第 3期
1998年 6只
河 北 经 贸 大 学 学 报
rm of Hebei University of Economics and Trade
rt-f~ z2一第三次失业周期形成的原因探索与对策研究
注
(河北师范大学 石象庄 050091／高安交 通局 330800)
擒 要 始于 1993年的藐国第三痰失业周期形成的原因主要有结构性失业、敢企不分所带来
的产业结构、产品结构不台理、企业承担社会保 责任等．解决这些问题的对策是调整产业结构 、搞
活国有小企业，改革现有的社舍保障体{5I、发展民营企业、规范政府行为等。
关蕾葡 氅苎 !：竺!一 ! 堡兰 、幸回
一
、问题的提 出
我国已经进 人改革 开放以来 的第 三扶
失业周期。第一扶失业周期，发生在八十年
代初，失业群体主要是返城的知青。那一扶
周期是十年。文革”留给我们的“政治遗产 。
1990年我国出现第二次失业高峰，失业者主
要是进城务工的农民和乡镇企业职工，国有
企业职工尚捧着铰饭碗。它的产生与当时宏
观经济实行严厉的“紧缩 政策有关。第三扶
失业周期开始于 1993年0，与前两次相比，
这一次失业周期的产生原因是多方面的，既
有体制上的因素，也是经济结构不合理产生
的一个“后遗症 。这次失业周期中，受失业
或半失业威胁比较大的是相当一部分国有
企业的职工。这些企业普遍亏损，下岗职工
人数多，1993年下 岗职工 300万人，1994年
为 360万人，到了 1997年则上升到 1400万
人 ，呈现出逐年递增的趋势 。这里 还不包括
停产、半停 产企业所涉及的在职职工 ，据测
算 ，这部分职工已达到 1200多万人。
那 么，为什么一方面 我 国经济从 总体
上增加了对劳动力的吸纳能力，另一方面，
却又出现了失业现象加剧的局面呢?这正是
本文要 回答的问题。
=、我国新的失业周期形成的原因探索
1．一个国家的经济对劳动力的吸纳能
力，不仅取决于经济发展的总量指标，而且
受不同的经济部门、不同的产业结构、不同
的所有制经济对劳动力的需求变化等具体
因素制约。
进人九十年代以来，我国的国内生产总
值一直以 9 左右的速度快速增长。它反映
的是全部经济部门的活动结果。相对于非国
有经济部门而言，国有企业的效益很差，经
营困难。因此就出现了所谓“宏观经济形势
较好，微观经济情况不佳 的局面。其实，这
里的“不佳”主要是针对国有企业而言的。我
国国有企业出现经营危机，其内在原因是国
有企业中的许多部门处在不合理的产业结
构、不合理的产品结构的经济格局之中。这
种格局导致国有企业的产品不能适应市场
不断变化的需要。因此，国有企业在市场竞
争中总是处在不利的地位。目前，44 的国
有企业出现经营赤字。在全国工业固定资产
总额中，国有企业所占比倜为 60 ，但工业
总产值却降至34 。从产业情况来看，国有
企业经营不振的多为煤炭、纺织、军工和普
通机械产业0。可以说，随着信息产业、知识
产业以及由此带动的第三产业的兴起，我国
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·12· 河北经 贸大学 学报 1998年第 3期
将出现传统产业逐渐被市场经济所淘汰的
趋 势。因此，目前 我国出现的 日益增多的职
工下岗现象，正是我国处在产业结构调整，
处在经济增长方式的转变过程中的一个必
然产物。第三次失业周期的特点是结构性失
业 。
2．人们要问，为什么国有企业不能有效
地适应产业结构及至产品结构的调整 ，而其
他形式的企业却可以更好地用其产品和劳
务来迎台市场需求的不 断变化从而呈现 出
一 种良好的发展态势呢?这个问题已经涉及
到我国经济的深层次的问题．即国有企业的
改革的问韪。国有企业的问题 ，首先是“政企
