出现了彼此独立的系统阐述边际效用价值论的著作，为其后不久崛起的边际效用学派奠定了牢固的基础，开辟了西方经济学发展中的新时期。有人称其为“边际革命”。 2.起因：（有五种，见教材P325） （1）认为它是为了反对马克思主义而产生的。（2）认为它是古典政治经济学发展的合乎逻辑的结果，是把李嘉图地租论暗含的边际分析扩大到了价值论和分配论等方面。（3）认为它是对古典经济学片面强调供给和成本的一种修正，由强调供给转为强调需求。（4）认为它是经济学家专业技能的提高和经济学专业化或数学化的结果。（5）认为边际革命的发生是其深刻的社会历史背景下的产物。 我们说，其中第一种原因是出于误解，第二种原因则流于形式上的认识，第三种原因也仅仅是部分认识，第四种原因同样只反映了部分事实，只有最后一种原因比较符合历史实际。“边际革命”的发生，既与反对古典派价值理论的思潮有关，也与造成古典学派衰落、社会主义学说和历史学派等各种“异端”兴起的社会斗争、经济矛盾和阶级斗争条件有关。 二、奥地利学派主观唯心主义的方法论 奥地利学派又叫维也纳学派，该派是19世纪20世纪初盛行的边际学派中影响最大的一派。其创始是卡尔·门格尔。他的主要经济学著作《国民经济学原理》奠定了奥地利学派边际效用价值论的基础。后来，弗里德里希·维塞尔和欧根·庞巴维克发展了门格尔的学说。这三人一起成为奥地利学派最主要的代表人物。 “主观抽象演绎法”及其特点 1.什么是主观抽象演绎法: 简言之就是运用抽象法把经济现象还原为各种要素，再对之进行量的衡量，并找出其运动规律，从而解释经济现象。 抽象：从具体到一般 演绎：从一般到具体 2.主观抽象演绎法的内容： （1）把人和物的关系作为政治经济学研究的前提和出发点。他们所谈的“人类经济”完全是超历史的人为抽象出来的“一般经济”。他们认为，“人类经济”由两个基本要素构成：一是人类的欲望，一是满足这些欲望的物质的有限性和稀缺程度。由这些基本要素就引出了经济问题。 （2）由于欲望无穷、物质有限所产生的“如何以有限的物质来实现欲望的最大满足”问题，就成为经济学的任务。 门格尔认为，经济学的任务就是研究“人类为满足欲望而展开其预筹活动的条件”。庞巴维克认为，经济学是“研究人和特质财富的相互关系的科学”。 3.主观抽象演绎法的特点： （1）注重对于孤立个体经济的研究，是抽象演绎法的立足点。这种方法认为，个人是社会的元素，社会是个体的简单算术总和；社会经济则是个体经济的简单机械综合，而孤立的个体经济行为则是社会经济的缩影。个人和个体经济是第一性的和本源的，而社会和社会经济则是第二性的和派生的。 （2）把对个人心理的分析作为经济研究的起点。奥地利学派依据边沁的“苦乐心理”学说，把人的心理动机归结为追求享乐和避免痛苦。 （3）强调个人消费，抛开生产，这是奥地利学派研究方法的又一特点。他们认为，满足欲望的过程就是消费，因此，经济本身也就是消费，至于生产，那只不过是满足欲望的一种手段。生产只是从属因素，消费才是决定因素。 三、边际效用价值论 边际效用价值论是奥地利学派经济理论的核心和中心思想，庞巴维克对门格尔的观点加以发挥并使之系统化，形成一整套理论。其主要内容包括： （1）关于物品的价值及其分类：他认为：价值就是表明某种关系。这类关系分为两种：一是主观价值，表示财货与人的福利关系；二是客观价值，表示财货与人的福利之外的关系。a. 财货与其自身的自然的，机械的或技术性后果的关系，也就是说，财货与其使用价值的关系；b. 财货之间相互交换的关系，实际上是指交换价值和购买力。经济学要研究的只是主观价值和客观价值的第二种。 主观价值：价值 客观价值：交换价值 客观价值在主观价值的基础上才能得到解释和说明。因此，主观价值是价值论的主体和骨干，价值论的任务就在于解释主观价值的本质、起源和量的决定。 （2）主观价值的本质：价值是人们对财货效用的主观心理评价，是个人主观心理状态的反映。 （3）物品价值的起源：庞巴维克从需要和需要的被满足出发，认为价值取决于主观效用，其有无与大小，完全依人的主观评价为转移。 庞巴维克认为：“如果我认为我的福利同某一特定财货有关，占有它就能满足某种需要，能给予我一种没有它就得不到的喜悦或愉快感，或者使我免除一种没有它就必须忍受的痛苦，那么，我将说这一特定财货对我是有价值的。”总之，奥国学派认为，价值起源于主观效用。 这种主观价值的产生是有条件的，不是任何时候任何情况下都能产生的。这个条件就是物品的稀缺性加上主观效用，二者缺一不可。 决定商品是否有价值的两个因素，一个是稀少性；另一个是主观效用。 他举了涌泉边和灼热沙漠中，一杯水的效用和价值的关系。前者有效用，无稀少性，因而无价值。后者既有效用，又有稀少性，因而具有价值。 （4）价值量的决定：他认为：决定物品价值的不是它的最大效用，也不是它的平均效用，而是它的最小效用，即边际效用来决定。而边际效用由需要及其供应之间的关系决定的。 比如10个面包所带来的效用不同，面包的价值应该是面包所带效用最小的为面包的价值。 （5）生产资料的价值决定：生产资料的价值由它生产出的最终消费品的价值决定，即由它所生产的消费品的“边际效用”决定。 门格尔首先提出这一观点，然后，维塞尔把它发展成著名的“归算论”。 对于此问题，有三种解答： 第一、门格尔认为，生产资料的价值是由它们生产出来的产品的价值决定的。庞巴维克又补充道，生产性物品只有在它生产出来的产品能够提供效用即能满足人类的某种需要时，才有价值。即最终由它们的最后制成品的边际效用量决定。 第二、庞巴维克提出补全物品的价值的构成理论。补全物品的价值是和它作为一个整体所能提供的边际效用相适应的。 第三、维塞尔在此问题上，提出了“归算理论”。他提出，每一种生产资料、每一种工具，每一块土地或者每一份原料、每一种劳务，都代表事业中的一份，这一份，由于对于这种事业的结果有所贡献，因而使结果的一个份额都归算于它，并且它的价值也就必须由这种结果的总数来决定。即生产资料的价值非但来自它们生产的消费品，消费品的价值反而来自各生产要素的“生产性贡献”。 维塞尔的“归算论”把生产资料的价值归结为具体各生产要素在产品中所占有的份额。生产要素的价值一旦确定，这些要素“也就决定了它所得到的报酬的数量”。所谓“归算”，就是指如何把产品的价值分成适当的份额，再把这些份额分别归属于与生产该产品有关的每个生产要素。他认为，“归算论”不仅说明了各生产要素的价值，也同时解决了分配问题。 维塞尔以X、Y、Z代表三种生产要素。 如果：X+Y=100 2X+3Y=260 4Y+5Z=590 则X=40，Y=60, Z=70 这就是“归算”价值和分配份额。 （6）客观交换价值 客观交换价值指的是市场价格。市场价格是买卖双方对财货的主观评价互相平衡的结果，这种平衡是以交换者竞争中形成的财货的边际效用决定的，即价格由两对边际对偶的主观评价决定的。 庞巴维克认为交换有四种类型：孤立的交换、买者单方面的竞争、卖者单方面的竞争、买卖双方竞争。由于价格是在竞争条件下形成的，买卖双方对财货的主观评价相互平衡的结果。其中，主观评价又取决于财货的边际效用。价格上限为买者的主观评价，下限是卖者的主观评价。价格最终在上下限间形成，即由“两对边际对偶的主观评价”决定。 例：马市上马匹价格的决定（参见教材335页） 买主 卖主 对一匹马的评价 对一匹马的评价 （并愿意用低一些的价格买进） （并愿意用高一些的价格卖出） A1愿意出 30镑 B1 愿意出 10镑 A2愿意出 28镑 B2 愿意出 11镑 A3愿意出 26镑 B3 愿意出 15镑 A4愿意出 24镑 B4 愿意出 17镑 A5愿意出 22镑 B5 愿意出 20镑 A6愿意出 21镑 B6 愿意出 21镑 10先令 A7愿意出 20镑 B7 愿意出 25镑 A8愿意出 18镑 B8 愿意出 26镑 A9愿意出 17镑 A10愿意出 15镑 按照上表，如果马匹价格在15镑以下，则A1到A10这十个买主都愿意买进，愿意卖出的卖主只有B1和B2。这时卖主会利用买主之间的竞争，把价格抬高到15镑之上。