{国际贸易}某某某年首都经济贸易大学经济学备考.doc

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目录——2011 年政府工作报告考点摘要 {国际贸易}某某某 年首都经济贸易大 学经济学备考 目录——2011 年政府工作报告考点摘要 经济学教程 第一章需求和供给的一般原理 1、需求和需求量有什么区别？影响需求的因素有哪些？ 答： 需求是指在一个给定的时间内，在各种可能的价格水平上，消费者愿 意并且能够购买的商品和服务的数量，是指一个完整的需求表或一条完整 的需求曲线；需求量则是指在一个特定的时间内和某一特定的价格水平上， 消费者愿意并且能够购买的商品数量，是指需求表中的某一个特定的 P-Q 组合或需求曲线上的某一个点。 影响需求的因素主要有：（1）消费者可支配收入；（2）消费者偏好； （3）相关商品的价格，包括替代品和互补品；（4）消费者对商品价格的 预期。从理论上说，除了商品本身的价格，一切能够影响商品购买量的因 素，都是影响需求的因素。 2、需求法则存在的理论基础是什么？哪些商品属于需求法则的例 外？ 答： 需求量与商品价格之间存在着内在联系。这种联系表现在：商品的价 格水平越高，消费者对商品的需求量就越小；反之，商品的价格水平越低， 需求量就越大。这种内在联系被称为需求法则。 需求法则之所以成立，是由消费者追求效用最大化的行为以及替代效 应和收入效应决定的。在消费者追求效应最大化的条件下，当一种商品的 价格上升时，人们会用其他类似的商品来替代它，从而使该种商品的销售 量减少，这就是替代效应；或者当一种商品的价格上升时，人们的实际收 入或购买力会相应减少，从而也会导致人们对该商品的购买量减少，这就 目录——2011 年政府工作报告考点摘要 是收入效应。同样，当出现相反的情况，即当一种商品的价格下降时，由 于替代效应和收入效应的变化，人们会增加对该种商品的购买量。 并不是所有的商品都符合需求定律。例如，吉芬商品、炫耀性商品以 及一些投机性商品等，它们的需求曲线可能与需求定律的要求不一致。 3、供给和供给量有什么区别？影响供给的因素有哪些？ 答： 供给是指在一个特定的时间内，在各种可能的价格水平上，厂商愿意 并且能够出售的商品或服务的数量，是指整个供给表或整条供给曲线；供 给量是指在一个特定时间内和某一特定的价格水平上，厂商愿意并且能够 出售的商品数量，是指供给表中的某一个特定的 P-Q 组合或供给曲线上的 某一点。 影响供给的因素主要包括：（1）投入要素的成本；（2）生产的技术 水平；（3）相关商品价格的变化，包括替代品和互补品；（4）厂商对未 来商品价格的预期。从理论上说，除商品本身的价格外，凡是能够导致厂 商向市场提供商品数量变动的因素，都是影响供给变动的因素。 4、供给法则为什么存在？现实生活中是否存在供给法则的例外？ 答： 商品的供给量与商品的价格是正相关的。商品的供给量与商品价格之 间的正相关的关系被称为供给法则。 供给法则之所以成立，是因为微观经济学假定厂商都是追求利润最大 化的经济人。在厂商追求利润最大化的条件下，如果其他条件不变，商品 的价格越高，厂商的利润就越多，从而厂商向市场提供的商品数量就会越 多，即供给量越多；相反，商品的价格越低，厂商的利润就越少，这时厂 商向市场提供的商品数量就会减少，即供给量减少。 但是，并不是所有的商品都符合供给法则，在经济中也存在着供给定 律的例外，例如名画、古董等商品以及土地这种要素商品的供给曲线在一 定的价格区间内可能是一条垂直于横轴的直线；劳动这种要素商品，在一 目录——2011 年政府工作报告考点摘要 定的价格区间内供给曲线斜率可能为负。 5、均衡价格是怎样形成的？形成均衡价格的条件是什么？ 答： 均衡价格是指在竞争性的市场中，能够实现市场出清的价格。在一个 没有政府干预的竞争性市场中，市场机制将会使商品的需求量和供给量趋 于相等，即实现市场均衡或市场出清。如图， 在竞争性的市场中，如果市场价格为 P1，高于 PE，意味着商品的供大于求， 生产者之间的竞争会使价格下降；反之，如果市场价格为 P2，低于 PE，意 味着商品供不应求，消费者之间的竞争会使价格上升。市场机制的作用最 终将会使商品的价格趋向于均衡价格 PE，市场在 E点实现了均衡。 均衡价格的形成是市场机制自发作用的结果，在完全竞争市场上，市 场机制的作用最终会实现市场出清，形成均衡价格和均衡数量。 6、影响需求的价格弹性的主要因素有哪些？面对不同的需求价格 弹性，厂商实现收入最大化的价格决策有什么特点？ 答： 需求的价格弹性是指在一定时期内，作为自变量的商品价格每变动百 分之一，该商品的需求量变动的敏感程度。 影响需求的价格弹性的因素主要有以下几个方面：（1）商品的性质； （2）商品的可替代性；（3）某种商品支出在消费者预算中的重要性； （4）商品用途的广泛性；（5）时间的长短。一种商品需求价格弹性的大 小通常是许多影响因素综合作用的结果，因而不能仅仅根据商品的某一种 特征就能断定其需求价格弹性的类型。 需求价格弹性的高低与厂商的收入水平和厂商的价格策略存在着密切 的关系。对于 Ep>1的富有弹性的商品，厂商的销售收入与商品的价格呈反 方向变动，因此厂商通常采取薄利多销的低价策略。对于 Ep<1的缺乏弹性 的商品，厂商的销售收入与商品的价格成同方向的变动，此时厂商通常实 行高价策略。对于 Ep=1的单位弹性的商品，降低价格或提高价格对厂商的 目录——2011 年政府工作报告考点摘要 收入都没有影响。 7、影响供给价格弹性的因素有哪些？ 答： 供给的价格弹性表示在一定时期内一种商品的供给量的变动对于该商 品的价格的变动的反应程度，包括弧弹性和点弹性。 影响供给价格弹性的因素有：（1）厂商调整产量时间的长短；（2） 生产成本的变化；（3）生产要素的供给弹性等因素。在经济生活中，影响 供给弹性的因素有很多，产品的供给弹性通常要受多种因素的综合影响。 8、用供求法则说明政府实行支持价格和限制价格的原因、后果以 及消除产品过剩和短缺的方法。 答： 供求法则是指商品的均衡价格由需求和供给共同决定的必然性。当商 品供不应求时价格上升，供大于求时商品的价格下降。 （1）支持价格的原因、后果及消除产品过剩的方法： 支持价格是政府制定的高于市场均衡价格的价格。政府制定支持价格 的目的通常是为了支持某一行业的发展。比如，许多国家都对农产品实行 支持价格。 如下图，以农产品为例。如果政府不干预市场，市场最终将实现均衡， PE是均衡价格。但是，当政府实行支持价格时，支持价格 PS>PE，将导致供 大于求，出现产品过剩。 目录——2011 年政府工作报告考点摘要 要消除农产品过剩，实现市场出清，就要通过各种方式增加农产品的 需求，例如由政府收购过剩的农产品；或者减少农产品的供给，例如减少 农产品的耕种面积。 （2）限制价格的原因、后果及消除产品短缺的方法： 限制价格是政府为实现某一特殊目标而制定的低于均衡价格的价格。 实行限制价格的原因有：防止物价水平过快上涨、限制某一行业的发展、 保护公众利益、稳定市场等。 如下图，当政府实行限制性价格时，限制价格 Pc小于均衡价格 PE，将 导致供不应求，出现产品短缺，并会诱发黑市交易。 要消除产品的短缺，也只能依靠非市场力量对产品的需求和供给进行 干预。通常会采取产品配给的方法来抑制需求，同时还必须采取相应的措 施打击黑市交易。 9、石油输出国组织为什么经常限制石油产量？ 答： 石油输出国组织经常限制石油产量的做法可以用供求法则和需求的价 格弹性理论分析。 供求法则是指商品的均衡价格由需求和供给共同决定的必然性。当商 品的需求量大于供给量时价格上升，当商品的供给量大于需求量时价格下 降，在完全竞争的市场中，商品的价格只能是均衡价格。 P PS PE QE Qa Qb Q S D E a b 图 支持价格与产品过剩 目录——2011 年政府工作报告考点摘要 需求的价格弹性表示在一定时期内一种商品的需求量变动对于该商品 的价格变动的反应程度。根据需求价格弹性理论，如果 Ep<1，即需求缺乏 弹性，提高价格可以增加厂商的收入；反之，如果 Ep>1，即需求富有弹性， 降低价格可以增加厂商的收入。 石油作为一种重要的能源，不论价格如何变动，其需求都是相对稳定 的。即石油需求价格弹性小于 1，因此，石油的需求曲线比较陡。在此情况 下，如果石油输出国组织减少石油供给，就会导致石油价格的大幅度上升， 从而增加石油输出国组织的收入。 如图，石油的需求曲线为 D线，在完全竞争条件下，石油的均衡价格为 PE， 均衡产量为 QE。如果石油输出国组织把石油产量限制在 Q'(Q'<QE)，这意味 着石油供给的减少，从而使供给曲线左移至 S'线。在新的供给曲线下，形 成新的均衡点 E'，E'点均衡产量为 Q'。由于石油是缺乏需求弹性的商品， 石油的均衡价格大幅度地由上升为 P'。石油均衡价格上升的幅度超过均衡 数量下降的幅度，石油输出国组织的总收入增加，增加的收入为矩形 OP'E'Q'与 OPEEQE的面积之差。 P P' PE 0 Q' QE Q S' S E' E 图 石油产量变动的影响 D 第 2 章 消费理论 第二章消费理论 1、边际效用为什么是递减的？怎样理解边际效用递减规律？ 答： 在一定时间内，假设消费者对其他商品的消费量不变，消费者从连续 消费某一特定商品中所得到的效用将随着该种商品消费量的增加而递减。 微观经济学将效用与商品消费量之间的这种内在联系称之为边际效用递减 规律。边际效用递减规律之所以存在，主要基于这样一个事实，即消费者 从商品消费中所得到的满足程度会随着对该种商品消费量的增加而减少。 一般而言，边际效用递减规律具有普遍性。不仅人们对物品的消费具 有这样的特征，对服务的消费以及对闲暇时间的消费也具有同样的特点。 货币的边际效用也是递减的。此外，还可以把边际效用递减规律的作用从 某一种商品扩大到一组商品中，假设消费者对其他商品的消费量不变，消 费者从连续消费某一组商品中所得到的效用也将随着该组商品消费量的增 加而递减。 2、怎样理解消费者剩余？ 答： 消费者剩余是指购买者对某一种商品所愿意支付的价格和该商品的市 场价格之间的差额，或者说，是一种物品的总效用或总的市场价值与消费 者实际支付的价格之间的差额。当市场价格低于购买者为满足自己的欲望 而支付的价格时，这个购买者就不仅在购买中得到了满足，而且还得到了 额外的福利，这个额外的福利便是消费者剩余。 消费者剩余可以用消费者需求曲线以下、市场价格线之上的面积来表 示，如图 消费者剩余并不是消费者实际收入的增加，只是消费者的一种心理感 受。尽管如此，但它却是微观经济学中衡量消费者福利的一个重要概念， 第 2 章 消费理论 并且得到了广泛的应用。 3、经济学家们对消费者形成偏好时的理性作出了哪些假定？ 答： 消费者偏好是指消费者按照自己的意愿和嗜好对可供其消费的商品束 进行排序，它是决定消费者行为的重要因素之一。 在微观经济学中，经济学家们总是假定消费者的偏好是稳定的、可预 见的，即假定受偏好支配的消费者的行为是理性的。经济学家们对消费者 形成偏好时的理性作了四点假定，即完备性假设、传递性假设、无限性假 设和反身性假设。 所谓完备性假设，是指消费者可以比较和排列所有的商品束，并能够 明确地表达自己的选择；传递性假设是指消费者在按照自己的偏好排列商 品束时，具有逻辑上的一致性；无限性假设是指消费者对于数量多的商品 束的偏好永远强于数量少的商品束；反身性假设是指任何一组商品至少和 自身一样好，这对于理性的消费者而言，反身性公理是不言而喻的。上述 四个方面的假设便构成了所谓的理性。 4、商品的边际替代率为什么是递减的？ 答： 商品的边际替代率递减规律可以表述如下：在维持效用水平不变的前 提下，随着消费者对某一种商品消费数量的连续增加，他为得到每一单位 的这种商品所必须放弃的另一种商品的消费数量是递减的。 之所以存在这一规律，是因为随着一种商品消费数量的增加，消费者 获得更多的这种商品的欲望和边际效用就会递减，从而他为了多得到一单 位的该种商品而愿意放弃的另一种商品的数量就会越来越少。显然，商品 的边际替代率递减规律的存在，可以用边际效用递减规律予以说明，或者 说，商品的边际替代率递减规律是假定消费者消费两种商品时对边际效用 递减规律的另一种描述方式。 5、消费者均衡的条件是什么？为什么必须具备这样的条件才能实 第 2 章 消费理论 现效用最大化？ 答： 消费者要实现效用最大化的均衡，必须满足两个条件：一是消费者最 优的商品购买组合必须是消费者最偏好的商品组合，即能够给消费者带来 最大效用的商品组合；二是最优的商品组合必须位于给定的预算线上。 用几何形式表达的消费者实现均衡的条件为：在既定收入的约束下， 消费者的最优选择即实现效用最大化的均衡点应当在预算线和无差异曲线 的切点上。 如图所示，U1、U2、U3是三条无差异曲线，并且 U1<U2<U3。及一条确定的预 算线即 mn线。这是第一个层次的条件。 消费者实现效用最大化的均衡条件也可以用公式表示：，即实现消费 者均衡的条件必须是两种商品的边际效用之比与两种商品的价格之比相等。 这是第二个层次的条件。 由可知，。即每单位货币购买两种商品的边际效用必须相等，又称等边 际法则，这是第三个层次的条件。 等边际法则也可以被推广到 n 种商品中。由可以推知（货币边际效 用）。上式表明，在对若干种商品进行选择时，实现消费者均衡的条件必须 是所有各种商品支出的每一元钱的边际效用相等，且等于货币的边际效用。 这是第四个层次的条件，也是最高层次的条件，通常称之为实现效用最大 Y m a YE X n E XE b U1 U2 U3 图 消费者均衡 第 2 章 消费理论 化的效用均等律或享乐均等律。 6、怎样用价格-消费曲线推导出需求曲线？ 答： 价格-消费曲线表明在收入已定的条件下，由于商品价格不同，消费者 对商品购买量就不同，价格越低，购买量越大；价格越高，购买量越小。 曲线上任何一点都表明消费者在不同的价格水平下，对商品购买量的最佳 选择，使他能获得最大满足。 从价格-消费曲线可以推导出以价格为自变量的需求曲线，建立一个横 轴表示消费者对商品 X 的购买量，纵轴表示商品 X 价格的坐标，并且把这 个坐标与价格-消费曲线的坐标联系在一起，就可以推导出需求曲线，如下 图所示， 消费者的需求曲线实际上是在其他条件不变时，消费者为实现效用最 大化的均衡，在不同的价格水平上应当购买多少商品的各种 P-Q 组合点的 集合或变动轨迹。这意味着，在商品价格不断变化的条件下，消费者只要 在需求曲线上购买商品，总是能够实现效用最大化的均衡。 7、怎样用收入-消费曲线推导出恩格尔曲线？ 答： 收入-消费曲线表示在其他条件不变时，由于收入的不断变化，消费者 实现效用最大化的均衡点的集合。 恩格尔曲线所表示的是为实现效用最大化的均衡，消费者在每一收入 水平上对某种商品需求量的变动情况，即不同的收入水平和商品需求量组 合点的变动轨迹。 恩格尔曲线表示在不同的收入水平下消费者对商品的最佳数量选择， 它是由收入-消费曲线推导出来的。 伴随着收入水平的变化，消费者对收入弹性较高的高档品的边际购买 量会递增，对收入弹性较低的低档品的边际购买量会递减，因此，高档品 和低档品的恩格尔曲线会有所不同。 第 2 章 消费理论 （1）正常品的恩格尔曲线： 在上图中，收入-消费曲线向右上方倾斜，表明商品 X和 Y都是正常品。根 据收入-消费曲线中消费者的收入水平和商品的消费量的对应关系，便可描 绘出正常品或高档品的恩格尔曲线。向右上方倾斜的恩格尔曲线表明，随 着收入水平的提高，消费者对正常品的消费量是不断增加的。 （2）低档品的恩格尔曲线： 在上图中，收入-消费曲线先是向右上方倾斜，然后逆向弯曲，表明商品 X 是低档品。根据收入-消费曲线中消费者的收入水平和商品的消费量的对应 关系，便可描绘出低档品的恩格尔曲线。这表明，当消费者的收入水平达 到一定高度以后，正常品就可能变成低档品，人们对低档品的消费量会随 着收入水平的提高而减少。 8、怎样用替代效应和收入效应的理论解释正常商品、低档商品和 吉芬商品的需求曲线？ 答： 一种商品的价格变化对商品需求量的影响，可以分解为替代效应和收 入效应两部分：一方面，商品价格的变化导致商品相对价格的变化，而商 品相对价格的变化会导致消费者所购买的商品组合中该种商品购买量的变 Y m3 m2 Y3 m1 Y2 Y1 X1 X2 X3 n1 n2 n3 X E1 E2 E3 收入-消费曲线 U1 U2 U3 I X 恩格尔曲线 图 正常品的恩格尔曲线推导 第 2 章 消费理论 化，这就是替代效应；另一方面，商品价格的变化还会导致消费者实际收 入水平的变化，进而导致消费者对该种商品购买量的变化，这就是收入效 应。价格变动对商品需求量的影响，便是收入效应和替代效应共同作用的 结果。 （1）正常品的需求曲线 正常品的需求曲线是向右下方倾斜的。当某种正常商品价格下降时， 消费者倾向于用价格下降的商品去替代较昂贵的另外一种商品，对这种价 格下降的商品来说，替代效应表现为正值，即价格下降，需求量增加。同 时，随着该种商品的价格下降，消费者实际收入增加，因而对其需求量也 增加，其收入效应为正值。就正常品而言，价格下降所产生的替代效应和 收入效应都是正值，都会随着价格下降而使需求量增加，所以正常品的需 求曲线必然向右下方倾斜。 （2）低档品的需求曲线 同正常品的需求曲线一样，低档品的需求曲线也是向右下方倾斜的。 当某种低档商品的价格下降时，替代效应是正值，即价格下降会导致需求 量增加。但是，其收入效应是负值，即价格下降会导致需求量减少。对低 档品来说，替代效应与价格变化成反方向的变动，收入效应与价格成同方 向的变动，一般来说，收入效应的作用小于替代效应的作用，所以，总效 应与价格成反方向的变动，低档品的需求曲线也是向右下方倾斜的。 Y m m' 0 U1 U2 X1 X3 n X2 n' n1 X a c b 图 正常商品的替代效应和收入效应 第 2 章 消费理论 （3）吉芬商品的需求曲线 吉芬商品是一种需求与价格成反向变化的商品，这种商品在价格上升 时需求量增加，在价格下降时需求量减少。它的需求曲线斜率为正。吉芬 商品是一种特殊的低档品，同样作为低档品，吉芬品的替代效应与价格成 反方向的变动，收入效应与价格成同方向的变动。吉芬品的特殊性就在于： 它的收入效应很大，以至于超过了替代效应的作用，从而使总效应与价格 成同方向的变动。所以，吉芬商品的需求曲线向右上方倾斜。 9、怎样从个人需求曲线推导出市场需求曲线？ 答： 就个人需求而言，它是在一定时期内消费者个人在各种可能的价格水 平上愿意并且能够购买的某种商品的数量，它建立在个别消费者均衡的基 础之上；就市场需求而言，它是在一定时期中所有的消费者在各种可能的 价格水平上愿意并且能够购买的某种商品的数量，它建立在所有消费者均 衡的基础之上。从个人需求曲线推导出市场需求曲线只要计算出每一价格 水平上所有消费者对某种商品的需求量并把它们加总，就会得到市场需求 曲线。如图， 假设某种商品市场上现有 A、B 两个消费者，当商品的价格为 P1时，A 消 费者对该商品的需求量为 QA1，B 消费者对该商品的需求量为 QB1，整个市 n1 X Y m m' O U2 U1 X2 X1 X3 n n' b a c 图 吉芬商品的替代效应和收入效应 第 2 章 消费理论 场的需求量就为 QM1=QA1+QB1，得到市场需求曲线上的一点，类似地，可以 得出其他价格水平上的市场需求量，所有这些点组成市场需求曲线。 综上看出，市场需求曲线是所有个人需求曲线的水平加总。并且，同 个人需求曲线一样，市场需求曲线通常也是向右下方倾斜的。 第 3 章 生产理论 第三章生产理论 1、短期生产函数和长期生产函数有什么区别？ 答： 短期是指在企业的所有投入要素中，部分投入要素或至少有一种投入 要素不能改变的时期；而长期的含义是指所有的投入要素都可以改变的时 期。 所谓短期生产函数，就是指在部分生产要素投入量固定不变，但其他 要素的投入量可以改变的条件下，要素投入量与最大产出之间的关系；而 长期生产函数则是指在所有的生产要素都能改变的条件下，要素的投入量 与最大产出之间的关系。所以，在短期生产函数中，企业投入的生产要素 一定有不变要素和可变要素之分，而在长期生产函数中，由于所有的生产 函数都是可变的，因此自然没有不变要素和可变要素的区别。 2、怎样理解边际收益递减规律？ 答： 边际收益递减规律是指在生产的技术水平和其他投入要素的投入量不 变的条件下，当生产中可变要素投入的增加达到一定量后，继续增加可变 要素的投入会导致该要素的边际产量递减。它是短期生产的一条基本规律。 边际收益递减规律成立的原因在于：对于任何产品的短期生产来说， 可变要素投入和固定要素投入之间都存在着一个最佳的数量组合比例。 边际收益递减规律不是理论上论证的结果，而是根据对许多种产品生 产过程的实际观察得来的，因而可以将其看做是一个被广泛遵守的经验性 规律。在实际经济中，尽管会有例外，但几乎所有产品的生产都证明了这 个规律的存在。 3、在只有一种生产要素可变的情况下，要实现生产要素的最优利 用，厂商应当如何确定生产的合理投入区？ 第 3 章 生产理论 答：在只有一种生产要素可变的情况下，以 MPL=APL和 MPL=0 为界，可将 短期生产划分为三个阶段。如图， 生产的第Ⅰ阶段是 MPL≥APL的阶段。这一阶段的特征是：伴随劳动投 入的增加，总产量一直是增加的；平均产量也一直是增加的，并且在第Ⅰ 阶段的终点达到最大值；边际产量一开始递增，当达到最大值后开始递减， 在这个阶段，相对于固定不变的资本投入量来说，劳动的投入量太少，厂 商只要增加劳动投入，就能够使总产量增加。因此，这一阶段不是生产的 合理投入区。 生产的第Ⅲ阶段是指 MPL<0和总产量开始递减的阶段。这个阶段的特征 是：伴随着劳动投入的增加，总产量从一开始就是递减的，平均产量也一 直在递减，边际产量为负值。产量曲线的上述特征表明，在第Ⅲ阶段，相 对于固定不变的资本投入量来说，劳动的投入量过多了。在这一阶段，厂 商一旦减少投入量，总产量反而会增加。因此，第Ⅲ阶段也不是生产的合 理投入区。 生产的第Ⅱ阶段是指 MPL=APL到 MPL=0的生产阶段，厂商不仅可以得到 由第Ⅰ阶段增加可变要素投入所带来的好处，又可以避免将生产扩大到第 Ⅲ阶段所带来的不利影响。因此，生产的第Ⅱ阶段是厂商选择劳动投入的 合理区域。 Q O L Ⅰ Ⅱ Ⅲ B′ C′ APL TPL LB LC C B 图 生产的合理投入区 MPL 第 3 章 生产理论 4、作图说明在短期中，总产量、平均产量、边际产量的特征和它 们之间存在的内在联系。 答： 如图， 在资本投入量不变的情况下，伴随劳动投入量的增加，总产量一直是 增加的，直到达到最大值，此后，劳动投入的继续增加不仅不会导致总产 量的增加，反而会使总产量减少。此外，还可以看出，在劳动投入增加的 不同阶段总产量递增的速度是不同的。在最初的阶段，总产量以递增的速 率增加，而在后一阶段，总产量则以递减的速率增加。 再观察图中的平均产量曲线和边际产量曲线。伴随劳动投入的增加， 平均产量一开始上升，当劳动投入增加到一定产量时，平均产量达到最大 值。此后，平均产量开始下降，呈现出一条倒“U”字形曲线。与平均产量 曲线相似，边际产量曲线也是一条先上升然后下降的倒“U”字形曲线。所 不同的是，由于边际产量增加和减少的速率都大于平均产量，因此，它先 于平均产量曲线达到最大值，此后，又以大于平均产量的速率递减。当劳 动投入进一步增加时，边际产量下降到零或为负值。 总产量、平均产量和边际产量之间存在着如下三个方面的关系： 第一，总产量与边际产量的关系是：边际产量曲线的最大值对应于总 产量曲线的拐点。第二，总产量与平均产量的关系是，平均产量的最高点 对应于图中过坐标原点的切线与总产量曲线相切的 B 点。第三，边际产量 与平均产量的关系是，边际产量曲线与平均产量曲线的最高点相交。 5、怎样理解边际技术替代率递减规律？ 答： 边际技术替代率是指，在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某 种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入数量。边际技术替代率具 第 3 章 生产理论 有递减的性质，边际技术替代率的这种递减性质通常被称为边际技术替代 率递减规律。 边际技术替代率递减规律可以用边际收益递减规律来解释。在边际收 益递减规律的作用下，随着劳动投入量的增加，它的边际产量会不断递减。 这样，每增加一个单位的劳动所能代替的资本的投入量就会越来越少，换 言之，任何一种产品的生产技术都要求各种生产要素投入之间保持适当的 比例，因此，各种投入要素之间的替代总是有限的。 6、解释在长期中厂商扩大生产规模的最优路径。 答 为实现利润最大化，厂商必须在成本一定的条件下追求产量的最大化， 或者在产量一定的条件下追求成本的最小化，为此厂商必须选择最优投入 组合，使生产要素得到最优利用。厂商使生产要素得到最优利用的均衡条 件是边际技术替代率等于两种投入要素的价格比率，即 如上图所示，在生产要素价格，生产函数不变的条件下，如果企业改 变成本，等成本线就会发生平移；如果企业改变产量，等产量线就会发生 平移。这些不同的等产量线将与不同的等成本线相切，形成一系列的生产 均衡点，这些均衡点的轨迹就是生产扩张线。 生产扩张线是企业在生产规模不断扩大的条件下，使投入要素得到最 优利用的变动轨迹。伴随着生产规模的扩大，企业沿着生产扩张线选择投 入组合，能够在成本不变的条件下实现产量的最大化，或者在产量一定的 O L K m3 m2 m1 生产扩张线 E 3 E 2 E 1 Q1 Q2 Q3 n 1 n 2 n 3 图 生产扩张线 第 3 章 生产理论 条件下实现成本的最小化，这是厂商实现最大利润的前提条件。 7、怎样理解最小成本法则和替代法则？ 答： 在微观经济学中，公式被称为最小成本法则。