不分”的旧体制没有根本改变，产权改革不
到位所造成的。由于国有企业产权不清，约
束不硬，因此，它就缺乏一个正常企业所要
求的激励机制和与市场相契合的内部治理
结构．缺乏彻底改革企业制度的“冲动”和勇
气。这样一来，国有企业在激烈的市场竞争
中就难以调整产业机构、产品结构，从而导
致经济效益每况愈下的局面。其直接后果就
是企业普遍 亏损。
在计划经济条件下，是不存在失业问题
和下岗问题的。因为计划经济不需要市场，
企业也毋须关注消费者的偏好及其变化。在
市场条件下．企业的角色完垒变了。它必须
是追求利润最大化的法人实体和竞争主体。
应该说，目前部分国有企业生产经营困难的
局面是在实现。两个根本转变”中难以完垒
避免的，是经济发展深层次问题长期积累的
结果。从宏观上看，主要是过去。卖方市场”
形成的供给结构，与当前“买方市场”变化了
的需求结构之间的矛盾造成的0。从微观角
度看，相当一部分国有企业缺乏市场竞争意
识，缺乏对市场的应变能力，仍然沿用计划
经济条件下所形成的思维方法、管理体制、
人才选用制度来经营企业。仔细分析我国国
有企业的问题，可以发现，政府主管部门对
国有企业的行政束缚造成了国有企业“官本 ．
位式”的管理体制。这种体制使企业养成了
一 种“封建性的依附人格”，把应当由企业自
主决定的人事权、用工权、财务权、产品开发
扳 ；手相让”给那些对企业 的兴 衰没有切
肤之痛的“主管人员”，从而使企业丧失了许
多 开拓市场的 良机。由此 而来的后果是：国
有企业难以根据市场的内在要求把相同的
生产资源组台起来，通过企业间的兼并和改
组，促进市场要素的自由流动，实现资源的
优化配置，实现规模经济，实现资产存量的
台理运用。比如，我国的汽车业，有大大小小 ·
的企业数百家．但其加在一起的年产量还不
及日本等国的一家大型汽车公司的年产量。
这种“小而垒”的资源利用方式，正是“政企
不分”的1日体制在今天的一种落后延续，它
使国有企业打上了“行政区划”的政治色彩。
这是国有企业积弱不振从而导致它不能适
应市场变化 难 以吸纳更多的就业量的根本
原 因 。
3．经过近二十年的改革，我国的经济结
构已发生了很大的变化，非公有制经济的壮
大，缓解了我国的就业压力，使人们在择业
上有了更多 的选择权。但是应该看到，从计
划经济时代延续下来的保障体制并未从根
本上发生变化。长期以来．国有企业比之非
国有企业承担了更多的社会责任 。企业办社
会、办教育、办保险的状况一直延续至今。它 ．
使国有企业弱化了竞争能力．难以在市场上
争得一席之地。这就大大减少了国有企业对
劳动力的“承载容量”．相反却因为缺乏资 ‘
金，长期负愤 ，难以进行技术创新，导致企业
经营效率每况愈下。
我国现阶段的社会保障体制是计划经
济的产物。企业办社会只不过是“政企合一”
的逻辑延伸。经济学的“路径依赖原理”告诉
我们，人们过去的选择决定了他们现在可能
的选择。沿着既与的路径，经济和政治制度
囡
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目
邓宏匿 邓美君 第三次失业周期形成的原因探索与对策研究 ·13·
的变迁 可能进 入 是性循 环的 轨迹 ，迅 速优
化，也可能顺着原来的错误的路径往下滑，
弄得不好，它们还会锁定在某种无效率 的状
态之下 。一且进入锁定状态，要从中脱 出身
来，就十分困难。既有方向的扭转，往往要借
助外部效应，引入外生变量或者通过制度创
新∞。我国正经历一个伟大的时代，改革，或
者说从计划经济向市场经济的转轨，是一个
重大的制度变迁过程。这个过程具有路径依
赖的特征是不言而喻的。以计划经济为我国
社会主义经济制度的“逻辑起点 ，是我国历
史的一个必然选择。但是，随着社会生活的
