外派人员跨文化胜任力回顾与模型构建
李宜菁 唐宁玉
(上海交通大学安泰经济管理学院)
摘要:从多个角度回顾了国内外文献中关于跨文化胜任力的特征模型,并以国内某工程
公司为例,进一步提出了中国企业外派人员跨文化胜任力的理论和结构,其主要包括认知、情
感和行为3个维度。认知是基础,情感是关键,行为是结果,三者构成了中国外派人员胜任力的
动态发展模型。
关键词:外派人员;跨文化胜任力;认知;情感;行为
中图分类号:C93 文献标识码:A 文章编号:1672884X(2010)06084105
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LIYijing TANGNingyu
(ShanghaiJiaoTongUniversity,Shanghai,China)
﹢┈┉┇┉:Thispaperreviewscrossculturecompetencemodelfrommanyaspectsandtookanen
gineeringcompanyinShanghaiasanexampletodeeplyanalyzecrossculturecompetencemodelof
Chineseexpatriates.Itsummarizesandproposesnewmodels,whichiscomposedofthreedimensions:
recognition,emotionandbehaviors.Recognitionisthebasis,emotionisthekeypoint,andbehavior
istheresult.ThethreedimensionsconstructthedynamicdevelopingcompetencemodelofChineseex
patriates.
┎┌┄┇┈:expatriate;crossculturalcompetence;recognition;emotion;behaviors
收稿日期:20081202
基金项目:国家自然科学基金资助项目(70672073);上海市曙光人才计划(2008)资助项目
在企业急速发展的国际化进程中,外派人
员当仁不让地成为推动公司发展的关键因素。
然而有研究表明,美国公司外派管理人员中
16%~40%都会提前回国,而那些没有提前回
国的人员中,有50%以上的外派人员绩效低下。
有研究认为,外派人员的失败率在30%~70%,
其中,派往发展中国家和相对文化距离较远的
国家的失败率更高。除了经济损失外,外派失败
还给组织带来其他不好的影响,比如生产力低
下、与当地关系紧张等。
确实,当跨国公司的外派人员来到一个完
全陌生的文化环境时,会面临很多的变化和冲
击,这些问题如果处理不好都会给工作带来极
大的影响,因此,除了专业特长以外,跨文化胜
任力成为影响外派人员绩效的重要影响因素。
本文将从多个角度回顾国外文献中关于跨文化
胜任力的特征模型及其具体内容,并在此基础
上进一步探讨中国企业外派人员跨文化胜任力
研究的意义和趋势所在。
1 跨文化胜任力的概念
早期的学者从不同的角度对跨文化胜任力
进行了界定,ABE等[1]认为,跨文化胜任力是指
个体与异文化背景的人们交流应具备的综合能
力,也就是处理在此过程中遇到的文化差异、矛
盾冲突等问题的能力。HAMMER等[2]提出,跨
文化胜任力是指人们在跨文化情境下以合适的
方式思考和行为的能力。
为了更好地理解跨文化胜任力的概念,下
面先回顾一下胜任力的概念:胜任力最早是由
McCLELLAND[3]提出的,他认为,应该用胜任
力指标来代替传统的智力测验,因为前者能够
更好地预测工作绩效。而SPENCER等[4]认为,
胜任力特征是能将某一工作(或组织、文化)中
有卓越成就者与表现平平者区分开来,可以是
动机、特质、自我形象、态度或价值观、某领域知
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第7卷第6期
