经济学家 到罐国…-技术进步视角下经济赶超与停滞的原因研究口魏枫本文针对发展中国家推动技术进步的形式可以同时容纳向外模仿与自主研在这一特征，构建了一个自利企业即可模仿又可挫立研友的增长模型。从技术进步的视角上，解释了后在国家经济实现赶超或者陷入模仿陷阱而停滞的可能性并存的增长事实，丰富了现有经济增长理论对经济赶超的解籍。提出向下扭曲生产要素价格加速发展，并由此实现在展中国家经济赶超的路线圈，以及中国新时期所提出的收入倍增战略的阶段最优性。关键词:经济增长;模仿陷阱;技术进步中图分类号:阿6文献标识码:A文'编号:1∞3--5656(2014)03--∞16--09 一、引言国家间经济增长的成绩相差悬殊，特别是二战后新兴工业化国家的经济增长在发展中国家阵营中异军突起的原因.以及同期另一些国家陷入经济停滞的困境，引起了众多经济学家的关注。我们希望能够建立可以解释发展中国家经济增长过程的模型，并能够同时刻画上述两种可能。中国可视为是继新兴工业化国家之后有望实现经济赶超国家的代表，中国的增长为我们提供了良好的研究对象。回顾战后各国经济发展历程，我们可以看到世界经济发展的两种趋势日益明显。第一是技术创新对经济增长的贡献越来越大;第二是世界各国开放程度与相互依赖不断加深。这两种趋势相互影响，便利的交通通讯，使得创新国之间以及创新国与眼随国的交流更加频繁，这有助于新发明和新想法的快速推广，对于技术跟随者而言，选择推动技术进步的途径就扩展为对外模仿与自主研发。一般来说，上世纪后半期经济成功实现赶超的国家和地区(以日本和亚洲四小龙为代表)，其发展战略存在着显著的相似性，即政府人为地压低生产要素价格，通过财税政策高估企业获利能力，激励社会资源由非生产领域向生产领域转移，提高本国生产能力;同时还要配合贬值本国货币，扩大出口来消化那些因国内劳动力价格低而无法消费掉的产出。我们通过归纳中国、日本、韩国及中国台湾等的发展历程，总结出下述特征:(1 )投资率先升后降，依靠高投资率跨越贫困陷阱，而后保持高位，经济增长加速;在进入高中等收入国家行列后，投资率开始下降，经济增长率随之下降。(2)居民收入差距先扩大后缩小。前期收入差距扩大，激励生产资源流动井实现优化配置;后期收入差距缩小，提高中产人群比重，维护社会稳定。基金项目:2013年度国家社会科学基金青年项目(13CJω22) -16 -
(3)先模仿后创新。前期模仿世界技术前话，节省成本，充分发挥本国的后发优势;后期转而自主研发，保证经济获得持续增长动力。总体上看，经济增长成功实现赶超的国家或地区，其经济增长率都会经历一段加速期，而后恢复正常状态，或者说该国的经济增长率会随着时间的演进呈倒U字曲线的形状。本文正是源自这样的考虑，构建了适合技术跟随的发展中国家的增长模型，通过对发展中国家的厂商赋予模仿与创新两种推动技术进步的方式选择，从技术进步的角度来分析发展中国家的经济增长过程，寻找何种状态可以实现赶超，又是什么原因使得一些国家或地区陷于停峙。在以模仿为主推动技术进步的发展阶段，向下扭曲生产要素价格，结合超贬汇率的出口导向战略，高估企业获利能力，可以加速后发国家的经济增长速度，助力赶超。但是，当经济发展逐步进入到依靠自主创新来推动技术进步后，被扭曲的生产要素价格逐步回归，这包括劳动力价格的回归，因而体现在表1扭曲生产要素价格，离估企业获利能力，加速经济增长实现赶超工资资金使用成本自然资源价格超贬汇率高投资率对外模仿，引进技术五十年代至七十1949年4月1美1955-1973年，1950年只引进76项，财政投资贷款支撑低利率年代末，生产部门元兑换360日元日本企业设备投1955年以后的10年政策，日本银行向商业银行日的劳动力价格显的固定汇率制。资年平均实际增里，大致引进了约提供再贷款，以补充其超贷本著低于劳动力价长率达20%左55∞项技术，1973年资金。1955-1973年利率值[1]0 被维持在较低水平。[2J右。达到顶峰，1964一1970年，1952年颁布《利息限制1964年5月，1美投资率"一五"20世纪60年代开始日均工资水平在法}，银行贷款利率通常只元兑换韩币由15%, "二五，tH三引进成套设备，来实施至美有市场利率的一半，实际利130元上升至255五"27%，"四五"分解研究技术，20世韩元之间，远低于发率常常为负，甚至低于最保元，贬值50%。