最小成本法则表明的是， 只有当用 1 个单位的货币购买劳动所得到的边际产量(MPL/PL)等于用 1 个 单位的货币购买资本所得到的边际产量(MPK/PK)时，生产要素的组合才是 最优的。否则，如果前者大于后者，厂商就会减少对资本的购买，增加对 劳动的购买；反之，如果后者大于前者，厂商则会减少对劳动的购买，增 加对资本的购买。因此，只有当最后一个货币无论是用来购买劳动还是购 买资本所得到的边际产量都相等时，生产要素的投入组合才是最优的。 从最小成本法则可以推导出替代法则。替代法则是指，如果一种要素 的价格下降，而其他要素的价格不变，企业就会用廉价的要素替代其他要 素，直到企业投入单位货币所实现的各种要素的边际产量都相等。 8、解释规模收益递增和规模收益递减的原因。 答： 规模收益也称规模报酬，是指当所有的投入要素都按相同的比例变动 时，产量与投入要素之间的关系。根据产量变动与要素投入变动之间的关 系，可以将规模收益分为规模收益不变、规模收益递增和规模收益递减三 种类型。令生产函数为 Q=f(L,K)，如果投入要素劳动和资本都增加到λ 倍，而产量增加到 h 倍，则有 hQ=f(λL,λK)。在这里，如果 h=λ，就 是规模收益不变的生产函数，若 h>λ，则为规模收益递增的生产函数，反 之，如果 h<λ，就是规模收益递减的生产函数。 规模收益递增的情况之所以存在，一是因为较大规模的企业可以使用 专业化的设备从而提高生产效率和降低设备成本；二是因为较大规模的企 第 3 章 生产理论 业可以实现劳动的专业化，从而提高工作效率；三是存货的经济性，大企 业不会随着生产规模的扩大而同比例地增加原材料和易耗品的储备，当然 也不必同比例地增加产品的库存，这样也可以降低单位产量的成本。 规模收益递减的情况之所以存在，一般认为是，如果企业生产规模过 大，管理部门要管理大量的雇员和协调众多部门的工作，可能会变得更加 困难；同时，对管理者传递和接收信息能力的限制，可能会使其控制、协 调日益过大的生产规模时有效性下降。这会导致包括管理在内的投入要素 按比例地增加时，产品产量增加的比例减小。此外，如果企业的生产规模 过大，产品运往世界各地市场的平均费用可能会提高。 第 4 章 成本、收益和利润最大化的均衡 第四章成本、收益和利润最大化的均衡 1、会计成本和机会成本有什么区别？ 答： 会计成本是指厂商从事生产经营活动实际支出的各种费用。通常，它 包括企业实际支出的原材料费用、燃料和动力费用、运输费用，也包括提 取的机器、设备、厂房等固定资产的折旧费，还包括支付给银行的贷款利 息以及雇佣劳动费用、管理费用等等。这些费用支出的一个共同特点是， 它们都能够在企业的会计帐户中反映出来，因此被称为会计成本。显然， 会计成本是一种已经发生的历史成本。 机会成本是指将某一种资源用于某一特定用途时所放弃的其他用途中 所能获得的最大收益。机会成本是与资源稀缺性相联系的概念。由于资源 具有稀缺性，所以，当一些资源被用于某种用途时，就意味着必须放弃将 这些资源用于其他用途的机会。显然，资源无论是被用于何种用途，都是 有代价的，这个代价就是如果这些资源不是被用于当前的用途而是被用于 其他用途时可能获得的收益。 2、怎样理解经济成本？经济成本与会计成本有什么区别？ 答： 显性成本与隐性成本之和构成经济成本。显性成本是指厂商从事生产 经营活动时购买和租用生产要素的实际货币支出。隐性成本是指不以货币 形式支付的厂商投入自己的生产要素进行生产经营活动所承担的机会成本。 会计成本是指厂商从事生产经营活动实际支出的各种费用，其中并不 包含隐性成本，因此，计算会计成本的目的是企业经营者向所有者或股东 报告经济活动的损益情况，而无法用于经济活动的决策。由于经济成本不 仅包含了显性成本，也包含了隐性成本，因此，计算经济成本的目的是为 了进行经济决策。 第 4 章 成本、收益和利润最大化的均衡 3、为什么会有私人成本和社会成本的区别？ 答： 私人成本是指个人或企业从事生产经营活动而必须由厂商自己负担的 经济成本。社会成本是指必须由整个社会承担的经济成本。 在经济生活中，个人和企业的经济活动不仅会使自己付出经济上的代 价，也往往会对社会造成一定的影响，给社会带来一定的损失，这些损失 便构成社会成本。因此，社会成本是指由于私人的经济活动所产生的外部 性而必须由整个社会承担的经济成本。 私人成本与社会成本可能是一致的，也可能是不一致的。当私人经济 活动不产生任何外部性或外部影响时，两者就具有一致性，否则，私人成 本和社会成本就存在不一致性。因此，区分私人成本和社会成本可以帮助 我们分析企业行为的外部性。 4、解释各种短期成本函数曲线的经济含义和相互关系。 答： 短期成本包括固定成本、变动成本、平均固定成本、平均变动成本、 边际成本以及短期平均成本等。 固定成本（FC）也称不变成本，是指企业的经济活动中，在短期内不 随产量的变动而变动的不变要素的成本。固定成本与总产量之商为平均固 定成本，平均固定成本（AFC）是在短期内厂商平均每生产一单位产品所支 出的不变生产要素的费用。变动成本（VC）也称可变成本，是指企业的经 济活动中在短期内随产量的变动而相应变动的可变要素的成本。变动成本 与总产量之商为平均变动成本，平均变动成本（AVC）是在短期内厂商平均 每生产一单位产品所支出的可变生产要素的费用。平均固定成本与平均变 动成本之和为短期平均成本（AC），短期平均成本是平均每一单位产品所分 担的成本。边际成本（MC）是指增加一个单位的产量所引起的总成本的增 加量。在成本函数连续、可求导的情况下，边际成本是总成本对总产量的 导数。 第 4 章 成本、收益和利润最大化的均衡 平均固定成本曲线是一条直角双曲线，它随着产量的增加而递减，因 而随着产量的增加不断向横轴趋近，但永远不会与横轴相交。 平均变动成本曲线是一条 U 形曲线，意味着伴随产量的增加，平均成 本一开始递减，但当产量达到一定规模以后，随着产量的继续增加它又开 始递增。平均成本曲线（AC）是通过把平均固定成本曲线和平均变动成本 曲线垂直相加得到的。因此它也呈 U 形，显示出了在产量增加的过程中一 开始递减然后又递增的特征。边际成本曲线 MC也是一条 U形曲线，它一开 始向右下方倾斜，当达到最低点后又开始向右上方倾斜。 边际成本与平均变动成本、平均成本之间存在着密切的关系。首先，MC 曲线同 AVC曲线和 AC曲线的最低点相交。边际成本与平均变动成本、平均 成本之间的这种关系反映了它们与平均产量与边际产量关系的对偶特征， 这是边际收益递减规律作用的结果。 5、长期总成本函数、长期平均成本函数和长期边际成本函数是怎 样推导出来的？ 答： （1）长期总成本函数： 长期总成本由众多的短期总成本所构成。如果假定生产规模是可以无 限细分的，那么厂商就有无数条短期总成本曲线。在此情况下，厂商在任 意一个产量水平上都可以找到一个最优生产规模，从而把总成本降到相对 最低的水平。将不同产量水平下的最低总成本连接而成的无数条短期总成 本曲线的包络线，即为长期总成本曲线。 （2）长期平均成本函数： 长期平均成本是厂商在长期中按产量平均计算的总成本，是长期总成 本与产量之商。假定企业的生产规模是可以无限细分的，即可以按照连续 的方式扩大其生产规模，那么厂商就有无数条短期平均成本曲线。在长期 生产中，厂商总是可以在每一产量水平上找到相应的最优的生产规模进行 生产。把在不同产量下的最低平均成本点连接在一起就可以得到一条平滑 第 4 章 成本、收益和利润最大化的均衡 的 U 形曲线，显然，长期平均成本曲线是无数条短期平均成本曲线的包络 线。 （3）长期边际成本函数： 长期边际成本是厂商在长期中增加一单位产量所引起的最低成本的增 量。长期边际成本曲线可以从长期总成本曲线推导出来。如果给定长期总 成本函数，就可得到长期边际成本函数。长期边际成本曲线还可以从短期 边际成本曲线推导出来。长期边际成本曲线和短期边际成本曲线一样，也 是一条 U形曲线，并且与 LAC曲线的最低点相交。 6、为什么在不同的需求条件下收益曲线的形状是不同的？ 答： 收益曲线的形状是由需求函数或需求曲线的形状决定的。 （1）如果假定价格是一个常数，那么在一个横轴表示产量，纵轴表示价格 的坐标上，总收益曲线就是一条从原点出发向右上方倾斜的直线，其斜率 不变。需求曲线是一条由给定价格水平出发的水平线，平均收益曲线和边 际收益曲线也是一条水平线，并且与需求曲线完全重合在一起。如图 （2）在价格不为常数的情况下，根据反需求函数，价格会随着产品销量的 增加而下降，因此，线性需求曲线就是向右下方倾斜的直线，其斜率为负。 这时，总收益曲线 TR 是一条从原点出发一开始递增然后递减的倒 U形曲线。 Q C O LAC SAC 1 SAC2 SAC3 图 长期平均成本曲线 第 4 章 成本、收益和利润最大化的均衡 如图， 由于厂商的平均收益总是等于单位商品的平均价格，所以平均收益曲线 AR 和需求曲线 D重合在一起，是同一条向右下方倾斜的曲线。曲线 MR位于曲 线 AR的左下方，也是向右下方倾斜，并且具有两倍的斜率。 7、企业决策的准则为什么是经济利润而不是会计利润？ 答： 会计利润是企业的收益与显性成本的差额。经济利润是企业总收益减 去经济成本的余额。经济成本包含显性成本和隐性成本。 会计师计算会计利润是为了报告企业的损益情况，经济学家计算经济 利润的目的是为了进行决策，即根据经济利润的多少来判断未来某个方案 或资源的某种用途是否可取，也就是说，经济利润是决策的基础。 厂商利用经济利润进行生产决策的准则是：如果经济利润 π>0，说明 厂商的收益补偿了显性成本和隐性成本的损失，使企业不仅获得了正常利 润还获得了部分超额利润，表明该决策是正确的。如果 π<0，则意味着厂 商的收益不仅无法补偿隐性成本的损失，甚至可能无法补偿显性成本的损 失，这意味着资源用于该用途是无效率的，决策是错误的。如果 π=0，则 说明企业的收益刚好能够补偿经济成本的损失，企业只能得到正常利润。 8、为什么说边际收益等于边际成本是厂商实现利润最大化的均衡 条件？ P O α/2 α Q TR=P(Q)·Q D=AR MR 图 价格变动时的收益曲线 第 4 章 成本、收益和利润最大化的均衡 答： 根据边际收益、边际成本和边际利润的定义，如果 MR>MC，意味着增加 一个单位的产量所带来的总收益的增加量大于为生产该产品所付出的总成 本的增加量，边际利润为正值，这时，厂商继续增加产量还可以使总利润 增加；相反，如果 MR<MC，则意味着增加一个单位的产量所带来的总收益的 增加量小于为生产该产品所付出的总成本的增加量，边际利润为负值，这 时，厂商减少产量反而能够使总利润增加；以此类推，只有当 MR=MC 时， 厂商才能实现最大利润。因此，厂商只有遵循 MR=MC 的原则进行生产，才 能实现最大利润。 从数学推导讲，MR=MC 是利润最大化的一阶必要条件。【根据收益、成 本和利润的关系，可得到利润函数：π(Q)=TR(Q)－TC(Q)。满足利润最大 化的一阶必要条件为：。即 MR=MC】确切地说，边际收益等于边际成本是厂 商实现利润最大化的必要条件，要实现最大利润，还必须具备充分条件， 即二阶条件。 9、厂商在什么条件下应当停止经营？ 答： 根据利润最大化的条件，如果边际收益小于边际成本，表明企业是亏 损的。亏损分为短期亏损和长期亏损。 如果企业处于长期亏损状态，即调整所有的要素投入以后企业仍然亏 损，那么企业停止营业在经济上就是有利的，因为停止生产意味着资源需 要进行重新配置，使资源流向效率更高的企业，显然这有利于资源的最优 利用。 如果企业处于短期亏损，只要继续营业所得到的收入可以补偿全部可 变成本的支出，并能抵消一部分固定成本，继续营业要比停止营业造成的 亏损更小，应当继续营业；反之，如果继续营业所得到的收入不能补偿全 部可变成本时，就应该停止营业。企业在短期内停止营业的原则可以用公 式 TR<TVC或 AR<AVC来表示。 第 5 章 市场理论 第五章市场理论 1、简述不同类型的市场结构的特征。 答： 完全竞争市场的特征是：（1）在同一种产品的市场上，存在着大量的 卖者和买者；（2）厂商和消费者都是价格的接受者；（3）厂商进入和退 出市场是完全自由的，不存在任何障碍；（4）产品是同质的，即不存在任 何差异；（5）生产者和消费者都具有完全的市场信息。 完全垄断市场的特征是：（1）一种产品通常只有一家企业在进行生产 和销售，并且该产品不存在相近的替代品；（2）垄断企业是产品价格的制 定者，它可以按照利润最大化的原则制定产品的价格和确定产品的产量； （3）因为存在着进入障碍，任何新厂商要进入这个行业都是极为困难的。 垄断竞争市场的特征是：（1）在同一种产品的市场上，存在着大量的 卖者和买者；（2）厂商进入或退出市场都比较容易；（3）产品是有差异 的，即非同质的；（4）厂商可以在一定程度上控制自己的产品价格。 寡头市场的特征是：（1）在同一种产品的市场上只存在着数量很少的 厂商；（2）厂商的行为是相互制约、相互影响的；（3）每个厂商都具有 影响市场价格的能力，是价格的博弈者；（4）产品可能是同质的，也可能 存在差别；（5）新厂商想要进入寡头垄断的市场是非常困难的，在这里同 样存在着进入障碍。 2、简述完全竞争市场的短期均衡和长期均衡。 答： 在完全竞争的市场上，产品的价格是由市场力量即由市场需求和市场 供给决定的均衡价格，处在这种市场上的厂商只能是产品价格的接受者。 由于价格是市场给定的，因此，单个厂商的需求曲线就是一条与坐标横轴 平行的直线。 第 5 章 市场理论 面对完全竞争的市场，在短期内，厂商要想实现最大利润，只能按照 边际收益等于边际成本的原则进行产量决策。厂商只有按照 MR=MC 的原则 进行决策，才能实现短期均衡。如图 因此，厂商在短期内实现利润最大化或实现最小亏损的条件是 MR=SMC。 在长期中，厂商可以调整所有的投入要素，也可以自由地进入或退出 某个行业。这会引起两个方面的变化：一是厂商可以调整自己的生产规模， 实现企业的长期均衡，厂商只有根据 MR=LMC的原则组织生产，生产规模才 是最优的。而只有当企业实现了最优生产规模以后，厂商才能处于长期均 衡的状态。二是在一个行业中，企业的数量会发生变化，并通过行业内企 业数量的调整实现整个行业的长期均衡。实际上，在行业内企业数量调整 的同时，厂商也会同时调整自己的生产规模，这两种调整是同时进行并共 同影响完全竞争市场的长期均衡的。 在一个完全竞争的市场中，如果从长期来看，厂商实现利润最大化的 均衡点在长期平均成本曲线的最低点，实现长期均衡时满足的条件为： MR=AR=P=LMC=SMC=LAC=SAC；显然，当完全竞争的市场实现长期均衡时，由 于 AR=LAC，因此经济利润等于零，厂商只能获得正常利润，说明完全竞争 的市场是有效率的市场。 3、在完全竞争的市场结构中，厂商和行业的短期供给曲线是怎样 推导出来的？ 答： 在完全竞争的市场条件下，厂商必须接受由市场力量决定的均衡价格。 均衡价格会随着市场力量的变化而变化。随着市场价格的变动，厂商实现 最大利润或最小亏损的均衡点也是不断变化的，而均衡点恰恰沿着边际成 本曲线移动。 如果厂商以利润最大化为原则进行生产，伴随着市场价格的变动，它 会沿着 SMC 曲线向市场供给产品，但由于厂商只有在 AR≥AVC 时才向市场 第 5 章 市场理论 供给商品，所以只有高于 AVC 曲线最低点（含最低点）以上的向右上方倾 斜的 SMC 曲线才构成厂商的短期供给曲线。它表明产品的供给量和价格是 正相关的。如图 从厂商的短期供给曲线可以推导出行业的短期供给曲线，行业的短期 供给曲线即市场短期供给曲线。由于一个行业的产品供给量等于该行业中 所有厂商的产品供给量之和，因此，在完全竞争的行业中，如果假定生产 要素的价格不变，行业的短期供给曲线是由行业内所有厂商的短期供给曲 线的水平加总构成的。如图 4、在完全竞争的市场结构中，行业的长期供给曲线是怎样推导出 来的？ 答： 长期供给曲线的形状决定于行业产量的变动对投入要素价格的影响程 度。在长期的调整过程中，行业产量的增加或减少通常会影响到厂商对生 产要素的需求，从而引起要素价格的变化。根据行业产量的变化对要素价 格的影响，可以将完全竞争的行业分为三种类型：成本不变行业、成本递 增行业和成本递减行业。不同类型行业的长期供给曲线具有不同的特征。 成本不变行业的长期供给曲线。成本不变行业的特征是：随着行业的 扩张和收缩，不会引起生产要素价格的变化，从而对厂商的生产成本不发 d1 =AR1=MR1 d2 =AR2=MR2 d3 =AR3=MR3 Q E 1 E 2 E 3 P 1 P 2 P 3 P Q1 Q2 Q3 SM C SAC AV C O 图 完全竞争厂商的短期供给曲线 第 5 章 市场理论 生影响。在成本不变的情况下，行业的长期供给曲线是一条水平线。 成本递增行业的长期供给曲线。成本递增行业的特征是：随着行业的 扩张，部分或全部投入要素的价格会由于厂商对要素需求的增加而提高， 从而导致厂商生产成本的提高。在成本提高的情况下，行业的长期供给曲 线是一条向右上方倾斜的曲线。 成本递减行业的长期供给曲线。成本递减行业的特征是：随着行业的 扩张，部分或全部投入要素的价格会由于厂商对要素需求的增加而下降， 从而导致厂商成本的降低。在成本降低的情况下，行业的长期供给曲线是 一条向右下方倾斜的曲线。 5、简述垄断厂商的短期均衡和长期均衡。 答： （1）在短期内，垄断厂商无法改变固定要素投入量，只能在现有生产 规模下通过调整产量和价格实现最大利润的均衡。而垄断厂商要获得最大 利润，应当按照边际收益等于边际成本的原则进行产量决策和价格决策。 图(a)是盈利企业的短期均衡，图(b)是亏损企业的短期均衡。 在完全垄断市场中，垄断厂商实现短期均衡的条件是边际收益等于短期边 际成本。即 MR=SMC，此时厂商实现了最大利润或最小亏损，也可能处于经 济利润为零的状态。 P PE CF O QE Q E G F SMC SAC SMC P CF PE F G O QE MR E SAC D=AR Q (a) (b) 图 垄断厂商的短期均衡 MR D=A R 第 5 章 市场理论 （2）与完全竞争的市场不同，在完全垄断的市场上，由于一个行业中 只存在一家厂商，因此，即使垄断厂商获得了丰厚的经济利润，也不会由 于新厂商的进入使利润消失。在长期，垄断厂商之所以要调整全部生产要 素的投入量，扩张或收缩生产规模，目的是实现最大利润的均衡。垄断厂 商在达到长期均衡时，长期边际成本等于边际收益，并且与短期边际成本 相等；同时，长期成本曲线与短期成本曲线相切。因此，垄断厂商长期均 衡的条件可以用公式 MR=LMC=SMC来表示。由于在完全垄断的市场结构中， 垄断厂商的供给量就是行业的供给量，因此，上述条件既是垄断厂商的长 期均衡的条件，也是行业长期均衡的条件。 6、厂商实现价格歧视的基本条件是什么？ 答： 垄断厂商为获得更大利润，并不一定对某种产品只使用一种价格。如 果垄断厂商对同一种商品收取不同的价格，就是价格歧视。价格歧视分为 一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。 一级价格歧视是指厂商对出售的每一单位产品都索取最高价格的一种 定价方式。要实行一级价格歧视，厂商必须了解每个消费者的支付意愿， 并根据每个消费者的支付意愿索取不同的价格。 二级价格歧视是厂商根据消费者不同的消费量或“区段”规定不同的 价格的一种定价方式。在采取这种定价方式时，对同一区段的产品采取相 同的价格，就可以把部分消费者剩余转化为厂商的经济利润。实行二级价 格歧视不仅要求厂商能够有效地控制和分割市场，而且在大多数情况下， 这种定价方法只有在产品的消费量可测度的情况下才能够被使用。 三级价格歧视是指厂商对同一种产品在不同的市场上或对不同的消费 群体收取不同价格的定价方式。这是一种最普遍的价格歧视。实行三级价 格歧视的条件是厂商必须能够有效地控制和分割市场，同时在不同的市场 上具有不同的价格弹性。 7、为什么产品一旦具有差异性，竞争性的市场就会具有垄断的特 第 5 章 市场理论 征？ 答： 在完全竞争的市场中，需求曲线是一条水平线。而在非完全竞争的市 场结构中，需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。产品的差异性可以改变 产品的需求弹性。只要存在产品差异，厂商面临的需求曲线就不再是水平 线，而是一条向右下方倾斜的曲线。 产品的差异性越大，产品之间的可替代性就越小，因而需求的价格弹 性就越小，这意味着需求曲线会变得更加陡峭。在需求曲线变得陡峭的情 况下，厂商就可以在一定程度上控制产品的价格。由此可见，只要创造出 产品差异，厂商就可以具有一定的垄断力。 8、简述古诺模型的主要内容和结论。 答： 古诺模型是建立在一系列假设条件基础之上的。古诺模型假设：（1） 市场上只有 A、B 两个厂商生产和销售同质产品，它们的生产成本为零； （2）他们共同面临的市场需求曲线是线性的，并且都为两个厂商所熟悉； （3）每个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方既定的产量，以追求最 大利润。 古诺模型可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明。反应函数所 表示的是，一个寡头厂商的最优产量是其竞争对手的产量的函数。 【反应函数的推导： （1）给出市场线性需求的反函数。如 P=1800－Q。其中 Q=QA＋QB （2）给出寡头厂商 A和 B的利润函数 πA=TRA－TCA=P·QA－0=[1800－(QA+QB)]·QA=1800QA－QA2－QA·QB πB=TRB－TCB=P·QB－0=[1800－(QA+QB)]·QB=1800QB－QB2－QA·QB （3）根据利润最大化的一阶条件，对寡头厂商 A和 B的利润函数求一阶导 ； （4）导出厂商的反应函数 QA=900－QB/2；QB=900－QA/2 第 5 章 市场理论 （5）联立两个厂商的反应函数，就可以求出厂商的均衡产量和市场的均衡 价格：Q=1200，P=600。】 古诺模型的结论为：令市场容量为，则每个寡头厂商的均衡产量为，行业 的均衡产量为，推广到 n 个寡头的情形，则每个寡头厂商的均衡产量为， 行业的均衡总产量为。 9、为什么只要需求曲线是弯曲的，边际收益曲线是断开的，寡头 垄断厂商就会采取稳定价格的策略，使价格具有刚性？ 答： 寡头市场上的价格刚性现象可以用斯威齐模型来解释。 假设需求曲线是弯曲的，边际收益曲线是断开的，是斯威齐模型的主 要特征。斯威齐模型的假设条件有：（1）在寡头垄断的市场上，存在着一 个均衡价格；（2）当某个厂商率先提高价格时，其他厂商不会随之提高价 格，但当某一个厂商率先降价时，其他厂商会相应降价；（3）每个厂商都 追求最大利润。如下图所示 假定 E 为最初的均衡点，dd 线代表某寡头垄断厂商变动价格而其他厂 商保持价格不变时该厂商的需求曲线，DD 线代表某寡头垄断厂商变动价格 时行业内所有厂商都以相同方式改变价格时该厂商的需求曲线。根据模型 假设可知该寡头厂商的需求曲线为 dED实线，收益曲线为 MRdF线、GMRD线， 断开部分为垂直的虚线 FG 线。由于需求曲线是弯折的，并且 dE 曲线富有 价格弹性，而 ED曲线缺乏价格弹性，因此，任何一个厂商都不会从提价和 降价行为中得到好处；同时，由于边际收益曲线是断开的，所以，无论厂 商的边际成本怎样变动，但只要不越出断开的缺口即 FG线的范围，PE的价 格和 QE的产量仍然是符合 MR=MC 原则的。因此，如果寡头垄断厂商都采取 稳定价格的策略，价格就具有刚性。 10、比较完全竞争和垄断市场结构的效率。 答： 完全竞争的市场结构被认为是一种能够使市场机制充分发挥作用的效 第 5 章 市场理论 率最高的市场组织形式。因为（1）在完全竞争的市场实现长期均衡时，长 期平均成本是最低的；（2）由于长期均衡价格等于长期平均成本，经济利 润等于零，因而产品价格也是最低的；（3）在长期均衡的条件下，均衡产 量是最大的，它被推进到了长期成本的最低点，从而使资源得到了充分的 利用，并且这个产量也是能够使市场出清的产量；（4）在完全竞争的市场 实现长期均衡时，不仅厂商实现了利润最大化的均衡，而且消费者也实现 了效用最大化的均衡。基于以上原因，微观经济学把完全竞争的市场视为 一种效率最高的、理想的市场结构。 完全垄断的市场结构被认为是一种效率最低的市场组织形式。这是因 为（1）在垄断的条件下，厂商凭借垄断这种特权就可以轻松地获得经济利 润，这必然使企业丧失竞争的动力，从而不利于技术进步，不利于产品成 本的降低；（2）经济利润的存在也是对消费者剩余的一种剥夺，这会导致 分配不公；（3）由于垄断厂商没有在长期平均成本的最低点处实现长期均 衡，因此，不仅价格高于边际成本和长期平均成本，高于完全竞争市场的 价格水平，而且产量低于完全竞争市场的产量水平，这意味着垄断市场结 构具有较低资源配置效率和较低的生产能力利用程度。 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 第六章生产要素市场和收入分配理论 1、完全竞争厂商使用生产要素的原则是什么？证明你的结论。 答： 首先假定厂商在生产过程中只使用一种生产要素，例如劳动。在厂商 只使用单一要素劳动进行生产的情况下，为实现最大利润，厂商对要素的 需求量必须满足：要素投入的边际产品价值等于要素投入的边际成本，即： VMP=W。只有当上式给出的条件得到满足时，完全竞争的厂商才能实现最大 利润，此时的劳动使用量是最优数量。因为如果不满足这个条件，例如当 VMP>W时，继续增加劳动的使用量所得到的收益会大于厂商所支出的成本， 说明总利润还可以继续增加，因此厂商应当继续增加对劳动的使用量；反 之，当 VMP<W 时，增加劳动的使用量所得到的收益已经小于厂商所支出的 成本，在此情况下，减少劳动的投入量反而会增加总利润。