随着价格的上升，愿意买进的人数减少，而愿意卖出的人数增加。如果价格涨到20镑到22镑之间，则A1到A5这五对买主和卖主都是交换的成功者，其中以A5和B5的竞争能力最小。因为如果价格低于20镑，Ｂ5首先被淘汰，如果价格高于22镑，A5首先被淘汰。无论A5和B5谁被淘汰，都会破坏供求平衡。因此，马匹价格必然在20镑到22镑之间。当然，这个限度还会缩小。因为在20镑到22镑之间的限度内，愿意进行交易的还有A6和B6。他们是A6到A10和B6到B8这些竞争失败者之间竞争能力最大的。如果价格是21镑10先令，卖主B6会立即加入竞争，结果卖主增加到B1到B6六个人，而愿意买进的买主还是A1到A5五个人。马匹的供给大于需求，马匹的价格必然下跌。如果价格降到21镑，愿意买进者增加到A1到A6六个人，而卖主还是B1到B5五个人，就会发生需求大于供给，马匹价格又会上升到21镑以上。这些竞争会迫使马匹价格保持在21镑和21镑10先令之间。在这一价格范围内，愿意买进者有A1到A5五个人，而愿意卖出者有B1到B5五个人。供给和需求平衡，马匹的价格就形成了。 2.边际效用价值论的评价：见P336－337。 它是一种主观的价值论，是反对种种以客观因素解释价值的理论的。它的目的之一，是取代各种客观价值论。80年代以后，重点反对马克思的劳动价值论和社会主义运动。 （1）关于价值的起源和本质问题 奥地利学派的观点以超越具体社会历史条件的心理范畴为基础，不能说不存在人对物品的主观评价，但关键在于这种主观评价能否成为价值实体？回答应是否定的。因为：a.主观评价应该以商品的客观属性存在为前提。主观评价也是受人的生理条件制约的对客观物品的反映。它是第二性的东西。b.即使是主观评价反映了客观效用本身，那也不能构成价值实体。只有商品中共同的属性才能构成价值实体。 庞巴维克说他可以抽象出一种一般的效用作为价值的基础。这种抽象理论上当然可能，但这种一般效用能否充当价值实体，是要到实践中检验的。 （2）关于价值量的衡量问题 奥地利学派想以“边际效用”从主观评价上对价值加以衡量。这在实际上也是行不通的。因为：a. 主观因素能否衡量，怎么衡量，都是有待于解决的问题。甚至今天也没有解决。B. “边际效用”在价值决定上的意义是极其有限的。它只能说明主观心理评价对某些特定物品的其它方面也许有意义，但对价值决定却没有意义。 （3）关于价格论问题 人们的主观评价可以影响市场上价格的波动，但不是决定因素。人们的购买除受主观评价影响外，还受购买力的影响。购买力恰恰又以市场价格为转移。 奥地利学派的主观价格论以买卖双方的平衡为基础，其中既有供求论，又有效用论，是两者的某种综合。奥地利学派想以主观因素说明问题，但缺乏真正的说服力。他们想抛开客观因素，却又不能真正离开客观因素。 四、庞巴维克的时差利息论（分配论） 庞巴维克的时差利息论是受到加利阿尼的时差利息论的影响。 庞巴维克利息论的观点是把一切利息形态的产生及利率高低，看作根源于和决定于人们对待等量的同种商品现在和将来两个不同时间内主观评价的差异。庞巴维克的“时差利息论”主要包含以下内容。” 1.物品的分类;分为现在物品和将来物品。 （1）现在物品：指能直接满足人们现在欲望的物品。 （2）将来的物品：不能直接满足人们现在的欲望，而是满足人们将来欲望的物品，或变为现在物品后才能供人们消费的物品（生产资料、劳动都在内）。 2.时差利息 人们对两种物品评价不同，物品的价值就不同，其差额就是价值时差。庞巴维克说：“现在的物品通常比同一种类和同一数量的未来的物品更有价值。这个命题是我要提出的利息理论的要点和中心”。 存在原因有三： 一是存在着“需要和需要供应之间的差别”。人们对现在物品的评价大于对未来物品的评价是出于他们现在的困苦和急需。（比如遭受灾害、面临饥饿、死亡的威胁等）。 二是人们有“低估未来”的倾向。因为，人们知识上有缺陷，考虑问题不周到，缺乏想象力，所以会低估未来；人们意志上有缺陷，只顾眼前，而不顾未来。人们往往感到人生短促、世事多变，不能等待着享受未来的效用。注重现在，低估未来。 三是“现在物品技术上的优越性”也造成人们低估未来，重视当前。因为，现在的生产资料可比将来才会有的生产资料能生产出更多的产品来。有了可直接满足现在需要的物品，就能促成运用生产工具的生产去制造更多的消费品。这都是现在物品技术上的优越性。因此，人们对现在物品的评价要高于未来物品。只有未来物品，没有现在物品就不能进行资本主义生产。庞巴维克举了孤独渔民的例子，来说明这一观点。这个渔民用手每天捕三条鱼后全部吃光。如果他有一条船和一张网，每天就可捕30条鱼。如果制造一条船和一张网需要一个月时间，那么，他可以先借90条鱼维持一个月的生活，同时去造船织网，二个月后再归还180条鱼。这样，有了船和网后，这个渔民就可在下个月获得900条鱼，还债后仍然富余720条鱼。对于这个渔民来说，马上就有的船和渔网是现在物品，能够在本月内就提供较多的鱼；而下个月才有的船和网则为将来物品，当前并不能为他多提供一条鱼。所以，在这个渔民看来，现在的船和网必定优越于将来的船和网。 （2）时差利息的形式： 由于时间不同而造成价值的差异，就是物品价值的“时差”。由于有“时差”存在，就要求在等价交换中。未来物品的所有者必须付给现在物品的所有者在量上等于该价值差价的“贴水”。这种贴水就是利息，即“时差利息”。各种利息形态都是“贴水”的不同形态。 （3）时差利息的三种主要形式。 第一，借贷利息。这是“时差利息”最简单的形式，典型的形式。人们借出去的是现在物品，以后偿还的是将来物品，前者价值大于后者价值，所以，归还将来物品时必须另外加一笔“贴水”，即差额。这就是借贷利息。 第二，企业利润。这是庞巴维克基本的利息形式，也是最重要的利息形式。他认为，生产资料和劳动是物质上的现在物品和经济上的将来物品，而工资则是现在物品。工资在价值上要大于劳动。只有经过一段时间，通过生产过程，生产资料和劳动才能变为经济上的现在物品。这时，由于“时差”的关系，价值增加了。这部分增加的价值就是企业利润。也就是对“时差”的“贴水”。 第三，耐久物品的利息，也就是租金。耐久物品包括工具、土地等等。庞巴维克认为，耐久物品可以在长时间内提供一系列不同的效用。耐久物品的价值就由这一系列不同时间的效用总和来决定。其中，远期效用价值低于近期效用价值。因此，耐久物品的价值就是这个递减系列的价值总和。时间每经过一段，各级效用就向近期效用前进一级，而原来的近期效用则“成熟”为现期价值被利用了。于是，各级效用的价值也都增加了一级。他认为，本年价值减去该年耗费，就是该年的租金。这也是现在物品和未来物品的价值“时差”。租金即该“时差”之贴水。 庞巴维克认为，由于土地的年效用系列是无限的，所以，其最终端的年效用价值为零。这样，土地全部现在价值就是其租金，即利息。 （4）对“时差利息论”的简单评价 庞巴维克对收入形式的归纳并不能正确反映资本主义各种收入的实质。 “时差利息论”的中心是说明时间因素和心理因素可以创造价值。庞巴维克忽视了时间只有创造价值的条件和价值形成的存在形式，心理因素也不能构成价值实体。这种错误割断了利息同决定它的客观因素的一切联系，从而不能正确说明它的来源和形式。 庞巴维克理论基础的依据是片面和错误的：“需要和需要供应的差别”引起人们评价的差异，这仍是一种与边际效用价值论基础有关的供求方面的因素；低估未来的说法则有片面性，而且无法从经济学上说明问题。连庞巴维克自己也认为该条完全不会发生直接影响；现在物品在技术上的优越性，是“资本生产力论”的变相说法。 五、庞巴维克对马克思劳动价值理论的批评（简单了解） 庞巴维克宣传自己的主观价值论和分配论的同时，对马克思的劳动价值理论，进行了抨击和批判。 维塞尔认为，劳动价值论在德国的广泛传播，是社会主义者们“对利息发动十字军”的攻击的主要原因。而他有责任出来反对社会主义者，为资本主义辩护。他认为劳动价值论是一种“陈腐的议论”，马克思的劳动价值论没有说明“未来社会”中的价值现象。 