日益复杂，这种“必然性”就越来越不合理
了。我国的社会保障体制呈现出企业保障的
特征，其实就是以。计划经济”为“逻辑起点
的社会路径依赖的一个表现。在建立社会主
义市场经济新体制的今天，正是这种“自我
增 强 的循环 机制”导致了 国有 企业 的低效
率。当前国有企业冗员太多、社会保障责任
过重，平均负债率在 75 以上，流动负债率
更高达 9O 以上，这使国有企业不堪重荷。
既要承担社会保障责任，承担社会改革成
本，又要参与市场竞争，其结果是既达不到
社会保障所要求的“公正”，又使国有企业缺
乏技术创新的必要资金，难以根据市场的要
求进行产品结构、产业结构的调整。再加上
国有企业的产权不明，法人财产权不完整，
因此难以对企业的真实效益作出科学而又
准确的评估，这使真正有能力的企业经营人
才难以脱颖而出，造成人力资本 的严重浪
费 。
而且，由于国有企业 的改革持续时间太
长 ，效果不 明显 ，致使许多 国有企业 的职工
和管理人员对未来形成了一种消极的。预
期”。这个“悲观预期 使一些 国有企业 的管
理者和普通职工 产生一种追求短期 利益的
。自我激励 ，于是国有资产就可能 因此而无
端流失。在这种情况下，国有企业是难以在
市场中站稳脚根的。其结果就是，随着 国有
企业的屡振不兴，它所能吸纳的劳动就业量
就会逐渐萎缩。这就导致了国有企业职工的
下 岗现象愈来愈严重0。
三、解决失业 问题的对策与战略
我们认为，经济增长是解决就业问题的
根本出路。第三次失业周期的产生是我国建
立社会主义市场经济新体制过程中必然要
产生的一个结果。经济结构的调整、国有企
业的改革、社会保障体制的建立，是一个不
断进行、不断完善的过程。在这个过程中，失
业问题将逐渐趋于缓解，得到解决。但是，这
有赖于我们所采取的政策与战略是否正确。
1．我 国 目前的失业 同题 主要集中在国
有企业工人的下岗上，因此是一种结构性失
业。产业结构的调整，既是政府行为，更是市
场行为。只有真正获得了产权的企业才有优
化产品结构。内在冲动”，政府的产业政策才
能得到很好的落实，产业结构的调整才有自
己的。微观基础”。因此，当务之急是必须严
格按《公司法》的要求对国有大中型企业进
行规范的公司制改革。对于不适于改为公司
的其他国有企业，采取改组、联合、兼并、破
产、出售、租赁、承包、股份合作制等各种形
式 ，放开搞活。
2．国有小企业容纳了三千七百多万的
职 工就业置 ，搞好 国有小 企业对 于社会 稳
定、经济发展、人民生活的提高有着极为重
要的意义。当前，中央和地方各级政府应对
国有小企业的改革提出一个 明晰的“规划 ，
国有小企业的改革同样要明晰产权。国有小
企业的改革必须在不伤害职工的切身利益
的情况下有条不紊地进行，其选择 的企业制
度应该。不拘形式 、因企制宜 。 目前一些企
业 主管人员借改革之名，行私利之实的。改
革 方式应引起政府部 门的注意。
3．必须改革现有的社会保障体制，让国
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· 14· 河北经贸大学学 报 1998年第 3期
有企业从繁重的社会 负担下摆 脱 出来。为
此，政府 应该下 决心关 停一批 没有产 品市
场、经营难以为维的企业 ，同时，对于一些前
景看好，但缺乏资金的企业应提供政府担保
的优惠贷款 ，并且出售相应 的股权 ，使政府
有宽裕的财力建立起形式多样的社会保险
基金。在条件成熟时，再把它们转让给非银
行的金融机构经营 。
4．要从根本上提高经济效益．解决我国
日益迫切的职工下岗问题，最主要的是解决
现有经济结构(包括产业结构、产品结构、技
术结构、组织结构、地区结构)与市场需求脱
节的问题。为此，我们必须利用我国宏观经
