项目编号：
档案编号：
科技型中小企业技术创新基金项目
申 请 材 料
（材料编写版，非最终上报版格式）
项目类别： 创新基金
项目名称：
技术领域:
企业名称：
企业法定代表人：
企业所在地：
项目组织单位：
服务机构：
科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心制
二○一二年
目 录
第一部分 项目概述 ......................................................................................................................................1
第二部分 企业概况 ......................................................................................................................................2
第一章 基本信息 .................................................................................................................................2
第二章 管理团队 .................................................................................................................................3
第三章 企业现有能力 .........................................................................................................................4
第四章 企业发展情况 .........................................................................................................................6
第一章 项目基本情况 .........................................................................................................................8
一、项目基本信息 ......................................................................................................................8
二、 项目技术传承 ....................................................................................................................9
第二章 项目技术方案与创新性 .......................................................................................................13
一、项目总体技术概述 ............................................................................................................13
三、项目技术成熟程度 ............................................................................................................16
第三章 项目产品化 ...........................................................................................................................17
一、项目产品特性 ....................................................................................................................17
三、项目产品生产方式及条件（初创期小企业创新项目不填此栏） ................................18
三、产品化实施计划（验收指标） ........................................................................................19
第四部分 项目产品市场与竞争 ................................................................................................................20
第一章 市场概述 ...............................................................................................................................20
第二章 竞争优势分析 .......................................................................................................................20
第五部分 商业模式 ....................................................................................................................................22
第一章 项目产品的开发、生产策略 ...............................................................................................22
第二章 项目产品的市场营销策略 ...................................................................................................22