1894年，马克思《资本论》第三卷出版后，庞巴维克又很快出版了《马克思及其体系的终结》一书，继续对马克思的理论进行攻击。 第二十三章 数理学派的经济学说 数理学派的产生 数理经济学派是19世纪末边际效用学派的另一分支，是边际效用论与数学相结合的产物。 数理学派主要强调数学分析。 英国的杰文斯、瑞士洛桑学派的瓦尔拉斯、帕累托等为主要代表。 17世纪时，配第在《政治算术》中曾以统计作为分析的基础，18世纪意大利的奇约凡尼·切法在1711年写的一篇短文中也广泛应用了数学公式。法国重农学派和英国古典学派有些著作中，也曾运用某些数学知识分析了个别经济问题。 19世纪30年代后，经济研究中开始大量运用数学方法。比如，德国的屠能最先在《孤立国》中运用微积分和其它数学公式表述经济范畴。法国的安东尼·奥古斯特·古尔诺是这时期运用数学方法研究经济问题的最著名代表。他用函数表达市场关系，用数学语言和公式表达经济规律。被称为“数理经济学之父”，其著作被认为是“划时代的著作”。 戈森是数理经济学的先驱。他用数学方程和二维图形说明人们享乐和法则。 但上述方法和著作在19世纪70年代前并未引起经济学界的注意。直到杰文斯和瓦尔拉斯的著作出版后，才受到重视，开始形成数理经济学派。由于边际效用论在资产阶级经济学界影响的扩大，论证和表述该理论的数学方法，当然也就引起人们的重视。瓦尔拉斯被认为是该学派的实际创始人，帕累托为其追随者。由于他们都在瑞士洛桑大学，人们称之为数理学派中的“洛桑学派”。其后马歇尔在《经济学原理》中又把数学方法加以推广运用。威克塞尔和卡塞尔又形成了“瑞典学派”的分支。今天，数理经济分析已成为经济学的重要方法甚至是主要方法，在当代经济学上占有极重要的地位。 一、数理学派的主要特征 该学派经济学家以数学手段应用于经济学，力图使经济学成为“准确的科学”。他们把交换作为应用数学方法的出发点，把生产、分配、消费都归结为交换的某种特定形式。 二、杰文斯关于经济学的对象和方法的看法 威廉·斯坦利·杰文斯是边际效用价值论的创立者之一，也是数理经济学派的一个代表。其主要著作是1871年发表的《政治经济学理论》，这本著作奠定了他在经济思想史上和在边际效用学派、数理学派中的地位。 1.研究对象：向约翰·穆勒挑战。杰文斯以政治经济学的改革者自居，声称要走一条与劳动价值论不同的路，重建政治经济学。其理论核心即边际效用价值论。他也反对约翰·穆勒的经济学体系，向其提出挑战。他提出的是以主观主义心理学为出发点，以效用为基础，以数学为分析工具的新学说。他认为，经济学要成为科学，就必须是一种数理科学。 他把经济分为一般经济理论和应用经济理论。应用经济理论包括财政学、商业统计学等，都是以一般经济理论为指导原则的。一般经济理论只考察在既定的所有权制度下，经济人如何通过消费，交换和生产以取得最大的满足。该理论的结构是：以快乐痛苦理论为哲学或伦理学基础，以边际效用理论为起点，以交换及价格论为中心，以生产及分配理论为归宿。 他认为经济学应当研究人在经济活动中的心理现象，即痛苦和快乐。经济学就是研究以最小的代价，取得取大的快乐的。 杰文斯把边沁的苦乐主义心理学作为经济学的基础，并强调心理分析。 把经济学的研究课题分为三类（1）以效用为基础的价值分析；（2）经济政策（3）货币市场和经济危机。 他认为，经济学的方法是抽象演绎法。具体来说，首先应确立若干简单概念，如效用、财富、价值等，其次要进行推理和论证，最后应找出普遍规律。除此之外，他认为，应在心理分析基础上，应用数学方法。他认为，经济学的一切概念和范畴，都属于苦乐感觉范畴内的数量概念，因此，可用数学方法来表达和计量。 研究方法：抽象演绎法 2.最后效用程度价值论。杰文斯认为，人对苦乐的估计受苦乐“强度”、“持续时间”、“确定性”、远近因素的影响，随着持续时间的增加，感觉强度会递减。 边际效用递减和最后效用程度两个理论非常相似。 他认为，苦乐感觉变化有其规律：（1）随着享乐持续时间延长，享乐量会递减。（2）现在预期的感情之强度，必定是未来的实际的感情及间隔时间的某种函数，它必随实现时刻的临近而增加。（3）未来事物具有不确定性，所以对任何未来事物所带来的感情量应当打一定的折扣。 他说“商品是能够提供快乐或痛苦的任何一种物品、资产、行为或服务。”而“效用则是快乐的产物，或者说，至少是苦乐平衡的有利的变动。”效用并不是物的内在属性，而只是表示物与个人福利之间的关系。 杰文斯以自己的方式阐述的“最后效用程度递减规律”和“最后效用程度相等规律”，实际上就是戈森定律的两条内容，但这是他本人提出的，当时他并不知道有戈森定律。后来，当他得知德国也有人提出该定理时，他非常高兴。 杰文斯认为，最后效用程度，即边际效用。表示现有商品极小的或无限量小的最后增量的效用程度。最后效应程度是随物品量的增加，人的感觉，从而产品的效用就会递减，这就产生了总效用和效用程度的区别。 总效用是全部现有产品各单位实际效用的总和。效用程度是在产品供给的某一点上所表现的需求强度和欲望的满足程度。效用程度对人的福利是更为重要的。而各种效用程度中，最后效用程度尤其重要，它直接关系到个人的苦乐。杰文斯就把它作为价值的尺度，即个人对产品效用价值的判断标准。 杰文斯强调指出，最后效用程度不是指一定量商品最后一个新加量所提供的效用量，而是这个效用量和商品增量的比例。即，最后效用程度是一个以比例数字表示的抽象的量，它不包含任何客观物质的内容。 三、杰文斯的最后效用程度价值论 最后效用程度＝△U/△X之间的比值是相对的量。 U/X是绝对的量。 如，面包所带来的效用，第一个面包带来的效用是二；第二个面包带来的总效用是三；第三个面包带来的总效用是五；第四个面包带来的总效用是八；第五个面包带来的总效用是十。 比如在吃到第五个面包时，满足程度，效用增加量是2。这个2就是最后效用程度。 1.杰文斯的消费者均衡条件 杰文斯是以“最后效用程度”作为主观价值的衡量标准的。他认为，随着物品量的增加，人的感觉，从而产品的效用就会递减，这就产生了总效用和效用程度的区别。总效用是全部现有产品各单位实际效用的总和；效用程度是在产品供给的某一点上所表现的需求程度和欲望的满足程度。“最后效用程度”即边际效用，它表示现有商品量中极小的或无限小的最后增量的效用程度。 假设△X→0时，取极限，这个就是边际效用的概念。 2.交换方程式 设X为某人拥有的商品量，U为X量商品所提供的效用，则U=f（x） 设：△X为X的一个增量，△U为该增量的效用，则：总效用＝U＋△U 效用程度＝△U/△X 如：d为该商品中极小的或无限小的最后增量，则 即该商品的最后效用程度。它决定价值的大小。 杰文斯得出结论：“两个商品的交换比例，是交换后各个商品量的最后效用程度的比率的倒数。” 设a 是甲原有谷物量，b 为乙原有的牛肉量。 以x量谷物与y量牛肉交换后 甲的谷物量为 a-x 甲的牛肉量为y 乙的谷物量为 x 乙的牛肉量为b-y 令为谷物对甲的最后效用程度，为谷物对乙的最后效用程度，又为牛肉对甲的最后效用程度，为牛肉对乙的最后效用程度，则甲满足的条件为：手中谷物与牛肉的最后效用程度相等。即： 此为杰文斯交换方程式。它说明两个商品的交换率是交换后各个商品数量最后效用程度的比率的倒数。 杰文斯以交换为理论核心，把一切经济现象和关系都归结为交换，最后总能达到均衡。均衡点上，双方都能得到最大的效用，全社会也借助交换，将产品的分配达到最大利益。于是，一切都和谐了。 杰文斯对后来边际效用学派的发展产生过明显影响的其他观点还有：①把劳动解释为带来痛苦的“反效用”，并以人在劳动中所感受的苦乐感的均衡点来说明劳动日的最佳长度；②把资本的功能归结为只与时间因素有关：“资本的唯一的最重要的功能是使劳动者能够等候长久工作的结果——使企业从开始到完结可以距离一段时间。”他还倾向于把资本利息归结为时间本身的产物并同边际原理相联系。 四、瓦尔拉斯的经济学说 瓦尔拉斯是边际效用论的三个创始人之一，洛桑学派的奠基者，他最主要的理论贡献就是做出了一般均衡分析，提出了边际效用论。他的一般均衡理论是要阐明在完全自由竞争条件下，经济关系达到均衡时的价值（价格）决定。 