第二讲一般均衡与福利经济学●一般均衡分析●帕累托最优●福利经济学基本原理●效率、公平和正义周业安中国人民大学经济学院1
一般均衡分析一、一般均衡的含义:一般均衡与局部均衡二、两部门一般均衡模型（一）假设条件：第一，整个社会只有两个消费者A和B，他们只消费两种商品X和Y；第二，只有两种生产要素L和K第三，X和Y由两个生产部门生产，一个专门生产X，另一个专门生产Y，均使用两种要素进行生产第四，经济中劳动和资本的总量是固定的，但是每一产品部门可投入的要素是可变的第五，两种产品的相对生产要素密集度不同，而生产要素是同一可分的，生产技术是既定的周业安中国人民大学经济学院2
无差异曲线分析法•柏拉图（Pareto）曾经提出社會福利最大化的三个边际条件：1. 交换的边际条件( Marginal Condition For ABMRS=MRSExchange)→XYXY2. 要素替代的边际条件( Marginal Condition For XYFactor Substitution)→MRTS=MRTSKLKL3.产品替代的边际条件( Marginal Condition For Product Substitution)→MRPT=MRSXYXY周业安中国人民大学经济学院3
（二）交换的一般均衡：产品市场均衡1.消费的埃奇沃思方框图ＸbＸ’bＯbYEUb1YbYaBE1CYb‘Y‘aUa3Ub2Ua2E2E3UA1UB3OaXaX‘aX图1-1 消费的方框图周业安中国人民大学经济学院4
•产品市场的均衡是通过参与人根据自身偏好和预算约束进行效用最大化决策的结果•相对价格（竞争）是协调不同人之间行为的机制（斯密的“看不见的手”）•瓦尔拉斯拍卖人的角色•产品市场均衡的实现是一个过程（市场过程）；均衡的结果是帕累托最优的•产品市场可能存在多个均衡，这些均衡形成所谓的艾奇沃斯的契约曲线周业安中国人民大学经济学院5
中国经济学堂帕累托改善与帕累托效率•在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。•如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。•在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。周业安中国人民大学经济学院6
中国经济学堂•福利经济学第一定理（first theorem of welfare economics）：竞争性市场上的均衡都是帕累托最优的。即竞争性市场产生的均衡将穷尽交易可能带泪的所有收益，此即斯密的看不见的手定理。•福利经济学第二定理：若偏好和技术满足凸性假定，只要适当地选取价格体系，则经济的每一个帕累托有效配置总是一个均衡。即人们可以通过市场机制再分配初始资源禀赋和所有权来达到任何一种可行的福利再分配目标。福利经济学第二定理保证了收入分配的公平性和资源配置问题可以分离。或者说，假如存在一个政府可以通过一次总付的形式进行再分配，那么不影响经济中资源配置的效率。比如早期市场社会主义的观点。周业安中国人民大学经济学院7
中国经济学堂．效用可能性边界UbE3Ub3E2Ub2E1Ub1OUa3Ua1Ua2Ua图1-2 效用可能性边界周业安中国人民大学经济学院8
中国经济学堂（三）生产的一般均衡：要素市场均衡1．生产的埃奇沃斯方框图LyLy’KOyQy1KxKyEE1K’xKy’Qx3Qy2E2Qx2Qy3E3Qx1LOxLxLx’图1-3生产的方框图周业安中国人民大学经济学院9
中国经济学堂•和产品市场均衡类似，生产的一般均衡实际上就是要素市场的一般均衡，厂商之间针对要素的交换形成了关于要素的契约曲线。•契约曲线上每一个点都是帕累托有效的。周业安中国人民大学经济学院10
中国经济学堂．生产可能性边界：一个社会的总产出组合YOxEXOyO图1-4 生产可能性边界周业安中国人民大学经济学院11
中国经济学堂（四）生产与交换的一般均衡消费和生产一般均衡的条件：MRSxy=MRTXYYXbObY0UbEYaYbUa斜率=MRT斜率=MRS周业安中国人民大学经济学院12ＯaXaXoX
中国经济学堂福利经济学基础思想渊源是18世纪和19世纪初思想家边沁（Jeremy Bentham）的功利主义先驱是英国经济学家霍布森（），认为应以社会福利研究作为经济学新方向，考虑社会分配不均的问题，主张通过改良主义办法，如改革税收、实行国有化等政策解决分配不均，增进社会总福利周业安中国人民大学经济学院13
