0 引言
日新月异的技术变革影响到从研发至新产品生产和
营销的全过程 ［1］。 现阶段战略管理理论和技术实际的严重
脱节导致了企业的创新低绩效，改善这个状况已经成为一
个引人注目的学术研究课题。国外学者通过实证研究证实
了，技术战略与公司战略的匹配能保证其技术能力和资源
成功地服务于企业战略，从而有利于公司建立长期竞争优
势、提高财务业绩。 这些研究结果积极促进了对企业技术
和战略融合的深入探讨与研究。
对于技术和企业战略之间的关系，一方面，“企业必须
从战略高度管理技术，才能通过复杂、昂贵、频繁的技术变
革获取相对竞争优势”［2］， 把技术融入到公司整体运营战
略中已经成为技术管理实践中的关键因素； 另一方面，尽
管技术必须由战略来引导，但技术同时也创造了战略必须
适应的环境， 企业必须通过战略变更来管理不确定的环
境，因此，基于能力的观点认为，当面临技术变革时，正在
解构的原先的产业经营背景将向现有企业提出一系列战
略要求，以推动它们去弥补“能力差距”。 本文从企业技术
与战略的关联机理出发，着重探讨两者在上述两个层面上
的融合。作为新经济的主导产业，高技术在技术创新、促进
就业、推动地方经济乃至国民经济发展以及获取国际竞争
优势过程中发挥了重要作用。高技术企业技术与战略之间
的融合研究是一个有着非凡意义却鲜有人涉足的领域，本
文将对此进行研究。
1 企业技术与企业战略的关联机理
Itami 和 Numagami 认为企业战略和技术的关系是相
互作用和高度动态的。 作用方式包括：当前战略利用当前
技术；当前战略培育未来技术；当前技术驱使对未来战略
的认识。 国内学者汪涛、余江等将关于技术战略和企业战
略二者关联机制的研究归纳为：层级观（Stonha）、资源观
（Grant）和互动观（Zahra）。 3 种观点中技术战略相对经营
战略的地位不断提升，二者的互动程度不断增强。
从战略管理理论角度，战略的“环境观”认为企业的竞
争优势来源于外部环境，企业的成功直接取决于其所在行
业的吸引力及其在行业中的市场地位。行业的竞争结构和
企业的战略行为决定企业的绩效，企业战略管理的主要任
务是正确地进行产业定位。在此种情形下，首先，技术战略
作为企业的职能战略从属于总体战略，其次，技术作为环
境因素影响企业的行业定位，波特指出，技术之所以重要，
是因为它影响了竞争，改变了行业结构和游戏规则 ［3］。 战
略的“资源观”和“能力观”认为竞争优势是企业“内生”的
结果。 普拉哈拉德和哈默基于核心能力的战略观认为，基
于企业内部资源、竞争对手难以模仿的能力是企业竞争优
势的来源，核心能力来自于“企业组织内的组织学习，尤其
是如何协调多种多样的生产技术以及把众多的技术流一
体化”，是企业多方面资源、技术和不同技能的有机组合。
该观点下，技术战略是形成企业总体战略的核心，技术资
源作为企业资源与能力的组成部分不仅被视为利用机会
和抵御威胁的关键要素，而且是企业在自身产业远见基础
上，重塑产业结构，塑造未来核心竞争力的基础。企业可以
通过突破性创新的形式来创造全新的业务影响企业战略，
于是，技术选择就成为了决定企业竞争优势的关键。 越来
越多的领先企业争相进入既有企业战略以外的经营领域，
技术能力与企业战略的高度整合成为提高企业创新绩效
的关键因素。
高技术企业技术与战略融合研究
夏维力，丁立虎，孙晓菲
（西北工业大学 管理学院，陕西 西安 710072）
摘 要：基于对技术与企业战略的关联机理的剖析，提出高技术企业中两者的融合模式，包括将技术融入
战略流程和与技术变革相应的战略变更。 详尽阐述了融合过程中需重点考虑的问题及使用的主要技术工
具，以及应对多变技术环境所应实施的战略变更。
关键词：高技术企业；技术与战略融合；企业战略；战略变更
中图分类号： 文献标识码：A 文章编号：1001－7348（2008）12-0115-04
收稿日期：2007－06－22
作者简介：夏维力（1962~），男，陕西西安人，西北工业大学管理学院教授，研究方向为战略与营销管理；丁立虎（1974~），男，陕西礼泉人，
西北工业大学管理学院硕士研究生，研究方向为人力资源管理；孙晓菲（1984~），女，河南洛阳人，西北工业大学管理学院硕士
研究生，研究方向为企业发展与战略。
第25卷%第12期
2008年 12月
科 技 进 步 与 对 策
Science & Technology Progress and Policy
%
Dec. 2008
