标准化与标准
全国标准化原理与方法标委会
（SAC/TC 286） 顾问
刘 慎 斋 研究员
内容介绍
一、基本概念（标准是什么？）
1. 标准化与标准
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
二、标准内容的确定（标准写什么？）
1. 目的性原则
2. 性能特性原则
3. 可证实性原则
三、标准的表述（标准怎么写？）
1. 标准的主体
2. 标准的附加要素
3. 标准的“包装”
一、基本概念（标准是什么？）
1. 标准化与标准
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
一、基本概念
1. 标准化与标准
标准化
条款
主体
附加要素
规范性文件
发布机构
技术法规
标准
技术规范
规程
以下是GB/T 与ISO/IEC指南2的概念
适用于GB/T和ISO,IEC,ISO/IEC标准。
一、基本概念
标准化
标准化是一项活动。
标准化是一项制定条款的活动。
条款的特点是共同使用的和重复使用的。
条款的对象是研究现实的问题和潜在的问题。
标准化的目的是为了在一定范围内获得最佳秩序。
把上述的答案集中在一起，就是“标准化”的定义：“为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动”。
可见标准化就是一项制定条款的活动。标准是标准化活动的结果。这里出现一个关键词“条款”。
1. 标准化与标准
条款
“条款”的定义：“规范性文件内容的表述方式，一般采取陈述、指示、推荐或要求等形式”。
条款的内容一般分为两类：
——涉及标准化对象（物）的能力和可能性的；
——涉及标准实施者（人）的行为或行动步骤的。
可见条款的内容主要是写过程及其结果。
1. 标准化与标准
主体
“主体”的定义：“构成规范性文件实质内容的一组条款”。
可见标准的主体就是一组相关的条款。就标准而言，也就是规范性要素。
1. 标准化与标准
附加要素
“附加要素”的定义：“包括在规范性文件中而不影响其实质内容的信息”。
主体和附加要素合起来构成了规范性文件
1. 标准化与标准
规范性文件
“规范性文件”的定义：“为各种活动或其结果提供规则、导则或规定特性的文件”。
定义中的“各种活动或其结果”
换一种说法，就是“产品、过程或服务”
“文件”指载有信息的各种媒体。
规范性文件是一种统称，规范性文件经过不同的机构发布，将得到不同性质的文件。
1. 标准化与标准
发布机构
发布机构分为两类：
权力机构：具有立法上的权力和权利
公认机构：不具有立法上的权力和权利
规范性文件经过权力机构发布成为技术法规
规范性文件经过公认机构发布成为标准
GB/T 和ISO/IEC指南2又分为：
技术法规，标准，技术规范，规程
1. 标准化与标准
技术法规
“法规”的定义：“由权力机构通过的有约束力的法律文件”。
可见法规与其他规范性文件的区别，在于通过或发布机构的不同。法规是由权力机构通过或发布的规范性文件。
“技术法规”的定义：“规定技术要求的法规，它或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者将标准、技术规范或规程的内容纳入法规中”。
可见技术法规与其他规范性文件的区别，主要在于包含了技术内容，并由权力机构通过或发布。
1. 标准化与标准
标准
“标准”的定义：“为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构发布，共同使用和重复使用的一种规范性文件”。
标准是规范性文件之一，它与其他规范性文件的区别是：经协商一致并由公认机构发布。只有符合这两点才能称为标准。
标准分为两类：
——可公开获得的标准：指国际标准、国家标准及地方标准。
——其他标准：指企业标准、公司标准。也就是不能公开获得的标准。
1. 标准化与标准
技术规范
“技术规范”的定义：“规定产品、过程或服务应满足的技术要求的文件”。
