高技术企业技术标准联盟稳定性控制研究王道平,邓 颖,张志东,吴 慧(湖南大学工商管理学院,湖南长沙410082)摘 要:在分析高技术企业技术标准联盟运行特征的基础上,指出了不合理的联盟结构和复杂的成员关系是造成联盟不稳定的关键因素.采用马尔科夫链法,构建了联盟稳定性控制模型.以高技术领域为例,对技术标准联盟稳定性进行了算例分析.研究表明,该方法考虑了联盟内部的动态演化,找到了联盟稳定结构组成和最短路径,有助于联盟管理者协调联盟成员之间的合作竞争关系,为技术标准联盟稳定性控制研究提供了理论支撑和实践参考.关键词:高技术企业;技术标准联盟;马尔科夫链;联盟稳定性控制DOI:10.6049/kjbydc.2014020632中图分类号:F270 文献标识码:A 文章编号:1001G7348(2014)14G0075G05盟稳定性控制研究,大多数以非计划内联盟重大改变0 引言或解散[5]、联盟协议和治理结构等影响联盟绩效的重在经济全球化背景下,巨额投入成本和高度市场大行为重构[6]以及通过合并收购使得联盟终止的状况[7]风险使企业难以承担.技术标准联盟是以拥有较强作为判断联盟稳定的依据,试图从失败案例中探R&D实力和关键技术的企业为核心,以推动技术标准寻原因及改善治理方案.杜伟锦等[8]分析了在技术标主流化为目标的多个企业组成的组织[1].技术标准联准联盟形成和发展过程中,欺诈、机会主义行为和产权盟能够避免资源被重复利用,可以分担企业风险、降低技术结合等问题,从协调联盟伙伴关系、完善协商机制成本,消除使用者顾虑,创造先动优势以获取持续竞争和制定产权政策等方面提出了建议.龙勇和郑景丽[9]将联盟伙伴选择作为联盟形成前的关键治理机制,而优势,因而被广泛采用.作为一种新兴战略联盟,技术将正式治理和关系治理作为联盟建立后的治理模式,标准联盟稳定性低而失败率高的问题一直困扰着企业研究了不同阶段企业联盟能力与联盟治理的关系.界.陈菲琼和范良聪[2]指出,在全球化竞争中充分利目前,技术标准联盟稳定性研究主要涉及社会心用战略联盟,必须面对联盟稳定性问题.技术标准联理学、博弈论和生物微分方程等领域.徐礼伯和施建盟是一个不断发展变化的实体,管理者需要在联盟演军[10]认为,在联盟成员能力、目标和外部环境不断变化化过程中,根据自身特征和变化趋势对其进行控制,通的情况下,互依平衡是实现联盟动态稳定的根本条件.过不断调整组织结构,促使联盟达到稳定状态,激发联郑士源和王浣尘[11]运用动态合作博弈理论,探究了航盟协作能力并保持联盟成员贡献可持续力[3].因此,空企业的竞争与联盟,并通过联盟形成均衡的过程得对高技术企业技术标准联盟进行稳定性控制研究具有重要意义.到稳定结果.徐岩等[12]应用演化博弈论、It^o随机微分方程理论,分析了在战略联盟演化过程中联盟成员行1 文献回顾为的稳定性问题.生延超[13]运用生物微分方程研究了技术联盟稳定性问题,结果表明,联盟内企业以激烈竞技术标准联盟可以扩大标准安装基础,影响消费争维持因分工形成的各种关系.者标准选择预期和赢得政府支持[4].对于技术标准联综上所述,大多数学者从联盟不稳定这一反面视收稿日期:2014G04G08基金项目:国家自然科学基金项目(71173070);国家自然科学基金青年基金项目(71203061)作者简介:王道平(1953-),男,湖南岳阳人,博士,湖南大学工商管理学院教授,研究方向为技术创新管理;邓颖(1989-),女,湖南岳阳人,湖南大学工商管理学院硕士研究生,研究方向为技术创新管理;张志东(1988-),男,河南信阳人,湖南大学工商管理学院博士研究生,研究方向为技术创新管理;吴慧(1971-),女,湖南长沙人,博士,湖南大学工商管理学院副教授,研究方向为技术创新管理.