至"七五"30%以纪90年代达到发达国国达国家，也低于其守的机会成本ol4J政府出此后持续。上。家水平。他发展中国面提供隐性担保，将投资风家。[3]险社会化。1964一1973年，借助税收优惠政策来直接1958年，将汇率1960年以前资本1960年《十九点经济中国台湾基本工补贴企业。《鼓励投资法》由1美元兑16元形成占比低于改革方案}，"以引进为中资没有调整。[5J(1960) :企业支付所得税最贬值为兑25元。20%, 1975年越主，自主开发为辅，号|国高比例由%降到1960年又贬至40丘高过30%，1980年进带动开发"的移植型口18%;购进先进技术生产设元。持续到1986达到战后高点科技发展模式。湾备免税。年。349毛，此后回落[6J中国制造业工人中国贷款供给的平均实际生产性土地的使1994年1月汇率二1年来投资率体现在设备进口与物的工资相当于发利率约为2%，远低于主要用成本也很低;污贬值到1美兀兑一直维持在百分他有先进技术的外商达国家的1120到中的OECD国家，仅为同期染几乎不付费。换元人民币三十到四十之间。直接投资两方面c国1110，而农民工的美国资本价格的%, 的水平，②并维持工资更低。远不及法国同期资本价格约10年。的一半c①①在新中国成立之初，利率被保持在更低的水平且鲜有调整，以此支撑经济的发展。在1954年豆1978年间，固有企业贷款的月利率一直保持在%和%之间。即使是在"大跃进"的过热和大饥荒的收缩等经济波动剧烈的时期，利率也依然保持在较低的水手上。事实上，当1960年饥荒达到最高峰时，利率也达到%的最高值;也就是说，利率在当时并不是用来减轻经济的波动，反而是阻止经济从收缩中迅速恢复过来。低利率减轻了工业资本积累的成本，意味着政府从普通民众处聚集金融资源，并将其投入到特定的工业部门中。龚刚，林毅夫.过度反应期中国经济缩长之解释[JJ经济研究，2007，(4). ②在此之前，中国在新政府成立之后的相当长一段时期内实施的是高估汇率的政策。1950年至1971年间，人民币相对于美元升值41. 4% ，在1971年至1978年间，人民币再次相对于美元升值%，达到元兑换1美元。(非本事主犬.制度、技术与中国农业发展[Ml.上海:上海三联书店，上海人民出版社，1994.)此阶段，中国尚处于卖方市场的短缺经济状态，生产能力应付国内市场尚不足;同时，高估的汇率有利于进口替代战略的顺利实施。新中国成立之初的重工业发展战略的目标就是建立中画自己的工业体草，以便实现元需从国外进口关键机器设备的目的O姚洋.作为制度创新过程的经济改革[M).上海:格致出版社，上海人民出版社，2008-17 -
.圄蘸整整醒器翻收入分配方面就是收入与经济增长同步甚至是加速的态势。所以，收入倍增战略是增长方式转变的结果，不能将收入倍增作为启动需求的手段，更不能将经济增长方式转变视为收入倍增战略的结果。当前政府所提的至2020年中国再次完成收入倍增战略，并不是对此前收入增长过缓的补偿，而是由后发经济体所处不同发展阶段的内在要求使然。收入倍增应该是中国经济增长整体转型的结果，应从供给层面做长期分析;而非当前热论的"工具论即借助收入倍增，扩大需求拉动经济，化解当前外需不足之窘境的凯恩斯式的短期分析。二、模仿与创新并存推动技术进步的基准模型经济中的商品存在三种形式:最终产品、中间产品和劳动。最终产品可直接用于消费、研发和生产投资。研发部门实现技术进步的方式既可以选择通过投资于更先进的设备来推动技术进步，也可以选择通过投资于自主的研发活动来实现技术进步，这是对后发国家企业实现技术进步的合理描述。本文的技术进步采用Romer( 1990)提出的技术进步体现为经济系统中中间产品的种类增多的思想[7]。劳动供给量为常数，且劳动供给无弹性。1.最终产品生产厂商行为厂商在完全竞争市场下，使用劳动和中间产品来生产最终产品，形式如下: , 咱丰y,::: l Lxn’ Ldjj ’,O<a<l (1) y，是社会的总产出，Xtj是厂商使用的第j种专业化中间产品的数量，单独增加一种中间品的投入数量具有递减的边际生产率，若同时增加所有的中间品投入，则生产函数具有规模报酬不变的特征，生产函数巾的劳动单位化。