技术规范也是规范性文件之一，它与其他规范性文件的区别，主要是从文件中条款的内容来判断。
技术规范主要是用于对标准化对象提出技术要求，就是对过程及其结果提出要求。当经协商一致并由公认机构发布时，它可以是标准或分部分标准的一个部分；否则它就与标准无关，不能称为标准。
这里的技术规范其原文是小写字母ts开头的，意思是泛指的技术规范，可用于标准名称。在ISO 的文件中还有一种
大写字母TS开头的技术规范是专指由ISO用ISO/TS代号发布的技术规范如ISO/TS 16949，应注意区分。
1. 标准化与标准
规程
“规程”的定义：“为设备、构件或产品的设计、制造、安装、维护或使用而推荐惯例或程序的文件”。
规程也是规范性文件之一，它与其他规范性文件的区别，主要是从文件中条款的内容来判断。
规程主要是用于对过程提出建议，对标准实施者的行为或行动步骤推荐惯例或程序。当经协商一致并由公认机构发布时，它可以是标准或分部分标准的一个部分；否则它就与标准无关，不能称为标准。
1. 标准化与标准
从这一部分内容看出，标准化是一个活动，包括制定标准的过程和得到规范性文件的结果。
可见，标准是标准化活动的结果之一。
1. 标准化与标准
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
在法律上的相对位置和各自关心的重点
《标准化法》与《WTO/TBT》的不同表述
技术法规与强制性标准（GB）
标准（WTO）与推荐性标准（GB/T）
合格评定程序与检验规则（GB,GB/T）
一、基本概念
在法律上的相对位置和
各自关心的重点
《标准化法》是国内法，《WTO/TBT》是国际法。
1988年通过的《标准化法》着重关心工业产品和工程建设方面的技术要求。
1993年通过的《WTO/TBT》着重关心国际贸易和交流。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
《标准化法》与《WTO/TBT》的不同表述
图中各个方框外的数字，代表各种文件所承担的角色数量。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
技术法规与强制性标准（GB）
《WTO/TBT》中“技术法规”的定义：规定产品特性和与之相关的加工和生产方法，包括适用的行政管理条款，并要求强制执行的文件。它也可包含或单独给出适用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签的要求。
《标准化法》中“强制性标准”的定义：保障人体健康，人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准是强制性标准。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
标准（WTO）与推荐性标准（GB/T）
《WTO/TBT》中“标准”的定义：由公认机构发布的，为共同使用和重复使用的目的，为产品特性和与之相关的加工和生产方法提供规则，指南或特性的文件，不要求强制执行的文件。它也可包含或单独给出适用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签的要求。
《标准化法》中“推荐性标准”的定义：强制性标准以外的其他标准是推荐性标准。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
合格评定程序与检验规则（GB,GB/T）
WTO/TBT对“合格评定程序”的定义：“直接或间接用来确定是否满足技术法规或标准相应规定的任何程序”。
我国标准中的检验规则与合格评定程序具有相同的功能，也是确定是否满足标准相应规定的规则。
合格评定程序分为三种：
第一方合格评定程序（生产方）
第二方合格评定程序（使用方）
第三方合格评定程序（中立方）