76科技进步与对策 2014年角进行静态研究,或结合理论模型进行技术标准联盟变化.稳定性的定性分析.上述研究均忽视了联盟动态演化良好的市场前景会吸引新企业迁入联盟,落后的稳定性控制[6G14]问题.因此,本文在分析高技术企业技技术标准促使企业从联盟中迁出.合作分工使得企业术标准联盟运行特征的基础上,根据联盟演化过程构具有各自特点,导致联盟内不同层次的企业之间存在建模型,预测高技术企业技术标准联盟稳定状态,并通知识势差,从而推动知识转移[17].它不仅促进联盟成过恰当控制找到实现稳定状态的最佳路径,帮助联盟员之间知识共享[16],也是联盟和企业可持续发展的源实现稳定与可持续发展目标.泉[18].若技术标准前景良好,企业为了提高技术能力、缩小知识差距[19]2 高技术企业技术标准联盟运行特征分析、丰富知识库[20]及占据利润分配的有利地位,通过相互学习促进知识转移,提升专利贡献率技术日益复杂、生命周期缩短和市场竞争加剧等和地位,如图1所示,联盟内原本处于较低层次k上的因素,使得一项技术标准从分离走向融合涉及的专利企业q发展成为较高层次2上的企业p.若技术标准前越来越多[15].企业所拥有的专利技术决定了其对技术景不容乐观或企业战略发生变化,企业会减少研发投标准的贡献程度和在联盟中的地位.因此,高技术企入从而导致专利贡献率和地位降低,如图1所示,联盟业技术标准联盟运行具有以下特征:内原本处于较高层次2上的企业c变为层次k上的企业e.由此可见,高技术企业技术标准联盟从形成、发展、稳定到衰退的运行过程具有动态性.2.3 复杂性复杂性是指高技术企业技术标准联盟具有合作与竞争的复杂关系,联盟内企业在合作的同时面临竞争,在竞争的同时又进行合作[21].在高技术企业技术标准联盟中,同一层次的企业多,竞争激烈,而不同层次的企业学习能力又差异大,导致联盟不稳定[22].合作竞争的复杂关系使联盟内部结构不合理[23],这也是高技术企业技术标准联盟不稳定的原因.因此,高技术企业技术标准联盟稳定状态就是联图1 高技术企业技术标准联盟运行盟成员在不同结构层次上以恰当比例分布的结果.管理者为了促使联盟趋于稳定状态,需要协调联盟内竞2.1 层次性争与合作关系,并且通过适当控制寻找联盟达到稳定层次性是指高技术企业技术标准联盟有别于一般的最佳路径.高技术领域中标准的建立是一个不可逆战略联盟网络结构,是一个分层有序的组织.为了扩过程[24],对于周期短的高技术企业技术标准联盟,由于大安装基础而获得先发优势,技术标准联盟比一般战其各阶段界限不明显,以往割裂生命周期对其进行的略联盟拥有更大规模.随着专利与技术标准的融合,稳定性控制研究意义不大.社会心理学方法缺乏科学企业专利贡献状况决定了其在技术标准联盟中的地工具和数据,使得其说服力大打折扣.常用的纳什均位[16].因此,高技术企业技术标准联盟规模庞大且具衡是静态的,动态重复博弈要以长期合作为前提才能有层次性,如图1所示.该层次性是由一定技术标准求出均衡稳定状态,以知识转移为视角的博弈不易度下企业专利的多寡决定的,它使得专利贡献不同的企量,经典博弈论中成员完全理性的假设难以达到,这使业在联盟中的地位不同,专利贡献率由高到低,企业离博弈论在联盟稳定性研究中的应用受到阻碍.生物微联盟核心层越来越远,依次为层次1、层次2、、层次分方程中的Logistic和LV模型虽然能够与联盟动态k.演化过程契合,但是它们错失了联盟稳定性控制的关2.2 动态性键时机.研究联盟控制决策如Aoki[25]研究企业R&D动态性是指高技术企业技术标准联盟运行是发展投资决策问题一样,只取决于联盟当前状态.马尔科变化的.主要表现为:在高技术企业技术标准联盟演夫链是用于解决决策规划问题的模型,早在1997年JR化过程中,联盟所处状态的动态性和联盟成员地位的Norris[26]就已将其运用于资源管理和决策过程.它是动态性.高技术企业技术标准联盟所处状态是外部环一个时间与状态都离散的马尔科夫过程,可以根据研境和内部运作的综合结果,无既定发展轨道,是一个随究对象的初始状态和运行规律预测其稳定状态,并探机动态过程.同时,企业作为专利技术的载体、标准扩究此过程的变化趋势.因此,本文根据高技术企业技散的助推器,在联盟中可以作出迁入/迁出举动和在不术标准联盟运行的层次性、动态性和复杂性,采用马尔同层次之间转移的行为,导致自身在联盟内地位发生科夫链法对其进行稳定性控制研究,通过调整联盟结