2，中间产品厂商行为假定中间品厂商只通过资本来垄断生产，并假定其生产过程为线性的，即X川=K川Kü是i部门t时期的资本投入。所使用资本的边际成本取决于资本租金率民，所以每单位中间产品的边际成本是民，假定储蓄率s外生。不考虑折|日，所有资本一期内全部消耗掉。K，= L K = y, = s y, -1, ，其中1，表示t期购i::: 1 置包含新技术设备，或者用于自主研发的投资。中间品的垄断生产厂商以加成法来确定中间品的价格:扣=且，因为生产最终产品的市场结构已被假定为完全竞争市场，所有中间产品的总价值量与最终产值相等，并单位化，有三内j’" np,x ’" Py Y = 1 0 i:::: I 这样，垄断利润就可以表示成:pt=川一RtKt/n==气主令v(t)表示对在时间t运营企业的元限期利润流的要求权被贴现至t期的和，即企业的价值为:v(t) = L~ e-[R(<)-R(t)1τ(协(2) 3，技术研发部门行为本文假定企业获取技术进步的途径有两种:或者通过引进包含先进技术的机器设备，通过技资于更先进的设备来推动技术进步;或者通过投资于研发活动，自主创新来推动技术进步。Romer[71，Barro和-18 -
Sala -1 -Martin都简单地假设创新者只要支付一定的资源(R&D成本)，就可自由地进入R&D部门[8J前者假设创新成本是递减函数，后者则假定创新戚本为常数。阿格因和豪伊特进一步强调，技术进步除了受到研发投入以外，也会受到该经济体技术水平所处特定阶段的影响，即技术进步的速度将由推动技术进步活动本身的投资I和特定阶段该国技术水平所达到的程度n的水平来共同决定。若在时段dt投入I数量的资本用于推进技术进步，将得到生产dn=f(I，n)dt种新产品的能力[9J。一般而言，在其他条件相对不变的条件下，投资于推进技术进步的资金越大，原有技术水平越高，则相应的人力资本储备、研发能力和研发经验都会相应的处于较高水平，因而也就更有利于研发的成功实现。对于后发国家而言，由于其自身技术水平落后，远离世界技术前沿，因而此时的后发国家如果选择通过模仿发达国家的技术来推动本国的技术进步，那么自身所处的技术水平对于新技术的实现，几乎不会产生任何影响。对于本文的分析框架，此时若在时段dt投入数量I的资本用于推进技术进步，将得到生产dn= f(I)dt种新产品的能力。(1)模仿推进技术进步企业在时段dt投入I数量的资本用于设备引进，他将得到生产dn= (I/a)dt种新产品的能力，式中a是调整系数，表明增加一单位中间产品数量n所需要投资于设备引进的资本数量，假定为常数。投资于进口先进技术的量越多，以中间产品数量为代表的技术进步速度越快。因为每一种新技术的市场价值为v，所以这样进口设备的行为能够为企业带来的价值为v(I1a)dto设备购置成本为Rldto在(v/a)>R时，厂商才会投资购进更为先进的技术设备以推进技术进步，马功。在(vla)运R时，厂商不会投资进行模仿，此时全社会所有储蓄均用于中间产品生产，当技术进步停滞时，存在v=aR=旦，使得当v::::;"v时，n=0。nx (2)自主研发推进技术进步假定自主研发的生产函数具有规模效应，即dn= b n . Idto式中b是系数，表明增加一单位中间产品数量n，所需要投资于研发活动的资本数量。通过对研发部门生产函数的变形，可以得到中间产品数量的增长率f=bI，即用于研发活动的投资量越多，研发新中间产品的增长率就越大，该国技术进步的速度越快。每种新技术的市场价值仍为v，相应地自主研发为企业实现的价值为v(b'n’ I)dt每项投资活动o因投资额相同，所以成本均为RIdtn逐利的厂商在戚本给定的情况下，最优选择必然是能够带来最大收益的技术进步路线。如果成本小于收益，厂商就会比较模仿与自主创新之间哪种选择能够带来的收益更大进行选择，进而决定国家宏观的技术进步路线。单位时间内，厂商的行为选择取决于下列条件:4.市场均衡表2四种情况下厂商的行为选择与中间品种类数变动率静态均衡要求以资本n < lIab 条件品为具体形式的总产出与(v/a) < R 总需求相等，任一时间总产厂商行为不模仿、不研发中间产品种类数变动率等于零出Y或用于消费，或用于生-19 -