科技进步与对策 2008年
高技术企业技术的短周期性、资金的短缺性、经营的
高风险性、成长的阶段性、信息的不对称性和机制的灵活
多样性更多地表现出其成长的外生性，而其内部资源的高
度异质性、资源积累的路径依赖性和资源积累的动态特征
又体现出其内生性特征 ［4］。 麦强、黄宏起提供了一条高技
术企业战略研究的思路， 即视高技术企业为一个复杂系
统， 则其发展过程必存在间歇平衡 （Punctuated Equilibri-
um）。 间歇平衡状态下，核心能力培养是高技术企业的战
略重点，其中最重要的是核心能力相关的战略性技术与基
础技术培育，当平衡不存在时，企业应在核心能力基础上
实施战略变更 ［5］。
2 技术与企业战略融合模式
技术是高技术企业增长的主要因素，它广义上可以定
义为企业的“诀窍”，通常与科学和工程联系在一起，强调
技术知识的应用性。 作为一个可管理的实体，技术包含了
特定的知识、能力、方法和设备。 V. K. Narayanan 认为技术
变迁的形式包含产品和过程两种。产品技术是运用科学和
工程原理， 从众多已有的或待开发的技术中做出选择，以
实现产品的某种功效。产品技术的变化表现为现有产品增
加了新的功能或提供了更好的替代产品。过程技术指制造
和营销产品、服务的方法，包括产品工艺技术，主要是物流
和品质保证技术，以及管理流程技术，如办公自动化等。过
程技术使产品顺利生产，使企业的管理流程平稳运行 ［6］。
一般认为技术战略是企业技术选择的表现形式，依照
“目标陈述”（即要实现什么）和“路径陈述”（即如何实现）
的概念表述法，笔者将企业技术战略的概念概括为如下全
过程中企业所做的谋划：通过技术扫描和技术审计确定所
处的技术环境及自身技术能力，以有效识别、选择、获取、
发展、利用和保护技术，从而利用技术维持企业的市场地
位和业绩，以及为达成以上目标，在技术定位和开发方面
所做的决策（如选择领先或跟随，选择自制、外购或是合作
开发）。技术战略的内容包括：技术愿景；技术预测和评估、
机会和威胁识别；核心技术选择、战略技术领域确定；技术
姿态选择、自制、购买、出售决策；技术价值分析；技术日历
等战略控制技术的使用等。
2．1 模式一———将技术融入企业战略规划流程
企业一般战略流程模型如图 1 所示，下面具体分析把
技术问题整合到战略管理的各典型步骤中，需要重点考虑
的问题及使用的主要技术工具：
图 1 一般战略管理流程
2．1．1 确定企业愿景、使命、目标
（1）企业在陈述愿景、使命、目标时应充分体现技术及
创新的价值。 这对于高技术企业尤为重要，因为在这些陈
述里强调技术的重要性往往会对内外都传递出强烈的信
号，而在今天这样日益扁平化的世界里，这些信号变得更
加醒目和重要。
（2）及时创建倡导技术及创新的企业文化，企业的无
形资源对企业的重要性往往胜于有形资源，企业文化是企
业最宝贵的无形资源之一，它能在企业员工中形成高度凝
聚力，是企业战略实施的重要手段。
（3）确定企业的技术战略目标，如创新速率、专利水
平、技术销售额等。
战略分析
（1）评估外部环境。 波特的竞争力模型阐述了企业所
处的动态经营环境，以及企业（已有或待开发）的技术战略
环境。预测未来市场和技术趋势是企业战略管理的一个重
要方面， 许广宇强调高技术企业要在竞争中占据有利地
位，必须善于识别新的技术轨道生长点，以便及早转变企
业发展战略，沿新技术轨道展开自主创新 ［7］。
识别技术趋势的一个重要工具是“S 曲线”，描述技术
绩效如何随时间而演化，技术变革按技术的生命周期分萌
芽、成长、成熟和衰退 4 阶段，按竞争优势分关键、基础、主
要、新兴 4 种类别，每种分类均应有相应的企业战略设计
与之对应。评估技术环境的另一个重要工具是“技术远景”
（foresight），包括新技术产生的预测、评估及这些信息在产
品供给者、消费者和利益相关者之间的交流 ［8］，以其作为
经营战略开发的一项重要输入，用以支持该项技术的工具
包括情景规划（Ringland）、德尔菲法和技术路线图等。
（2）评估内部环境。技术作为企业一项重要的资源，识
别关键技术并评估其影响是战略管理的一个重要部分。内
部环境评估的主要内容包括市场-产品-技术分析、技术能
力分析、确定技术潜力、确定战略性技术地位等。
Ford & Saran 认为在技术战略过程中居于中心地位的
是技术审计，认为技术审计是“技术战略的基础”，他们提
出技术审计应回答这些问题：“企业拥有什么技术”、“从何