检验规则只有一种，但适用于：
出厂检验（生产方）
验收检验（使用方）
认证检验（中立方）
可见两者的用途虽然相似。但是我国的检验规则实际上是合而为一的，并且都在标准中予以统一规定，不加区分。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
合格评定程序与检验规则的本质
合格评定程序的本质是代表第一方、第二方、第三方各自的主张，根据市场经济的游戏规则它们是各不相同的。
检验规则的本质是代表国家统一的主张，具有计划经济的特征。
根据市场经济的游戏规则，国家统一的主张，只适用在国家强制认证中，用于技术法规或强制性标准的相应规定的确定。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
今年是建国57周年。我国过去（1989年以前的40年）实施的标准，其实就是技术法规；今天（1989年以后）实施的标准中有一部分也是技术法规。由于长期的影响，现在有人把标准当成技术法规来执行，也就不难理解了。
今天的推荐性标准与TBT的标准也不尽相同，差别在于有无检验规则。
2. 《标准化法》与《WTO/TBT》
二、标准内容的确定（标准写什么？）
1. 目的性原则
2. 性能特性原则
3. 可证实性原则
二、标准内容的确定
1. 目的性原则
标准的内容是由制定标准的目的确定的。
计划经济时主要目的是组织现代化生产。
市场经济时的主要目的是贸易和交流(包括货物贸易和服务贸易)。
常见目的:适用性,相互理解,安全卫生环保,认证,接口,品种压缩等。
目的确定后,标准的内容也随之确定。
二、标准内容的确定
2. 性能特性原则
对于适用性目的提出的技术要求,通常可从性能特性和描述特性两方面提出。
性能特性规定的是要什么(结果)。
描述特性规定的是怎么做(过程)。
描述特性的规定限制了人的手脚。
性能特性的规定则放开了人的手脚。
二、标准内容的确定
3. 可证实性原则
对于在性能特性中提出的要求,无论是产品或服务都应该是可以证实的要求。
定量的要求通过取样,测试和检验来证实。
定性的要求通过评价,验证和合格评定(供方声明,认证)来证实。
对于无法证实的要求,不应在标准中提出.因为列出后无法证实,等于没有提。
二、标准内容的确定
三、标准的表述（标准怎么写？）
1. 标准的主体
2. 标准的附加要素
3. 标准的“包装”
三、标准的表述
1. 标准的主体
“主体”的定义：“构成规范性文件实质内容的一组条款”。
可见，主体是由条款组成的。
标准中的条款是声称符合标准时需要遵守的要素。
标准中的条款按作用一般分为三个层次：
要求型条款：表达如果声称符合标准需要满足的准则，并且不允许有差异的；
推荐型条款：表达建议或指导的；
陈述型条款：表达信息或说事明理的。
三、标准的表述
要求型条款
要求型条款在标准中表示：如果声称符合标准需要满足的准则，并且不允许有差异。可有两种表示方式：
——利用祈使句的句式直接表明行动。如在试验方法中表示操作步骤，可用“开启记录仪”这种表示方式。这一句话的作用是命令标准实施者必须完成的行为或行动步骤，并且不允许打折扣；
——利用助动词“应”或“不应”，表示必须满足的准则。如“条文的脚注不应包含要求”；或表示必须满足的能力。如“汽车的最大时速应大于100km”，以上内容当声称符合标准时，都是必须满足的。
1. 标准的主体
推荐型条款
推荐型条款是在共同使用和重复使用的程度上有所减弱的条款。它既不是 “要求”，也不是 “陈述”。它只能利用助动词“宜”或“不宜”来表达：
——表示在几种可能性（表示结果）中推荐的，特别适合的一种，不提及也不排除其他的可能性；
——表示某个行动步骤（表示过程）是首选的，但未必是要求的；
——在否定形式时，表示不赞成，但也不禁止某种可能性（结果）或行动步骤（过程）。
1. 标准的主体
陈述型条款
陈述型条款在标准中仅仅用来提供信息，不作为任何要求和建议：