第三章 项目获利方式. ......................................................................................................................23
第四章 公司治理结构及人力资源规划 ...........................................................................................23
第六部分 企业财务与项目融资 ................................................................................................................24
第一章企业历史财务分析 .................................................................................................................24
一、近三年财务分析 ................................................................................................................24
二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明 ............................................................24
第二章项目投融资 .............................................................................................................................25
一、项目投资 ............................................................................................................................25
二、项目融资 ............................................................................................................................26
第三章项目经济效益分析 .................................................................................................................27
一、 项目产品生产规模及销售量（初创期小企业创新项目不填此栏） ..........................27
二、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测（验收指标） ........................................28
三、项目产品生产成本（初创期小企业创新项目不填此栏） ............................................28
四、项目产品定价（初创期小企业创新项目不填此栏） ....................................................29
五、项目投资静态分析（重点项目填写） ............................................................................29
第四章 企业发展预测 .......................................................................................................................30
第一部分 项目概述
项目概述
【本部分写作要点】
项目主要分成 3-4 段来描述
第一段，先要把项目大概是什么样的东西、功能、用途等描述一下，然后重点强调公
司在这个领域的竞争力和市场空间。
第二段，本申报项目采取的关键技术、创新点描述、项目成熟度以及完成后所处的阶
段（研发、中试 或 产业化）
第三段，项目的知识产权、客户评价、查新报告、检测报告等其他辅助的说明，证明
项目是企业实实在在要做的，并且未来会产业化。
本部分控制在500字左右
注释：对项目及产品基本情况介绍，包括项目产品的主要应用范围、技术创新点、项
目成熟程度、项目完成时所处阶段等内容。概述限 500 字以内。
第二部分 企业概况
第一章 基本信息
企业名称
成立时间 ****年**月**日 注册资本
法定代表人 企业负责人 联系人
姓名
最高学历
专业
身份证号码
职称
办公电话
移动电话
E-mail
股东构成
股东名称
(或姓名)
投资者经济
形态（自然人
或法人）
法人代码
(或身份证号)
是否上
市公司
境外公司
或外籍
所占
股份
投资方式（现
金、知识产权、
实物等）
开户银行 信用等级 如无可以不填
帐号 上年研究开发经费投入 万元
上 年 度 缴
税总额
万元
上 年 度 营 业
收入
万元 上年度创汇 万美元（折合）
企业类型 1、生产型 2、研发型 员工总数 人
已有成果数（研发
型企业填）
已生产产品数（生
产型企业填）
已转让成果数（研发型企
业填）
生产场地面积（生产型企
业填，单位：平方米）
企 业 登
记 类 型
（单选）
1、国有企业 2、集体企业 3、股份合
作企业 4、联营企业 5、有限责任公
司 6、股份有限公司 7、私营企业 8、
其他企业 9、港、澳、台商投资企业
10、外商投资企业
企业特
性（多
选）
1、国家火炬计划软件产业基地内企业
2、认定的高新技术企业 3、大专院校
办的企业 4、科研院所办的企业 5、留
学人员办的企业 6、科研院所整体转制
企业 7、国家高新区内的企业 8、国
家创业服务中心内的企业 9、其他
【注释】（1）上年度经营收入：指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的
全部营业收入;（2）员工总数：请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值;
（3）企业类型：分研发型企业和生产型企业。若是研发型企业，填写已有成果数，已
转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。
第二章 管理团队
核心团队
总经理：
教育背景:
****年**月——****年**月，**大学，**专业、博士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、硕士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、本科
工作业绩：（工作经历，突出做过哪些管理岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力）
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
技术总监：
教育背景:
****年**月——****年**月，**大学，**专业、博士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、硕士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、本科
工作业绩：（工作经历，突出做过哪些管理岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力）
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
市场总监：
教育背景:
****年**月——****年**月，**大学，**专业、博士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、硕士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、本科
工作业绩：（工作经历，突出做过哪些管理岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力）
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
财务总监：
教育背景:
****年**月——****年**月，**大学，**专业、博士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、硕士
****年**月——****年**月，**大学，**专业、本科
工作业绩：（工作经历，突出做过哪些管理岗位及成绩、突出创新意识、开拓能力）
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
****年**月——****年**月，在**公司，任***职务，主要业绩如下：
创业企业家介绍
不仅要对其一般履历作介绍，还要重点介绍他的企业家精神，包括创业动机、目
的、抱负、成功和失败的经验和教训（注意：其失败的教训同样具有重大价值，不要
一概回避），以及其对企业发展的规划等，如果他还在同时经营着其他企业，也可作
简要介绍。要通过对其经历的细致介绍，突出创业企业家的创新意识、市场开拓能力、
领导才能、专业知识等，突出其干事业的精神，体现出企业家具有创办企业和实施项
目的能力和经验。
注释：核心团队：教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分
管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。创业企业家介绍（自我评
价：创新意识、开拓能力、经营理念）。
第三章 企业现有能力
企业人力资源配备
1、人力资源配置的原则（参考：a、合理原则，按需配置 b、公平原则，择优配置 c、
年龄配置注意老中青搭配 d、精简原则、效率原则 e、充分考虑未来扩展和发展 f、
动态分配、岗位分析）
2、当前人力资源配置的结构及相关分析（包括企业管理人员、研发人员、生产人员、
销售人员、财务人员、人力资源人员、其他人员的结构、基本情况。为什么要这么配
置）。
（一般而言，管理人员，平均年龄需要在 30 岁以上，50 岁以下，平均行业工作年限 5
年以上，要突出行业经验，并突出在管理、市场、财务等方面都有丰富的经验；研发
人员要突出平均行业研发年限，学历等；生产人员要突出生产量的需要，为什么需要
那么多人，人员学历和经验；财务人员要突出财务经验，几个人员的话需要分别说明
用途；其他人员，如行政等，要说明他们的职能等。简明扼要的说明，各个岗位多少
人，什么用途等要合理，突出企业的精简和效率）
研发能力
目前，公司科研开发团队共有博士**名、硕士**名、本科**名，其他**名。公司2008
年研发投入资金为 万元，2009年研发投入资金为 万元。
公司主要研究开发**为主，
已经完成的研发产品，
目前正进行开发的新产品有**。
（包括企业的研发队伍和资金投入以及近年来取得的研究开发成果。
内容中要标明大专以上人员比例（≥30％），研发人员比例（≥10％），研发投入比例
（≥5％）。以上比例可体现出企业的人力资源配置情况和开发创新队伍建设情况。技
术转移类项目建议详细描述研发团队实力及已取得的科研成果情况。）
企业现有生产设施设备条件
企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件。
企业营销能力
经营模式：（直销、分销，或者通过网络营销等等模式，根据企业产品特点来进行）
市场策划能力、销售渠道等：（列举当前已有的渠道或者合作伙伴，列举当前已
经采取的一些重要的营销手段，来说明企业在市场销售上没有太大问题）
资金管理能力
包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务
管理状况及采取的相应措施
包括应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并
能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。
如果目前未有历史记录可证明的话，可给出相关的、具体的制度或战略、战术措
施。
企业其他特殊能力
包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格或证明等。
确已获得的证书，请在此处提供批准文号、时间等，并提供复印件作为附件。
注释：其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格
或证明等。
第四章 企业发展情况
企业最初成立情况及企业发展历程
成立年份，注册资本，人数，最初发生的重大事件以及发展历程中的重大事件等。这
里一方面是要突出最初成立的企业已经具备了当前做这个项目的人员、技术、资金和
设备基础，另外一方面可以写一下本项目的来源，为什么要做这个项目等。最后，企
业发展历程中提及项目相关的事宜，最好能跟本项目有传承关系，最起码要在同一个
行业
重大项目开发与主要产品上市
按年份罗列自公司成立到目前为止，进行了哪些项目的研发，在什么时候推出了哪
些产品进行上市等
重大融资事件
股东增资、机构投资等事件。如无可以不写。
公司人员总数、总资产、净资产变化、主营业务收入、利润水平情况变化情况