2010年6月
管 理 学 报
ChineseJournalofManagement
Vol.7No.6
Jun.2010
识、认知或行为技能等任何可以被测量的个人
深层特征。
从中不难看出,胜任力应该满足 3个重要
的条件:①与工作绩效密切相连,甚至可以预测
员工未来的工作绩效;②与任务情境相联系,具
有动态性;③能够区分业绩优秀者与一般者。因
此,结合胜任力的概念,本文认为跨文化胜任力
是个体在不同文化情境下所体现出来的特征和
能力,而且这些能力和特点与跨文化情境下的
工作绩效密切相关。
跨文化胜任力具有非公司或非行业具体
性,是元胜任力中的一种,它是一个人在跨文化
情境中胜任所有工作都必须具备的,包括最起
码的知识和技能、职业道德、内驱力,具有很强
的转移性和通用性。如果与胜任力冰山模型比
较,元胜任力主要包括冰山下面的潜在胜任力
和冰山上面的那些非专业的知识和技能,而不
同于其他的行业胜任力、组织胜任力或其他管
理胜任力等。
2 跨文化胜任力的模型
关于跨文化胜任力的具体内容,过去的研
究主要从2条思路展开:①发展阶段模型;②特
征理论模型。
. 发展阶段模型
当从一种文化环境迁移到另一种文化环境
时,人们一般会经历几个不同的阶段。因此,有
学者认为,跨文化胜任力是个体对文化差异的
一种组织或建构,是一个发展的连续体,以
BENNETT为代表的一些心理学家提出了跨
文化敏感性发展模型(developmentalmodelof
interculturalsensitivity,DMIS),此后,HAM
MER等[2]又将此模型发展为跨文化发展模型
(developmentalinterculturalmodel,DIM),模
型中包括 6个阶段:拒绝、防御、贬低、接受、适
应以及融合。在前3个阶段中,个体以本国文化
为中心看待他国文化,而在后3个阶段中,个体
则把本国文化看作现实的一部分,在他国文化
情境中进行体验,因此,这个发展模型可以看作
是一个从民族中心主义走向民族相对主义的2
阶段动态过程。
但是,发展阶段模型更多地侧重个体对于
文化休克的调整和适应,测量上也以主观幸福
感或满意度为主,并不能很好地预测外派人员
在跨文化情境中的工作绩效。
. 特征理论模型
越来越多的研究者和管理者开始关注跨文
化胜任力,这不仅因为组织不断发展需要与外
国文化接触交流,而且因为组织成员呈现出越
来越多的文化多样性。很多时候外派人员的失
败不仅仅是因为技术技能,而更多的是因为跨
文化能力的缺乏。跨文化胜任力被看作是在不
同文化间有效沟通和适应的预测指标。
2.2.1 国外相关研究
GESTEN[5]指出,跨文化胜任力结构具有3
个维度:认知、情感和交际行为。各维度之间互
相影响(见图1)。
图 跨文化胜任力结构
(1)认知维度 主要是指个体的跨文化知
识及其理解,个体掌握的跨文化知识越多,国际
化视野越宽,在跨文化情境下能够进行更全面
的思考,积极地去理解和看待文化差异。在面临
文化冲突时,更不容易手足无措,能够更快地进
行相应的行为调整。这个维度被看作是跨文化
胜任力中十分基础而又极其重要的一环。
认知维度的另外一个重要因素是跨文化知
识的理解和定位,即人们对各种不同信息进行
加工和分类的方式。分类较窄的个体在面对其
他文化背景的个体时会更加以自己的民族文化
为中心或出发点看待他国文化,而分类较宽的
个体则更加包容,更能够容忍模糊,从而较少受
到文化差异和文化冲突的影响,具有更高的跨
文化胜任力[5]。
(2)情感维度 主要是从人格特征和态度
的角度对跨文化胜任力进行勾勒,学者讨论得
比较多的是文化移情能力和跨文化敏感性。
文化移情能力,亦称作文化同感,是过去跨
文化胜任力研究中出现频率最高的一种能
力[6,7]。这是一种能够站在他人角度看世界的能
力,即能从对方的文化角度考虑问题,体会对方
的情感。同时,外派人员也应当具备文化差异敏
感性,这才能更好地理解当地的一些风俗习惯