第14期 王道平,邓 颖,张志东,等:高技术企业技术标准联盟稳定性控制研究77构组成来平衡联盟成员之间竞争与合作关系,促使联盟成员的另一种转移情况.考虑企业迁出/迁入行为,盟趋于稳定状态.k则联盟转移矩阵为P=Q+wT(t)r(t).根据∑qij+3 模型构建j=1kkwi(t)=1和∑ri(t)=1可知矩阵P的行和i=1∑pij=3.1 状态划分和初始状态确定j=11,则矩阵P为高技术企业技术标准联盟的随机转移矩根据专利贡献率将技术标准联盟成员划分为k个阵.层次状态,则马尔科夫链的状态集为I={1,2,,k};3.3 联盟稳定状态预测根据技术标准的发展将联盟演化过程划分为多个时段,则马尔科夫链的时间参数为t=0,1,2,,ψ.在由tt时段迁入企业总数R(t)和迁出企业总数时段联盟不同层次上成员的比例分布为:W(t),得到t+1时段联盟成员总数量N(t+1)=N(t)a(t)=(a1(t),a2(t),,ak(t))(1)+R(t)-W(t).选取两相邻时段(t,t+1)来观察联盟结构变化,由t时段联盟内不同层次上成员数量 其中,ai(t)=ni(t)/N(t),i∈I表示t时段联盟内处于层次i联盟成员的数量在联盟成员总数量中所分布n(t)、迁入企业比例分布r(t)和联盟内部转移矩阵Q,得到kt+1时段联盟内不同层次上成员数量n(t占比例,ai(t)≥0且∑ai(t)=1.ni(t)表示t时段联+1)=n(t)Q+R(t)r(t).则联盟规模(联盟内成员数i=1k量)变化情况为M=N(t+1)-N(t)=R(t)-W(t),盟内处于层次i的成员数量,N(t)=∑ni(t)为t时t时段迁入联盟的企业数量R(t)=W(t)+M=i=1段联盟成员总数量.n(t)wT(t)++1时段联盟内不同层次上成员数初始状态是指研究选取的时间参数起点记t=0,量公式可化为n(t+1)=n(t)[Q+wT(t)r(t)]+则高技术企业技术标准联盟初始状态为a(0)=Mr(t).由P=Q+wT(t)r(t)得出n(t+1)=n(t)P(a1(0),a2(0),,ak(0)).+Mr(t).3.2 联盟成员转移概率矩阵设定用α表示联盟成员平均增长百分比,则t~t+1时由高技术企业技术标准联盟的层次性和动态性可段联盟成员的增长量M=αN(t),t+1时段联盟成员知,联盟结构变化主要来自两个方面:①技术标准联盟数量N(t+1)=(1+α)N(t).由于a(t+1)=a(t)与外界环境之间资源流动,即企业迁入和迁出;②专利P=a(t)[Q+wT(t)r(t)],则联盟内不同层次上成员贡献变化导致联盟成员地位改变,即企业在不同层次比例分布的递推关系为a(t+1)=(1+α)-1[a(t)P+之间转移.若企业迁入/迁出和层次转移在每个时段αr(t)].若各时段迁入/迁出联盟的企业数量大致相末一次完成,令ri(t)表示t时段迁入联盟层次i的企等,则有M(t)或α=0.联盟内不同层次上的成员比例业数量在总迁入数量中所占比例,则迁入企业比例分分布可表示为a(t+1)=a(t)P,这与马尔科夫链的布为r(t)=(r基本方程一致,该比例分布为a(t+1)=a(t)P=1(t),r2(t),,rk(t)),迁入联盟层次i的企业数量为ri(t)R(t),其中,R(t)为t时段迁入联a(t)[Q+wT(t)r(t)].盟企业总数量.同理,令wi(t)表示联盟成员从层次i在给定Q的情况下,若存在r使得a(t+1)=a(t)中迁出的比例,即t时段从联盟层次i中迁出成员数量=a(t)P,称a=(a1,a2,,ak)为联盟稳定结构,即与该层次上成员数量的比例.迁出成员比例分布w(t)联盟内部不同层次上的企业以一个恰当比例共存,此=(w时a(t+1)=a(t)=a.则有:1(t),w2(t),,wk(t)),W(t)=n1(t)w1(t)+n2(t)w2(t)++nk(t)wk(t))=n(t)wT(t)为从联盟中r=a-aQawT(3)迁出成员的总数量,那么,从联盟状态i中迁出的企业数量为wi(t)n 式(3)满足ri≥0,则有a≥aQ,联盟达到稳定状i(t).令qij表示联盟成员从层次i到j的转移概率,态.i,j=1,2,,k,联盟内部不同层次之间的转移矩阵为:3.4 联盟稳定性控制在实际应用中,联盟结构比例分布不能总达到稳æq11q12q1köç÷定状态.因此,采用逐步法得到使其逼近稳定状态的Q=(qçq21q22q2kij)k×k=÷(2)ç÷结构比例分布a,从而得到满意解a∗,并通过控制迁ç÷èqk1qk2qkkø入比例分布r(t)的方法得到联盟达到稳定状态的最短kk 式(2)满足qij,wi(t)≥0,∑qij+wi(t)=1,路径.以D(a(t+1),a(t))=∑(ai(t+1)-ai(t))2j=1i=1k表示结构比例ra(t+1)与a(t)之间的距离,则满意解i(t)≥0且∑ri(t)=1.将企业从联盟中迁出作为联i=1a∗可由以下模型逐步迭代得到.