列表表示，最近三年这些指标的变化，并做出说明。也可以用描述性的语言说明，并
给出一些较好指标的增幅，给出一些较差指标的说明等。
主要说明企业的增长速度，突出企业的经营能力。
曾经获得（或申请过）创新基金支持情况
如果获得过，则把获得的时间，验收的时间等说明一下，并在附件中附一下验收的证
明（或立项合同）；
如申报未获得的，需要说明什么时候申报的，自己分析室由于什么原因没有获得立
项；
注释：包括最初成立情况、重大项目开发、主要产品上市、重大融资事件、公司人员
总数变化情况、总资产、净资产、主营业务收入、利润水平的重大突破以及本企业认
为的其他重大事件。
第三部分 项目技术与产品实现
第一章 项目基本情况
一、项目基本信息
项目名称
建议30个字以内，含英文与数字。
突出创新点，且符合指南目录要求。
显示项目所处阶段合理（研制、开发、中试、生产）
没有繁杂、多余的内容，拿不准的可以不说
注意不要把一项好的应用面广的通用技术缩水
申请基金路线 先申请地方创新基金，然后申请国家创新基金
申报基金类型 创新项目 基金支持方式 无偿资助
是否留学人员创办企业 是否软件类项目
是否高技术服务业 是否开行贷款贴息
起始时间 计划完成时间
申请无偿资助的项目，计
划完成时间只能为项目
申 请 时 间 后 的 24 个 月
(生物、医药类的部分项
目可以放宽至 36 个月)；
申请贷款贴息的项目，其
项目计划完成时间为项
目申请时间后的 12 个月
至 36 个月。
所属领域 电子信息——计算机及网络产品——网络产品
注释：1）所属领域根据指南填写；2）起始时间请填写企业提出项目申请的时间。如 2007
年 6 月提出申请，其项目起始时间为 2007 年 6 月；3）计划完成时间：申请无偿资助
的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的 24 个月(生物、医药类的药品项目可
以放宽至 36 个月)。例如 2007 年 6 月提出申请，项目计划完成时间为 2009 年 6 月，
项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算；申请贷款贴息的项目，其项
目计划完成时间为项目申请时间后的 12 个月至 36 个月。
二、项目技术传承
1、项目所涉及知识产权归属状况：
（1）企业自行开发，本企业拥有完全的独立自主的知识产权
（2）企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权
（3）企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权
（4）企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权
（5）企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权
（6）企业从其他机构合法受让，依照有关协议，本企业拥有该技术的所有权
（7）其他不会产生知识产权所有权和使用权争议的知识产权情况
2、项目技术来源
技术来源单位：
1）企业 2）大学 3）科研院所 4）其他单位
技术来源单位名称：
1）自主开发指在产品规划、产品的概念开发、产品的系统设计、产品的详细设计、产
品的测试与改进、产品试用中以自身企业为主体进行考虑，拥有完全的决策权；
2）产学研合作开发指以企业为主体，以科研院所为主要技术支撑（主要参加单位不超
过 2 个），技术开发成果应用于企业；
3）引进技术本企业消化创新指产品开发、设计中所用的技术属于国外技术，由本企业
引进后，在此基础上消化、吸收，再创新；
4）获得方式是指通过技术转让、技术出资、委托开发和共同开发获得的所有权或使用
权。
如以上选择“自主开发”则下面不用填写！
产权归属及获得方式：
1）技术转让
2）技术出资
3）委托开发
4）共同开发
科技计划项目类别：
1）中俄协力会计划
2）国家自然科学基金
3）国家科技攻关计划
4）“863”计划
5）国家重点基础研究计划（973 计划）
6）国家级其他计划
7）省部级计划
8）地方科技计划
9）其他
项目名称：
3、与项目相关的专利情况(包括著作权)
专利号码 专利名称 专利类型 专利权人名称
专 利 权
人 性 质
（ 单 位
或个人）
专利权人
与项目单
位关系
专利进展
情况
专利
范围
其他知识产权情况：
注释：1)专利权人：包括申请人名称、申请人性质（单位、个人）、申请人与申报单位
的关系。如果是单位：专利申请单位与项目申报单位的关系（同一单位，是申报单位
的主管单位、存在股权关系、不存在股权及主管关系、合作关系），专利申请个人与申
报单位的关系（法定代表人、技术负责人、股东、非股东）；2)专利进展情况（申请、
已签发受理通知书和专利申请号、签发授权通知书正在公告申请文件、已颁发专利证
书）；3)专利范围（国内专利、国际专利及申请地）（4）其他知识产权情况：指非专利
形态的知识产权情况。
提示：申请企业需对知识产权的使用权限明确，不会有纠纷。产学研开发必须有
协议且协议中必须标明申请企业要拥有知识产权。另外如果涉及技术转让或者技术入
股的，在附件中一定要有清楚的技术转让文件或技术入股证明等。）
三、项目负责人及技术骨干基本情况(不超过 5 人)：第一人为项目负责人
姓名 身份证件号码
无身份证，可填写护照、军官证、警官证、
士兵证
学历 所学专业
目前与企业之间
的关系
○股东 ○非股东 ○
全职 ○兼职
只选其中一项，要
切合实际情况。
毕业学校
手机 e-mail
通信地址
主要经历：（学习、工作经历）
主要业绩：（突出完成了那些研发项目）
技术特长：
姓名 身份证件号码
学历 所学专业
目前与企业之间
的关系
毕业学校
手机 e-mail
通信地址
姓名 身份证件号码
学历 所学专业
目前与企业之间
的关系
毕业学校
手机 e-mail
通信地址
姓名 身份证件号码
学历 所学专业
目前与企业之间
的关系
毕业学校
手机 e-mail
通信地址
注释：1)第一张表格请填写项目负责人；2）目前与企业之间的关系包括：全职、兼职、
股东、非股东；3) 自我陈述（经历）:请填写本人优势、技术骨干等情况
第二章 项目技术方案与创新性
一、项目总体技术概述
1、总体技术方案
项目技术原理
项目所依据的技术原理，包括文献、专利，或发明等（对于中医药领域，应包括立项依据，即
组方依据及中医药理论、药学研究总体方案，药理毒理研究总体方案、临床研究方案等）。
1）是指你项目的核心技术，或者创新点所使用的技术，是依据什么原理得出的，可以是一些
知名的理论、专利、基本的原理等等
2）如果比较难归纳，则用一个图形来画一下你的技术原理图，你这个技术工作的原理是什么，
为什么能达到你要的效果，根据原理图来说明。
项目国内外研究开发现状
国内外相关技术的研究、开发现状、存在的主要问题及近期发展趋势。
2、项目主要内容及创新点
提示：
