PANTONE 511PANTONE 1795PANTONE 355PANTONE 2715PANTONE 2735PANTONE 514项目绩效管理体系制订设计与监测框架指南PerformanceData Sources/DesignAssumptions/Targets/ReportingSummaryRisksIndicatorsMechanismsImpactOutcomeOutputsActivities with MilestonesInputs亚洲开发银行
项目绩效管理体系制订设计与监测框架指南年月20063亚洲开发银行
译文声明:前 言 为扩大读者范围，特将该文件由英文翻译为中文。英语是亚洲开发银行的官方语言，因此，该文件的英文原版为唯一具有权威性的文本。任何对该文件内容的引用，必须以其英文原版内容为准。国际发展援助界致力于改进援助的效果。发展结果导向管理是这一努力的基石之一。亚洲开发银行（亚行）完全赞同发展结果导向管理，不仅在自身业务运作中应用这一管理原则，而且还积极在其发展中成员体中间推广。在国家层面，发展结果导向管理是通过引入结果导向的《国别战略与规划》来加以实施的。在项目层面，发展结果导向管理则是体现在项目设计和制订逻辑框架的参与式方法上。亚行自 世 纪 年 代 初开始使用逻辑框架方法。当时这一方法被称为“项目或技术援助框架”。从 年 开 始 ， 项目或技术援助框架成为所有项目文件的必备附件。大多数开发机构、亚行发展中成员体和非政府组织也采纳了这一方法。该方法经历了持续改进，现在已经被广泛看作一个强大的设计和管理工具，能够帮助发展工作人员明确目标、建立共识，和实施结果导向的发展干预行动。鉴于这一方法已经在项目周期的所有阶段得到应用，逻辑框架被更名为“设计与监测框架”。这一框架是项目设计、实施和评估之间的核心联系媒介，也是亚行项目绩效管理体系（ 2 2） 的/基 础5。让各利害相关方参与发展援助项目的设计过程对于提高援助的效果十分关键。这种参与能够确保充分贯彻发展结果导向管理的原则。设计和监测框架是一个有力的工具，能够理顺项目的结构和逻辑。通过相应的绩效目标和指标，它能够让发展干预行动专注于可实现和可衡量的结果，并且让有关方面注意到项目实施过程中可能遇到的风险。不过，在很大程度上，是否能够实现项目成果取决于利害相关方的参与、合作和能否达成共识。在制订设计和监测框架的过程中采取参与式方法能够增强国家归属感，帮助实现项目成果。文中有关制订设计与监测框架的指导原则主要是为设计团队——发展中成员体政府、非政府利害相关方、亚行员工和咨询专家们——准备的。这些指导原则是一套切实、易用的工具包，循序渐进地介绍了制订设计与监测框架的参与式流程，阐释了如何应用参与式的设计 l亚洲开发银行 工具。版权所有。本刊物在菲律宾印刷。 这些指导原则将取代⑴《有关在亚行援助贷款和技术援助项目中使用逻辑框架的员工指本书观点并不代表亚洲开发银行及其理事会及各成员体政府的观点和政策。 令》（ 年 月 日 ）； ⑵《有关项目绩效管理体系（ 2 2） 的/员 工5指导原则》（第三版， 年 月 ）；⑶《公认亚行业务流程》（ 年 月 ） 、《使用逻辑框架进行部门分析和项目设计》亚洲开发银行不担保本书中各种数据的准确性，并且不为使用这些数据的任何后果承担责任。 （亚行， 年 ， 马 尼 拉）中任何有关设计与监测框架（ & ）/格 式(的表述；⑷与这些指导原“国家”一词并非暗示亚洲开发银行对任何地域实体的法律或者其它地位的任何判断。 则相抵触的任何其它既往文件。由亚洲开发银行于 年 出 版 。 我谨希望这些指导原则能够对在亚行各发展中成员体中参与结果导向项目的设计工作的亚亚洲开发银行 行工作人员和其他发展工作人员有所裨益。地址： # & $ # X G P W G / C P F C N W [ Q P I % K V [ / G V T Q / C P K N C 2 J K N K R R K P G U 电话： 传 真 ： 网 址 ： Y Y Y C F D Q T I出版序号： 中央业务服务办公室主任本出版物可在亚洲开发银行出版物网站上查阅，网址： J V V R Y Y 。Y C F D Q T I R W D N K E C V K Q P UV 菲利浦 道 瑞普（ 2 J K N ）K R & C N V T Q R
译文声明:前 言为扩大读者范围，特将该文件由英文翻译为中文。英语是亚洲开发银行的官方语言，因此，该文件的英文原版为唯一具有权威性的文本。任何对该文件内容的引用，必须以其英文原版内容为准。国际发展援助界致力于改进援助的效果。发展结果导向管理是这一努力的基石之一。亚洲开发银行（亚行）完全赞同发展结果导向管理，不仅在自身业务运作中应用这一管理原则，而且还积极在其发展中成员体中间推广。在国家层面，发展结果导向管理是通过引入结果导向的《国别战略与规划》来加以实施的。在项目层面，发展结果导向管理则是体现在项目设计和制订逻辑框架的参与式方法上。亚行自 世 纪 年 代 初开始使用逻辑框架方法。当时这一方法被称为“项目或技术援助框架”。从 年 开 始 ， 项目或技术援助框架成为所有项目文件的必备附件。大多数开发机构、亚行发展中成员体和非政府组织也采纳了这一方法。该方法经历了持续改进，现在已经被广泛看作一个强大的设计和管理工具，能够帮助发展工作人员明确目标、建立共识，和实施结果导向的发展干预行动。鉴于这一方法已经在项目周期的所有阶段得到应用，逻辑框架被更名为“设计与监测框架”。这一框架是项目设计、实施和评估之间的核心联系媒介，也是亚行项目绩效管理体系（ 2 2） 的/基 础5。让各利害相关方参与发展援助项目的设计过程对于提高援助的效果十分关键。这种参与能够确保充分贯彻发展结果导向管理的原则。设计和监测框架是一个有力的工具，能够理顺项目的结构和逻辑。通过相应的绩效目标和指标，它能够让发展干预行动专注于可实现和可衡量的结果，并且让有关方面注意到项目实施过程中可能遇到的风险。不过，在很大程度上，是否能够实现项目成果取决于利害相关方的参与、合作和能否达成共识。在制订设计和监测框架的过程中采取参与式方法能够增强国家归属感，帮助实现项目成果。文中有关制订设计与监测框架的指导原则主要是为设计团队——发展中成员体政府、非政府利害相关方、亚行员工和咨询专家们——准备的。这些指导原则是一套切实、易用的工具包，循序渐进地介绍了制订设计与监测框架的参与式流程，阐释了如何应用参与式的设计 l亚洲开发银行 工具。版权所有。本刊物在菲律宾印刷。 这些指导原则将取代⑴《有关在亚行援助贷款和技术援助项目中使用逻辑框架的员工指本书观点并不代表亚洲开发银行及其理事会及各成员体政府的观点和政策。 令》（ 年 月 日 ）； ⑵《有关项目绩效管理体系（ 2 2） 的/员 工5指导原则》（第三版， 年 月 ）；⑶《公认亚行业务流程》（ 年 月 ） 、《使用逻辑框架进行部门分析和项目设计》亚洲开发银行不担保本书中各种数据的准确性，并且不为使用这些数据的任何后果承担责任。 （亚行， 年 ， 马 尼 拉）中任何有关设计与监测框架（ & ）/格 式(的表述；⑷与这些指导原“国家”一词并非暗示亚洲开发银行对任何地域实体的法律或者其它地位的任何判断。 则相抵触的任何其它既往文件。由亚洲开发银行于 年 出 版 。 我谨希望这些指导原则能够对在亚行各发展中成员体中参与结果导向项目的设计工作的亚亚洲开发银行 行工作人员和其他发展工作人员有所裨益。地址： # & $ # X G P W G / C P F C N W [ Q P I % K V [ / G V T Q / C P K N C 2 J K N K R R K P G U 电话： 传 真 ： 网 址 ： Y Y Y C F D Q T I出版序号： 中央业务服务办公室主任本出版物可在亚洲开发银行出版物网站上查阅，网址： J V V R Y Y 。Y C F D Q T I R W D N K E C V K Q P UV 菲利浦 道 瑞普（ 2 J K N ）K R & C N V T Q R
目 录 引+ 言 … ………………………………………………………………………………………………… #目 的 … …………………………………………………………………………………………… $结 构 … …………………………………………………………………………………………… +设 计+ 与 监 测框架方法 …………………………………………………………………………… #概 述 … …………………………………………………………………………………………… $形 势 分 析 ………………………………………………………………………………………… %项 目 选 定 ……………………………………………………………………………………… + 设+计 与+ 监 测 框架 ……………………………………………………………………………… #概 述 … ………………………………………………………………………………………… $设 计 概 要 ……………………………………………………………………………………… %绩 效 目 标与指标 ……………………………………………………………………………… &数 据 来 源和报告机制 ………………………………………………………………………… ’假 设 与 风险 …………………………………………………………………………………… (完 成 设 计与监测框架的过程 ………………………………………………………………… )特 殊 的 设计与监测框架 ……………………………………………………………………… 附件 #参 考 文 献 ……………………………………………………………………………………… $项 目 绩 效管理体系概述单页，共 页
ⅵ表目录 表 利 害 相 关方分析－公共交通 ………………………………………………………………… 缩略语 表 公 共 交 通项目的设计概要 …………………………………………………………………… 表 确 定 绩 效指标的步骤 ……………………………………………………………………… 表 指 标 工 作表 …………………………………………………………………………………… # & $L # U K C亚 洲P 开 发&银 行G X G N Q R O G P V $ C P M 表 公 共 交 通项目的绩效目标/指标 …………………………………………………………… # & 6L # C F X K U咨 询Q 性T 技[术 援 助V G E J P K E C N C U U K U V C P E G 表 公 共 交 通项目的数据来源/报告机制 ……………………………………………………… & ( +L & & G R C T V O G 英P 国V国 际 发H 展Q部 T + P V G T P C V K Q P C N & G X G N Q R O G P V 表 不 适 当 的假设与风险举例 …………………………………………………………………… & / L% F G X G 亚N 行Q 发R展 中K 成P员 国I O G O D G T E Q W P V T [ 表 公 共 交 通项目的假设与风险 ………………………………………………………………… & / L( F G U K I P 设 计C与 监P 测F框 架 O Q P K V Q T K P I H T C O G Y Q T M ’ # L G 执Z 行G 机E构 W V K P I C I G P E [ ’ # .L G O G T 紧I急 援G 助P贷 款E [ C U U K U V C P E G N Q C P 图目录 + # L K O R实 施N 机G构 O G P V K P I C I G P E [ 图 设 计 与 监测框架方法 ………………………………………………………………………… 0 ) 1L P Q P I 非Q 政X府 组G 织T P O G P V Q T I C P K \ C V K Q P 图 利 害 相 关方一览表 …………………………………………………………………………… 2 % 4L R T Q L 项G目 完E 工V报 告 E Q O R N G V K Q P T G R Q T V 图 问 题 树 ………………………………………………………………………………………… 2 / L R人 月G T U Q P O Q P V J 图 思 维 导 图 ……………………………………………………………………………………… 2 2 /L 5 R T Q L G E V 项R 目G绩 效T 管H 理Q体 系T O C P E G O C P C I G O G P V U [ U V G O 图 公 共 交 通问题树 ……………………………………………………………………………… 2 2 6L # R T Q L G E V R T 项Q 目I 规 T划 准C 备O技 术 援R助 T G R C T C V Q T [ V G E J P K E C N C U U K U V C P E G 图 目 标 树 ……………………………………………………………………………………… 4 4 2L T G R Q T V C P 行F长 报 告T 与G建 议E Q O O G P F C V K Q P Q H V J G 2 T G U K F G P V 图 公 共 交 通问题树和目标树 …………………………………………………………………… 5 & 2L U G E V Q部 门T 发 展F规 划G X G N Q R O G P V R T Q I T C O 图 各 种 解 决方案的选择 ……………………………………………………………………… 5 $ %L 5 C 旅H 行C 巴T士 公K 司 $ W U % Q O R C P [ 图 公 共 交 通案例的方案选择 …………………………………………………………………… 6 # L V G 技E 术J援 助P K E C N C U U K U V C P E G 图 设 计 与 监 测框架 …………………………………………………………………………… 6 % 4L V G E J P K E 技C 术N 援 助完C 工U 报U告 K U V C P E G E Q O R N G V K Q P T G R Q T V 图 目 标 树 和 设计与监测框架之间的联系 …………………………………………………… 图 绩 效 目 标 /指标 …………………………………………………………………………… 图 数 据 来 源 和报告机制 ……………………………………………………………………… 注： 图 假 设 与 风 险 ………………………………………………………………………………… 本文中“ ” 系指美元。 图 设 计 与 监 测框架的垂直逻辑 ……………………………………………………………… 图 假 设 与 风 险矩阵 …………………………………………………………………………… 图 贫 困 影 响 矩阵与设计与监测框架 ………………………………………………………… 图 项 目 设 计 与监测框架及其项目准备技援之间的关系 …………………………………… 图 设 计 与 监 测框架和政策矩阵之间的关系 ………………………………………………… 图片目录 图片 利 害 相 关分析－斯里兰卡 ………………………………………………………………… 图片 吉 尔 吉 斯共和国的利害相关方在确定核心问题 ………………………………………… 图片 在 瓦 努 阿图一个郊区绘制的目标树 ……………………………………………………… 图片 制 订 设 计与监测框架－巴布亚新几内亚 ………………………………………………… 图片 通 过 参 与式规划研讨会制订的设计与监测框架－巴布亚新几内亚 ……………………
ⅵ表目录 表 利 害 相 关方分析－公共交通 ………………………………………………………………… 缩略语 表 公 共 交 通项目的设计概要 …………………………………………………………………… 表 确 定 绩 效指标的步骤 ……………………………………………………………………… 表 指 标 工 作表 …………………………………………………………………………………… # & $L # U K C亚 洲P 开 发&银 行G X G N Q R O G P V $ C P M 表 公 共 交 通项目的绩效目标/指标 …………………………………………………………… # & 6L # C F X K U咨 询Q 性T 技[术 援 助V G E J P K E C N C U U K U V C P E G 表 公 共 交 通项目的数据来源/报告机制 ……………………………………………………… & ( +L & & G R C T V O G 英P 国V国 际 发H 展Q部 T + P V G T P C V K Q P C N & G X G N Q R O G P V 表 不 适 当 的假设与风险举例 …………………………………………………………………… & / L% F G X G 亚N 行Q 发R展 中K 成P员 国I O G O D G T E Q W P V T [ 表 公 共 交 通项目的假设与风险 ………………………………………………………………… & / L( F G U K I P 设 计C与 监P 测F框 架 O Q P K V Q T K P I H T C O G Y Q T M ’ # L G 执Z 行G 机E构 W V K P I C I G P E [ ’ # .L G O G T 紧I急 援G 助P贷 款E [ C U U K U V C P E G N Q C P 图目录 + # L K O R实 施N 机G构 O G P V K P I C I G P E [ 图 设 计 与 监测框架方法 ………………………………………………………………………… 0 ) 1L P Q P I 非Q 政X府 组G 织T P O G P V Q T I C P K \ C V K Q P 图 利 害 相 关方一览表 …………………………………………………………………………… 2 % 4L R T Q L 项G目 完E 工V报 告 E Q O R N G V K Q P T G R Q T V 图 问 题 树 ………………………………………………………………………………………… 2 / L R人 月G T U Q P O Q P V J 图 思 维 导 图 ……………………………………………………………………………………… 2 2 /L 5 R T Q L G E V 项R 目G绩 效T 管H 理Q体 系T O C P E G O C P C I G O G P V U [ U V G O 图 公 共 交 通问题树 ……………………………………………………………………………… 2 2 6L # R T Q L G E V R T 项Q 目I 规 T划 准C 备O技 术 援R助 T G R C T C V Q T [ V G E J P K E C N C U U K U V C P E G 图 目 标 树 ……………………………………………………………………………………… 4 4 2L T G R Q T V C P 行F长 报 告T 与G建 议E Q O O G P F C V K Q P Q H V J G 2 T G U K F G P V 图 公 共 交 通问题树和目标树 …………………………………………………………………… 5 & 2L U G E V Q部 门T 发 展F规 划G X G N Q R O G P V R T Q I T C O 图 各 种 解 决方案的选择 ……………………………………………………………………… 5 $ %L 5 C 旅H 行C 巴T士 公K 司 $ W U % Q O R C P [ 图 公 共 交 通案例的方案选择 …………………………………………………………………… 6 # L V G 技E 术J援 助P K E C N C U U K U V C P E G 图 设 计 与 监 测框架 …………………………………………………………………………… 6 % 4L V G E J P K E 技C 术N 援 助完C 工U 报U告 K U V C P E G E Q O R N G V K Q P T G R Q T V 图 目 标 树 和 设计与监测框架之间的联系 …………………………………………………… 图 绩 效 目 标 /指标 …………………………………………………………………………… 图 数 据 来 源 和报告机制 ……………………………………………………………………… 注： 图 假 设 与 风 险 ………………………………………………………………………………… 本文中“ ” 系指美元。 