中国经济学堂福利经济学基础创立者是英国经济学家庇古（Pigou，《福利经济学》，商务印书馆中译本），主要内容：福利的性质、福利的衡量与判断的标准，福利发生变化的原因，增加和扩大福利的途径以及政府应采取的福利经济政策等20世纪30年代，新福利经济学以帕累托的最优理论为出发点，分为“补偿原则论派”和“社会福利函数论派”。20世纪50年代，阿罗（）提出不可能定理和社会选择理论大大发展的新福利经济学。阿马蒂亚森（Sen）70年代的进一步发展，如解周业安中国人民大学经济学院14决投票悖论，引入个人偏好、禀赋异质性等。
中国经济学堂•效用可能性边界YYU最大效用可能性边界ACYC*CC′D*D′DAD〞FE*E*FUUUUUECDFBOOXXXC周业安中国人民大学经济学院15
中国经济学堂社会福利函数•把总效用曲线转换成社会福利函数(Social Welfare Function假设它存在)，而且在此社会只有A、B二人，其效用函数分別为U和AU，所以社会福利函数为：BW=W(U,U)AB周业安中国人民大学经济学院16
中国经济学堂社会福利函数W=W(U,U,……,U)12n如果社会有n个成员，那么社会福利函数为上式。该函数有如下特点：•该函数是个人效用函数的增函数。•根据该函数可以构造出社会无差异曲线•从交易与生产的一般均衡出发，一旦给出了社会福利函数的具体形式，我们就可以找到社会福利最大化的均衡解。周业安中国人民大学经济学院17
中国经济学堂社会福利函数–社会福利最大化的均衡点社会生产可能性曲线上一点B↓U一个交易的艾奇沃斯盒状图↓V一条效用可能性曲线GSS〞↓GR曲线上一点满足交易－生产一R〞GP般均衡条件↓W3连接各效用曲线上的该点得到P〞W最大效用可能性线2W1↓′′′′GGGV该曲线与社会无差异曲线的切SRPOAU即社会福利最大化的均衡点周业安中国人民大学经济学院18
中国经济学堂•但是，一个关键的问题是，假如真的存在一个社会福利函数，那么所得到的最优解真的就是最好的吗？•社会福利的评判标准涉及对公平的理解。•自由市场的结果肯定是帕累托最优的。但帕累托最优的结果未必是公平的。•公平和效率存在冲突吗？如果是，那么如何协调？这是公共经济学的关键问题之一。•要理解这个问题，首先要理解平等、公平和正义三个词。周业安中国人民大学经济学院19
中国经济学堂•平等（equality）：the state or quality being equal 。通常认为，有两种平等：结果平等（平均主义的）和机会均等。•公平（fairness）：treating people equally without favouritism or discrimination。按此理解，“公平”应该是不能在权利和机会选择中区别和差别待人，要“一视同仁”，即任何个人在社会和市场选择中均秉有同样的权利。这方面等同“机会均等”。周业安中国人民大学经济学院20
中国经济学堂•正义（Justice ）is the concept of moral rightness based on ethics, rationality, law, natural law, fairness and equity. Justice concerns the proper ordering of things and persons within a society.
中国经济学堂•Theories of distributive justice need to answer three questions:•What goods are to be distributed? Is it to be wealth, power, respect, some combination of these things? •Between what entities are they to be distributed? Humans (dead, living, future), sentient beings, the members of a single society, nations? •What is the proper distribution? Equal, meritocratic, according to social status, 周业安中国人民大学经济学院22according to need?
