江苏商论 ·国际商务·
我国外贸依存度的演变趋势及影响因素研究
基于罗斯托起飞理论及中国数据的实证分析
王 ·}；乇
(上海大学 经济学院，上海 200444)
摘 要：本文将结合罗斯托起飞理论详尽分析我国外贸依存度的演变过程，并依据
1982年至2010年中国的宏观数据对影响外贸依存度的因素进行实证分析，以期得出各
影响因素与外贸依存度之间的确切关系。为合理调控外贸依存度提供可靠性分析。
关键词：外贸依存度；起飞理论；加工贸易；服务贸易
中图分类号：F752 文献标识码：A
罗斯托起飞理论．又称作罗斯托经济发展阶段
论。该模型正确强调了国际贸易对一国经济发展的
重要性，并将一国的经济发展分为6个阶段，依次
是传统社会阶段、准备起飞阶段 、起飞阶段 、走 向成
熟阶段、大众消费阶段和超越大众消费阶段。我国
自改革开放以来的经济发展轨迹与罗斯托经济发
展阶段高度吻合，因此，起飞理论为阐述我国外贸
依存度的演变趋势提供了很好的借鉴。
一
、我国外贸依存度的演变趋势分析
据海关统计。1978年我国进出口贸易总额约为
2o6亿美元．继 2004年进出口贸易总额首次突破 1
万亿美元后，2007年首次超过 2万亿美元，2010年
已高达约 2万 9千亿美元。33年间增长了近 140
倍 ，中国在融人世界经济一体化的进程中，已经成
为全球瞩 目的贸易大国。与此同时，我国的外贸依
存度也不断攀升。据统计局数字测算 ．1978年我国
外贸依存度约为 9．74％。1990年这一数值已上升至
29．78％．2006年曾一度高达 65．17％。
图 1展示了 1978年改革开放至 2010年 。我国
外贸依存度的演变趋势。联系罗斯托起飞理论及我
国经济发展历程，我国外贸依存度的演变可分为以
下几个 阶段 ：
第一阶段：1978年至 1989年，准备起飞阶段，
外贸依存度平稳增长
罗斯托认为存在一个准备起飞阶段。该阶段是
从“传统阶段”向“成熟阶段”演变的过渡时期，该阶
段的主要特征和重要任务是经济体制改革。主导产
业通常是第一产业或者劳动密集型产业。这些基本
特征与我国八十年代的社会实际高度符合。上世纪
八十年代我国开始实行改革开放．尝试增大企业的
图 1 1978年至 2010年我国外贸依存度演变趋势
数据来源 ：根据《中国统计年鉴》数据测箅。
修改时 间：2012—9—18
作者简介：王悦(1988一)，女，河南南阳人，上海大学经济学院，研究方向：国际贸易学。
发展空间．扩大地方和外
贸企业的自主权。这些积
极的举措极大的推动了我
国对外贸易的发展。但由
于受本国原有经济体制的
限制 ．第一产业尤其是农
业仍在国民经济中占据重
要地位 ，外贸中能够 出 口
换 汇的产 品少 且单 一 ．附
加值低。所以进出El规模
江苏商论 ·国际商务· 2012．10
较小 ，外贸依存度虽逐年上升 ，但总体不高。从图中
可以看出，这一时期外贸依存度增速较平稳。
第二阶段：1990年至2000年，起飞阶段，外贸
依存度缓慢上升
罗斯托认 为起飞阶段是突破经济的传统停滞
状态。在较短时问内实现基本经济结构和生产方式
的剧烈变革 ，开始工业化 ，经济持续稳定增长的阶
段 。伴 随着改革开放 的深入进行 ．我国实现了经济
的起飞，工业成为这一时期经济增长的主导部门，
我 国在外贸中的 比较优势从农业 出口转 向了劳动
密集型产品的出口．服装、鞋类等占据了出口品的
大多数。同时，国家开始运用价格、汇率、利率等多
种手段调控外贸，促使出El贸易额
迅速增 长 ．呈 现 出贸易顺差的态
势 。由图可知，这一时期 。我国外贸
依存度大都在 30％至40％之间．缓
慢上升。值得一提的是，l994年人
民币汇率并轨带来的“超贬”，极大
的促进了我 国出口贸易的发展 ．故
1994年外贸依存度一度达到该阶
段的峰值。
第三阶段：2000年至2006年。
起飞阶段中高速发展时期，外贸依
存度迅速攀升
经济也进入了巩固复苏阶段 ，出口贸易 出现回升势
头，外贸依存度才有所回升。
二、我国外贸依存度的国际比较
20世纪 90年代以来，外贸依存度在全球范围
内呈现 出上升趋势 ．这一时期 ．全球性多边贸易组
