山西经济发展的困境——经济结构的锁定效应 王景岗 （政府管理学院区域经济02硕） 一、 山西经济的困境 不可否认，改革开放以来山西经济获得了前所未有的大发展，经济总量有了巨额增长，人民生活水平有了明显提高。然而，横向一比，我们不能不痛心地看到，山西经济在全国的排位一直在下滑。国内生产总值已由改革开放初期的第10位左右下滑到第17位，城乡人民收入水平下滑到倒数第二、三位。 1、 人均GDP与全国比较（图1） 2、 人均消费水平（图2） 二、 形成的根本原因——经济结构锁定效应说 山西经济何以会出现这种局面?其根本原因在于经济结构被“锁定”，难以进行合理有效的调整和优化。一定的经济发展阶段要有相应的经济结构来支撑,一个新的增长阶段的形成,往往伴随着一次大的经济结构与升级,而经济结构的每一次升级,都会带动经济上一个新台阶。这是经济发展的一个客观规律。从世界各国经济发展的基本经验和规律看，遏制经济滑坡，实现经济振兴，根本出路在于调整经济结构。一个多世纪以来，英国的衰落，美国的崛起，以及美国70年代末、80年代初的相对衰落和日本的崛起，90年代美国实力的恢复和日本的衰落，都可以从产业结构方面找到答案。山西由于历史、体制、政策和观念等的原因，使得山西经济结构被锁定不合理的水平上。改革开放以来，山西的经济结构虽然也进行过一些调整，但由于这种 “锁定”效应的原因，使得经济结构难以从根本上得到合理的调整和优化，因而导致了山西经济的落后，使得山西的经济发展水平与其它地区的差异越来越大。因此，推动山西经济发展，重振山西雄风关键在于解除这种经济结构的锁定效应，调整和优化经济结构。 为什么山西的经济结构会形成锁定效应？可以从以下几方面得到解释 1、 历史路径依赖 按照较早用路径依赖方法来研究技术变迁的经济学家保尔·大卫的说法，某一过程的路径依赖是指，具有这样一种性质，如果它们在结构上未受扰乱，就不能摆脱过去事件的影响，而且它们没有一个在整个状态空间上连续的、有限制的不变概率分布。换句话说，它们被吸入若干可能的吸引子(attractors)中的哪一个的邻域之中，……，从特征上说，取决于某些在这个过程的历史的较早时刻占优势的偶发和瞬时状态（aleatory and transient condition）的持续影响。 由于一些偶然的因素，在可替代的技术和组织方案中，具有现实或潜在优势的技术和方案可能落选，较差的技术和方案可能被选中，而因为存在由沉没成本、学习效应、网络效应以及适应性预期等，技术和组织演进轨迹往往陷于难以摆脱的"闭锁"(lock-in) 状态。 这种历史路径依赖能够很好的解释山西目前这种经济结构“锁定”的原因。建国后由于社会发展的需要。国家将山西作为全国规划中的重工业区，在“一五”期间，把发展基础工业和国防工业作为经济建设的中心任务，重点发展重工业。经过“一五”时期的大规模建设，山西初步形成了以煤炭、冶金、电力、机械和化工为主的重型化的工业经济结构。这是一种基于历史的选择，但由于历史依赖路径的存在，这种选择的外部性对山西以后的发展产生巨大的影响。造成对山西经济发展思路的锁定，从前几次的产业结构的调整政策中我们不难看出这种历史的路径依赖，而各种产业在国民经济中的比重和好的反映了这种后果，造成经济结构的“锁定”。
第一次是在八十年代初，国家做出了建设山西能源重化工基地（原称能源基地）的重大决策。山西的经济结构形成了以煤炭工业为基础，电力、交通运输、冶金、化工等相关产业的产业结构。第二次是在八十年代后期到九十年代前期，“提出了山西要加快培育发展焦化产业、以特殊钢和铝为主的冶金产业、旅游业、汽车产业的五大战略带头产业，以及十大系列产品、八十种重点产品,同时要集中力量扶持60家重点企业,重点发展10大企业集团”。第三次是在十五以后，虽然经济结构调整有了更为深刻的认识到，但还是没有摆脱历史的影响，思想上还是以原有的产业为主，“其核心是要大力推进产品结构的优化升级，实现产业的高级化”。可见，由于历史的依赖作用，对于山西产业结构的调整的战略和方向形成应定的“锁定”。以工业结构为例，山西工业内部结构呈趋重发展的态势。