1.瓦尔拉斯经济学体系概况：从社会财富的性质引申出经济学研究的对象和范围。认为：社会财富是一切有用而数量有限的东西，社会财富的有限性和稀缺性会带来三个后果：它可以被占有；有交换价值，可以交换；可由产业加以生产。 2.瓦尔拉斯经济学体系结构：分为三个部分： 一是纯粹经济学； 二是产业与实用经济学； 三是财产与社会经济学。 他认为，这三部分都是研究物品“稀少性”引起的三种不同后果。纯粹经济学研究在完全自由竞争机制下的价值、价格和交换；实用经济学研究财富的生产和再生产的方法和条件；社会经济学研究财产的占有和分配。他认为，纯粹经济学是实用经济学和社会经济学的基础，因为纯粹经济学研究的交换是一种普遍、自然的现象，而财富的生产、占有和分配是人类制度的范畴。瓦尔拉斯重点研究纯粹经济学。 他认为，“纯粹经济学本质上是在假定的绝对竞争制度下价格规定的理论。……它也是社会财富的理论。”在方法论上，他认为，整个纯粹经济学的理论都是数学的。其数学论证过程绝不是一般语言论述所能替代的。他认为，只有数学方程式才能表示交换理论中构成市场均衡的两个条件：即（1）交换双方获取最大限度的效用；（2）总需求等于总供给。由于他把纯粹经济学看作是一门如同力学和水力学一样的物理一数学的科学。因而，他在其代表作中充分使用了代数公式和几何图形来说明其理论。 3.瓦尔拉斯的主要经济理论：主要经济理论表现为边际效用分析和一般均衡分析。 4.边际效用分析：稀少性价值论－边际效用分析 他说“我把被满足的最后欲望强度叫做稀少性，英国人叫做最后效用程度，德国人叫边际效用。”他认为：商品满足欲望的强度是商品供给量的函数，它随供给商品量的增加而递减，最后一单位商品量满足欲望的强度就是“稀少性”。 他认为，需求曲线的下降是由效用曲线的特点决定的。随着物品数量减少，欲望满足强度增加，从而使效用量增加，需求量也随之增加，总效用表示一定商品消费所满足的欲望总额，边际效用则被消费的一定量商品所满足的最后欲望强度。 5.一般均衡分析 瓦尔拉斯也以价格代表交换价值并代替价值，以价格论代替和取消了价值论。他也从两种商品的交换开始分析价格的形成。他首先假定存在一个完全自由竞争的市场。该市场中，甲乙都对对方的商品有需求，而对自己的商品无需求，由此产生交换。交换的目的是取得最大限度的满足。实现该目的之条件为：这两种商品的价格必须等于它们的“稀少性”的比率，或等于它们满足“最后欲望强度”的比率。这就是说，商品的价格决定了它们的“边际效用”的比率。 瓦尔拉斯认为，物品要有价值，必须既有用，又稀少。“如果说稀少性和交换价值是两个共生的和成比例的现象，那末，同样可以肯定的说，稀少性是交换价值的原因” （1）一般均衡理论 一般均衡论是瓦尔拉斯整个理论的中心和最突出的贡献。该理论是在“稀少性价值论”的分析基础上，由两种商品交换的情况，发展到各种商品交换的一般情况，提出一般交换下价格决定的所谓“一般均衡理论”。 该理论认为：一切商品的价格是互相联系，互相影响，互相制约的。任何一种商品的供求，不仅是该商品价格的函数，也是所有其他商品价格的函数，所以，任何商品的价格都必须同时和其他商品的价格联合决定。当一切商品的价格恰好使得它们的供给和需求相等时，市场竞争就达到了均衡状态，一般均衡状态也就形成了。 （2）瓦尔拉斯的一般均衡条件下的价格决定公式： 边际效用之比＝价格之比 对瓦尔拉斯一般均衡理论的简单评论： （1）瓦尔拉斯一般均衡理论的基础为主观唯心主义的边际效用价值论（稀少性价值论）和供求均衡论。 （2）为充分自由竞争的市场制度和机制辩护。 （3）一般均衡分析表明了瓦尔拉斯对于经济活动中各种经济关系和经济利益相互联系和影响的充分注意和重视。这具有现实的客观性与合理性。不过，在瓦尔拉斯的时代，还不具备较准确计算有关方程组的较充分数据和先进的计算工具。他只能在虚构和假定的情况下，加以推算。 （4）瓦尔拉斯认为，生产的均衡中，生产要素供求相等，产品供求相等，收入等于成本，因而资本家没有利润。这种静态分析显然也是理想主义的，而不是现实的情况。 五、帕累托的经济学说 帕累托是意大利经济学家，洛桑学派的创始人，数理经济学派的重要代表人物。他建立了以序数效用论和无差异曲线为基础的一般均衡论。 1.对边际效用学派发展的贡献： 表现在两方面： （1）a.由对基数效用论表示怀疑而提出了序数效用论，并以无差异曲线作为分析工具。b.发展了瓦尔拉斯的一般均衡概念，提出“最适度”原理，为新福利经济学提供了新的理论支点。 帕累托承认主观效用无法用数量测定。他说：“我曾为快乐与痛苦必须加以测定而烦恼，因为实际上没有人能够测定快乐。谁能说这个快乐是另一个两倍？” 帕累托主张以“满足欲望的能力”来代替“经济效用”，以“基本满足欲望的能力”来代替“边际效用”。以无差异曲线方法和先后次序来比较“满足欲望的能力”。 （2）对瓦尔拉斯一般均衡理论的发展主要表现在其分析更简化也更一般化了。 他表明的基本观点是：价格决定于供求均衡，供给决定于生产成本，需求决定于效用（边际效用），在完全自由竞争条件下，价格决定于边际效用和边际成本的均衡点。 2. 帕累托对福利经济学的贡献； 现代的新福利经济学是沿着帕累托的社会福利体系理论发展起来的，而其最基本的观点，是“帕累托最适度原理” 他说：“一个集体的各成员，处在一定条件下便会享受最大限度欲望满足；这种条件是，不可能发现任何一种稍微离开这一状态就使他们所享受的满足增加或减少的方式。这就是说，任何偏离这一状态的微小变动，必然造成一些人乐意接受，而另一些人难以接受的后果，即一些人享受的满足增加了，另一些人的却减少了。” 此即帕累托最优状态原理的基本概括。他“把最大满足状态定义为这样一种状态：从这种状态不可能有一点微小的变动，否则，每个人的满足（除了维持不变者外）全都会增加或减少” 该说法所以备受重视，以至成为新福利经济学的基础和出发点。其原因至少有三个： （1）它采用了比基数效用论更合用的序数效用论； （2）最适度条件被归结为生产和交换的均衡而不问分配关系； （3）倡言在私有制下可能通过改良主义措施向“最适度”迈进。似乎只要存在完全的自由竞争，就可达到“均衡”和最适度。 第二十四章 边际生产力分配学说 边际生产力分配论是边际效用学派发展的一个重要表现。这方面最大的代表是约翰· 贝茨·克拉克 一、维克塞尔的边际生产力分配学说 维克塞尔是瑞典学派的奠基人。他早年在瑞典乌布沙拉大学研究哲学及数学，他是位积极的社会改革活动家，马尔萨斯主义的狂热崇拜者。其代表作有：《价值、资本与地租》（1893年）、《利息与价格》、（1898年）、《国民经济学讲义》第一卷（1901年），第三卷（1906年）。 他的著作在欧洲大陆早已引起各国学者的注意，但由于英、美两国受马歇尔理论体系的支配，直到本世纪30年代经凯恩斯、哈耶克、罗宾斯的介绍，才日益受到重视。他的经济思想源于德国历史学派之外的各个学派，但受洛桑学派和奥地利学派影响较深。 （一）维克塞尔的边际效用价值论： 他以一般均衡理论为框架将边际主义学说的各部分综合起来，从而显示了各派边际主义学说的共通性。他首先批评了边际效用价值论之外的对价值源泉的各种解释，以自己的方式说明了边际效用价值论。他指出：三点。 （1）亚当·斯密以水和钻石为例的“价值悖论”中所说的使用价值不会是全世界所有的水和钻石，也不可能是某一特定单位的水和钻石，否则便会得到物品的使用价值和交换价值完全相等的荒谬结论。 （2）解释物品交换，必须从使用价值具有可变性为基础，即“同一物品对不同的人具有不同程度的效用。所以相对的使用价值在同一时间对交换双方的这一方或那一方可以分别大于或小于相对的交换价值。”这里所谓对交换价值应读作交换来的使用价值。 （3）在可变的不同程度的使用价值中，只能由该商品或该商品一单位在一定情况下将具有的或可以想象其具有的最小效用，来决定商品的交换价值。这个效用度就叫做商品的边际使用。 （二）维克塞尔的生产力分配论： 他首先依据生产三要素论，收益报酬递减律及完全自由竞争和静态分析方法，得出了土地和劳动报酬的边际生产力规律。