因此，只有当 VMP=W时，厂商所使用的要素数量才能够实现最大利润。 如果厂商需要使用劳动和资本两种生产要素进行生产，并且劳动和资 本可以相互替代，这时，厂商究竟使用什么样的劳动-资本组合进行生产才 能实现利润最大化，在很大程度上取决于生产要素价格的高低：如果资本 的价格不变，劳动的价格上升了，厂商就会减少劳动的使用量而增加资本 的使用量，劳动投入量的减少会导致劳动的边际产品递增，而资本投入量 的增加则会导致资本的边际产品递减。反之，如果劳动的价格不变，资本 的价格提高了，则会出现与上面相反的情况。下式是厂商使用两种或更多 生产要素时的最小成本法则，式中的 W表示劳动的价格工资，i表示资本的 价格利率。 根据最小成本法则，当每一单位货币的投入所得到的边际产品都相等 时，成本将达到最小，在其他条件不变时，厂商的利润最大。这一原理不 仅适用完全竞争的市场，对不完全竞争的市场也同样适用。 2、完全竞争厂商对生产要素的需求曲线是怎样得到的？它为什么 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 向右下方倾斜？ 答： 在完全竞争的市场中，要素投入的边际成本曲线就是一条平行于横轴 的水平线，边际产品价值是一条向右下方倾斜的斜率为负的曲线。 根据追求利润最大化的厂商使用要素的原则 VMP=W，可以导出厂商对要 素的需求曲线。假定厂商只使用劳动一种生产要素进行生产，如图 假定最初的工资水平为 W1，厂商依照生产要素使用原则将在 VMP线和 W1线相交的 E1点购买 L1的劳动量。E1点表明，当劳动价格为 W1时，厂商对 劳动的需求量为 L1。E1点也就是要素需求曲线上的一点。假设要素的价格 可以连续变化，就可以在 VMP 曲线上找到无数个需求曲线的点，这些点共 同构成要素的需求曲线 d。显然，在厂商只使用一种生产要素的情况下，要 素需求曲线与边际产品价值曲线是完全重合的，同样向右下方倾斜。 【边际产品价值是要素边际产品与既定产品价格的乘积，即 VMP=MP·P， 由于在边际生产力递减规律的作用下边际产品曲线是向右下方倾斜的，因 此，在产品价格已定的情况下，边际产品价值曲线也是向右下方倾斜的。 由于完全竞争厂商的要素需求曲线与边际产品价值曲线是重合的，因此要 素需求曲线也是向右下方倾斜的。】 要素需求曲线体现的是要素使用量与要素价格之间的函数关系。向右 下方倾斜的要素需求曲线表明，要素的价格越高，追求利润最大化的厂商 L L1 L2 W1 W2 W O VMP=d E2 W2 W1 E1 图 边际产品价值曲线和要素需求曲线 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 对要素的需求量就越少；反之，要素的价格越低，厂商对要素的需求量就 越多。 3、在卖方垄断而买方完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的 厂商使用生产要素的原则是什么？ 答： 任何一个厂商使用要素的原则均是使用要素的边际成本和相应的边际 收益相等。 如果厂商面对的产品市场是不完全竞争市场，那么产品的需求曲线向 右下方倾斜。在此情况下，产品价格不再为常数，厂商使用要素的边际收 益表现为边际收益产品 MRP=MR·MP；另一方面，在完全竞争的要素市场上， 厂商使用要素的边际成本表现为要素的价格 W。 因此在卖方垄断而买方完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的厂 商在使用单一要素例如劳动进行生产时，使用生产要素的原则是 MRP=W。 4、在买方垄断而卖方完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的 厂商使用生产要素的原则是什么？ 答： 任何一个厂商使用要素的原则均是使用要素的边际成本和相应的边际 收益相等。 如果厂商是要素市场上的垄断买方，市场的要素供给曲线通常是向右 上方倾斜，要素价格不再为常数，厂商使用要素的边际成本表现为边际投 入成本 MCI，【边际投入成本是指增加一单位要素的投入所引起的成本的增 加量】表现为产品的边际成本与要素的边际产品的乘积；在完全竞争的产 品市场上，厂商使用要素的边际收益表现为边际产品价值 VMP。 因此在买方垄断而卖方完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的厂 商在使用单一要素例如劳动进行生产时，使用生产要素的原则是 VMP=MCI。 该式表明，在买方垄断而卖方完全竞争的情况下，只有当边际产品价值等 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 于边际投入成本时，厂商才能实现利润最大化，要素使用量才是最优数量。 5、简述劳动供给曲线的特征。 答： 劳动者的效用是通过两种方式获得满足的：一方面是向市场提供劳动， 通过获得工资收入来满足；另一方面是享受闲暇。但由于劳动者的时间是 有限的，所以他必须在劳动与闲暇之间做出选择。 就单个要素的所有者而言，劳动的供给曲线是向后弯曲的。如图 当工资较低时，随着工资的上升，消费者为较高的工资吸引将减少闲 暇，增加劳动供给量，取得更多收入实现更大程度的满足。在这个阶段， 劳动供给曲线向右上方倾斜。但是，工资上涨对劳动供给的吸引力是有限 的。当工资涨到 WE时，消费者的劳动供给量达到最大。此时如果继续增加 工资，劳动供给量反而会减少，追求最大效用的消费者会在保持高收入的 情况下增加闲暇。于是劳动供给曲线从工资 WE时处开始向后弯曲。 6、经济租金的多少是由什么决定的？ 答： 在现代经济学中，凡是超出生产要素竞争性收入的那部分超额收入都 被称为经济租金。这里说的竞争性收入是指在竞争性市场上能够吸引生产 要素所有者提供其生产要素的最低收入。如图， Q QE O R1 RE R E D S 图 经济租金 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 图中，要素的全部收入是由 OREEQE围起来的矩形面积。但要素所有者 提供 QE的要素数量所愿意接受的最低要素收入却是由 OR1EQE围起来的面积。 要素全部收入与要素最低收入之差即为经济租金，图中由 R1REE围起来的三 角形面积就是经济租金。 显然，如果其他条件不变，经济租金的大小就取决于供给曲线的形状。 供给曲线越是陡峭，经济租金就越大。当供给曲线为垂线时，全部要素收 入均为经济租金，这时的租金也被称为纯经济租金。例如地租就是一种纯 经济租金。如果供给曲线是水平的，经济租金就会消失。 7、简述资本供给曲线的特征和均衡利率的决定。 答： 资本表现为厂商所使用的建筑物、机器设备以及投入和产出存货三种 类型，它们都是有形资产。资本的所有者为消费者。消费者在资本市场上 通过把自己的部分收入以储蓄、股票或债券的方式将资金借给厂商而转化 为企业的资本品。 在决定当期是向市场提供资金还是借入资金，以及借贷多少时，利率 是最主要的决定因素。当利率水平较低时，人们更倾向于将自己的收入用 于当前的消费。但是，伴随着利率水平的提高，人们就会把更多的钱用于 储蓄，即增加资本的供给量。可见，在一定的利率水平上，资本的供给量 与利率水平是正相关的。当利率水平达到一定的高度之后，资本供给的数 量反而会减少，因为一旦资本供给的回报率达到一定的高度时，消费者就 会增加当前的消费，以得到更大程度的满足。根据利率、消费和储蓄的关 系，即可得到一条向后弯曲的资本供给曲线。 由于资本市场上有无数的资本供给者，并且每个资本供给者的收入水 平各不相同，因此资本的市场供给也许不是向后弯曲的，但一定是向右上 方倾斜的。 利率取决于资本的供给和需求，反过来说，资本的供给量和需求量也 取决于利率水平。厂商对资本需求量的大小和利率的关系是：当利率水平 较高时，厂商对资本的需求量较少，反之，利率水平较低时，厂商对资本 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 的需求量则较多。但追求利润最大化的厂商究竟使用多少资本为最优，不 仅取决于利率，还要考虑投资收益。 8、怎样用洛伦茨曲线、基尼系数和库兹涅茨曲线说明一国收入分 配不平等的现状？ 答： 洛伦茨曲线是用来衡量社会收入分配或财产分配平均程度的曲线。如 图，横轴表示人口累计的百分比，纵轴表示收入累计的百分比， 洛伦茨曲线 OEY越是与 OY线接近，说明收入分配越是平等；反之，洛伦茨 曲线越是与 OPY 折线接近，亦即曲线的弧度越大，则收入分配就越是不平 等。如果把收入换为财产，那么洛伦茨曲线所反映的就是财产分配的不平 等程度。 基尼系数是根据洛伦茨曲线计算出的反映收入分配平等程度的指标。 又称洛伦茨系数。如果将洛伦茨曲线图中的洛伦茨曲线 OEY与 OY之间的面 积用 A 来表示，把洛伦茨曲线 OEY 与 OPY 之间的面积用 B 来表示，则计算 基尼系数的公式就可以表示为：。当 G=0 时，基尼系数等于零，这意味着 收入分配是绝对平等的；当 G=1时，基尼系数等于 1，这表明收入分配是绝 对不平等的。基尼系数越小，说明收入分配越是平等；反之，基尼系数越 大，则说明收入分配越是不平等。 库兹涅茨曲线源于库兹涅茨倒“U”字型假说。其主要内容是：不平等 的长期波动构成长期收入分配的特性，在农业文明向工业文明极为快速转 变的经济增长早期，不平等的程度会不断扩大；经过一个时期后会变得稳 定；到了后期，不平等程度将会缩小。 第 6 章 生产要素市场和收入分配理论 如图，横轴表示一个经济体的经济增长指标（通常用人均产出 y来表示）， 纵轴表示收入分配不平等程度的指标（通常用基尼系数 G来表示），则经济 增长和收入分配不平等程度的变动轨迹就会构成一条倒 U 字型曲线，即库 兹涅茨曲线。 G O y 图 库兹涅茨曲线 第 7 章 一般均衡与经济效率 第七章一般均衡与经济效率 1、局部均衡与一般均衡有什么区别？满足一般均衡状态的条件是 什么？ 答： 局部均衡分析方法的特点是：在假设其他条件不变的情况下，孤立地 考察单个消费者和单个生产者如何达到均衡状态，以及孤立地考察某一种 产品市场或某一种要素市场如何达到均衡状态。一般均衡分析的特点是， 它从相互联系的角度来考察各个消费者、各个生产者以及各种产品、各种 生产要素都同时达到均衡的状态。 满足一般均衡的条件：第一，每一个消费者都遵循效用最大化原则， 根据给定的商品价格和要素价格所决定的预算约束在产品市场上选择商品 组合，在要素市场上提供生产要素，从而形成一定数量的商品需求和一定 数量的要素供给；第二，每一个厂商都遵循利润最大化原则，在现有的技 术水平条件下根据给定的商品价格和要素价格，向产品市场供给商品并从 要素市场购买生产要素，从而形成一定数量的商品供给和一定数量的要素 需求；第三，在给定的价格水平下，所有的产品市场和要素市场的需求量 和供给量都相等，实现市场均衡。由于所有的消费者和厂商所面临的商品 价格和要素价格都是给定的，因此，一般均衡一定是完全竞争的一般均衡。 2、在一个经济体中，实现帕累托最优状态的必要条件是什么？ 答： 帕累托最优状态的实现需要具备的必要条件包括：帕累托最优的交换 条件、帕累托最优的生产条件、以及帕累托最优的生产和交换条件。 （1）帕累托最优的交换条件是：任意两种商品（如 X 和 Y）的边际替 代率（MRSXY）对于每一个参加交易的人（如 A 和 B）来说都相等。即： MRSXYA=MRSXYB。 第 7 章 一般均衡与经济效率 （2）帕累托最优的生产条件是：在既定的技术水平下，任意两种生产 要素（如 L和 K）的边际技术替代率（MRTSLK）对于每一个使用这两种要素 的厂商（如 A和 B）来说都相等。即：MRTSLKA=MRTSLKB。 （3）帕累托最优的生产和交换条件：任意两种商品在生产中的边际转 换率等于这两种商品在被消费过程中的边际替代率，即：MRTXY=MRSXYA=MRSXYB。 只有具备了上述三个条件，一个经济体才能实现帕累托最优状态。 3、帕累托最优的交换条件是什么？为什么必须具备这一条件才能 实现交换的一般均衡？ 答： 帕累托最优的交换条件也是称交换的帕累托最优条件。在一个经济体 的社会生产状况既定和收入分配既定的条件下，通过消费者之间的交换使 得交易者得到最大效用的均衡称为交易的一般均衡；而能够使交易双方通 过商品交换得到最大效用的条件就是帕累托最优的交换条件。 利用埃奇沃斯盒状图分析，可以得出帕累托最优的交换条件。这个条 件可以表述为：任意两种商品（如 X 和 Y）的边际替代率（MRSXY）对于每 一个参加交易的人（如 A和 B）来说都相等。这个条件也可以用下面的公式 来表示。MRSXYA=MRSXYB 当这一均衡条件实现以后，任何试图使某些人状况变好或福利增加的 商品交易或分配变化都会导致其他人的状况变坏或福利减少。 4、帕累托最优的生产条件是什么？为什么必须具备这一条件才能 实现生产的一般均衡？ 答： 帕累托最优的生产条件所要描述的是在生产要素数量既定的情况下， 如何借助生产要素所有者之间对生产要素的交易将这些要素分配给生产者， 以实现要素资源在各个生产者之间的最优配置，从而使资源得到有效利用 的情况。 第 7 章 一般均衡与经济效率 借助于埃奇沃斯盒状图可以推导出帕累托最优的生产条件。这个条件 可以表示为，在既定的技术水平下，任意两种生产要素（如 L和 K）的边际 技术替代率（MRTSLK）对于每一个使用这两种要素的厂商（如 A和 B）来说 都相等。帕累托最优的生产条件可以用下面的公式来表示。即： MRTSLKA=MRTSLKB。 公式所给出的条件就是帕累托最优的生产条件或生产的一般均衡条件。 如果生产要素在生产者之间的配置符合这个条件，那么在此基础上任何试 图使某些生产者变好即产量增加的生产要素交易都会导致其他生产者状况 变坏即产量减少。 5、帕累托最优的交换与生产条件是什么？为什么必须具备这一条 件才能实现交换与生产的一般均衡？ 答： 帕累托最优的交换与生产条件所要说明的是，在资源既定的情况下， 商品在消费者之间的最优配置以及生产要素在生产者之间的最优配置，必 须同时达到或实现这样的状态：即在一个经济体系中，所有生产者在帕累 托最优条件下生产的商品，恰好可以满足所有消费者在帕累托最优条件下 对商品的需求，使所有商品的供给与商品的需求正好相等。要实现生产和 交换的一般均衡，就必须使任意两种商品在生产中的边际转换率等于这两 种商品在被消费过程中的边际替代率。利用埃奇沃斯盒状图分析，可以得 到用下面公式表示的生产与交换的帕累托最优条件。MRTXY=MRSXYA=MRSXYB 如果边际替代率大于或者小于边际转换率，则通过改变生产要素的分 配可以改变产品的产量，进而改变消费者效用，达到帕累托最优，这意味 着在边际替代率与边际转换率不相等时存在着帕累托改进的可能，该状态 尚未达到均衡。 6、为什么说完全竞争经济的一般均衡状态，一定能够使经济系统 处于帕累托最优状态？ 第 7 章 一般均衡与经济效率 答： 首先，从帕累托最优的交换条件来看，实现帕累托最优的交换条件是 任意两种商品的边际替代率对所有消费者来说都相等。在一定的预算约束 条件下，消费者实现效用最大化的条件是两种商品的边际替代率等于两种 商品的价格比率，即。显然，只有在完全竞争的条件下，这一价格比率才 是统一的，作为价格接受者的消费者才能面对相同的价格，并进而使所有 的消费者面对相同的商品的边际替代率。而只有两种商品的边际替代率对 所有的消费者都是相同的，才会有帕累托最优的交换条件。 其次，从帕累托最优的生产条件来看，实现帕累托最优的生产条件是 任意两种投入要素的边际技术替代率对所有生产者来说都相等。生产者的 均衡条件是生产要素劳动 L 和资本 K 的边际技术替代率等于这两种要素的 价格比率，即。显然，只有在完全竞争的条件下，生产要素的价格，进而 要素价格的比率对任何一个生产者才是相同的，从而生产者的边际技术替 代率才是相同的。而只有两种要素的边际技术替代率对所有的生产者是相 同的，才能满足帕累托最优的生产条件。 最后，实现交换与生产的帕累托最优条件是对于任意两种产品来说， 其边际转换率等于边际替代率。X产品对 Y产品的边际转换率就是两种产品 的边际成本的比率。在此情况下，为了得到多生产一单位 X 产品必须放弃 多少 Y 产品的比值，就要用 Y 产品的边际成本 MCY除以 X 产品的边际成本 MCX。所以就有。同时，在完全竞争的市场结构中，完全竞争厂商的均衡条 件是产品价格等于其边际成本即 P=MC，因此，X 和 Y 两种产品的边际成本 比率实际上就是两种产品价格的比率，即。此外，由于在完全竞争条件下 X 和 Y 两种产品的边际替代率也等于两种商品的价格比率，即。因此，在完 全竞争的条件下，必有任意两种产品 X 和 Y 的边际转换率等于这两种产品 的边际替代率这一生产与交换的均衡条件。 综上，只有在完全竞争的市场条件下，市场机制才能自动调节资源的 配置，使经济达到帕累托最优状态，即实现帕累托最优的三个条件。 7、怎样理解经济效率？如何促进经济的有效运行？ 第 7 章 一般均衡与经济效率 答： 经济效率是帕累托最优状态的代名词。在一个经济体中，如果能够实 现帕累托最优状态，这个经济体就具有高的经济效率；反之，如果不能实 现帕累托最优状态，这个经济体就一定是缺乏经济效率的。因此，经济效 率问题实质上是如何构建一个竞争性的市场机制，以实现资源在整个经济 体系内实现最优配置的问题。 要促进一个经济体的有效运行，提高经济效率，就必须充分发挥市场 机制配置资源的作用，促进企业之间的竞争。同时，要发挥政府的作用， 克服垄断、外部性、公共物品供给不足和信息不充分所引起的市场失灵； 此外，还要发挥政府调节收入分配的职能，公平收入分配。 8、怎样理解公平？如何促进社会公平的实现？ 答： 经济学家们对公平有着不同的解释。有些人认为，公平就是要使所有 的人得到相同数量的商品和服务。另一些人则认为，最公平的分配是由竞 争性市场运行所导致的结果，因为这可以使具有不同能力的人得到不同的 回报。还有一些经济学家认为，公平并不意味着产品和服务要在社会各个 成员之间进行平均分配，为了不影响效率，应当允许社会成员存在收入上 的差别。 尽管经济学家们对公平具有许多不同的看法，但如果我们把公平理解 为某一收入或财产在社会成员之间分配的平均程度时，那么洛伦茨曲线和 基尼系数就可以判断一个经济体的收入分配是否公平的尺度。根据这一尺 度，假如市场配置资源导致了一些人拥有数十亿美元的资产，而另一些人 可能无家可归，得不到足够的食物和医疗保障时，就不能认为这是公平的。 事实上，对经济体系中收入分配是否公平的判断乃是基于一种社会价值观， 只要多数社会成员认为当前的收入分配是不公平的，那么分配不公就是存 在的。 要促进社会公平的实现，必须在充分发挥市场机制的作用下，发挥政 府调节收入分配的职能。首先，在初次分配领域，政府可以通过制定最低 第 7 章 一般均衡与经济效率 工资标准、限制垄断企业的要素收入等手段公平收入分配；其次，在再分 配领域，政府可以通过税收和转移支付等形式进行收入再分配，来实现社 会公平。 9、怎样理解经济效率与公平的关系，如何解决效率与公平的矛盾？ 答： 在一个经济体中，如果能够实现帕累托最优状态，这个经济体就具有 高的经济效率；反之，如果不能实现帕累托最优状态，这个经济体就一定 是缺乏经济效率的。因此，经济效率问题实质上是如何构建一个竞争性的 市场机制，以实现资源在整个经济体系内实现最优配置。如果我们把公平 理解为某一收入或财产在社会成员之间分配的平均程度时，那么洛伦茨曲 线和基尼系数就可以判断一个经济体的收入分配是否公平的尺度。根据这 一尺度，假如市场配置资源导致了一些人拥有数十亿美元的资产，而另一 些人可能无家可归，得不到足够的食物和医疗保障时，就不能认为这是公 平的。事实上，对经济体系中收入分配是否公平的判断乃是基于一种社会 价值观，只要多数社会成员认为当前的收入分配是不公平的，那么分配不 公就是存在的。 经济效率与社会公平之间既存在一致性，也存在一定的矛盾。通常， 在一个经济体内，社会首先要追求的是经济效率，同时也要尽可能地实现 社会公平。因为效率目标与公平目标也具有一致性，经济效率的提高为公 平收入分配奠定了物质基础。因此，必须充分发挥市场机制的作用。如果 把经济效率与收入分配联系在一起，那么强调经济效率，实际上就是要让 市场机制在分配领域里充分发挥作用，让市场的供求关系决定要素的价格 和产品的价格，从而决定每个社会成员的收入水平和消费水平。 但是，一种导致帕累托有效配置的竞争性均衡可能是公平的，但也可 能是不公平的。竞争性均衡可以在契约曲线上的任何一点产生，它取决于 初始配置。社会必须在某种程度上依靠政府在家庭之间再分配收入或商品， 以实现公平的目标。为此，必须发挥政府的作用。政府可以通过税收和转 移支付等形式的收入再分配来实现社会公平。毋庸置疑，如果过多地追求 第 7 章 一般均衡与经济效率 公平，就会损害经济效率。 第 8 章 市场失灵与政府的作用 第八章市场失灵与政府的作用 1、外部性是怎样产生的？它对资源的配置效率会产生什么影响？ 答： （1）外部性包括生产的外部性、消费的外部性和公共部门的外部性。 生产的外部性发生在生产者之间。当一个生产者的行为或经济活动对 其他市场主体和社会成员产生了有利的影响，而他自己却不能从中得到补 偿时，便产生了生产的外部经济；反之，当生产者采取的行为对其他市场 主体和社会成员产生了不利的影响，而他又没有对此付出任何代价或赔偿， 就会产生生产的外部不经济。 消费的外部性发生在消费者之间。当一个消费者的行为对其他社会成 员产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外 部经济；反之，当消费者采取的行动对其他社会成员产生了不利影响，而 他又未对此付出任何代价或赔偿时，就产生了消费的外部不经济。 外部性还有可能发生在公共部门之间。当某一公共部门的行为对其他 公共部门产生有利的或不利的影响，而该公共部门的行为又不能因此得到 补偿或对其他公共部门的损失进行赔偿时，公共部门之间的外部性就会发 生。 （2）外部性对资源配置效率的影响 在一个经济体中，只要存在外部性，市场机制配置资源的效率就会降 低，帕累托最优状态也就无法实现。这是因为，外部经济的存在，会导致 私人收益小于市场主体外部的社会收益，而私人成本却高于市场主体外部 的社会成本，显然，这意味着生产者或消费者对社会福利所做出的贡献没 有得到应有的补偿。资源在这些具有外部经济特征的领域就会配置过少， 其结果必然会导致市场主体的经济活动水平低于社会所需要的最优水平。 与之相反，当外部不经济存在时，由于市场主体所获得的私人收益高于社 会收益，而私人成本却低于社会成本，这必然会促使生产者和消费者在具 第 8 章 市场失灵与政府的作用 有外部不经济特征的领域配置更多的资源，从而使市场主体的经济活动水 平高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至整个社会造成福利损失。 2、明晰产权在解决外部性问题时所起的作用是什么？ 答： 根据科斯定理，只要产权是明晰的，并且其交易成本为零或很小，则 无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的结果都是有效率的。明晰产权可 以被看做是更加一般化的科斯定理，甚至利用税收和补贴等手段消除外部 性也可以被看做是对科斯定理的具体运用。 将“产权”明确地赋予某人，并假定该权利可以自由买卖，则财产权 对所有者来说就是一件有价值的特殊“商品”。因此，这种权利对生产者和 公共部门而言就是能影响产品产出量的成本或收益，对消费者而言是能够 影响到效用水平的收入或支出，产权的明晰界定都会改变权利“商品”的 使用数量，从而优化社会资源的配置。 用明晰产权的方法消除外部性，实际上是试图用市场来解决外部性的 方法。而这种方法不具有普遍性，因为并非所有的产权都可以被清晰的界 定，同时，许多经济活动的交易费用可能很大。因此，在消除外部性方面， 政府的作用是不可或缺的。 3、在解决外部性问题时政府可以发挥哪些作用？ 答： 由于外部性的存在会导致私人成本与社会成本、私人收益与社会收益 的不一致，因此，从理论上说，政府在解决外部性的问题时要遵循下述原 则：首先，外部成本应减少到这样一点，即进一步减少外部性的边际成本 应恰好等于社会从减少外部性所得到的边际收益；其次，产生外部收益的 活动应当扩大到这样一点，即整个社会从这种活动中得到的边际收益应当 正好等于为得到这一收益的边际成本。一般来说，政府对外部性的控制主 要有以下方法： 第一，对产生外部不经济的活动实行禁止的办法。第二，对产生外部 第 8 章 市场失灵与政府的作用 性的经济活动进行管制。第三，通过合并相关企业，使外部性“内部化”。 负外部性或正外部性就可能因此消失。第四，征税和补贴。第五，实行可 转让的污染排放证制度。 4、公共物品具有哪些特征？为什么在公共物品的生产领域市场机 制是失灵的？ 答： 如果某种物品不具有竞争性和排他性，或者说，如果某种物品具有非 竞争性和非排他性的特点，该种物品即为公共物品。 公共物品的非竞争性是指，在任意一个给定的产出水平上，如果增加 一个人消费该产品，并不需要增加该产品的产量，因而不会引起该产品成 本的增加，即消费者人数增加所引起的产品的边际成本等于零的情况。同 时，公共物品的非竞争性还意味着，将一种非竞争性的公共物品提供给额 外一个消费者享用，但又不会降低其他人对这种公平物品的消费水平。公 共物品的非排他性是指，只要经济体中存在着公共物品，就无法排斥任何 人消费这种物品，即无法阻止任何人不支付价格也能消费该种物品。公共 物品之所以具有非竞争性和非排他性的特点，主要源于公共物品本身所具 有的共同消费或公共消费的特征以及公共产品效用的不可分性。 