（客户管理）恒生公司与客
服系统接口规范
登记过户系统与客户服务系统接口规范
文档修改记录文档修改记录
编号 日期 说明 编写者
1、 12002/5/24 形成 李骏
2、
接口修改，形成 版。
以后新修改部分用红色字体表示。
主要修改：
1、增加交易账号
2、交易确认文件增加处理返回信息，不再利
用错误代码
3、确认文件增加本笔交易份额余额、单位净
值
4、份额明细增加份额注册日期字段
5、修改文件名、文件名包含日期信息。增加
全部数据导出，文件名区分
6、一些字段增加了描述
沈志伟
3、 2003-9-16
形成 版本
1、份额明细：备注长度改为 60
沈志伟
4、 2003-10-22
增加货币市场基金的未付收益相关内容，形
成 版本
1、静态份额：增加“未付收益”、“冻结未付
收益”字段
2、确认数据：增加“兑付的未付收益”、“兑
付的份额”、“未付收益”字段
3、基金行情：增加“累计单位净值”、“基金
收益”、“未分配收益”，“万份基金收益”，
“收益率”字段
沈志伟
5、 2003-12-25
形成 版本
1、客户信息件增加：特殊代码、工作单位名
称、工作单位电话、客服密码
2、账户确认文件增加：特殊代码、工作单位
名称、工作单位电话
沈志伟
6、 2004-11-22
形成 版本
1、基金静态份额数据，增加备注字段
沈志伟
7、 2006-10-17
形成 版本
1、申请表增加相关协议信息。
徐昌荣
8、 2007-03-27
对于份额明细数据，生成发生变动的份额余
额对应的所有份额明细记录；
9、 2007-08-03
行情文件中增加净值增长率，同时缩短备注
字段
许洪波
10、 2
008
2008-02-19 针对易方达增加份额对账文件 许洪波
11、 2008-03-18
确认文件中增加归注册机构费用、利息字段，
备注字段加长（共 100，剩 19）
许洪波
12、 2008-12-09
账户信息（acco）、账户确认（accorequest）
文件中增加“推荐人”字段
许洪波
13、 2009-03-23
账户信息 acco文件中增加“操作网点”
c_childnetno字段
许洪波
14、 2009-04-08
账户信息（acco）、账户确认（accorequest）
文件中增加“推荐人类型”字段
许洪波
15、 2009-06-22
Confirm、confirmdetail的过户费，对专户
产品表示业绩提成金额。Dividend文件中的
印花税表示分红的业绩提成金额。
许洪波
16、 2010-05-25
Share文件备注字段增加“新增收益”(f_newincome)
字段,同时缩短备注字段长度。
许洪波
17、 2010-06-22
TAINFO文件的 fundinfo节，增加净值精度的字段，
同时缩短备注字段长度。
许洪波
18、
2010-9-21 TAInfo中的 changelimit节增加补充定义，可分销
售机构导出转换限制数据。
许洪波
19、 2011-08-10
Request文件中协议号字段扩为 20位。
形成 版本。
许洪波
20、 2011-10-14
为适应中央数据交换协议，形成 版本。
Acco、accorequest文件中的客户名称、通讯地址、
经办人证件号码、学历、职业字段的长度；
Request文件中的资金方式字段长度；
BlackList文件的客户名称字段长度；
Tainfo文件 BlackList节里的客户名称字段长度；
销售商代码扩为 9位；
许洪波
21、 2012-07-08
1、 在 TAInfo中，增加一个超短期理财方案
设置的节点，节点名为 CycleFinance，内容
见接口文档
2、 TAInfo中的基金基本信息的具体内容，
增加一个字段，是否超短期理财基金，用于
表示是否短期理财基金 0表示否 1表示是
3、 基金份额明细的具体内容，增加到期日
和未付收益两个字段
程英杭
22、 2012-07-13
修改交易申请信息和交易确认结果中对方销
售人代码长度,由 3位改成 9位
程英杭
一、接口规范概述
1． 用途
本接口规范仅描述登记过户系统给客户服务系统（包括 CALLCENTER查询和网站
查询）所提供数据的具体内容和形式。
2． 数据处理规则为：
(a) 以文本文件定长记录方式提供数据；
约定：将来需要新增加的字段都增加在尾部，客服系统读记录时，不用校验记录
的长度，以保持兼容。
(b) 文件的第一行为数据的记录数
(c) 最后一行为’END’
(d) 文件数据体中，每行代表一条完整记录；
(e) 换行必须用回车（ODH）、换行（OAH）字符；
(f) 数据项类型，C:字符型；N:数字；A:字符型，填数字
(g) 数字如是负数，第一位用’-‘表示，占用一个整数位
(h) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
(i) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点；本接口中，没有特别
说明的，都表示 2位小数。
(j) 带下划线的字段为相应文件记录的主索引；
3． 包括内容
本接口包含六个方面的数据：客户帐户信息、账户类确认数据、客户基金份额余
额、客户交易流水（包括申请流水和确认流水）、基金分红信息和基金行情信息。
4． 内容更新规则为：
(a) 每日由登记过户系统向客户服务系统提供一次数据；
(b) 每日所提供的数据仅表示截至到当日做完登记过户操作后的客户信
息和基金行情信息；
(c) 每次只提供变化（包括新增和更新）的数据；也可不定期提供全部数
据（文件名区分）
二、客户账户信息数据
1． 数据生成规则：
(a) 客户帐户信息包括客户基本信息和基金帐号的登记信息两个方面的
内容，这两个方面的内容同步更新；
(b) 客户资料和客户的基金帐号资料合在一条记录里形成所谓“客户基本
信息”；
(c) 客户基本信息既支持新增客户记录模式又支持新增基金帐号记录模
式；
(d) 客户基本信息还支持修改已有记录模式，销户也算修改记录范畴；
(e) 基金帐号登记信息：只要某基金帐号下的账户登记信息有变化（包括
增加、修改和取消），则将与该基金帐号有关的所有基金帐号登记信息记录全部
更新；
2． 客户基本信息的具体内容：
变更数据文件名：，其中 yyyymmdd为当天日期，以下同
全部数据文件名：
字段名称 类型 长度 位置 描述 备注
RecordFlag C 1 1 记录内容标志
0-更改，1-新增账号
对于全导出方式，都属于新增客
户
CustomerID A 12 2 客户号
对于销户后再开基金账号的，客
户编号相同，基金账号不同。
标志属于新增账号
IndividualOrI C 1 14 个人/机构标志 0-机构，1-个人
nstitution
CertificateTy
pe
C 1 15 投资人证件类型
个人证件类型
0-身份证，1-护照，2-军官证，
3-士兵证，4-港澳居民来往内
地通行证，5-户口本，6-外国
护照，7-其他，8-文职证，9-
警官证，A-台胞证
机构证件类型
0-技术监督局代码，1-营业执
照，2-行政机关，3-社会团体，
4-军队，5-武警，6-下属机构（具
有主管单位批文号），7-基金会
CertificateNo C 30 16 投资人证件号码
TAAccountID A 12 46 投资人基金帐号