图 设 计 与 监 测框架的垂直逻辑 ……………………………………………………………… 图 假 设 与 风 险矩阵 …………………………………………………………………………… 图 贫 困 影 响 矩阵与设计与监测框架 ………………………………………………………… 图 项 目 设 计 与监测框架及其项目准备技援之间的关系 …………………………………… 图 设 计 与 监 测框架和政策矩阵之间的关系 ………………………………………………… 图片目录 图片 利 害 相 关分析－斯里兰卡 ………………………………………………………………… 图片 吉 尔 吉 斯共和国的利害相关方在确定核心问题 ………………………………………… 图片 在 瓦 努 阿图一个郊区绘制的目标树 ……………………………………………………… 图片 制 订 设 计与监测框架－巴布亚新几内亚 ………………………………………………… 图片 通 过 参 与式规划研讨会制订的设计与监测框架－巴布亚新几内亚 ……………………
+引 言 #目 的 发展干预行动，无论部门重点、干预程度和资金来源，都会给人民生活带来许多方面的影响。要实现期望的成果，干预行动必须具备系统的信息收集和概念分析，并让各利害相关方参与其中。本文有关你是否知道，没有充分的规划如何应用亚洲开发银行（亚行）设计与监测框架（ & ）/方 法(的指导是项目失败的主要原因之一？原则有助于更好地开展这些分析和规划工作。 这些指导原则借鉴了新近的经验和最佳实践，以及亚行和其它多边和双边发展合作伙伴的工作人员所提供的实用建议。这些原则将取代所有之前的相关指导原则和员工指令。这些指导原则为规划与项目团队负责人、团队成员、咨询专家，以及亚行发展中成员体（ & ）/的 执%行机构和实施机构提供了一系列分析工具，使之能够更好地开展设计和之后的监测与评估工作。这些工具能够帮助发展工作人员更好地了解相关问题的复杂性，确定适当的目标，选择最为恰当的战略来应对发展问题。这些指导原则阐述了如何有效地与借款人、受益人和其它利害相关方打交道的技巧，提供了有关运用这些工具和技巧的时机、适用对象和如何运用的建议。这一过程的目的是要在有受益人参与，有国家归属感的基础上进行发展干预行动的分析、概念化和设计，从而实现期望的成果。 这些指导原则体现了亚行所采用的设计与监测框架方法。这一方法基于对双边和多边发展机构所采用的逻辑框架（ N Q ，I 也H称 为T 项C 目O周 期G管理）的当前应用。这些原则明确了由投入、活动、产出、成果与影响构成的结果链的概念。这些术语源自经济合作与发展组织（ 1 ’） 发% & 展援助委员会（ & ）#， 出%于为实现术语统一的目的而得到采纳。其中，“影响”取代了“目的”，“成果”取代了“目标”。这解决了明确具体的目标和指标——此二者是实现发展结果导向管理的基础——和确定恰当的信息来源的问题。这些指导原则还阐述了如何明确发展干预行动中的内在假设与风险，以及如何将其融入项目设计中去。 这些指导原则将取代⑴《有关在亚行援助贷款和技术援助项目中使用逻辑框架的员工指令》（ 年 月 日 ） ；⑵《有关项目绩效管理体系（ 2 ）2 的/员 工5指导原则》（第三版， 年 月 ） ； ⑶《公认亚行业务流程》（ 年 月 ） 、《使用逻辑框架进行部门分析和项目设计》（亚行， 年 ， 马 尼 拉）中任何有关设计与监测框架（ & ）/格 式(的表述；⑷与这些指导原则相抵触的任何其它既往文件。 经合组织发展援助委员会， 年 ， 《 评 估 与援助效果：评估与结果导向管理的关键术语表》，巴黎。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2 $结 构 + 设+ 计 与监测框架方法这些指导原则将按分析和规划流程的顺序依次列出。第一章对设计与监测框架方法及其在项目绩效管理体系（ 2 2 / 5）中的位置和与整个体系的关系进行了概述。第二章则是对设计与监测框架方法的具体阐述，包括⑴形势分析，包括利害相关方分析和问题分析这两个诊断工具；⑵项目选定阶段，包括目标分析和替代选择分析。对其中每项工具都进行了逐步深入的解释，并且给出了实用建议。为演示如何应用这些工具，本文还给出了一个简化的交通部门案例。第三章就如何对分析和规划的结果进行转化，从而体现到设计与监测框架矩阵中去提供了相应的指导原则。 #概 述 项目绩效管理体系概述了一种设计和实施项目的系统化的方法。设计与监测框架，作为项目绩效管理体系的一个关键要素，是进行项目分析、概念化、设计、实施、监测以及评估的一种结果导向的工具。它理顺了项目规划过程，帮助以一种高效、便于阅读的格式来向利害相关方传达有关项目的基本信息。设计与监测框架方法将设计与监测框架的设计过程与设计与监测框架本身区分开来。这里“过程”指设计一个项目所设计的各项步骤，如利害相关方分析、问题与目标分析，和替代选择分析。制订设计与监测框架的过程所产生的结果被概括为一个体现为矩阵格式的所谓“设计与监测框架”（见图 ） 。在亚行业务中，设计与监测框架过去被称为项目或技术援助（ 6） 框#架，自 年 起 成 为 构成技术援助文件和《行长报告与建议》（ 4 ）4附 件2 的 一份必备文件。设计与监测框架方法可以被应用来对国别规划、部门战略、一般规划、项目以及干预行动进行分析和规划。本文这些原则专注于项目和技术援助层面的应用。图 ： 设计与监测框架方法设计设计与监测框架参考版绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 替代选择分析影响目标分析成果产出问题分析活动及阶段性目标投入利害相关方分析
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2 $结 构 + 设+ 计 与监测框架方法这些指导原则将按分析和规划流程的顺序依次列出。第一章对设计与监测框架方法及其在项目绩效管理体系（ 2 2 / 5）中的位置和与整个体系的关系进行了概述。第二章则是对设计与监测框架方法的具体阐述，包括⑴形势分析，包括利害相关方分析和问题分析这两个诊断工具；⑵项目选定阶段，包括目标分析和替代选择分析。对其中每项工具都进行了逐步深入的解释，并且给出了实用建议。为演示如何应用这些工具，本文还给出了一个简化的交通部门案例。第三章就如何对分析和规划的结果进行转化，从而体现到设计与监测框架矩阵中去提供了相应的指导原则。 #概 述 项目绩效管理体系概述了一种设计和实施项目的系统化的方法。设计与监测框架，作为项目绩效管理体系的一个关键要素，是进行项目分析、概念化、设计、实施、监测以及评估的一种结果导向的工具。它理顺了项目规划过程，帮助以一种高效、便于阅读的格式来向利害相关方传达有关项目的基本信息。设计与监测框架方法将设计与监测框架的设计过程与设计与监测框架本身区分开来。这里“过程”指设计一个项目所设计的各项步骤，如利害相关方分析、问题与目标分析，和替代选择分析。制订设计与监测框架的过程所产生的结果被概括为一个体现为矩阵格式的所谓“设计与监测框架”（见图 ） 。在亚行业务中，设计与监测框架过去被称为项目或技术援助（ 6） 框#架，自 年 起 成 为 构成技术援助文件和《行长报告与建议》（ 4 ）4附 件2 的 一份必备文件。设计与监测框架方法可以被应用来对国别规划、部门战略、一般规划、项目以及干预行动进行分析和规划。本文这些原则专注于项目和技术援助层面的应用。图 ： 设计与监测框架方法设计设计与监测框架参考版绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 替代选择分析影响目标分析成果产出问题分析活动及阶段性目标投入利害相关方分析
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南45设计与监测框架方法有两个关键要素：⑴分析与规划过程；⑵设计与监测框架矩阵。分析设计与监测框架方法的基本步骤如下：和规划过程由以下步骤组成：⑴ 确定并阐明在特定情况——如对一个发展问题或部门——下具有较大影响力或者具有重要地 位的各利害相关方所应发挥的作用（利害相关方分析）。⑴ 形势分析：⑵ 明确将要应对的发展问题或者事宜（问题分析）。 C 利 害 相关方分析 ⑶ 确定核心问题的性质和背后的原因（问题分析）。 D 问 题 分析 ⑵ 项目选定：⑷ 明确问题的后果（问题分析）。 C 目 标 分析⑸ 明确在特定的时间段内可以实现的改进（目标分析）。 D 替 代 选择分析⑹ 明确各种可选的行动方案（替代选择分析）。⑺ 选择最佳方案（替代选择分析）。设计与监测框架方法以参与式方法为基础，其原因有二：⑻ 确定要有效实施所选的方案需要哪些资源（所选方案的可行性研究）。⑴ 一个群体的决策比任何个人的决策要好；⑼ 制订并检测设计与监测框架的逻辑（设计与监测框架矩阵）。⑵ 人们会更努力地实现他们参与创意的想法。基于参与式方法的分析和规划过程的最终产品即是设计与监测框架——这是一个包含 个 方 设计与监测框架是项目实施过程中所使用的各种文件的主要来源，并且是以下文件的有机组框的矩阵（图 ） ，对下列问题给予了回答：成部分：⑴ 首先，我们为什么要实施这一项目（影响）？⑴ 项目管理备忘录（ 2 ）；# /⑵ 项目将要实现什么（成果）？ ⑵ 项目绩效报告（ 2 ）2和 技4术援助绩效报告（ 6 ）；2 4⑶ 项目的范围如何（产出），需要执行哪些关键的活动？⑶ 项目完工报告（ 2 ）%和 技4术援助完工报告（ 6 ）；% 4⑷ 需要哪些资源（投入）？⑷ 项目绩效评估报告（ 2 ）2 和’技 术4援助绩效评估报告（ ’ ）2。 ’ 4⑸ 有哪些可能会影响到项目成败的潜在问题（风险）？⑹ 项目设计的基本假设是什么？⑺ 我们如何衡量（绩效指标）和检验（数据来源）项目成败？ $形 势 分析一般而言，项目设计的目的是解决某个发展问题，或者减轻某种制约因素。在大多数情况下，设计与监测框架提供了在实施过程中和之后对项目进行绩效监测和评估的基础。该框架并非这些问题都与公共服务条件不足或者缺乏，以及这些不足或者缺乏所造成的缺陷有关。在开展项一个静态的规划文件。设计与监测框架会定期进行修订和更新，以反映实施过程中对项目范围进目选定和之后的项目准备工作之前，首先需要就形势的不足之处和需要加以改进这一点达成广泛共识。 行的必要更改。主要的利害相关方会参与从项目分析、概念化到可行性研究直至最终设计和实施的项目各个阶段的工作。这一参与式的过程涉及借款人、执行机构（ ’） 和#实施机构（ ）+ 、#其有两个分析工具可以用于开展形势分析：⑴ 利害相关方分析；⑵ 问题分析。它相关的政府部门和非政府组织（ 0 ）)、 私1营部门、受益人，以及亚行项目团队和咨询专家。 . 利害相关方分析设计与监测框架传达了以下信息： .C 简介⑴ 项目将如何通过将一系列投入转化为明确的产出组合，从而实现期望的发展结果或成果，实利害相关方分析是设计与监测框架方法中的第一个诊断工具和第一步。它帮助明确某个特定 现项目目标，并有助于产生更大的部门或次部门影响；发展问题直接或间接涉及，或者影响到哪些人和组织。它还能帮助明确哪些群体支持项目战略，⑵ 能够在整个实施过程中对项目进行监测，并在之后对其进行评估的一系列具有时限的和量化而哪些群体却可能反对这一战略，并且进而阻碍项目实施。这为采取适当的行动，从而获得反对 的指标和目标；方的支持，和让主要的支持方进一步参与项目工作提供了一个坚实的基础。利害相关方分析在明⑶ 业已明确的，可能会对实现期望成果产生负面影响的项目风险，以及相应的规避措施；确发展问题方面发挥着重要的作用。 ⑷ 项目成功所必不可少的具体假设。以研讨会或者头脑风暴会的形式开展利害相关方分析，并且让由借款人、亚行驻地代表处和 项目团队确定的利害相关方群体代表参与这种分析能够取得最佳的效果。应当由一位咨询专家、一位项目团队成员或者其中一位参会者担任研讨会的主持人。利害相关方群体的构成取决于项目的性质，可能会包括借款人、执行机构、其它相关政府部门、非政府组织、私营部门代表、宗教团体、受益人和捐资机构等。通过综合考虑一系列不同的观点，这一工具能够增进共识，增强借款 项目绩效报告、项目完工报告和项目绩效评估报告不仅适用于项目运作，还适用于规划和部门发展及行业贷款。 项目协调与采购处（ % ）1 有2一 个2记录熟悉设计与监测框架方法的当地和国际协调人的清单。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南45设计与监测框架方法有两个关键要素：⑴分析与规划过程；⑵设计与监测框架矩阵。分析设计与监测框架方法的基本步骤如下：和规划过程由以下步骤组成：⑴ 确定并阐明在特定情况——如对一个发展问题或部门——下具有较大影响力或者具有重要地 位的各利害相关方所应发挥的作用（利害相关方分析）。⑴ 形势分析：⑵ 明确将要应对的发展问题或者事宜（问题分析）。 C 利 害 相关方分析 ⑶ 确定核心问题的性质和背后的原因（问题分析）。 D 问 题 分析 ⑵ 项目选定：⑷ 明确问题的后果（问题分析）。 C 目 标 分析⑸ 明确在特定的时间段内可以实现的改进（目标分析）。 D 替 代 选择分析⑹ 明确各种可选的行动方案（替代选择分析）。⑺ 选择最佳方案（替代选择分析）。设计与监测框架方法以参与式方法为基础，其原因有二：⑻ 确定要有效实施所选的方案需要哪些资源（所选方案的可行性研究）。⑴ 一个群体的决策比任何个人的决策要好；⑼ 制订并检测设计与监测框架的逻辑（设计与监测框架矩阵）。⑵ 人们会更努力地实现他们参与创意的想法。基于参与式方法的分析和规划过程的最终产品即是设计与监测框架——这是一个包含 个 方 设计与监测框架是项目实施过程中所使用的各种文件的主要来源，并且是以下文件的有机组框的矩阵（图 ） ，对下列问题给予了回答：成部分：⑴ 首先，我们为什么要实施这一项目（影响）？⑴ 项目管理备忘录（ 2 ）；# /⑵ 项目将要实现什么（成果）？ ⑵ 项目绩效报告（ 2 ）2和 技4术援助绩效报告（ 6 ）；2 4⑶ 项目的范围如何（产出），需要执行哪些关键的活动？⑶ 项目完工报告（ 2 ）%和 技4术援助完工报告（ 6 ）；% 4⑷ 需要哪些资源（投入）？⑷ 项目绩效评估报告（ 2 ）2 和’技 术4援助绩效评估报告（ ’ ）2。 ’ 4⑸ 有哪些可能会影响到项目成败的潜在问题（风险）？⑹ 项目设计的基本假设是什么？⑺ 我们如何衡量（绩效指标）和检验（数据来源）项目成败？ $形 势 分析一般而言，项目设计的目的是解决某个发展问题，或者减轻某种制约因素。在大多数情况下，设计与监测框架提供了在实施过程中和之后对项目进行绩效监测和评估的基础。该框架并非这些问题都与公共服务条件不足或者缺乏，以及这些不足或者缺乏所造成的缺陷有关。在开展项一个静态的规划文件。设计与监测框架会定期进行修订和更新，以反映实施过程中对项目范围进目选定和之后的项目准备工作之前，首先需要就形势的不足之处和需要加以改进这一点达成广泛共识。 行的必要更改。主要的利害相关方会参与从项目分析、概念化到可行性研究直至最终设计和实施的项目各个阶段的工作。这一参与式的过程涉及借款人、执行机构（ ’） 和#实施机构（ ）+ 、#其有两个分析工具可以用于开展形势分析：⑴ 利害相关方分析；⑵ 问题分析。它相关的政府部门和非政府组织（ 0 ）)、 私1营部门、受益人，以及亚行项目团队和咨询专家。 . 利害相关方分析设计与监测框架传达了以下信息： .C 简介⑴ 项目将如何通过将一系列投入转化为明确的产出组合，从而实现期望的发展结果或成果，实利害相关方分析是设计与监测框架方法中的第一个诊断工具和第一步。它帮助明确某个特定 现项目目标，并有助于产生更大的部门或次部门影响；发展问题直接或间接涉及，或者影响到哪些人和组织。它还能帮助明确哪些群体支持项目战略，⑵ 能够在整个实施过程中对项目进行监测，并在之后对其进行评估的一系列具有时限的和量化而哪些群体却可能反对这一战略，并且进而阻碍项目实施。这为采取适当的行动，从而获得反对 的指标和目标；方的支持，和让主要的支持方进一步参与项目工作提供了一个坚实的基础。利害相关方分析在明⑶ 业已明确的，可能会对实现期望成果产生负面影响的项目风险，以及相应的规避措施；确发展问题方面发挥着重要的作用。 ⑷ 项目成功所必不可少的具体假设。以研讨会或者头脑风暴会的形式开展利害相关方分析，并且让由借款人、亚行驻地代表处和 项目团队确定的利害相关方群体代表参与这种分析能够取得最佳的效果。应当由一位咨询专家、一位项目团队成员或者其中一位参会者担任研讨会的主持人。利害相关方群体的构成取决于项目的性质，可能会包括借款人、执行机构、其它相关政府部门、非政府组织、私营部门代表、宗教团体、受益人和捐资机构等。