市场机制是一种建立在包括所有的生产者和消费者在内的市场行为主 体都追求自身经济利益的基础之上的，以等价交换为基本原则的利益调节 机制。因此，它只有在具有竞争性和排他性的私人物品方面起完全的调节 作用。对于公共物品来说，由于它失去了竞争和排他性，增加消费并不会 导致成本的增加和其他人消费水平的降低，并且我们无法把不付费的市场 行为主体排除在公共消费之外或排他性的成本过高，那么在公共物品面前， 市场行为主体所支付的价格就往往是不完全的，甚至根本无需付费。在此 情况下，市场机制对公共物品的调节作用就是有限的，甚至是无效的。 由于市场机制对公共物品生产的调节作用具有局限性，因此，如果单 纯依靠市场机制来调节公共物品的生产或供给，其产出可能为零。至少， 第 8 章 市场失灵与政府的作用 市场所提供的公共物品将无法满足社会的需求，即市场机制分配给公共物 品生产的资源将是不足的，资源因此不能得到有效配置，帕累托最优状态 也就无法实现。显然，在公共物品面前，市场机制是失灵的。 5、在公共物品的生产和供给方面，政府的作用主要有哪些？ 答： 政府在公共物品供给中的作用主要表现在两个方面，或者说存在着两 种模式：一是政府直接生产和经营公共物品；二是政府对公共物品的生产 进行参与和调节。 就第一种模式而言，在公共物品的生产或供给方面，西方许多国家的 中央政府和地方政府都发挥着积极的作用。 就第二种模式而言，政府对公共物品的生产进行调节或参与，主要有 以下几种方式：一是政府与私人公司签订生产和经营公共物品的合同；二 是授予私人企业经营权；三是国家对民营公共物品给予一定的经济资助； 四是政府参股；五是社会服务。 6、为什么只要存在信息不对称，就会出现市场失灵？ 答： 首先，信息不完全或不对称会导致逆向选择，从而引起市场失灵。在 市场上，供求双方即卖方和买方的信息通常具有不完全性或不对称性。由 于卖者和买者信息不对称而导致的劣质品充斥市场而优质品退出市场的现 象，在经济学中被称为逆向选择。而逆向选择意味着价格信号无法起到正 确的传递作用，这一定会降低市场机制配置资源的效率，使资源出现错误 的配置，同时也会造成消费者和生产者的福利损失。这说明，只要存在逆 向选择，就会出现市场失灵，使帕累托最优状态无法实现。 其次，信息不对称还会导致道德风险，并导致市场失灵。由于信息不 对称，会导致协议的一方通过改变自己的行为来损害对方利益的情况。在 市场交易中，一方的隐蔽行为会影响到另一方的利益，而另一方却不能完 全监督或控制其隐蔽行为，或者监督与控制的成本很大时，道德风险就会 第 8 章 市场失灵与政府的作用 发生。其结果，交易的双方就会调整其交易行为，从而破坏市场机制对资 源的有效配置，使市场配置资源的效率降低。 最后，信息不对称还会引发委托-代理问题，并导致市场失灵。所谓委 托-代理问题，是指在信息不对称的情况下，委托人不能有效地控制代理人 的行为，使其按照有利于自己的意愿行事的情况。经济学在讨论一般均衡 和资源的最优配置时，都是以微观经济行为主体即市场主体都追求自身利 益的最大化为假定前提的。即是说，只有在消费者追求效用最大化，生产 者追求利润最大化的基础上，才能实现经济系统的一般均衡和资源的最优 配置。如果微观经济行为主体不采取最优化的行动，例如企业并不以追求 最大利润为经营目标，这不仅会造成企业的利润损失，而且会导致资源配 置效率的降低。因此，一旦在所有者和经营者之间存在信息不对称，委托- 代理问题就会产生，而只要存在委托-代理问题，市场机制就会失灵，资源 配置的帕累托最优状态就无法实现。 7、怎样解决由于信息不对称所导致的市场失灵问题？ 答： 信息不对称会降低资源的配置效率，而市场机制又很难有效地解决这 一问题，在此情况下，一方面需要发挥政府的作用，同时也要进行某些制 度设计，才能把信息不对称所造成的效率损失降低到最小。 解决由于信息不对称所导致的市场失灵的方法包括三个方面： （1）逆向选择问题的解决方法。一是政府可以通过市场管制的方法，把信 息不对称控制在最小限度；二是通过建立契约机制或抵押机制的方法解决 逆向选择问题；三是建立产品质量保证制度也是消除逆向选择的有效方法； 四是建立保证金和有关部门先行赔付的制度。 （2）道德风险问题的解决方法。通常，对于经济活动中出现的道德风险问 题，主要依靠制度设计来解决。 （3）委托-代理问题的解决方法。一般来说，企业外部的竞争，会对企业 的经营者造成一种压力，迫使经营者为企业盈利而努力工作，但这只是一 种外在压力。为解决企业中委托人和经理阶层之间的委托-代理问题，在许 第 8 章 市场失灵与政府的作用 多企业中普遍实行了经理年薪制度、奖金制度、利润分享制度等。在这种 制度下，就可以把经理阶层的利益与企业的经营状况联系在一起，从而对 企业的经理阶层产生一种激励，使他们能够自觉地把追求最大利润作为企 业的经营目标。 8、垄断是怎样导致效率损失的？ 答： 如果市场是垄断的市场，就一定会降低资源的配置效率，导致资源的 浪费和社会福利损失。这主要表现在： 第一，在垄断的条件下，利润最大化的均衡产量低于完全竞争条件下 的均衡产量，但产品的均衡价格却高于完全竞争条件下均衡价格，并且高 于边际成本。价格高于边际成本表明消费者愿意为增加额外一单位产品消 费的支付超过了生产这一产品所引起的成本的增加量。因此，还存在有帕 累托改进的余地。这意味着在垄断的条件下，存在着生产不足，市场机制 未能实现资源的有效配置。实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商 面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大 化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大 于边际成本时，就一定会出现低效率的资源配置状态。 第二，在垄断的条件下，即使从长期来看，经济利润也总是大于零， 但这是以消费者剩余的减少为代价的。在垄断条件下，垄断厂商所获得的 经济利润本来就是完全竞争条件下消费者剩余的一部分。显然，这是对消 费者剩余的一种剥夺。 第三，垄断还会导致技术性低效率，并导致社会净损失的出现。在垄 断条件下，垄断厂商凭借其垄断势力就可以通过制定高价格和控制产量而 轻易获得远高于正常利润的经济利润，因而也就不存在市场竞争的压力。 由于没有市场竞争的外在压力，垄断厂商的经济效率就会远远低于竞争性 市场的经济效率。这意味着，在垄断条件下，存在着技术性低效率所造成 的社会净损失。社会净损失的存在意味着经济效率的降低。 第四，垄断还会导致分配性低效率，并导致社会的无谓损失。在垄断 第 8 章 市场失灵与政府的作用 的条件下，无谓损失的存在也意味着经济效率的降低。 最后，垄断还会导致寻租行为的产生。垄断不仅是一种特权，也是一 种无形资产，仅凭这种特权或无形资产，就可以给垄断厂商带来丰厚的经 济利润。因此，寻租行为的存在意味着企业成本的增加或经济利润的减少， 从而导致经济效率的降低。 综上所述，垄断的存在会导致效率损失，使资源无法得到最优配置， 这意味着在垄断的条件下，市场机制实现资源最优配置的作用受到了一定 的限制，即导致了市场失灵。 9、简述政府对垄断的公共管制措施。 答： 由于垄断会导致资源配置缺乏效率，因此也就产生了对垄断进行公共管制 的必要性。对垄断进行公共管制的方式是多种多样的。主要包括：第一， 对垄断企业的产品价格进行管制；第二，对自然垄断企业进行利润管制； 第三，对自然垄断企业实行产量管制；第四，有效地控制市场结构，避免 垄断的市场结构产生；第五，制定反垄断法或反托拉斯法，就可以对垄断 的市场结构和厂商的垄断行为进行法律约束，从而更好地规范市场秩序和 市场环境，进而提高资源的配置效率；最后，对自然垄断企业实行国有化 也是一种反垄断的选择。 10、怎样正确理解市场机制的作用和政府的经济作用？怎样理解 政府失灵？ 答： 市场失灵的存在，一方面说明市场机制对资源配置的调节作用并不是 万能的，也是不充分的；另一方面也表明，市场经济的运行和经济效率的 提高，既需要市场机制对这只“看不见的手”发挥其基础性的调节作用， 又需要政府这只“看得见的手”对市场进行必要的干预。从微观经济的角 度讲，政府干预经济的必要性从根本上说就是源于市场失灵的存在。 为避免市场机制和政府干预这两种力量作用于同一经济过程而可能出 第 8 章 市场失灵与政府的作用 现的矛盾和冲突，必须对两者作用的范围和程度进行合理的界定。由于市 场机制的作用是一种自发、自动和自然的过程，而政府对市场的干预是一 种自觉、主动和人为的经济行为，因此，界定两者的作用范围和程度，实 际上就是界定政府的经济作用，而不是限制市场机制的作用。 如何合理地界定政府的作用，决定于政府对经济运行进行干预的根本 目的。政府干预微观经济运行的根本目的是，一方面要保证市场机制能够 正常运行，发挥其对资源配置基础性作用；另一方面又能消除市场失灵所 产生的消极后果，实现资源的最优配置。从这一根本目的出发，一般而言， 界定市场机制和政府经济作用的原则是：在市场机制能够充分发挥作用领 域，就应当让市场机制发挥调节经济运行的基础作用；在市场机制不能发 挥作用或不能充分发挥作用的地方，才需要发挥政府干预经济的作用。在 这个意义上说，“大市场”和“小政府”应是成熟市场经济条件下的一种合 理的选择。 上述对政府经济作用的界定只是理论上的一般界定。至于在实践中如 何界定市场和政府的作用，不同的国家由于国情不同，因此也会有不同的 选择模式。 市场失灵是客观存在的，发挥政府的作用也是必须的。但是，何种程 度的政府干预才合乎我们需要？如果政府对经济的干预没有使我们更接近 经济目标，就是政府失灵。政府失灵通常表现在以下几个方面：首先，如 果政府对经济的干预未能有效地减少市场失灵所带来的效率损失，政府失 灵就是存在的；其次，如果政府对经济的干预未能实现更公平的收入分配， 甚至使收入分配恶化，政府失灵也是存在的；最后，如果政府干预经济的 成本高于市场失灵和市场功能缺陷所带来的收益，政府失灵也是存在的。 出现政府失灵的原因是复杂的。首先，它和政府部门的低效率或“浪 费”有关。政府“浪费”是指公共部门没有能够运用其控制的资源生产出 本应生产的劳务量，这种低效率意味着一个经济体的生产状况处于生产可 能性曲线的内侧而不是该曲线上。其次，即使政府部门的效率是高的，不 存在浪费资源的情况，仍然有可能存在政府失灵。因为政府作用的发挥， 存在着机会成本的问题。这就是说，在评价政府的经济作用时，我们不仅 第 8 章 市场失灵与政府的作用 要考虑政府做了些什么，还有考虑我们失去了什么。很明显，由于资源具 有稀缺性，如果政府雇用的工作人员越多，意味着企业部门雇用的工人越 少；政府部门消费了更多的产品，消费者就不得不减少自己的消费，如此 等等。如果政府发挥经济作用的机会成本很大，就仍有可能导致政府失灵。 除了我们上面所提到的政府失灵的各种表现和原因之外，还有一种不 容忽视的政府失灵，这就是政府部门的“不作为”和“乱作为”。所谓“不 作为”，是指应该政府做的事情政府部门不去做或做得不好；所谓“乱作为” 则是指本不该政府做的事情政府部门却越俎代庖。通常，这种政府失灵的 存在，常常是制度原因造成的。 11、说明市场失灵存在的原因，分析市场失灵为什么会导致资源 配置低效率？ 答： 由于市场机制充分发挥其作用所要求的条件在现实经济中难以完全具 备或同时具备，市场机制的作用就会受到限制。当市场机制的作用受到限 制时，经济体系就无法达到一般均衡，资源配置的帕累托最优状态也就无 法实现，从而出现市场失灵。 导致市场失灵的原因主要包括四个方面，即外部性、公共物品、信息 不完全和垄断。 （1）外部性是指在市场经济中，当某一市场主体的一项活动给其他市场主 体带来好的或坏的影响，而不能使该市场主体得到相应的补偿或给予其他 市场主体相应的赔偿时，产生的“外部性”或“外部影响”。在一个经济体 中，只要存在外部性，市场机制配置资源的效率就会降低，帕累托最优状 态也就无法实现。 （2）公共物品是指具有非竞用性和非排他性特点的，不能通过市场机制实 现有效配置的产品。市场机制只有在具有竞争性和排他性的私人物品方面 起完全的调节作用，市场机制对具有非竞用性和非排他性的公共物品的调 节作用是有限的甚至是无效的。市场机制分配给公共物品生产的资源将是 第 8 章 市场失灵与政府的作用 不足的，资源因此不能得到有效配置。 （3）信息不完全通常是指市场本身不能够生产出足够的信息并有效地配置 它们，使信息供求双方所掌握的信息具有不对称性。信息不完全，会对市 场机制配置资源的有效性产生负面影响，使资源不能实现最优配置。信息 不对称所导致的效率损失通常表现在逆向选择、道德风险以及委托-代理问 题等三个方面。 （4）垄断。垄断所造成的效率损失可以归纳为如下几点：第一，在垄断的 条件下，利润最大化的均衡产量低于完全竞争条件下的均衡产量但产品的 均衡价格却高于完全竞争条件下的均衡价格。因而存在着生产不足，市场 机制未能实现资源的有效配置。第二，在垄断条件下，即使从长期来看， 经济利润也总是大于零，但这是以消费者剩余的减少为代价的。第三，垄 断还会导致技术性低效率，并导致社会净损失的出现。第四，垄断还会导 致分配性低效率，并导致社会的无谓损失。最后，垄断还会导致寻租行为 的产生。寻租行为的存在意味着企业成本的增加或经济利润的减少，从而 导致经济效率的降低。 市场失灵的存在表明市场机制的作用是有局限性的，而市场机制的这种局 限性根源于市场本身固有的缺陷：一是市场的不完全性，二是市场功能的 局限性。 【就市场的不完全性而言，由于没有哪国的市场经济体系能实现完全竞争， 而且竞争性的市场体系也不可能囊括人类所有的经济活动。就市场功能的 局限性而言，市场配置资源的结果可能在道义上和政治上都是无法令人接 受的。此外，由于市场机制的调节具有自发性和滞后性的特点，还可能导 致 整 个 经 济 体 系 出 现 周 期 性 的 经 济 波 动 。 】 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 第九章宏观经济运行与国民收入核算 1、为什么说投资等于储蓄是宏观经济均衡的条件？ 答： （1）在两部门经济中，要实现宏观经济均衡，总支出必须等于总收入，即 消费与投资之和必须等于消费与储蓄之和，即：C+I=Y=C+S,整理可得投资- 储蓄恒等式：I=S。 （2）在三部门经济中，宏观经济均衡的条件仍然是总支出等于总收入，或 者总需求等于总收入，即：C+I+G=Y=C+S+T，整理得到：I=S+(T－G)，其中， S为私人储蓄；(T－G)为政府储蓄。 （3）在四部门的开放经济中，宏观经济均衡的条件是 C+I+G+X=Y=C+S+T+M， 整理得到四部门经济中的投资-储蓄恒等式：I=S+(T－G)+(M－X)，其中(M－ X)是外国部门的储蓄。 无论在几个部门的经济中，一个经济社会的宏观经济要实现均衡，总支出 必须等于总收入，或者说总需求必须等于总供给，即投资必须等于储蓄。 如果投资大于储蓄，意味着总需求大于总供给，资源会被过度利用，从而 导致通货膨胀；反之，如果投资小于储蓄，则意味着总需求小于总供给， 资源未能得到充分利用，经济中必然存在大量失业。 2、在短期中，为什么增加消费、投资、政府支出和出口可以增加 国民收入，而增加储蓄、税收和进口会减少国民收入？ 答： （1）在宏观经济运行过程中，一旦家庭部门增加消费，或者企业部门增加 投资，都意味着企业部门必须扩大生产规模。企业部门生产规模的扩大， 意味着要向家庭部门购买更多的生产要素，并支付更多的要素报酬，这时， 国民收入就会增加。与此相反，储蓄意味着家庭所获得的要素收入即国民 收入中的一部分没有被用于消费，如果家庭部门减少消费品的购买，企业 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 部门就只能缩减其生产规模，并将减少对家庭部门生产要素的购买，这时， 国民收入就会减少。 （2）政府部门向家庭部门和企业部门征税，货币就从家庭部门和企业部门 流入政府部门，这会降低家庭部门的消费水平和企业部门的生产水平，进 而降低宏观经济的活动水平。而政府支出的增加，又使货币从政府部门流 向家庭部门和企业部门，这会提高家庭部门的消费水平和企业部门的生产 水平，提高宏观经济活动水平，从而增加国民收入。 （3）出口使货币从外国部门通过国际市场流入企业部门，产品从企业部门 流向外国部门；而进口则相反。企业部门增加出口会使其生产规模扩大， 并因此增加对生产要素的购买，从而导致国民收入的增加和经济活动水平 的提高；而企业部门增加进口只能导致相反的结果。 3、怎样理解名义 GDP和实际 GDP的区别？ 答： 名义 GDP，是指用当年价格计算的全部最终产品的价值；实际 GDP，是 指按基期最终产品的不变价格计算出来的国内生产总值。由于相同产品的 价格在不同的年份会有所不同，如果用名义 GDP 衡量产出水平就无法对国 民收入进行历史的比较。为了使一个国家或地区不同年份的具有可比性， 就需要将名义 GDP转换为实际 GDP。 名义 GDP与实际 GDP的比值被称为 GDP缩减指数或 GDP平减指数。GDP 缩减指数是一个具有广泛基础的物价指数，可以较准确地反映通货膨胀的 程度。根据 GDP缩减指数所给出的公式，可以将名义 GDP转化为实际 GDP。 因此，名义 GDP 和实际 GDP 的差别反映的实际上是报告期的价格水平 与基期物价水平的差异程度，即通货膨胀的程度。 4、怎样用支出法和收入法核算国内生产总值？ 答： （1）用支出法核算 GDP，就是通过核算在一定时期内整个社会购买最终产 品的总支出即整个社会对最终产品的总需求来计量 GDP。用支出法核算 GDP 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 的公式可写成：GDP=C+I+G+(X－M)。 （2）用收入法核算 GDP，就是通过计算一定时期内的生产要素收入亦即企 业生产成本来核算 GDP。其计算公式为：GDP=工资+利息+租金+利润+企业间 接税+企业转移支付+资本折旧 5、简述使用 GDP 缩减指数、CPI和 PPI 在衡量价格水平变动时的 区别。 答： 消费价格指数所表示的是不同时期为购买一篮子样本商品所支付的成 本的价格指数。这一篮子商品包括食品、衣服、燃油、交通运输、学费及 其他日常生活所必需的商品和服务。在建立价格指数时，通常按照每种商 品在经济生活中的重要程度来确定商品价格的权数。因此，CPI反映了价格 水平变动对居民生活费用的实际影响。但是，由于用来计算 CPI 的一篮子 商品的范围和权数的确定具有人为的因素，如果统计部门不能用随着时间 的推移和根据社会经济结构的变化对一篮子商品的范围和权数进行相应的 调整，用 CPI来衡量的通货膨胀率也就有失真实。 生产价格指数衡量的不是消费者实际支付的价格，而是在生产过程的 各个阶段生产者索取的价格。计算 PPI的固定权数是每种商品的净销售额。 由于 PPI主要用于测度商品流通初期阶段的价格水平及其变化情况，因此， 一般情况下，PPI的变动通常预示着 CPI的变化趋势。PPI虽然能够较早地 表明价格水平的变动趋势，但在 PPI 权数的选取上还没有像决定 CPI 权数 的市场商品和服务那样明确的基础，并且 PPI 的变动对居民的生活不会产 生直接的影响。 GDP缩减指数作为名义 GDP和实际 GDP的比率，不是通过对国民生产总 值的各个组成部分的价格指数进行加权平均得到的；同时，它所涉及的价 格水平是经济中所有商品和服务的价格水平而非部分商品和服务的价格水 平。所以，它是一个具有广泛基础的物价指数，可以较准确地用来反映通 货膨胀的程度。 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 6、怎样用潜在产出和产出缺口来说明经济波动？ 答： 潜在产出也称潜在 GDP 或潜在国民收入，是由一个经济社会的生产能 力决定的。潜在产出被定义为一个经济社会的生产要素或经济资源被充分 利用条件下所实现的产出，或者说是一个经济社会所能生产的最大产出。 在经济运行过程中，实际产出和潜在产出经常会出现不一致，这种不一致 被称作产出缺口或 GDP缺口。 如果经济中存在着产出正缺口，说明经济增长过快，资源已被过度利 用，在此情况下，通常会出现资源短缺和通货膨胀。这就是人们常说的经 济“热”或“过热”。相反，如果经济中存在着产出负缺口，则表明资源没 有被充分利用，即存在着失业，有时还可能出现通货紧缩。这也就是人们 常说的经济“冷”或“过冷”。在短期中，实际产出和潜在产出经常不一致， 宏观经济学将其称之为经济波动。经济波动具有周期性，这就是经济周期。 7、解释失业的几种类型。 答： 主流经济学认为，在一个经济体中，失业有摩擦性失业、季节性失业、 结构性失业和周期性失业四种类型。 摩擦性失业是指在生产过程中由于存在难以避免的摩擦因素所造成的 短期、局部性失业，例如由于市场信息不充分和工作变换所引起的暂时尚 未就业的劳动人口。季节性失业是指由于季节变化而导致的失业。它广泛 地存在于农业、建筑业、旅游业等季节性较强的行业中。结构性失业是指 由于经济中结构性因素例如产业结构变化、产业升级造成的失业。其特点 是在经济生活中既有失业人口，又有职位空缺，只是由于失业者没有适当 技术或居住地点不合适等原因而无法填补职位空缺。周期性失业是指由于 经济衰退和萧条导致需求不足而导致的失业。 在宏观经济学中，当使用充分就业这一概念时，并不排除摩擦性失业 的存在。或者说，如果在经济中仅仅存在摩擦性失业，经济社会就实现了 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 充分就业。如果在经济中仅仅存在摩擦性失业，此时的失业人口与适龄劳 动人口的比率称为自然失业率。充分就业实际上是指包含摩擦性失业或存 在自然失业率情况下的就业水平。 8、怎样用支出法、收入法和生产法核算国内生产总值？ 答： 用支出法核算国内生产总值，就是通过核算一定时期内整个社会购买 最终产品的总支出即整个社会对最终产品的总需求来计量 GDP。一个经济体 在一定时期内购买最终产品的总支出或总需求，是指消费支出或消费需求 （C）、投资支出或投资需求（I）、政府购买或政府需求（G）和净出口 （ NX）。用支出法核算 GDP 的公式可以用下面的公式来表示。 GDP=C+I+G+NX 用收入法核算国民生产总值，就是通过计算一定时期内的生产要素收 入亦即企业生产成本来核算 GDP。在经济生活中，要素收入或企业生产成本 具体包括：（1）工资、利息、租金等生产要素的报酬；（2）非公司企业 主收入，如农民、律师、医生的收入等；（3）公司税前利润，包括公司所 得税、社会保险税、股东红利和公司未分配利润等；（4）企业间接税和转 移支付；（5）资本折旧。因此，如果用收入法计算国内生产总值，其计算 公式如下式所示。GDP=工资+利息+租金+利润+企业间接税+企业转移支付+ 资本折旧 生产法也称增值法。用生产法核算国内生产总值，是从生产的角度衡 量所有常住单位在核算期内新创造的价值，是国民经济各行业增加值的总 和。这种计算方法反映了国内生产总值的来源。用增加值计算 GDP，是为了 避免重复计算。所谓增加值，是指国民经济各行业的产出减去中间消耗的 余额。用生产法计算国内生产总值的一般公式如下式所示。GDP=Σ各产业 部门的总产出－Σ各产业部门的中间消耗 从理论上说，用支出法、收入法和生产法计算出来的 GDP 在数值上应 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 当是完全相等的，这意味着对一个经济体而言，支出、收入以及国民经济 各产业的增加值是恒等的。 虽然从理论上说用支出法、收入法和生产法计算出来的 GDP 在数值上 是完全相等的，但是在国民收入的实际核算过程中，由于技术等方面的原 因，用不同的方法计算出来的 GDP 常常会出现偏差，因此，对于用不同方 法计算出来的 GDP，还必须进行统计误差方面的调整。 9、解释为什么 GDP的支出等于生产 GDP所获得的收入。 答： 能够说明支出与收入恒等的一个简单原因是，GDP核算的是最终产品的 市场价值，无论购买最终产品的是家庭、企业还是政府，每一件最终产品 的交易都必定会涉及买者和卖者两方，而买者的支出与卖者的收入总是相 等的。显然，市场交易对一个经济体的支出和收入做出了同等的贡献。因 此，用支出法和收入法计算出来的 GDP应当是完全相同的。 另外，无论是支出法还是收入法，计算的都是最终产品的价值，由于 最终产品的价值就是各产业部门的增加值，并且增加值都表现为各种收入， 因此，用生产法计算出来的 GDP也应当与用支出法和收入法计算出来的 GDP 相等。 10、以 GDP为核心核算一个国家的国民收入存在哪些缺陷？ 答： 目前世界各国虽然都广泛地以 GDP 为核心指标核算国民收入，但这种 国民收入核算体系是有缺陷的。 （1）这种核算体系并不能真实地反映一个经济体的总产出。因为许多并不 通过市场交易的产品和劳务的价格就不能计算到 GDP 中，但实际上，它们 也是一个国家和地区的总产出。其次，地下经济活动（如逃税、走私等经 济活动）所生产出来的产品，是不可能计算到 GDP 中去的。 （2）现行的国民收入核算体系也不能真实地反映国民的福利水平。一个国 第 9 章 宏观经济运行与国民收入核算 家或地区的经济水平越高，所消耗的资源就越多，所造成的污染就可能越 严重。同时，过高的经济增长速度不得不迫使人们更紧张的工作，还可能 牺牲人们的闲暇时间，甚至会导致更多的生产事故。因此，GDP 的增长速 度与国民获得的福利水平并不一定成比例。 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 第十章总需求分析：国民收入的决定 1、怎样理解消费函数中收入的性质？ 答： 消费函数表明，在一个经济体中，消费是收入的函数。