TAAccountType C 2 58 基金帐号类型
未分类时，填’A’，表示普通账
户
DistributorCo
de
C 9 60 销售公司代码
RegionCode C 4 69 开户地区编号 具体编码 GB13497-92
BranchCode C 9 73 开户网点号码
是托管网点，若销售机构采用通
买通卖的大集中方式，用销售人
代码作为网点号码；否则给出二
级机构编号。下同
InvestorName C 120 82 投资人姓名全称
AccountAbbr C 12 202 投资人姓名简称
Nationality C 3 214 国籍 参考国标
InstReprName C 20 217 法人代表姓名 (对机构是必须的)
TransactorNam C 20 237 经办人姓名 (对机构是必须的)
e
TransactorCer
tType
C 1 257 经办人证件类型
0-身份证，1-护照，2-军官证，
3-士兵证，4-回乡证，5-户口
本，6-外国护照
TransactorCer
tNo
C 30 258 经办人证件号码
Address C 120 288 通讯地址
PostCode C 6 408 邮政编码
TelNo C 22 414 投资人电话号码
FaxNo C 24 436 投资人传真号码
EmailAddress C 40 460 投资人 E-MAIL地址
MobileTelNo C 24 500 投资人手机号码
BPNo C 20 524 投资人呼机号码
InvestorsBirt
hday
C 8 544 投资人出生日期
Sex C 1 552 投资人性别 1-男；0-女
EducationLeve
l
C 3 553 投资人学历
“01”为初中及以下，“02”为
高中/中专，“03”为大专/本科，
“04”为硕士及以上
FamilyScale C 2 556 家庭人口数
VocationCode C 3 558 投资人职业代码
“01”为政府部门，“02”为教
科文，“03”为金融，“04”为商
贸，“05”为房地产，“06”为制
造业，“07”为自由职业，“08”
为其它。
对于机构就是行业
AnnualIncome C 8 561 投资人年收入
CallCenter C 1 569 CallCenter交易 0-取消，1-开通
Internet C 1 570 网上交易 0-取消，1-开通
SelfHelp C 1 571 自助终端交易 0-取消，1-开通
DeliverType C 1 572 对帐单寄送选择
1-不寄送，2-按月，3-按季，4-
半年，5-一年
ConfirmMailTy
pe
C 1 573 交易确认书寄送选择
1-不寄送，2-确认成功寄送，3-
确认不成功也寄送
实际填空（无此信息）
FreezingDeadl
ine
C 8 574 冻结截止日期 （冻结时用）
FrozenCause C 1 582 冻结原因
0-司法冻结，1-主动冻结，2-
质押冻结
AcctNameOfInv
estorInCleari
ngAgency
C 60 583 投资人收款银行账户户名
AcctNoOfInves
torInClearing
Agency
C 28 643 投资人收款银行账户帐号
ClearingAgenc
yCode
C 9 671 投资人收款银行账户开户行
A 8 680 帐户开通日期 有效日期
A 8 688 最后修改日期 有效日期
C 2 696 帐户状态 N：正常；F：冻结；T：注销；
A 8 698 首次投资日期 有效日期
N 4 706 一年内基金转换次数 整数
C 12 710 经纪人
C 48 722 备注
第 1-1：对账单寄送途径
1-邮寄，2-Email，3-短信
C 22 770 工作单位电话
C 40 792 工作单位名称
C 20 832 特殊代码
可保存多个特殊代码(3位)的值，
之间用；格开。如：A01;B01;B03
C 3 852 活动代码
C 40 855 备注 2
C 40 895 推荐人
C 9 935 操作网点
C 1 944 推荐人类型
1:内部员工
2:注册用户
3:基金账户
4:客户经理编号
5:客户经理姓名
0:其他
A 8 945 证件有效期
C 100 953 备注 以后增加字段备用
3． 基金账号登记信息的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名称 类型 长度 位置 描述 备注
TAAccountID A 12 1 投资人基金帐号
DistributorCo
de
C 9 13 销售公司代码
BranchCode C 9 22 网点号码 指二级份额托管机构
CustomerID A 12 31 客户号
C 17 43 交易账号 为空表示已取消登记
C 1 60 开户网点标志
1：开户网点
0：其它网点
C 1 61 账户默认分红方式 0：再投资；1：现金红利
C 60 62 投资人收款银行账户户名
C 28 122 投资人收款银行账户帐号
C 9 150 投资人收款银行账户开户行 3位编码
C 100 159 备注 以后增加字段备用
三、客户基金份额余额数据
1． 数据生成规则：
(a) 基金静态份额余额和份额明细同步更新；
(b) 对于静态份额数据，只生成当天发生过变化的记录(包括修改和新增)，
如份额余额变为 0，也会生成对应数据；
对于份额明细数据，对六要素（基金帐号、销售商、托管网点、交易账号、基金
代码、份额类别）的份额余额有变化（包括修改和新增加），则生成对应六要素
的份额明细记录。
(c) 基金份额全部用小数点后 2位小数表达；
2． 基金静态份额的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名称 类型 长度 位置 描述 备注
CustomerID A 12 1 客户号
TAAccountID A 12 13 投资人基金帐号
FundCode A 6 25 基金代码
ShareType C 1 31 份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
DistributorCo
de
C 9 32 销售人代码
BranchCode C 9 41 网点号码 指基金份额的二级托管机构
CurrentShares N 16 50 当前基金份额
FrozenShares N 16 66 冻结基金份额
CostPrice N 6 82 成本价（单位净值）
精确到小数点后 4位小数。
(不提供，只份额明细提供)
DefDividendMe
thod
C 1 88 分红方式 0-红利再投资，1-现金分红
TransactionAc
countID
C 17 89 交易账号
N 16 106 未付收益 2位小数
N 16 122 冻结未付收益 2位小数
C 1 138 份额级别 A、B、C等
A 8 139 份额最后变化日期 份额最后变化日期
C 51 147 备注
3． 基金份额明细的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名称 类型 长度 位置 描述 备注
CustomerID A 12 1 客户号
