上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训.ppt

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上证所固定收益证券综合电子平台 交易员培训 上海证券交易所 技术中心 2009年2月10日 课程 系统综述 系统管理流程介绍 交易基本流程介绍 查询统计与报表介绍 研究报告发布流程介绍 洽谈流程介绍 成交数据下载介绍 报盘机简介 系统综述  基于开放式网络的交易平台  支持通过互联网进行报价、成交、接收行情等  充分的安全性设计保证了互联网交易的可靠性  也允许通过SDH专线的接入  集交易、行情、信息、服务为一体的一站式服务的平台  系统提供丰富的交易模式  报价交易为交易商对基准债券提供的买卖报价，其它参与者点击就 可以成交。无论确定报价还是待定报价，均可匿名报价  询价交易的发起者每次可对5家交易商进行询价，交易商根据询价 请求进行报价  出入库、转托管及隔夜回购功能为交易商融资、融券和自由流动提 供了保证  协议交易提供交易商与客户进行交易 客户端下载  登录时输入的服务器地址也是 服务器端口是80 安装CA驱动程序 客户端安装 用户登录 自动更新 开闭市时间 开市：9:00，可以登录、报价，但不能交易 交易：9:30 – 11:30，13:00—14:00 隔夜回购：14:10 收盘：15:00，可以下载当日过户数据 闭市：18:00，不能登录 主界面 报价信息窗口 行情信息窗口 分时走势图 本方报价 本方成交 主界面说明 菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常用 功能 报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信息， 相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价排序 行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易 分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势缩 略图，行情实时更新 本方报价信息窗口：本方确定报价记录 本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息 菜单栏 快捷栏的图标 报价、询价、被询价、协议交易、成交数 据下载 洽谈室、在线用户查看 重置主界面、主题风格选择框 报价信息窗口 确定报价信息窗口 待定报价信息窗口 报价信息窗口说明  上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息  买卖报价信息区域使用不同的底色和字体颜色突出显示  在确定报价区包含国债和公司债的确定报价、一对一现券 和谈判式回购的意向申报，通过TAB键可以切换不同报价  在确定报价上右键点击或双击价格，可以确认成交  在意向申报上右键点击，可以转成交申报  在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价  右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息  右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈 报价信息窗口操作－证券信息 报价信息窗口操作－转洽谈 报价信息窗口操作－交易员信息 行情信息窗口 分时走势图窗口 本方确定报价窗口 本方成交信息窗口 系统管理流程介绍 首席交易员 VS 普通交易员 交易商管理 交易员管理 交易员账户席位管理 首席交易员 VS 普通交易员 交易权限与个性化定制 内部管理 首席交易员 修改交易商的基本信息 修改普通交易员的基本信息 为交易商添加可用席位账号 为交易员设置可用席位账号 为交易员设置限额 普通交易员 查询本人的基本信息 查看为本人设置的限额 功能权限 首席交易员—菜单 普通交易员—菜单 交易商账户席位管理 首席交易员—账户席位 普通交易员—账户席位 可以新增和删除 只能查询 首席操作－交易员账户席位管理 账户席位管理说明 做市商的做市账户由场务负责设置，交易商自身不 能新增、删除或修改 首席交易员可以为本交易商添加或删除可用普通交 易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号赋予 特定的交易员 账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系统 设置才能生效 在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判定 两者的关联关系 首席操作－交易商管理 交易员管理 首席交易员—交易员管理 普通交易员—交易员管理 可以管理本方所有交易员信息，设置 限额 只能查看本交易员信息和交易限额 首席操作－交易员信息设置 首席操作－交易限额设置 首席操作－隔夜回购融出账户管理 交易基本流程介绍 确定报价和待定报价 询价 协议交易 出入库 转托管 隔夜回购 交易功能菜单 双向报价 双向报价－双向报价新增 双向报价新增要素说明 证券代码：从下拉列表中选择有效的可交易证券 发布对象：目前支持发布到全市场，今后可能允许 发布到一部分人 账户、席位：在首席事先维护的可用账户席位列表 中选择 数量：国债为5000手的整数倍，公司债为1000手的 整数倍 价格：在前日加权平均价的基础上，上下浮动10% 匿名报价、冰山订单见后续说明 双向报价－报价行情新增 双向报价－匿名报价 双向报价－冰山订单 确定报价－点击方确认成交 待定报价－点击方回复 待定报价－报价方确认成交 双击闪烁的指示灯 待定报价－确认成交规则 必须按照回复的顺序逐一答复 每条回复的处理时间是20分钟 如果有一条回复未能及时回复，则 该条回复之后的所有回复都将被自动拒绝 该待定报价本身被撤销 已经确认成交的记录不会受影响 询价－询价方新增 询价－被询价方响应 双击闪烁的指示灯 询价－被询价方报价 询价－询价方确认成交 询价相关规则 询价数量规定在100手以上，但不规定步长 每次询价的全过程要求在20分钟内完成 未及时达成交易的询价 针对该询价的所有回复都将被自动拒绝 该询价本身被撤销 协议交易 协议交易录入（交易商） 协议交易录入（客户） 出入库申报 转托管－新增 转托管－撤销 隔夜回购 为支持一级交易商的做空机制，满足结算要 求，提供隔夜回购功能 隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为的 一级交易商出现卖空的时候，在现券交易结 束后，系统为一级交易商提供的一种融券补 仓的机制 银行不参与隔夜回购 查询统计与报表介绍 查询统计列表 查询统计－操作介绍 报表统计列表 报表统计－操作介绍 报表统计－打印预览 研究报告发布流程介绍 研究报告管理 研究报告编辑上传 洽谈流程介绍 一对一洽谈 洽谈室洽谈 一对一洽谈 洽谈室洽谈 洽谈室洽谈－创建洽谈室 洽谈室洽谈－请求加入 请求方 洽谈室主 洽谈室洽谈－进入洽谈室 成交数据下载介绍 成交数据下载介绍 报盘机简介 报盘机简介－主界面 回报库状态窗口 消息反馈窗口 报盘机简介－丰富的订单类型  比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合  无条件确定报价申报  最优价确定报价成交申报（可以指定价格、对手方，不成功撤单）  指定确定报价订单成交申报  可转确定报价的成交申报（可以指定价格、对手方，不成功转确定 报价）  协议交易申报  出入库申报  客户出入库申报  转托管申报  撤单申报 报盘机简介－丰富的接口  行情、咨询信息  实时刷新的确定报价、成交行情、成交明细文件  证券信息库自动下载，了解当前平台所有交易证券的资料  公告信息自动下载，包括公告标题、内容、附件，支持自动重传  盘后数据下载  在收盘后自动下载当日成交数据，便于用户盘后处理  与交易商自有风控系统对接  通过行情文件了解报价情况  通过申报库向服务器发出报价、成交申报  通过回报库了解申报结果，修正余额、限额控制 获得帮助 赢富网  Thank You !