这没有多少新意。 他的特点是对资本利息的解说，企图把杰文斯的资本概念，庞巴维克的“时差”利息率和屠能的边际生产力论统一起来，使分配论具有一种统一形式。 他认为，资本（实指生产资料）唯一的功能在于使生产从始至终能经历一段时间。因此，“时间”因素是资本概念的核心。他又认为，资本实际上是蓄积的劳动和土地，即过去的劳动和土地的产品，只是现在在生产过程中采取了不同于土地和劳动的形式罢了。据此，他合乎逻辑地把资本生产力归结为蓄积劳动和土地的生产力。 二、威克斯蒂德的边际生产力分配学说 威克斯蒂德的主要著作是：《分配规律的协调》《政治经济学常识》 他的观点直到20世纪30年代才引起学术界的注意，这主要表现在：①边际分析的精深②边际主义的成本曲线和分配规律方面 （一）威克斯蒂德的边际生产力分配理论:他把分配论与边际效用价值论相联系，认为：“交换价值规律本身就是社会一般资源的分配规律。 （二）威克斯蒂德的边际生产力的一般分配规律：见P367页。 威克斯蒂德认为，“如把被分配的某种产品（P）看作各种生产要素（A，B，C……）的函数，那么，每个要素的（边际）重要性就取决于该要素的微小增量对该产品的影响（假定其它变量不变）。这就暗示着，任何要素（K）能够坚持共享（否则就有撤回的危险）该产品的比例将是（每单位），它的总份额将是。” （三）威克斯蒂德的分配论的最大特点：如果能够证明按照边际效率决定各要素分配份额，正好把全部产品分光，就最终说明了各要素分配规律的协调一致，也就进一步证明了边际生产力的重要性。 即：如果产品是各生产要素的函数，即P=F（A，B，C……），则各要素增量（增量单位*边际效率）之和，应该等于产品总增量价值，或各要素的价值等于总产品的价值。 三、约翰·贝茨·克拉克的经济理论 克拉克是边际主义在美国的主要代表者，克拉克的主要代表作是《财富的分配》（1899），《财富的哲学》（1895）、《经济理论纲要》等。 （一）克拉克经济学说产生的背景和理论地位： 19世纪末20世纪初，美国经济迅速发展，在资本主义国家中后来居上，但由此引起的阶级矛盾和阶级斗争日益尖锐。为了反对和取消工人阶级斗争，维护资本主义制度，资产阶级迫切需要新的辩护理论为之服务。以制度学派为代表的改良主义思潮和以理论学派为代表的经济理论就适应了当时这种社会需要。 克拉克的理论是在美国传统的阶级调和论和边际主义基础上提出的。 （二）克拉克的一般经济学、静态经济学和动态经济学的内容 他认为： 经济学应分为 （1）一般经济学 一般经济学是研究“一般的普遍的规律”的。他认为一般的、普遍规律只涉及人与自然的关系，是没有交换和组织时的生产与消费，它在任何情况下都发生作用。其正确性也无须加以证明。 （2）静态经济学 静态经济学是研究静态条件下的经济规律。“静态”是指交换和其它经济组织的形式和活动方式不变，即，人口、资本、生产技术和方法、产业组织形式、消费者的欲望倾向这五种因素不变的情况。静态条件下的财富生产和分配的规律，就是所谓“静态经济规律”。 克拉克认为，上述静态条件中的五种因素如发生变动，那就是经济的“扰乱因素”，而阻碍自由竞争和资本、劳力自由转移的因素，则是“磨擦因素”。真正的静态是完全抽象掉“扰乱因素”和“磨擦因素”的。虽然，现实中并没有这种静态条件，但在经济分析中，必须假定如此。因为只有在理想的假定静态中，才能找到自然的、正常的经济规律，发现价值、工资和利息的基础，才能真正捕捉到决定生产和分配的规律。些外，充分自由竞争下所达到的均衡状态，也是很接近静态状况的。 克拉克认为，全部经济学分析研究的基础和中心，就是静态经济学。 （3）动态经济学 动态经济学是研究“动态经济规律”的，也就是研究在经济中已经有交换和其他经济中已经有交换和其他经济组织，而且人口、资本、生产方法、产业组织形式、消费欲望及倾向等都发生变化时，财富的生产和分配的规律。克拉克认为，动态是静态被扰乱因素和摩擦因素破坏、干扰的结果。现实社会是变动的，因此，研究动态更符合实际。可是，没有动态中的干扰，自然规律就会纯粹地起作用。因此，应该排除干扰和阻力，去研究静态经济。 克拉克认为：一般经济学是静态经济学和动态经济学的前提，而在静态经济学和动态经济学中，静态分析是基础和中心。静态是抽象，动态是具体，静态是前提和基础。 （三）克拉克边际生产力分配论的重点：工资论和利息论 分配理论是克拉克研究的中心问题。他把分配作为“社会经济”的范畴，把分配规律作为“社会经济”的规律。他把社会收入分为工资、利息和企业家利润。工资包括工人的报酬、企业家管理和组织生产的报酬；利息则是货币资本家和生产资料占有者的收入；企业家利润是商品售价扣除补偿成本后的收入，再扣除工资和利息所剩下的余额。这实际是指企业的超额利润，属于动态经济学的范畴，静态经济学中是没有它的地位的。静态中只有自然工资和自然利息。因此，克拉克重点是在静态中，研究自然工资和自然利息的基础，以便说明它们各自的来源和标准。 至于地租，克拉克则认为这是利息的一种特殊形式。因为，他把土地当成了资本的一种特殊形态。 克拉克提出的分配所依据的一般经济规律包括： （1）个人经济生活是以自然物质为手段，间接为自己服务的过程。这种“手段”即财富。任何经济制度下，人们总是以物质做媒介来为自己服务的。 （2）边际效用递减规律和边际效用相等规律是生产和消费的普遍规律。 （3）各生产要素的生产力递减规律是一个普遍的现象和规律。 下面，就研究一下克拉克分配论的核心，静态的“工资论”和“利息论”。 1.工资和利息的来源及自然标准。这里，克拉克是以“边际生产力理论”来说明的。其“边际生产力论”其实是“生产要素论”、“生产力递减规律”和“边际效用论”的混和物。这种理论认为： （1）土地、劳动和资本共同创造了价值和财富，因而各要素都具有生产力，都是价值和财富的源泉，都应该从生产成果中获取相应的份额。 （2）上述三种生产要素的生产力都是随着要素数量的增加而递减的。克拉克把这一规律具体化为静态下的“劳动生产力递减规律”和“资本生产力递减规律”。 （四）克拉克提出的分配论所依据的一般分配规律 1.劳动生产力递减规律：在资本数量不变的条件下，每单位连续增加的工人所提供的产品会越来越少，因为每个工人相应的技术装备条件恶化了。 2.资本生产力递减规律：在工人人数不变的前提下，每单位连续增加的资本所能提供的产品，将因其使用的工人减少而递减。 3.劳动边际生产力的决定：在自由竞争条件下，工资的自然标准由劳动的边际生产力决定，即由边际工人的边际产量决定。这个标准也决定了处于劳动日、劳动强度和劳动熟练程度相同条件下全部工人的工资水平。同理，他认为，利息的自然标准由资本的边际生产力决定，即由边际资本的边际产量决定。该标准也决定了同样条件下全部资本的利息。 他认为，劳动的边际生产力由劳资双方的力量对比决定，而资本的边际生产力则由产业资本家和借贷资本家的力量对比决定。 用图24－1表示工资的决定：假设资本额不变。AD表示投入的劳动单位。AB表示第一个劳动单位的产量；A1B1表示第二个劳动单位的产量……CD表示最后一个劳动单位的产量，也就是边际劳动生产力。BC曲线表明劳动生产力递减。该图中，CD决定全部劳动工资率的水平。 克拉克还以这样的相同图形表示利息的决定。他假定劳动量不变。最后，CD表示资本边际生产力，并决定全部资本的利息率。 4.资本边际生产力的决定： 同理，他以“资本生产力递减规律”来说明他的利息率。认为资本边际生产力决定任何一个单位资本的利息率。 在论证为什么最后一个单位资本和劳动决定工资率和利息率时，克拉克用竞争和供求关系来说明。认为只有由最后生产力决定的工资和利息才能使产业达到供求均衡的状态，这个工资和利息就是均衡的即自然的、正常的和静态的标准。 5.克拉克边际生产力分配论的结论及其目的。 （1）劳动和资本都参与了财富和价值的创造，劳资双方的利益是一致的，这反映在收入的提高都依赖于生产力的提高。 （2）工资和利息都是受自然规律的支配，都受静态条件下“边际生产力”的支配。 