TAAccountID A 12 13 投资人基金帐号
FundCode A 6 25 基金代码
ShareType C 1 31 份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
DistributorCo
de
C 9 32 销售人代码
BranchCode C 9 41 网点号码
TransactionCf
mDate
A 8 50 申请确认日期 有效日期
TASerialNO C 20 58 TA确认编号
ShareSource C 1 78 份额来源
0-认购所得，1-申购所得，2-
分红所得，3-转换所得，4-过
户所得，5-转托管所得
RemainShares N 16 79 本笔剩余份额
CostPrice N 6 95 单位成本价（单位净值） 精确到小数点后 4位小数。
C 17 101 交易账号
A 8 118 份额注册日期
N 5 126 符合规则折扣 精确到小数点后 4位小数
N 5 131 原申请折扣 精确到小数点后 4位小数
N 16 136 浮动盈亏(已考虑手续费) 精确到小数点后 2位小数
N 16 152 原确认金额 精确到小数点后 2位小数
N 16 168 原确认份额 精确到小数点后 2位小数
C 100 184 备注
A 8 284 到期日
只有短期理财基金才需要填值
到期日指申请日
N 16 292 未付收益 只有短期理财基金才需要填值
4． 基金总份额的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名称 类型 长度 位置 描述 备注
FundCode A 6 1 基金代码
N 16 7 基金总份额
A 8 23 份额保有日期
C 60 31 备注（以前 10位）
四、客户交易流水
1． 数据生成规则：
(a) 流水数据全部采用新增记录模式，发生日期字段里的日期代表申请；
(b) 基金份额、申请金额、红利金额、税收和相关费用全部用小数点后 2
位小数表达；
2． 账户确认信息的具体内容
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
字段名 类型 长度 ID 描述 备注
BusinessCode A 3 1 业务代码 确认代码
TransactionDate A 8 4 交易发生日期 申请日期
Transactiontime A 6 12 交易发生时间
AppSheetSerialNo C 24 18 申请单编号
同一销售商不能重复（包
括不同日期）
DistributorCode C 9 42 销售商代码
RegionCode C 4 51 交易所在地区编号 具体编码 GB13497-92
BranchCode C 9 55 托管网点号码
(若销售商采用通买通卖的
大集中方式，则用销售商代
码作为网点号码；否则给出
二级机构编号。下同)
TAAccountID A 12 64 投资人基金帐号
开户时为空，做其他交易时
是必须项。
对于基金账号预分配，也为
必须项
InvestorName C 120 76 投资人户名
AccountAbbr C 12 196 投资人户名简称
IndividualOrInstituti
on
C 1 208 个人/机构标志 0-机构，1-个人
CertificateType C 1 209 个人证件类型及机构证件型
个人证件类型：
0-身份证，1-护照，2-军
官证，3-士兵证，4-港澳
居民来往内地通行证，5-
户口本，6-外国护照 7-其
它
8-警官 9-文职 A-台胞证
机构证件类型：
0-技术监督局代码，1-营
业执照，2-行政机关，3-
社会团体，4-军队，5-武
警，6-下属机构（具有主管
单位批文号），7-基金会
8-其它机构
CertificateNo C 30 210 投资人证件号码
InstReprName C 20 240 法人代表姓名
TransactorName C 20 260 经办人姓名 (对机构是必须的)
TransactorCertType C 1 280 经办人证件类型
同 27字段的个人证件类型
(对机构是必须的)
TransactorCertNo C 30 281 经办人证件号码 (对机构是必须的)
Address C 120 311 通讯地址 对开户必须
PostCode C 6 431 投资人邮政编码 对开户必须
TelNo C 22 437 投资人电话号码
FaxNo C 24 459 投资人传真号码
EmailAddress C 40 483 投资人 E-MAIL地址
MobileTelNo C 24 523 投资人手机号码
InvestorsBirthday C 8 547 投资人出生日期
Sex C 1 555 投资人性别 0-女，1-男
EducationLevel C 3 556 投资人学历
“01”为初中及以下，“02”
为高中/中专，“03”为大专
/本科，“04”为硕士及以上
VocationCode C 3 559 投资人职业代码
“01”为政府部门，“02”
为教科文，“03”为金融，
“04”为商贸，“05”为房
地产，“06”为制造业，“07”
为自由职业，“08”为其它。
对于机构就是行业
AnnualIncome C 8 562 投资人年收入
TransactionAccountID C 17 570 投资人基金交易帐号
投资人在销售商内开设的
用于交易的帐号
ConfdentialDocumentCo
de
C 8 587 密函编号
SHSecuritiesAccountID C 10 595 上交所证券帐号
SZSecuritiesAccountID C 10 605 深交所证券帐号
CallCenter C 1 615 CALLCENTER交易 0-取消，1-开通
Internet C 1 616 INTERNET交易 0-取消，1-开通
SelfHelp C 1 617 自助终端 0-取消，1-开通
DeliverType C 1 618 对帐单寄送选择
1-不寄送，2-按月，3-按
季，4-半年，5-一年
FreezingDeadline C 8 619 冻结截止日期 冻结时用
FrozenCause C 1 627 冻结原因
1-司法冻结，2-主动冻结，
3-质押冻结
对于解冻，要填对应冻结的
冻结原因
OriginalAppSheetNo C 24 628 原申请单编号
对解冻必须,用于指定原冻
结申请单编号
AcctNameOfInvestorInC
learingAgency
C 60 652 投资人收款银行账户户名 用于直销
AcctNoOfInvestorInCle
aringAgency
C 28 712 投资人收款银行账户帐号 用于直销
ClearingAgencyCode C 9 740 投资人收款银行账户开户行 用于直销
Nationality C 3 749 投资者国籍 中国为‘086’
AccountType C 1 752 账户分红方式(原账户类型)
对于托管网点，账户默认的
分红方式(1:分现；0：再投
资)，用于户开户和登记。
如销售商没有此功能，就填
空，TA按基金的默认分红方
式
NetNo C 9 753 操作网点编号 实际发生交易的网点
TransactionCfmDate A 8 762 交易确认日期