——利用一般陈述句提供信息。如“章是标准内容划分的基本单元。”只是解释“章”的概念，便于相互交流；
——利用助动词“可”或“不必”，表示在标准的界限内允许的行为或行动步骤。如“图的脚注可包含要求”。
——利用助动词“能”或“不能”，表示能力和可能性。如“将一项标准分成若干个单独的部分，这样，能对每个部分单独进行修订。”或“范围的文字应简洁，以便能作内容提要使用。”
综上所述，将一些相关的条款集中在一起就构成规范性文件的实质内容。
1. 标准的主体
条款的变形
图 当描述的对象是形状烦琐的物体时，用图形表示比较直观。所以图样是条款的另一种表示形式。
表 当描述的对象是反复循环的内容，每次循环文字变化不大，只是数字或个别文字有变动，用表格表示简明又便于比较。所以表格是条款的又一种表示形式。
由于图表可以代替文字描述对象，但条款的使用程度仍需要用文字来表示。凡是标准中的图表均应在相应条款中提及并明确是要求、推荐或陈述。
1. 标准的主体
条款的变形
附录
附录产生的原因：
——相对篇幅较大，与其他条款的篇幅不协调；
——局部内容对于上下文来说属于另类，虽然篇幅不大，但是从整体上看在内容上不连贯。
附录分为规范性附录和资料性附录。
规范性附录属主体内容可含要求、推荐和陈述等条款。
资料性附录属附加要素，只能提供有助于标准的理解和使用的附加信息。
附录的性质由提及它的条款来决定。不是由其他因素决定的。
1. 标准的主体
条款的省略—引用
条款内容应该编写清楚、完整，这是起草人的责任。
有现成的条款时可采用引用方式。
引用方式分注日期引用和不注日期引用。引用时应在条文中表达清楚。
注日期引用的内容是不变的，固定的，绝对保险的；
不注日期引用的内容是变化的，有风险。选择时要慎重。
引用在起草时可以节省篇幅，但在使用时就需要收集相应的资料。
引用的具体规定，按 GB/的规定，尤其要注意条的规定，不宜引用法规性文件。
引用和提及
1. 标准的主体
条款的限制
GB/T中的条款都是法律法规已有规定之外的内容，也就是法律法规当前不管的内容
对于法律法规已有明文规定的内容，在GB/T中不宜涉及，因为GB/T说了不算。
1. 标准的主体
2. 标准的附加要素
“附加要素”的定义：“包括在规范性文件中而不影响其实质内容的信息”。
附加要素分成两个层次：
——有助于标准的理解和使用的附加信息,用示例、注、资料性附录表示；
——纯粹的附加信息（不是有助于标准的理解和使用的附加信息），用脚注表示。
就标准而言，附加要素也就是资料性要素。
三、标准的表述
标准内容的层次
综上所述，将“主体”和“附加要素”合在一起就构成规范性文件的核心内容。因此，标准中的内容共有五个层次。
主体分为：要求型条款，推荐型条款，陈述型条款共三个层次；
附加要素分为：“有助于”，“纯粹的”两个层次。
主体和附加要素构成标准的核心内容
三、标准的表述
标准的起草人和标准的使用者都要具有‘五个层次’的意识。不同的内容应放入对应的层次当中。
写标准时要注意写，用标准时要注意认真读，按规则办。不能自作主张，随意写，随便理解。
文字在标准中可以表示条款或附加要素，类比可知图、表、附录，在标准中也可用来表示条款或附加要素。
三、标准的表述
由于条款和附加要素在标准中的地位是不同的。因此要仔细区分图、表、附录，在标准中充当的角色。
例如GB/-2000中“表2给出了标准中典型编排示例”。说明表2是标准的附加要素，不是标准的主体。
“一项标准不一定包括表2中的所有规范性技术要素，它还可以包含表2之外的其他规范性技术要素。规范性技术要素的内容及其顺序根据所制定的标准的具体情况而定。”这才是标准的主体，但不是要求型条款，而是陈述型条款。说明没有对规范性技术要素提出任何要求。
三、标准的表述
3. 标准的“包装”
标准的核心内容是“源”
封面
标准名称
目次
前言、引言
专利
范围
规范性引用文件
术语、符号、缩略语
参考文献
索引
三、标准的表述
标准的核心内容是“源”
过去的标准中只有核心内容，没有其他的外加要素（见下页）。因为有法律作后盾，都是强制执行的，属于技术法规。