那么这里的收 入是什么性质的收入呢？经济学家对此有不同的理解。 英国经济学家凯恩斯认为，消费是现期的、实际的、绝对收入的稳定 函数。这种理论被称为绝对收入假说。 为了说明边际消费倾向在长期中为什么是稳定的，美国经济学家莫迪 利安尼提出了生命周期假说。这种理论认为，决定消费的收入应当是消费 者一生的收入。消费者一生的收入不仅包括劳动收入，也包括财产收入。 这就是说，消费不是现期收入的函数，而是消费者一生收入的函数。 货币主义学派的代表，美国经济学家弗里德曼修正了生命周期理论， 提出了持久收入假说。持久收入理论认为，消费是持久收入的稳定函数， 与暂时的、经常变动收入没有稳定的函数关系。只有当短期内的暂时收入 影响到持久收入时，才会影响消费。所谓持久收入，就是消费者可以预期 的长期收入，通常是可以保持在三年以上的有规律的收入，并且持久收入 大致可以根据消费者所观察到的若干年收入数值的加权平均数测算出来。 生命周期假说强调的是消费者面对一生的收入变动，应当如何维持稳 定的生活水平以实现效用最大化；持久收入假说集中关注如何预测消费者 一生可望获得的持久收入并实现效用最大化。这两种理论都否定消费与现 期收入存在稳定的函数关系，同时都证明了边际消费倾向在长期中具有稳 定性。目前，这两种理论已经基本上融合在一起，被经济学家们统称为生 命周期——持久收入理论。 反对生命周期——持久收入理论的经济学家认为，即使人们能够测算 出自己一生的持久收入，但在他们处于收入低峰期时，要想在其一生收入 的基础上进行消费，很可能会受到流动性约束，从而也就无法实现效用最 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 大化的消费。此外，消费者很可能是缺乏远见的，他们只顾眼前，而不会 理性地根据他们一生中可获得的收入或持久收入来安排自己当前的消费。 实际上，从微观的角度来看，每个消费者都可能有自己的与众不同的 消费习惯，因此，从个体的角度来看，人们怎样支配自己的收入用于当前 的消费是千差万别的。但是如果从宏观总体的角度来看，一个经济体的总 的消费水平通常总是与某一时期的收入存在着较高的相关性。 2、用存货变动机制说明，在一个经济社会中，实际产出为什么总 是趋向于均衡产出？ 答： 存货变动机制又称为国民收入变动机制，是市场机制中通过企业存货 调整产出的变动机制。在经济社会中，只要实际产出偏离均衡产出，总需 求和总供给就会出现不一致，存货变动机制的作用就会使实际产出向均衡 产出趋近，并最终稳定在均衡产出的水平上。如图 坐标横轴代表总产出或国民收入，纵轴代表总需求。坐标中的水平线即 AD 线是总需求曲线，从原点出发的 45°线上的任意一点都代表国民收入等于总 需求。只有 AD 线与 45°线相交的 E 点所决定的国民收入才是均衡产出。如 果实际国民收入大于均衡国民收入，即实际国民收入位于 YE的右侧，这时 在经济中一定存在着需求不足或供给过剩，说明厂商的产品出现了积压， 即非正常存货大于零(IU>0)。在此情况下，厂商就会减少产量，总产出就 会相应减少，并最终趋近于 YE。相反，如果国民收入小于均衡国民收入， 即实际国民收入位于 YE的左侧，这时在经济中一定存在着过度需求或供给 不足，这意味着厂商的产品供不应求，即非正常存货小于零(IU<0)。在此 情况下，厂商就会增加产量，从而导致总产出增加，并最终使产出水平趋 近于均衡产出 YE。 可见，在经济社会中，只要实际产出偏离均衡产出，存货变动机制的 作用会使实际产出向均衡产出趋近，并最终稳定在均衡产出的水平上。 3、怎样理解在短期内均衡国民收入决定于总需求的基本原理？作 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 图予以说明。 答： 在短期中，总供给是相对稳定的，均衡国民收入就决定于总需求。这 是宏观经济学的一个基本原理。 假设一个经济体是封闭的，那么在短期中，国民收入就决定于消费需 求、投资需求和政府支出。可以用公式表示为：Y=AD=C+I+G 把消费函数代入上式，则有：Y=AD=C0+cY+I+G 对上式移项整理，可以得到三部门经济的均衡产出公式。 上式即为封闭经济或三部门经济中的均衡产出公式。式中的 Y 为均衡 国民收入或均衡产出。Y之所以是均衡产出，不仅因为它是均衡产出公式均 衡条件的解，而且因为均衡产出公式也符合投资等于储蓄这一产品市场的 均衡条件。如果将储蓄函数代入投资储蓄恒等式 I=S，就可以得到均衡产出 公式。 均衡产出公式表明，均衡国民收入 Y 与自发消费和投资需求成正比， 与边际储蓄倾向成反比，与边际消费倾向成正比。如图 在开放条件下，均衡国民收入还决定于净出口。 4、怎样用投资等于储蓄的恒等式说明均衡国民收入的决定？ Y=AD Y AD 0 AD=C+I+ G 45° Y E 图 均衡产出决定于消费、投资和政府支出 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 答： 产品市场的均衡条件是国民收入等于总需求，即 Y=AD。均衡国民收入 的决定既可以用上式来说明，也可以用投资等于储蓄的恒等式即 I=S 来说 明，即用储蓄曲线和投资曲线来说明均衡国民收入的决定。如图 之所以可以用投资等于储蓄的恒等式来说明均衡国民收入的决定，是 因为均衡国民收入决定于总支出或总收入的公式也可以转化为投资等于储 蓄的恒等式。例如，在四部门的开放经济中，宏观经济均衡的条件是总支 出等于总收入或总需求等于总供给，即 C+I+G+X=Y=C+S+T+M。如果对上式进 行整理，就可以得到投资等于储蓄的恒等式，即 I=S+(T-G)+(M-X)。 上式左边为投资，右边仍然为储蓄，包括私人部门的储蓄 S、公共储蓄 T-G和外国部门的储蓄 M-X。因此，一个经济体的宏观经济要实现均衡，总 支出必须等于总收入，或者总需求必须等于总供给，也可以说，投资必须 等于储蓄。 5、作为一个经济部门，政府在宏观经济运行中的作用是什么？ 答： 作为一个经济部门，政府在宏观经济中的作用主要表现为运用政府支 出和税收两个变量调节宏观经济运行。 在三部门经济中，宏观经济均衡的条件是 C+I+G=Y=C+S+T。政府部门的 作用主要是通过增加或减少政府支出以及增加或减少税收来影响经济运行。 根据宏观经济均衡的条件，政府部门增加政府支出或减少税收，会导 致总需求的增加，从而导致总产出的增加；相反，政府部门减少政府支出 或增加税收，则会导致总需求的减少，并导致总产出的减少。 政府支出中的政府购买、转移支付以及税收对国民收入的增加或减少 都具有乘数效应。 根据政府支出和税收在宏观经济中的客观作用，政府可以通过调节政 府支出和税收来实现宏观经济的均衡。当经济中出现总需求小于总供给即 出现需求不足时，政府可以通过增加政府支出或者减少税收来增加总需求， 刺激总产出的增加，实现充分就业；相反，当经济中出现总需求大于总供 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 给从而导致通货膨胀时，政府则可以减少政府支出和增加税收减少总需求， 稳定物价水平。 6、增加同等数量的政府购买和转移支付对均衡产出的影响程度是 相同的吗？为什么？ 答： 政府支出包括政府购买（G）和政府转移支付（T）。政府购买是指政府 部门向私人部门包括企业部门和家庭部门购买商品、服务和生产要素。政 府转移支付是政府将征收上来的税以各种方式如农业补贴、社会福利保险、 贫困救济等再转移给企业部门和家庭部门等方面的支出。 增加同等数量的政府购买和转移支付对均衡产出的影响程度是不同的， 这可以从政府购买乘数的公式得出这一结论。政府购买乘数（mg）是指变 动一个单位的政府购买所导致的均衡产出变动的倍数。如公式所示。政府 转移支付乘数（mtr）是指变动一个单位的政府转移支付所导致的均衡产出 变动的倍数。可以用公式来表示。从上述两个公式可以看出，由于 C＜1， 因此，每变动一个单位的政府购买对均衡产出的影响要大于转移支付对均 衡产出的影响。原因就在于，当政府增加转移支付时，居民不仅要将转移 支付用于消费，同时还有一部分被用于储蓄，而储蓄是具有漏出效应的变 量，储蓄的增加只能减少国民收入。 7、怎样理解乘数的作用？乘数扩张经济作用的条件是什么？ 答： 乘数原理认为，如果总需求增加一个单位，会导致产出水平的多倍增 长，从而使经济得到迅速扩张；反之，减少一个单位的总需求，会导致多 倍国民收入的减少，从而使经济迅速收缩。 但是，乘数的这种作用是有条件的。在不考虑货币市场的条件下，就 封闭经济而言，乘数扩张经济作用的条件是经济中必须存在产出负缺口， 即经济中必须存在闲置的资源。如果经济中的资源已被充分利用即已经实 现了充分就业，或者说实际产出已经大于潜在产出，增加总需求只能导致 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 价格水平的上升，而不会导致产出的增加或只能使产出增加很少，更不会 使产出多倍增长。这时，乘数扩张经济的作用就将被阻断。 如果再考虑到经济是开放的而不是封闭的，那么增加的支出不能用于 从外国部门购买产品，也是乘数发挥扩张作用的前提条件。因为根据乘数 作用的原理，如果增加的需求支出用于从国外进口产品而不是购买本国产 品的话，本国的产出水平是不会成倍增加的。如果再考虑货币市场上的情 况，利率的变动、货币供应量的变动，都会对乘数扩张经济的作用构成一 定的限制。 8、在政府实行平衡预算的条件下，增加政府支出为什么难以迅速 扩张经济和实现充分就业？赤字预算有可能导致不良的后果是什 么？ 答： 平衡预算乘数是指政府在实行平衡预算时，即政府支出和税收以相同 的数量增加或减少所导致的国民收入变动的倍数。假设政府支出与政府税 收变动的数量相同，则平衡预算乘数不会大于 1。 平衡预算乘数不大于 1，是因为政府支出是具有注入效应的变量，而税 收是具有漏出效应的变量，两者对宏观经济的扩张和收缩作用相互抵消。 因此，政府如果实行平衡预算，就不可能试图通过增加政府支出的办法使 国民收入实现多倍的增长，因此就不可能刺激经济增长和实现充分就业。 如果政府试图通过增加政府支出的方法刺激经济增长和实现充分就业， 就必须实行赤字预算，而不能实行平衡预算。当然，过多的财政赤字有可 能导致通货膨胀。 9、在税收随收入的变动而变动的条件下，乘数的作用为什么会变 小？ 答： 税收随收入的变动而变动，实际上是将税率引进了投资乘数、政府购 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 买乘数、税收乘数和政府转移支付乘数。比较引进税率前和引进税率后的 投资乘数、政府购买乘数、政府转移支付乘数和税收乘数就会发现，引进 税率变量后的乘数值要小于税收为定量税时的情形。 原因在于，当税收随收入的变动而变动时，由于收入中的一定比例要 转化为税收，因而可支配收入会相对减少，这会使消费曲线的斜率变小， 即 c(1－t)<c，这意味着每增加一个单位的收入所导致的消费需求就会相 对减少，即 c(1－t)Y<cY。在其他条件不变时，消费曲线斜率变小会导致 总需求曲线斜率相应变小。在此情况下，增加一个单位的任何一种需求， 例如投资需求、政府需求等，都会导致国民收入以较少的倍数增长，从而 使乘数值变小。 10、怎样理解加速数的作用？加速数发挥作用的条件是什么？ 答： 解释国民收入变化如何引起投资变化的原理被称为加速数原理或加速 原理。加速数的公式可以表示为： 上式表明，净投资不是国民收入绝对量的函数，而是国民收入增量的 函数，就是说，净投资增长额取决于国民收入的“加速度”。公式中的 v即 为“加速数”。加速数实际上是一定技术水平条件下的资本产出比，它所表 明的是净投资的变化与引起这一变化的国民收入变化的比率，也就是国民 收入的变动所引致的投资变动的倍数。 加速原理揭示的是收入变动会怎样影响投资的变动。两者的内在联系 表现在：在一个经济体中，收入的增加一定会引起消费需求的增加，而消 费品要靠资本品生产出来，因而消费需求的增加一定会引起资本品需求的 增加，从而最终引起投资的增加。在现代化生产的条件下，增加一个单位 的国民收入通常需要多倍投资的增加。正是由于这个原因，收入的微小变 动通常会引起投资或资本品生产的剧烈变动。 加速原理所揭示的加速作用是双向的：如果国民收入增加一个单位， 会导致净投资多倍增加；反之，如果国民收入减少一个单位，则会导致多 第 10 章 总需求分析：国民收入的决定 倍净投资的减少。 但是，加速数的这种作用是有条件的，或者说是以一定的假设为前提的。 加速原理发挥作用的第一假设是，假定经济中不存在过剩的生产能力。因 为只要经济体中存在过剩的生产能力，当国民收入增加时，只需要使用过 剩的生产能力就可以进行生产，而不必增加净投资。加速原理发挥作用的 第二个假定是技术水平不变。很显然，如果技术水平发生了变化，资本-产 出比就会发生变化，加速度就不一定存在。第三个假定是，一个经济体能 够在一个期间内生产出净投资所需要的机器、设备等资本品。因为只有具 备这样的生产能力，在该经济体中才能产生实际的投资行为。 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 第十一章产品市场和货币市场的均衡 1、产品市场均衡的条件是什么？IS曲线是怎样推导出来的？ 答： 产品市场均衡是指在产品市场上总需求与总供给相等时的稳定状态。 由于总需求等于总供给也可以用投资(I)等于储蓄(S)来表示，因此，常用 I=S来表示产品市场的均衡。 （1）IS曲线的代数推导 在两部门经济中，已知收入恒等式为 Y=C+I，将两部门经济中的消费函数 C=C0+cY 和投资函数 I=I0－bi 代入收入恒等式，就可得到两部门均衡产出 公式：，对上式稍加整理可以得到用利率表示的均衡产出公式： 在一个横轴代表产出，纵轴代表利率的坐标中，均衡产出公式表现为 一条向右下方倾斜的斜率为负的曲线，就是 IS曲线。 （2）IS 曲线的几何推导 IS 曲线还可以运用投资函数、收入恒等式、储蓄函数进行几何推导。 图中，坐标(a)中是投资曲线；坐标(b)中的直线是一条 45°线，表示投 资等于储蓄，即表示产品市场的均衡；坐标(c)中是储蓄曲线；图(d)用来 表示 IS曲线。 Y i IS 图 IS曲线 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 设坐标(a)纵轴上的利率最初为 i1，对应横轴上的投资需求为 I1；在坐 标(b)中，与横轴 I1的投资对应的是纵轴上的储蓄 S1；在坐标(c)中，当纵 轴的储蓄为 S1时，根据储蓄函数，横轴上的均衡产出应为 Y1；最后，在坐 标(d)中，当利率为 i1时，均衡产出为 Y1，利率和产出的组合点在 a点。当 坐标(a)上的利率从 i1下降到 i2时，坐标(d)中均衡产出便从 Y1增加到 Y2。 这时的利率和产出的组合点在 b点。将类似 a、b点的满足产品市场均衡条 件的利率-产出组合点连接起来，就得到了 IS曲线。 从对 IS曲线的推导可知，IS曲线是在产品市场均衡条件下所有利率和 收入组合点的集合，如果经济在 IS曲线上运行，说明产品市场是均衡的， 否则就意味着产品市场失衡。 2、怎样理解投资与利率的关系？ 答： 如果假设非利率因素对投资的影响视为常数，并假定投资与利率之间 存在线性关系，投资与利率的关系就可以用投资函数 I=I0－bi 来表示， 还可以用投资需求曲线来表示两者的关系。 投资函数和投资需求曲线表明，利率水平越低，投资需求越大，反之， 利率水平越高，投资需求越小。这是因为，如果厂商的投资资金来源于金 融机构的贷款，在利率水平较高时，厂商的投资成本会相应提高，如果其 他条件不变，利润水平就会降低，这会降低厂商投资的积极性，从而使投 资需求减少；反之，在利率水平较低时，由于投资成本的降低和厂商利润 的相应增加，自然会刺激投资需求的增加。即使厂商的投资资金不是来源 于银行贷款，而是来源于厂商的自有资本，在利率水平较高时，厂商也会 由于投资的机会成本高而减少投资，使整个社会的投资需求减少；反之， 在利率水平较低时，由于使用自有资本的机会成本较低，厂商也会增加投 资，使整个社会的投资需求增加。 3、货币乘数作用的机理和条件是什么？ 答： 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 货币乘数 mm是存款准备金率的倒数。如果存款准备金率是由货币当局 规定的，用 rd表示法定准备金率，货币乘数就可以表示为：mm=1／rd。 由于 rd通常处在（0，1）区间，这表明 mm大于 1，M 必定大于基础货 币量 Mb。在中央银行发行的高能货币基础上，通过商业银行和企业的存贷 款机制，基础货币能够创造出数倍于其本身的供应量。具体货币创造过程 是：商业银行将初始贷款按照比例 rd存入央行，剩余部分贷放出去，企业 在接收到贷款后，将所有存款存入该商业银行外的另一家商业银行，这一 家银行同样在将 rd比例的贷款存入央行后，将剩余比例存款再贷出去，依 此循环而得到一个无穷的存款递减数列，对其求和，便能得到数值为 1／rd 的货币乘数。 货币乘数作为法定存款准备金率的倒数的条件是：第一，商业银行不 存在超额准备金；第二，银行客户将其一切货币收入都存入银行的活期存 款帐户，不能存入定期存款帐户或者派作其他用途。如果不具备这两个条 件，货币乘数就不是法定存款准备率的倒数。 4、货币市场均衡的条件是什么？LM曲线是怎样推导出来的？ 答： 货币市场均衡的条件是货币需求等于货币供给，即 L=M。其中， MS=M/P，L=kY－hi （1）LM曲线的代数推导 已知货币市场均衡的条件是货币需求等于货币供给，即 L=M/P，代入货 币需求函数，则有，对上式进行移项整理，可以得到，上式表示的货币市 场均衡条件下国民收入与利率的关系式，上述关系式在一个横轴为国民收 入，纵轴为利率的坐标上，表现为一条向右上方倾斜的曲线，称为 LM曲线， 如图 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 （2）LM曲线的几何推导 图(a)描述了货币市场均衡的情况，图(b)所要表示的是 LM曲线的坐标， 坐标的横轴表示国民收入，纵轴表示利率。 首先设(a)坐标横轴上的国民收入为 Y1，根据货币需求函数，当 Y=Y1时， (a)坐标中的货币需求曲线为 L'线，L'线与货币供给曲线 MS线交点所决定 的均衡利率为 i1，这时货币市场是均衡的。在(b)坐标中，得到一个货币市 场均衡条件下的国民收入和利率的组合点 a点。 假定在(b)坐标中的国民收入从 Y1增加到了 Y2，根据货币需求函数，(a) 坐标中的货币需求曲线相应地从 L'线上移到 L''线，这时，货币市场均衡 条件下的均衡利率会从 i1上升到 i2。于是，在(b)坐标中，又会得到一个货 币市场均衡条件下的国民收入和利率的组合点 b点。连接类似 a、b的所有 点构成 LM曲线。 从对 LM曲线的推导可知，LM曲线是货币市场均衡条件下国民收入和利 率各个组合点的集合，如果经济在 LM曲线上运行，说明货币市场是均衡的， 否则就意味着货币市场失衡。 5、实现产品市场和货币市场一般均衡的条件是什么？解出 IS-LM 模型的方程。 答： （1）产品市场和货币市场一般均衡的条件是 IS=LM，此时产品市场和 货币市场同时处于均衡状态。 Y i LM 图 LM曲线 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 产品市场的均衡条件是投资等于储蓄，用 IS曲线表示；货币市场的均 衡条件是货币需求等于货币供给，用 LM曲线表示，将 IS曲线和 LM曲线整 合在一个坐标上，就可以得到两个市场同时均衡条件下的均衡国民收入和 均衡利率的几何解。 如图所示，E 点相对应的 YE和 iE就是产品市场和货币市场同时均衡条 件下的均衡产出和均衡利率。 （2）解模型的方程。令 IS=LM，则有 得：， 6、为什么说经济只要运行在 IS曲线和 LM曲线的交点上，就可以 实现产品市场和货币市场的一般均衡？ 答： 在一个封闭的经济中，要实现宏观经济的均衡，必须既有产品市场的 均衡，又有货币市场的均衡。无论是均衡利率，还是均衡国民收入，都必 须建立在产品市场和货币市场同时均衡的基础之上。 已知产品市场均衡的条件是投资等于储蓄，用 IS曲线来表示，经济只 要运行在 IS曲线上产品市场就一定是均衡的；货币市场的均衡条件是货币 需求等于货币供给，用 LM 曲线来表示，经济只要运行在 LM 曲线上货币市 场就一定是均衡的；将 IS 曲线和 LM 曲线整合在一个坐标上，就可以得到 Y Y E iE i E LM IS 图 IS-LM模型 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 两个市场同时均衡条件下的均衡国民收入和均衡利率的几何解。如图 在图中，IS 曲线和 LM 曲线相交于点 E，与 E 点相对应的 YE和 iE就是 产品市场和货币市场同时均衡条件下的均衡产出和均衡利率。因为 E 点既 满足了产品市场的均衡条件，又满足了货币市场的均衡条件。因此，只要 经济在 E点上运行，即 IS=LM，产品市场和货币市场就同时处于均衡状态。 如果经济不在 E 点运行，产品市场和货币市场就一定不会同时处在均衡状 态。 7、均衡产出和均衡利率的变动取决于哪些因素？ 答： 实现产品市场和货币市场一般均衡的条件是 IS=LM。因此，如果将 IS 曲线方程和 LM曲线方程联立求解，就可以得到用均衡产出 Y或用均衡利率 i所表示的 IS-LM模型的方程，该方程所表示的也是产品市场和货币市场的 一般均衡。如下 公式左边的 Y 和 i 就是均衡产出和均衡利率。公式右边的变量就是决 定均衡产出和均衡利率的因素。 在影响均衡产出和均衡利率的各个因素中，自发需求和实际货币供给 的变动会通过改变 IS曲线和 LM曲线位置影响均衡产出和均衡利率。 8、凯恩斯是如何解释有效需求不足的？由此引申出的政策结论是 什么？ 答： 凯恩斯经济理论的核心是有效需求不足的理论。有效需求是指与总供 给相等的总需求。凯恩斯认为，在经济社会中，有效需求并不能保证实现 充分就业，由有效需求决定的就业量一般总是小于能够实现充分就业的就 业量，这就是有效需求不足，因此，有效需求不足乃是导致失业的直接原 因。 凯恩斯认为有效需求不足是由边际消费倾向递减规律、资本边际效率 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 递减规律和流动偏好等三个心理法则决定的。 边际消费倾向递减是引起消费需求不足的原因。由于偏好储蓄是人的 天性，因此在长期中，随着人们收入的增加，边际储蓄倾向和平均储蓄倾 向都会递增，由于收入恒等于消费加储蓄，所以边际消费倾向和平均消费 倾向会出现递减的趋势。在边际消费倾向递减的情况下，就会出现消费需 求不足。 资本边际效率递减是导致投资需求不足的重要原因。资本边际效率是 一种贴现率，该贴现率可以使一项资本资产在未来各年实现的收益折成的 现值之和，恰好等于该项资本资产的供给价格。资本边际效率代表一项资 本资产的未来收益与其供给价格之间的这样一种关系：若未来收益不变， 资本资产的供给价格上升，资本边际效率就会下降；若资本资产的供给价 格不变，未来的预期收益下降，则资本边际效率也会随之下降。凯恩斯认 为，在现实生活中，随着投资的增加，资本资产的产量会不断增加，其结 果一方面会导致该项资本资产的供给价格上升，另一方面也会导致该项资 本资产的预期收益下降。在上述情况下，资本边际效率必然呈下降趋势， 这是一条不可改变的心理法则。显然，资本边际效率的下降，意味着厂商 预期收益率的下降。 如果仅有资本边际效率递减或预期收益率的下降，尚不至于导致投资 需求不足。但是，如果在预期收益率下降的同时，利率下降到一定程度而 不再下降，投资需求就会减少。凯恩斯认为，利率决定于货币供给和货币 需求，货币需求取决于流动偏好的三个动机，即交易动机、谨慎动机和投 机动机，这三个动机是不易改变的心理因素。当利率下降到极低时，由于 会出现流动性陷阱，因此利率就不会再继续下降。当利率下降到一定水平 不再下降，而资本边际效率或预期收益率下降到利率水平附近或低于利率 水平时，就没有哪个厂商愿意继续投资，这时，投资需求就会减少。 综上所述，消费需求会伴随着边际消费倾向递减而出现不足，投资需 求又会由于资本边际效率递减和流动性陷阱的存在而减少，由于消费需求 和投资需求是总需求的两个重要分量，因此，这必然会导致总需求的减少 和有效需求不足，从而导致失业。凯恩斯认为，由有效需求不足所导致的 第 11 章 产品市场和货币市场的均衡 失业是一种正常状态，仅靠市场机制的调节是不够的。由此，他得出的政 策结论是：政府应当用财政政策和货币政策干预宏观经济运行，增加有效 需求，以实现充分就业。 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 第十二章开放条件下的宏观经济运行 1、在国际收支平衡表中，经常项目、资本项目和官方储备项目是 什么关系？ 答： 在国际收支平衡表的四个帐户中，如果不考虑技术上使国际收支在形 式上保持平衡的误差与遗漏帐户，经常项目、资本项目和作为平衡项目的 官方储备项目的关系可以表示如下： 第一，如果经常项目出现赤字，可以由资本项目中的盈余来弥补，反之， 如果资本项目出现赤字，也可以由经常项目的盈余来弥补。故国际收支平 衡的条件可以表述为：经常项目+资本项目=0。 第二，如果经常项目和资本项目相加后出现赤字，这时就必须动用官方储 备资产来弥补；反之，如果经常项目和资本项目相加后出现盈余，官方储 备资产就会增加。故有如下关系： 经常项目赤字+资本项目赤字=官方储备资产减少 经常项目盈余+资本项目盈余=官方储备资产增加 可见，国际收支无论是出现赤字还是出现盈余，都必须动用官方储备帐户 来调整。