后来的资产阶级经济学家普遍接受了克拉克的观点，认为： （1）工资由劳动者人数和边际劳动生产力决定。工资与劳动人数成反比，与边际劳动生产力成正比。 （2）当劳动生产力不变时要提高工资就得减少工人，要消除失业就得降低工资。他们认为在短期内，边际劳动生产力是随工人人数增加而递减的。这就为马尔萨斯的人口论留出了一个发挥作用的通道。 （3）增加投资会提高利息和工资，所以应降低放款利息，鼓励投资。 对克拉克理论的简要评价 （1）资本生产力递减，与萨伊的“生产三要素论”观点相近。生产要素并不是价值实体，也不是价值源泉。资本本身可以成为生产力的构成要素，但不能等同于生产力。 （2）在使用价值的生产中，随着生产要素在一定条件下的不断增加，相应地可能会在产品上会有递减现象，但不是任何条件下都会如此。即使在这种递减的条件下，克拉克的这种无条件的说法是不合理的，因为资本与劳动力之间总是有个合理比例的。这就是马克思所说的资本的技术构成和有机构成。 （3）克拉克的图示中有两个矛盾：A.按照他的图形，生产资料和资本生产力递减时，就无法表达劳动生产力的递减。反之亦然；B.在劳动生产力递减时，生产资料（资本）就表现出没有生产力。如果工人拿走全部产品，又会和他的理论相矛盾。 （4）克拉克从静态假设前提中，却得出实际的结论。这是错误的，它缺乏从抽象向具体的转换。实践也证明了这点。 克拉克的“过渡性利润论”。克拉克把利润仅看作技术改进带来的超额利润，把平均利润看作资本家管理的报酬和工资。他认为，在工资角度上，平均利润那一部分也受支配工人工资的同一规律所支配和决定。这就把企业家从资本家中分离出去了。此外，他认为超额利润属于动态范畴，是不稳定的暂时过渡状态。竞争会使之消失，分别归于工资和利息之中。由于利润是市场价格与自然价格的差额，与生产无关，它是社会进步造成的额外收入，是一种流通过程的现象。因此，工人没有必要为利润而发动革命，只要生产发展了，自己的利益就达到了。这种观点当然是一种否认剥削和革命的论调。 关于团体的收入分配问题。 克拉克也以边际效用价值论对此加以说明。他认为，团体收入水平的高低取决于其产品的市场价格（价值），而后者又取决于产品的边际效用，这样，他就彻底以边际原理去说明分配问题，从而建立了一套边际主义分配理论。 第二十五章 马歇尔的经济学说 一、马歇尔经济理论产生的时代背景 马歇尔经济理论产生的时代，正是19世纪末20世纪初，资本主义向帝国主义过渡时期。这时期世界各国工人运动不断发展、马克思主义广泛传播、无产阶级政党纷纷成立。面对资本主义发展的新阶段和日益高涨的革命运动，资产阶级政权也越来越感到革命运动的威胁。19世纪70年代以后，英国开始经历经济上的萧条和困难境地，它在国际上的经济地位也发生了变化。后起的美国、德国迅速赶了上来，到80年代已成为英国的有力竞争对手。为了维持自己的经济强国的地位，英国垄断资本加紧对工人的剥削，从而使工人加剧了贫困化程度。突出的失业问题也同时加剧了阶级矛盾。这样，英国的工人运动开始高涨。在这种形势下，旧的穆勒的经济学体系已不能很好地适应形式发展的需要，再加上其他学派对它的攻击，穆勒的经济理论体系很快就面临崩溃的地步。马歇尔的经济理论和学说，就是在这种形势下应运而生的。 马歇尔的生平、著作 马歇尔是19世纪末20世纪初英国最著名的经济学家，是新古典经济学的奠基者，英国剑桥学派的创始人。 马歇尔的经济学说是对19世纪中叶以来西方经济学发展的一个总结，是自约翰·穆勒以后的第二次大综合。其主要代表作是1890年发表的《经济学原理》。 马歇尔生于英国伦敦一个中产阶级家庭。其父为英格兰银行的出纳员。他自幼喜好数学。 马歇尔的代表作是《经济学原理》（1890年）。该书曾被资产阶级经济学界认为是划时代的著作，成为近代英美等国经济学的基础。马歇尔其他主要著作有：《工业与贸易》（1919年）、《货币、信用与商业》（1923年）。 二、马歇尔经济理论体系最重要的特点 马歇尔在英国传统经济学的基础上，吸收和综合了新旧各派经济理论（其中包括约翰·穆勒的传统理论和新历史学派、奥地利学派、数理经济学派等的观点），如果说，约翰·斯图亚特·穆勒的经济学体系是经济思想史上各种学派理论的一次大综合，那么，阿弗雷德·马歇尔的经济学体系则是理论上的另一次更大的综合。 马歇尔自称继承和发展了英国古典政治经济学的传统，别人也称他为“新古典派”的创始人。其实，马歇尔只是继承和发展了约翰·穆勒的经济学传统，对李嘉图的古典政治经济学的科学遗产却并未完全真正继承。在马歇尔的理论体系中，融合了历史学派、奥地利学派、数理学派的方法论和观点，他把供求论、生产费用论、资本生产力论和节欲论等旧理论，同边际效用论、社会达尔文主义等新理论结合起来，综合为一个集各种经济学之大成的新体系。 1.以心理分析为基础 马歇尔认为，经济学说是要研究人类行为的动机。因为人类的动机会“最有力、最坚决地影响人类行为”，支配经济活动。人类的动机分为两类： （1）追求满足。这可以激发人们经济活动的动力； （2）避免牺牲。这可以成为制约经济活动的阴力。这两类动机的“均衡”就是绝大多数经济范畴和经济规律的基础。 其实，马歇尔这两类心理动机就是边沁的“苦乐主义”心理学范畴的东西。他甚至企图以货币对动机所带来的结果（即“动力”功“阻力”）来间接衡量动机，并认为这会使经济学成为精确的科学。但他却不能说明，人类的动机为什么能用货币衡量？ 2.赞成渐近的社会改良主义 马歇尔认为，资本主义私有制是合乎人类本性的永恒的社会制度。自由竞争是最好的最有效的经济制度，一切矛盾和冲突在这种制度内最终都会得到解决，但这种过程却是长期的渐进的过程。 他认为，生物的发展是渐进的演化过程，而没有飞跃过程；人类社会也是一样，也不能有飞跃。他认为，就人类的心理来说，也是一种渐进的演化发展过程，决不是突变和飞跃的变化过程，因此，经济也决不能飞跃。他认为，渐进是社会发展的正常状态，因而应当成为经济学研究的基础。 3.强调所谓“连续原理”。 他从古尔诺在经济学中运用连续函数受到启发，认为各种经济现象间没有明显和严格的区分，只有连续的数量关系。这与前面的特点有一定联系。他没有直接解释什么是“连续原理”，但他却主张“注重对连续原理的各种运用。”比如，他认为工人与资本家只有追求金钱数量大小的程度差别，而没有质的区别。他们都企图寻找最好的市场或职业，都在参与竞争。价值和市场价格也只是长、短期的区分而已，但时间上的长、短期却是连续的。 所以，马歇尔的“连续原理”不过是强调经济现象间的数量关系和某些方面的相似的联系。 4.强调“边际增量”分析方法 这是受屠能和数理学派经济学中边际分析的启发而产生的。 他举例说，在需求不变时，任何一个生产要素使用量的增加，如超过一定的“边际”，就会使报酬递减。而供求平衡时，边际产量的增加又会为生产费用的相应增加所抵消。马歇尔完全接受了边际学派的边际分析和数理学派的边际增量分析方法及概念，并进一步把它运用到资源配置、要素替代，收入分配等各个方面去。 5.强调“均衡”分析，主要是运用局部均衡分析方法。 马歇尔认为，各种经济指标的数量都是通过各自有关要素的边际增量达到均衡来决定的。 马歇尔认为，均衡就是两种相反力量之间的均势。 马歇尔强调的均衡不是一般均衡而是局部均衡。在这种局部均衡之下，只需以单个生产者或者消费者为研究对象，而不考虑各厂商，消费者之间的相互联系和影响。这种方法就是当代微观分析方法的基础。 凯恩斯对于马歇尔的均衡分析的体系给予了很高的评价。他说马歇尔发现了“一个完整的哥白尼体系，通过这一体系，经济宇宙的一切因素，由于相互抗衡和相互作用而维持在它们的适当的位置上。” 6.强调静态分析 静态分析的特点是，所分析的经济关系和有关环境保持不变。因而，分析价格时，不必区分当前价格与预期价格，因为二者是一致的。商品供给可以充分依照它而调整。马歇尔认为静态下，生产和消费、分配、交换的一般条件都是不变的。他想以此说明经济的稳定性。 马歇尔及其追随者认为，他的经济学说是对古典经济学的继承和更新。一方面，他吸收了李嘉图和约翰·穆勒的学说，另一方面，他又引入边际效用分析，强调需求的重要性。 