济“软着陆”的良好条件，对经济结构实行坚
定的战略性调整。我国下岗职工的再就业问
题尤以中西部地区最为突出。解决这个问
题，不能靠政府的投资倾斜，而应把重点放
在改善这些地区的基础设施上，必须采取行
之有救的措施，加快中西部地区的第三产业
的发展 以尽可能地提高它们对于劳动力的
容纳量。
5．中国改革开放的成就是与民营企业
的发展壮大分不开的。到1997年底，我国民
营企业 已达 96万户，从业人员 1394万人 ，
民营企业 的发展壮大为我国缓解就业压力
作出了巨大贡献。且前，我国立宪机构有必
要研究如何保护民营企业的健康发展的问
题 赋予民营企业财产以神圣不可侵犯的
“宪法”地位是符合我国人民的根本利益的。
6．不规范的公司和不规范的经济结构
来自不规范的政府行为，因此，规范公司和
经济结构必须首先规范政府行为。计划经济
是与人治相适应的。社会资源由政府配置，
官员的意志代替了法律，具有决定作用。市
场经济崇尚法治，要求形成公平竞争的环
境，需要用法律的手段来维护市场秩序 我
国现行的行政体制是计划经济的产物，已远
远不能适应市场经济的要求。因此，我们应
该着手政府机构的改革。通过转变政府 职
能，实现政企分开。为了适应我国生产力的
发展现状，有必要启动以改善社会生产关
系、上层建筑为主体的政治体制改革。在当
前．必须注意：①进一步完善人民代表大会
制度，建立起适合我国国情的 听证会制
度 ，使决策过程民主化、科学化。②加强舾
闻舆论、社会团体、各民主党派对政府决策
的监督作用，为政企分开营造一个 良好的、
健康的制度环境。
由于我国人 口的基数太大，劳动力供大
于求的矛盾将长期存在。失业问题将是市场
经济中的一个持久存在、持续演变的问题
问题的关键是：为 了保证社会 的健康发展 ．
必须把失业率控制在社会经济运行可以接
受的限度 内。失业问题的根本解决取决于国
民经济的长期繁荣和人口的合理增长 当前
我国国有企业的工人下岗问题只不过是失
业问题在体制转轨过程中．在国有企业的深
化改革中的一个特殊表现形式，它形成了我
国第三次失业高峰的主要特征。从长远来
看，有必要建立一个 就业市场化、失业公开
化、劳动有保护、失业有保障 的社会经济运
行机制，使人们能够平静地接受失业，政府、
社会、个人能够通过市场机制、社会保障体
制勇敢地面对失业，妥善地解决失业。那种
靠阻止劳动力(尤其是农村的剩余劳动力)
的正常迁移来为下岗工人“剖造”再就业机
会的思路和做法是短枧的、不可取的，相反，
我们有必要按照市场经济的内在要求，对我
国在计划经济条件下形成的僵化的“户藉制
度”进行彻底改革，使我国原先分割的、零碎
的、局部 的、充满 了地方保护 主义色彩 的劳
动力市场，转变成就业者可以跨地区、跨省
市流动的全国统一的劳动力市场。这对我国
优化劳动力资源的配置、充分发挥人才资源
的价值是一个十分重要的制度选择和战略
选择。 (下持第 22页)
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·22· 河北经贸大学学报 l 998年第 3期
府机构．撤锖一些职能部门．让他们管辖下的实业在
市场上充分竞争。三是加强对政府官员的赢政教育
及监督．健全公务员从伍建设．四是敢府部门适时从
一 些可由市场1堋节的部门退出．由直接干预企业向
为企业提供服务转变．包括收集、整理、发布市场信
息．推动宥实力的企业参与国际竞争等
5．加强叠融机构内控建设．增强防范风险的能
力。(1)慎重使用叠融衍生工具。叠融衍生工具虽然
可帮助投资者分散风鞋．但如果对它监管不严 ，也会
加尉金融市场动苗．此次亚 盒融危机的艘化卉瞢就
是金融衍生工具．因此我国叠融机构在使用衍生工
具上一定要谨慎。(2)解决老问题．避免新问题．解击