织及区域组织的成立。大量社会主义国家经济市场
化等 ，优化 了世界经济大环境 ，促进 了全球范 围内
外贸依存度的上升。通过表 1的对比可以看出，我
国外贸依存度上升的趋势与国际大环境基木吻合，
这体现了我国改革开放的 良好成效 。表 明 J 、·j．夕 贸
易已经成为拉动我国经济增长的重要动力．我国在
世界分工体系中的角色日益重要。
表 1 1990年以来中国与世界平均水平及世界主要经济大国贸易依存度对比
＼ 车 国别＼ ＼ 1990 1995 20oo 20o5 2008 20o9
世界 37．96 42．02 49．O8 53．82 41．81
中国 29．78 38．66 39．58 63．22 57．29 44．19
美国 15．82 18．42 20．62 20．94 24．06 18．85
日本 17．1 14．8 18．4 24．4 31．61 22．35
巴西 l1．68 13．O9 17．7 22．24 23．22 18．22
印度 13．09 l8．34 20．41 28．96 42．48 31．46
数据来源：中国部分来源于《中国统计年鉴》数据测算得出。其余部分来源于张
智革，吴薇．中国对外贸易依存度的动态分析．国际经贸探索 ，2o10，(1o)．
罗斯托认为，起飞阶段大约要持续 20至30年
的时问，故这一时期我国仍处于起飞阶段，但已进
入高速发展时期。加入 WTO，对外贸易壁垒减少 ，国
内经济条件优化，各项贸易政策逐步完善等有利条
件 ，促进 了我国对外贸易飞跃式发展。据统计 。“十
五”期 间，我 国出口年均增长为 24％，进 口年均增长
为 23．7％，进出口都在 2000年的基础上翻了一番，
同时进出口增量分别 占世界进出口增量的 12．6％和
15．5％，位居世界第一 。从图中可 以看 出．这一时
期 ，我国外贸依存度达到了前所未有的增长 ．从
2000年的 39．58％，一路攀升至 2006年的 65．17％，
增幅高达约6O％。
第四阶段，2007年至 2010年，危机及后危机时
期，外贸依存度增减显著
2007年，美国的次贷危机迅速蔓延，并演化成
为全球性经济危机 。直接导致了全球贸易量的萎
缩。同时，人民币持续升值，国内通货膨胀开始增
长，以人民币计价的中国对外贸易额持续减少。外
贸依存也持续下滑，由O6年的65．17％回落至 09年
的44．19％。直到2010年，世界经济景气回升．中国
92
但是，我国外贸依存度变动趋势与世界主要经
济大国不同。发达国家经济成熟度较高 。经济基数
大，国内市场广阔。外贸增速与经济增速相当。因此
外贸依存度基本稳定，而中国等新兴的发展中国
家，处于经济的高速发展阶段，积极地参与国际分
工，充分将 自身的比较优势有效地转化成为出口优
势，使外贸成为经济增长的强动力．因此表现出了
外贸规模的增大，外贸依存度的快速上升。如表 l
所示 ，美 国、Et本 、巴西、印度等世 界主要经济大 国
的外贸依存度变动幅度相对平缓。199o年至2000
年间 ，四个 国家中最大变动幅度仅约为 7个百分点 ，
而同期中国的变动幅度约为 1O个百分点 ，如果计算
至2005年，中国的变动幅度高达 33．44个百分点。
综上所述 ，改革开放及国内、国际大环境的优
化 ，推动了我国对外贸易的发展 。促进了外 贸依 存
度的增长，但是对比之下 ，我国外贸依存度始终处
于较高的水平，国内学者对哪些因素导致了我国过
高的外贸依存度研究众多，但大多是定性分析，笔
者将量化影响因素指标。力图通过实证分析找出最
有效的影响因素。
l数据来源：张磊．我国外贸依存度偏高的原因、影响及对策分析．商场现代化，2007(9)：38—39
江苏商论 ·国际商务·
三、我国外贸依存度影响因素的实证研究
1．影响因素分析及指标量化
(1)一国经济规模的影响。经济学家库兹涅茨
研究发现 。一国外贸依存度的高低与该国的经济规
模呈负相关关系。即大国外贸依存较低 ，小国外贸
依存度较高。原因是大国国内市场份额巨大，内需
量大 ，促进经济发展作用较强，小国国内市场不完