马歇尔的经济学说中也大量运用数学分析，这显然是受到他数学爱好的影响。 马歇尔对现代西方经济学的重要贡献之一是提出了不完全竞争问题，并作了初步论述。 熊彼特认为，马歇尔是“不完全竞争理论的创始人。” 马歇尔对供求理论，尤其是需求理论的贡献，关于需求规律，需求弹性的论述，也是他对后来经济学所做的贡献。 三、马歇尔理论体系的中心内容 均衡价格论 马歇尔说：“一个东西的价值，也就是它的交换价值……就是在那时那地能够得到的、并能与第一样东西交换的第二样东西的数量。因此，价值这个名词是相对的，表示在某一地点和时间两样东西之间的关系。” 四、马歇尔的价格论的特点 1.价格的类型：暂时的均衡价格；长期市场均衡价格；短期均衡价格。 2.均衡价格的决定：供求在这三种价格决定中，各自所起的作用是不同的。暂时均衡的市场价格主要取决于需求；短期均衡价格中，供求可在原设备条件下增加，但供求会对等发生作用；长期正常均衡价格中，供给起主要作用。 边际效用决定需求及其变动，生产费用决定供给及其变动，二者通过供求共同决定价格。 3.需求的决定和变动趋势 马歇尔认为，人们需要商品就是为了通过消费取得效用，满足自己的欲望。马歇尔是基数效用论者，认为效用可以具体衡量与加总，总效用等于每个商品的效用之和。用公式表示即： 马歇尔没有考虑商品的替代与互补关系。 马歇尔把刚刚被吸收购买的那部分商品，称之为边际购买量，其效用则称为对购买者的边际效用。 马歇尔认为，需求量的大小取决于边际效用量的大小，“边际效用递减规律”决定着人的需求变动规律。 马歇尔知道边际效用这种购买者主观愿望和估计的表现，是无法直接衡量的，因此，他求助于满足欲望所支付的货币量来间接衡量。这就必须假定货币的边际效用不变，即不考虑货币购买力的变化。于是，他就以需求价格代替了需求，把“边际效用递减规律”变成了“边际需求价格递减规律”。这样，马歇尔就认为需求的一般规律是：“需要的数量随着价格的下跌而增大，并随着价格的上涨而减少。” 根据这个规律，马歇尔列出了需求表来说明买者在不同价格下所愿意购买的数量。然后，又在该表的基础上，画出一条需求曲线来把需求规律图示化。如图（25-1） 以上所说的是一个消费者（购买者）对一种商品的需求，所以是个人需求曲线，表示个人需求规律。如果在每一可能的价格下，把所有购买者对某一商品的需求量加总，就得到市场需求量；将不同价格下的需求量排列成表，即为市场需求表，据之画出曲线，即市场需求曲线。 市场需求定义：在其它条件不变的情况下，在一定时期内，某种商品在各种可能的水平下，全体购买者所愿意购买的数量。 市场需求曲线定义：在一定的时间内市场中对某一商品的需求曲线，就是对这一商品的需求点的轨迹。 所谓需求弹性就是指需求对价格变动的反应。需求弹性是用来衡量价格变动的一定比率，所引起的需求量相应变动的相应比率的。如价格变动幅度小于需求变动的幅度，就是需求弹性大；反之，就是需求弹性小。 可以用需求弹性系数表示： 公式表示为： 或者表示为： 以这个为基础把需求弹性分三种情况： 当商品价格下跌（上升）1%时，需求量上升（下跌）大于1%，叫需求弹性大；当价格下跌（上升）1%，需求量增加（减少）小于1%时，叫需求弹性小（不足）；当价格下跌（上升）1%时，其需求量也上升（下跌）1%时，叫需求弹性为1。 消费者剩余的概念： 消费者剩余即消费者对某种商品愿意支付的价格与实际支付价格的差额。如前者大于后者，就有消费者剩余存在，就能使消费者得到额外的福利或满足。马歇尔认为：只有在自由竞争的市场上才能得到消费者剩余。 消费者剩余的大小也可以需求曲线度量，如图25-3所示。 面积DOHA为消费者愿付的OH量商品的总价格，OC为其实际单位，面积OCAH为实际总价款。于是，面积DCA即代表消费者剩余。 马歇尔这一概念和思想，演变成为当代福利经济学的一个重要思想内容，所以，西方一些经济学史的著作家，很强调马歇尔对福利经济学的贡献。 4.供给的决定和变动趋势 （1）供给规律：供给价格高则供给多，供给价格低即供给少。 生产成本包括：各种形式的劳动；各种形式的资本。 劳动是劳动者在劳动过程中的心理感受——“反效用”（因为劳动会带来痛苦）；而资本则是心理范畴的“等待”，它意味着资本家延续享受和作出的牺牲。所谓实际生产成本无非就是劳动的“反效用”与资本的“等待”之和。 马歇尔同样把货币作为衡量成本的标准工具。他以货币生产成本代替了实际生产成本。货币生产成本即“对这些劳作和牺牲所必须付出的货币额。”他说该货币额就是商品的生产费用，也就是为生产某种商品所需要的生产费用，或者说为生产某种商品所需要的各种要素的供给价格。于是，马歇尔的供给论就归结为生产费用论。 画出了供给曲线：如图25-4 马歇尔分析生产成本时，把总成本分为主要成本和补充成本。主要成本即现代经济学中的可变动成本，它随产量变动而变动。它包括原材料、工资以及机器设备上额外耗损的资本。补充成本即现代经济学中的固定成本，它不随产量的变动而变动。它包括折旧，高级职员的薪水等。 马歇尔认为，当增加可变成本要素投入而与固定成本要素相结合时，就会引起报酬递减。当产出增长大于投入增长时，就会出现报酬递增。他认为，在不同报酬条件下，平均成本与边际成本的变动趋势也是不同的。 （2）企业的内部经济：是指由于单个企业增加了产量或扩大了规模而取得的利益。 它源于以下几种情形： ①企业规模扩大或产量增加时，其补充成本便分摊到更多的产品上。 ②规模较大的企业便于从事发明与创新，采用新的技术； ③大企业可降低销售费用； ④大企业易于取得优惠贷款； ⑤大企业内部分工更精细，可提高劳动生产效率； ⑥大企业可从事多种经营，充分利用副产品。 （3）企业的外部经济：是指一个企业由于其他企业的发展而取得的利益。这主要是指地理位置优越，交通运输便利以及经营信息的灵通等。 在讨论企业的内部经济与外部经济时，他还提出了“代表性企业”的概念。这是指具有正常经营管理水平,其产量和获利能力在整个部门中处于中等地位和平均水平的企业.这有利于考察企业的经济程度。 （4）供给的价格弹性：是用来衡量商品价格变动一定幅度引起的供给量相应变动幅度大小的。是供给量对价格变动的反应。 供给弹性系数的公式为： 其中，Es为—供给弹性（或供给弹性系数）；P为价格；Q为供给量；dP为价格变动量；dQ为供给变动量。 5.均衡价格：就是供给价格同需求价格相一致时的价格。边际效用决定需求价格，生产成本决定供给价格。如图25-5 马歇尔在说明均衡价格时引入了时期分析。 他认为，时期长短对均衡价格形成过程有不同的影响。一般而言，时间越短，就越要注意需求对价格的影响；时间越长，生产成本对价格的影响就更为重要。因为，时期很短，供给就限于存货；时期效长，供给就会受该商品生产成本的影响，如果时期很长，这种成本又会受生产该商品所需的劳动和物质资料的生产成本的影响。 6.理解：在报酬不变、报酬递减和报酬递增条件下，正常需求和正常供给的增减对价格所产生的影响。具体见P394页。 1.正常需求的增加。它是指任何价格下都能找到买主的那种需求数量的增加。造成正常需求增加的原因很多。正常需求增加后会产生三种情况： （1）生产按报酬不变规律。 由于这时商品的正常价格完全由其生产费用决定，所以，需求增加只增加产量，不改变价格。单位生产费用不变。 （2）生产按报酬递减规律。 因为产量增加；边际生产费用会增高，所以，产量这时增加没有报酬不变时那么多。这时，需求增加，将使商品价格上升。 （3）生产按报酬递增规律。 由于报酬递增，产量增加，生产费用反而下降，从而使商品价格降低。这时需求增长将使产量增加。 2.正常需求减少时，则产量都减少，生产受报酬不变条件影响，价格不变，受报酬递减条件影响。价格下跌；受报酬递增条件影响，价格上升。 3.正常供给增加时，上述三种情况下，价格变动也不同。正常供给指按各种价格可以供给的那些商品数量的增加。其原因也是多方面的。马歇尔认为，正常需求不变时，正常供给的增加总会降低正常价格。因为供大于求时，只能减价出售。