而来”、“在什么范围”、“适合什么分类”、“新颖性如何”、
“处于生命周期的什么阶段”、“企业在获取、利用和管理技
术方面的绩效如何”。 技术-产品-市场分析常常用到一种
类似于“质量屋（质量功能展开，QFD）”的方格工具。 技术
路线图一开始用于短期或长期技术和创新预测，随后普遍
用于企业技术管理和计划过程中， 在更高层次上传达市
场-产品-技术计划相关的“战略逻辑”。确定企业的核心技
术及战略技术领域 （核心技术构成了战略技术领域的核
心）需要用到各种战略技术组合矩阵，典型的组合采用“技
术前景（竞争力）”和“技术力量”两个维度 ［9］，见图 2。
战略选择及评价
Maidique and Patch 将技术战略分为领先进入市场
（First-to-market）战略、紧接进入市场（Second-to-market）
战略、成本领先战略、市场细分战略。 Abetti（1991）按技术
在策动企业战略形成过程中发挥的作用，将技术战略分为
被动反应型、主动参与型、战略引擎型，技术的战略含义在
116· ·
第12期
图 2 动态技术组合
来源：特斯基 Hugo Tschirky
以上 3种模式中越来越突出。波特认为企业的技术战略姿
态包括技术领先者和技术追随者；Courtney 在波特的分类
基础上增加了“观望”姿态，意即紧密监视技术发展，采取
合适的措施从而快速获取技术。
类似于一般战略决策，组合矩阵工具也被用于评价技
术战略决策。 各种财务指标，如资产收益率（ROI）、投资回
收期等，以及技术股、公司股价等金融工具也被引入评估
过程。
战略实施及控制
（1）战略化技术管理的趋势表明战略联盟、过程管理
正变得越来越重要。 企业往往在战略实施过程中，通过组
织项目管理，开展实时生产（JIT）、全面质量管理（TQM）、
并行工程（CE）、引入技术日历，以缩短上市时间，降低成
本。
（2）技术战略成为企业总体战略的核心，创新组织结
构也变得越来越重要，如在高层管理者中设 CTO、设置技
术情报中心、核心技术研究小组等。
（3）平衡董事会成员与高层管理团队中技术背景与非
技术背景成员比例；选择有技术能力的人员进入企业高管
层，组成跨功能的管理团队；设计能够促进跨职能沟通的
组织流程。 从而使高层管理者对技术有清楚的认识，更好
地促成技术专家和非技术背景的管理者之间的对话。徐莉
芬的研究也证明，对于技术型企业，高层管理团队的技术
背景、技术偏好、技术参与程度、高层管理团队的差异性是
影响技术战略与公司战略匹配的最关键因素 ［10］。
模式二———运用战略变更应对多变技术环境
创新是技术的核心活动，是技术“变革”的过程。 创新
作为知识经济的引擎，日益显示出其对知识经济的主导产
业———高技术产业的战略决定作用。技术创新依程度分为
渐进性创新（增量创新）、根本性创新、技术体系的变革和
技术-经济范式的变革［11］。渐进性创新通常是对产品质量、
功能、样式的改进，以及对生产要素使用效率的改善，是形
成产品差异化和规模经营的过程；根本性创新诱发出新产
品、新工艺，甚至新产业；技术体系的变革导致全新产业的
出现，并对若干产业产生重大影响；技术-经济范式的变革
（即技术革命）形成大批新兴产业群，并使原有产业发生升
级、分化、重组等根本性变革。
技术变革需要新的战略思维方式与之相适应，而产业
创新提供了一条很好的思路。 识别核心竞争力，围绕核心
竞争力创造未来产业或重塑产业结构，以对自身有利为出
发点来制定企业战略是企业战略的最高层次 ［12］。在高技术
领域，技术发展的高速及跨学科性，企业内外部环境快速
的信息和资源交换等，都使高技术企业的复杂性和间歇平
衡特征更加突出。 当平衡被打破时，企业需要在核心能力
基础上实施战略变更。战略变更依力度分渐进式变革与革
命式变革；依时点分先应式变革与后应式变革；依变更内
容，包括战略内容的变化和战略决策过程的变化 ［13］，前者
是公司层面企业的产品/市场领域“定位”及资源在其中的
分配状况的变化， 以及业务层面在特定产品/市场领域内
竞争决策的变换， 后者视战略为企业未来决策的展望与
“远景”透视，关注管理政策和结构的变换以及组织文化的
变化。 高技术企业如何做出战略变更以回应技术变革，从
而迅速到达下一轮均衡，是一个需要深入探讨的课题。
笔者认为高技术企业可以有如下 4 种战略选择，以通
过战略变更应对多变的战略环境：①“维持”。 如果技术尚
处生命周期的导入、成长期，竞争较为和缓，或尽管技术竞