通过综合考虑一系列不同的观点，这一工具能够增进共识，增强借款 项目绩效报告、项目完工报告和项目绩效评估报告不仅适用于项目运作，还适用于规划和部门发展及行业贷款。 项目协调与采购处（ % ）1 有2一 个2记录熟悉设计与监测框架方法的当地和国际协调人的清单。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南67人、受益人和其它利害相关方的项目归属感。尤其重要的一点是，要让可能对发展问题持负面乃 .D 步骤至反对观点的个人和组织参与研讨，确保利害相关方分析囊括了所有的观点，从而尽可能减少实利害相关方分析通过有专人主持的研讨会或者集体讨论会来进行，首先是依照以下步骤选择施过程中的干扰。 利害相关方：利害相关方分析是一个动态的过程，与问题分析交迭进行。利害相关方分析应当在整个项目周期中不断更新和细化，以满足不同阶段的不同需要。第 步 确认初步的发展问题、可能的项目目标区域和/或部门，以及受益人。第 步 准备一份空白的利害相关方一览表（图 ） 。⑴ 在问题识别阶段，它作为一种初选机制，来明确重要和影响力较大的利害相关方，并对如何第 步 将所有利害相关方的名字写在卡片上，按类别（如居民群体、公共部门机构、民间团体、 让这些相关方参与分析和规划过程引起重视。利害相关方分析可以用于制订结果导向的《国 私营部门、捐资机构）加以分类。分行排列不同类别的利害相关方（第 栏 ）。 别战略与规划》（ 4 $） ，%并 且5 可2用于国别规划工作组（ % ）2的 工/作，（如果合适）还可第 步 根据发展问题讨论每个类别的利益所在——他们如何和为什么会涉入其中。每个类别填写 以是与借款人和/或亚行驻地代表处员工召开的简短的集体讨论会。一张卡片，反映该类别的主要利益（第 栏 ）。⑵ 在项目拟订阶段开展详尽的利害相关方分析有助于进行设计决策和风险分析。第 步 明确每个类别的利害相关方对发展问题的看法（第 栏 ）。每个类别一张卡片，尽量明晰地⑶ 在项目实施阶段继续进行利害相关方分析能够巩固各利害相关方的参与，跟踪不断变化的形写出认为存在的问题。这一表述应当是一种否定陈述，而非对解决方案的某种暗示，如： 势和利害相关方的利益关系，并且能够期待利害相关方在评估过程中的参与。公路维护状况较差（正确），缺乏公路维护体系（错误）。 第 步 说明每个类别用于支持或者反对发展问题的资源情况。这些资源包括财务和非财务资源。正式的组织既具有财务也具有非财务资源，而居民和民间团体通常主要具备非财务资源，对不同的机构而言，利害相关方分析的范围和重点也有所不同。英国国际发展部（ & ）( + &如劳动力、政治影响、投票权、罢工和公众压力等（第 栏 ）。和世界银行会研究各利害相关方的利益所在，以及各自的重要程度和影响力；而日本国际协力事第 步 列出利害相关方具有的，发挥某项特定作用的授权和正式权限。一般而言，居民群体—— 业团（ , + % #）则运用部分 类5似 于9分 析1 的6方法来研究每个主要利害相关方的优势和劣势。如低收入群体、农民和妇女——不具有任何权限（第 栏 ）。亚行也发展了自己的方法——如本文的指导原则所述，这是一种基于全球最佳实践，并且根据亚行在亚太地区的发展中成员体的特点量身订做的一种方法。泛美开发银行遵循一种类似的结构和流图 ： 利害相关方一览表程（详情见附件）。亚行的方法如下所述，它阐述了所需的最低要求，可以根据情况加以扩展。利害相关方 利害相关方的利益 对问题的看法 资源 权限利害相关方分析－斯里兰卡 使用即时贴、元计划卡片（ O G V C ）R或 者N 索C引 卡P 片 来E进 行C 这T项 工F 作U。这有助于让结果形象化，促进分组讨论，和便于对表述进行更改。中央业务服务办公室（ % 1） 有5相 应1的工具包示例。 如果一个利害相关方群体有着跟拟议项目相反的利益，则可以合理预期该群体会运用手中的资源来反对执行这一项目。明 5 9 1 6 即5优 势V （T G P I 9V JG） 、C 劣M势 （P G U 1 U RG RU ）Q、 机T 会V （W P6 KJ V T K G G C U）V 和U）威的胁英（文首字母缩写。确这些障碍并找出避免阻碍的方法是战略诊断和机构诊断的一部分，也是利害相关方分析能够有所助力的地方。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南67人、受益人和其它利害相关方的项目归属感。尤其重要的一点是，要让可能对发展问题持负面乃 .D 步骤至反对观点的个人和组织参与研讨，确保利害相关方分析囊括了所有的观点，从而尽可能减少实利害相关方分析通过有专人主持的研讨会或者集体讨论会来进行，首先是依照以下步骤选择施过程中的干扰。 利害相关方：利害相关方分析是一个动态的过程，与问题分析交迭进行。利害相关方分析应当在整个项目周期中不断更新和细化，以满足不同阶段的不同需要。第 步 确认初步的发展问题、可能的项目目标区域和/或部门，以及受益人。第 步 准备一份空白的利害相关方一览表（图 ） 。⑴ 在问题识别阶段，它作为一种初选机制，来明确重要和影响力较大的利害相关方，并对如何第 步 将所有利害相关方的名字写在卡片上，按类别（如居民群体、公共部门机构、民间团体、 让这些相关方参与分析和规划过程引起重视。利害相关方分析可以用于制订结果导向的《国 私营部门、捐资机构）加以分类。分行排列不同类别的利害相关方（第 栏 ）。 别战略与规划》（ 4 $） ，%并 且5 可2用于国别规划工作组（ % ）2的 工/作，（如果合适）还可第 步 根据发展问题讨论每个类别的利益所在——他们如何和为什么会涉入其中。每个类别填写 以是与借款人和/或亚行驻地代表处员工召开的简短的集体讨论会。一张卡片，反映该类别的主要利益（第 栏 ）。⑵ 在项目拟订阶段开展详尽的利害相关方分析有助于进行设计决策和风险分析。第 步 明确每个类别的利害相关方对发展问题的看法（第 栏 ）。每个类别一张卡片，尽量明晰地⑶ 在项目实施阶段继续进行利害相关方分析能够巩固各利害相关方的参与，跟踪不断变化的形写出认为存在的问题。这一表述应当是一种否定陈述，而非对解决方案的某种暗示，如： 势和利害相关方的利益关系，并且能够期待利害相关方在评估过程中的参与。公路维护状况较差（正确），缺乏公路维护体系（错误）。 第 步 说明每个类别用于支持或者反对发展问题的资源情况。这些资源包括财务和非财务资源。正式的组织既具有财务也具有非财务资源，而居民和民间团体通常主要具备非财务资源，对不同的机构而言，利害相关方分析的范围和重点也有所不同。英国国际发展部（ & ）( + &如劳动力、政治影响、投票权、罢工和公众压力等（第 栏 ）。和世界银行会研究各利害相关方的利益所在，以及各自的重要程度和影响力；而日本国际协力事第 步 列出利害相关方具有的，发挥某项特定作用的授权和正式权限。一般而言，居民群体—— 业团（ , + % #）则运用部分 类5似 于9分 析1 的6方法来研究每个主要利害相关方的优势和劣势。如低收入群体、农民和妇女——不具有任何权限（第 栏 ）。亚行也发展了自己的方法——如本文的指导原则所述，这是一种基于全球最佳实践，并且根据亚行在亚太地区的发展中成员体的特点量身订做的一种方法。泛美开发银行遵循一种类似的结构和流图 ： 利害相关方一览表程（详情见附件）。亚行的方法如下所述，它阐述了所需的最低要求，可以根据情况加以扩展。利害相关方 利害相关方的利益 对问题的看法 资源 权限利害相关方分析－斯里兰卡 使用即时贴、元计划卡片（ O G V C ）R或 者N 索C引 卡P 片 来E进 行C 这T项 工F 作U。这有助于让结果形象化，促进分组讨论，和便于对表述进行更改。中央业务服务办公室（ % 1） 有5相 应1的工具包示例。 如果一个利害相关方群体有着跟拟议项目相反的利益，则可以合理预期该群体会运用手中的资源来反对执行这一项目。明 5 9 1 6 即5优 势V （T G P I 9V JG） 、C 劣M势 （P G U 1 U RG RU ）Q、 机T 会V （W P6 KJ V T K G G C U）V 和U）威的胁英（文首字母缩写。确这些障碍并找出避免阻碍的方法是战略诊断和机构诊断的一部分，也是利害相关方分析能够有所助力的地方。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南89 . E实用提示表 ： 利害相关方分析－公共交通 利害相关方分析可以通过一系列焦点小组会议和研讨会来进行。 利害相关方分类可广可狭，视具体情况而定。 利害相关方 利害相关方的利益 对问题的看法 资 源 权 限 确保得到主要利害相关方的所有基本信息。 乘客安全、可靠和合理的 经V常 晚 点 原意为更好的服务付费不适用 对主要的利害相关方进行详尽的分析。 公共交通 巴V士 经 常抛锚 在项目实施过程中不断更新利害相关方分析，因为这是一个极其重要的信息源。这一过程可以 经V常 发 生事故，造成乘客 与定期项目检查结合起来开展。 伤亡 .F 案例研究 司V机 缺 乏礼貌 危V险 驾 驶以下的公共交通案例研究提供了一个典型的利害相关方分析示例，包括如何准备利害相关方私家车主没有交通堵塞和实现 V 太多由巴士造成的交通 事故如果公共交通可靠、安不适用一览表（表 ） 。道路安全 巴V士 司 机危险驾驶全，则可能会考虑使用巴士司机工会改善巴士司机的工作 工V资 低 可以动员巴士司机罢工代表会员的利益条件 不V合 理 的工作时间（全体司机均是会员） 道V路 维 护不力 强大的集体讨价还价能力 巴V士 陈 旧，维护不佳公共交通汽车机修工零配件的可靠供给库存管理不力技术技能不适用旅行巴士公司提供价廉物美、安全 巴V士 陈 旧 几乎是唯一的垄断者提供基本的公共交位于坦桑尼亚乌桑巴拉（ 7 U ）C 高O原 地D 区C的 阿T 鲁C沙（ # T） 市W 最U近 几J 年C发展十分迅速。私有机动车数量也管理层和可靠的交通服务 巴V士 缺 乏定期维护 巴士车队 通服务随之迅猛增加，造成交通堵塞。同时，旅行巴士公司（ 5 ）—$ —%该市唯一的公共交通机构，占到整个城市业务量的 零V配 件 供应不可靠运营预算 — — 却 面临乘客数量不断减少的问题，尽管自 年 起 公 司 就再也没有提高过车票价格。车票收入仅能补偿旅行 机V修 工 技术较差 政府补贴 巴士公司运营成本的 。 V 车票收入仅能补偿70%的运过去几年来，由于旅行巴士公司责任导致造成乘客伤亡的车祸数量急剧增多。客户抱怨巴士经常误点和抛锚。尽 营成本管乘客数量依然很多，但公司的服务水平却持续下滑。因此，居民开始考虑其它的交通方式。私营巴士公司增加在公共交通市场 道V路 维 护较差能够提供比旅行巴士公不适用上的份额，赚取利润司更为廉价的车票旅行巴士公司的管理层认为许多事故是由于技术性的原因导致的。许多巴士已经较为陈旧，也未得到定期维护，公共工程局改善乌桑巴拉山区的 预V算 不 足 年度运营预算维护、改造和扩建机械维修工的水平较低，并且经常由于缺乏零配件而无法进行维修。有时候事故原因也是因为巴士司机不遵守交通法道路状况 道V路 路 况差 公路体系规或者超速行驶，以及道路维护状况较差等——后者是公共工程部门的责任。 汽V车 太 多阿鲁沙市公共工程局表示，其年度预算不足以保证对道路进行充分维护，和在远郊地区建设新的公路。阿鲁沙市阿鲁沙市议会可靠的公共交通体系 旅V行 巴 士公司管理不力批准旅行巴士公司的年服务于阿鲁沙市居议会打算削减对旅游巴士公司的补贴，转而增加给予公共工程局的预算。为此，需要提高巴士票价。但是，阿鲁沙市度预算 民的利益 市长反对这一提议，并且表示将否决该议案。向各市政部门分配预算决定市政预算的分配巴士司机工会威胁说要组织罢工，除非能够满足提高司机工资和减少轮班次数的要求。工会还抱怨说车辆状况和阿鲁沙市市长可靠、低成本的公共 市V民 对 公共交通体系不满 对议会的否决权 管理阿鲁沙市道路状况都很差。交通体系 交V通 堵 塞增加有大众的支持乘客则抱怨司机开车不认真，态度粗鲁。总而言之，阿鲁沙市的公共交通状况和前景都令人担忧，需要采取措施加以改进。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南89 . E实用提示表 ： 利害相关方分析－公共交通 利害相关方分析可以通过一系列焦点小组会议和研讨会来进行。 利害相关方分类可广可狭，视具体情况而定。 利害相关方 利害相关方的利益 对问题的看法 资 源 权 限 确保得到主要利害相关方的所有基本信息。 乘客安全、可靠和合理的 经V常 晚 点 原意为更好的服务付费不适用 对主要的利害相关方进行详尽的分析。 公共交通 巴V士 经 常抛锚 在项目实施过程中不断更新利害相关方分析，因为这是一个极其重要的信息源。这一过程可以 经V常 发 生事故，造成乘客 与定期项目检查结合起来开展。 伤亡 .F 案例研究 司V机 缺 乏礼貌 危V险 驾 驶以下的公共交通案例研究提供了一个典型的利害相关方分析示例，包括如何准备利害相关方私家车主没有交通堵塞和实现 V 太多由巴士造成的交通 事故如果公共交通可靠、安不适用一览表（表 ） 。道路安全 巴V士 司 机危险驾驶全，则可能会考虑使用巴士司机工会改善巴士司机的工作 工V资 低 可以动员巴士司机罢工代表会员的利益条件 不V合 理 的工作时间（全体司机均是会员） 道V路 维 护不力 强大的集体讨价还价能力 巴V士 陈 旧，维护不佳公共交通汽车机修工零配件的可靠供给库存管理不力技术技能不适用旅行巴士公司提供价廉物美、安全 巴V士 陈 旧 几乎是唯一的垄断者提供基本的公共交位于坦桑尼亚乌桑巴拉（ 7 U ）C 高O原 地D 区C的 阿T 鲁C沙（ # T） 市W 最U近 几J 年C发展十分迅速。私有机动车数量也管理层和可靠的交通服务 巴V士 缺 乏定期维护 巴士车队 通服务随之迅猛增加，造成交通堵塞。同时，旅行巴士公司（ 5 ）—$ —%该市唯一的公共交通机构，占到整个城市业务量的 零V配 件 供应不可靠运营预算 — — 却 面临乘客数量不断减少的问题，尽管自 年 起 公 司 就再也没有提高过车票价格。车票收入仅能补偿旅行 机V修 工 技术较差 政府补贴 巴士公司运营成本的 。 V 车票收入仅能补偿70%的运过去几年来，由于旅行巴士公司责任导致造成乘客伤亡的车祸数量急剧增多。客户抱怨巴士经常误点和抛锚。尽 营成本管乘客数量依然很多，但公司的服务水平却持续下滑。因此，居民开始考虑其它的交通方式。私营巴士公司增加在公共交通市场 道V路 维 护较差能够提供比旅行巴士公不适用上的份额，赚取利润司更为廉价的车票旅行巴士公司的管理层认为许多事故是由于技术性的原因导致的。许多巴士已经较为陈旧，也未得到定期维护，公共工程局改善乌桑巴拉山区的 预V算 不 足 年度运营预算维护、改造和扩建机械维修工的水平较低，并且经常由于缺乏零配件而无法进行维修。有时候事故原因也是因为巴士司机不遵守交通法道路状况 道V路 路 况差 公路体系规或者超速行驶，以及道路维护状况较差等——后者是公共工程部门的责任。 汽V车 太 多阿鲁沙市公共工程局表示，其年度预算不足以保证对道路进行充分维护，和在远郊地区建设新的公路。阿鲁沙市阿鲁沙市议会可靠的公共交通体系 旅V行 巴 士公司管理不力批准旅行巴士公司的年服务于阿鲁沙市居议会打算削减对旅游巴士公司的补贴，转而增加给予公共工程局的预算。为此，需要提高巴士票价。但是，阿鲁沙市度预算 民的利益 市长反对这一提议，并且表示将否决该议案。向各市政部门分配预算决定市政预算的分配巴士司机工会威胁说要组织罢工，除非能够满足提高司机工资和减少轮班次数的要求。工会还抱怨说车辆状况和阿鲁沙市市长可靠、低成本的公共 市V民 对 公共交通体系不满 对议会的否决权 管理阿鲁沙市道路状况都很差。交通体系 交V通 堵 塞增加有大众的支持乘客则抱怨司机开车不认真，态度粗鲁。总而言之，阿鲁沙市的公共交通状况和前景都令人担忧，需要采取措施加以改进。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1011 . 问题分析第 步 ：将被认为是发展问题的直接原因的问题写到卡片上，然后将这些卡片横向排列在写字板上的核心问题之下。讨论时应当仅限于现存的问题，而不能预计未来可能出现的 .C 简介问题。通过建立问题树来进行问题分析是在形势分析中应用的第二个诊断工具。这一分析源于系统图 ： 问题树分析。该工具被用于⑴围绕一个给定的发展问题情形对目前形势进行分析；⑵找出与发展问题有第 步 ：重复步骤 ： 确定这些问题（即直接原因）各自的直接关的主要问题和限制因素；⑶通过问题树图表的方式来将原因－结果之间的关系形象化（见图 ）。 原因，并写成卡片，将它们横向排列在相应卡片之下。后果不断向下挖掘原因，并随之扩大问题树的规模，直到在制订《国别战略与规划》（ % ）的5 结2果框架，在进行绩效评估时作为部门分析或主题评估（例到达了十分具体的根本原因。每一级的问题数量不受如贫困、性别和环境评估）的一部分开展的国别项目检查时，和在发现特定的绩效问题时会进行限制，根据相关部门和核心问题的性质和复杂程度而初步的问题定义。许多发展中成员体可能早就明了某个地理区域的显著发展问题定。问题，某个特定的部门问题，或者问题机构，并且已经提出项目建议，正确判断问题的因果链能够改向亚行申请资金援助。尽管如此，问题树分析也能提供不小的价值。建立第 步 ：发展问题上方的空间用于分析该问题的直接后果。将这问题树的过程是一个基于初步诊断的参与式过程，能够帮助澄清问题。根进项目设计，阐释一个结果导些后果写到卡片上，横向排列在发展问题的上方。据情况不同，问题树分析可以作为制订《国别战略与规划》的一部分，原因向的项目的根本逻辑。与制订部门路线图的工作一起进行，并在技援（项目准备技术援助、咨第 步 ：继续向上扩展问题树，将每个问题（即上步的直接后果）询性技术援助）的事实调查阶段进一步加以细化。的预计后果横向排列在各自的上方。第 步 ：检查问题树，分析不同层级的问题之间的关系，相应调整卡片的位置。 .D 步骤在利害相关方分析过程中确定的主要利害相关方群体将参与问题分析的过程。根据发展问题第 步 ：在每个问题及其后果之间用箭头线连接起来。的性质和复杂程度——如国家、部门或是跨部门层面——问题分析可以通过一次半天到两天的研讨会来进行，也可以通过一系列小规模的利害相关方研讨会来进行，然后将研讨结果并入一个全 . E实用提示面的问题树。一般而言，问题分析的步骤如下：思维导图。思维导图是一种半结构化的头脑风暴法，可以作为这一阶段的一个有力工具（图 ） 。虽然有记录思维导图的软件，但最好是通过手绘草图的方式来模拟思考和最大化群体的参与。第 步 ：与利害相关方讨论一般也可以使用其它的头脑风暴法和工具来明确问题所在，如 5 9分 析1。 6形势和问题，明确发确切性和清晰性。