以及不同的处理问题的方式,从而发现问题所
在,帮助解决冲突。BHAWUK等[8]将跨文化敏
感性定义为“一种对文化差异的重要性和对其
他文化中人们的观点的敏感性”,认为主要包括
2个维度:开放性(即乐意接受其他人的观念)
和灵活性(即能够根据文化情境的要求进行适
当调整)。
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管理学报第7卷第6期2010年6月
除以上 2种能力之外,跨文化胜任能力还
包括乐观、自信、情绪稳定性和抗压能力等[6,7]。
尤其是抗压能力越来越得到广泛的关注[9],类
似的说法有坚韧、情绪弹性等,总之,都是指外
派人员在面临不可避免的文化休克或文化冲突
带来的压力时所具有的管理或控制情绪的能
力。有研究表明,这种管理压力的能力是外派经
理成功的重要因素[10]。
(3)交际行为维度 是指个体在跨文化情
境下的沟通和行为,也称作跨文化交际能力。
RUBEN[6]最早提出这个概念,他认为,跨文化
交际能力是个体的某种行为,不是知识、态度或
欲望,不应该通过自陈的方式测量。他开始采用
观察评定法提出跨文化交际能力的具体维度,
经RUBEN等[7]再次修订后将交际行为维度分
为行为调整和有效行为2个方面。行为调整包
括尊重以及交流管理,有效行为包括任务角色
行为和个体角色行为。
KOESTER等[9]通过采用未经培训的评分
者再次对修正后的项目进行评定,研究发现,删
除了个体角色维度后,量表的有效性显著提高,
于是提出了跨文化胜任力行为测量的量表BA
SIC(behavioralassessmentscaleforintercul
turalcompetence),并且证明了该量表的有效
性。其中,将跨文化交际行为指标定为以下几个
维度:对他人的尊重、沟通体态、知识与定位、任
务角色行为、相关角色行为、相互交流的行为或
管理、对于不确定性的忍耐。
个体通过口头沟通和非口头交际行为来表
达传递信息,这个过程称作编码。但在跨文化情
境下,接受者解码的过程常常与编码者认为的
不一致或不一样,从而会导致无效的沟通。因
此,交际行为是跨文化胜任力中极为重要的一
环。
CUI等[11]通过结构方程建模,提出跨文化
胜任力包括沟通胜任力、文化同感和交际行为3
个维度,分析表明模型拟合较好,具体结构见
表1。
表 跨文化效能
沟通胜任力 文化同感 交际行为
语言
主动引起交谈的能力
建立关系的能力
维持关系的能力
容忍
对文化的认同理解
对工作风格的认同理解
对文化差异的认识
适宜的社会行为
尊重的表现
CUI等[12]对74位在中国工作的美国管理
者的跨文化适应和工作绩效的关系研究,进一
步发现,跨文化胜任能力包括5个维度:语言和
人际交往能力、社交能力、文化同感、人格特征
和管理能力。而且发现跨文化适应与人格特征
相关,而跨国工作绩效更多地与人际交往的能
力相关。
2.2.2 国内相关研究
我国学者高嘉勇等[13]通过深度访谈和问卷
调研,构建了3个维度的中国外派人员胜任力
指标体系:①跨文化认知能力,包括获取东道国
政治、经济、文化信息的能力、跨文化观察能力
等;②跨文化心理管理能力,具体包括主动性、
对抗挫败感的能力、心理压力承受能力和自信
心等;③跨文化人际交往能力,包括跨文化语言
能力、跨文化团队协作能力、有效管理文化冲突
的能力、跨文化交往愉悦度等。
从以上的文献回顾中可以发现,跨文化胜
任力模型的相关研究基本都是从认知、情感、行
为3个方面展开的,或者是就其中某一个维度
(如交际行为维度)进行深入分析。下面将沿着
这个分析思路,就中国背景下外派人员胜任力
模型的构建作进一步分析和探索。
3 中国企业外派人员胜任力模型的构建
近些年来,中国企业不断走向国际化。本研
究进行案例研究的公司,是国内电站装备制造
业规模最大、实力最强的公司之一,从 2002年
开始,该公司的市场重心逐渐从国内扩展到国
际市场。特别是海外工程项目,从原来的几个发