TASerialNO C 20 770 TA确认编号
UnFrozenBalance N 16 790 解冻红利金额
2位小数位
帐户冻结期间产生的红利
冻结，解冻时一并解冻。
ReturnCode A 4 806 交易处理返回代码
ErrorDetail C 36 810 出错详细信息 确认失败的原因
C 12 846 经纪人
C 22 858 工作单位电话
C 40 880 工作单位名称
C 20 920 特殊代码
可保存多个特殊代码(3位)
的值，之间用；格开。如：
A01;B01;B03
C 2 940 TA内部业务代码
C 40 942 推荐人
C 1 982 推荐人类型
1:内部员工
2:注册用户
3:基金账户
4:客户经理编号
5:客户经理姓名
0:其他
A 8 983 证件有效期
C 100 991 备注
1-17位表示对方交易账号
（用于修改交易账号业务
058）
备注字段缩短为 83位
3． 交易申请信息的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
TransactionDate A 8 1 申请发生日期 申请日期
Transactiontime A 6 9 申请发生时间
AppSheetSerialNo C 24 15 申请编号
BusinessCode A 3 39 业务代码
CustomerID A 12 42 客户号
TAAccountID A 12 54 投资人基金帐号
FundCode A 6 66 基金代码
ShareType C 1 72 份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
DistributorCode C 9 73 销售公司代码
BranchCode C 9 82 托管网点号码
NetNo C 9 91 交易网点号码 指实际的营业网点
ApplicationVol N 16 100 申请基金份数
ApplicationAmount N 16 116 申请交易金额
对定期定额协议，就是协议
约定的金额
CurrencyType C 3 132 结算币种 参照国标
CodeOfTargetFund A 6 135 目标基金代码 用于基金转换用
ShareType C 1 141 目标份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
TargetTAAccountID A 12 142 对方 TA基金帐号 用于非交易过户
TargetDistributorCode C 9 154 对方销售人代码 用于转托管用
TargetBranchCode C 9 163 对方托管网点号码 用于转托管、非交易过户
LargeRedemptionFlag C 1 172 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
DiscountRateOfCommiss
ion
N 5 173 销售佣金折扣率 小数点后 4位小数
DefDividendMethod C 1 178 分红方式
0- 红利转投，1-现
金分红
（只在分红方式变更时用）
OriginalAppSheetNo C 24 179 原申请单编号
用于解冻时指定原冻结申
请单编号或撤单时指定原
申请编号
FrozenCause C 1 203 冻结原因
0-司法冻结，1-主动冻结，
2-质押冻结
FreezingDeadline C 8 204 冻结截止日期 (冻结/解冻时用)
C 17 212 交易账号
C 12 229 经纪人
C 3 241 促销活动代码
C 1 244 受理方式
0-柜台，1-电话，2-网上，
3-传真，4-其它
C 2 245 TA内部业务代码
C 3 247 TA内部辅助业务代码
C 1 250 处理状态
0：未处理
1：处理成功
2：处理失败
3：已撤单
7：巨额赎回顺延
C 36 251 失败原因
N 16 287 累计已确认份额
N 16 303 累计已确认金额
A 20 319 协议号
A 8 339 协议截止期限
A 8 347 定期定额期限
A 5 355 定期定额的指定日期
C 2 360 资金方式
0-民生银基通 ;1-普通方
式;2-兴业银基通;3-银联
通 ;4-工 行 网 银 ;5-好 易
联;6-银联虚拟帐户;7-工
行银基通;8-好易联托收;9-
银行代扣款;A-农行网银;B-
建行网银;C-交行网银;D-
北京银行
C 3 362 银行编码 通用银行编码（销售商编码）
C 100 365 备注 备用
4． 交易确认结果的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
TransactionCfmDate A 8 1 TA确认日期
TransactionCfmTime A 6 9 TA确认时间
TASerialNO C 20 15 TA确认编号
BusinessCode A 3 35 业务代码
CustomerID A 12 38 客户号
TAAccountID A 12 50 投资人基金帐号
FundCode A 6 62 基金代码
ShareType C 1 68 份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
TransactionDate A 8 69 交易申请日期
AppSheetSerialNo C 24 77 申请单编号
DistributorCode C 9 101 销售人代码
BranchCode C 9 110 托管网点号码 指份额的二级托管机构
NetNo C 9 119 交易网点号码 指实际的营业网点
CurrencyType C 3 128 结算币种 人民币为 156
ConfirmedVol N 16 131 交易确认份额
ConfirmedAmount N 16 147 交易确认金额
对于认购申购，指向投资者
扣划的金额，含费用；
对于赎回、发行不成功退款、
基金终止等业务，指须划入
投资者资金帐户的金额，已
扣除费用；
Commission N 10 163 交易费
AgencyFee N 10 173 过户费 对专户产品，为业绩报酬
StampDuty N 10 183 印花税
OtherFare1 N 10 193
后收费用
基金转换补差费
OtherFare2 N 10 203 其他费用
CodeOfTargetFund A 6 213 目标基金代码 用于基金转换用
ShareType C 1 219 目标份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
TargetTAAccountID A 12 220 对方 TA基金帐号 用于非交易过户
TargetDistributorCode C 9 232 对方销售人代码 用于转托管用
TargetBranchCode C 9 241 对方托管网点号码 用于转托管、非交易过户
ReturnCode C 4 250 交易处理返回代码
OriginalSerialNo C 20 254 TA的原确认流水号 无用，填空
DefDividendMethod C 1 274 分红方式