产中间产品，或者用于研发部门推动技术进步，具体形式可以通过投资新设备，或者是自主研发来实现。当l/a>bn时，存在平=aR=望，使得当V~三百时，n=0; nx 2当lIa<bn时，存在讯=R/bn = a/bnx，使得当v~三平时，~== Oc 记社会产品种类数1;= 11础。当n=n时，企业两种特定价值点相等，即v=v;当n<ÍÌ时，有a<l/bn，V<V;当n>ÍÌ时，有a>lI阳，亏汗。产品种类的数目以n= l/ab为分界点，前后有不同的动态演进路径:r( sn 1:主I)zLif v> v 当n<n时，占={ W" -~ , b, ap (3) LO, if v~v l址!b(sn-n)芒，if v> v 当n>品时，æ= { (4) lO, if v~v f亏ifn< ri (3)，(4)一同决定了分段函数v=L'~~""(5) lVQ,if n> n 该函数通过分段分割第→象限描述了n的运动特征，在此分段函数值之上的点古坤，在此分段函数值及其之下的点~=0，代表了商品市场的微分方程。在资本市场上，投资于研发还是生产的资本在本质上是没有区别的，必然要获得相同的收益流，否则就会导致资本在部门间的流动，这就是资本的非套利条件。在t到t+ dt的时间段内，企业所有者能够得到的全部利润还应包括自身价值的变动净值，即pdt+ vdt。对于规模为V的无风险债务的投资收益为rvdt 市场的均衡条件使得:v=rv--二主(6) n 连同上面中间产品种类的微分方程，(3)-(6)共同构成模型的动力系统，它将刻画出经济中微观主体可以选择模仿或者自主创新时经济增长的动态路径。情形一:陷于模仿陷阱，国家无法实现创新的稳态均衡当Îl>Ïi时，此系统的相位图如图1所示。v 图1中斗==0中的曲线斜率为负，占=0的曲线是一条分段水平线，所以v-v曲线和n==O曲v』线必有交点，该系统均衡→定存在。但交点数不一定唯一。当n>ÏÏ且相距较近时，v-v曲线将与古=0曲线相交两次，即存在两个均衡E和E'，图I所示即为此种情况;当b司且相距较远时，v-v曲线将与n=O曲线相交一次，即存在唯一均衡E。这里我们考虑存在两个均衡的情况下，此动力系统均衡点是否稳定。在分段函数(5)图像之下，即n=O下方的点，差异产品种类数保图I-20 -
持不变。因为当企业的价值较低(图像中包括:一是当n吨时，小于亏的企业价值点;二是当n>ñ时，小于亏的企业价值点)，企业引进先进设备，或者进行自主研发，带来的收入不足以弥补成本，所有的点的运动轨迹均垂直朝下，这-区域内没有产品开发。在分段函数图像之上时，企业引进先进设备，或者进行自主研发，带来的收入超过成本，这为企业从事技术引进提供了充足的激励，中间品种类n因而持续增加。这样，通向两个均衡点E和E'，各有一条稳态路径存在，但是二者并不连续。给定发展中国家期初技术水平为no的较低情况，系统自身的收敛轨迹只能到达稳态均衡点E。假定表示商品种类的技术水平是连续变动的，这样社会也就元法进入自主创新的经济增长阶段了。此种状态下的国家，其技术进步路径将会停滞在模仿阶段，无法进入依靠自主创新来推动技术进步的阶段，类似于发展经济学文献中常用的贫困陷阱①，我们将这种状态称为模仿陷阱。此时只要保持占和王的相对大小关系不变，那么对于模型中任何系数的微小扰动，都不会改变该国陷于只能模仿的增长状态。除非借助外力，将V-y曲线显著向上移动，使其与古=0的分段函数在v=可处没有交点，这样才能够使该国脱离模仿陷阱，进入可以实现由模仿向创新转型的稳态均衡。情形二:可以实现由模仿向创新转型的稳态均衡当n<ñ时，控制h数值的是v的分段函数(5)，加人约束(6)后的动力系统的动态过程可以使用图2所示的向位图来分析，此时在到达稳定均衡点之前，就已经由模仿阶段进入到自主创新阶段，稳定的收敛路径会在n=n处出现跳跃。v 在包含了厂商可以选择自主创新的可能性的模型中，新的均衡点记为E'点，它是v-v线和n=V6 ( O线的交点，此时n、v的值均不会再发生变化，经济处于稳定均衡。