展到2007年的20个,营业收入短短几年内也增
加了近1倍,在这样跨越式的发展过程中,外派
人员成为项目成功的关键因素。
首先,本研究对11位成功的海外项目经理
就外派人员的跨文化胜任能力进行了行为事件
的访谈;接着,相关研究人员会同公司人力资源
管理专业人员共 9人,根据访谈内容归纳出反
映绩效差异的关键行为表现,从中提炼出胜任
能力特征,并进行分类定义。
行为事件访谈法(behavioraleventinter
view,BEI)是通过对绩效优秀员工和绩效一般
员工的访谈,获取与高绩效相关的胜任特征信
息的一种方法,是一种开放式的行为回顾式探
索技术,主要的过程是请受访者回忆过去半年
(或1年)在工作上感到最具有成就感(或挫折
感)的关键事例。访谈者访谈的重点在过去真实
的情境中采取的措施和行动,而不是假设性的
答复。这种访谈方法有助于访谈者从中找到能
够区别高低绩效者的关键能力特征。
在整理访谈内容的过程中发现,几乎所有
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外派人员跨文化胜任力回顾与模型构建——李宜菁 唐宁玉
的项目经理都认为,外派人员首先要了解当地
的社会环境,包括宗教法律、风俗习惯等,只有
了解了彼此的共同点和差异,才可能进行相应
的调整,找到新的平衡。
一位主持孟加拉项目的项目经理认为,在
海外项目中和当地人员彼此尊重,从对方的角
度思考问题也十分重要。当时,由于对方项目经
理资历较高,作为当地的社会精英,再加上处在
业主地位,他对中方项目成员持有一定的怀疑
和保留态度。但在相关问题上,中方项目外派人
员表现出良好的素质和专业水准,而且站在对
方的角度上分析问题,最后赢得了对方的尊重,
使项目得以顺利进行。正如过去的研究表明,外
派人员不应该有太强的本土优越感或习惯性地
以本民族文化为中心,特别是外派到那些相对
不发达的国家或文化差异较大的国家时,相反,
应该尽可能多地从他人角度出发思考分析问
题[8]。
在访谈中还发现,多位项目经理都强调,海
外项目团队成员应该具有良好的沟通能力。因
为知识是基础,但如果没有沟通一切都为零。在
工程项目中,不同国家的标准常常不一样,比如
印度就有很多的强制性标准跟中国不一样,但
只要项目成员可以和对方进行沟通,将标准进
行转化,问题就能迎刃而解。
一位项目经理举了个例子:一个海外工程
往往会涉及上百个单位,包括当地设备厂商、当
地施工方,还有国内的多家公司,大家往往都是
从各自利益出发,但外派人员要以最快的工期、
最低的成本来解决各项矛盾,协调项目团队。此
时,良好的沟通协调能力以及合适的任务角色
行为显得尤其重要。
接受访谈的经理都谈到的关键词包括文化
知识、尊重、沟通协调,遇到突发事件的时候要
勇于承担责任,具有决断力、责任心,能吃苦耐
劳等。在进一步整理后,关键词及其分类见表2。
表 跨文化胜任力特征关键词分类
认知 情感 交际行为
关
键
词
学习 、经验、文化知
识、获取信息、理解、
国际化
文化政治敏感性、压
力管理、应变、主动、
适应性
尊重、沟通、影响、
谈判、协调、英语、
外语、协作
综合上述分析可见,跨文化胜任力是外派
人员在跨文化情境下灵活应对文化差异并采取
适当行为的能力,它与外派人员的工作绩效密
切相关,具体涵盖 3个方面:①认知维度,即丰
富的文化知识和良好的理解认知能力。②情感
维度,即良好的文化移情能力(或文化同感能
力)和跨文化敏感性(包括开放性和灵活性,即
对文化差异的开放性的接受和调适自我行为模
式的意愿),以及适当的心理管理能力(包括压
力管理、主动性和自信等)。③交际行为维度,即
语言沟通能力、尊重和在任务情境下合适的角
色行为。
不同的社会文化决定了不同的社交行为方
式,为了更有效地在跨文化情境下工作,外派人
员应该学习和表现出与之相适应的行为。这里
值得特别一提的是语言能力,因为语言是跨文
化沟通的基础,也是一种重要的桥梁。但这种重