大多数国家的货币当局都拥有一定数量的官方储备资产。官方储 备资产的作用主要表现在如下四个方面：第一，弥补一国的国际收支赤字， 实现国际收支平衡。这是官方储备的主要作用。第二，抵消由于国际收支 变化所形成的对国内经济的冲击。第三，干预外汇市场，稳定本国货币汇 率。当一国外汇市场上本国货币的汇率波动剧烈时，货币当局就可以通过 抛售外汇或收购外汇来平抑汇率。第四，官方储备资产的多少也是一国金 融实力的标志，并可以作为向外国借款的信用保证。 2、官方储备资产的作用是什么？确定适度官方储备资产要考虑哪 些因素？ 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 答： 官方储备资产是指各国货币当局占有的那些在国际收支出现差额时可 以直接地或通过其他资产有保障的兑换性来支持该国汇率的所有资产。官 方储备项目属于调整项目或平衡项目，主要是用来说明为使国际收支表保 持平衡，国际收支的盈余和赤字是如何进行调整的。 官方储备资产的作用主要表现在如下四个方面：第一，弥补一国的国 际收支赤字，实现国际收支平衡。这是官方储备的主要作用。第二，抵消 由于国际收支变化所形成的对国内经济的冲击。第三，干预外汇市场，稳 定本国货币汇率。第四，官方储备资产的多少也是一国金融实力的标志， 并可以作为向外国借款的信用保证。 虽然官方储备资产具有上述积极作用，但官方储备资产客观上存在一 个合理的度。按照美国国际金融专家特里芬的比例分析法所得出的经验结 论，一国的储备量应当与该国贸易进口额保持一定的比例关系，即储备进 口比率。特里芬的适度储备进口比率是有缺陷的，因为官方储备资产的作 用在于弥补一国的国际收支赤字，而不是仅仅为一国的进口交易提供资金 保证。一国官方储备资产的多少，不仅与一国的国际收支状况相关，也与 一国所采取的汇率制度相联系。 3、影响实际汇率的因素有哪些？ 答： 实际汇率是用同一种货币来度量的国内价格水平与国外价格水平的比 率。购买力平价是决定长期实际汇率水平的基础。购买力平价是指购买同 一件物品在两个国家所需要的货币额之比。 在短期内，影响汇率变动的因素主要是一国的实际利率。汇率是两种 货币的相对价格或两种货币相兑换的比率。一般情况下，如果一国的实际 利率高于其他国家，在国际间不存在资本流动障碍的情况下，外国资本就 会大量流入到该国，以谋求较高的收益。大量外国资本的流入会改变外汇 市场的供求关系，并最终迫使本币升值，汇率上升。相反，如果一国利率 低于其他国家，本国的资本会流向国外以谋求高收益，导致资本大量流出， 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 资本的大量流出最终会迫使本币贬值，汇率下跌。因此，利率在短期内影 响着一国的汇率水平，实际汇率和实际利率是正相关的关系。汇率与利率 正相关的关系是建立在人们预期外国的汇率不下降的基础之上的。 4、怎样认识购买力平价？为什么购买力平价只决定汇率的长期变 动趋势？ 答： 购买力平价是指购买相同一件物品在两个国家所需要的货币额之比。 购买力平价包括绝对购买力平价和相对购买力平价。绝对购买力平价是指 在某一时点上，两国货币的汇率决定于两国货币购买力的比率。如果用一 般物价指数的倒数表示两国各自的货币购买力，则两国货币的汇率就决定 于两国一般物价水平的比率。如公式所示。相对购买力平价是指在一定时 期内，反映两国物价指数相对变化即反映两国货币购买力相对变化的比率。 相对购买力平价可以用公式来表示。 购买力平价是决定长期实际汇率水平基础。因为市场力量对汇率与购 买力平价偏离的纠正有时并不是强有力的，并且作用的时间较长，所以购 买力平价只决定汇率的长期变动趋势。这是因为：第一，在经济活动中， 许多商品和服务属于“非贸易商品”，不易于或根本无法在国家之间转移， 不存在国际套利的机会。第二，人们的偏好不同，因此两种不同品牌的商 品尽管存在价格差别，并且是可以在国家之间移动的，但这却没有给套利 者留下获利的机会。最后，商品在国家间的流动会遇到许多障碍，包括运 输成本等方面的自然障碍和关税壁垒、非关税壁垒等方面的人为障碍。由 于上述原因，市场力量对汇率与购买力平价偏离的纠正通常是缓慢的。因 此，购买力平价理论只能说明长期实际汇率的变动趋势，难以说明汇率的 短期波动。 5、实际汇率的变动对国际收支以及对一国的经济会产生什么影 响？ 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 答： 汇率对国际收支的影响表现在两个方面，一是对经常项目的影响，二 是对资本项目的影响。 如果略去经常项目中所占比例较小的单边转移支付，汇率对经常项目 的影响表现在：如果汇率下跌，即本币贬值，那么本国产品在世界市场上 的价格就会下降，而外国产品在本国市场的价格会上升。显然，这将有利 于增加本国产品的出口，而不利于增加外国产品的进口。在此情况下，对 外贸易就可能出现顺差，经常项目就可能出现盈余，至少出口的增加会减 少外贸逆差和经常项目的赤字。反之，如果汇率上升，即本币升值，对外 贸易就可能出现逆差，经常项目就可能出现赤字，至少这会减少外贸顺差 和经常项目盈余。但是汇率的变动对经常项目的影响存在一个时滞，故其 对经常项目的影响要过一段时间才能显现出来。 一般而言，汇率的变动对资本项目中的长期资本流动不会产生实质性 的影响或者说影响不大。但汇率的变动对短期资本的流动会产生重要的影 响，汇率的变动会通过短期资本的流动影响资本项目的平衡，进而影响一 国的国际收支平衡。 汇率的变动不仅会影响国际收支平衡，还会通过对外贸易和资本流动 进一步影响一个经济体的宏观经济均衡、经济增长速度、就业水平、通货 膨胀水平。 6、净出口函数是怎样推导出来的？分析影响净出口的因素。 答： 净出口函数是由影响净出口(NX)的因素即本国的国民收入(Y)、外国的 国民收入(Yf)和实际汇率(R)的关系式 NX(Y,Yf,R)=X(Yf,R)－M(Y,R)导出的。 根据关系式及各种变量之间的内在联系，可以得到用下式表示的未考 虑汇率作用的净出口函数：NX=X0－m'Y，式中 X0为自发净出口或自主性净 出口，即与国民收入无关或国民收入为零时的净出口，m'是边际进口倾向。 如果再考虑实际汇率的作用，并假定净出口对实际汇率存在一个敏感 度 n，就可以得到下式表示的净出口函数：NX=X0－m'Y－nR 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 净出口函数揭示了净出口与国民收入、实际汇率的内在联系。 影响净出口的因素主要包括：第一，本国国民收入 Y 的增加会导致进 口的增加，如果其他条件不变，净出口就会减少；反之，如果国民收入减 少，净出口则会增加。第二，外国国民收入的增加会导致本国出口的增加， 在其他条件不变的情况下，净出口就会增加；反之，如果外国国民收入减 少，净出口则会减少；第三，汇率的上升即本币升值会导致出口减少，在 其他条件不变的情况下，净出口就会减少；反之，如果汇率下跌即本币贬 值，则会导致净出口增加。 7、在开放经济中，均衡产出是怎样决定的？为什么开放经济乘数 小于封闭经济乘数？ 答： 已知开放经济中的收入恒等式为 Y=C+I+G+NX。如果将消费函数 C=C0－ cY、投资函数 I=I0－bi和净出口函数 NX=X0－m'Y－nR同时代入开放经济中 的收入恒等式 Y=C+I+G+NX，就可以得到的开放经济的均衡产出公式为： 根据上式，可以看出，开放经济条件下的国民收入既决定于自发需求和政 府支出，也取决于开放经济乘数的大小，同时，也与利率、汇率等变量相 关。 封闭经济中的乘数是，开放经济乘数是。将开放经济乘数与封闭经济乘数 相比较，由于开放经济乘数的分母多了 m'即边际进口倾向，所以开放经济 乘数小于封闭经济乘数。 8、为什么只要经济运行在 BP曲线上，国际收支总是平衡的？ 答： BP 曲线即国际收支平衡曲线，在一个横轴表示国民收入，纵轴表示利 率的坐标上，如果资本不能在国际间自由流动，BP 曲线是一条向右上方倾 斜的斜率为正的曲线。如图 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 如果资本在国家之间可以自由流动，BP曲线就是一条水平线。 BP曲线是根据国际收支平衡函数推导出来的，从对 BP曲线的推导来看， BP 曲线是国际收支平衡条件下各种利率和产出组合点的集合或变动轨迹。 因此，一个国家的经济只要运行在 BP曲线上，国际收支就总是平衡的，即 NX=F。否则，如果经济运行在 BP曲线的上方，说明这时的国内利率水平高 于国外的利率水平，国际收支会出现盈余；反之，如果经济运行在 BP曲线 的下方，由于这时的国内利率水平低于国外的利率水平，国际收支就会出 现赤字。 9、简述一国经济内外部同时均衡的条件。如果经济运行偏离内外 部均衡的均衡点，宏观经济的失衡会出现哪些状况？为什么？ 答： 一国经济内外部同时均衡的条件可以用 IS-LM-BP 模型来说明，即 IS=LM=BP。如图 在图中，IS 曲线、LM 曲线和 BP 曲线三条线相交的 E 点，既表明了产 品市场和货币市场处于均衡状态，同时也表明了外部市场也处于均衡状态。 如果经济运行偏离了 E 点，说明该国的经济最多只实现了某一个市场的均 衡，或者任何一个市场的均衡都未实现。 如果经济不在 IS 曲线、LM 曲线和 BP 曲线相交的 E 点运行，说明宏观 经济运行处于失衡状态。下图描述了经济失衡的四种情况： BP Y i 图 国际收支平衡曲线 第 12 章 开放条件下的宏观经济运行 第一种情况是既存在通货膨胀，同时又存在着国际收支盈余的失衡；第二 种情况是既存在着失业，同时又存在着国际收支盈余的失衡；第三种情况 是经济中不仅存在着失业，而且存在着国际收支赤字；第四种情况是一方 面会出现通货膨胀，另一方面又存在着国际收支赤字。无论经济中出现四 种情况中的哪一种情况，都意味着宏观经济失衡，并且是内部失衡和外部 失衡交织在一起。 Y Y E iE i IS=L M BP=0 E Ⅱ Ⅲ Ⅰ Ⅳ 失业、盈余 图 宏观经济的内部失衡和外部失衡 通胀、盈余 失业、赤字 通胀、赤字 第 13 章 财政政策和货币政策 第十三章财政政策和货币政策 1、宏观经济政策的目标有哪些？ 答： 宏观经济政策的目标主要有四个方面： （1）保持经济持续、均衡增长目标。它包括两层含义，一是保持经济持续 稳定的增长，二是保持经济均衡增长。 （2）实现充分就业目标。广义的充分就业是指包括劳动资源在内的一切资 源都已经被充分利用的状态；狭义的充分就业特指劳动就业。作为宏观经 济政策目标的充分就业指劳动就业。就劳动就业而言，充分就业并不意味 着在经济生活中不存在任何失业，而是实现只存在自然失业率情况下的就 业水平。 （3）稳定价格水平目标。稳定价格水平作为一个政策目标，不是指每种商 品的价格固定不变，也不是指价格水平绝对不变，而是指价格水平的相对 稳定。稳定价格水平是为了控制通货膨胀和通货紧缩对经济运行形成的冲 击。 （4）平衡国际收支目标。这里所说的平衡国际收支，是指包括存在适度官 方储备资产前提下的国际收支平衡。 从根本上说，宏观经济政策的四个政策目标是一致的。因为它们都是稳定 经济所必需的，离开其中任何一个目标，都不能实现宏观经济运行的稳定 和实现经济增长。从这个意义上说，经济政策的目标之间具有互补性。但 是另一方面，某些经济政策目标之间也存在着某种矛盾或者说存在相互替 代的关系。 2、财政政策和货币政策的工具有哪些？怎样运用这些工具干预宏 观经济运行？ 答： 第 13 章 财政政策和货币政策 财政政策是指政府通过变动政府支出和税收来影响总需求，进而影响 经济增长、就业和价格水平的政策。财政政策的主要工具有两个，一是政 府支出，二是税收。政府支出又可以分为政府购买和转移支付。 当产出出现负缺口，经济出现“冷”或“过冷”的时候，一般使用扩 张性财政政策，这是通过增加政府支出或者减少税收来实现的。当产出出 现正缺口，经济出现“热”或“过热”的时候，一般使用紧缩性财政政策， 这是通过减少政府支出或者增加税收来实现的。 货币政策是指货币当局或中央银行通过控制货币供给，并通过变动货 币供给来影响利率，进而影响投资需求和总需求，并进一步影响经济增长、 就业和价格水平的政策。货币政策的工具主要有法定存款准备金率、再贴 现率和公开市场业务。 如果政府实行扩张性的货币政策，就应降低法定存款准备率、降低再 贴现率、在公开市场上买进有价证券；反之，若要实行紧缩性货币政策， 则应提高法定存款准备率、降低再贴现率、在公开市场上卖出有价证券。 政府干预宏观经济运行的货币政策除包括上述三个一般性货币政策工 具外，还包括其他一些政策工具，如不动产信用控制、消费者信用控制、 证券市场信用控制、道义劝告等。 3、宏观经济政策有哪些基本的类型？它们各自适用什么样的经济 条件？ 答： 宏观经济政策包括财政政策和货币政策。 财政政策可以分为扩张性财政政策和紧缩性财政政策两种基本类型。 扩张性财政政策，是指政府运用增加政府支出或减少税收的方法来达到刺 激经济增长，增加国民收入，实现充分就业的目标而实行的扩张经济的政 策。因此，扩张性财政政策通常在产出出现负缺口，经济出现“冷”或“过 冷”的时候被采用。紧缩性财政政策，是指政府运用紧缩政府支出或增加 税收的方法来达到抑制经济过快增长和通货膨胀，稳定价格水平而实行的 第 13 章 财政政策和货币政策 紧缩经济的政策。因此，紧缩性财政政策通常在产出出现正缺口，经济出 现“热”或“过热”的时候被采用。 货币政策可以分为扩张性货币政策和紧缩性货币政策两种基本类型。 扩张性货币政策，是指政府通过增加货币供给，降低利率，进而刺激私人 投资和总需求增加的方法来达到刺激经济增长，增加国民收入，实现充分 就业的目的而实行的扩张经济的政策。因此，与扩张性财政政策一样，扩 张性货币政策也是通常在出现 GDP 负缺口，有效需求不足和失业增加的时 候被采用。紧缩性货币政策，是指政府通过减少货币供给，提高利率，进 而减少私人投资，抑制总需求的方法来达到抑制经济的过快增长和通货膨 胀，稳定价格水平的目的而实行的紧缩经济的政策。因此，同紧缩性财政 政策一样，紧缩性货币政策通常也是在 GDP 出现正缺口，存在过度需求和 通货膨胀严重的时候被采用。 4、财政政策中的内在稳定器是怎样发挥作用的？其效应如何？ 答： 财政政策中的内在稳定器是指财政制度中存在的能够自动减轻需求波 动对经济运行的冲击和经济波动的机制。主要包括三个方面的内容： 首先是政府的税收制度。能够起到内在稳定器效应的税收制度主要是 指个人所得税的征收制度和公司所得税的征收制度。当经济进入衰退和萧 条期时，个人收入和企业利润都会相应减少，家庭部门和企业部门缴纳的 所得税也会自动减少，这时家庭部门的可支配收入和企业部门的税后利润 就会少下降一些，从而家庭部门的消费需求和企业部门的投资需求就会少 下降一些。税收自动减少的效应相当于政府实行扩张性财政政策的效应， 可以在一定程度上起到抑制经济衰退的作用。相反，在经济复苏和繁荣时 期，个人收入和企业利润都会相应增加，家庭部门和企业部门缴纳的所得 税也会自动增加，家庭部门的可支配收入和企业部门的税后利润会增加得 慢一些，从而消费需求和投资需求的增长速度也会相对慢一些。税收自动 增加的效应相当于政府实行紧缩性财政政策的效应，因而能够在一定程度 上起到抑制经济过热和通货膨胀的作用。 第 13 章 财政政策和货币政策 其次是政府转移支付制度。在经济进入衰退特别是进入萧条期时，由 于失业增多，家庭部门的收入水平下降，政府发放的失业救济金、贫困救 济金及其他社会保障和社会福利支出会相应增加，这会在一定程度上抑制 人们可支配收入水平和消费需求水平的下降。反之，当经济进入复苏期特 别是进入繁荣期时，由于就业增加，家庭部门的收入增加，失业救济、贫 困救济及其他社会保障和社会福利支出会相应减少，从而在一定程度上抑 制人们的可支配收入和消费需求的增加。政府转移支付的自动增加或自动 减少的效应相当于政府扩张性财政政策效应和紧缩性财政政策效应，因而 能够在一定程度上起到抑制经济衰退和失业增加或抑制经济过热和通货膨 胀的作用。 最后是农产品价格支持制度。在经济萧条时期，由于有效需求不足， 农产品价格会因农产品过剩而下降。这时，在实行农产品价格支持制度的 国家，政府通常对农产品实行支持价格，并收购过剩的农产品。这实际上 是政府对农业的一种补贴，能够在一定程度上把农民的收入和消费需求稳 定在一定的价格水平上，因而也具有抑制经济衰退的效应。反之，在经济 繁荣期，由于农产品价格上升，政府以支持价格的形式对农业的补贴就会 相应减少以致消失，有时为了平抑农产品价格的过度上升还会抛售农产品。 显然，这能够在一定程度上抑制农民收入和消费需求的增加速度，从而起 到抑制经济过热和通货膨胀的作用。 上述财政政策的内在稳定器通常被看作是防止经济运行出现波动的第 一道防线，并且也能够在一定程度上抑制经济波动，稳定经济运行，但其 作用毕竟是有限的，无法使经济实现持续、均衡的增长。 5、货币政策中的内在稳定器是怎样发挥作用的？其效应如何？ 答： 货币政策中的内在稳定器是指在货币政策中存在的能够自动减轻需求 对经济运行的冲击和经济波动的机制。货币政策中的内在稳定器主要包括 两个方面的内容： 第一是利率效应。利率效应又称凯恩斯效应。在经济运行过程中，当 第 13 章 财政政策和货币政策 出现总需求膨胀，经济中出现正缺口，从而引发通货膨胀时，由于物价水 平上升，公众对货币的交易性需求和预防性需求即 L1会增加，但对货币的 投机性需求即 L2会减少。L1是收入的函数，与利率水平无关。但 L2的减少 会导致利率的上升，而利率的上升又会抑制投资需求的增加，在其他条件 不变的情况下，总需求的增加也会受到抑制，从而能够在一定程度上抑制 通货膨胀，减轻需求膨胀对经济的冲击。相反，当总需求不足而出现经济 萧条时，由于物价水平下降或出现通货紧缩，投机性货币需求的增加会导 致利率水平的下降，而利率的下降又导致投资需求和总需求的增加，从而 在一定程度上刺激经济增长，减轻有效需求不足对经济形成的冲击。 第二是货币余额效应。货币余额效应又称庇古效应。在经济运行过程 中，当总需求膨胀引发通货膨胀时，由于价格水平上升，人们所拥有的货 币余额所能够买到的消费品数量会减少，即实际购买力降低，这会在一定 程度上抑制消费需求。如果其他条件不变，总需求的膨胀和通货膨胀就会 受到一定的抑制。相反，在经济萧条和通货紧缩时期，由于价格水平下跌， 人们所拥有的货币余额所能购买的消费品数量会增加，即实际购买力会上 升，这又有利于增加消费需求，刺激经济增长，并对通货紧缩起到一定的 抑制作用。 同财政政策中的内在稳定器一样，货币政策中的内在稳定器虽然也能够在 一定程度上抑制经济波动，稳定经济运行，但其作用是极其有限的，不可 能单纯依靠这种内在稳定器的作用使经济实现持续、均衡的增长，熨平经 济波动。在此情况下，政府运用积极的货币政策干预经济也是必要的。 6、使用扩张性的财政政策为什么会出现挤出效应？ 答： 虽然扩张性的财政政策是有效的，但是，扩张性的财政政策也会导致 挤出效应的出现。挤出效应的存在意味着一项扩张性的财政政策的效应会 打折扣，要小于政府支出乘数所描述的扩张经济的效应。 根据投资函数可知，如果其他条件不变，利率上升必然会使私人投资 减少，而投资需求的减少又会导致国民收入和就业的减少。由于利率水平 第 13 章 财政政策和货币政策 升高从而挤出一部分私人投资而产生的效应，宏观经济学将其称为挤出效 应。显然，产生挤出效应的直接原因是利率上升挤出了私人投资。为什么 政府增加购买支出会导致利率上升呢？宏观经济学的解释是，政府支出的 增加会导致总需求的增加，而总需求的增加又会导致国民收入的增长，根 据货币需求函数，国民收入的增长必然会导致交易性货币需求的增加，在 货币供给不变的情况下，货币需求的增加必然会导致利率水平上升。 7、阐述需求管理政策。 答： 在市场经济条件下，政府主要运用宏观经济政策，包括财政政策和货 币政策干预宏观经济运行。由于财政政策和货币政策都是通过影响总需求 来影响宏观经济运行的，因此，财政政策和货币政策也统称为需求管理政 策。 宏观经济政策的目标包括：保持经济持续、均衡增长；充分就业；稳 定价格水平和平衡国际收支。 财政政策是政府通过变动政府支出和税收来影响总需求，进而影响经 济增长、就业和价格水平的政策。财政政策的主要工具由两个，一是政府 支出，二是税收。政府支出又可以分为政府购买和转移支付。 财政政策包括扩张性财政政策和紧缩性财政政策两种基本类型。扩张 性财政政策是指政府运用增加政府支出或减少税收的方法来达到刺激经济 增长，增加国民收入，实现充分就业的目标而实行的扩张经济的政策。因 此，扩张性财政政策通常在产出出现负缺口，有效需求不足的时候被采用。 紧缩性财政政策也称紧的财政政策，是指政府运用紧缩政府支出或增加税 收的方法来达到抑制经济过快增长和通货膨胀而实行的紧缩经济的政策。 因此，紧缩性财政政策通常在产出出现正缺口，存在过度需求的时候被采 用。 货币政策是指货币当局或中央银行通过调整货币政策工具来控制货币 供给，并通过变动货币供给来影响利率，进而影响投资需求和总需求，并 进一步影响经济增长、就业和价格水平的政策。货币政策的工具主要有三 第 13 章 财政政策和货币政策 个：一是法定存款准备金率，二是再贴现率，三是公开市场业务；此外还 包括一些选择性政策工具。 货币政策可以分为扩张性货币政策和紧缩性货币政策两种基本类型。 扩张性货币政策是货币当局通过增加货币供给，降低利率，进而刺激私人 投资和总需求增加的方法来达到刺激经济增长，增加国民收入，实现充分 就业的目的而实行的扩张经济的政策。因此，扩张性货币政策是通常在 GDP 出现负缺口，有效需求不足和失业增加的时候被采用。紧缩性货币政策， 是货币当局通过减少货币供给，提高利率，进而减少私人投资，抑制总需 求的方法来达到抑制经济过快增长和通货膨胀的目的而实行的紧缩经济的 政策。因此，同紧缩性财政政策一样，紧缩性货币政策通常也是在 GDP 出 现正缺口，存在过度需求和通货膨胀的时候被采用。 财政政策和货币政策虽然都是政府干预经济运行的需求管理政策，对 宏观经济运行具有相同的调节作用，但也应看到，财政政策和货币政策具 有不同的作用机制，它们对某些经济变量的作用方向也存在着不一致性。 此外，在经济运行周期的不同阶段，两种政策对经济扩张和经济收缩的作 用程度也有所不同。因此就产生了综合运用两种政策干预经济的必要性。 由于财政政策和货币政策的效应具有相同的一面，又具有一定的区别， 因此，政府在运用财政政策和货币政策干预经济运行时，通常总是有选择 地把两种政策有机地结合在一起。财政政策与货币政策组合有四种基本的 方式：第一是扩张性财政政策和扩张性货币政策组合也称双松的经济政策； 第二是紧缩性货币政策和紧缩性财政政策组合又称双紧的经济政策；第三 是扩张性财政政策和紧缩性货币政策组合；第四是紧缩性财政政策和扩张 性货币政策组合。在不同的经济形势下，政府和货币当局应当选择不同的 政策组合。 8、怎样认识财政政策和货币政策的时滞？ 答： 经济学家们区分了实施稳定经济政策的两个时滞，即内在时滞和外在 时滞。内在时滞是指从经济冲击发生到政府对经济冲击作出反应并制定出 第 13 章 财政政策和货币政策 稳定经济的政策所需要的时间。内在时滞产生的原因首先是决策者对经济 冲击的性质要有一个认识和判断的过程；其次是需要经过一定的程序制定 适当的稳定经济的政策。外在时滞是指政府从实施稳定经济的政策到政策 对经济运行产生实际影响所需要的时间。 财政政策的内在时滞在不同的国家显然是有所不同的。因为一项财政 政策的出台，在许多国家需要经过国会甚至总统的批准，这就意味着这项 政策的出台必须在大多数议员取得共识的情况下才能被制定出来并付诸实 施，因此财政政策的认识时滞可能较长。此外，在国会预算程序较为复杂 的情况下，即使不存在认识方面的时滞，要完成国会预算程序，也可能需 要较长的时间，因而导致财政政策的内在时滞较长。 另外，由于财政政策和货币政策具有不同的传导机制，因此两种政策 也就具有不同的外在时滞。一般地说，由于财政政策是通过变动政府支出 和税收来影响经济运行的，它可以直接增加或减少总需求，在乘数的作用 下，对经济的扩张或收缩会比较迅速地产生影响，因此其外在时滞可能较 短。与财政政策的传导机制不同，货币政策的作用更为间接，因而其外在 时滞可能较长。因为中央银行无论实行扩张性货币政策还是实行紧缩性货 币政策，都要首先运用某些货币政策工具影响货币供给，并通过货币供给 的变动影响利率，然后通过贷款发放额度的变动和利率的变动来影响私人 部门的投资，再影响国民收入。货币政策的这一传导机制表明，相对于财 政政策来说，货币政策对经济运行产生实质性的影响作用要经过较长的时 间才能发挥出来。需要说明的是，货币政策外在时滞的长短乃至货币政策 效应的大小，都与一个国家金融体系的完善程度具有很大关系。 9、怎样认识财政政策和货币政策效应的国际传导？ 答： 在开放经济条件下，一国经济政策的调整或改变不仅会影响本国的经 济运行，同样会影响到其他国家，这就是经济政策效应的国际传导，包括 乘数联系和货币联系。乘数联系是指经济政策效应通过国际贸易的国际传 导而影响到其他国家的经济运行。货币联系是指经济政策效应通过金融市 第 13 章 财政政策和货币政策 场的国际传导而影响到其他国家的经济运行。 在开放的经济中，通过贸易和金融两个渠道，一国经济的扩张或收缩 会传递到另一国，使其他国家的经济也相应地出现扩张或收缩，而其他国 家经济的扩张或收缩又会反过来影响最初经济扩张或收缩的国家。当一国 的经济扩张或收缩，通过对外贸易和金融市场导致其他国家的经济相应扩 张或收缩，所产生的这种效应就是溢出效应。