给定经济中的中间品初始状态是no<ñ，图2中画出了几条代表性的运动路径，如果卡-做观主体具有理性预期的能力，就可以选择此模型中唯一的均衡收敛路径。在图2中，对应的初始点为(吟，时，终点为(计，û)，在(吟，no)之下O从国中可以看出，以(v5，no)为初始点的收敛路径分为两段，在第二阶段的该路径是系统自身的稳no 态路径，而在第→阶段的该路径并非是模仿阶段的图2稳态路径，而是在模仿阶段稳态路径之下O对于有限期间的动态转移路径，根据"收费公路(tumpiketheorem)"理论，最优时间路径应是无限的靠近稳态收敛路径。所以，这里还存在着另外-种增长路径，能够实现最优时间增长。点(vð，no)所在的路径是模仿阶段唯一能够收敛到稳态点的鞍点收敛路径收费公路"理论证明最优时间路径就是无限靠近(V5，no) 到(vr，n)这条线段。在向着均衡运动的过程中n的值会不断增长，一旦突破远以后，原来的均衡点四百，王)位于n:::O之上，不再是稳定的均衡点。为能够收敛到均衡点E'，就要求该路径在n=且有一个跳跃，即原有的收敛路径在(衬，马)处向下跳跃至(vl，n)所在的对应新阶段的新的收敛路径，这样才能实现向稳态①贫困陷阱梳理解为一个有着低水平的人均产出和资本存量的稳定状态。之所以被称为"勺|陷喝阱收入J状北态，但经济本身却具有内生的动力使得经济回复低水乎稳态的趋势。这一概念，较早的是由. A(l954)提出，此后.Mur›phy. Shleifer和Vishny(1989)做了较好的现代形式的表达。-21-
! .器翻l键露露在| 均衡点E'的收敛。最优时间收敛路径在自主创新阶段与此动力系统的稳态收敛路径元异;但在模仿引进技术阶段最优时间收敛路径会在此动力系统的稳态收敛路径之上，相应的要求具有更大的企业价值。三、均衡的比较静态分析当某国陷于模仿陷阱时，相应的有ñ>n①。如果要摆脱这种只能模仿无法自主创新的状况，可以通过改变此模型的外生变量，降低模仿阶段与创新阶段的转化点处的中问产品种类数品，或者提高收敛到模仿阶段稳态均衡的中间产品种类数n的值，使得条件ñ<ñ"满足，进入上述能够由模仿顺利进入至自主创新增长路径的第二种形式。降低h的值，可以通过增加a或者b的值来实现。增加b值意味着研发效率提高，用于自主研发的单位资本能够实现更多的中间产品种类数增加，会带来更多的利润。这样，当企业面临模仿与创新两种选择时，就会选择创新。增加a值意味着模仿先进技术的效率下降，购进设备的单位资本只能实现更少的中间产品种类数的增加，带来的利润更少，当企业面临模仿与创新两种选择时，也更可能选择创新，起到与增加b值相同的作用。提高丑的值，可以通过降低资本价格I来实现。下面，我们将上述几种偏导数关系转换为经济学语言和可操作的政策措施。当发展中国家的技术进步路径指向模仿陷阱时，政府可以通过税收优惠、财政补贴等财政政策的实施，降低企业选择模仿行为所获得的利润水平，提高企业选择自主创新行为所获得的利润水平。特别的，可以通过压低资本价格等手段，帮助本国顺利转变技术进步方式，由模仿推动转入自主研发主导的增长道路，实现世界范围内的赶超。从这个层面，我们找到了政府提供低利率甚至负利率的贷款来支持企业发展，加快经济增长并实现跨越模仿阶段的理论依据。支持和鼓励企业增加研究开发投入的税收政策激励，来提高企业的广义研发效率。实质上这是对科技投入的支撑，降低企业自主创新的成本，税收政策与其它政策工具的作用相比要更直接。除税收补贴以外，国家财政补贴也能够有效激励自主研发行为.政府还可以直接购买创新型企业的产品。创新型国家的实践证明，通过合理的政府采购政策可以有效地促进企业的自主研发活动。通过支持创新的政府采购政策，可以保护并促进本国产业的发展，可以扶持弱小但技术创新活跃的中小企业，引导各种资源投入到国家急需的重点技术项目，从而贯彻国家的科技政策，吸引更多的社会生产资源由模仿转向创新部门O对于提高企业的模仿效率，政府可以选择的政策工具也较多。政府可以制订鼓励企业引进先进技术设备并进行模仿以推动技术进步的税收政策，为企业购置先进设备提供一系列的税收优惠措施，如税额减免、加速折旧等。