老问题方面．主要是迅速 妥善地娃理好银行的果
帐，坏帐t借以提高j基籽舶营逞能力。謦凑的办法主
要有借助企业股毋 改造及企业上市收回一部分
靠财政棱镑一部分、靠培植新的利润增长点化解一
部分。在避免新同艇方面．主要是锥行今后在放贷时
要服从经挤和盒融摊作规律要求 ，不能再捕“行政放
款”和“』、情放救 ．而要饭到这一点除需要切断地方
敢府与商业锥行的联结纽带外．各商业银行盛行还
需适当上收权利 ．加强授权管理。(3)适当搬井一些
营业圈点·相应地集中管理权限。同时，建立由总行
直接领导的独立的内部稽棱体系．加强对银行内部
业务巍程、环节的管理．确保事前能有效防范风鲶 ．
事后能及时化解风险。
6、优化商业银行运行机制，建设现代盘融制
度．商业银行运行机制是商业韫行的曼魂．涉及的内
容有程多。就建设现代金融制度的内在要求来看．应
加强以下几方面的建设 (1)起用学有所长 精通金
融理论 通晓金融业务的专家来担任各鳆各樊银行
的胡辱』、·建立智能顿先的专素治行机制。(2)完善
决策程序·实行决策科学他、民主化．建立科学完善
的决策指挥机制。(3)加强信贷资产风险管理．严把
贷教项 目评估关．建立严格完备的资产保全机箭。
(4)完善以人 为本，按劳分配的利益激励机制，增强
银行的凝囊力。(5)通过辟行调剂资金案缺、联合调
节银企荛系、共同组织银团贷款及联合开发簪连径．
完瞢互赢互利的银银台作美系 (6)避过扶植忱势企
业、培育基本客户．建立平等、诚信的银企合作关系。
(7)国有商业银行可进行国家控股的股份制试点改
革．借以构筑现代银行新机制。
7、慎重对待短期外国赍奉、经背硬 目赤字盈赍
本项目开放，构筑我国金融风险防护墙．短期外国赍
本的猛烈冲击、经常项目的长搠逆差和费本项 目的
盲目开放是造成此次亚洲叠融风暴的量为直接的原
因．因此霆国必密对遮三点加l：l密坍关注．(1)短期
外量贷本。短期费本着鼍于短期嗣益因而投机性极
大．这种被称为“囊手的钱 的短期资本．对经挤发展
的冲击力极大，我国使用此类资本时一定要慎重，蔓
不要让其在殷市 房市簪地方丈量存在。0)经常项
目赤字。我国虽然投有经常项目赤字，但保持经常项
目平衡仍是个重要任务，尤其是在危机过后我国出
口压力剧增的情况下．逭项任务更为艰巨。因此我们
需采取扩大出口 将外赍用于生产性目的．压缩进日
簪措施来保证经常瑗目平暂．遇一步讲．即使出现了
经常项目逆差．根据经验．项 目赤字规模也不应超过
国民生产总值的 3 ．(3)我国是十大国．开就容暑
控制难．我们还投船完垒掌握西方国家运行多年的
金融及经挤运行规剐，因此我国要慎重对待资本项
目的开放·至步在近期内不应考虑开放。等到我国资
本市场发展鞍为成熟 对国际资率曲监控机箭已经
建立时．开放赍本项目才能麓挹上议事 日程．
蠢任壤辑 ；捌文明
(上接 第 14页)
注释 t
① 橱宣舅； 中国戋卫 问一；理杜，趋势爰选择 ，蕊
(1998年中茸经济形势分析与璜谢)．社科文献出版社 1997
年版．P219．
@王太甩： 盈时推进国有叠韭改革 ．~{1997年中国
经挤形势分析与预侧)，社科文献出敝社 1996年．P142
Pl51．
@邱晓华t 1997年经挤捧势分析及 1998年初步展
望 ·蕊ll 998年中国经卉形势分析与磺捌'．社台文峨出蕨
社 1997年腹．P51．
④是敬琏t“路径帐幢与中国改革 ．蕊l经济学与中国
经挤改革'·上俺人民出腹社 1995年敝．PI1-P16．
@见车文作者的讨论{胄； 国有叠韭疆鞭不 舳原日
探窜——两个磺期模量的理论分折 (藏 河北蛭贸大学学
报 97增刊 )．
蠢任蝈辑 ：牡 董
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