当其他国家的经济出现扩张 或收缩以后，又通过对外贸易和金融市场反过来影响最初引发溢出效应的 国家的经济运行，使其经济加速扩张或收缩，这种影响被称为回振效应或 回波效应。 10、为什么说本币贬值的政策是一种以邻为壑的经济政策？ 答： 如果一个国家单纯用货币贬值的方法来刺激本国的经济增长，通常会 刺激本国出口的增加和进口的减少。本国出口增加可以增加本国的总需求， 在乘数的作用下，会导致国民收入的增加和就业的增加。 但是，本国进口的减少会导致其他国家出口的减少，在其他条件不变 的情况下，其他国家的总需求就会减少，并在乘数的作用下导致其他国家 国民收入的减少和失业的增加，显然，利用本币贬值的政策刺激本国的经 济增长，是一种损人利己的行为。 由于本币贬值的汇率政策只对自己有利而对别人不利，故此项政策被 称之为“以邻为壑的经济政策”。 第 14 章 总需求-总供给模型 第十四章总需求-总供给模型 1、总需求曲线是怎样推导出来的？解释总需求曲线变动的经济含 义。 答： 总需求曲线描述的是一个经济社会或经济体的国民收入或产出与价格 水平之间的内在联系，在一个横轴为国民收入(Y)、纵轴为价格水平(P)的 坐标上，总需求函数表现为一条斜率为负的曲线，即总需求曲线。 总需求曲线可以利用 IS-LM模型推导总需求曲线：如图所示： 图(a)给出的是 IS-LM 模型，假定图中 IS 曲线的位置始终不变。图(b) 是表示价格水平和需求总量之间的关系，即总需求曲线。 当价格 P的数值为 P1时，此时的 LM曲线 LM(P1)与 IS曲线相交于 E1， E1点所表示的国民收入和利率顺次为 Y1和 i1。将 P1和 Y1标在下图中便得到 总需求曲线上的一点 D1。现在，假设 P由 P1下降到 P2。由于 P的下降，LM 曲线移动到 LM(P2)的位置，它与 IS曲线的交点为 E2。E2点所表示的收入和 利率顺次为 Y2和 i2。对应上图中的点 E2，又可在下图中找到 D2。随着 P的 变化，LM曲线和 IS曲线可以有许多交点，每一个交点都标志着一个特定的 Y和 i。于是就有许多 P与 Y的组合，从而构成了下图中的一系列点。把这 些点连在一起所得到的曲线便是总需求曲线 AD。 也可以将 IS方程与 LM方程联立求解，得出总需求曲线的方程。 令 IS=LM，则有得： 总需求曲线是在产品市场和货币市场同时均衡条件下的各种利率和收 入组合点的集合。总需求曲线所表明的是，在 IS曲线和名义货币量不变， 且产品市场和货币市场都均衡的条件下，每一价格水平上的均衡国民收入 水平或均衡支出水平。 2、从总需求函数的推导过程来看，影响总需求变动的因素有哪些？ 第 14 章 总需求-总供给模型 答： 总需求函数被定义为一个经济社会或经济体的国民收入或产出与价格 水平之间的内在联系，这种内在联系表现为国民收入是价格水平的减函数。 已知： IS曲线方程： LM曲线方程： 令 IS=LM，则有：，即为总需求函数的方程。 从总需求函数的推导可以看出，影响 IS 曲线和 LM 曲线的因素就是影响总 需求变动的因素，主要有：自发需求(A)，需求乘数(m)，投资对利率的敏 感系数(b)，货币需求的收入弹性(k)，货币需求的利率弹性(h)，实际货币 供给。 3、劳动市场的均衡与总供给曲线存在着怎样的内在联系？ 答： 总供给是在经济制度、资源数量和技术水平既定的情况下，一个经济 体在一定时期中的总产量或总产出。在经济制度、资源数量和技术水平既 定的情况下，各种价格水平与总产量之间的组合关系就是总供给曲线或总 供给函数。 一般而言，总供给决定于生产要素（最重要的是劳动和资本）的投入 数量和生产要素的效率（主要是技术进步）。然而，从产权的制度安排来看， 在现代市场经济中，是资本雇用劳动，而不是劳动雇用资本。因此在静态 短期均衡分析的情况下，我们可以假定资本存量和生产要素的效率不变， 这时，经济中的总供给水平就决定于所使用的劳动的数量。 在短期内，总供给也与一个经济体的价格水平相关。如果假定在短期 内资本存量和生产要素的效率不变，总供给就主要地取决于劳动的数量即 就业量，而就业量的多少又与实际工资水平有关。如果名义工资不变，则 实际工资水平与价格水平负相关，即价格水平上升，实际工资水平下降； 反之，价格水平下降，实际工资水平上升。因此，总供给量与价格水平之 间存在着一定的联系。价格水平对总供给或总产量的影响过程是：首先， 第 14 章 总需求-总供给模型 价格水平的变化会影响实际工资水平，而实际工资水平的变化又会影响劳 动市场上劳动的供给和需求，进而影响就业量。然后，在一定的总量生产 函数的条件下，劳动市场上就业量的变化最终会导致总产量即总供给量的 变化。因此，要想得到总供给曲线，既要联系劳动市场，又要借助于总量 生产函数。 借助于劳动市场均衡的条件和总量生产函数，可以推导出短期总供给 曲线和长期总供给曲线。 在图中，坐标（a）是用实际工资表示的劳动市场的均衡，坐标（b）是总 量生产函数曲线。在坐标（a）上，当实际工资水平为 W/PE时，劳动市场处 于均衡状态，这时劳动的供给量或就业量为 NE。再根据生产函数，得坐标 （b）中的总产量为 YE。这里的总产量就是总供给量。如果价格水平 P的变 动导致实际工资水平 W/PE变动，均衡就业量 NE就会相应变动。而均衡就业 N N Y W/P W/P E NE (a) (b) NS ND E NE Y=f(N, — K) 图 劳动市场的均衡和总供给 Y E 第 14 章 总需求-总供给模型 量 NE的变动必然会导致总供给量 YE的变动。从图中可以看出，如果 NE增加， YE就会相应增加，反之，如果 NE减少，YE会相应减少。 4、为什么短期总供给曲线斜率为正，而长期总供给曲线是一条垂 线？ 答： 短期总供给曲线是向右上方倾斜的，按照凯恩斯主义经济学的解释， 在短期中，劳动的价格即货币工资具有粘性，只要存在着工资粘性，供给 曲线就一定是向右上方倾斜的。工资粘性，是指在短期内工资的调整是极 其缓慢的。在工资和其他投入品价格具有粘性的情况下，厂商的生产成本 通常是不变的或者变动很小。这时，如果产品的价格上升，厂商的利润就 会增加，在实际产出未达到潜在产出之前，厂商就会增加产量，于是伴随 着价格水平的上升，产出便会相应增加，在此情况下，产出水平与价格水 平就会呈现正相关的关系，这种正相关的关系就表现为一条向右上方倾斜 的斜率为正的短期总供给曲线。 工人存在货币幻觉也是导致工资粘性进而使短期总供给曲线向右上方 倾斜的原因。当价格水平上升时，由于货币幻觉的存在，工人在短期内并 没有感觉到他们实际工资水平的下降，这时，厂商即使不给工人增加货币 工资，劳动的供给量也不会减少。然而，在劳动成本没有增加但产品价格 水平上升的情况下，厂商的利润必然会增加，利润的增加会导致厂商对劳 动需求的增加和就业量的增加，并最终导致产出水平的增长。所以产出水 平与价格水平呈现正相关的关系，短期总供给曲线是一条向右上方倾斜的 斜率为正的曲线。 在长期中，工人不存在货币幻觉，无论是工资还是其他投入品的价格， 都不具有粘性，而是具有完全的伸缩性。因为在长期中，伴随着价格水平 的上升，所有成本要素的价格都是可以调整的，并最终会使成本上升的幅 度赶上价格水平上升的幅度，从而恢复到以前的成本——价格比率。一旦 出现这种情况，厂商就不会因为价格水平的上升而盈利。这就意味着价格 第 14 章 总需求-总供给模型 的上升不再能刺激企业部门增加产量，因而产出水平与价格水平不再相关。 于是，长期总供给曲线即为一条垂线。 5、斜率为正的短期总供给曲线和垂直的总供给曲线具有什么政策 含义？ 答： 西方主流经济学将总供给曲线分为短期总供给曲线和长期总供给曲线， 并且，在一个横轴为国民收入，纵轴为价格水平的坐标上，短期总供给曲 线是一条斜率为正即向右上方倾斜的曲线，而长期总供给曲线则是一条位 于经济社会中潜在产出水平上的垂直于横轴的垂线。 如果将总需求曲线和总供给曲线整合在同一个坐标上，就可以得到总 需求-总供给模型。下图给出 AD-SAS模型和 AD-LAS模型 这两种模型具有不同的政策含义： 图(a)中给出的 AD-SAS 模型表明，在短期内或在短期总供给状态下， 增加总需求可以增加产出，而伴随着产出水平的增加，价格水平也会有所 上升；反之，减少总需求则会减少产出，同时价格水平也会相应下降。这 表明，在短期内，需求管理政策是有效的，即增加总需求能够刺激经济增 长和就业的增加，而抑制总需求也能够抑制过快的经济增长和通货膨胀。 图(b)给出的 AD-LAS 模型表明，在长期中或在长期供给状态下，增加 P P 2 P 1 Y 1 Y 2 Y AD1 AD2 SA S P P 2 P 1 AD 1 AD 2 LA S Y C Y (a) (b) 图 AD-AS模型的政策含义 第 14 章 总需求-总供给模型 总需求或减少总需求不能相应地增加潜在产出或减少潜在产出，当然也不 能影响长期的就业水平，只能导致价格水平的波动。这表明，在长期中， 需求管理政策是无效的，政府不能指望用扩张性的需求管理政策刺激长期 经济增长和就业水平的提高，总需求的增加只会导致通货膨胀。 6、长期总供给和短期总供给是由什么决定的？ 答： （1）一个经济体的长期总供给决定于该经济体的潜在生产能力，所以， 长期总供给曲线同时就是潜在产量线。在制度不变的条件下，一个经济体 的长期总供给主要取决于该经济体生产要素的投入量，包括资本的投入量、 劳动的投入量和自然资源的投入量；其次，长期总供给还取决于该经济体 生产要素的使用效率，而生产要素的使用效率主要决定于技术进步以及技 术进步相关的知识积累和人力资本的积累。 如果其他条件不变，一个经济体的要素投入量减少或者要素使用效率 下降，长期总供给就会减少，长期总供给曲线即潜在产量线就会向左移动， 潜在产出就会减少。反之，如果一个经济体的要素投入量增加或要素使用 效率提高，总供给则会增加，长期总供给曲线即潜在产量线就会右移，这 时潜在产出就会增加。 此外，长期总供给曲线的移动也决定于自然失业率水平。随着自然失 业率的改变，LAS曲线在坐标上的位置也会发生移动。如果由于某种原因导 致一个经济体的自然失业率上升，在其他条件不变的情况下，由于劳动投 入数量减少，因此长期总供给和潜在产出就会减少，LAS曲线就会左移；反 之，如果自然失业率下降，长期总供给和潜在产出增加，LAS曲线就会右移。 （2）首先，短期总供给决定于一个经济体的长期总供给能力即潜在产 出水平。如果长期总供给能力下降，短期总供给能力自然也会相应下降； 反之，如果长期总供给能力提高，短期总供给能力则会相应提高。 其次，一个经济体的短期总供给还主要受该经济体的工资水平、投入 品价格等因素的影响。一般情况下，工资水平的上升和投入品价格的上涨 会带动产品成本的上升，如果其他条件不变，厂商的利润就会减少，这必 第 14 章 总需求-总供给模型 然会使厂商减少产量，从而导致短期总供给的减少；相反，如果工资水平 和投入品价格下降引起产品成本的下降，会使短期总供给增加。 需要指出的是，短期总供给的变动不会导致长期总供给和潜在产出的 变动。 7、怎样用 AD-AS模型解释经济波动？ 答： 在宏观经济运行过程中，会周期性地出现产出负缺口和产出正缺口， 即发生周期性的经济波动。这可以用 AD-AS模型来解释： 首先，经济波动可能源于总需求的扰动或需求冲击，总需求扰动是指 总需求的减少或增加，需求冲击通常是指总需求的突然减少而形成的对经 济的冲击。在经济运行过程中，由于某些因素的影响会导致总需求的减少， 在乘数的作用下，总需求的减少会导致产出的多倍减少。如果实际产出水 平下降到潜在产出水平以下，就会出现产出负缺口。产出负缺口的出现意 味着经济中存在着失业。反之，如果某种力量使经济中出现了过度需求， 在乘数的作用下，这会导致产出水平的迅速增加。当实际产出水平超过潜 在产出水平时，就会出现正缺口。产出正缺口的出现意味着经济中出现了 通货膨胀。可见，总需求的扰动会导致经济波动。 总需求的扰动对产出水平的影响及其引发的经济波动可以用图来说明： 其次，经济波动不仅源于总需求的扰动，还可能源于供给冲击。供给 冲击是指短期总供给的突然减少而形成的对经济的冲击。总供给的突然减 少可能是由于非经济的因素引起的，也可能是由于经济的因素或其他原因 造成的。供给冲击会导致实际产出水平的减少，并有可能使经济中出现产 出负缺口，从而引发经济波动，并可能会导致经济衰退和通货膨胀同时出 现的滞胀经济现象。 供给冲击对产出水平的影响及其引发的经济波动可以用下图表示： 第 14 章 总需求-总供给模型 8、怎样理解供给冲击？经济中出现滞胀的原因是什么？ 答： 供给冲击是指短期总供给的突然减少而形成的对经济的冲击。总供给 的突然减少可能是由于非经济因素引起的，例如战争、自然灾害等，也可 能是由于经济的因素或其他原因造成的。 供给冲击会导致实际产出水平的减少，并有可能使经济中出现产出负 缺口，产出负缺口的出现意味着经济出现了一次向下调整的过程，即出现 了经济衰退。同时，供给冲击还会导致价格水平的迅速上升，形成一次向 上的价格冲击，从而使经济中还可能出现通货膨胀。经济衰退和通货膨胀 同时出现的这种经济现象，在宏观经济学中通常被称为“滞胀”。一般情况 下，滞胀就是由供给冲击造成的。 9、面对滞胀的经济形势，如果政府运用总需求管理政策调节经济 运行，会出现什么后果？ 答： 滞胀是经济停滞、通货膨胀同时出现在一个经济体中的一个经济现象。 滞胀是令各国政府均感头疼的一种经济形势。 经济中一旦出现滞胀，政府就难以运用扩张性的经济政策或收缩性的 经济政策同时消除经济停滞和通货膨胀这两种经济现象。因为如果政府试 P P 1 P C Y 1 Y C Y A D SAS 1 SAS LA S 图 供给冲击与经济波动 第 14 章 总需求-总供给模型 图使用扩张性的经济政策刺激经济增长，这虽然会使总需求增加，并导致 产出和就业的增长，但是会进一步推高物价水平，使通货膨胀更加严重； 相反，如果政府试图运行紧缩性的经济政策抑制通货膨胀，又会导致更严 重的经济衰退。鉴于扩张性的经济政策和紧缩性的经济政策难以同时消除 经济停滞和通货膨胀这两种现象，因此，政府在运用需求管理政策干预经 济运行时，只能根据当时社会中存在的主要矛盾决定政策的取舍。 如图，当实行扩张性的经济政策使 AD 线右移到 AD1的位置时，使产出增长 的同时使物价进一步上涨；当实行紧缩性的经济政策使 AD 线左移到 AD2的 位置时，抑制了通货膨胀的同时却又加剧了经济衰退。 第 15 章 通货膨胀与失业 第十五章通货膨胀与失业 1、怎样计算通货膨胀率？用消费价格指数和 GDP减缩指数计算通 货膨胀有什么不同？ 答： 经济学中通常把通货膨胀率定义为一个时期到另一个时期价格水平变 动的百分比，并且用通货膨胀率来反映通货膨胀的程度。计算通货膨胀率 的公式可以用 表示。在现实生活中，通货膨胀率通常是用消费价格指数、生产价格指数 和 GDP 缩减指数来衡量的。 用消费价格指数和 GDP 缩减指数来衡量通货膨胀所得到的统计数字基 本上是一致的，但也可能存在着一定的差异。这种差异源于：一是 GDP 缩 减指数所反映的是一定时期国内生产的所有商品和服务的价格，而消费价 格指数和生产价格指数仅仅反映一定时期中部分商品和服务的价格。二是 在计算方法上，在建立消费价格指数时，通常按照每种商品在经济活动中 的重要程度来确定商品价格的权数，而 GDP 缩减指数作为名义 GDP 和实际 GDP 的比率，不是通过对国民生产总值的各个组成部分的价格指数进行加 权平均得到的。因此，用不同的指数计算出来的结果存在差异是在所难免 的，这种差异表明，用 GDP 缩减指数衡量通货膨胀更能全面地反映总体物 价水平的变动趋势。 2、简述通货膨胀的经济影响。 答： 通货膨胀对经济生活的影响主要表现在以下几个方面： 第 15 章 通货膨胀与失业 （1）通货膨胀可能会改变收入以及财富在不同社会阶层之间的再分配。首 先表现在货币收入固定和货币收入不固定的居民之间，其次，通货膨胀还 可能对储蓄产生不利的影响，使储蓄者的收入水平下降。最后，不可预期 的通货膨胀还会将债权人的一部分财富再分配给债务人，使债权人的利益 受到损害，使债务人获得意外收益。 （2）通货膨胀会在很大程度上降低经济效率，使资源无法得到最优配置。 通货膨胀可以使作为市场信号的价格发生扭曲，还会扭曲货币的使用。如 果通货膨胀对经济生活的冲击一旦扩大和波及到整个政治社会，引起社会 各阶层利益和力量对比的改变，那么由此引发的社会动荡就是不可避免的。 （3）通货膨胀还会对社会总产出产生影响。在短期内，如果通货膨胀率较 低，那么通货膨胀与产出水平就是正相关。如果一个国家发生了较严重的 通货膨胀，这种正相关的关系也许就不存在。但在长期中，通货膨胀与潜 在产出之间不存在这种关系。因为潜在产出水平取决于生产要素的投入数 量和生产要素的效率，而不是取决于价格水平。 3、简述需求拉动的通货膨胀理论、成本推动的通货膨胀理论和结 构性通货膨胀理论。 答： （1）所谓需求拉动的通货膨胀，又称过度需求通货膨胀，是指由于总 需求的增加超过了总供给而引起的价格水平持续上升、显著上涨的经济现 象。由于总需求是和货币供给量联系在一起的，所以需求拉动的通货膨胀 又被解释为过多的货币追逐过少的商品。总需求的增加是否会导致通货膨 胀，与总供给状况有关。在一个经济社会资源没有充分利用之前，总需求 的增加只能导致产出的增长而不会引发通货膨胀。当经济扩张到一定阶段， 以致某些资源变得相对不足时，总需求的进一步增加虽然还会刺激经济的 进一步增长，但也会引发价格水平的小幅上升，从而出现英“半通货膨 胀”。当经济中的资源已经被充分利用以后，总需求的继续增加就会导致真 正意义上的通货膨胀。这时，产出不再增加或增加很少，但价格水平则会 第 15 章 通货膨胀与失业 急剧上升，这就是需求拉动的通货膨胀。 （2）成本推动的通货膨胀理论与需求拉动的通货膨胀理论的出发点正 好相反，它是从总供给而不是总需求的角度出发，假设在不存在过度需求 的情况下，由于供给方面成本的提高所引起的价格水平持续、显著上升的 一种经济现象。成本推动的通货膨胀理论把通货膨胀的成本因素归结为工 资和利润两个方面，所以，成本推动的通货膨胀理论又分为两种，即工资 推动的通货膨胀理论和利润推动的通货膨胀理论。 工资推动的通货膨胀理论认为，形成通货膨胀的根本原因就在于劳动 市场是不完全竞争的市场。在不完全竞争的劳动市场上，由于工会的存在， 使得工资的增长率高于劳动生产率的增长率。由于工资的提高会提高生产 成本，从而必然引起价格水平的上升；而价格水平的上升又会引起新一轮 工资水平的提高，工资水平的提高会再度提高生产成本，并推动价格水平 的持续上升。这就是工资推动的通货膨胀。 利润推动的通货膨胀理论则把通货膨胀的原因归为产品市场的非竞争 性。在垄断性产品市场上，垄断企业利用其垄断优势，通过控制产量和提 高产品价格来获取高额垄断利润，这必然会推动价格水平上升，并使价格 水平的上升速度超过生产成本的增长速度，从而引发通货膨胀。这就是利 润推动的通货膨胀。 （3）结构性通货膨胀是指由于经济结构方面的因素变化差异，包括国 民经济各部门劳动生产率变化的差异、各部门发展趋势及开放程度的差异 所导致的价格水平持续、显著上涨的经济现象。在现代社会，由于资本和 技术在不同的经济部门具有不同的特征，因此，现代社会的经济结构很难 使这些资本和技术从劳动生产率较低的部门流转到劳动生产率较高的部门， 从渐趋衰落的部门流转到正处于发展上升阶段的部门，从较封闭的部门流 转到开放的部门。但是，货币工资的增长速度通常是由生产率较高的部门、 处于发展上升阶段的部门和开放度较高的部门决定的。这势必会导致全社 会的工资增长率高于社会劳动生产率的平均增长率，这必然会导致价格水 平的普遍上涨，从而引发通货膨胀，这种通货膨胀就是结构性通货膨胀。 第 15 章 通货膨胀与失业 4、奥肯法则揭示了失业变动和产出波动之间存在着一种怎样的内 在联系？你怎样看待这种联系？ 答： 失业的变动通常是和产出的波动联系在一起的。奥肯首先揭示了产出 波动和失业变动之间在数量上的相关关系，这就是奥肯法则。 奥肯法则的一般表达方式是：在实际产出增长率每高于潜在产出增长 率 1 个百分点，失业率就会下降 个百分点。奥肯法则可以表示为：△ u=(G-Gc) 在上式中，△u为失业率的变动率，为经验参数，G和 Gc分别代表 实际产出增长率和潜在产出增长率。潜在产出增长率是指经济实现充分就 业状态下的经济增长率。 奥肯法则实际上是经验研究的结果。实际上，不同的国家有不同的国 情，奥肯法则所揭示的数量关系未必适用于所有国家，甚至不适用于同一 国家的不同时期。这就是说，奥肯法则所描述的失业变动和产出波动之间 负相关的关系具有确定性，但两者负相关关系的参数值则具有不确定性。 5、短期菲利普斯曲线是怎样描述失业与通货膨胀之间的交替关系 的？为什么菲利普斯曲线是一条垂线？其政策含义是什么？ 答： 短期菲利普斯曲线表明，在短期内，如果经济中存在着较低的失业率， 这时的通货膨胀率则较高；反之，当沿着菲利普斯曲线向右下方移动时， 我们会发现，如果要降低通货膨胀率，则失业率会相应提高。这就是说， 在短期内，失业率与通货膨胀率之间存在着一种负相关的关系，或者说， 两者之间存在着替代关系。这种替代关系表明，要降低失业率（从另一方 面说就是要实现经济增长和充分就业），通常就要以较高的通货膨胀率为代 价；反之，要降低通货膨胀率，社会就要承受失业的痛苦，也就是要以较 高的失业率或牺牲经济增长率为代价。 第 15 章 通货膨胀与失业 虽然在短期内失业率与通货膨胀率存在着负相关的关系，但在长期中， 失业率与通货膨胀率之间则不存在这种负相关的关系，因此，长期菲利普 斯曲线在坐标上是一条垂线。垂直的菲利普斯曲线表明，在长期中，无论 价格水平怎样变动，失业率均为自然失业率。在只存在自然失业率的条件 下，经济社会实际上已经实现了充分就业，在充分就业条件下所实现的产 出水平即为潜在产出水平。由于自然失业率水平与潜在产出水平都不决定 于价格水平，因此，长期菲利普斯曲线不仅意味着在长期中失业水平与价 格水平无关，也意味着潜在产出水平与价格水平无关。 垂直的长期菲利普斯曲线表明，在长期中，政府不能利用需求管理政 策来改变自然失业率和潜在产出水平。如果政府在长期中试图用扩张性需 求管理政策，只会导致通货膨胀，而不会导致潜在产出的增加和自然失业 率的下降。 6、为什么说只有当实际失业率水平稳定在自然失业率水平上时， 物价水平才会具有稳定性？ 答： 现代宏观经济学认为，当经济生活中的实际失业率稳定在自然失业率 的水平或最低可持续失业率的水平时，价格水平或通货膨胀通常才会保持 稳定。因为在这时经济中恰好实现了充分就业，即资源刚好被充分利用。 如果实际失业率与自然失业率发生了偏离，通货膨胀率就会处于变动 之中。当实际失业率低于自然失业率时，说明经济中存在着过度需求，资 源已经被过度利用，因而通货膨胀就有上升趋势；反之，当实际失业率高 于自然失业率时，说明经济中存在着有效需求不足，资源未被充分利用， 这时，通货膨胀就具有下降的趋势，甚至会出现通货紧缩。 7、试分析菲利普斯曲线与总供给曲线的关系。为什么通货膨胀预 期会改变短期菲利普斯曲线的位置？ 答： 第 15 章 通货膨胀与失业 短期菲利普斯曲线和长期菲利普斯曲线的区别所反映的实际上是短期 总供给曲线和长期总供给曲线的区别。为了说明这一点，我们可以首先将 短期总供给曲线转换为表示通货膨胀率和就业率正相关的短期菲利普斯曲 线，然后再将其转换为通货膨胀率与失业率负相关的菲利普斯曲线。如图， 【上图中，坐标（a）是 AD-SAS 模型，横轴表示产出水平，纵轴表示 价格水平。坐标（b）是用来表示通货膨胀率与就业率相互关系的短期菲利 普斯曲线，横轴表示就业率，纵轴表示通货膨胀率。坐标（c）是用来表示 通货膨胀率与失业率相互关系的菲利普斯曲线，横轴表示失业率，纵轴表 示通货膨胀率。】 菲利普斯曲线和总供给曲线实际上是一枚硬币的两个方面，它们所要 说明的是同一个问题，即物价水平与产出水平或就业水平存在正相关的关 系，或者说是物价水平与失业水平存在着负相关的关系。用类似的方法， 也可以得到长期菲利普斯曲线与长期总供给曲线的关系，它们在坐标上都 是一条垂线。 【上图中，坐标（a）是 AD-LAS模型，坐标（b）是用来表示通货膨胀 率与失业率相互关系的长期菲利普斯曲线。在坐标（a）中，当总需求从 AD1 线上升到 AD2线时，价格水平从 P1上升到 P2。但由于经济中资源已经被充 分利用，实现了充分就业，因此产出水平仍然为潜在产出 YC。与 P2的价格 Y N U P π π AD1 AD2 SAS Y 1 Y 2 N1 N2 U2 U1 P 2 P 1 π 2 π1 π 2 π 1 短期菲利普斯曲线 (a) (b) (c) 图 从短期总供给曲线到短期菲利普斯曲线 短期菲利普斯曲线 第 15 章 通货膨胀与失业 水平相联系，坐标（b）中，通货膨胀率上升到了π2，但失业率仍然为自 然失业率 UC。于是在坐标（b）中，我们就会得到一条垂直的长期菲利普斯 曲线。】 如果存在通货膨胀预期，则会改变短期菲利普斯曲线在坐标上的位置。 【上图中，位置较低的 PH0线是没有通货膨胀预期的短期菲利普斯曲 线，而位置较高的 PH1线是有通货膨胀预期的短期菲利普斯曲线。两条线 的垂直距离即为预期的通货膨胀率。】 因为只要存在通货膨胀预期，就会导致实际通货膨胀，并且预期通货 膨胀率越高，实际通货膨胀率就越高。弗里德曼认为，工人感兴趣的是实 际工资而非名义工资。如果工人或工会存在通货膨胀预期，他们就会要求 提高工资。如果厂商也存在通货膨胀预期，他们会同意提高工人的工资。 因为厂商能够以更高的价格销售其产品，从而不会引起其利润损失。如果 工资和产品价格以相同的速率上升，虽然工人的实际收入和厂商的实际利 润水平并没有发生变化，但是物价水平却实实在在的上升了。实际上，即 使不存在上述导致实际通货膨胀发生的机制，只要存在普遍的通货膨胀预 期，人们就会通过各种方式进行融资去抢购商品，从而把物价水平推高。 