中国经济学堂•正义的含义最为广泛。既有经济层面的，又有政治和伦理道德层面的，由此可见，没有绝对的正义，只有人们心中所主观理解的正义。•如果人们同意结果平等，那么平均主义就成为正义。•如果人们同意机会均等和权利均等，那么公平就成为正义。通常的程序正义其实和公平类似。•经济学通过不同形式的社会福利函数来表达这些含义。周业安中国人民大学经济学院23
中国经济学堂三种代表性的正义观:社会的所有成员得到同等数量的的平均主义商品罗尔斯主义使境况最糟的人的效用最大化功利主义使社会所有成员的总效用最大化周业安中国人民大学经济学院24
中国经济学堂•社会福利与个人偏好–有代表性的社会福利函数平均主义只有将所有的社会产品12nW（U，U，…，U)者福利函在社会成员间平均分配12n=W(U(X), U(X), …，U(X))数才最利于全社会的利益12nW（U，U，…，U)功利主义把社会福利函数看作是i=∑aU(i=1,2, …,n)福利函数个人效用函数的加总i社会福利最大化的标准12nW（U，U，…，U)罗尔斯福应该是是境况最糟的社12n=min(U，U，…，U)利函数会成员效用最大化周业安中国人民大学经济学院25
中国经济学堂–社会福利函数的比较罗尔斯EMU平均主义周业安中国人民大学经济学院26
中国经济学堂趋向公平•一个社会最好是出现帕累托改进，及至实现帕累托最优。•但假如一个社会在市场的引导下没有实现公平，如何才能加以改进？•趋向公平的途径也同样取决于不同的公平观。•两个常见的补偿原则：•卡尔多‐希克斯补偿原则•西多夫斯基准则周业安中国人民大学经济学院27
中国经济学堂（1）Kaldor‐Hicks Principles 卡尔多—希克斯准则•卡尔多（1939年9月）《经济学的福利命题与效用的个人间的比较》：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”•希克斯（1939年12月）《福利经济学的基础》：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”•这就是评价福利是否增进的卡尔多—希克斯准则。周业安中国人民大学经济学院28
中国经济学堂福利经济学•卡尔多‐希克斯补偿原•卡尔多‐希克斯补理偿原理实质上提出了这样一种判断社会经UB济福利的标准，即在G社会经济变动后，只E要受益者的所得大于F受损者的所失就是增U2U1加了社会经济福利。OUA周业安中国人民大学经济学院29
中国经济学堂例•在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年；•另一部分人对养狗的评价为‐200元；•由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。周业安中国人民大学经济学院30
中国经济学堂（2）Scitovsky Principles 西多夫斯基准则•西托夫斯基于1941年11月发表的《略论经济学中的福利命题》一文中，批评了卡尔多—希克斯准则，并由此而提出自己的准则。周业安中国人民大学经济学院31
中国经济学堂问题的提出•比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了‐500元。•由此，就存在着符合卡尔多—希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。周业安中国人民大学经济学院32
中国经济学堂含义•为此，西多夫斯基把依据卡尔多—希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。•在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为‐300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。周业安中国人民大学经济学院33
中国经济学堂分配正义的实践•经济学中如何实践分配正义？•通常经济学家采用收入分配不平等这一概念，用基尼系数来表达。周业安中国人民大学经济学院34
中国经济学堂 Curve and Gini Coefficient洛伦茨曲线和基尼系数•社会分配平等程度的衡100%量方法。收入数比重•按收水平将居民分组，并计算每组人口收入占总收入的比重。A•画出图形，即洛伦茨曲B线。•A/A+B的值，即基尼系数。0%家庭比重数100%周业安中国人民大学经济学院35