TBT协定的标准，是自愿性的，它需要“包装”后进行推销。被用户接受后才被应用。
3. 标准的“包装”
1．紧固件的完整标记由名称、型式与……组成。……
…………
4．表面处理的标记方法，按GB1238-76的规定。
…………
6．标记示例：
…………
3. 标准的“包装”
封面
原来的标准首页取消了。
封面上有标准名称、及英文名称、标准分类号、发布日期、发布单位。
封面上增加了“代替”的信息。
采标的标准封面上，增加了“一致性程度标识”。
3. 标准的“包装”
标准名称
标准名称的趋向是采用分段方式，尤其是分部分的标准，一定要采用分段方式。
分部分标准的顺序号对应的是标准名称中的主体要素，顺序号相同的则主体要素应相同；其后的部分号对应的是标准名称中的补充要素。
采用国际标准时，分部分标准的部分号也可采用分组编号，如 IEC标准的部分可以再分部分。
3. 标准的“包装”
目次
利用模板编写标准时，可利用模板自动生成目次。
如果一般标准的目次中有一章是术语，则目次中只要求保留该章的标题，其余条的标题都删去不要。
术语标准的目次只保留每一章的标题，不宜把术语标准的目次变成索引。
3. 标准的“包装”
前言、引言
前言写与其他文件的关系和规定的内容。
前言是必备要素，是一定要有的。
引言写标准自己的事情。
引言是可选要素。
以有关专利的套话为例说明。
3. 标准的“包装”
专利
标准对于专利最好不要涉及，因为专利属于私有权利。
为了免除不必要的麻烦，对于标准草案、不包含专利的标准和包含专利的标准分别拟定了三段“套话”，放入标准的封面、前言和引言。
第一段“套话”属于通知性质，放在所有征求意见稿和送审稿的封面上，请专利持有人主张自己的权利：
“请将你们发现的有关专利的内容和支持性文件随意见一并返回。”
第二段“套话”属于声明性质，内容是说明标准与专利没有关系，或持有人放弃专利，这是交代标准与其他文件之间的关系，所以放在该标准的前言内：
“请注意本标准的某些内容有可能涉及专利。本标准的发布机构不应承担识别这些专利的责任。”
3. 标准的“包装”
专利
第三段“套话”属于说明性质，说明标准内有专利，这时，提到的专利成为标准内部的事情，所以放在该标准的引言内：
“本标准的发布机构提请注意如下事实，声明符合本标准时，可以使用涉及……[条]……中有关……[内容]……的相关专利。
本标准的发布机构对于专利的范围、有效性和验证资料不提出任何看法。
专利持有人已向本标准的发布机构保证，他愿意同任何申请人在合理和非歧视的条款和条件下，就使用授权许可证进行谈判。在这方面，该专利持有人的声明已在本标准的发布机构备案。有关资料可从以下地址获得：
……专利持有人姓名……
……地址……
请注意除上述已经识别出的专利外，本标准的某些内容有可能涉及专利。本标准的发布机构不应承担识别这些专利的责任。”
3. 标准的“包装”
范围
“范围”是为了“推销”标准自己。
范围的内容分为两部分：一部分交代本标准中“有什么”；另一部分交代本标准能“干什么用”。
“范围”通常只写“有什么”和“干什么用”。在特殊情况下也可写“没有什么”和“不能干什么用”。但是不能写其他内容。
例如 GB/-1993的“1 范围 本标准规定 了标准编写的要求和表述方法，适用于编写我国各级标准。当等同采用、等效采用国际标准或国外先进标准制定为我国标准时，其编写格式和方法可与被采用的标准一致。”中第二句话的内容是对的，但是不能放在“范围”内。
3. 标准的“包装”
范围
编写“有什么”时，要“前”、“后”照应。
“前”是指范围之前的标准名称。对于标准名称，范围要做到：
——不要拆台，标准名称中有的内容，在范围中一定要重复，要有；
——要补台，标准名称中写不下的内容，在范围中一定要补全。
“后”是指范围之后的标准中的规范性要素。对于标准中的规范性要素，要按照章的顺序，将章的标题恰当地、有机地组织到“有什么”的条款中去。
3. 标准的“包装”