0-红利再投资，1-现金分
红
FrozenCause C 1 275 冻结原因
0-司法冻结，1-主动冻结，
2-质押冻结
FreezingDeadline C 8 276 冻结截止日期 （冻结/解冻时用）
OriginalAppSheetNo C 24 284 原申请单编号
解冻时指定的原冻结申请
单号
取消协议时指定的原协议
设定申请单号（代销机构可
能填的是无效值）
C 17 308 交易账号
N 6 325 成交价 4位小数。就是单位净值
N 16 331 份额余额
A 36 347 交易处理返回信息 一般为交易失败的原因
N 16 383 兑付的未付收益 2位小数
用于交易确认时，需要兑付
未付收益
N 16 399 兑付的份额
兑付的未付收益折算的份
额
N 16 415 未付收益
2位小数
用于非交易过户、转托管时，
连带未付收益一起过户或
转托管
C 2 431 TA内部业务代码
C 3 433 TA内部辅助业务代码
C 16 436 备注 1
C 1 452 份额级别
N 16 453 归基金资产费用 2位小数
N 16 469 归销售商费用 2位小数
N 16 485 归注册机构费用 2位小数
N 16 501 利息 2位小数
C 100 517 备注 2 备用
5． 交易确认明细的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
赎回、转托管出入、非交易过户出入、基金转换出入、份额调减，有明细
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
TransactionCfmDate A 8 1 TA确认日期
TASerialNO C 20 9 TA确认编号 与总的确认号相同
OriginalCfmDate A 8 29 原始 TA确认日期 对于份额减少的业务，如赎
回、基金转换出、非交易过
户除、转托管出等业务，一
笔确认，对应多笔份额明细。
原确认日期、原确认编号指
具体减少的那笔份额
OriginalTASerialNO C 20 37 原始 TA确认流水号
ConfirmedVol N 16 57 本笔确认份额
ConfirmedAmount N 16 73 本笔确认金额
Commission N 10 89 交易费
AgencyFee N 10 99 过户费 对专户产品，为业绩报酬
StampDuty N 10 109 印花税
OtherFare1 N 10 119
后收费用
OtherFare2 N 10 129 其他费用
C 17 139 交易账号
TADetailSerialNO C 20 156 TA明细确认编号
C 100 176 备注
6． 业绩提成流水的具体内容：
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
C 2 1 业务标志
赎回 03
分红 74
统一 58
A 8 3 确认日期
C 20 11 TA确认号
C 20 31 总确认号
C 12 51 基金账号
C 6 63 基金代码
C 9 69 销售商编号
C 9 78 网点编号
C 17 87 交易账号
C 1 104 份额类别
A 8 105 申请日期
C 10 113 申请序号
A 8 123 份额原确认日期
C 20 131 份额原确认编号
A 8 151 份额注册日期
N 16 159 确认金额 2位小数
N 16 175 确认份额 2位小数
N 16 191 交易费 2位小数
N 16 207 过户费 2位小数
N 16 223 印花税 2位小数
N 16 239 后收手续费 2位小数
N 16 255 其他费用 1 2位小数
N 16 271 起初资产 2位小数
N 16 287 期末资产 2位小数
N 7 303 单位净值 4位小数
N 7 310 累计净值 4位小数
N 11 317 当前收益率 8位小数
N 11 328 年化收益率 8位小数
N 11 339 抵扣管理费 8位小数
N 16 350 已退手续费 2位小数
N 16 366 应提成金额 2位小数
N 16 382 实际提成金额 2位小数
N 16 398 实际提成份额 2位小数
N 16 414 分红总金额 2位小数
C 1 430
提成保底标志
0- 保底
1- 提成
A 8 431 期初日期
N 5 439 持有天数
N 7 444 期初净值 4位小数
N 7 451 期初累计净值 4位小数
五、 基金分红明细
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
TAAccountID A 12 1 投资人基金帐号
FundCode A 6 13 基金代码
ShareType C 1 19 份额类型
无分类时填‘A’
‘A’：前收费
‘B’：后收费
其它，根据基金公司约定
DistributorCode C 9 20 销售人代码
BranchCode C 9 29 网点号码
BasisforCalculatingD
ividend
N 16 38 分红的份额基数 权益登记日持有的基金份数
DividendOrShare C 1 54 红利/红股标志 0-红股，1-红利
VolOfDividendforRein
vestment
N 16 55 红股份数 实发红利金额不会同时存在
DividendAmount N 16 71 红利总金额 ＝份额基数×单位分红
Commission N 10 87 手续费
StampDuty N 10 97 印花税 对专户产品，为业绩报酬
DividendIndeed N 16 107 实发红利金额 不包含冻结金额
CurrencyType C 3 123 结算币种 156-人民币
RegistrationDate A 8 126 权益登记日期
DividentDate A 8 134 分红发放日
A 8 142 再投资发放日
C 17 150 交易账号
N 16 167 冻结份额
N 16 183 冻结金额
N 6 199 再投资单位净值 4位小数
C 20 205 TA确认编号
N 5 225 每单位基金分红金额 4位小数
N 16 230 再投资金额 2位小数
C 100 246 备注
六、基金行情信息
1． 基本行情信息
变更数据文件名：
全部数据文件名：
字段名 类型 长度 位置 描述 备注
FundCode A 6 1 基金代码
FundName C 20 7 基金名称
NAV N 6 27 基金单位净值 小数点后 4位小数
TotalFundVol N 16 33 基金总份额 小数点后 2位小数
TotalAllotVol N 16 49 申购总份额 小数点后 2位小数。包括基
金转换入
TotalRedeemVol N 16 65 赎回总份额 小数点后 2位小数。包括基
金转换出
FundStatus C 1 81 基金状态
0-正常开放，1-发行，2-
发行成功，3-发行失败，4-
基金停止交易，5-停止申
购，6-停止赎回，7-权益
登记，8-红利发放，9-基
金封闭，a-基金终止
AlternationDate A 8 82 基金净值日期
C 1 90 份额类别 目前暂不用。填’A’，一个
基金每天只有一条行情数
据。