78科技进步与对策 2014年minD(a(t),a)表1 WiGFi联盟内部转移概率矩阵ì转移概率802.11a/b802.11b/g802.11g/n平均数ïa(t)=a(t-1)[Q+wT(t)r(t)]ts.t.ïík(r4)q110.85000.97300.66670.83ïi(t)⩾0,∑ri(t)=1q120.01020.02380.05430.14îi=1q130.00000.00000.00000.00 其中,t=1,2,,ψ.模型从t=1开始计算,由给q210.15000.05410.21430.03定Q和a(0)求得r(1)与a(1).以此类推,求得a(ψ)q220.67580.73410.52080.64与稳定状态的结构比例a相同或接近,即D(a(ψ),a)q230.05460.18480.31720.08近似于零,则记q310.00000.00000.00000.00a(ψ)为联盟比例结构分布的满意解q320.16720.06750.00320.19a∗,从而得到联盟达到稳定状态的最佳路径.q330.37130.18480.02070.194 联盟稳定性控制算例 由表1求出3次转移矩阵的平均数,记为一步转移矩阵,由式(2)可知WiGFi联盟内企业的转移矩阵为Q=WiGFi联盟(WiGFiAliance)是一个全球非营利性æq11q12q13öæ0.830.140ö技术标准联盟,由12家行业领先的无线设备和软件提(qç÷çij)3×3=çq21q22q23÷=0.030.640.08÷(5)ççç÷供商组建于1999年,目前联盟成员已接近500家.经q÷è31q32q33ø00.1÷è90.19ø过10余年的发展,该联盟已具有一定规模,其推陈出4.3 WiGFi联盟稳定状态预测新的技术标准使研究者能够获得相对完整的数据和信由式(3)可知若WiGFi联盟存在稳定状态,其稳定息.状态的临界条件为a≥aQ,即4.1 WiGFi联盟状态划分和初始状态确定ìïa1≥0.83a1+0.03a2ï3在技术标准联盟中,将有创新专利投入的企业分ía2≥0.14a1+0.64a2+0.19a3,由∑ai(t)=1,解得为自主型、开放型和追随型.其中,自主型企业拥有专ïïi=îa3≥0.08a2+0.19a13利技术和经济基础方面的绝对优势;开放型企业善于WiGFi联盟达到稳定状态时,其内部结构比例分布为a合作研发,能带动其它成员提高联盟自主创新能力;追=(0.138,0.784,0.078).此时,联盟内不同层次成员以随型企业没有标准设立的基本专利,却拥有标准推广一个恰当比例分布于核心层、中间层和外围层.能力[27].本文采用DerwentInnovationIndex(DII)数4.4 WiGFi联盟稳定性控制据库数据作为研究样本,统计出不同技术标准技术标准联盟是一个竞争与合作共存的组织,(802.11a/b/g/n)下各企业的专利贡献率.由于WiGFi为了使WiGFi联盟达到稳定状态,其结构比例分布为联盟规模大且技术标准涉及的专利技术多,本文将专a利贡献率在=(0.138,0.784,0.078).由式(4)应用Lingo软0.5%以上的企业归为自主型企业,它们处件规划求解,通过迁入比例对联盟稳定性进行动态于联盟中的核心层(i=1);将专利贡献率在0.1%~治理,每一步的迁入比例r(t)和联盟结构比例a(t)0.5%之间的企业归为开放型企业,它们处于联盟中的如表2所示.中间层(i=2);将专利贡献率在0.1%以下的企业归为由稳定状态的比例分布a=(0.138,0.784,0.078)追随型企业,它们处于联盟中的外围层(i=3).