1) 这是本报告的核心，要着力挖掘，深入剖析，强调项目的新颖性、独创性，并系统、具体地描
述。
2) 创新包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新。
3) 要用技术语言，尽可能多的用实验数据对技术创新性进行描述，要有数据分析、对比，要有新
旧技术、结构或工艺对比。
4) 如果是技术创新，请说明目前一般采用什么技术，申报项目对什么技术进行了创新；如果是结
构创新、工艺创新，需进行新旧结构或工艺对比，最好画出新旧结构图和工艺流程图。
5) 建议用技术语言描述，尽可能多用实验数据，可参照查新报告中的创新内容具体描绘。
6) 技术转移项目建议重点描述转移技术的先进性、适用性及转移的增值性。
7) 创新点不是越多越好，而是突出跟别人的区别和优势。
项目主要内容及技术路线
项目主要内容：
描述研究内容及涉及的关键技术及技术指标(需描述产品架构图)
描述项目的基本算法原理、产品结构组成、每个组成的功能、所采用技术等（此部分
最好按要求画图说明）
本部分内容，要重点突出，条理清晰。
项目技术路线：
技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。
采用用什么技术开发项目、开发原则，说明研发工作中将采取的具体技术方法、
工艺流程。可以画技术路线图、工艺流程图等。
可以把整个技术框架细分，然后看看先做什么技术，然后是什么，最后是什么，
把这个技术的路线画成一个图，并用文字来说明技术的路线进程。
要体现核心技术并具体描述，突出项目技术的先进程度，是国际领先、国际先进
还是国内领先、国内先进；突出项目技术含量的高低，包括项目本身技术的复杂程度、
技术的依赖程度等。
3. 项目创新点
理论创新
应用创新
技术创新
工艺创新
结构创新
注释：1) 创新类别包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新；2）
项目创新内容要分条目描述：要用技术语言，尽可能多用实验数据对技术创新，如：
材料创新、结构创新、工艺创新等描述，要有新旧技术、结构或工艺对比，并附以画
出新旧结构图和工艺流程图等。项目技术先进性（含量），要有数据分析、对比。
4. 预计项目完成时达到的关键技术及技术指标
预计项目完成时达到的关键技术及技术指标（指标尽可能量化）（验收指标）
描述项目完成时计划解决的关键技术问题及达到的技术性能指标。指标要尽可能量化，
该指标为验收考核指标。
5. 项目实现的质量标准类型、标准名称
项目实现的质量标准类型、标准名称
你们行业所特有的一些质量标准进行罗列，没有的，统一参考 ISO 的标准，查一个最
符合你们行业的标准
6. 通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况（验收指标）
通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况（是指未来两年新获得的，此处内容涉及
未来立项合同签定，请慎重填写）
质量认证体系证书
国家相关行业许可证
专利证书
技术、产品鉴定证书
其他
注释：该指标为验收考核指标。
三、项目技术成熟程度
1. 项目技术成熟性
项目所处
阶段（研发、中试、
批量生产、规模生产）
现阶段本项
目直接参与
人数
项目产品销售
情况（无销售、
试销、批量）
关键技术成熟性分析
采用的现有成熟关键技术：
本项目已攻克的关键技术：
待研究的关键技术：
另须填写（如没有的就删除）：
1. 项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试用单位及试用时间、
代表性的用户意见；
2. 项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未检测）、检测单位、检测意见、检测
时间；
3. 项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定
时间；
4. 项目产品是否已取得相关行业许可认证证书（已取得、未取得、不用取得）、其
中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；未取得：是否
已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。
项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获
得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。【此部分一定不要写是同一项目，
可能是本项目的前期研发项目或叫前身。否则政府认为已经有资金扶持过了，就不
再扶持了】
注释：关键技术成熟性分析（包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待
研究的关键技术等）须填写项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试
用单位及试用时间、代表性的用户意见；项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未
检测）、检测单位、检测意见、检测时间；项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未
鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；项目产品是否已取得相关行业许可认证证书
（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、
有限期限；未取得：是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得
时间。项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获
得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。
2、项目实施风险及应对措施
项目实施风险及应对措施
描述项目技术实现主要面临的风险及应对措施。例如，从以下思路进行写作（可以不
按照这个思路来写）：
1）技术本身存在的是否可能开发成功的风险以及应对
2）技术团队稳定性的风险以及应对
3）知识产权是否会有纠纷风险以及应对
4）技术先进性如何保证的风险以及应对
第三章 项目产品化
一、项目产品特性
产品形态（单选）
1、最终消费产品 2、工业产品 3、工业中间产品 4、技术贸易（包括转让）技术服务 5、其
它
产品用途
产品对相关产业或行业的影响（重点项目填写）
产品对经济社会可持续、协调发展的影响（重点项目填写）
项目开发对民生改善、经济社会发展或区域优势资源利用的影响（重点项目填写）
二、现阶段本项目经济效益状况
本项目产品累计销售收入 万元 本项目产品累计净利润 万元