8、简述实际通货膨胀与产出缺口、通货膨胀预期和供给冲击的内 长期菲利普斯曲线 PH1 PH0 U UC 图 有通货膨胀预期的短期菲利普斯曲线 π 第 15 章 通货膨胀与失业 在联系。 答： 根据短期菲利普斯曲线方程，并考虑到价格粘性的作用和供给冲击对 价格水平的影响，可以得到用下式表示的价格调整方程。 式中，π是本期的实际通货膨胀率，是上一期的总产出，因此 (Y-1-Yc)/Yc是上一期的产出缺口，ε是通货膨胀率对产出缺口的敏感系数， 是预期通货膨胀率，Sh 表示供给冲击。价格调整方程表明，实际通货膨胀 是上一期产出缺口、预期通货膨胀率和供给冲击的函数。 在上一期出现产出正缺口，会在本期引发通货膨胀。这首先是因为， 当经济中出现产出正缺口时，意味着资源被过度利用，由于资源被过度利 用会导致资源短缺，从而物价水平必然存在上涨的压力；相反，当经济中 出现产出负缺口时，意味着资源未被充分利用，即出现资源闲置，而资源 闲置必然使物价水平具有下降的压力。此外，还考虑到了价格粘性的影响。 价格调整方程还表明，只要存在通货膨胀预期，就会导致通货膨胀， 并且预期通货膨胀率越高，实际通货膨胀率就越高。通货膨胀预期之所以 会导致实际通货膨胀，货币主义的经济学家认为，工人感兴趣的是实际工 资而非名义工资。如果工人或工会存在通货膨胀预期，他们就会要求提高 工资。如果厂商也存在通货膨胀预期，他们会同意提高工人的工资。因为 厂商能够以更高的价格销售其产品，从而不会引起其利润损失。如果工资 和产品价格以相同的速率上升，虽然工人的实际收入和厂商的实际利润水 平并没有发生变化，但是物价水平却实实在在的上升了。实际上，即使不 存在上述导致实际通货膨胀发生的机制，只要存在普遍的通货膨胀预期， 人们就会通过各种方式进行融资去抢购商品，从而把物价水平推高。 最后，观察价格调整方程会发现，供给冲击也是导致通货膨胀的一个 重要因素。如果出现一次严重的供给冲击，不仅会导致通货膨胀，而且还 会使经济增长出现停滞，即出现滞胀。 9、通货膨胀在国家之间是怎样传导的？ 第 15 章 通货膨胀与失业 答： 在开放的世界中，通货膨胀存在着国际传导。通货膨胀的国际传导一 般有两个途径：贸易途径和货币途径。 从国际贸易的传导过程来看，如果原料和能源出口国发生了通货膨胀 并导致原料和能源价格上涨，那么必然会抬高原料和能源进口国的生产成 本。如果原料和能源进口国是资本品或消费品的生产和出口国，这势必会 提高资本品和消费品的价格，并把资本品和消费品价格的上升传导到其他 国家，以此类推，通货膨胀可能会因此传导到世界上所有的国家，尤其是 开放程度较高的国家。 贸易途径的传导还可以作如下解释：假设一个包含有 A 国和 B 国两个 开放国家的世界经济，并且这两个国家的经济通过国际贸易相联系。对于 A、B 两个国家来说，总需求都无一例外地包含国内需求和出口两部分，而 总供给则包含国内供给和进口两部分。在宏观经济平衡的状态下，总需求 等于总供给。现在假定：A国由于需求膨胀而引发了通货膨胀，那么在 A国 的商品市场上，总需求大于总供给。为了弥补国内的供需缺口，A国可能采 取的措施有两个，一是增加从 B 国的进口，二是减少向 B 国的出口以满足 国内市场需求。这样，B国所面临的情况是出口增加，进口减少。如果其他 条件不变，这时 B 国的国内总需求将会超过国内总供给，于是 B 国也发生 了通货膨胀。 通货膨胀国际传导的另一个途径是货币途径。通货膨胀通过货币途径 在国家间传导的条件有两个：一是固定汇率制，二是资本可以在国家间自 由流动。 在开放经济中，一国的基础货币包含两部分，即国内信贷和外汇储备， 这两部分通过货币乘数放大，构成了一个国家的货币总供给。我们同样假 设一个包含有 A 国和 B 国两个开放国家的世界经济，这两个国家都实行固 定汇率制度，并且资本在这两个国家可以自由流动。 假设在 A 国存在通货膨胀，这意味着 A 国存在过剩的货币供给，这会 增加 A国对进口商品的需求，从而导致 A国的国际收支出现赤字。A国出现 国际收支赤字意味着 B 国的国际收支会出现盈余，并导致外汇储备增加。 第 15 章 通货膨胀与失业 如果 B 国的货币当局或中央银行不采取对冲政策，即当外汇储备增加时政 府并不采取措施减少国内信贷投放，那么 B 国的基础货币以及货币总供给 就会增加，在国民收入增长率不变的条件下，B国也会出现通货膨胀。 如果从资本流动的角度来解释，通货膨胀的国际传导主要表现在：如 果 A 国的通货膨胀率高于 B 国的通货膨胀率，这时 A 国资本市场的货币供 给充裕，但 B 国的货币供给相对短缺。在此情况下，资本将从 A 国向 B 国 流动，从而使 B 国产生国际收支盈余。为避免净资本流入过多，如果 B 国 扩大信贷，增加货币供给量，就会使 B 国通货膨胀率上升。这意味着 A 国 的高通货膨胀率传递到了 B国。 显然，上述两种解释是从国际收支中的经常项目和资本项目两个不同 的角度进行分析的，因此都强调通货膨胀率会导致国际收支出现盈余或赤 字，在一定的条件下，国际收支不平衡就会导致通货膨胀的国际传导。 通货膨胀的国际传导要受许多因素的影响。其中最重要的因素是一国 经济的开放程度以及对外贸易、利率、汇率相联系的经济政策、制度和机 制。 10、试述通货膨胀的主要成因和政府反通货膨胀的政策。 答： 通货膨胀的主要成因有三：一是需求拉动的通货膨胀，二是成本推动 的通货膨胀，三是结构性通货膨胀。 由于需求拉动通货膨胀的起因是过度需求。因此，只要抑制总需求， 就可以达到抑制通货膨胀的目的。在政策上，政府可以通过实行紧缩性财 政政策和紧缩性的货币政策来实现。实行紧缩性的财政政策意味着要减少 政府支出或增加税收，实行紧缩性的货币政策意味着应当抽紧银根，减少 货币供给量，提高利率。实行紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策，会 导致总需求减少，进而导致价格水平的降低，从而对通货膨胀起到抑制作 用。但这也会导致产出水平的下降，从而引起经济衰退。用经济衰退来抑 制通货膨胀，实践中存在着两种不同的政策选择，即渐进主义的政策选择 与激进主义的政策选择。 第 15 章 通货膨胀与失业 由于成本推动的通货膨胀，主要是由于工资的过快增长和利润的非正 常增长引起的。因此，政府可以通过控制工资收入和产品价格的上升来抑 制由此而引发的通货膨胀，这就是所谓的收入政策。收入政策通常要借助 于工资与物价管制、道义劝告和改变人们对通货膨胀的预期等方法来实现。 此外，从价格调整方程来看，实际通货膨胀是上一期产出缺口、预期 通货膨胀和供给冲击的函数。因此，控制经济过热、管理好通货膨胀预期 以及防止供给冲击的政策都应当被视为反通货膨胀的政策。 第 16 章 经济增长与经济波动 第十六章经济增长与经济波动 1、经济增长与经济发展之间存在着怎样的联系和区别？怎样理解 经济理论和现实生活中对经济增长定义的区别？ 答： 在现实生活中，经济增长是指一个国家或一个地区在一定时期内的国 民收入与前期相比所实现的增长。国民收入通常用国内生产总值（GDP）来 衡量。对一国经济增长速度的度量，通常用经济增长率来表示。经济增长 有时也用人均国民收入或人均总产出增长率来表示。 经济增长率的高低体现了一个国家或一个地区在一定时期内总产出的 增长速度，也是衡量一个国家总体经济实力增长速度的标志。而人均总产 出增长率的高低则体现了经济效率的高低。 上述关于经济增长的定义是现实经济生活中关于经济增长的一般定义， 也是短期内总产出增长的定义。在宏观经济学中，如果从长期的意义上讲， 经济增长不是实际产出的增加，而是指在一定时期内一国的潜在产出或潜 在国民收入与前期相比所实现的增长，即一国长期总供给的增长或长期总 供给曲线的右移，也可以说，是一国生产可能性边界的外移。因此，长期 经济增长，包括经济增长的快慢或增长率的高低，应当是剔除了经济波动 影响后的经济增长。 经济发展比经济增长具有更广的外延。经济发展既包括经济增长，还 包括伴随经济增长过程而出现的技术进步、结构优化、制度变迁、福利改 善以及人与自然之间关系的进一步和谐等方面的内容。因此，经济发展是 反映一个经济社会总体发展水平的综合性的概念。从经济增长与经济发展 的关系来看，经济增长是经济发展的前提、基础和核心，没有一定的经济 增长，就不会有经济发展。 2、影响长期经济增长和长期总供给的因素有哪些？ 第 16 章 经济增长与经济波动 答： 一个社会的长期经济增长，常常受到总供给方面的多种因素的影响。 概括地说，它主要取决于（1）生产要素的投入数量；（2）生产要素效率 的提高。因此，影响长期经济增长的因素，也就是影响长期总供给的因素。 生产要素包括劳动、资本和土地及其他自然资源。由于土地和其他自 然资源可以被视为一种特殊形式的资本，因此，劳动和资本常常被看作是 影响长期经济增长的两个基本的生产要素。如果其他条件是一定的。那么 一个经济社会投入的劳动数量和资本数量越多，产出就越多，经济增长就 越快。 经济增长不仅取决于生产要素的投入数量，而且与生产要素效率的高 低相关。如果生产要素投入的数量不变，那么生产要素的效率越高，总产 出的增长就越快；反之，生产要素的效率越低，总产出的增长就越慢。生 产要素效率的提高，主要表现为劳动者素质的提高、以物质资本形态存在 的机器设备的技术水平的提高以及劳动和资本两种要素结合方式的改进。 影响生产要素效率高低的因素主要包括：（1）技术进步；（2）知识的积 累和人力资本的积累；（3）制度创新。 3、简述丹尼森和库兹涅茨对经济增长因素的分析。 答： 美国经济学家丹尼森把影响经济增长的因素分为两大类：生产要素投 入量和生产要素的生产率。生产要素投入量包括劳动投入量、资本投入量 和土地投入量。其中，土地投入量是不可变的，而劳动投入量和资本投入 量都是可变的。丹尼森把生产要素的生产率看作是产出量和投入量的比率， 即单位投入量所实现的产出量。据此，丹尼森将影响经济增长的因素具体 归结为 7个。这 7个因素是：（1）劳动者的数量以及劳动者的年龄和性别 构成；（2）包括全日制劳动者工作的时数；（3）就业人员的受教育程度； （4）资本存量的规模；（5）资源配置状况；（6）规模经济；（7）知识 进展。在上述 7 个因素中，前三项基本属于生产要素的投入量，后三项因 素属于生产要素的生产率。 第 16 章 经济增长与经济波动 美国另一位经济学家和统计学家库兹涅茨运用统计分析方法，通过对 美国、英国等十几个发达国家 100 多年来的统计资料进行分类研究，从各 国经济增长的差异中探索影响经济增长的因素。他把影响经济增长的因素 归结为三个方面：（1）生产率的提高；（2）经济结构的变化；（3）知识 存量的增长。 4、经济增长的源泉是什么？怎样理解国家之间经济增长的差异？ 答： 宏观经济学考察经济增长的源泉借助于生产函数的概念。设经济社会 的总产量生产函数由下式表述：Yt=AtF(Nt,Kt)，可知，产出的增加可以由 三种力量（或因素）来解释，即劳动、资本和技术进步。换言之，经济增 长的源泉可被归结为劳动力和资本的增长以及技术进步。 不同国家之间的经济增长的差异，由他们所处的社会经济发展阶段所 决定。在以手工劳动为基础的传统农业社会中，劳动是促进经济增长的最 重要的因素。这时，人口的增长和劳动效率的提高就成为经济增长最基本、 最重要的源泉。在工业化进程开始后，随着机器大工业的产生和发展，资 本积累和技术进步对经济增长的作用和贡献越来越大。在工业化进程的初 期，资本积累曾一度成为制约经济增长的关键。在现代社会中，尽管资本 积累对经济增长的作用仍然不可低估，但技术进步、知识和人力资本的积 累以及制度创新对经济增长的促进作用越来越大。正是由于在经济的不同 发展阶段会有不同的因素对经济增长起主导作用，所以国家之间的经济增 长也就必然存在较大的差异。 5、简述哈罗德-多马增长模型。 答： 20世纪 40年代，由英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马提出的经 济增长模型。该模型在一系列假设的条件下，沿用了投资等于储蓄的均衡 分析方法，考察了实际经济增长率(G)、储蓄率(s)和资本产出比(V)三个经 济变量的关系，认为一国的经济增长率是储蓄率与资本-产出比之商，可以 第 16 章 经济增长与经济波动 用公式表示为：G=s/V 资本-产出比(V)是存量资本(K)与国民收入(Y)的比率。 根据哈罗德经济增长的基本公式，假定资本-产出比不变，这时，一国 的经济增长率就取决于储蓄率。由于经济均衡的条件是投资等于储蓄，因 此，储蓄率亦即资本积累率。 哈罗德认为，要实现一国经济长期的均衡增长，必须有企业家的意愿 做保证，同时还应当实现充分就业的均衡，因此，实际经济增长率(G)和有 保证的增长率(GW)以及能够保证充分就业的经济增长率即自然增长率(Gn) 必须相等，用公式表示为：G=GW=Gn 实际上，一个国家的经济增长率并不一定与该国的劳动力增长率或人 口增长率相等。同时，由于实际经济增长率、有保证的增长率和自然增长 率各自取决于不同的因素，因此当实际经济增长率、有保证的增长率和自 然增长率不一致时，经济中不仅没有一种力量能够对这种非均衡进行自我 纠正，而且还会产生更大的偏离。这一结论被称为“哈罗德不稳定原理”。 因此，哈罗德所提出的实现经济长期均衡增长的条件是很难实现的。人们 把这一很难实现的均衡条件形象地比喻为“刀刃上的平衡”。 6、简述新古典增长模型及其实践意义。 答： 新古典增长模型是由美国经济学家索洛、斯旺和英国经济学家米德创 立的。其中以索洛为主要代表。因此，新古典增长模型也被称为索洛模型。 索洛模型是研究经济增长理论的典范，并确立了当代经济增长理论的研究 范式。 新古典增长模型有如下两个基本假定。第一，假定生产函数具有像科 布-道格拉斯生产函数那样的性质。第二，假定市场机制能够充分发挥作用， 并且在任何时候，资本和劳动这两个生产要素都可以得到充分利用。 与哈罗德-多马经济增长模型相比，新古典经济增长模型更强调知识或 技术进步对经济增长的推动作用，认为知识或技术进步是推动经济增长的 决定性因素，并提出了测算技术进步对经济增长推动作用的索洛“余值 第 16 章 经济增长与经济波动 法”。 设经济增长率为 G，劳动增长率为△L/L，资本增长率为△K/K，技术进 步率为 A，则有下述公式所表达的关系式： 或 上式是包括技术进步在内的全要素生产率的重要关系式，即索洛的“余 值法”。式中α和β为参数，且α+β=1，它们分别表示劳动和资本对总产 出（GDP）所作贡献的比例，即贡献权数，上式的经济含义是，一个社会的 经济增长是由劳动和资本的增长以及技术进步推动的。 索洛认为，一个经济社会要实现长期的并且能够保证充分就业的经济 增长，即实现长期的稳定均衡，在假定不存在固定资本折旧和技术进步的 情况下，必须具备下式所给出的条件： 式中 s=S/Y，即储蓄率：f(k)=Y/L，为人均国民收入或人均产出，储蓄 率与收入的乘积 sf(k)即为人均储蓄；k=K/L，是人均资本存量；是为现有 劳动力增加配置的资本，被称为资本的深化；n为劳动力增长率或人口增长 率；nk是为新增劳动力配置的资本，被称为资本的广化。 如果考虑到技术进步及其所必须的知识积累，劳动 L 应表现为有效劳 动 AL，有效劳动是具有一定知识或技术的劳动；如果再考虑固定资本折旧 的因素，上式的平衡条件可以改写为下式： 在上式中，f(k)=Y/AL，代表有效劳动的人均国民收入；储蓄率与人均 国民收入的乘积即 sf(k)为有效劳动的人均储蓄；k=K/AL，是有效劳动的人 均资本存量；是资本的深化；n仍然为劳动力增长率或人口增长率；g为知 识增长率；d 为固定资本折旧率。因此，式中(n+g+d)k 是用于新增有效劳 动和用于重置资本的人均资本，其中(n+g)k是为新增有效劳动配置的资本， 也被称为资本的广化，dk是用于重置资本的有效劳动的人均资本。 新古典经济学的均衡增长模型表明，在不存在折旧的情况下，要使一 个经济体的经济能够实现长期的并且充分就业的平衡增长，人均储蓄必须 被用于两个方面，一是为现有劳动力配置更多的资本，即实现资本的深化； 二是为新增有效劳动力配置相应数量的资本，即实现资本的广化。只有这 样，经济才能实现长期的稳态增长或平衡增长。 第 16 章 经济增长与经济波动 同时，新古典经济增长模型还表明，经济中确实存在着一条平衡增长 的路径，无论该模型中最初的人均资本是多少，经济最终都将稳定地趋向 于平衡增长路径，而平衡增长路径取决于劳动和知识的增长率。这意味着 长期经济增长率独立于储蓄率。此外，新古典经济增长理论认为，在经济 生活中，如果经济偏离平衡增长路径，经济中总会有一种力量使之回到平 衡增长路径上，这种力量就是市场机制。市场机制的作用能够使均衡条件 自动地得以实现，因而不存在所谓的“存在性问题”和“稳定问题”。 按照新古典增长模型给出的均衡条件，如果不考虑折旧的因素，并假 设不存在知识积累和技术进步，经济增长率就只能等于人口增长率。并且， 长期经济增长率独立于储蓄率。因此，索洛在他的经济增长理论中，非常 强调技术进步的作用，认为技术进步是推动一国经济长期增长的源泉。并 且区分了经济增长的水平效应和增长效应：由人均资本的增加所引起的经 济增长被称为水平效应；由技术进步所引起的经济增长被称为增长效应。 索洛模型把技术进步引进了经济增长理论，更确切地说明了影响经济 增长的因素，并强调了技术进步在经济增长中的作用，这符合第二次世界 大战后经济增长的现实。 新古典经济增长理论模型的实践意义主要在于，一个国家在实现其经 济增长的过程中，要重视全要素生产率的作用，不仅要重视劳动投入和资 本投入，更要重视技术进步，包括重视知识积累和人力资本的积累。这也 意味着，当一个国家的工业化进程进入中期特别是进入后期时，应当努力 实现经济增长方式从粗放型到集约型的转变。 7、简述 AK 模型。AK 模型是怎样解释经济增长和储蓄率之间的相 互关系的？ 答： 如果假定资本边际收益不变，为常数 A，或者说，假定技术水平 A总是 一个正数，并且假定资本 K 是唯一的生产要素，生产函数就可以采取最简 单的线性形式，即 AK模型：Y=AK。 第 16 章 经济增长与经济波动 上式也称为 AK生产函数。根据上式，生产函数曲线以及与之相联系的 人均产出曲线和人均储蓄曲线就是线性的。在坐标上，如果人均产出曲线 和人均储蓄曲线都是直线，它们就不会与用于充分就业所必需的投资曲线 即 nk曲线相交，这意味着，无论横轴上的人均资本为多少，人均资本总是 大于必须的投资，即 sf（k）>nk。这表明，储蓄率越高，储蓄高于必须的 投资的差距就越大，资本的深化就会越快，经济增长率就越高。这样，即 使不存在外生的劳动力的增长或技术进步，经济也可以在一定程度上实现 自我持续的增长，亦即实现经济的内生增长。 对上式的进一步分析会看到，一国的经济增长率与储蓄率是正相关的。 假定储蓄率 s 不变，人口不增长，折旧率为零，所有的储蓄（sY）都用来 增加资本存量（△K），可以得到△K=sY=sAK。两边除以 K，就可以得到△ K/K=sA，表明在技术水平不变的情况下，资本增长率△K/K 取决于储蓄率 s，储蓄率越高，资本增长率就越高。由于假定资本边际收益不变，因而产 出与资本成比例，在此情况下，经济增长率△Y/Y也就取决于资本增长率和 储蓄率：△Y/Y=△K/K=sA。因此，伴随着储蓄率的提高，资本积累过程会 不断持续下去，即使不存在技术进步和劳动力增长，经济也会实现自我持 续的增长，即实现内生增长。 8、促进一个国家长期经济增长的政策有哪些？如何促进一国经济 长期可持续增长？ 答： （1）促进资本积累和有效利用自然资源的政策。资本的形成或资本积累意 味着资本存量的增加，资本存量的持续增加必须以增加储蓄为前提。因此， 一切影响私人储蓄、公共储蓄和引进外资的政策都会影响一个国家或地区 的长期经济增长。此外，制定正确的能够合理有效地利用自然资源的经济 政策，也是使一个国家的经济能够保持长期稳定和持续增长的重要条件。 （2）促进技术进步的政策。在现代社会，经济增长的源泉主要来自于技术 进步。一个国家或地区技术进步的水平，主要取决于教育和科学研究的发 第 16 章 经济增长与经济波动 展水平。然而，教育和科学研究是具有正外部性的产业，需要政府对该部 门进行投资。因此，政府对教育和科学研究部门的投资是影响一个国家技 术进步，进而影响该国长期经济增长的最重要的因素。同时，与技术进步 相关的其他政策对长期经济增长的作用也是不容忽视的。 （3）增加劳动供给的政策。劳动供给也是影响一国长期经济增长的重要因 素。劳动供给的状况取决于人口增长的状况，也取决于劳动时间和劳动的 强度。人口增长率的高低、工作时间的长短通常是和一个国家的收入水平 联系在一起的，一般来说，低收入国家的人口增长率通常高于高收入国家 的人口增长率。因此，制定一个符合本国国情的人口政策、劳动政策以及 移民政策，对于保持长期稳定、持续的经济增长也就具有特别重要的意义。 （4）制度创新。制度创新是指可以使创新者或创新集团通过制度的调整与 变革取得潜在利益的一种活动，这种活动也能够促进经济增长。但是，一 旦制度创新实现了以后，就会出现制度制衡的局面。但是，制度均衡不是 永久不变的。如果外界的条件发生了变化，那么就有可能打破原有的制度 均衡，出现新一轮的制度创新，从而进一步推动经济增长。 要实现一个国家经济的可持续增长，除必须制定正确的促进资本积累 和有效利用自然资源的政策、促进技术进步的政策、增加劳动供给的政策 和制度创新外，还必须适时转变经济增长方式。 9、简述经济周期的类型、阶段特征和原因。 答： 按照周期波动时间的长短，一般可以把经济的周期性波动分为三种类 型，即长周期、中周期和短周期。长周期又称长波循环，据认为，每个周 期的长度平均为 50～60年。这是由前苏联的经济学家康德拉耶夫提出来的， 因此又称康德拉耶夫周期。中周期又称中波循环或大循环，每个周期的平 均长度约为 8～10 年左右。这是由法国的经济学家朱格拉提出来的，因此 又称朱格拉周期。短周期又称短波循环或小循环，它的平均长度约为 40个 月左右，这是由美国的经济学家基钦提出来的，因此又称基钦周期。 按照一国经济总量绝对下降或相对下降的不同情况，中周期又可分为 第 16 章 经济增长与经济波动 古典型周期和增长型周期。如果一国的经济运行处在低谷时的经济增长为 负增长，即经济总量绝对减少，通常将其称为古典型周期；如果处在低谷 时的经济增长率仍为正值，即经济总量只是相对减少而非绝对减少，则为 增长型周期。 经济周期又称为商业循环或商业周期，是指经济活动沿着经济增长的 总体趋势而出现的有规律的扩张和收缩。在一般情况下，一个完整的经济 周期总是包含四个阶段，即复苏、繁荣、衰退和萧条。也可以把一个完整 的经济周期分为两个阶段，即扩张阶段和收缩阶段。 在扩张阶段，经济上可能出现的一般特征是，伴随着经济增长速度的 持续提高，消费需求、投资需求持续增长，产量不断增加，市场需求旺盛， 就业机会增多，企业利润、居民收入和消费水平都有不同程度的提高。特 别是当经济运行进入到繁荣阶段时，会常常伴随着通货膨胀和经济过热。 相反，在收缩阶段，伴随着经济增长速度的持续下滑，消费需求不足，投 资活动萎缩，生产发展缓慢，甚至出现停滞或下降，市场疲软，产品滞销， 就业机会减少，失业率上升，企业利润水平下降，亏损、倒闭、破产企业 数量增多，居民收入和消费水平呈不同程度的下降趋势。在此期间，尤其 是进入萧条阶段时，还常常伴随着通货紧缩。 需要指出的是，在扩张阶段和收缩阶段，上述经济特征可能全部出现， 可能部分出现。而且其严重程度也会因波动幅度的大小和波动的剧烈程度 而有所不同。还需要说明的是，上述特征通常是市场经济条件下的表现， 而在传统的计划经济体制中则可能有所不同。例如在低谷时期，产品不是 表现为过剩而是表现为短缺，通货膨胀和通货紧缩也不一定以价格持续上 升和持续下降的形式表现出来。 经济波动的最直接原因是总需求与总供给的不一致。当总需求大于总 供给时，经济中就会出现产出正缺口，经济运行要么处于繁荣阶段，要么 处于衰退阶段；反之，当总需求小于总供给时，经济中就会出现产出负缺 口，经济运行要么处于萧条阶段，要么处于复苏阶段。总需求与总供给的 周期性偏离决定了经济运行具有周期性的特征。 一般认为，总需求与总供给的不一致，从而经济出现周期性的波动， 第 16 章 经济增长与经济波动 既可能源于总需求的扰动或需求冲击，也可能源于总供给的冲击。 首先，在短期内，当总需求由于某种原因持续增加时，经济运行便可 能进入扩张阶段。当总需求的持续增加致使经济活动水平超出该经济体潜 在的生产能力，即高于经济增长的趋势线，也就是出现产出正缺口时，就 可能出现经济过热和通货膨胀，这时的总需求大于总供给。反之，当总需 求由于某种原因持续收缩时，经济运行就可能进入收缩阶段。当总需求的 持续收缩致使经济活动水平低于该经济体潜在的生产能力，即跌到趋势线 的下方，也就是出现产出正缺口时，就会出现经济过冷和严重失业，此时 总需求小于总供给。 其次，总需求与总供给的不一致也可能是由于供给冲击造成的。供给 冲击是指由于在短期内出现自然灾害、战争或其他因素所导致的总供给的 突然减少。短期总供给的突然减少会导致产出水平的下降，使经济出现收 缩，同时也会导致物价水平的上升，即出现经济滞胀的局面。 经济运行出现周期性波动的根源是极为复杂的。一般而言，它可能根 源于经济制度或经济体制本身的某些特点，也可能起因于经济结构的变动、 经济政策的影响；既可能起因于经济中存在的引起波动的内在力量，也可 能起因于随机的或未预期到的外部力量的冲击，也可能起因于多种因素的 相互作用。 目前，在经济理论界，对经济周期根源的解释观点众多，但至今没有 一个令人满意的解释，就是说，经济周期的根源究竟是什么，仍然是宏观 经济学中争议最大的一个理论问题。 第 16 章 经济增长与经济波动 感谢阅读 多年企业管理咨询经验，专注为企业和个人提供精品 管理方案，企业诊断方案，制度参考模板等 欢迎您下载，均可自由编辑