善 ，外贸是其扩展市场容量的有效方法，因此对贸
易的依赖度较高。从地域及人口方面来看 ，我国属
于大国。拥有巨大的国内市场，
但是内需不足一直制约着我国
经济发展 。外贸拉动经济发展的
作用仍较强，因此我国外贸依存
度一直较高，呈现出了大国的小
国经济特征。这里将这一影响
因素量化为 GDP总量(GDP)。
(2)加工贸易的影响。起飞
阶段，我国充分利用劳动密集优
势和原材料优势 。一直把加工贸
易作为吸引外资、促进经济发
展、提高国际竞争力的主要方
式。但是由于加工贸易大进大
出。增值率较低的特点，以及海
根据各指标。建立如下计量模型：
LnY=I~o~131lnG0p+B2lnPT+B3lnSE+B4lnER+ui
其中，Y表示外贸依存度，GDP表示 GDP总量，
PT表示加工贸易额，SE表示服务业进出口总额，
ER表示人民币兑美元市场汇率．u．为残差项。
(1)数据平稳性检验。利用 AFD单位根检验法，
检验 InGDP、lnPT、InSE和 InER四个 时问序列 以及
它们的差分序列是否平稳，利用软件 Eiews6．0得到
结果如表 2所示。
表 2 单位 根检验结果
变量名 差分阶数 ADF统计量 1％检验值 5％检验值 10％检验值 平稳性
LnY Level -2．076860 -3．689194 -2．971853 -2．625 121 非平稳
LnY 一阶 --4．381240 -3．699871 -2．976263 -2．627420 都平稳
LnGDP Level 。2．284288 -3．689l94 -2．971 853 -2．625121 非平稳
LnGDP 一阶 -4．255238 -3．699871 -2．976263 -2．627420 都平稳
L1PT Level -4．839828 -3．689194 -2．971853 -2．625121 都平稳
Ln 一阶 -16．63552 -3．699871 -2．976263 -2．627420 都平稳
LnSE Level 。0．373l00 -3．689194 -2．971 853 -2．625l21 非平稳
LnSE 一阶 -5．518191 -3．699871 -2．976263 -2．627420 都平稳
LnER Level -3．124189 -3．6891 94 —2．971853 -2．625121 5％、1O％平稳
ImER 一阶 -3．8091 84 -3．69987 1 -2．976263 -2．627420 都平稳
关统计中对零部件及机器设备等的重复统计，使得
该种贸易方式夸大了我国的进出口总额。虚高了外
贸依存度数值 。扣除加工贸易引起的重复统计 ，外
贸依存度必有一定幅度的下降。这里将这一影响因
素量化为加工贸易额( )。
(3)服务业进出口的影响。当一国服务业进出
口发达时，外贸获利的主要产品将不再是商品，而
是资本、技术等附加值高的服务产品，因此外贸依
存度相对较低。与发达国家相比，我国服务业发展
起步较晚，且主要集中在旅游、建筑、运输业等传统
行业上，供给不足，结构不合理，对外贸的贡献度不
足。因此，服务业进出口也是影响我国外贸依存度
的一大重要因素。这里将这一影响因素量化为服务
贸易总额 (SE)。
(4)人民币兑美元市场汇率的影响。一直以来，
我国以美元为计价单位对进出口额进行统计。但
是，人民币对美元的汇率历经 1994年并轨带来的
“超贬”。2005年盯住一篮子货币的微调以及至今的
持续升值，变动幅度较大，以市场汇率换算的进出
口贸易额必将对外贸依存度产生影响。这里将这一
影响因素量化为人民币兑美元的年平均利率(ER)。
2．基于多元OLs法的实证研究
ADF检验结果表明．InGDP、InPT和 lnSE的原
始序列在 1％，5％0，10％的显著性水平下都是非平稳
的 ，lnER的原始序列在 5％、10％的显著性水平下是
平稳的，l％的显著性水平下不平稳。对它们分别进
行一阶差分后，所有变量在1％、5％、10％的显著性
水平下均平稳，因此，可以认为这些序列是一阶单
整序列。
(2)协整检验。利用协整检验来判定外贸依存