工业结构的演进基本上超越了以轻工业为重心的发展阶段，呈畸重化发展态势。1949年，山西工业内部轻工业与重工业的比例为51：49，基本上是一半对一半，1952年为35：65，1978年为：，到1996年转变为:，2000年，山西的重工业比重为%，比全国平均水平（%）高出个百分点。2000年，全省大中型工业企业374个，其中：特大型企业15个，大型企业108个，中型企业252个，它们的单位数仅占全省工业企业的%，但是固定资产占到%,提供的工业增加值占全省工业增加值的%,实现利税占全省实现利税的%。 表3：山西产业的GDP比重 表4：各种所有制经济的GDP的比重 从以上分析可以看出，由于历史路径依赖，导致重工业超重发展和所有制结构的单一化，使得经济结构被严重的“锁定”。 2、 产业发展惯性的存在 惯性是自然界物质运动的重要表现形式，是物质运动原有趋势的延伸。在自然界的物质运动中，惯性是极为普遍的。在经济运动中同样存在着惯性。产业发展惯性是指在产业调整过程中，由于沉没成本，原有资源的存在，使得其具有很大的势能，维持其原有的趋势。山西由于适宜能源重化工产业为基础，由于这些产业的资产特异性，建立企业的投资大，因而这些产业转型过程中的，惯性的作用很强，转换时沉没成本会很高。同时作为投资主体的国家，在没有更大利益的刺激下，也不会自动放弃这些落后的产业。如作为主要支柱产业的煤炭行业目前遇到了前所未有的困难，煤炭市场供大于求的状况在相当长时期内不会有大的改变，加上其它省市煤炭的开采，以煤炭为主干的产业经济效益有进一步下滑的趋势。这将会进一步拉大经济发展水平与全国平均水平的差距。从许多发达国家经济发展的经验表明，初级的煤炭工业已经不能成为地区经济发展的动力，但由于煤炭产业在山西的长期发展，产业发展惯性，会对经济结构产生“锁定”的效应。 三、解锁的钥匙 从以上的分析不难看出，山西的经济结构存在严重的“锁定”效应，因此，山西经济发展的出路在于如何摆脱这种“锁定”的经济结构，对经济结构进行根本性调整和优化，以推动山西经济的发展。 首先要从思想上解放，跳出历史路径依赖，确立新的发展战略。 放弃煤炭生产为纲、能源重化工基地优先的战略定位,理顺能源产品结构,确立以市场为先导的、具有竞争优势的新型工业体系，但是放弃能源重化工基地定位和以煤为纲的战略,并不是放弃煤炭和能源、化工产品的生产和经营。重点发展中小企业和民营经济,建立新型工业体系。发展中小企业,以中小企业的发展86带动全省经济发展,是改革开放以来许多省市建立新型工业体系和经济发展的成功经验。浙江省1998年集体经济的比重为40%左右,个体私营经济的比重为43%左右,该省2/3以上的市县个体私营经济工业总产值的比重超过50%。广东、江苏、山东都是如此。山西的经济结构的调整和逐步建立新型工业体系,不应该也不可能走“大投资、大改造、发展大中型企业”的负重突围之路,而应该也只能依靠政策诱导和规范,
以较少投资推动中小企业发展的轻装、快速发展之路,逐渐稀释畸重,达到结构转型升级的目标。 其次，建立丰富多样的风险投资体系，实行金融先导发展战略 解除产业发展惯性形成的锁定效应，关键在于有新产业的出现，使得政府和企业在新旧产业的选择博奕中，选择新产业放弃旧产业，不论是新产业培育还是产业结构的转换，都需要大量的风险资本，风险资本成为解锁的非常重要的条件。风险投资是东南亚赶超型经济发展模式的核心,也是20世纪20—30年代山西经济发展的启动器。事实上,任何国家或地区的发展,都必须依托金融的力量。 山西的民间投资和风险投资的具有悠久的历史，晋商的出现时代与亚当·斯密同时代。而晋商中由以银行业最为闻名，晋商从古以来就是民营资本的代表。如果鼓励民营资本，建立以“政府搭台、企业唱戏”, “民办官助,形式多样”的风险投资模式,使民间资本、企业成为风险投资主体，就能有效的解决解锁过程中资金短缺的问题。因此,借鉴晋商的历史经验,挖掘山西金融商人遗留下的金融资源,大力发展山西省地方金融,充分利用金融市场为山西经济发展筹集资金,是山西经济发展的必然途径。