这些措施对企业加速设备更新、优先采用先进技术设备，确保企业在经过戚本收益分析之后，能够更多地选择模仿。在一国处于技术进步的模仿阶段时，确实会起到加快增长速度的作用。但是对于陷于模仿附阱的国家则会起到固化技术进步形式的作用。所以对于要摆脱模仿陷阱困境的国家，就要选择相反的政策措施来提高企业进行模仿的成本，如对于购置设备活动征税、延长折旧期等等。降低资本价格有助于发展中国家摆脱模仿陷阱的结论较为有趣，其内在的传导机制是:通过降低资(n = 1/ ab, n/ a = -+,<0, æ/ i b = -卡φ;ðñ/iJr=-与主<00a~D aD-rv -22-
本价格，提高了企业的获利能力，进而提高在每一时刻的企业价值v。这就为原本在特定中间产品种类数处己无利可图的厂商提供了进一步实现技术进步，并继续获取垄断利润的激励。随着中间产品种类数的进一步增加，模仿成本随之上升，因而就会使企业放弃模仿而转向创新成为可能。这与传统的认识不同，即关于发展中国家，特别是中国的国有银行低利率甚至是负利率补贴产业发展，造成银行大量呆账、坏账，有碍经济稳定增长，因而需要提高银行贷款风险门槛。这里我们看到降低资本价格对于跨越模仿陷阱，成功实现赶超的作用显著，只是这种作用具有阶段'性。当经济已经脱离模仿陷阱并进入创新阶段时，对经济增长的正向意义也就随之消失，这时才会要求根本上转变，并建立银行的市场化行为准则。四、技术进步视角下后发国家经济实现赶超路径的一般化我们曾以技术进步主要形式的演进来刻画过成功实现经济赶超国家的增长路径[川，现在此基础之上将之细化，同时结合不同收入阶段，国家支撑经济增长的主要战略的差异构建更为完整的经济发展路线图。进而，我们可以详细区分模仿陷阱与贫困陷阱的区别，以及后发国家所处阶段的不同是如何决定着发展战略的选择。处于低收入组的后发国家经济起飞，直至顺利进入高收入国家，需要经历五个阶段。后发国家在第二、三阶段可以以模仿为主要形式推动技术进步实现增长，在第四、五阶段主要依靠自主创新为主要形式推动技术进步，每阶段国家的发展战略均有所不同，适时调整与该国所处发展阶段相适应的发展战略将决定着是否能够顺利跨越增长陷阱，成功升级到收入的更高阶段。世界各国的发展历程显示，一旦进入高收入国家组之后，经济增长自我持续和实现的能力加强，不再有显著的收入陷阱阻碍制约人均收入水平的持续提高了。因而，所处经济增长不同阶段的经济体，其收入倍增的时限区间长短也会有差异。上述的经济赶超路线图与众多后发国家的经济增长路径相吻合，并且我们可以找到正处于不同发展阶段的与之对应的国家。如果从第一阶段到第二阶段的过歧不成功，就会陷入贫困收入陷阱;而如果从第二阶段到第三、同阶段的过渡不成功，就会陷入模仿陷阱，其根本原因在于没能从对外模仿转而走上自主研发来实现本国技术进步的增长道路。对外开放、吸引外资以模仿领先国家的先进技术，虽可以使得后发国家达到中等收入，但仅靠此则很难跨越中收入和高收入之间的鸿沟。这就要求在模仿阶段能够加快经济增长速度的赶超战略(包括向下扭曲要素价格以高估企业获利能力，超贬汇率支持出口导向战略等)，在将要进入新的发展阶段时，适时作出调整。收入倍增战略是增长方式转变的结果，不能将收入倍增作为启动需求的手段，更不能将经济增长方式转变视为收入倍增战略的结果。中国政府所提的至2020年中国再次完成收入倍增战略，并不是对此前收入增长过缓的补偿，而是由后发经济体所处不同发展阶段的内在要求使然:即中国经济改革以来快速发展，得益于后发国家技术可以模仿而实现进步的后发优势，配合向下扭曲的生产要素价格和超贬汇率的手段，经济增长进一步加速;但是，当经济发展逐步进入自主创新来推动技术进步后，被扭曲的生产要素价格逐步回归，这就包括劳动力的价格，因而体现在收入分配方面就是收入与经济增长同步甚至是加速的态势。所以收入倍增应该是中国经济增长整体转型的结果，应从供给层面做长期分析;而非当前一些人所提的"工具论即借助收入倍增，扩大需求拉动经济，化解当前外需不足之窘境的凯恩斯式的短期分析。-23一