要性在英语国家中往往被轻视,这大概是由于
英语本身就是一种国际通用语言的缘故,然而,
殊不知语言作为一种载体,记载和传承了一个
国家的文化和文明,不懂一个国家的语言的人
很难说能够真正理解和适应这个国家的文化。
因此,外派人员应当精通东道国语言以及其他
一些国际通用的语言,至少语言不应该成为工
作的障碍。
这是一个多维度的动态发展模型,其具体
内容见表3。提高外派人员的跨文化胜任力应该
首先增加其对于跨文化知识的了解和定位,在
认知增进的基础上,培养正面适应的能力,提高
跨文化情境下心理管理能力,进而才可能产生
恰当的交际行为。在这样一个动态循环的发展
过程中,认知维度、情感维度和交际行为维度共
同构成了外派人员跨文化胜任能力的完整模
型。
表 跨文化胜任力模型
认知维度 情感维度 交际行为维度
文化知识
理解定位
文化同感
跨文化敏感性
心理管理能力
语言沟通能力
任务角色行为
尊重
4 结语
从前面的研究综述中可以发现,国内外跨
文化胜任力研究仍存在一些问题。虽然有很多
学者从多个角度进行了研究,但仍缺乏统一的
定义和完整的结构。测量工具上虽然已经有了
很多成熟的量表,如前面提到的 ICSI、BASIC
等,但都是针对某种特定能力的分量表,并不足
以构成系统的跨文化胜任力的测评体系,尤其
是其中还有很多测量工具虽然已经得到广泛使
用,但还没有得到充分的理论证明和实践证明。
国内关于跨文化胜任力的研究也十分有
限。事实上,以非西方的文化视角去揭示跨文化
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管理学报第7卷第6期2010年6月
胜任力的结构,中国特殊的文化背景提供了一
种不可替代的研究情境。中国的传统文化中包
括很多影响人际互动的重要的价值观念,比如
关系、面子等,这些观念是否影响跨文化的交际
互动,是否要求中国外派人员在跨文化情境中
具有不一样的胜任特征,还需要更多的实证研
究来回答。因而,揭示中国外派人员跨文化胜任
力的结构模型和测量工具是对现有理论的重要
补充。
另一方面,在中国企业大步迈向国际化的
进程中,急需大量相关的理论和实践指导。建立
适合中国跨国公司外派人员的跨文化胜任力指
标体系,对于中国跨国公司的海外经营具有极
高的理论和应用价值。构建科学、具有实践性的
中国外派人员跨文化胜任力指标,对于保证中
国外派人员的甄选和跨文化培训更是至关重
要。
而对于中国的企业管理者而言,在以下 2
个方面应该予以特别重视:
(1)外派人员的选拔 除要考察外派候选
人的专业技能、领导能力、语言能力、外派意愿
以及家庭状况外,还要重点考察他们的跨文化
胜任能力。比如是否具有文化移情能力,是否能
够容忍模糊和不确定性,是否愿意接触、学习异
种文化,是否有较强的语言沟通能力和沟通意
愿,是否能够与他人建立良好的人际关系,是否
具有较强的认知能力,是否能觉察不同文化的
差异等。这些都会直接影响到外派人员在异国
文化情境中的快速适应能力以及工作表现。
(2)外派人员的培训 除语言训练、系统性
介绍当地风俗、文化和政治经济外,培训内容应
侧重于对外派人员跨文化意识和行为方面的训
练。因为跨文化适应性培训能够有效帮助外派
人员适应新的文化环境,降低文化冲击,完成海
外工作。日本和欧洲跨国企业外派失败率低于
美国公司,主要是由于其提供的严谨而全面的
外派前培训,尤其是行为方面的模拟培训,这对
于外派人员真正了解异国工作情境十分关键。
参 考 文 献
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(编辑 刘继宁)
通讯作者:唐宁玉(1969~),女,江苏常州人。上海交通大
学(上海市 200030)安泰经济与管理学院副教授。研究
方向为人力资源管理。Email:nytang@sjtu.edu.cn
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