本项目产品累计缴税总额 万元 本项目产品累计创汇 万美元（折合）
三、项目产品生产方式及条件（初创期小企业创新项目不填此栏）
生产方式
1 自我加工；2 委托加工
生产工艺流程（软件除外）中必备的生产条件
项目现有生产、加工条件
已经拥有的生产、加工、研发等条件（软件、硬件、办公条件、工厂等等）
项目产业化还需完备的设备、仪器，需要完善的生产条件
罗列出来，按照：名称、数量、型号、单价等罗列。按和财务预测部分固定资产投
资对应起来。
注释：生产方式（自我加工/委托加工）
三、产品化实施计划（验收指标）
项目完成时所处阶段 完成时项目产品销售情况 执行的标准
1.样品； 2.中试；3.批量
生产；4.规模生产
1．无销售；2.试销；
3.批量
1 国际标准；2 国家标准；3
行业标准；4 地方标准；5
企业标准；6 其他
项目产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容
主要是指项目执行期内，每一个阶段达到的具体目标，包括进度指标、技术开发指
标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等，每一个阶段必须有实际可考
核的定量或定性的描述。
2011 年 4 月---2011 年 11 月:达到___目标，主要工作内容
2011 年 12 月---2011 年 5 月:达到___目标，主要工作内容
2011 年 6 月---2011 年 11 月:达到___目标，主要工作内容
2011 年 12 月---2012 年 5 月:达到___目标，主要工作内容
注释（1）产品化实施计划的相关内容均为项目验收时的指标，请认真填写。（2）项目
产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容：对于初创期项目可填写
项目产品开发的进度安排、阶段目标及每个阶段主要工作内容（3）该指标为验收考核
指标，要注意指标制定的合理性。。
第四部分 项目产品市场与竞争
第一章 市场概述
项目产品市场概况及需求情况
要介绍项目产品国内外市场容量，发展状况，未来发展趋势。要有数据分析、对比。
本产品的市场需求量的预测，必须客观，实事求是。
分析该产品市场可接受的容量，国内、外市场在哪，主要市场在哪。
注释：简要介绍国内外行业状况、市场容量，分析该产品在市场中的增加趋势，要有
数据分析、对比。
项目产品的目标市场
结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位。
清晰阐述目标市场状况（规模、趋势、影响因素）
典型客户：列出典型用户，如 XX 公司、XX 科研机构等
注释：结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位。
第二章 竞争优势分析
项目产品的主要竞争者
在项目产品的目标市场中，主要的同类产品名称，产品开发企业，产品开发、产
品销售情况
项目产品技术性能比较优势：
根据主要竞争对手的情况，分析本项目产品的技术性能比较优势，要有数据分析、
对比。
对比性
能指标
本公司
项 目
某公司一
项 目
某公司二
项 目
某公司三
项 目
某公司四
项 目
项目产品其他市场竞争优势（初创期小企业创新项目不填此栏）
从产品的顾客价值、价格优势、生产及销售合作网络建设、行业认知、企业管理、客
户管理等方面进行阐述。（根据主要竞争对手的情况，阐述本产品的竞争优势）。可
以列表说明
注释：从产品的技术优势、营销优势、行业的认知、企业管理优势等多方面分析与市
场同类产品的竞争优势。
第五部分 商业模式
第一章 项目产品的开发、生产策略
项目产品的开发、生产策略（初创期小企业创新项目不填此栏）
主要阐述如何利用企业优势，合理组合各种资源，组织产品的开发与生产，提高产品
性能，降低产品成本，提高产品综合竞争能力。
产品开发策略主要说明该产品开发能很好地利用企业现有的基础，或能与企业现有产
品进行组合，提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。
生产策略主要说明企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基
础或产品的特性是否匹配等。
注释：利用企业优势、合理组合各种资源，描述对产品开发、生产、销售进行的合理
策划，提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争
力的产品。
第二章 项目产品的市场营销策略
项目产品的市场营销策略（初创期小企业创新项目不填此栏）
制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略。如
渠道开发 ：主要销售的地区、领域、对象；是否已有相应的销售和服务网络，如果有，
应加以描述，如果现在还没有，需描述建立此网络的计划和所需的资源。总体要有可
行性和合理性。
注释：制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策
略
第三章 项目获利方式.
项目产品获利方式
阐述如何将项目产品转化为商业价值，转化为商品，实现商业价值，形成现金流，
获取利润的模式。分析项目的获利方式（其中可分析技术的先进性对获利方式的贡献
程度等），分析这种获利方式是否是最佳的，及持久性。
注释：分析项目的获利方式（其中可分析技术的先进性对获利方式的贡献程度等），分
析这种获利方式是否是最佳及持久性。
第四章 公司治理结构及人力资源规划
公司治理结构及人力资源规划（初创期小企业创新项目不填此栏）
阐述本项目在开发、生产、销售等环节上人力资源的设置和培养。
第六部分 企业财务与项目融资
第一章企业历史财务分析
一、近三年财务分析
近三年财务分析
年份 总资产 净资产 主营业务收入 净利润
2010
2011
2012
2012 年 5 月
重点项目从申报前三年度和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、
净利润的增减情况进行分析说明；成长期企业创新项目、初创期企业创新项目从申报
前二年度和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况
进行分析说明。
注释：对近 3 年企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析
说明
二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明
对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明
1、应收账款：按照账龄分析法进行列示
2、其他应收应付款：按照账龄分析法进行列示
3、应付账款：要列示主要债权人、应付款金额、期限