.圄蘸露器鞠参考文献:[I]王新委.日本劳动力价格对工业制成品出口竞争力影响的长期趋势(J].世界经济，1989, (11). (2]玉树.日本低利率政策的运行机制对我国金融体制改革的借鉴意义lJ].西南师范大学学报(人文社会科学版)，1987, (l). [3]张玉材，马文秀.比较优势原理与发展中国家的经济发展(J].太平洋学报，2001，(1). [4]JONES L P, SAKONG. Government, Business, and Entrepreneur ship in Ecοnomic Development: The Korean Case (M]. Cambridge: Harvard Universily Press, 1980. [5]林长华.论台湾的基本工资调整(J]台湾研究集刊，1992, (4). [6]李非台湾经济结构的变化[J].亚太研究1994，(2). [7]ROMER, P. M. Endogenous Technological Change[J]. The Journal of Political Economy, 1990, 98(5): 71 -102 [8] BARRO, R. 1. and X. SALA -1 -MARTIN. Technological Diffusion, Convergence, and Gro~1h[JJ. Journal of Economic Growlh, 1997, (3): 1 -26. [9]阿格因，豪伊特经济增长学[M].北京:中国人民大学出版社，2011.[10]魏枫，樊士得，中国经济持续增长的原因研究:技术进步且在径的视角U].中国软科学，2010，(4). (收稿日期:2013一12-20责任编辑:李俭圄)A study on the causes of economic catch -up and stagnation on the perspective of technological advance Wei Feng (School of Economics and Business Administration, Heilongjiang Un i versity, Harbin, Heilongjiang, 150080) Abstract: Considering the promotion of technological advance in developing countries can accommodate outside im tation as well as independenl R&D, this paper sels up a grow\h model with Ihe characleristics of and independent R&D in a self -interest firm. From the perspective of technolog cal advance, the paper expla ns the fact of the poss bil ty of co -existence of the l:alch -up of lhe lalecomers and the stagnation due to the trap of imitat on, and it enriches the discuss ons on econom c catch -up by the ex sting economic gTowth theories. The paper proposes the Tapid development o[ downwaτd distortion of production fac›tors, the path of economic catch -up for develop ng countries, and the phase optimality of the revenue -doubled strategy at the new era in China. Key words: Economic growth; Imitation trap; Technological advance -24-