争激烈，但企业不具备产业突破的能力，则企业选择维持
当前的产品/市场定位，巩固目前业务；②“延伸”。 通过产
业延伸、产业融合和改写竞争规则 ［14］，进军原有产品/市场
相关的领域，该战略变更发生于技术环境动荡，而企业具
有累积的增量创新及根本性创新成果；③“突破”。 企业具
备“产业先见”和很强的创新能力，通过引发根本性技术变
革、甚至技术系统变革和技术-经济范式的变革，塑造全新
产业，让竞争对手在短时间内难以模仿和跟进，从而回避
竞争；④“重置”。在技术竞争激烈、企业无力变革或者变革
成本过高时，企业选择退出变革剧烈的领域。 关于 4 种战
略选择的详细描述见表 1。
只有当企业变革的内容涉及方向性的组织要素时，如
抽象性思维层次的愿景、 定位和具体性行为层次的程序
等，此时的变革才是企业战略变更 ［2］。 应对多变的技术环
境，企业不仅仅需要方向性的战略变更，还需要适度的战
略调整和适时的战略举措。
3 结论
技术与企业战略的匹配与融合研究，对于推进创新与
管理理论发展和指导企业具体实践均具有重要意义。本文
首先探讨技术与企业战略的关联机理，讨论了战略管理理
论演进的各个阶段中关于技术与企业战略相互关联的各
种观点，以及高技术企业战略研究的思路。 随后提出了技
术与企业战略融合模式，详尽阐述了技术融入企业战略流
程过程中需重点考虑的问题及使用的主要技术工具，以及
高技术企业应对多变技术环境的战略变更及调整。进一步
的研究可以是对技术与企业战略 （可细分为经营战略、竞
争战略等）关联机制及融合模式的实证研究及深度案例剖
夏维力，丁立虎，孙晓菲：高技术企业技术与战略融合研究 117· ·
科技进步与对策 2008年
战略
选择
产品/市场
定位
技术战略 战略变更内容 变更力度
变更
时点
维持 不变
（1） 渐进性技术变革———
产品或过程技术提升 ：防
御性技术跟进； 争取技术
领导者地位；利基角色
（2）不参与变革
（1）参与技术变革，依具体情况
转变竞争战略———成本领先或
差异化
（2）不参与，强化现有技术水平的
改进；通过与技术无关的行动，如
促销或削价等，保持销售额
渐进性
先应/
后应
延伸
在原有基
础上改变
（1）技术驱动———多元化
（2）合作创新（重组实现）
（3）技术标准战略
产业链延伸
产业融合
改写产业竞争规则
渐进性
先应/
后应
突破 全新产业 市场领导者 革命性 先应
重置 重定位 通过业务重置远离变革 革命性 后应
根本性创新
技术领先者
表 1 高技术企业应对多变技术环境的战略变更
析。
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（责任编辑：万贤贤）
A Study on the Integration Modes of Technology and Corporate
Strategy in High-tech Enterprises
Abstract:Based on the analysis of the correlation between technology and corporate strategy, and the logic of strategy research -
ing of high-tech enterprises, the authors have tried through the paper to describe integration modes of technology and corporate
strategy by emphasizing the key point of integrating technology management into enterprises' strategic managerial process, as
well as the strategic change and adjustment must be taken answering rapidly changing technological environment.
Key Words:High-tech Enterprises; Technology; Corporate Strategy； Strategic Change
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