度与其各种影响因素之间是否存在长期稳定关系。
这里采用适用于多变量的JJ协整检验，并将原假设
设定为“最多具有 It"个协整关系”，如果迹统计量大
于临界值，则拒绝原假设，反之，接受原假设。结果
如表 3所示，说明这几个变量之间存在两个协整关
系，表明我国外贸依存度与这四个影响因素之间均
存在长期的均衡稳定关系。
表 3 JJ协整检验结果
原假设 特征值 迹统计量 5％临界值 检验结果
r=0 0．928652 155．1384 69．81889 拒绝原假设
r≤1 0．79OO60 70．86523 47．85613 拒绝原假设
r≤2 0．45531 1 28．720o6 29．79707 拒绝原假设
r≤3 0．365361 12．31649 15．49471 接受原假设
r≤4 0．0o1466 0．039599 3．841466 接受原假设
江苏商论 ·国际商务· 2012．1O
(3)多元 OIS回归。利用 Eviews 6．0软件 ，进行
多元 OLS回归 ，结果如表 4所示。
表 4 0LS回归结果
根据实证结果 ，合理调控我国外贸依存度可从
以下几个方面着手 ：
变量 系数 标准差 t值 P值
C 6．212242 1．851384 3．355458 0．oo26
LOG(GDP) -0．746279 0．332585 -2．243874 0．0343
LOG(PT) 0．202442 0．056133 3．606504 0．o014
LOG(SE) -0．497087 0．237936 -2．089162 0．O475
LOG(ER) 0．308482 0．136546 2．259179 0．0332
R-squared O．958025 Adjusted R-squared 0．951030
F-statistic 58．38807 Prob(F—statistic) 0．0O0000
根据表 4可得 回归方程如下 ：
LnY = 6．2 1 22—0．74631nGDP +0．20241nPT 一
0．497 1 lnSE+0．3085lnER +0．4509
根据表4及方程可以看出，方程的拟合优度系
数 R 为0．9580，修正之后的R 也达到了0．9510，说
明所估计的回归线对数据拟合的非常良好。InGDP
的回归系数为一0．7463．说明GDP对外贸依存度的
影响为负；lnFr的回归系数为 0．2024，说 明加工贸
易对外贸依存度的影响为正 ；lnSE的回归系数为一
0．4971，说明服务贸易对外贸依存的影响为负；lnER
的回归系数为 0．3085．说明汇率对外贸依存的影响
为正，这与定性分析的结果基本一致。根据D—w值
判定各变量之间不存在序列相关性，同时结合 F检
验分布表及回归结果可知。即使是在 1％的显著性水
平上，F仍是显著的．可见模型总体回归关系显著。
四、结论
本文首先依据罗斯托起飞理论对中国改革开
放以来外贸依存度的演变趋势进行了详细的分析 ．
然后利用 1982—2010年中国的数据，结合单位根检
验、协整检验及多元最tl~-"乘法。测算了经济规模、
加工贸易、服务贸易以及人民币兑美元市场汇率对
中国外贸依存度的影响，得到如下结论 ：
1．趋势判断
1982年至 2010年，若保持其他变量不变，则
GDP总量 每增 加 1％ 。将 使外 贸依 存度 下降
0．7463％。同样的，保持其他变量不变，加工贸易额
每增加 1％，将使外贸依存度增加 0．2O24％；服务业
进 出口总额 每增加 1％ ，将会使外 贸依存度降低
0．497l％；人民币对美元汇率每增加 1％，将会使外
贸依存度增加 0．3085％。可见，当我国的经济规模扩
大或服务贸易额增加时，会降低外贸依存度；当加
工贸易额增大或汇率上升时，会提升外贸依存度。
2．实证判断
(1)继续坚持扩大内需 ，深入挖掘国内消费
潜力。我国是世界第一人口大国，拥有巨大的潜
在的国内市场需求．从当前经济形势来看．我国
在对外贸易中与其他国家的摩擦不断加剧 ．只有
继续坚持扩大内需才能掌握经济发展主动权．提
高抵御外部经济风险的能力．降低我国外贸依存