N 6 91 累计单位净值 小数点后 4位小数
N 16 97 昨日基金收益 2位小数
N 9 113 万份基金收益 4位小数
N 9 122 收益率 4位小数。一般指 7天年平
均收益率.用%表示
C 1 123 巨额赎回标志 1：表示发生巨额赎回
0：没有发生
N 9 132 巨额赎回比例 8位小数
N 9 141 转出确认比例 8位小数
巨额赎回，基金转换转
出确认比例
C 1 150 超额申购标志 1：表示发生超额申购
0：没有发生
N 9 151 超额申购比例 8位小数
N 16 160 基金总净值 小数点后 2位小数，净值日
期当天的基金总净值
N 16 176 销售服务费 小数点后 2位小数，净值日
期当天在估值系统计提的
销售服务费，用于货币市场
基金
N 7 192 净值增长率 6位小数
C 100 199 备注 其中第 1位：定投状态
第 2位：转换状态
第 3位：转托管状态
第 4位：合并/分拆状态
备注缩短为 195位长
七、信息参数类
文件名：。该文件在数据导出时由操作人员控制是否生成。
包含基金信息、分红方案、销售商、网点、地区代码等多种信息，按节划分，在
每节增加一行头和行尾。每次都是以全导出方式生成数据。
(a) 每节的第一行为节标题（12位）和记录数（4位）。没有整个文件的
文件头。
(b) 每节的最后一行为’END’
(c) 每一节的正文中，每行代表一条完整记录；
1．基金基本信息的具体内容：
节标题为：FundInfo，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名称
类
型
长度 位置 备注
c_fundcode 基金代码 A 6 1
c_fundname 基金名称 C 12 7
c_moneytype 币种编号 C 3 19 156:人民币;344:港币;840:美元
f_parvalue 基金面值 N 7 22
f_issueprice 发行价格 N 7 29
d_issuedate 发行日期 A 8 36
d_setupdate 成立日期 A 8 44
c_managername 管理人名称 C 40 52
c_trusteecode 托管人编号 A 3 92
c_trusteename 托管人名称 C 36 95
f_maxbala 最高募集金额 N 16 131 2位小数
f_minbala 最低募集金额 N 16 147 2位小数
l_elimitday 份额过低期限 N 10 163
l_slimitday 基金认购期限 N 10 173
l_alimitday 基金封闭期限 N 10 183
l_mincount 最低开户数量 N 10 193
l_climitday 客户过少期限 N 10 203
f_maxallot 超额申购比例 N 9 213
f_maxredeem 巨额赎回比例 N 9 222
c_fundcharacter 基金特征 C 72 231
c_fundstatus 基金最新状态 C 1 303
c_subscribemode 认购模式 C 1 304 0：金额认购；1：份额认购；
l_timelimit 存续期限 N 10 305 以月为单位
c_sharetypes 份额分类 C 5 315 例：AB表示分 A和 B两类
c_issuetype 基金发行方式
C 1 320 0：末日比例配售；1：全程比例
配售
f_factcollect 基金实际募集金额 N 16 321 2位小数
f_allotratio 基金成立确认比例 N 9 337 8位小数
d_failuedate 募集失败日期 A 8 346
c_feeratiotype1 费率计算方式
C 1
354
1：费率按有效申请额计算
2：费率按原申请额计算
c_feeratiotype2 费率合并方式
C 1
355
0：单笔计算
1：当天合并计算(分类别)
2：当天合并计算(分基金)
3：当天合并计算(所有)
4：与已有份额合并计算(分类别)
5：与已有份额合并计算(分基金)
6：与已有份额合并计算(所有基
金)
c_feetype 费用计算方式
C 1
356
0：不分段
1：分段累退计费，（与按原申请
金额确定费率冲突）c_exceedpart 超额申购_部分确认 C 1 357 1:是；0：不是
c_bonustype 默认分红方式
C 1
358
0：红利再投资
1：现金红利
c_interestdealtyp
e
认购利息处理方式
C 1 359 0：归基金资产
1：转份额f_RedeemFareRatio 赎回费归基金资产
比例
N 5 360 4位小数
f_ChangeFareRatio 转换费归基金资产
比例
N 5 365 4位小数
f_ManagerFee 管理费计提比例 N 5 370 4位小数
c_property 基金性质
C 1
375
0-普通基金
1-保本基金
2-货币市场基金
3-短债类基金
4-债券基金
5-指数基金
6-QDII基金f_totalbonus 累计单位分红 N 7 376 4位小数
d_evendate 保本到期日 A 8 383
c_changefree 是否参与转换优惠 C 1 391
基金全称 C 20 392
产品分类 C 1 412 1-公募基金；2-专户产品
净值小数精度 N 1 413
合同结束日期 A 8 414
备注 C 10 422 备用
是否短期理财基金 A 1 432 0-否 1-是
2．基金交易限制的具体内容：
节标题为：FundArimit，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名称
类
型
长度 位置 备注
c_fundcode 基金代码 C 6 1
c_custtype 客户类型 C 1 7 0:机构;1:个人
f_ominbala 首次投资最低金额 N 16 8 小数点后 2位小数
f_stepbala 最少追加金额 N 16 24 小数点后 2位小数
f_omaxbala 最高认购限额 N 16 40 小数点后 2位小数
f_hmaxratio 最高持有比例 N 9 56 小数点后 8位小数
f_hmaxbala 最高持有金额 N 16 65 小数点后 8位小数
f_rminshares 赎回最低份额 N 16 81 小数点后 2位小数
f_hminshares 最低帐面份额 N 16 97 小数点后 2位小数
f_cminshares 最低转换份额 N 16 113 小数点后 2位小数
f_rationminbala 定期定额最低金额 N 16 129 小数点后 2位小数
备注 C 100 145
3．分红方案的具体内容：
节标题为：FundSchema，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名称
类
型
长度 位置 备注
c_fundcode 基金代码 A 6 1
d_registerdate 登记日 A 8 7
d_distributedate 红利发放日 A 8 15
d_reinvestdate 再投资日期 A 8 23
f_unitprofit 每单位分红 N 7 31 长度为 7位，其中 4位小数
f_incometax 所得税率 N 5 38 长度为 5位，其中 4位小数