将WiG可知,WiGFi联盟的稳定状态是不同层次的联盟成员以Fi联盟内有专利贡献的企业划分为3种不同层次,其恰当比例分布的结果.其中,开放型企业最多、自主型马尔科夫链层次状态集为I={1,2,3}.企业较少、追随型企业最少.多标准竞争市场影响了将WiGFi联盟首个技术标准的正式确立定为研究企业战略,使自主型企业以“脚踏多条船”的方式来分参数起点,记t=0.此时,WiGFi联盟的初始状态分布散风险.因此,自主型企业集中在同一联盟中的概率为a(0)=(a1(0),a2(0),a3(0))=(1,0,0).较小.开放型企业学习能力较强,随着技术标准的发4.2 WiGFi联盟转移矩阵计算展,它们对联盟的贡献越来越大,成为技术标准联盟的高技术产业特别是信息通讯技术产业(ICT)技术中流砥柱,对联盟发展有促进作用.具有较高市场敏创新具有明显的顺轨效应.根据WiGFi联盟依次产生锐度的追随型企业虽然专利贡献较低,但它们对技术的4种技术标准(802.11a/b/g/n)对应于马尔科夫链时标准的推广具有重要作用.间参数t=0,1,2,3.以4种技术标准为尺度,根据联盟如表2所示,处于核心层的自主型企业在联盟动成员拥有的专利情况,统计DerwentInnovationIndex态演化过程中未发生重大变化,这是由于它们在联盟(DII)数据库中联盟成员在不同层次之间的转移情况,构建之初、标准设定之时投入较多,不会轻易从联盟中得到WiGFi联盟成员在技术标准3次更新换代过程中迁出而失去其利益分配的优势地位.随着802.11a/b/的转移概率,如表1所示.g/n技术标准的形成、扩散,WiGFi联盟达到稳定状态的
第14期 王道平,邓 颖,张志东,等:高技术企业技术标准联盟稳定性控制研究79路径是一个漫长过程,经过30次恰当控制才能使其达WiGFi联盟达到稳定状态的最短路径,随后的合理控制到预测稳定状态,即通过恰当的迁入比例调整,找到能够使联盟保持稳定.表2 WiGFi联盟稳定性控制tr1(t)r2(t)r3(t)a1(t)a2(t)a3(t)tr1(t)r2(t)r3(t)a1(t)a2(t)a3(t)10100.8300.1700.0001701.0000.0000.1600.7650.07520100.6940.2920.0141801.0000.0000.1560.7690.07530100.5850.3890.0261901.0000.0000.1520.7720.07640100.4970.4670.0362001.0000.0000.1490.7750.07650100.4270.5290.0442101.0000.0000.1470.7770.07660100.3700.5790.0512201.0000.0000.1450.7780.07770100.3240.6200.0562301.0000.0000.1440.7790.07780100.2880.6520.0602401.0000.0000.1430.7800.07790100.2590.6780.0632501.0000.0000.1420.7810.077100100.2350.6990.0662601.0000.0000.1410.7820.077110100.2160.7160.0682701.0000.0000.1400.7830.077120100.2010.7290.0702801.0000.0000.1390.7830.078130100.1890.7400.0712900.9990.0010.1380.7830.079140100.1790.7480.0733000.9990.0010.1380.7840.078150100.1710.7550.0743100.9980.0020.1380.7840.078160100.1650.7610.0743200.9980.0020.1380.7840.0785 结论与建议2005(7):43G49.[2] 陈菲琼,范良聪.基于合作与竞争的战略联盟稳定性分析[J]联盟管理者对高技术企业技术标准联盟进行稳定.管理世界,2007(7):102G110.[3] 方放,韦小彦,张志东,等.技术标准设定动因下高技术企业性控制有利于促进联盟达到稳定状态,该稳定状态是外部协作R&D网络管理能力研究[J].