4、银行贷款：列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期
5、总收入：各构成部分按金额和占总收入的比重进行分析列示
注释：主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，
对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷
款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要列示债权人、应付款金额、期
限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。
第二章项目投融资
一、项目投资
近期项目完成的投资情况（上年度 1 月 1 日——申报前一个月内）
项目已完成投资总额 万元
资金使用情况说明
主要用于项目组中试前期科研生产设备的购置及研发费用支持，其
中设备购置 万元，技术研发费用 万元。（以上两部分可以分别
罗列明细）
本项目实施期间新增投资预算及依据
项目计划投资总额 万元
其中项目新增投资额 万元
其中固定资产投资 万元 其中流动资金投资 万元
资金使用方向细目(包括固定资产投入、在建工程、研发投入、管理费等)
申请无偿资助类项目计划新增投资＜1000 万元，申请贷款贴息类项目计划新增
投资＜3000 万元。
企业应全面、合理地说明固定资产和流动资金的投资估算。
测 算 依 据：
（1）新增固定资产投资估算表：（不得将基建和购买小汽车或消费性支出列入下表）
项 目
类 别
单 价（万元） 数 量 总 价（万元）
总 计
（2）流动资金估算表：
费用支出 金额（万元）
研发费用
管理费用
生产费用
营销费用
其 他
合 计
注释：（1）项目已完成投资总额：指涉及该项目研制、开发、试验生产以及生产过程
中所有已投入的资金总和。（2）项目计划投资总额：指项目执行期内预计总投资额，
包括执行期内已完成的投资额和项目新增投资额。（3）其中项目新增投资总额：指项
目实施期间内所需的新增投资。（4）其中固定资产投资：指项目执行期内新增投资额
中用于固定资产投资。（5）其中流动资金投资：指项目执行期内新增投资额中用于流
动资金投资。
二、项目融资
地方（已设立地方创业资金）立项上报
本企业承诺：为完成本项目，本企业愿意以自筹资金补足申请额和地方立项额之间的差异。
并且承诺：本企业愿意在获得地方立项支持后继续申请国家创新基金，并以自筹资金补足申请资
金额与实际立项金额之间的差异
项 目 新 增
投资额
企业自筹 万元
银行贷款 万元
其中地方创新基金 万元
申 请 财 政
拨款
万元
国家创新基金资助 万元 申请支持方式
其它 万元
企业自筹资金来源说明
注释：（1）计划新增投资总额=企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他；（2）对于申请
银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出
具的信用评级文件；（3）创新基金资助金额初创期企业创新项目为 50 万元，成长期
企业创新项目为 50-100 万元，重点项目为 100-200 万元；（4）申请企业在此须承诺以
自有资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。
第三章项目经济效益分析
一、项目产品生产规模及销售量（初创期小企业创新项目不填此栏）
项目产品
生产规模
销售收入
（万元）
总成本费
用（万元）
净利润
（万元）
职工年
均人数
项目申报后
第一年
项目申报后
第二年
项目申报后
第三年
项目申报后
第四年
项目申报后
第五年
相关分析
二、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测（验收指标）
累计销售收入 万元 累计净利润 万元
累计缴税总额 万元 累计创汇 万美元
因本项目新增就
业人数
人
预测分析
注释：（1）项目执行期指从项目起始时间到计划完成时间内的一段时间。（2）该指标
为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。
三、项目产品生产成本（初创期小企业创新项目不填此栏）
项目产品生产成本的主要构成因素分析
预测产品的单位成本
四、项目产品定价（初创期小企业创新项目不填此栏）
分析说明项目产品的价格
定价策略
五、项目投资静态分析（重点项目填写）
项目投资静态分析
注释：项目投资静态分析需要计算投资回收期及投资利润率
第四章 企业发展预测
1、项目完成时企业发展情况（验收指标）
企业资产规模 企业年营业收入 企业人员总数
万元 万元 人
测算依据：
注释：该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。
2、企业未来 5 年的定位及发展计划
企业未来 5 年的定位及发展计划
分析企业未来 1-5 年的定位及发展规划，分析该项目的发展对企业成长的重要性。
第七部分 附件
*注册应提交的材料*
1、企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人签字，企业加盖公章）；
2、企业注册信息表（注册时从系统中打印；法人签字，企业加盖公章）；
3、企业营业执照副本（加盖企业公章）；
4、税务登记证副本（加盖企业公章）；
5、企业章程（加盖企业公章）；
6、验资证明（加盖企业公章）
7、海淀区创新企业证书（限海淀区创新企业提供）。
请将注册材料按以上编号顺序装订 1 套，并于系统提交后的 5 个工作日内，报送各
相应服务机构审核，零散材料将不予受理，同时将所有原件一并提交查验。
附件材料；
①企业注册材料（科技部网络工作系统注册用全套材料）；
①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业 2008 年、2009 年年度的会计报
表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2010 年
度最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报
表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）。
2010 年注册的新办企业，报送企业本年度最近一个月的企业会计报表；
①可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、
用户使用报告等）；
①高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）、海淀区创新企业证书（限海淀
区创新企业提供）；
①国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；