c_describe 方案描述 C 60 43
c_dealflag 分红处理标志 C 1 103 0：未处理;1：已处理
c_memo 备注 C 36 104
4．销售商信息的具体内容：
节标题为：AgencyInfo，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段名称
类
型
长度 位置 备注
c_agencyno 销售商代码 C 9 1
c_agencyname 销售商名称 C 36 10
c_fullname 销售商全称 C 36 46
c_agncyaddress 总部地址 C 72 82
c_agncyzipcode 邮政编码 A 6 154
c_agncycontact 销售商联系人 C 8 160
c_agncyphone 销售商联系电话 C 36 168
c_agncyfaxno 销售商传真号码 C 36 204
c_agncymail 销售商 EMail C 36 240
c_agncybankno 销售商银行代码 C 3 276
c_agncybankacco 销售商银行帐号 C 30 279
c_agncybankname 银行户名 C 50 309
c_agencytype 销售商类型 C 1 359 0：代销；1：直销
d_agncyregdate 销售商登记日期 A 8 360
c_detail 是否支持份额明细 C 1 368 0：无；1：有明细
c_sharetypes 是否支持份额类别 C 1 369 0：不支持；1：支持
f_agio 认购申购最大折扣 N 5 370 长度为 5位，其中 4位小数
f_outagio 赎回转换最大折扣 N 5 375 长度为 5位，其中 4位小数
l_LiquiDateRedeem 赎回清算天数 N 10 380
l_LiquiDateAllot 申购清算天数 N 10 390
l_LiquiDateBonus 分红清算天数 N 10 400
l_LiquiDateSub 认购计息天数 N 10 410
c_ztgOneStep 支持单步转托管入 C 1 420 0：不支持；1：支持
c_preassign 账号预分配 C 1 421 0：不支持；1：支持
l_cserialno 当前确认序号 N 10 422
c_comparetype 对账方式 C 1 432 0：全部对帐；1：变动部分对帐
c_liquidatetype
认购款到账日期方
式
C
1
433
c_MultiTradeAcco
是否支持多交易账
号
C
1
434
0：不支持；1：支持
c_IVersion 接口配置版本 C 3 435
c_IMode 接口模式 C 1 438 0：标准模式；1：小文件模式
c_changeonstep 基金转换确认方式 C 1 439 1：1笔确认；2：2笔确认
c_BackFareAllotRa
tio
认购垫付比例 N
5
440
4位小数
c_BackFareSubRati
o
申购垫付比例 N
5
445
4位小数
备注 C 40 450
5．托管网点信息的具体内容
节标题为：NetInfo，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名称
类
型
长度 位置 备注
c_agencyno 销售商代码 C 9 1
c_netno 网点代码 C 9 10
c_netname 网点名称 C 36 19
c_cityno 地区编码 C 4 55
c_netaddress
网点地址 C 72 59
c_netzipcode 邮政编码 C 6 131
c_netcontact 网点联系人 C 8 137
c_netphone 网点联系电话 C 36 145
c_netfaxno
网点传真号码 C 36 181
d_netregdate
网点登记日期 A 8 217
6．地区代码的具体内容：
节标题为：RegionCode，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名
类
型
长度 位置 备注
c_cityno 地区代码 C 4 1
c_cityname 地区名称 C 16 5
7．代销限制表具体内容：
节标题为：SaleLimit，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名
类
型
长度 位置 备注
C_fundcode 基金代码 C 6 1
C_agencyno 销售商代码 C 9 7
C_sharetypes 份额类别 C 5 16
8．基金转换限制表
节标题为：ChangeLimit，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名
类
型
长度 位置 备注
C_fundcode1 基金代码 1 C 6 1
C_fundcode2 基金代码 2 C 6 7
备注 C 40 13
分销售机构导出时（参数控制）：
1-3：销售商代码
4：转出份额类别
5：转入份额类别
后面 35
位备注
9．黑名单
节标题为：BlackList，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名
类
型
长度 位置 备注
c_custtype 客户类型 C 1 1
c_identitytype 证件类型 C 1 2
c_identityno 证件号码 C 30 3
c_fundacco 基金账号 C 12 33
c_custname 客户名称 C 120 45
d_date 登记日期 A 8 165
c_level 黑名单级别 C 1 173
c_validate 有效标志 C 1 174
c_memo 备注 C 36 175
10． 费率设置表
节标题为：FareZone，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名
类
型
长度 位置 备注
l_zoneno 区间编号 N 10 1
c_fundcode 基金代码
C 6 11
c_sharetype 份额类别
C 1 17
c_businflag 交易类别
C 2 18
c_faretype 费用类别
C 1 20
c_custtype 客户类别
C 1 21
c_saletype 销售类型
C 1 22
l_minbalance 金额最小
N 10 23
l_maxbalance 金额最大
N 10 33
l_minpredays 预约天数最小
N 10 43
l_maxpredays 预约天数最大
N 10 53
l_minhold 存续天数最小
N 10 63
l_maxhold 存续天数最大
N 10 73
f_ratio 费用比例
N 5 83 4位小数
f_minfare 最低费用
N 16 88 2位小数
f_maxfare 最高费用
N 16 104 2位小数
f_calculatenumeric 速算数
N 16 120 2位小数
c_otherfund 对方基金代码
C 6 136
c_reserve 保留字段
C 36 142
11． 短期理财基金方案
节标题为：CycleFinance，不足 12位，右边用空格补齐
记录数紧跟节标题，不足 4位左边用 0补齐。
字段代码 字段名