度。一方面，国家应积极调控．降低中低等收人人
群税负负担，提高国民实际收入，增强国民消费
信心。鼓励企业转型至国内市场，适当减轻企业
税负，增加企业利润，坚定企业发展信心。另一方
面 ，建立健全社会保障及社会福利体系 ，解决医疗 、
住房等民生问题。将居民储蓄有效转化为消费。内
外兼备，良性互动，才能从根本上保证我国经济又
好又快发展 。
(2)推动加工贸易转型升级 ，积极发展其配 套
产业。据统计局数字显示 ．2010年我 国对外贸易总
额中加工贸易额约 占48．55％，可见加工贸易贡献了
将近一半的对外贸易额，对我国外贸依存度的影响
举足轻重。 目前 ，我国的加工贸易仍是以来料加工
和进料加工为主 ，产品附加值较低且易带来进出 口
额的虚增 。一方面。国家应将加工贸易逐步引导向
高科技高附加值方向发展。吸引外商技术投资，提
升产品附加值及竞争力。本土企业也应加强自有技
术开发能力，增强自有品牌意识。另一方面。国家应
充分发挥加工贸易的集聚效应及辐射能力，延长产
业链条，增强国内配套能力。从而促进整个产业结
构的调整升级。
(3)着力发展服务业 ，推动服 务业参 与国际垂
直分工。从发达国家的经济发展历程可知．服务业
是一国增长潜力最大的行业。一国扩大服务贸易能
够扩展其经济规模 。优化产业结构 。从而降低外贸
依存度。目前，传统的旅游、建筑和交通运输服务
业，仍在我国服务贸易中占据主要位置．而金融、会
计、咨询 、教育、科学研究等技术密集型服务业仍是
我国的短板。政府应将产业政策逐步向服务业侧
重，扶持高端服务业发展．国内服务企业应积极汲
取国外的先进技术和管理经验 ．扩展 自身服务领
域 ，多方面参与国际服务业垂直分工。
(4)完善汇率政策，维持人民币基本稳定。历经
1994年、2005年两次汇改。人民币兑美元 [率波动
幅度较大，这也是导致外贸依存度不断提高的直接
因素。2011年 ，中国将首次全面参与世界银行组织
的国际比较项目，以购买力平价换算 GDP。这在统
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计上可以相对缩小我国的外贸依存度数值。但是完
善汇率政策，维持人民币基本稳定才是长久之举。
政府应完善金融体系及人民币汇率形成机制，保证
人民币汇率调整的合理性。从而减少贸易摩擦。
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Research on the Tendency and the Influence Factor ofChina’g Foreign hade Dependency
— -_Ba8ed on the Roatow take-off model and the empirical analysis of China
Abstract：This essay will analysis the history of China’S foreign trade dependency which based on Rostow
take-off mode1．then make an empirical analysis on the influence factor according to 1982-2010 China’s macro
data to draw the exact relationship between the factor and the foreign trade dependency，at last 1 will put forward
some reliability suggestions to control our foreign trade dependency．
Key words：foreign trade dependency；take-off model processing trade；trade in services
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