①留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位
（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育
处，或省级以上留学人员服务中心出具的有效证明等文件；
①能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，
软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签订技术合同时，
技术持有单位必须是具有法人资质的单位。
①与项目和企业有关的其它参考材料 (如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照
片等)；
①曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收
结论（仅申报海淀园创新资金的项目，承担的国家计划未验收时，附立项批准文件即
可）；
①其他有关证明材料(如申请贷款贴息的企业应提供贷款合同、有效付息凭证复印件；
企业属本申请须知中所列的“优先支持的重点范围”，请提供相应的证明材料)。
注：请按以上顺序编制目录，并进行热压装订，封面颜色按领域区分：
电子信息技术：深蓝色
生物与新医药：深绿色
新材料：黄色
光机电一体化：大红色
资源与环境：橘黄色
新能源与高效节能：白色
高技术服务业： 按上述应用领域选择颜色
企业基本财务数据
7. 企业基本财务数据 * *
科目 前四年 前三年 前两年 前一年
最近一个
月
货币资金
短期投资
应收帐款
其它应收帐款
预付账款
存货
流动资金合计
固定资产原值
固定资产净值
在建工程
固定资产合计
无形资产
递延资产
总资产
短期借款
应付帐款
预收帐款
应付工资
其他应付款
流动负债合计
负债合计
实收资本
资本公积
盈余公积
未分配利润
所有者权益合计
主营业务收入
主营业务成本
经营费用
主营业务利润
营业费用
管理费用
财务费用
营业利润
投资收益
营业外收入
营业外支出
其他业务利润
利润总额
净利润
销售商品、提供劳务收到的现金
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
经营活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流入小计
构建固定资产、无形资产和其他长期
投资所支付的现金
投资活动产生的现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的现金流入小计
筹资活动产生的现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
现金及现金等价物净增加额
销售收入
净资产
* 重点项目申报企业填写前四年数据
根据实际情况，系统中这些附件您可以提供多个也可以不提供。专家
在网络评审中，将通过这些索引/摘要进行相关判断，请认真、全面、准确
的按要求进行索引/摘要。
务请各重复申报（重复申报指该项目曾经上报过创新基金管理中心）
的企业在本申报系统中的第八部分“8 附录、数字化摘要信息”中，进入“ 其
他需要提供的附件材料” ，建立题为“关于重复申报的说明”附件，说明该
项目为什么重复申报、项目的改进等相关内容，该内容可以填写到数字化
摘要中。
描述 要求 状态
企业法人营业执照 索引 您已经输入 0 条记录
企业财务报表 索引 您已经输入 0 条记录
查新报告 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
样机外观图片 索引 您已经输入 0 条记录
整机厂的合作配套意向书或配套试验报告 索引 您已经输入 0 条记录
动物试验报告 索引 您已经输入 0 条记录
专利证书 索引 您已经输入 0 条记录
检测报告 索引 您已经输入 0 条记录
用户报告 索引 您已经输入 0 条记录
特殊产品生产许可证 索引 您已经输入 0 条记录
软件著作权登记证书 索引 您已经输入 0 条记录
环境保护产品认定证书 索引 您已经输入 0 条记录
企业审计报告 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
会计师事务所企业法人营业执照 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
科技成果（新产品）鉴定证书 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
科学技术成果鉴定证书-主要研制人员名单 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
科学技术成果鉴定证书-鉴定委员会名单 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
临床批文 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
“863”专家组推荐意见 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
“863”专家组成员名单 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
技术合同（转让合同、合作合同等） 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
其它计划立项证明（合同） 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
其他需要提供的附件材料 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
技术转移机构附件:技术提供方机构类型 索引、摘要 您已经输入 0 条记录
会计师事务所执业许可证 索引 您已经输入 0 条记录
注册会计师证书的复印件 索引 您已经输入 0 条记录
质量体系，环境体系认证 索引 您已经输入 0 条记录
环保证明 索引 您已经输入 0 条记录
出口证明 索引 您已经输入 0 条记录
高新技术企业证书 索引 您已经输入 0 条记录
计量器具样机试验合格证书 索引 您已经输入 0 条记录
获奖证书 索引 您已经输入 0 条记录
药品 GMP 证书 索引 您已经输入 0 条记录
通讯、电力入网证 索引 您已经输入 0 条记录
农肥、农药登记证 索引 您已经输入 0 条记录
减、免税批准通知书 索引 您已经输入 0 条记录
中俄合作专项资金申请表 索引 您已经输入 0 条记录
银行贷款承诺 索引 您已经输入 0 条记录
银行贷款合同、借款凭证、贷款付息单等 索引 您已经输入 0 条记录
股东会议决议 索引 您已经输入 0 条记录
国际技术转移依托机构意见表 索引 您已经输入 0 条记录