清楚、确切的问题表述可以增强问题分析的作用，比如：“农业劳动生产率展问题，将其表述为 低”如果表述为“农业生产依赖于手工劳动”就显得更为清楚。一个负面的形势——而非某个缺乏的因素（参见利害相关方分析的第 步 ）。将发展问题写到一张卡片上，然后用图钉钉到写字板 的中心位置。这一步既不简单，也非显而利害相关方在确定核心问题—吉尔吉斯共和国易见。可能会开上好几次会后才能就发展问题达成一致。每个人在分析问题时都存在自己的偏见。这也是利害相关方群体要有广泛的代表性，并且要达成共识的原因。 使用即时贴、元计划卡片（ O G V C） 或R 者N 索C引 卡P 片 来进E 行C这 项T 工F 作U。一个问题一张卡片，将其贴到写字板上，按照你们讨论因果关系的结果调整位置。这个例子假定依赖手工作业是农业劳动生产率低下的一个主要特征。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1011 . 问题分析第 步 ：将被认为是发展问题的直接原因的问题写到卡片上，然后将这些卡片横向排列在写字板上的核心问题之下。讨论时应当仅限于现存的问题，而不能预计未来可能出现的 .C 简介问题。通过建立问题树来进行问题分析是在形势分析中应用的第二个诊断工具。这一分析源于系统图 ： 问题树分析。该工具被用于⑴围绕一个给定的发展问题情形对目前形势进行分析；⑵找出与发展问题有第 步 ：重复步骤 ： 确定这些问题（即直接原因）各自的直接关的主要问题和限制因素；⑶通过问题树图表的方式来将原因－结果之间的关系形象化（见图 ）。 原因，并写成卡片，将它们横向排列在相应卡片之下。后果不断向下挖掘原因，并随之扩大问题树的规模，直到在制订《国别战略与规划》（ % ）的5 结2果框架，在进行绩效评估时作为部门分析或主题评估（例到达了十分具体的根本原因。每一级的问题数量不受如贫困、性别和环境评估）的一部分开展的国别项目检查时，和在发现特定的绩效问题时会进行限制，根据相关部门和核心问题的性质和复杂程度而初步的问题定义。许多发展中成员体可能早就明了某个地理区域的显著发展问题定。问题，某个特定的部门问题，或者问题机构，并且已经提出项目建议，正确判断问题的因果链能够改向亚行申请资金援助。尽管如此，问题树分析也能提供不小的价值。建立第 步 ：发展问题上方的空间用于分析该问题的直接后果。将这问题树的过程是一个基于初步诊断的参与式过程，能够帮助澄清问题。根进项目设计，阐释一个结果导些后果写到卡片上，横向排列在发展问题的上方。据情况不同，问题树分析可以作为制订《国别战略与规划》的一部分，原因向的项目的根本逻辑。与制订部门路线图的工作一起进行，并在技援（项目准备技术援助、咨第 步 ：继续向上扩展问题树，将每个问题（即上步的直接后果）询性技术援助）的事实调查阶段进一步加以细化。的预计后果横向排列在各自的上方。第 步 ：检查问题树，分析不同层级的问题之间的关系，相应调整卡片的位置。 .D 步骤在利害相关方分析过程中确定的主要利害相关方群体将参与问题分析的过程。根据发展问题第 步 ：在每个问题及其后果之间用箭头线连接起来。的性质和复杂程度——如国家、部门或是跨部门层面——问题分析可以通过一次半天到两天的研讨会来进行，也可以通过一系列小规模的利害相关方研讨会来进行，然后将研讨结果并入一个全 . E实用提示面的问题树。一般而言，问题分析的步骤如下：思维导图。思维导图是一种半结构化的头脑风暴法，可以作为这一阶段的一个有力工具（图 ） 。虽然有记录思维导图的软件，但最好是通过手绘草图的方式来模拟思考和最大化群体的参与。第 步 ：与利害相关方讨论一般也可以使用其它的头脑风暴法和工具来明确问题所在，如 5 9分 析1。 6形势和问题，明确发确切性和清晰性。清楚、确切的问题表述可以增强问题分析的作用，比如：“农业劳动生产率展问题，将其表述为 低”如果表述为“农业生产依赖于手工劳动”就显得更为清楚。一个负面的形势——而非某个缺乏的因素（参见利害相关方分析的第 步 ）。将发展问题写到一张卡片上，然后用图钉钉到写字板 的中心位置。这一步既不简单，也非显而利害相关方在确定核心问题—吉尔吉斯共和国易见。可能会开上好几次会后才能就发展问题达成一致。每个人在分析问题时都存在自己的偏见。这也是利害相关方群体要有广泛的代表性，并且要达成共识的原因。 使用即时贴、元计划卡片（ O G V C） 或R 者N 索C引 卡P 片 来进E 行C这 项T 工F 作U。一个问题一张卡片，将其贴到写字板上，按照你们讨论因果关系的结果调整位置。这个例子假定依赖手工作业是农业劳动生产率低下的一个主要特征。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1213图 ： 思维导图图 ： 思维导图收费没有商业化交通堵塞增加污染增加人均交通成本增加未能兑现筹集更多资金的承诺政府抽走提供商的资本金相关规定仅允许中央政府对外借款捐资机构提供商无法从国内金融市场融资私家车大幅增加缺乏有关具有成本效益的小额贷款的规定资金不足资金不足能够得到的融资条件过于苛刻，无力承受小额贷款的程序过于复杂缺乏财务规划技能没有向其它利害相关方提供财务知识旅行巴士公司不能直接利用捐资机构提供的资金服务需求下滑由于项目失败，拒绝向好的项目提供资金没有借款的相应许可缺少部门范围内的合作方法吸收可用资金的效率低下旅行巴士公司的公共交发展问题通服务不可靠、不安全缺少资金开展供水服务经常晚点巴士事故频发道路状况不佳政府抽走提供商的资本金其它重点需求挤占了供水投资预算社区缺乏财务专门知识政府继续拥有提供商的全部股权未能动员政府资源巴士经常抛锚司机驾驶技术差交通管理不力维护预算太少拒绝为低劣服务付费社区资金有限政府重视城市供水需求非政府组织缺乏成为良好借款人的条件缺乏部门范围的融资计划由于联络费用太高，使之无法参与巴士车况不佳没有最低驾驶交通量增加使得市议会还有其它未准备好承担外汇风险技能要求警察难以应付优先事项缺乏有关好的实践的知识缺乏有关好的实践的知识不鼓励各自为政的、需求驱动的供水投资巴士维护不佳巴士陈旧缺少零配件机修工技术差没有投资预算短路分析。大多数问题都有多种原因。确保某些利害相关方（包括亚行团队）最初认为的问题或者解决方案不致于支配问题分析的过程。进口限制没有技能培训公司运营亏损因果圈。有时候同一个问题会在问题树中重复出现。这造成了所谓的因果圈，比如：贫困率较和测试高可能是营养不良的原因，也是创收机会较少的结果。除了某些特殊情况，应当认为这表明问车费仅够75%题分析应当继续加以细化。在问题表述之间存在某些共同点的情况下尤其应当继续细化。的运营开支检查。问题树作为利害相关方达成共识的产物，很可能会经过多次的修改，原因包括：⑴问题表述可能需要事实证据（例如，问题表示是否真实？它们是否反映了目前实际发生的情况？）；⑵因果链可能需要通过研究或者与利害相关方以及技术专家的进一步磋商来加以确认；⑶分析可能需要涉及第二或第三个关键问题来全面反映实际情况；⑷随着分析的进行，可能发现新的问题，因此可能需要征询其它利害相关方的意见。 .F 案例研究图 所 示的问题树是根据阿鲁沙市公共交通案例绘制的，该问题树结合了之前的利害相关方分析。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1213图 ： 思维导图图 ： 思维导图收费没有商业化交通堵塞增加污染增加人均交通成本增加未能兑现筹集更多资金的承诺政府抽走提供商的资本金相关规定仅允许中央政府对外借款捐资机构提供商无法从国内金融市场融资私家车大幅增加缺乏有关具有成本效益的小额贷款的规定资金不足资金不足能够得到的融资条件过于苛刻，无力承受小额贷款的程序过于复杂缺乏财务规划技能没有向其它利害相关方提供财务知识旅行巴士公司不能直接利用捐资机构提供的资金服务需求下滑由于项目失败，拒绝向好的项目提供资金没有借款的相应许可缺少部门范围内的合作方法吸收可用资金的效率低下旅行巴士公司的公共交发展问题通服务不可靠、不安全缺少资金开展供水服务经常晚点巴士事故频发道路状况不佳政府抽走提供商的资本金其它重点需求挤占了供水投资预算社区缺乏财务专门知识政府继续拥有提供商的全部股权未能动员政府资源巴士经常抛锚司机驾驶技术差交通管理不力维护预算太少拒绝为低劣服务付费社区资金有限政府重视城市供水需求非政府组织缺乏成为良好借款人的条件缺乏部门范围的融资计划由于联络费用太高，使之无法参与巴士车况不佳没有最低驾驶交通量增加使得市议会还有其它未准备好承担外汇风险技能要求警察难以应付优先事项缺乏有关好的实践的知识缺乏有关好的实践的知识不鼓励各自为政的、需求驱动的供水投资巴士维护不佳巴士陈旧缺少零配件机修工技术差没有投资预算短路分析。大多数问题都有多种原因。确保某些利害相关方（包括亚行团队）最初认为的问题或者解决方案不致于支配问题分析的过程。进口限制没有技能培训公司运营亏损因果圈。有时候同一个问题会在问题树中重复出现。这造成了所谓的因果圈，比如：贫困率较和测试高可能是营养不良的原因，也是创收机会较少的结果。除了某些特殊情况，应当认为这表明问车费仅够75%题分析应当继续加以细化。在问题表述之间存在某些共同点的情况下尤其应当继续细化。的运营开支检查。问题树作为利害相关方达成共识的产物，很可能会经过多次的修改，原因包括：⑴问题表述可能需要事实证据（例如，问题表示是否真实？它们是否反映了目前实际发生的情况？）；⑵因果链可能需要通过研究或者与利害相关方以及技术专家的进一步磋商来加以确认；⑶分析可能需要涉及第二或第三个关键问题来全面反映实际情况；⑷随着分析的进行，可能发现新的问题，因此可能需要征询其它利害相关方的意见。 .F 案例研究图 所 示的问题树是根据阿鲁沙市公共交通案例绘制的，该问题树结合了之前的利害相关方分析。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1415 $形 势 分析第 步 ：重复步骤 ： 确定实现上述每个目标的方法（直接方法），并写成卡片，将它们横向排列在相应卡片之下。目标数量不受通过开展利害相关方分析和问题分析，建立问题树，我们完成了对当前形势的分析，明确了问题树中明确的问题数量的限制。发展问题。下一步则是明确期望的未来形势。这也被称为项目选定阶段。我们通过两种分析工具——目标分析和替代选择分析来选定项目。第 步 ：核心目标之上的空间用于分析直接由该核心目标实现的次 . 目标分析级目标。检查每个表述，将其转换成一个肯定的期待结果。 .C 简介第 步 ：重复步骤 ， 确定下一级各目标表述的直接目标。目标树被用于生成期望成果，在进行目标分析的时候，问题树中明确的问题被转换成为目标——所需产出以及期望的影响。即针对问题的未来解决方案。目标分析⑴描述了该问题被解决后的情形第 步 ：检查所有目标，确保所有的方法－目的关系都真实有效，如何；⑵明确了方法－目的之间的关系；⑶通过一个叫做“目标树”的没有遗漏的方法－目的关系。用连线将卡片连接起来，完 图表来将方法－目的之间的关系形象化（图 ）。成目标树。照片中所示的目标树是由瓦努阿图一个农村合作社绘制的。该图 .D 步骤演示了如何进行实用分析。该合作社仍在使用这一目标树，用于指导图 ： 目标树目标分析和目标树的绘制涉及以下步骤：发展工作。其最重要的作用是让所有参与各方都清楚地了解需要完成在瓦努阿图一个郊区绘制的目标树目的哪些工作，工作的先后次序和需要实现哪些目标－结果。第 步 ：将问题树中最高一级的发展问 . E实用提示题用肯定的期望情况或目标的目标树的质量在很大程度上取决于问题树的质量。请记住，问题树是不同观点达成共识的产物，发展目标方式重新表述。目标表述应当是在最终确定之前应当核实各问题表述和因果联系。 现实、可以实现的。不要简单地如果目标树的第一稿的逻辑如果存在问题，返回到问题树，重新检查因果联系，检验问题表述把一个否定表述变成肯定陈述。的有效性，然后再回到目标树分析中来。 机械地制订解决方案不太可能得方法出战略上健全的干预行动。例如：在检查目标树的过程中，应留意所拟方法是否有任何负面后果，例如一个新的水电站大坝将导巴士司机驾驶差（问题）；巴士致许多居民的移民。要考虑实现核心目标的各种可选方案。 司机遵守交通和安全规章（目标）而非巴士司机良好驾驶。运用利害相关方分析阶段得到的信息来考察每个目标的可行性。 在项目选定阶段，可能会对各个目标的政治、社会经济、环境或者技术可行性产生一系列的开第 步 ：将实现核心目标的潜在的直接方法写在卡片上，然后将这些卡片横向排列在写字板上放式问题。应当在设计最终确定之前尽可能地明确和解决这些问题。的核心目标之下。首先分析这些问题陈述，将它们转换成目标，然后忽略这些问题，视情况增加更多的目标。 .F 案例研究图 给 出了目标分析阶段的产出。请注意，这一图表将旅行巴士公司案例的问题树和目标树第 步 ：如有必要，对目标陈述进行修改。如果有其它的目标表述看起来与实现高一级的目标综合到了一起。有关系或者是必要的，则相应添加新的卡片。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1415 $形 势 分析第 步 ：重复步骤 ： 确定实现上述每个目标的方法（直接方法），并写成卡片，将它们横向排列在相应卡片之下。目标数量不受通过开展利害相关方分析和问题分析，建立问题树，我们完成了对当前形势的分析，明确了问题树中明确的问题数量的限制。发展问题。下一步则是明确期望的未来形势。这也被称为项目选定阶段。我们通过两种分析工具——目标分析和替代选择分析来选定项目。第 步 ：核心目标之上的空间用于分析直接由该核心目标实现的次 . 目标分析级目标。检查每个表述，将其转换成一个肯定的期待结果。 .C 简介第 步 ：重复步骤 ， 确定下一级各目标表述的直接目标。目标树被用于生成期望成果，在进行目标分析的时候，问题树中明确的问题被转换成为目标——所需产出以及期望的影响。即针对问题的未来解决方案。目标分析⑴描述了该问题被解决后的情形第 步 ：检查所有目标，确保所有的方法－目的关系都真实有效，如何；⑵明确了方法－目的之间的关系；⑶通过一个叫做“目标树”的没有遗漏的方法－目的关系。用连线将卡片连接起来，完 图表来将方法－目的之间的关系形象化（图 ）。成目标树。照片中所示的目标树是由瓦努阿图一个农村合作社绘制的。该图 .D 步骤演示了如何进行实用分析。该合作社仍在使用这一目标树，用于指导图 ： 目标树目标分析和目标树的绘制涉及以下步骤：发展工作。其最重要的作用是让所有参与各方都清楚地了解需要完成在瓦努阿图一个郊区绘制的目标树目的哪些工作，工作的先后次序和需要实现哪些目标－结果。第 步 ：将问题树中最高一级的发展问 . E实用提示题用肯定的期望情况或目标的目标树的质量在很大程度上取决于问题树的质量。请记住，问题树是不同观点达成共识的产物，发展目标方式重新表述。目标表述应当是在最终确定之前应当核实各问题表述和因果联系。 现实、可以实现的。不要简单地如果目标树的第一稿的逻辑如果存在问题，返回到问题树，重新检查因果联系，检验问题表述把一个否定表述变成肯定陈述。的有效性，然后再回到目标树分析中来。 机械地制订解决方案不太可能得方法出战略上健全的干预行动。例如：在检查目标树的过程中，应留意所拟方法是否有任何负面后果，例如一个新的水电站大坝将导巴士司机驾驶差（问题）；巴士致许多居民的移民。要考虑实现核心目标的各种可选方案。 司机遵守交通和安全规章（目标）而非巴士司机良好驾驶。运用利害相关方分析阶段得到的信息来考察每个目标的可行性。 在项目选定阶段，可能会对各个目标的政治、社会经济、环境或者技术可行性产生一系列的开第 步 ：将实现核心目标的潜在的直接方法写在卡片上，然后将这些卡片横向排列在写字板上放式问题。应当在设计最终确定之前尽可能地明确和解决这些问题。的核心目标之下。首先分析这些问题陈述，将它们转换成目标，然后忽略这些问题，视情况增加更多的目标。 .F 案例研究图 给 出了目标分析阶段的产出。请注意，这一图表将旅行巴士公司案例的问题树和目标树第 步 ：如有必要，对目标陈述进行修改。如果有其它的目标表述看起来与实现高一级的目标综合到了一起。有关系或者是必要的，则相应添加新的卡片。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1617图 ： 问题树和目标树—公共交通 . 替代选择分析 .C 简介交通堵塞增加污染增加人均交通成本增加替代选择分析是项目选定阶段所使用的第二个分析工具。这一工具被用来⑴找出实现期望交通顺畅尾气污染得到控制人均交通成本情形或发展目标的可选方法；⑵评估各种选择的可行性；⑶就项目战略达成一致。初步的替代选维持不变择分析应当尽早开展，可以同目标分析一同进行。如果项目团队对涉及的部门和问题有着充分的私家车大幅增加新的私家车登记了解，这可以作为制订国别规划工作、编制《国别战略与规划》结果框架或者部门路线图工作的公共交通对私人交增幅停滞不前通而言是一个有吸一部分。也可以在技援项目的事实调查期间开展初步的替代选择分析，或者至少在项目准备技援旅行巴士公司服引力的替代选择的中期报告中包括初步的替代选择分析。务需求下滑 .D 步骤旅行巴士公司提旅行巴士公司的公共交供可靠、安全的公进行替代选择分析的步骤如下：发展问题发展目标通服务不可靠、不安全共交通服务优化巴士时刻第 步 ：确认期望目标或者发展目标。注意这将是所建议项目的成果。每个项目仅应确定一项成果。表和利用率经常晚点巴士事故道路状况不佳道路网得到良好维护第 步 ：从目标树中明确能够作为实现期望情形的可选战略的次一很少巴士事故级目标组合。目标树的主要方法－目的分支可以互为替代图 ： 选择替代方案巴士经常抛锚司机驾驶技术差交通管理不力维护预算太少（图 ）。 司机遵守交规目的巴士车队第 步 ：应当向相应的利害相关方介绍并与之讨论每个可能的选择巴士车况不佳没有最低驾驶技交通量增加使得市议会还有其它运行良好能要求警察难以应付优先事项方案。每个利害相关方群体、执行机构和项目团队需要清引入特别市议会注重楚地知道，采用特定的选择方案将会给他们带来什么样的发展目标的巴士司交警执行道路维护巴士维护不佳巴士陈旧——正面和负面——影响。在分析当中，考虑该可选方案机驾照交管规划巴士更新巴士维护改进在可用资源、执行机构的能力、受益人的利益和政治可行计划确定性等条件下是否有可能实现项目成果至关重要。应当仔细没有投资预算缺少零配件机修工技术差地研究每个方法－目的分支，从而明确潜在的项目产出和方法选择1选择2活动。公司运营亏损进口限制没有技能培训和测试政府颁发零配件第 步 ：确认选择标准，例如：经济、财务、社会经济、环境、技进口许可车费仅够 开始非正式的技的运营开支术和机构方面的标准，包括亚行的安全保护措施和其它适能培训与测试公司实现财务自给用的亚行政策。视情况增加或删减标准。第 步 ：根据第 步 做出的决定，开展必要的评估、分析和可行性研究。