湖南大学学报:社会指联盟成员以恰当比例在不同层次上共存.在同一层科学版,2013,23(6):57G61.次上,企业适度竞争有利于技术创新,提升联盟综合实[4] 吴文华,张琰飞.技术标准联盟对技术标准确立与扩散的影力;在不同层次上,企业协同进化有利知识转移和联盟响研究[J].科学学与科学技术管理,2006(4):44G47.健康发展.在激烈的市场竞争中,为了使联盟达到稳[5] INKPENAC,BEAMISHPW.Knowledge,bargaining定状态,联盟管理者需要结合外部和内部环境变化对powerandinternationaljointventureinstability[J].AcadeG其实施控制,通过资源配置使联盟结构逼近稳定状态.myofManagementReview,1997,22(1):177G202.高技术企业技术标准联盟运作具有层次性、动态[6] YANAM,ZENGM.Internationaljointventureinstability:性和复杂性,在其动态演化过程中,即使内外部因素发acritiqueofpreviousresearch,areconceptualization,anddirectionsforfutureresearch[J].JournalofInternational生变化,联盟管理者仍然可以通过适当调整迁入比例BusinessStudies,1999,30(2):397G414.对其进行控制,这为高技术企业技术标准联盟稳定性[7] DASTK,TENGBS.Instabilitiesofstrategicaliances:an控制研究提供了一定的理论参考和实践指导.算例研internaltensionsperspective[J].OrganizationScience,究结果表明,在给定初始状态和转移概率矩阵的情况2000,11(1):77G101.下,可以通过恰当调整使高技术企业技术标准联盟逐[8] 杜伟锦,韩文慧,周青.技术标准联盟形成发展的障碍及对渐逼近稳定状态.随着标准的发展,联盟管理者需要策分析[J].科研管理,2010,,31(5):96G101.根据运行特征和变化趋势对其进行控制.马尔科夫链[9] 龙勇,郑景丽.联盟过程管理视角的联盟能力与联盟治理关法的应用不仅能够根据联盟发展趋势预测其稳定状系研究[J].管理世界,2013(1):182G183.[10] 徐礼伯,施建军.联盟动态稳定:基于互依平衡的理论研究态,而且可以通过合理控制找到联盟达到稳定状态的[J].中国工业经济,2010(3):97G107.最佳路径,实现技术标准价值最大化,提高联盟稳定性[11] 郑士源,王浣尘.基于动态合作博弈理论的航空联盟稳定控制效率.性[J].系统工程理论与实践,2009,29(4):184G192.本研究在技术标准联盟给定的转移概率矩阵下进[12] 徐岩,胡斌,钱任.基于随机演化博弈的战略联盟稳定性分行,高技术企业技术标准联盟由于内部和外部环境的析和仿真[J].系统工程理论与实践,2011,31(5):920G926.影响,在技术标准不同发展阶段,联盟成员在不同状态[13] 生延超.技术联盟的共生稳定分析[J].软科学,2008,22之间的转移概率会发生变化.因此,以变动的转移矩(2):83G86.阵对技术标准联盟进行稳定性控制研究是后续研究的[14] ZENGM,CHENXP.AchievingcooperationinmultiparG问题.tyaliances:asocialdilemmaapproachtopartnershipmanGagement[J].AcademicManagementReview,2003,28(4):587G605.参考文献:[15] RYSMANM,SIMCOET.Patentsandtheperformance,ofvoluntarystandardsettingorganizations[J].Management[1] 吕铁.论技术标准化与产业标准战略[J].中国工业经济,Science,2008(54):1920G1934.