类
型
长度 位置 备注
c_fundcode 基金代码
C 6 1 短期理财基金代码
C_CYCLETYPE 理财周期
C 1 7 0-按月 1-按日
L_CYCLESTEP 周期步长
N
5
8
周期的长度
比如 1个月，则此处填 1
如 7天，则此处填 7
C_SHAREDETAIL
份额明细退出规
则
C
1
13
0- 同基金信息
1- 非违约份额先退出，违约份
额周期开始日距退出日持有时间
长的优先赎回
2- 非违约份额先退出，违约份
额周期开始日距退出日持有时间
短的优先赎回
C_BREAKCONTRACTRD
MDEALTYPE
违约赎回处理方
式
C
1
14
0- 有违约全部确认失败
1- 仅确认非违约部分
2- 违约份额按约定利率计算违
约收益
C_CHTYPE 收益兑付方式
C
1
15
0- 结转成份额
1- 按现金下发
2- 按投资者意愿
c_reserve 保留字段
C 100 16
八、相关代码的含义
1． 业务代码的定义：
申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注
001 101 开户
002 102 销户
003 103 帐户修改
004 104 基金帐户冻结
005 105 基金帐户解冻
008 108 基金账户登记
009 109 基金账户取消登记
020 120 认购
022 122 申购
024 124 赎回
025 125 预约赎回
026 转托管
027 127 转托管转入
028 128 转托管转出
029 129 修改分红方式
130 认购结果 发行结束时的认购情况
031 131 基金份额冻结
032 132 基金份额解冻
033 135 非交易过户
134 非交易过户转入
135 非交易过户转出
036 基金转换
137 基金转换转入
138 基金转换转(出)
039 139 定期定额申购
142 强行赎回
143 红利发放
149 募集失败
150 基金清盘
151 基金终止
053 153 撤预约单 只撤预约赎回的申请
144 强制调增
145 强制调减
059 159 定期定额协议设定
060 160 定期定额协议取消
097 199 内部转托管
198 内部转托管入
199 内部转托管出
另随着业务发展，可能会增加新的业务，需要考虑业务代码可配置
2． 返回码定义：
由于业务在变化，建议直接使用接口文件中的错误信息
交易返回代码 含义
0000 处理成功
0001 网点无足够余额
0002 基金账户已冻结
0003 基金账户已挂失
0004 认购期不接受其他交易
0006 基金暂时关闭或终止
0103 业务标志为空或无效
0105 销售商代码为空或无效
0139 交易申请编号为空
0200 基金代码为空或无效
0201 交易日期为空或无效
0207 交易金额或份额小于零
0209 基金帐号为空或无效
0210 非交易过户对方帐号为空或无效
0218 指定赎回的基金份额小于赎回份额
0221 非交易过户对方账号未登记
0223 转换时对方基金代码为空或无效
0900 基金帐号已存在，不能再开户
0901 本日有冻结、挂失申请，交易无效
0902 帐户还有份额，不能销户
0903 金额超出最高持有比例
0904 帐户类申请，缺少关键数据！
0905 开户、修改客户资料数据不全！
0907 基金暂停赎回或转换
0908 基金暂停申购
0910 基金帐号非正常
0911 基金不在认购期
0919 冻结缺少截止日期！
0920 证件类型、证件号码和客户类型不符
0921 一天仅接受一次重要资料修改
0922 分红期间有在图权益，不能处理
0923 证件号码重复
0924 非本 TA数据
0925 还有其它未处理的交易，不能销户
0926 基金帐号预分配区段不正确
0927 基金帐号已登记
0928 基金帐号未登记
0929 该交易账号已开户
0930 修改分红方式错误
0931 封闭期不能赎回
0932 最后交易日不允许此交易
0933 基金帐号已销户
0934 基金帐号未冻结
0935 TA审核未确认
0936 有重复的冻结申请
0937 非交易过户必须逐笔确认
0938 非交易过户对方帐号状态非正常
0939 转托管入无对应的转出
0940 转托管对方销售商或网点必须不同
0941 分红前后不接受相应申请
0942 交易后，入方余额低于最低限制
0943 交易后，出方余额低于最低限制
0944 基金转换对方基金停止交易
0945 基金转换不属于同一基金管理人
0946 基金无份额可冻结解冻
0947 无此冻结申请
0948 解冻份额数与原冻结数不匹配
0949 认购或申购金额必须大于零
0950 超过最高赎回份额限制
0951 交易金额低于手续费
0952 总份额已超过募集金额，不能再认购
0953 按份额认购，金额计算错误
0954 认购额度已满
0955 不满足认购上下额限制
0956 不允许机构认购
0957 不允许个人认购
0958 赎回份额低于最低赎回份额限制
0959 可确认金额为 0
0960 逐笔人工处理为无效
0961 逐笔人工处理为成功
0962 已撤单
0963 撤单失败
0964 巨额赎回延续部分
0965 赎回比例为 0
0966 重复开户
0967 销售商没有开户权限
0968 原冻结申请不存在
0969 不支持预约申请
0970 有份额冻结，不允许账户冻结
0971 没有指定赎回的基金份额
0972 小于初次投资金额限制
0973 小于追加投资限制
0974 转托管对方销售商或网点不存在
0975 不能修改客户类型
0976 不支持的冻结类型
0977 无效的费率折扣
0978 重要资料修改当天不能赎回转托管
0979 申请日期大于最后认购日期
0980 巨额赎回，不能基金转换
0981 基金账号预分配长度不正确
0982 基金帐号预分配投资者类型不正确
0983 当天多次开户(交易账号重)
0984 当天多次开户(基金账号重)
0985 不存在要转出的份额
0986 无效的客户类型
0987 不存在对应的转出份额
9001 不支持的账户类型
9002 该基金不支持这种份额类别
9003 该销售商不支持这种份额类别
9004 该交易不能动用承诺优惠份额
9005 该业务不能由销售商发起
9007 不支持金额赎回
9008 基金账号预分配，账号未填
9009 不支持的转托管方式
9010 基金转换，不能转成相同基金
9011 指定赎回条件不匹配
9012 违反最底持有限制
9013 该销售机构不能销售本基金
9014 客户 18岁以下不允许开户
9015 此客户在黑名单中的级别不允许开户
9016 黑名单用户，禁止此交易
9017 无效的人工确认比例
9018 人工确认比例为零
9019 基金转换份额类别不相同'
9020 小于定期定额限制'
9021 这两个基金之间不能进行转换
9022 交易帐号不能为空
9023 定期定额申购金额与协议不符'
9024 N天后还没转托管入
9025 该协议号已经存在
9026 协议号不能为空
9027 解冻只能在原冻结发起方进行
9028 保本基金不允许修改分红方式
9029 保本基金不能申购
9030 保本基金不能基金转换入
9031 不支持指定赎回
9032 主交易帐号不允许销交易账号
9033 账户登记交易账号不能为空