这些工作将在项目准备技援的实施过程中进行，工作成果将汇入相应阶段的技援启动、中期和最终报告。注：该项目并未将直接原因“经常晚点”转换成“很少或不再晚点”，而是增加了另一个目标——优化巴士时刻表和利用率。虽然与前述问题并不一致，但这一目标对于实现更高一级的目标来说却是必要的。问题“司机驾驶技术差”被转换成“司机遵守交规”的目标。这也是为了替代“司机良好驾驶”的目标。由于我们需要确保所订目标的现实可实现性，“巴士陈旧”这一问题无法被转换成“更换新车”的目标。因此也添加了一个更为现实的目标：确定巴士更新计划。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1617图 ： 问题树和目标树—公共交通 . 替代选择分析 .C 简介交通堵塞增加污染增加人均交通成本增加替代选择分析是项目选定阶段所使用的第二个分析工具。这一工具被用来⑴找出实现期望交通顺畅尾气污染得到控制人均交通成本情形或发展目标的可选方法；⑵评估各种选择的可行性；⑶就项目战略达成一致。初步的替代选维持不变择分析应当尽早开展，可以同目标分析一同进行。如果项目团队对涉及的部门和问题有着充分的私家车大幅增加了解，这可以作为制订国别规划工作、编制《国别战略与规划》结果框架或者部门路线图工作的公共交通对私人交新的私家车登记通而言是一个有吸增幅停滞不前一部分。也可以在技援项目的事实调查期间开展初步的替代选择分析，或者至少在项目准备技援旅行巴士公司服引力的替代选择的中期报告中包括初步的替代选择分析。务需求下滑 .D 步骤旅行巴士公司提旅行巴士公司的公共交供可靠、安全的公进行替代选择分析的步骤如下：发展问题发展目标通服务不可靠、不安全共交通服务第 步 ：确认期望目标或者发展目标。注意这将是所建议项目的成果。每个项目仅应确定一项成果。优化巴士时刻道路网得到良表和利用率经常晚点巴士事故道路状况不佳好维护第 步 ：从目标树中明确能够作为实现期望情形的可选战略的次一很少巴士事故级目标组合。目标树的主要方法－目的分支可以互为替代图 ： 选择替代方案巴士经常抛锚司机驾驶技术差交通管理不力维护预算太少（图 ）。 司机遵守交规目的巴士车队第 步 ：应当向相应的利害相关方介绍并与之讨论每个可能的选择巴士车况不佳没有最低驾驶技交通量增加使得市议会还有其它运行良好能要求警察难以应付优先事项方案。每个利害相关方群体、执行机构和项目团队需要清交警执行市议会注重引入特别楚地知道，采用特定的选择方案将会给他们带来什么样的发展目标交管规划的巴士司道路维护巴士维护不佳巴士陈旧——正面和负面——影响。在分析当中，考虑该可选方案机驾照巴士维护改进巴士更新在可用资源、执行机构的能力、受益人的利益和政治可行计划确定性等条件下是否有可能实现项目成果至关重要。应当仔细缺少零配件机修工技术差没有投资预算地研究每个方法－目的分支，从而明确潜在的项目产出和方法选择1选择2活动。进口限制公司运营亏损没有技能培训和测试政府颁发零配件第 步 ：确认选择标准，例如：经济、财务、社会经济、环境、技进口许可开始非正式的技车费仅够 公司实现术和机构方面的标准，包括亚行的安全保护措施和其它适能培训与测试的运营开支财务自给用的亚行政策。视情况增加或删减标准。第 步 ：根据第 步 做出的决定，开展必要的评估、分析和可行性研究。这些工作将在项目准备技援的实施过程中进行，工作成果将汇入相应阶段的技援启动、中期和最终报告。注：该项目并未将直接原因“经常晚点”转换成“很少或不再晚点”，而是增加了另一个目标——优化巴士时刻表和利用率。虽然与前述问题并不一致，但这一目标对于实现更高一级的目标来说却是必要的。问题“司机驾驶技术差”被转换成“司机遵守交规”的目标。这也是为了替代“司机良好驾驶”的目标。由于我们需要确保所订目标的现实可实现性，“巴士陈旧”这一问题无法被转换成“更换新车”的目标。因此也添加了一个更为现实的目标：确定巴士更新计划。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1819图 ： 选择替代方案—公共交通第 步 ：根据对各项方案的评估结果，决定拟议项目应当采纳的最为恰当的战略或选择方案。最后一步在大多数情况下是在项目准备对于一个问题或者目标，总是技援实施的后期，在撰写技援最终报告草稿之前进行。在这个会有多种办法可以解决或实现交通堵塞增加污染增加人均交通成本增加阶段，确保借款人、执行机构、其它主要的利害相关方（如有之。关键是选择与选择标准最交通顺畅尾气污染得到控制人均交通成本必要）和亚行共同参与十分重要。最终的决定应当是在达成共维持不变识的基础上做出，从而确保拟议项目的归属感，尽可能提高实私家车大幅增加为契合的方法。现期望成果的概率。公共交通对私人交新的私家车登记通而言是一个有吸增幅停滞不前旅行巴士公司服引力的替代选择务需求下滑 . E实用提示旅行巴士公司提在对所选择的方案进行仔细评估时，应当回答以下这些问题：旅行巴士公司的公共交供可靠、安全的公发展问题通服务不可靠、不安全发展目标⑴ 该选择是否符合当地法律、政策和程序？ 共交通服务⑵ 是否能够为大众所接受？ 优化巴士时刻⑶ 该方案的费用是否在能够承受的范围内，是否具备成本效率，是否能够获得必要的融资？ 道路网得到良表和利用率经常晚点巴士事故道路状况不佳好维护⑷ 是否能够获得必要的专长和能力来执行这一方案？ 很少巴士事故⑸ 是否能够对目标受益人产生较大的影响？ 巴士经常抛锚司机驾驶技术差交通管理不力维护预算太少⑹ 是否可能造成任何需要加以规避的负面的外部效应？ 司机遵守交规⑺ 该方案对成功实施任何其它可选方案的依赖程度如何？ 巴士车队⑻ 存在哪些主要的风险，如何加以规避？ 巴士车况不佳没有最低驾驶技交通量增加使得市议会还有其它运行良好能要求警察难以应付优先事项⑼ 政府、亚行或者其它组织还有哪些相关的在建或规划的项目和投资？市议会注重引入特别交警执行请留心这种情形，即咨询专家可能会建议他们偏好或者熟悉的解决方案，但该方案可能跟当地交管规划的巴士司道路维护巴士维护不佳巴士陈旧机驾照的情况并不相关，或者不符合利害相关方的标准。巴士维护改进巴士更新计划确定一个项目或规划是否仅选择一种还是选择多个方案的组合取决于这些方案之间为实现期望成果缺少零配件机修工技术差没有投资预算而相互依赖的程度如何。如果无法就如何撰写项目建议书达成一致，则可能有必要回到目标树，甚至回到问题树的阶段，进口限制没有技能培训公司运营亏损重新思考。和测试政府颁发零配件进口许可开始非正式的技车费仅够 每个目标都会有多种方法可以选择（图 ）。例如，“提高农民的现代技术意识”可以通过以下公司实现能培训与测试的运营开支财务自给方法来实现：⑴组织农民外出学习考察；⑵对农民进行课堂培训；⑶向农民提供相关的技术手册和指南；⑷开展有农民参与的现场试点；⑸以上方法的组合。注：在阿鲁沙公共交通体系的案例中，本质上有三个主要的可选方案来应对业已明确的核心问题，帮助实现“让旅行巴士公司提供安全、可靠的公共交通服务”的目标，这三个选择分别是：巴士车队、巴士司机和道路基础设施。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南1819图 ： 选择替代方案—公共交通第 步 ：根据对各项方案的评估结果，决定拟议项目应当采纳的最为恰当的战略或选择方案。最后一步在大多数情况下是在项目准备对于一个问题或者目标，总是技援实施的后期，在撰写技援最终报告草稿之前进行。在这个会有多种办法可以解决或实现交通堵塞增加污染增加人均交通成本增加阶段，确保借款人、执行机构、其它主要的利害相关方（如有交通顺畅尾气污染得到控制之。关键是选择与选择标准最必要）和亚行共同参与十分重要。最终的决定应当是在达成共人均交通成本维持不变识的基础上做出，从而确保拟议项目的归属感，尽可能提高实私家车大幅增加为契合的方法。现期望成果的概率。公共交通对私人交新的私家车登记通而言是一个有吸增幅停滞不前旅行巴士公司服引力的替代选择务需求下滑 . E实用提示旅行巴士公司提在对所选择的方案进行仔细评估时，应当回答以下这些问题：旅行巴士公司的公共交供可靠、安全的公发展问题通服务不可靠、不安全发展目标⑴ 该选择是否符合当地法律、政策和程序？ 共交通服务⑵ 是否能够为大众所接受？ 优化巴士时刻⑶ 该方案的费用是否在能够承受的范围内，是否具备成本效率，是否能够获得必要的融资？ 道路网得到良表和利用率经常晚点巴士事故道路状况不佳好维护⑷ 是否能够获得必要的专长和能力来执行这一方案？ 很少巴士事故⑸ 是否能够对目标受益人产生较大的影响？ 巴士经常抛锚司机驾驶技术差交通管理不力维护预算太少⑹ 是否可能造成任何需要加以规避的负面的外部效应？ 司机遵守交规⑺ 该方案对成功实施任何其它可选方案的依赖程度如何？ 巴士车队⑻ 存在哪些主要的风险，如何加以规避？ 巴士车况不佳没有最低驾驶技交通量增加使得市议会还有其它运行良好能要求警察难以应付优先事项⑼ 政府、亚行或者其它组织还有哪些相关的在建或规划的项目和投资？引入特别市议会注重请留心这种情形，即咨询专家可能会建议他们偏好或者熟悉的解决方案，但该方案可能跟当地交警执行的巴士司巴士维护改进道路维护巴士维护不佳巴士陈旧交管规划机驾照的情况并不相关，或者不符合利害相关方的标准。巴士更新计划确定一个项目或规划是否仅选择一种还是选择多个方案的组合取决于这些方案之间为实现期望成果缺少零配件机修工技术差没有投资预算而相互依赖的程度如何。如果无法就如何撰写项目建议书达成一致，则可能有必要回到目标树，甚至回到问题树的阶段，进口限制没有技能培训公司运营亏损重新思考。和测试政府颁发零配件进口许可开始非正式的技车费仅够 每个目标都会有多种方法可以选择（图 ）。例如，“提高农民的现代技术意识”可以通过以下能培训与测试的运营开支公司实现方法来实现：⑴组织农民外出学习考察；⑵对农民进行课堂培训；⑶向农民提供相关的技术手财务自给册和指南；⑷开展有农民参与的现场试点；⑸以上方法的组合。注：在阿鲁沙公共交通体系的案例中，本质上有三个主要的可选方案来应对业已明确的核心问题，帮助实现“让旅行巴士公司提供安全、可靠的公共交通服务”的目标，这三个选择分别是：巴士车队、巴士司机和道路基础设施。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南20 .F 案例研究 + 设+ 计+ 与 监测框架核心目标作为项目成果决定了如果执行机构是旅行巴士公司的话，它只能解决与巴士司机和巴士车队有关的问题。道路基础设施的提供和维护不属于该公司的权限执行机构的选择。范围。但是，如果打算综合采取这三个选择，那么阿鲁沙市议会将是最恰当的执行机构，因为公共工程局是市议会的下属机构之一。下一步：一旦就问题树和目标树达成了一致，并且已经就项目的方案选择做出了决定，下一步工作就是完成设计与监测框架。 #概 述 设计与监测框架是一个简单但十分强大的设计和管理工具。它有助于同利害相关方达成共识，增强拟议项目的归属感。该框架能够将思考和相关的行动结合起来，实现期望的结果。它提供了一个用于监测和评估的架构，从而实现对规划成果和实际成果的对比。 达成共识的过程指的是项目设计的各个步骤：利害相关方分析、问题和目标分析，以及替代选择分析，这在前一章已经阐述过。这一过程的结果随后被总结和体现为一个矩阵，即所谓“设计与监测框架”（图 ） 。 亚 行过去将设计与监测框架称为项目或技援框架，自 年 起 ， 这 一框架成为构成技术援助文件和《行长报告与建议》附件 的 一份必备文件。图 ： 设 计与监测框架设计与监测框架参考版绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 影响成果产出活动及阶段性目标投入
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南20 .F 案例研究 + 设+ 计+ 与 监测框架核心目标作为项目成果决定了如果执行机构是旅行巴士公司的话，它只能解决与巴士司机和巴士车队有关的问题。道路基础设施的提供和维护不属于该公司的权限执行机构的选择。范围。但是，如果打算综合采取这三个选择，那么阿鲁沙市议会将是最恰当的执行机构，因为公共工程局是市议会的下属机构之一。下一步：一旦就问题树和目标树达成了一致，并且已经就项目的方案选择做出了决定，下一步工作就是完成设计与监测框架。 #概 述 设计与监测框架是一个简单但十分强大的设计和管理工具。它有助于同利害相关方达成共识，增强拟议项目的归属感。该框架能够将思考和相关的行动结合起来，实现期望的结果。它提供了一个用于监测和评估的架构，从而实现对规划成果和实际成果的对比。 达成共识的过程指的是项目设计的各个步骤：利害相关方分析、问题和目标分析，以及替代选择分析，这在前一章已经阐述过。这一过程的结果随后被总结和体现为一个矩阵，即所谓“设计与监测框架”（图 ） 。 亚 行过去将设计与监测框架称为项目或技援框架，自 年 起 ， 这 一框架成为构成技术援助文件和《行长报告与建议》附件 的 一份必备文件。图 ： 设 计与监测框架设计与监测框架参考版绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 影响成果产出活动及阶段性目标投入
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2223⑷ 应说明对确定居民群体的期望受益结果或者影响，反映发展活动的 $设 计 概要特兰西瓦尼亚全面卫生服务改进项目目的是让人民受益。 设计与监测框架矩阵由四个主要方面（四栏）一共 个 方框组成，类似于其它多边和双边影响表述： ⑸ 描述能够加以衡量的结果。援助机构采用的逻辑框架。其中，设计概要简述了项目的主要要素，展示了设计与监测框架的垂 个 最贫困省份的农村人口的卫生、直逻辑——即解释了方法－目的关系（也称为结果链）。垂直逻辑通过检查投入是否足以开展实⑹ 注意，减贫通常不应当作为一个项目的影响，因为在项目和实现减营养和社会心理状况得到改善。现产出所需的项目活动来检验结果链是否存在瑕疵。相应的，项目产出——也称为可交付成果或贫的最终目标之间还存在不少的中间步骤。项目范围——应当能够在项目完工时实现期望的成果。而这一成果则有助于实现项目影响。 . 项目成果结果链是从目标树和替代选择分析衍生出来的（图 ）。评论：项目成果是项目设计的关键要素。项目成果阐述了项目希望在实施这是一个对期望影响的优秀表述。它结束时实现的目标，由此清楚地表明了项目将要解决的发展问题。成果图 ： 目 标树和设计与监测框架之间的联系十分简洁，明确了期望影响的性质，表述的选择和措词决定了实现这一成果所必须的项目产出的性质和范十分准确地指出了受益人的目标群体。围。因此，制订设计与监测框架的起点必须是成果表述。具体而言，项目成果应当：⑴ 仅限于一个简洁的陈述，确保明确和重点突出。如果项目成果不止影响选择的方案设计与监测框架一个，这意味着在一个较大的综合项目之下包含多个次级项目/子改善 个 最 贫困省份的老年农村人口项目。这时需要将这些多个成果重新表述为产出或者概括为一个关卫生、营养和社会心理状况。联多个指标的单一陈述，这些指标用于概括说明项目成果。影响⑵ 用于表述成果的语言应当是发生的“变化”而非采取的“行动”，以成果成果便反映项目需要达成的目标。目标省份的农村人口得到改善的二级产出⑶ 将成果表述成在某个基准形式之上的改进，将这种改进在绩效目标卫生保健服务。与指标一栏加以说明。⑷ 成果应当能够——根据假设和风险——在项目实施期末合理实现，活动 投入能够在项目或技援完工报告（ 2 % ）4 中 进行6 汇%报 。4⑸ 对于实现项目影响当属必要，但非充分条件。成果表述通常用项目产出来描述受益人的行为变化（见右边的文本框）。成果表述也能够描述系统、组织和机构的绩效变化，例如：小企业得到金融服务的条件得以改善；公共服务更具有问责性等。对一个重点是组织能力建设的项目而言，一个典型的成果表述实例是“为能力计划提 . 影响供资金，加以实施并确保其可持续性”。影响也称为目的或者长期目标，系指部门、次部门乃至某些情况下国家层面的目标。影响的 范围广泛，将在项目完工后的某个时间（中长期）得以实现，并且受到项目本身以外的多种因素的影响。影响表述给出了项目和《国别战略与规划》之间的联系。具体而言，项目影响代表了《国别战略与规划》的某项成果。在确定影响表述时：⑴ 应确保成果和影响之间存在直接的方法－目的关系。 ⑵ 应明确表述为一个期望的结果，不要使用“为发展……”、“为有助于……”之类的表述。⑶ 在总结项目逻辑时不要使用诸如“但是”、“通过”、“为了”等连词。 时间可以从 － 年乃至更长，如林业项目。项目成果直接提高了家庭收入的情形是一种例外。如此项目影响将是属于宏观经济性质。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2223⑷ 应说明对确定居民群体的期望受益结果或者影响，反映发展活动的 $设 计 概要特兰西瓦尼亚全面卫生服务改进项目目的是让人民受益。 设计与监测框架矩阵由四个主要方面（四栏）一共 个 方框组成，类似于其它多边和双边影响表述： ⑸ 描述能够加以衡量的结果。援助机构采用的逻辑框架。其中，设计概要简述了项目的主要要素，展示了设计与监测框架的垂 个 最贫困省份的农村人口的卫生、直逻辑——即解释了方法－目的关系（也称为结果链）。垂直逻辑通过检查投入是否足以开展实⑹ 注意，减贫通常不应当作为一个项目的影响，因为在项目和实现减营养和社会心理状况得到改善。现产出所需的项目活动来检验结果链是否存在瑕疵。相应的，项目产出——也称为可交付成果或贫的最终目标之间还存在不少的中间步骤。项目范围——应当能够在项目完工时实现期望的成果。而这一成果则有助于实现项目影响。 . 项目成果结果链是从目标树和替代选择分析衍生出来的（图 ）。评论：项目成果是项目设计的关键要素。项目成果阐述了项目希望在实施这是一个对期望影响的优秀表述。它结束时实现的目标，由此清楚地表明了项目将要解决的发展问题。成果图 ： 目 标树和设计与监测框架之间的联系十分简洁，明确了期望影响的性质，表述的选择和措词决定了实现这一成果所必须的项目产出的性质和范十分准确地指出了受益人的目标群体。围。因此，制订设计与监测框架的起点必须是成果表述。具体而言，项目成果应当：⑴ 仅限于一个简洁的陈述，确保明确和重点突出。如果项目成果不止影响选择的方案设计与监测框架一个，这意味着在一个较大的综合项目之下包含多个次级项目/子改善 个 最 贫困省份的老年农村人口项目。这时需要将这些多个成果重新表述为产出或者概括为一个关卫生、营养和社会心理状况。联多个指标的单一陈述，这些指标用于概括说明项目成果。影响⑵ 用于表述成果的语言应当是发生的“变化”而非采取的“行动”，以成果成果便反映项目需要达成的目标。目标省份的农村人口得到改善的二级产出⑶ 将成果表述成在某个基准形式之上的改进，将这种改进在绩效目标卫生保健服务。