中国经济学堂吉尼系数：吉尼系数=A+BA=0时，吉尼系数等于零，这时的收入分配绝对平均B=0时，基尼系数等于1，这时收入分配绝对不平均基尼系数在0与1之间。通常为绝对平均，为比较合理，以上为不平均。周业安中国人民大学经济学院36
中国经济学堂分配正义的实践•完全的结果平等（基尼系数等于0）能带来正义吗？—社会成员缺乏有效的激励→生产可能性边界内移→社会经济衰退→社会冲突→社会必然陷入霍布斯丛林—完全的结果平等必然意味着对禀赋、权利的剥夺（暴力革命）→社会冲突→社会必然陷入霍布斯丛林周业安中国人民大学经济学院37
中国经济学堂分配正义的实践•当社会正义的目标定义为结果平等时，要保证社会的稳定，就必须具备：—一个完全公共利益的统治者（或者上帝或玉帝；或者一个皇帝或国王；或者一个领袖）—一个极权的社会，个人在组织中成为一个符号—一个统一的宗教或者道德教化以及知识的单一化（愚民政策）例子：现代民主国家出现之前的各种经济体；前计划经济国家周业安中国人民大学经济学院38
中国经济学堂分配正义的实践•为什么极权社会会崩溃？—统治者的私人利益动机—社会成员的反行为（对激励的反应，比如偷懒，比如盗窃，比如反抗，比如革命）—社会成员的观念多元化（对精神生活自由的追求）—信息约束（哈耶克的分散化知识定理：给定社会中知识在各成员之间是分散的，任何形式的极权体制必不可周业行安。中）国人民大学经济学院39
中国经济学堂分配正义的实践•为什么完全的机会均等也不可行？—完全的机会均等存在的前提是社会必须是基于完全竞争市场—社会成员的禀赋异质，会导致结果不平等→这会加剧禀赋不平等→机会均等也就被打破—拥有较多禀赋或者获得较多结果的人会获得垄断势力，并可能获得报酬递增路径→机会均等也就被打破周业安中国人民大学经济学院40
中国经济学堂分配正义的实践•机会均等优先还是结果均等优先？—自由主义者赞同前者—激进主义者赞同后者周业安中国人民大学经济学院41
中国经济学堂中国的收入分配不平等收入/消费不平等（基尼系数）国家或地区教育不平等（基尼系数）中国(2001)(2000)（2004）美国(2000)(2000)日本(1993)(2000)台湾地区(2000)(2000)印度(1999/2000)(1998/2000)（2004/05）周业安中国人民大学经济学院42俄罗斯032(2002)014(2000)
中国的贫困最贫困的1/5每千名儿童5国家或地儿童营养不初等教小学和中区人口中国民良和体重不育毕业学的女生岁以下的死亡足状况站5岁率2005率2005收入或者消与男生入费中所占的以下儿童的学比率%(1993‐2005)%（2000‐05）%（13，989827中国1990‐95）‐（53，898774印度1990‐95）‐‐984日本‐18俄罗斯周业安中国人民大学经济学院‐‐7美国
中国政府的社会性支出国家或地区公共教育支出公共教育支出公共医疗支出公共医疗支出占GDP%2005占GDP%2004占全部医疗占政府总支出%2005支出%中国（2007）（2007）印度日本俄罗斯美国‐‐越南周业安中国人民大学经济学院44
效率还是正义？•前述数据来源：世界银行，《07世界发展指标》和《2006年世界发展报告》。部分中国数据来自《中国统计年鉴2008》•改革开放以来从结果平等的角度看，不平等严重。从机会均等的角度看，不平等也很严重。这就意味着政府在维护正义方面做得非常不够。•是平均主义平等观没有受到重视吗？周业安中国人民大学经济学院45
效率还是正义•平均主义时代的不平等：典型案例：三年自然灾害—天灾还是人祸？按照金辉的估计，1959‐1961年间非正常死亡2791万，加上1961年公布总人口数中抹掉的这1270余万。中国在1959‐1961年的三灾难年中，非正常死亡人数可能高达4060万。•对比：一战5年死亡840万人。二战7年间全世界总共有4000‐6000万人死于战火，平均每年不到1000万人。周业安中国人民大学经济学院46
效率还是正义•改革开放前后三十年对比，谁更正义？•为什么改革开放并没有有效解决正义问题？•为什么改革开放之前会出现更严重的非正义？•结果平等观的危险。改革之前结果平等的诉求带来了更严重的非正义。但改革之后对结果平等的忽视也造成了一定程度的非正义。如何才能让效率和正义和谐？•阿马蒂亚森：贫困不是来自生产（供给的匮乏），而是来自基本权利的缺失！•所有这些非正义问题都是来自对基本权利平等这一前提的忽视！周业安中国人民大学经济学院47