规范性引用文件
这一章是标准使用时需要寻找标准的清单
清单上的标准注或不注日期应该根据条款中的规定，由条款确定，不是由别人确定的
第2章的套话讲了三句话：引用文件的准入条件，注日期标准的含义和不注日期标准的含义。
排序
引用的标准应该是可公开获得的文件，如国际标准，国家标准，行业标准等。
3. 标准的“包装”
术语、符号、缩略语
术语和符号是相通的，是对概念的不同形式的指称，术语采用汉字，符号采用拉丁字母。缩略语是术语和符号的缩写形式。
目前流行在标准中列出几个术语，但是要注意不要列出：该标准不用的，一看就明白的，大家都知道的术语。
符号和缩略语在标准中一般很少单独组章列出。
3. 标准的“包装”
参考文献
标准制定过程中曾经参考过的、引用过的；在标准中作为资料性引用的一类文件属于参考文献。为了尊重原作者的权利，按照国际惯例可编制参考文献。
3. 标准的“包装”
索引
过去术语标准习惯编制索引，今后使用电子文本时,为了检索方便其它标准也可编制索引。
3. 标准的“包装”
附录 采用国际标准
采用国际标准的含义
过去只有管理办法，现在又有了GB/T
1993年是“采用国际标准和国外先进标准管理办法”
采用分为：等同采用；等效采用；非等效采用。
2001年新的“采用国际标准管理办法”
一致性程度分为：等同；修改；非等效
其中等同和修改属于采用；非等效不属于采用
实施原则：新、旧办法双轨制
等同采用的国家标准采用双编号
标准化与标准
附录 采用国际标准
一致性程度划分
等同：技术内容和文本结构完全相同，或技术内容相同但有编辑性修改（增加资料性内容，删除资料性概述要素，改变标准名称等）。
修改：技术内容和文本结构可以有差异，但是要有对照表，并且说明理由。
非等效：技术内容和文本结构的差异很大，不要求有对照表。
采标标准中的《2 规范性引用文件》
采标的清单表示应按GB/的新规定。
按照新办法的表示方法
原国际标准表示为： IEC60068
GB/T XXXX 环境试验（GB/T XXXX-2002，IEC60068：1988，IDT）
因为英文名称相同，原文名省略
原国际标准表示为： ISO6425
GB/T XXXX 潜水员用手表和配件（GB/T XXXX-2002，ISO6425：1999，Diver‘s watches，NEQ）
因为英文名称不同，原文名不能省略
原国际标准表示为： IEC60068：1988
GB/T XXXX-2002 环境试验（IEC60068：1988，IDT）
因为英文名称相同，原文名省略
原国际标准表示为： ISO6425：1999
GB/T XXXX-2002 潜水员用手表和配件（ISO6425：1999，Diver‘s watches，NEQ）
因为英文名称不同，原文名不能省略
附录 采用国际标准
附录 采用国际标准
旧办法的表示方法
原国际标准表示为： ISO780
GB/T 191 包装标志(GB/T 191-2000，eqv ISO780：1997)
原国际标准表示为： ISO8323：1985
GB/T 17770-1999 集装箱(idt ISO8323：1985)
直接引用表示法
ISO/IEC 指南7：1994 合格评定用标准的编写指南(Guidelines for drafting of standards suitable for use for conformity assessment)
ISO15188：— 术语标准化项目管理(Project management guidelines for terminology standardization)
属于已经批准，正在出版，年号未知的标准
直接引用时不必提供译文
附录 采用国际标准
双编号引出的问题
是等同采用国际标准（is）的编号方法
只在标准的封面和页眉上使用，条文中只取前面的我国标准的编号。
通过双编号表示有可能把其他标准的不同结构引入我国的标准体系。
不是双编号的标准其结构均应按GB/T 的规定