与指标一栏加以说明。⑷ 成果应当能够——根据假设和风险——在项目实施期末合理实现，活动 投入能够在项目或技援完工报告（ 2 % ）4 中 进行6 汇%报 。4⑸ 对于实现项目影响当属必要，但非充分条件。成果表述通常用项目产出来描述受益人的行为变化（见右边的文本框）。成果表述也能够描述系统、组织和机构的绩效变化，例如：小企业得到金融服务的条件得以改善；公共服务更具有问责性等。对一个重点是组织能力建设的项目而言，一个典型的成果表述实例是“为能力计划提 . 影响供资金，加以实施并确保其可持续性”。影响也称为目的或者长期目标，系指部门、次部门乃至某些情况下国家层面的目标。影响的 范围广泛，将在项目完工后的某个时间（中长期）得以实现，并且受到项目本身以外的多种因素的影响。影响表述给出了项目和《国别战略与规划》之间的联系。具体而言，项目影响代表了《国别战略与规划》的某项成果。在确定影响表述时：⑴ 应确保成果和影响之间存在直接的方法－目的关系。 ⑵ 应明确表述为一个期望的结果，不要使用“为发展……”、“为有助于……”之类的表述。⑶ 在总结项目逻辑时不要使用诸如“但是”、“通过”、“为了”等连词。 时间可以从 － 年乃至更长，如林业项目。项目成果直接提高了家庭收入的情形是一种例外。如此项目影响将是属于宏观经济性质。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2425 . 产出 . 投入成果亚行－ 万 美 元 产出是项目提交的实物和/或有形商品和/或服务，是对项目范围投入系指开展活动和生成产出所需的主要资源。投入包括咨询服务、的描述。这些产出必须是实现项目成果所必需的，其方法－目的关系必人员、土木工程、设备、材料和运营资金等，由亚行、政府、联合融资某某省的农村人口的二级卫生保健服 咨V询 服 务 人 月 － 万 美 元 须十分明确。方和包括受益人在内（如适用）的其它方提供。应当列出的投入至少务更佳。 土V木 工 程－ 万 美 元 应包括以下内容：⑴ 每项产出均应是实现项目成果所必要的。 设V备 － 万 美 元 ⑴ 融资方的投入，和财务和/或实物方面的主要费用类别。⑵ 仅应包括项目能够交付并且根据可用资源情况是可行的产出。产出 培V训 － 万 美 元 ⑵ 其它利害相关方的非资金投入。⑶ 在产出表述的开始部分不要使用诸如“为了评估”、“为了准备” 改 造 后 的卫生保健基础设施投入使 不V可 预 见费－ 万 美 元 之类的措词，这些措词所指代的是活动而非产出。 . 交通案例研究用。⑷ 子项目并非产出；子项目是产出的集合，是为了便于融资或管理表 展 示了在前述的公共交通案例中，形势分析的结果、目标分析 所 提 供 的卫生服务反映了社区的卫政府－ 万 美 元 而组合起来的。以及项目所选择的战略如何在设计与监测框架中得到体现。生保健需求。 人V员 人 月 － 万 美 元 ⑸ 复杂的项目和规划应当包括一项有关项目管理的产出，例如“项 医 院 工 作人员应用了新学到的卫生表 ： 公共交通项目的设计概要目管理系统投入使用”。这一产出概括了项目实施团队或单位的日保健技能。 交V通 与 物流－ 万 美 元 常事件和活动，包括规划、监测和评估、采购以及报告事宜。其 运V营 费 用－ 万 美 元 它任务还包括与利害相关方沟通，就战略和政策事宜提供意见建 设计概要 议，和在有风险阻碍项目实施的情况下促成采取规避措施。影响 受益人⑹ 能力建设项目的产出示例： 阿鲁沙的交通体系运行良好。 人V员 人 月 － 参与项目规划、监批准有关能力建设的政府政策 成果测与评估旅行巴士公司提供安全、可靠的公共交通服务。最终确定能力建设计划 产出产出 配备机构领导 医 院 工 作人员应用了新学到的卫生 巴 士 车 队维护良好。 保健技能。提高机构工作人员的技能 司 机 遵 守安全和交通规章。活动投入 . 活动 制 订并 遵 守巴士维护时间表。亚行－ 万 美 元 活动活动系指运用项目投入，为产生期望的产出而执行的一系列任务。 建 立和 运 行一套库存控制系统。 咨V询 服 务 人 月 － 万 美 元 需要注意的事宜有： 评 估 医院工作人员的卫生保健技 获 得特 惠 的零配件进口许可。 土V木 工 程－ 万 美 元 能水平（ 年 月 前 ）。⑴ 仅列出代表将投入转化成产出的过程中的主要步骤的那些活动。 采 购零 配 件。 设V备 － 万 美 元 改 造机 修 车间。描述这些活动不应将产出作为一项行动来重述。 培V训 － 万 美 元 设 计 量身订做的技能升级规划 提 高巴 士 机修工的技能 不V可 预 见费－ 万 美 元 （ 年 月 前 ）。⑵ 可用的投入应当能够支持开展相应的活动。 引 入国 家 巴士司机许可与考试制度。 开 展 一系列的内部技能培训，涉⑶ 每项活动均应当包括完成日期和/或重要的阶段性目标。 建 立巴 士 安全与运营规章。政府－ 万 美 元 及至少五项能力，涵盖至少50%的 对 巴士 司 机进行培训和考试。 人V员 人 月 － 万 美 元 核心活动列表是制订实施进度安排的基础。通过与执行机构的讨论——护士（ 年 月 － 年 月 ） 。 引 入安 全 驾驶奖励制度 交V通 与 物流－ 万 美 元 在项目准备技援实施期间和最迟在贷款办理期间——来获得有关实施每 运V营 费 用－ 万 美 元 为 至 少 名 护 士提供针对特定能项活动的时限的必要信息。这些信息不仅对于制订实施进度安排十分重力的外部培训（例如，重病特殊护要，而且是进行关键路径分析的基础——后者能就必要的项目实施周期理、外伤后处理）（ 年 月 前 ）。提供一个更为现实的观点。 进 行 培训后的技能评估（ 年 月 前 ）。 亚行员工的时间和管理预算不列入项目投入。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2425 . 产出 . 投入成果亚行－ 万 美 元 产出是项目提交的实物和/或有形商品和/或服务，是对项目范围投入系指开展活动和生成产出所需的主要资源。投入包括咨询服务、的描述。这些产出必须是实现项目成果所必需的，其方法－目的关系必人员、土木工程、设备、材料和运营资金等，由亚行、政府、联合融资某某省的农村人口的二级卫生保健服 咨V询 服 务 人 月 － 万 美 元 须十分明确。方和包括受益人在内（如适用）的其它方提供。应当列出的投入至少务更佳。 土V木 工 程－ 万 美 元 应包括以下内容：⑴ 每项产出均应是实现项目成果所必要的。 设V备 － 万 美 元 ⑴ 融资方的投入，和财务和/或实物方面的主要费用类别。⑵ 仅应包括项目能够交付并且根据可用资源情况是可行的产出。产出 培V训 － 万 美 元 ⑵ 其它利害相关方的非资金投入。⑶ 在产出表述的开始部分不要使用诸如“为了评估”、“为了准备” 改 造 后 的卫生保健基础设施投入使 不V可 预 见费－ 万 美 元 之类的措词，这些措词所指代的是活动而非产出。 . 交通案例研究用。⑷ 子项目并非产出；子项目是产出的集合，是为了便于融资或管理表 展 示了在前述的公共交通案例中，形势分析的结果、目标分析 所 提 供 的卫生服务反映了社区的卫政府－ 万 美 元 而组合起来的。以及项目所选择的战略如何在设计与监测框架中得到体现。生保健需求。 人V员 人 月 － 万 美 元 ⑸ 复杂的项目和规划应当包括一项有关项目管理的产出，例如“项 医 院 工 作人员应用了新学到的卫生表 ： 公共交通项目的设计概要目管理系统投入使用”。这一产出概括了项目实施团队或单位的日保健技能。 交V通 与 物流－ 万 美 元 常事件和活动，包括规划、监测和评估、采购以及报告事宜。其 运V营 费 用－ 万 美 元 它任务还包括与利害相关方沟通，就战略和政策事宜提供意见建 设计概要 议，和在有风险阻碍项目实施的情况下促成采取规避措施。影响 受益人⑹ 能力建设项目的产出示例： 阿鲁沙的交通体系运行良好。 人V员 人 月 － 参与项目规划、监批准有关能力建设的政府政策 成果测与评估旅行巴士公司提供安全、可靠的公共交通服务。最终确定能力建设计划 产出产出 配备机构领导 医 院 工 作人员应用了新学到的卫生 巴 士 车 队维护良好。 保健技能。提高机构工作人员的技能 司 机 遵 守安全和交通规章。活动投入 . 活动 制 订并 遵 守巴士维护时间表。亚行－ 万 美 元 活动活动系指运用项目投入，为产生期望的产出而执行的一系列任务。 建 立和 运 行一套库存控制系统。 咨V询 服 务 人 月 － 万 美 元 需要注意的事宜有： 评 估 医院工作人员的卫生保健技 获 得特 惠 的零配件进口许可。 土V木 工 程－ 万 美 元 能水平（ 年 月 前 ）。⑴ 仅列出代表将投入转化成产出的过程中的主要步骤的那些活动。 采 购零 配 件。 设V备 － 万 美 元 改 造机 修 车间。描述这些活动不应将产出作为一项行动来重述。 培V训 － 万 美 元 设 计 量身订做的技能升级规划 提 高巴 士 机修工的技能 不V可 预 见费－ 万 美 元 （ 年 月 前 ）。⑵ 可用的投入应当能够支持开展相应的活动。 引 入国 家 巴士司机许可与考试制度。 开 展 一系列的内部技能培训，涉⑶ 每项活动均应当包括完成日期和/或重要的阶段性目标。 建 立巴 士 安全与运营规章。政府－ 万 美 元 及至少五项能力，涵盖至少50%的 对 巴士 司 机进行培训和考试。 人V员 人 月 － 万 美 元 核心活动列表是制订实施进度安排的基础。通过与执行机构的讨论——护士（ 年 月 － 年 月 ） 。 引 入安 全 驾驶奖励制度 交V通 与 物流－ 万 美 元 在项目准备技援实施期间和最迟在贷款办理期间——来获得有关实施每 运V营 费 用－ 万 美 元 为 至 少 名 护 士提供针对特定能项活动的时限的必要信息。这些信息不仅对于制订实施进度安排十分重力的外部培训（例如，重病特殊护要，而且是进行关键路径分析的基础——后者能就必要的项目实施周期理、外伤后处理）（ 年 月 前 ）。提供一个更为现实的观点。 进 行 培训后的技能评估（ 年 月 前 ）。 亚行员工的时间和管理预算不列入项目投入。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2627 . 过程 %绩 效 目标与指标让利害相关方参与指标和目标的设立工作至为重要。在设计、实施和受益于项目的群体之间 . 简介就绩效目标达成共识能够增加项目的透明度和归属感。能够加以客观核实的绩效目标/指标可以绩效目标和指标是对项目期望结果的定性和定量规范。作为衡量绩效的工具，它们给出了判让项目的支持者和反对者就证据的意义取得一致意见。执行机构对项目期望结果的看法和态度对断目标是否成功实现的依据。指标是对衡量对象的说明，绩效目标则明确了相应的数量和时间—于实现这些结果而言是极为重要的。如果项目影响和成果仅仅是亚行方面的一厢情愿，那么相应多少，什么时间。绩效目标和指标位于设计与监测框架的第二栏（图 ），它们准确地描述了产的发展中成员体对项目的归属感，以及执行项目的动力和问责性就会大打折扣，那项目最后的结出层面、成果层面和影响层面的每项结果。与指标有关的主要理念包括：果也就可想而知。对项目进行检查尤为重要。表 以 一个教育和一个农业项目为例，说明了确定⑴ 能够加以衡量，也就能够加以管理。绩效指标的过程。⑵ 所有的指标都必须能够定性、定量或者通过时间单位来加以衡量。表 ： 确定绩效指标的步骤图 ：绩效目标/指标 步骤 教育 农业设计与监测框架参考版成果－东南部省的教育系统提供成果－ 省:农村地区的农民人口更高质量和公平的教育服务。 提高了创收潜力。 绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险第 步 ：确定基本的指标指标报告机制 更多受到更好教育的学生毕业。小农的稻米产量提高。——要衡量哪些东西？ 影响至少 个 小 农 （ 自有土地面积第 步 ：决定数量——增毕业生的数量从 万 人增加到 公 顷及以下）的稻米产量至少成果加/减少多少？万人。提高 ， 即 从 吨 增加到 吨 。 产出来自东南部省低收入家庭（年收至少 个 小 农 （ 自有土地面积入 美 元 ） 的 ，通过国家标准 公 顷及以下）的稻米产量至少第 步 ：描述性质——什活动及阶段性目标投入化考试的毕业生的数量（其中提高 ， 即 从 吨 增加到 么类型的变化？ 是 女 生， 是 男 生）从 吨，同时保持稻米质量仍达到 年 的 标 准 （平均谷粒重量）。万人增加到 万 人 。 从 年 开 始 ， 每年至少 个 从项目实施的第 年 开始，每年有各种方法可以来表现已明确定义的指标的关键特征：来自东南部省低收入家庭（年收小农（自有土地面积 公 顷及以⑴ 5 / ：#明 确4（ 65 R G E K H K E）－与项目力图实现的结果有关；可衡量（ / G C U W T C D N G）－确定第的 步 ：添加时限——到入 美 元 ） 的 ，通过国家标准下）的稻米产量至少提高 ， 什么时候？量化条件；可实现（ # E J K G X C D N G）－现实的可实现可能；相关性（ 4 G N G X C P V）－能够为管理提化考试的毕业生的数量（其中即从 吨 增加到 吨 ， 同 时保持 是 女 生， 是 男 生）从 稻米质量仍达到 年 的 标 准 供有用的信息；时限（ 6 K O G D Q W P F）－具有确定的时间安排。万人增加到 万 人 。 （平均谷粒重量）。⑵ % 4 ：’清 楚#（ /% ）－N 准G 确C、 不T模糊；相关（ 4 G ）－N 合G 适X、 及C 时P； 经V济（ ’ E ）Q－ P Q O K E成本合理；充分（ # F G S W C V G）－足以评估绩效；可监测（ / Q P K V Q T C D N G）－能够独立核实。此外，指标应当实用。仅衡量重要事宜；尽量减少指标的数量，能够对各个结果水平进行衡量即可；并且还应确保衡量手段的成本效益。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2627 . 过程 %绩 效 目标与指标让利害相关方参与指标和目标的设立工作至为重要。在设计、实施和受益于项目的群体之间 . 简介就绩效目标达成共识能够增加项目的透明度和归属感。能够加以客观核实的绩效目标/指标可以绩效目标和指标是对项目期望结果的定性和定量规范。作为衡量绩效的工具，它们给出了判让项目的支持者和反对者就证据的意义取得一致意见。执行机构对项目期望结果的看法和态度对断目标是否成功实现的依据。指标是对衡量对象的说明，绩效目标则明确了相应的数量和时间—于实现这些结果而言是极为重要的。如果项目影响和成果仅仅是亚行方面的一厢情愿，那么相应多少，什么时间。绩效目标和指标位于设计与监测框架的第二栏（图 ），它们准确地描述了产的发展中成员体对项目的归属感，以及执行项目的动力和问责性就会大打折扣，那项目最后的结出层面、成果层面和影响层面的每项结果。与指标有关的主要理念包括：果也就可想而知。对项目进行检查尤为重要。表 以 一个教育和一个农业项目为例，说明了确定⑴ 能够加以衡量，也就能够加以管理。绩效指标的过程。⑵ 所有的指标都必须能够定性、定量或者通过时间单位来加以衡量。表 ： 确定绩效指标的步骤图 ：绩效目标/指标 步骤 教育 农业设计与监测框架参考版成果－东南部省的教育系统提供成果－ 省:农村地区的农民人口更高质量和公平的教育服务。 提高了创收潜力。 绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险第 步 ：确定基本的指标指标报告机制 更多受到更好教育的学生毕业。小农的稻米产量提高。——要衡量哪些东西？ 影响至少 个 小 农 （ 自有土地面积第 步 ：决定数量——增毕业生的数量从 万 人增加到 公 顷及以下）的稻米产量至少成果加/减少多少？万人。提高 ， 即 从 吨 增加到 吨 。 产出来自东南部省低收入家庭（年收至少 个 小 农 （ 自有土地面积入 美 元 ） 的 ，通过国家标准 公 顷及以下）的稻米产量至少第 步 ：描述性质——什活动及阶段性目标投入化考试的毕业生的数量（其中提高 ， 即 从 吨 增加到 么类型的变化？ 是 女 生， 是 男 生）从 吨，同时保持稻米质量仍达到 年 的 标 准 （平均谷粒重量）。万人增加到 万 人 。 从 年 开 始 ， 每年至少 个 从项目实施的第 年 开始，每年有各种方法可以来表现已明确定义的指标的关键特征：来自东南部省低收入家庭（年收小农（自有土地面积 公 顷及以⑴ 5 / ：#明 确4（ 65 R G E K H K E）－与项目力图实现的结果有关；可衡量（ / G C U W T C D N G）－确定第的 步 ：添加时限——到入 美 元 ） 的 ，通过国家标准下）的稻米产量至少提高 ， 什么时候？量化条件；可实现（ # E J K G X C D N G）－现实的可实现可能；相关性（ 4 G N G X C P V）－能够为管理提化考试的毕业生的数量（其中即从 吨 增加到 吨 ， 同 时保持 是 女 生， 是 男 生）从 稻米质量仍达到 年 的 标 准 供有用的信息；时限（ 6 K O G D Q W P F）－具有确定的时间安排。万人增加到 万 人 。 （平均谷粒重量）。⑵ % 4 ：’清 楚#（ /% ）－N 准G 确C、 不T模糊；相关（ 4 G ）－N 合G 适X、 及C 时P； 经V济（ ’ E ）Q－ P Q O K E成本合理；充分（ # F G S W C V G）－足以评估绩效；可监测（ / Q P K V Q T C D N G）－能够独立核实。此外，指标应当实用。仅衡量重要事宜；尽量减少指标的数量，能够对各个结果水平进行衡量即可；并且还应确保衡量手段的成本效益。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2829指标来源。在选择指标时，请考虑以下来源：领先指标。一个设计妥善的项目不会仅限于在项目实施期末才衡量其绩效目标，而会设立中期目标来监测项目进展情况。这些所谓的“领先指标或者过程指标”能够让执行机构和亚行了解⑴ 亚行发展中成员体用于进行主要的宏观和部门政策管理的指标，可以在政府公布的国家统所选择的实施战略——反映在所选定的产出当中——是否有效，是否朝着实现期望成果的方向有计资料或者《国别战略与规划》中找到。所进展。举例而言，提高高等教育普及率不可能在短期内得以实现；但可以通过辍学率降低和入⑵ 执行机构已经作为其管理信息系统的一部分所采纳的指标。学率提高这两个领先指标来加以了解。又如在林业发展规划中，成果——即可持续的木材生产—⑶ 其它项目和/或援助机构用于衡量类似的产出、成果和影响的指标。—只有在15－20年后才能够有所明确；因此树苗在项目实施各阶段的成活率可以作为一个恰当的领先指标。