但在报酬递减率下，价格下跌很少，因为生产因难；在报酬递增条件下，生产增加较便利，产量会有大的增加，从而使价格有大的下降。在报酬不变规律下，价格下跌程度，会在上述二者之间。 对于马歇尔价格论的简单评论 马歇尔均衡价格论的分析，同时分析了供给和需求双方变动对于价格的影响和作用，并且对于不同时期长度对价格的影响，以及商品生产处于报酬递减、报酬递增和报酬不变的场合对价格的影响，分别加以论述，确有独到之处。其价格理论显然超过了约翰·穆勒、杰文斯和奥地利学派而更接近于资本主义市场经济的实际情况。正因为如此，他的价格理论才成为当代微观经济理论的主要基础。但他混淆价格与价值是错误的。 供求论是马歇尔价格论的基础。但供求论恰恰不能说明均衡条件下价值是如何决定的，因此马歇尔的价格论也就不能真正从本质上说明价值和价格的问题。 五、马歇尔分配论的实质 所谓收入分配就是把国民收入在各种生产要素之间进行分割。生产要素分为劳动、土地、资本和企业经营能力；四种要素共同创造了国民收入。分配只是份额大小的确定问题。 马歇尔认为，确定分配的份额，也就是确定要素的价格。因而分配问题最终就被归结为生产要素的价格确定问题。劳动的价格是工资，土地的价格是地租，资本的价格是利息，企业经营能力的价格是利润，也叫企业经营收入。 六、马歇尔各生产要素价格的决定 马歇尔还认为，边际生产力是各要素需求价格的统一决定因素。这里的边际生产力量指各要素的边际增量所提供的纯产品量。而需求价格，除去对企业经营能力的需求是指社会对企业家的间接需求之外，就是指企业家购买劳动、借入资本和租用土地时愿意支付的价格，这都表现为企业家对劳动、资本和土地的直接需求。 1.工资：劳动要素的均衡价格。劳动的需求价格是资本家购买劳动时愿付的价格。劳动的供给价格是工人所接受的价格。劳动的需求价格决定于边际工人的净产量，即资本家在不增加生产资本数量的条件下所增加的最后一个工人所提供的净产量。劳动的供给价格是由劳动的成本决定。 2.利息：资本要素的均衡价格。 （1）资本的需求价格；是资本家使用资本所愿支付的代价，是由资本的边际生产力决定的，即由边际资本提供的净产量决定。 （2）资本的供给价格；决定于资本家的“等待”和“牺牲”，也就是借贷资本家同意放款的价格。利息就是对这种“等待”和“牺牲”的报酬。利息的分类：纯利息和毛利息，其中毛利息包括了纯利息 （3）利润是“企业经营能力”的均衡价格。“企业经营”的需求价格是全社会对企业家组织、经营、管理企业必须付出的价格和代价。这种价格取决于“企业经营能力”的边际生产力，即企业家在最合理使用、安排其他各要素的条件下，所能获得的收益。也就是：总收入-工资-利息-地租=正常利润。 “运用资本的经营才能”的供给价格取决于三个因素。 第一，是资本的供给价格。 第二，是经营才能和精力的供给价格。 第三，是指适当的经营才能与必需的资本结合在一起的那种组织（即企业等）的供给价格。 3.地租是使用土地的代价。土地没有供给价格，地租只受土地需求的影响。土地的需求价格，取决于土地的边际生产力，即取决于土地边际耕作的净产品。 马歇尔认为，在“土地报酬递减律”作用之下，必定会出现这样一个边际：在该边际上的投资所得到的收入（净产品），除去补偿生产开支外，只能提供正常利润（即资本的利息），除此之外，再没有剩余。 马歇尔地租理论的评价： （1）没有说明资本主义地租的本质根源。 （2）其地租论的条件是错误的。 （3）他没有绝对地租范畴，只有级差地租。 总之，马歇尔的分配论就是各生产要素的均衡价格的决定。 4.特殊情况的价格决定（理解） 七、“准地租”的概念 要素价格超过其均衡价格水平的部分就是“准地租”。这是地租概念的引申。准地租就是把地租之外的分配范畴，从某种条件和某种程度上看作与地租决定原则相一致。 对马歇尔分配理论的简单评价： 马歇尔的分配论也是各种理论的综合，其核心是均衡价格论。马歇尔该理论的目的是要说明资本主义自由市场经济的优越性，从而为资本主义各种矛盾辩解，宣扬现存经济利益的合理性。 他把一国的纯产品作为各生产要素分配的基础，一方面承认了社会的剩余产品，另一方面又认为剩余产品是各要素共同创造的，相互之间在分配上没有剥削。 八、马歇尔经济理论适用的主要经济制度对象 主要对象是自由竞争的资本主义经济制度。 马歇尔把自己的全部抽象理论分析归结为“最大满足”的理论，也就是说，在自由竞争条件下，通过供给和需求的均衡，各个生产要素都能得到适当的利用，也都能取得各自相应的报酬。自由竞争的资本主义制度是最好的经济制度，它可以充分发挥制度内的自动调节机制，使经济稳定繁荣地发展。他认为，在这种自由竞争制度内，主要是中等的竞争性企业起主导作用。 九、马歇尔关于垄断的观点 19世纪末20世纪初英国等主要资本主义国家在经济上出现的日益增多的垄断现象，迫使马歇尔不得不对其原有理论进行某些修改和补充。他说：“垄断组织之间的冲突和联合在现代经济学中起着愈来愈重要的作用。” 在《经济学原理》中，他专设一章论述垄断问题。而且从《经济学原理》第二版起，还在有关市场问题的措词上，不断进行修改，用词也十分谨慎。 1919年，他出版了《工业与贸易》一书，用大量篇幅探讨了垄断组织和英国的经济地位问题。 1.垄断的含义：垄断是指一种商品只有一个供给者的情况。 2.垄断条件下的供给价格：在垄断条件下，垄断者可以自由调整其供给，以取得最大的纯收入。因为这时，垄断者可以始终调节供给，使需求在原价格上大于供给，从而导致价格上升，直至在更高的价格上达到均衡。这时的均衡价格就是垄断价格了。商品生产费用加垄断收入，就是垄断条件下的供给价格了。 3.马歇尔对垄断的理解：除了稀有的优越的自然条件的垄断之外，现实生活中几乎不存在绝对的永久的垄断，有的只是相对和暂时的垄断。 他认为“从表面上看来，仿佛垄断产量总是小于竞争产量，它对消费者的价格总是大于竞争价格，但事实却不然。”因为各种其它因素会抑制这种倾向。他说，消费者购买垄断企业的产品时，实际上不会比在竞争条件下支付更高的价格。垄断者的平均成本比竞争性企业有的成本要低一些。 马歇尔认为，如果垄断者定价太高，就会吸收别的生产者进入其行业，从而使之失去垄断地位和高额垄断收入。他说：“虽然垄断和自由竞争在理论上是完全分开的，但是它们实际上以不易觉察的程度相互渗透着。” 马歇尔还提出，“垄断者往往能保持企业的节约”。“出于对消费者福利的直接关心，可以降低他的价格”；垄断者与消费者之间存在着“调和的利益”等。 4.垄断和自由竞争的关系：垄断和竞争并存是现实生活中存在的状况。垄断与竞争之间没有一条明显的界限，二者只有数量和程度的差别而已。 5.垄断的作用：见P404。 十、马歇尔对垄断的态度。 马歇尔对垄断的态度既反映了他所代表的国家利益和阶级利益，也在某种程度上反映了他的准确判断力。 垄断组织在经济生活中的作用是巨大的，因此，从政策上说，英国不应该限制它，而应该向美国、德国学习、以恢复和保持英国在国际上强有力的经济地位。 马歇尔的垄断观点首先是解释和说明英国在经济上的新的适当特征的。一方面，他对于垄断的现实不得不给以承认；另一方面，他又竭力想通过其“连续原理”，把垄断纳入其原先为之辩护的自由竞争的市场经济体系中，保持其体系综合性和全面性的特点。 例题：（99年考试） 试述马歇尔价格论中需求决定和变动趋势理论的要点，并指出上述理论中哪些方面继承和发展了其它经济学家的见解？ 【答疑编号2530001：针对该题提问】 此题可以从5个方面来答： 1.马歇尔是从供给和需求两方面来说明其价格论的， 2.马歇尔运用边际效用来说明需求决定和变动趋势。认为人们需要商品是为了通过消费取得效用而满足自己的欲望，边际效用递减规律决定了人们的需求变动的规律。 3.马歇尔用边际效用的数量无法直接衡量，因此他用货币及其价格来对边际效用的大小进行衡量。因此他把边际效用递减规律转换成边际需求递减规律。 4.马歇尔所提出的需求的一般规律，即需求的变动趋势是什么。又列出了需求表、需求曲线和需求规律。 世纪70年代边际效用价值论。 马歇尔进行了发展表现在两方面：一是用货币衡量边际效用。二是采用了数量分析方法。