⑷ 全球性实体，如世界经济论坛和透明国际采用的，通常侧重点是国别绩效的某些方面的相关指标。代理指标。有些指标不一定总是实际的，可能需要广泛收集数据，且代价昂贵。比如，要衡量农村收入的增加情况，一般需要进行家庭收入和开支调查。但我们也可以使用代理指标，例如⑸ 在相应专业领域，如电力、水和电信部门的实体通常采用的指标，一般见于行业出版物，铁皮屋顶的数量，或者自行车的保有量。又如运用报纸上的招聘广告作为就业趋势的信号之一，也可以咨询亚行区域和可持续发展局（ 4 5） 的&行 业&和课题专家。将监测化肥消费增加与否作为农业生成扩大与否的一个早期信号。一般说来，在以下情形中可以不过，理想的指标是那些由相关政府部门、私营机构或者非政府组织进行了数据收集工作的考虑使用代理指标：（1）结果无法直接观察，例如生活质量和组织发展；（2）直接衡量的成本太高；指标，或者是能够从其它国内渠道得到数据的指标。使用这些指标是切实、具有成本效益且可靠的。（3）结果要在很长时间后才能实现（也参见领先指标）。在选择指标时也可以考虑指标的可比性问题。一般都比较重视可比性，基准数据。基准值和目标值不应当在项目批准后确定，因为它们是做出任何投资决策的基础。因为相互比较有助于设立更高的目标，推动采取措施来努力实现比其它如果没有这些信息，私营部门不会做出任何大型的投资决策，公共部门也不会批准任何大型开发国家更好的项目成果。国际机构认识到了这一点，并且已经启动了相关在可能并且合适的情况下，应项目。因此，应当在项目准备技援实施期间收集基准信息，就目标值达成一致。收集基准数据的的调查工作，来收集许多国家的各个方面的指标。例如世界银行已经确考虑使用国际基准来进行衡量 工作应当在技援的设计与监测框架中得到体现，并且包括在技援咨询专家的工作大纲当中。立了 个 国 家层面的指标，称为“ + &” #。 和设立绩效目标。绩效目标。在对选定的绩效指标设置目标值时应当注意以下几点：平整度指标是公路项目中使用的一个领先指标。相关研究已经证明，在道路路面平整度和交通成本之间存在联系。因此，对平整度进行定期⑴ 使用范围之而非单一的值，因为这有助于考虑到设定目标的难在项目实施过程中应当监测实监测可以提早得出是否会发生交通成本降低的结论。这并不妨碍找到适度。例如，“ : 之;间 ” 比“ ; ”更好。在上下限范围内的现项目成果的进展状况。这需当的方式来判断交通成本，但这种判断通常是一种事后而非事前就能得出的结论。结果都应当被认为是“符合预定结果”的情形。当然也可以仅设定下限，例如“至少 : ”。要在项目设计阶段或实施开始影响层面的指标。影响层面的绩效指标规定了《国别战略与规划》中的当前项目、其它项目和举措将帮助实现的，相应的规划、次部门或者部门层面的中长期期望影响。因此，影响层面的⑵ 参考其它地方实现结果的情况。如果有可资对比的指标信息作时设定中期目标。指标包括超出了项目范围的一些目标。对影响指标的监测和衡量职责应当在项目办理过程中加以为基准，则这一基准可以大致表明你的项目能够实现的结果。 明确，这一点十分重要。⑶ 如有可能，设立能够在项目周期中间和结束时加以实现的中期成果层面的指标。成果或者项目完工指标规定了项目对受益人的直接结果或者受益人的行为目标。这将有助于检查最终目标的可行性，为在项目实施期间评估项目成功的可能性提变化，以及对系统或机构的改进。达到这些绩效指标是项目的完全责任，也是判断项目成败的基础。供一个更好的基础。对成果指标进行监测和衡量的责任得靠执行机构。可能有人认为仅在项目完工时对成果进行监测，而项目影响则是在完工一段时间后才加以衡产出层面的指标。产出指标是最容易定义的。它们规定了项目将要交付的，关键的有形商品量。但项目收益逐渐积累的项目却另当别论。例如，一个历时数年的郊区公路基础设施项目可能和服务。产出指标定义了到项目实施结束时项目管理团队必须履行的义务。项目管理团队负责监在部分路段完工后即可以发挥效益了。如果项目的期望影响之一是降低交通成本，那么，针对先测产出层面的绩效指标。期建好的路段开展用户成本监测即能作为一个有用和及时的指标，来衡量是否正在实现期望的效果。随着时间的推移，指标也可能发生变化——虽然衡量方法本身可能不变，但指标已经不再相同了。比如，这种指标的变化会发生在满意度调查中。由于对服务绩效的期望值随着时间的推移会有所上升，因此即使服务有所改善，但满意度却没有什么变化，因此过去的“一般水平”——即使有所改善——现在仍然被认为是“一般水平”。如果指标是以货币为单位计算的，那么由于通货膨胀或者外汇汇率变化也会发生变化。一个郊区公路改造项目的产出可望对交通成本（由于车辆不再延误，磨损和损耗减少，并且由于交通量增加，运营商的单位成本也得以下降）和交通量产 + 即&国 际#开发协会。世界银行根据 + &制 订# 了 一 套 国家层面的衡量与监测体系。 + &的 主# 要 目 的 是为了支撑世行的国别援助战略，并在 + 第& # 次 生立竿见影的效果。对这些期望结果进行衡量十分重要，因为如果这些结果不曾发生，那么之后的增资会谈上提交讨论。 项目完工后，一般而言项目管理小组不会继续运作，因此也无法开展影响评估。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南2829指标来源。在选择指标时，请考虑以下来源：领先指标。一个设计妥善的项目不会仅限于在项目实施期末才衡量其绩效目标，而会设立中期目标来监测项目进展情况。这些所谓的“领先指标或者过程指标”能够让执行机构和亚行了解⑴ 亚行发展中成员体用于进行主要的宏观和部门政策管理的指标，可以在政府公布的国家统所选择的实施战略——反映在所选定的产出当中——是否有效，是否朝着实现期望成果的方向有计资料或者《国别战略与规划》中找到。所进展。举例而言，提高高等教育普及率不可能在短期内得以实现；但可以通过辍学率降低和入⑵ 执行机构已经作为其管理信息系统的一部分所采纳的指标。学率提高这两个领先指标来加以了解。又如在林业发展规划中，成果——即可持续的木材生产—⑶ 其它项目和/或援助机构用于衡量类似的产出、成果和影响的指标。—只有在15－20年后才能够有所明确；因此树苗在项目实施各阶段的成活率可以作为一个恰当的领先指标。⑷ 全球性实体，如世界经济论坛和透明国际采用的，通常侧重点是国别绩效的某些方面的相关指标。代理指标。有些指标不一定总是实际的，可能需要广泛收集数据，且代价昂贵。比如，要衡量农村收入的增加情况，一般需要进行家庭收入和开支调查。但我们也可以使用代理指标，例如⑸ 在相应专业领域，如电力、水和电信部门的实体通常采用的指标，一般见于行业出版物，铁皮屋顶的数量，或者自行车的保有量。又如运用报纸上的招聘广告作为就业趋势的信号之一，也可以咨询亚行区域和可持续发展局（ 4 5） 的&行 业&和课题专家。将监测化肥消费增加与否作为农业生成扩大与否的一个早期信号。一般说来，在以下情形中可以不过，理想的指标是那些由相关政府部门、私营机构或者非政府组织进行了数据收集工作的考虑使用代理指标：（1）结果无法直接观察，例如生活质量和组织发展；（2）直接衡量的成本太高；指标，或者是能够从其它国内渠道得到数据的指标。使用这些指标是切实、具有成本效益且可靠的。（3）结果要在很长时间后才能实现（也参见领先指标）。在选择指标时也可以考虑指标的可比性问题。一般都比较重视可比性，基准数据。基准值和目标值不应当在项目批准后确定，因为它们是做出任何投资决策的基础。因为相互比较有助于设立更高的目标，推动采取措施来努力实现比其它如果没有这些信息，私营部门不会做出任何大型的投资决策，公共部门也不会批准任何大型开发国家更好的项目成果。国际机构认识到了这一点，并且已经启动了相关在可能并且合适的情况下，应项目。因此，应当在项目准备技援实施期间收集基准信息，就目标值达成一致。收集基准数据的的调查工作，来收集许多国家的各个方面的指标。例如世界银行已经确考虑使用国际基准来进行衡量 工作应当在技援的设计与监测框架中得到体现，并且包括在技援咨询专家的工作大纲当中。立了 个 国 家层面的指标，称为“ + &” #。 和设立绩效目标。绩效目标。在对选定的绩效指标设置目标值时应当注意以下几点：平整度指标是公路项目中使用的一个领先指标。相关研究已经证明，在道路路面平整度和交通成本之间存在联系。因此，对平整度进行定期⑴ 使用范围之而非单一的值，因为这有助于考虑到设定目标的难在项目实施过程中应当监测实监测可以提早得出是否会发生交通成本降低的结论。这并不妨碍找到适度。例如，“ : 之;间 ” 比“ ; ”更好。在上下限范围内的现项目成果的进展状况。这需当的方式来判断交通成本，但这种判断通常是一种事后而非事前就能得出的结论。结果都应当被认为是“符合预定结果”的情形。当然也可以仅设定下限，例如“至少 : ”。要在项目设计阶段或实施开始影响层面的指标。影响层面的绩效指标规定了《国别战略与规划》中的当前项目、其它项目和举措将帮助实现的，相应的规划、次部门或者部门层面的中长期期望影响。因此，影响层面的⑵ 参考其它地方实现结果的情况。如果有可资对比的指标信息作时设定中期目标。指标包括超出了项目范围的一些目标。对影响指标的监测和衡量职责应当在项目办理过程中加以为基准，则这一基准可以大致表明你的项目能够实现的结果。 明确，这一点十分重要。⑶ 如有可能，设立能够在项目周期中间和结束时加以实现的中期成果层面的指标。成果或者项目完工指标规定了项目对受益人的直接结果或者受益人的行为目标。这将有助于检查最终目标的可行性，为在项目实施期间评估项目成功的可能性提变化，以及对系统或机构的改进。达到这些绩效指标是项目的完全责任，也是判断项目成败的基础。供一个更好的基础。对成果指标进行监测和衡量的责任得靠执行机构。可能有人认为仅在项目完工时对成果进行监测，而项目影响则是在完工一段时间后才加以衡产出层面的指标。产出指标是最容易定义的。它们规定了项目将要交付的，关键的有形商品量。但项目收益逐渐积累的项目却另当别论。例如，一个历时数年的郊区公路基础设施项目可能和服务。产出指标定义了到项目实施结束时项目管理团队必须履行的义务。项目管理团队负责监在部分路段完工后即可以发挥效益了。如果项目的期望影响之一是降低交通成本，那么，针对先测产出层面的绩效指标。期建好的路段开展用户成本监测即能作为一个有用和及时的指标，来衡量是否正在实现期望的效果。随着时间的推移，指标也可能发生变化——虽然衡量方法本身可能不变，但指标已经不再相同了。比如，这种指标的变化会发生在满意度调查中。由于对服务绩效的期望值随着时间的推移会有所上升，因此即使服务有所改善，但满意度却没有什么变化，因此过去的“一般水平”——即使有所改善——现在仍然被认为是“一般水平”。如果指标是以货币为单位计算的，那么由于通货膨胀或者外汇汇率变化也会发生变化。一个郊区公路改造项目的产出可望对交通成本（由于车辆不再延误，磨损和损耗减少，并且由于交通量增加，运营商的单位成本也得以下降）和交通量产 + 即&国 际#开发协会。世界银行根据 + &制 订# 了 一 套 国家层面的衡量与监测体系。 + &的 主# 要 目 的 是为了支撑世行的国别援助战略，并在 + 第& # 次 生立竿见影的效果。对这些期望结果进行衡量十分重要，因为如果这些结果不曾发生，那么之后的增资会谈上提交讨论。 项目完工后，一般而言项目管理小组不会继续运作，因此也无法开展影响评估。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3031期望结果——比如经济活动增加和增长加快——将肯定不会发生。不过，同一个项目也可以设想表 ： 指标工作表运用一部分资金来改进市场状况。虽然这种子项目可能值得称赞，并且肯定会带来收益，但却可能难以衡量。没有简单的规则来决定是否要去衡量期望结果。如果对上述情形的回答是“肯定的”，可能的指标（通过集体讨论来找出可能的指标）那么就有充分理由不必要对结果进行衡量。 . 实用提示数量性质成本时间客户或社区满意度下列事宜应当牢记在心：绩效指标帮助阐明设计概要，并且在某些情形下，使得有必要对设计概要表述进行修改。 如有必要或者合适，可以在项目实施期间更改指标。指标跟设计概要的相应部分相互联系。如果一项指标发生变化，那么也应检查相应的结果表述是否依然成立。确认要进行衡量的对象：影响、成果和产出。明确重要活动的阶段性目标，因为这些阶段性目标对于制订实施进度安排和确定关键路径至为重要。 产出、成果和影响通过⑧因果关系⑨联系起来。因此，它们各自的指标在逻辑上不可能相同。选定的指标（从上表中选择一个或多个指标，并填写每项指标的定义、来源、基准和目标。）指标在设计与监测框架的第一栏里对结果进行描述，但并不是结果发生的原因。例如，国内数据来源和衡量税务局的绩效改善（成果）并非通过⑴改进工作计划；⑵完成员工培训；⑶改革收税政策来指标名称定义基准衡量目标的时间频率加以衡量。这些指标只是衡量绩效改善的诸多特征，是从产出层面借用的。保持现实心态，避免盲目乐观。不要因为你认为这样会对项目获批带来积极的影响就假定事事顺利，或者设立过高的目标。过去在相关领域的经验，如果可能，应当加以了解，以便作为设定目标的参考。 不要因为评估人员会运用目标值来评估项目成功与否而受到影响，因而，不要把目标设得太低，太容易实现。 . 交通案例研究在项目准备过程中运用指标工作表（表 ） 来选择和细化最终指标。在表 所 示的设计概要完成之后，对结果链的每一层级都应当确定绩效目标和指标（表 ）。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3031期望结果——比如经济活动增加和增长加快——将肯定不会发生。不过，同一个项目也可以设想表 ： 指标工作表运用一部分资金来改进市场状况。虽然这种子项目可能值得称赞，并且肯定会带来收益，但却可能难以衡量。没有简单的规则来决定是否要去衡量期望结果。如果对上述情形的回答是“肯定的”，可能的指标（通过集体讨论来找出可能的指标）那么就有充分理由不必要对结果进行衡量。 . 实用提示数量性质成本时间客户或社区满意度下列事宜应当牢记在心：绩效指标帮助阐明设计概要，并且在某些情形下，使得有必要对设计概要表述进行修改。 如有必要或者合适，可以在项目实施期间更改指标。指标跟设计概要的相应部分相互联系。如果一项指标发生变化，那么也应检查相应的结果表述是否依然成立。确认要进行衡量的对象：影响、成果和产出。明确重要活动的阶段性目标，因为这些阶段性目标对于制订实施进度安排和确定关键路径至为重要。 产出、成果和影响通过⑧因果关系⑨联系起来。因此，它们各自的指标在逻辑上不可能相同。选定的指标（从上表中选择一个或多个指标，并填写每项指标的定义、来源、基准和目标。）指标在设计与监测框架的第一栏里对结果进行描述，但并不是结果发生的原因。例如，国内数据来源和衡量税务局的绩效改善（成果）并非通过⑴改进工作计划；⑵完成员工培训；⑶改革收税政策来指标名称定义基准衡量目标的时间频率加以衡量。这些指标只是衡量绩效改善的诸多特征，是从产出层面借用的。保持现实心态，避免盲目乐观。不要因为你认为这样会对项目获批带来积极的影响就假定事事顺利，或者设立过高的目标。过去在相关领域的经验，如果可能，应当加以了解，以便作为设定目标的参考。 不要因为评估人员会运用目标值来评估项目成功与否而受到影响，因而，不要把目标设得太低，太容易实现。 . 交通案例研究在项目准备过程中运用指标工作表（表 ） 来选择和细化最终指标。在表 所 示的设计概要完成之后，对结果链的每一层级都应当确定绩效目标和指标（表 ）。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3233表 ：公共交通项目的绩效目标/指标 &数 据 来源和报告机制 . 简介设计概要绩效目标/指标数据来源和报告机制过去称为监测机制，位于设计与监测框架的第三栏（图 ）。数据来源影响到 年 ， 使 用公共和私家交通工具横穿阿鲁沙市所需说明了从哪里达到有关每项指标情况的信息，谁来提供这些信息，如何收集这些信息（如通过调阿鲁沙的交通系统运行良好。的时间减少 。 查）。报告机制则规定了在何处进行信息的整理归档。 涉及旅行巴士公司的交通事故数量降低 ， 从 基 准年的根据《巴黎宣言》和充分利用各国国内系统的计划，亚行发展中成员体现有的数据来源应当 降:低到项目结束时的 。;被利用起来进行监测项目进展。这有助于实现良好信息管理的制度化。它能强化发展中成员体监成果项目实施期间，旅行巴士公司的乘客数量稳定在每年 测和管理项目的能力，确保在项目融资停止后依然能够获得有关项目成果和影响的信息。旅行巴士公司提供安全、可靠的公共交通服务。万人左右，之后每年增长 Z。 晚点（比时刻表晚 分 钟以上）次数从 年 的 次 / 图 ： 数 据来源和报告机制年减少到项目实施期末的 次 /年 。产出巴士抛锚次数从第 年 的 下Z降到第 年 的 ，[之后降低 巴 士 车 队维护良好。到 以\下。违反交通法规的次数从第 年 的 下Z降到第 设计与监测框架参考版 司 机 遵 守安全和交通规章。年的 ，[之后稳定在 的\水平。活动绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 制 订巴 士 维护时间表（ 年 月 完 成）。投入 建立和运行一套存货控 制 系 年统 （ 月 开 始运作）。亚行－ 万 美 元 影响 获 得特 惠 的零配件进口许可（ 年 月 完 成）。• 咨询服务 人 月 － 万 美 元 采 购零 配 件（每季一次， 年 月 开 始）。• 土木工程－ 万 美 元 成果 改 造机 修 车间（ 年 月 完 成）。• 设备－ 万 美 元 提高巴士机修工的 技 能年 （ 月 完 成，以后每年• 培训－ 万 美 元 产出 一次）。• 不可预见费－ 万 美 元 活动及阶段性目标投入 引入国家巴士司机许可与考 试 制 年度 （ 月 完 成）。 政府－ 万 美 元 建立巴士安全与运 营 规 年章 （ 月 起 草， 月 生效）。• 人员 人 月 － 万 美 元 对巴士司机进行培训和 考 试年 （ 月 开 始， • 交通与物流－ 万 美 元 年 月 结束）。 运营费用－ 万 美 元 引 入安 全 驾驶奖励制度（ 年 月 ） 。 . 步骤在实施项目准备技援期间应当采取以下步骤，并将其融入咨询专家的工作大纲：第 步 ：检查发展中成员体与项目有关的信息系统，评估数据的可信度和及时可用性。首先联系国家监测单位和相关部委下的监测单位，这在大多数发展中成员体都属于正式编制中的机构。第 步 ：制备一张二级数据来源详细目录——即定期收集和发布的数据，例如消费价格指数、出口统计数字、国家收支情况以及学校入学数字等。这些是成本最低的信息来源。第 步 ：如果某些指标没有二级数据来源可用，考虑进行数据收集——即初级数据来源。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3233表 ：公共交通项目的绩效目标/指标 &数 据 来源和报告机制 . 简介设计概要绩效目标/指标数据来源和报告机制过去称为监测机制，位于设计与监测框架的第三栏（图 ）。数据来源影响到 年 ， 使 用公共和私家交通工具横穿阿鲁沙市所需说明了从哪里达到有关每项指标情况的信息，谁来提供这些信息，如何收集这些信息（如通过调阿鲁沙的交通系统运行良好。的时间减少 。 查）。报告机制则规定了在何处进行信息的整理归档。 涉及旅行巴士公司的交通事故数量降低 ， 从 基 准年的根据《巴黎宣言》和充分利用各国国内系统的计划，亚行发展中成员体现有的数据来源应当 降:低到项目结束时的 。;被利用起来进行监测项目进展。这有助于实现良好信息管理的制度化。它能强化发展中成员体监成果项目实施期间，旅行巴士公司的乘客数量稳定在每年 测和管理项目的能力，确保在项目融资停止后依然能够获得有关项目成果和影响的信息。旅行巴士公司提供安全、可靠的公共交通服务。万人左右，之后每年增长 Z。 晚点（比时刻表晚 分 钟以上）次数从 年 的 次 / 图 ： 数 据来源和报告机制年减少到项目实施期末的 次 /年 。产出巴士抛锚次数从第 年 的 下Z降到第 年 的 ，[之后降低 巴 士 车 队维护良好。到 以\下。违反交通法规的次数从第 年 的 下Z降到第 设计与监测框架参考版 司 机 遵 守安全和交通规章。年的 ，[之后稳定在 的\水平。活动绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 制 订巴 士 维护时间表（ 年 月 完 成）。投入 建立和运行一套存货控 制 系 年统 （ 月 开 始运作）。亚行－ 万 美 元 影响 获 得特 惠 的零配件进口许可（ 年 月 完 成）。• 咨询服务 人 月 － 万 美 元 采 购零 配 件（每季一次， 年 月 开 始）。• 土木工程－ 万 美 元 成果 改 造机 修 车间（ 年 月 完 成）。• 设备－ 万 美 元 提高巴士机修工的 技 能年 （ 月 完 成，以后每年• 培训－ 万 美 元 产出 一次）。• 不可预见费－ 万 美 元 活动及阶段性目标投入 引入国家巴士司机许可与考 试 制 年度 （ 月 完 成）。 政府－ 万 美 元 建立巴士安全与运 营 规 年章 （ 月 起 草， 月 生效）。• 人员 人 月 － 万 美 元 对巴士司机进行培训和 考 试年 （ 月 开 始， • 交通与物流－ 万 美 元 年 月 结束）。 运营费用－ 万 美 元 引 入安 全 驾驶奖励制度（ 年 月 ） 。 . 步骤在实施项目准备技援期间应当采取以下步骤，并将其融入咨询专家的工作大纲：第 步 ：检查发展中成员体与项目有关的信息系统，评估数据的可信度和及时可用性。首先联系国家监测单位和相关部委下的监测单位，这在大多数发展中成员体都属于正式编制中的机构。第 步 ：制备一张二级数据来源详细目录——即定期收集和发布的数据，例如消费价格指数、出口统计数字、国家收支情况以及学校入学数字等。这些是成本最低的信息来源。第 步 ：如果某些指标没有二级数据来源可用，考虑进行数据收集——即初级数据来源。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3435表 ：公共交通项目的数据来源/报告机制第 步 ：如果有必要采集一手数据，则应能够回答以下问题：⑴ 如何才能收集到信息，例如，样本调查或者全面调查，项目记录，采用参与式或者快速农村评估法，焦点小组讨论，或者现场观测？ 设计概要 绩效目标/指标 数据来源/报告机制⑵ 谁来收集数据，比如项目工作人员、其它政府部门、受益人社区、外委机构、影响到 年 ， 使 用 公共和私家交通工具市议会交通控制中心的年度交通调查非政府组织或者咨询专家？阿鲁沙的交通系统运行良好。横穿阿鲁沙市所需的时间减少 。 报告涉及旅行巴士公司的交通事故数量降⑶ 谁来支付费用？如果项目为数据收集提供资金，数据收集应当作为一项活动加低 ， 从 基 准年的 :降低到项目结以记录，并列入预算。警察局的年度交通事故报告。束时的 。;成果旅行巴士公司提交给市议会的审计后⑷ 什么时间需要信息，多久需要一次？这将决定数据收集的频度。项目实施期间，旅行巴士公司的乘客年度统计与帐目。旅行巴士公司提供安全、可靠的公共数量稳定在每年 万 人 左右，之后每⑸ 收集多少信息是明智和值得的？如果数据收集由于成本原因或者过于复杂而不交通服务。巴士司机的日志记录，被核实记录到年增长 Z。 可行，那么就可能需要找到相应的代理指标。旅行巴士公司的巴士运作月度统计当晚点（比时刻表晚 分 钟以上）次数从中。第 步 年 的 次 / 年 减 少到项目实施 ：第4条中的第⑵和⑶款也带来了新的问题。如果执行机构被要求并且原意收集一手数期末的 次 /年 。据，则应对执行机构是否具备建立和应用信息收集方法与体系的能力，以及是否会在项目结束后维持这些方法和体系进行评估。巴士抛锚次数从第 年 的 下Z降到第 机修车间的记录，核实后在旅行巴士产出年的 ，[之后降低到 以\下。违反交通公司的审计后年报中公布。 巴 士 车 队维护良好。 . 实用提示法规的次数从第 年 的 下Z降到第 有关交通违规情况的按车型分类的月 司 机 遵 守安全和交通规章。年的 ，[之后稳定在 的\水平。度警察报告。一般而言，许多设计与监测框架有关信息源的表述都不充分或者有模糊之嫌，并且不正确地将咨询专家的报告、实施机构的季度进展报告或者亚行的出差报告作为信息源。这样做并不活动投入合适，因为这些报告在大多数情况下都是二级报告机制。 制 订巴 士 维护时间表（ 年 月 完 成）。亚行－ 万 美 元 建 立和 运 行一套存货控制系统（ 年 月 开 始运作）。• 咨询服务 人 月 － 万 美 元 将监测与报告职责赋予一个在项目结果中有着确实且持续利益的机构，并且该机构具备一个 获 得特 惠 的零配件进口许可（ 年 月 完 成）。• 土木工程－ 万 美 元 运作正常的信息系统，或者具备提高机构能力的潜力。 采 购零 配 件（每季一次， 年 月 开 始）。• 设备－ 万 美 元 同时确定数据来源和绩效指标，从而确保指标切实可行，数据收集具有成本效益。 改 造机 修 车间（ 年 月 完 成）。• 培训－ 万 美 元 提 高巴 士 机修工的技能（ 年 月 完 成，以后每年一次）。• 不可预见费－ 万 美 元 如果可行，将项目报告融入执行机构的管理信息系统。 引 入国 家 巴士司机许可与考试制度（ 年 月 完 成）。政府－ 万 美 元 仅在别无它法的时候才考虑建立一个独立的管理信息系统，和进行一次性的调查活动。. 建 立巴 士 安全与运营规章（ 年 月 起 草， 月 生效）。• 人员 人 月 － 万 美 元 考虑让利害相关方参与项目绩效的监测。这通常是一个效率高、效果好的绩效监测方式。例如， 对 巴士 司 机进行培训和考试（ 年 月 开 始， 年 月 结 束）。• 交通与物流－ 万 美 元 引 入安 全 驾驶奖励制度（ 年 月 ） 。运营费用－ 万 美 元 非政府组织能够应用城市记分卡来对基本服务的交付绩效和用户满意度进行监测。 . 交通案例研究表 展 示了公共交通案例中每个绩效指标的数据来源和报告机制。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3435表 ：公共交通项目的数据来源/报告机制第 步 ：如果有必要采集一手数据，则应能够回答以下问题：⑴ 如何才能收集到信息，例如，样本调查或者全面调查，项目记录，采用参与式或者快速农村评估法，焦点小组讨论，或者现场观测？ 设计概要 绩效目标/指标 数据来源/报告机制⑵ 谁来收集数据，比如项目工作人员、其它政府部门、受益人社区、外委机构、影响到 年 ， 使 用 公共和私家交通工具市议会交通控制中心的年度交通调查非政府组织或者咨询专家？阿鲁沙的交通系统运行良好。横穿阿鲁沙市所需的时间减少 。 报告涉及旅行巴士公司的交通事故数量降⑶ 谁来支付费用？如果项目为数据收集提供资金，数据收集应当作为一项活动加低 ， 从 基 准年的 :降低到项目结以记录，并列入预算。警察局的年度交通事故报告。束时的 。;成果旅行巴士公司提交给市议会的审计后⑷ 什么时间需要信息，多久需要一次？这将决定数据收集的频度。项目实施期间，旅行巴士公司的乘客年度统计与帐目。旅行巴士公司提供安全、可靠的公共数量稳定在每年 万 人 左右，之后每⑸ 收集多少信息是明智和值得的？如果数据收集由于成本原因或者过于复杂而不交通服务。巴士司机的日志记录，被核实记录到年增长 Z。 可行，那么就可能需要找到相应的代理指标。旅行巴士公司的巴士运作月度统计当晚点（比时刻表晚 分 钟以上）次数从中。第 步 年 的 次 / 年 减 少到项目实施 ：第4条中的第⑵和⑶款也带来了新的问题。如果执行机构被要求并且原意收集一手数期末的 次 /年 。据，则应对执行机构是否具备建立和应用信息收集方法与体系的能力，以及是否会在项目结束后维持这些方法和体系进行评估。巴士抛锚次数从第 年 的 下Z降到第 机修车间的记录，核实后在旅行巴士产出年的 ，[之后降低到 以\下。违反交通公司的审计后年报中公布。 巴 士 车 队维护良好。 . 实用提示法规的次数从第 年 的 下Z降到第 有关交通违规情况的按车型分类的月 司 机 遵 守安全和交通规章。年的 ，[之后稳定在 的\水平。度警察报告。一般而言，许多设计与监测框架有关信息源的表述都不充分或者有模糊之嫌，并且不正确地将咨询专家的报告、实施机构的季度进展报告或者亚行的出差报告作为信息源。这样做并不活动投入合适，因为这些报告在大多数情况下都是二级报告机制。 制 订巴 士 维护时间表（ 年 月 完 成）。亚行－ 万 美 元 建 立和 运 行一套存货控制系统（ 年 月 开 始运作）。• 咨询服务 人 月 － 万 美 元 将监测与报告职责赋予一个在项目结果中有着确实且持续利益的机构，并且该机构具备一个 获 得特 惠 的零配件进口许可（ 年 月 完 成）。• 土木工程－ 万 美 元 运作正常的信息系统，或者具备提高机构能力的潜力。 采 购零 配 件（每季一次， 年 月 开 始）。• 设备－ 万 美 元 同时确定数据来源和绩效指标，从而确保指标切实可行，数据收集具有成本效益。 改 造机 修 车间（ 年 月 完 成）。• 培训－ 万 美 元 提 高巴 士 机修工的技能（ 年 月 完 成，以后每年一次）。• 不可预见费－ 万 美 元 如果可行，将项目报告融入执行机构的管理信息系统。 引 入国 家 巴士司机许可与考试制度（ 年 月 完 成）。政府－ 万 美 元 仅在别无它法的时候才考虑建立一个独立的管理信息系统，和进行一次性的调查活动。. 建 立巴 士 安全与运营规章（ 年 月 起 草， 月 生效）。• 人员 人 月 － 万 美 元 考虑让利害相关方参与项目绩效的监测。这通常是一个效率高、效果好的绩效监测方式。例如， 对 巴士 司 机进行培训和考试（ 年 月 开 始， 年 月 结 束）。• 交通与物流－ 万 美 元 引 入安 全 驾驶奖励制度（ 年 月 ） 。运营费用－ 万 美 元 非政府组织能够应用城市记分卡来对基本服务的交付绩效和用户满意度进行监测。 . 交通案例研究表 展 示了公共交通案例中每个绩效指标的数据来源和报告机制。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3637垂直逻辑。假设与风险的概念在设计概要的各个层面都有应用。假设与风险完善了设计与监 ’假 设 与风险测框架的因果逻辑（图 ）。只有在特定的假设为真，且特定的风险并未成为事实的情况下，完 . 简介成相关的活动才会实现项目产出。对项目成果和期望影响而言也是如此：只有在相应的假设为真，项目并非孤立于外部事件，因此除了项目管理队伍的直接控制之外，也受到外部因素的影响。且风险不曾发生的前提下方可实现。这些因素包括政治、社会、金融、环境、体制乃至气候因素。它们被称为假设与风险，在设计与监测框架的第四栏加以概括（图 ）。假设是对实现设计与监测框架每一级的目标所必需的情况、图 ： 数 据来源和报告机制事件或者行动的积极表述；风险则是对可能会对实现期望结果产生负面影响或者使之无法实现的情况、事件和行动的负面表述。有些援助机构仅要求分析假设或者风险中的一个，但亚行和其它机构则要求对两者都进行分析。设计与监测框架参考版图 ： 假 设与风险绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 影响设计与监测框架参考版成果绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 产出影响活动及阶段性目标投入成果产出 . 步骤活动及阶段性目标投入第 步 ：在进行目标树分析时考虑假设与风险最合适。应针对目标树中的每个表述考虑要实现因果关系层面之上的目标所涉及的假设与风险。假设与风险的类别。风险和假设可以分为三种类别：第 步 ：替代选择分析是明了假设与风险的一个好引子。针对项目未曾选择的替代方案找出假⑴ 已经或者可以由项目加以控制的因素；设与风险。在交通案例研究中，拟议项目虽涉及了巴士车队和巴士司机，但没有涉及道路质量方面的问题。这里有一个假设，即市议会持续对公路网络进行维护。⑵ 涉及更为广泛的政策和机构环境的因素，依赖于其它地方的决策者（例如政策环境、机构能力和政治意愿）；第 步 ：根据项目设计的逻辑对每个假设的必要性和充分性（如果/那么）进行评估。⑶ 与无法控制的事件或情况有关的因素（例如，政治稳定、世界市场价格、利率和自然灾害）。第 步 ：进一步细化假设与风险。如果它们表述得过于模糊，则将无法进行监测，也无法进行不在项目控制范围之内的假设与风险应在设计与监测框架中清楚地列出。在项目可控范围之规避（如果有必要）。例如，“政府继续支持改革方案”是一个太泛并且难以衡量的表述；内的假设应当在项目设计时加以考虑，这也是项目管理方的职责所在。贷款契约通常具有假设的可以如此重新表述：议会按照业已达成一致的时间表批准了法律修订案。性质——它们处于项目范围之外，但却是项目成功的必需要素，且受到监测。第 步 ：对每个假设与风险的重要性和概率进行评分。重点分析对于项目成败至关重要的那些假设与风险，确定其发生的可能程度（图 ）。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3637垂直逻辑。假设与风险的概念在设计概要的各个层面都有应用。假设与风险完善了设计与监 ’假 设 与风险测框架的因果逻辑（图 ）。只有在特定的假设为真，且特定的风险并未成为事实的情况下，完 . 简介成相关的活动才会实现项目产出。对项目成果和期望影响而言也是如此：只有在相应的假设为真，项目并非孤立于外部事件，因此除了项目管理队伍的直接控制之外，也受到外部因素的影响。且风险不曾发生的前提下方可实现。这些因素包括政治、社会、金融、环境、体制乃至气候因素。它们被称为假设与风险，在设计与监测框架的第四栏加以概括（图 ）。假设是对实现设计与监测框架每一级的目标所必需的情况、图 ： 数 据来源和报告机制事件或者行动的积极表述；风险则是对可能会对实现期望结果产生负面影响或者使之无法实现的情况、事件和行动的负面表述。有些援助机构仅要求分析假设或者风险中的一个，但亚行和其它机构则要求对两者都进行分析。设计与监测框架参考版图 ： 假 设与风险绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 影响设计与监测框架参考版成果绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险指标报告机制 产出影响活动及阶段性目标投入成果产出 . 步骤活动及阶段性目标投入第 步 ：在进行目标树分析时考虑假设与风险最合适。应针对目标树中的每个表述考虑要实现因果关系层面之上的目标所涉及的假设与风险。假设与风险的类别。风险和假设可以分为三种类别：第 步 ：替代选择分析是明了假设与风险的一个好引子。针对项目未曾选择的替代方案找出假⑴ 已经或者可以由项目加以控制的因素；设与风险。在交通案例研究中，拟议项目虽涉及了巴士车队和巴士司机，但没有涉及道路质量方面的问题。这里有一个假设，即市议会持续对公路网络进行维护。⑵ 涉及更为广泛的政策和机构环境的因素，依赖于其它地方的决策者（例如政策环境、机构能力和政治意愿）；第 步 ：根据项目设计的逻辑对每个假设的必要性和充分性（如果/那么）进行评估。⑶ 与无法控制的事件或情况有关的因素（例如，政治稳定、世界市场价格、利率和自然灾害）。第 步 ：进一步细化假设与风险。如果它们表述得过于模糊，则将无法进行监测，也无法进行不在项目控制范围之内的假设与风险应在设计与监测框架中清楚地列出。在项目可控范围之规避（如果有必要）。例如，“政府继续支持改革方案”是一个太泛并且难以衡量的表述；内的假设应当在项目设计时加以考虑，这也是项目管理方的职责所在。贷款契约通常具有假设的可以如此重新表述：议会按照业已达成一致的时间表批准了法律修订案。性质——它们处于项目范围之外，但却是项目成功的必需要素，且受到监测。第 步 ：对每个假设与风险的重要性和概率进行评分。重点分析对于项目成败至关重要的那些假设与风险，确定其发生的可能程度（图 ）。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3839如表 示 例的某些类别的假设与风险不应当列入设计与监测框架，原因如下表。第 步 ：一旦确定，假设与风险即成为重要的考虑内容，对拟议项目的设计和管理决策发挥指导作用。有关假设与风险可以采取以下的管理措施：表 ： 不适当的假设与风险举例⑴ 不采取任何措施。如果没有任何假设与风险具有足够的能力影响到结果的实现，那这显然是最佳的选择——同时这些假设与风险也被归入“低/低”类。⑵ 修改项目设计。如果一项风险较高，并且/或一项假设对于项目成功十分重要， 设计概要 假设 风险那么就应考虑增加一项产出、活动或者投入来降低该假设的重要性。例如，农• 仅有部分承包商胜任• 进展缓慢村地区教育质量的改善部分取决于教师迁往农村地区的意愿。这不应当被忽视。• 采购如期完成 • 资金不足，缺少用于道路改造、重应当在项目设计中综合考虑给予激励性薪酬方案、提升方案和免费住房。建和改进安全性的施工设备⑶ 增加一个新项目。如果应对该风险和假设的可能性超越了项目范围之外，则应在项目控制范围之内• 项目实施没有延迟 • 对要求估计过高 当考虑增加一个项目。新项目可以包括在国别规划当中，也可以与其它援助机• 设计与建造符合相关规定 • 选择了不必要的子项目 构合作开展（平行联合融资）。例如，增加稻米生产是基于降雨充足这一假设。• 土木工程设计符合安全标准 如果季节的交替变化过于剧烈，可能有必要启动一个灌溉项目来保证必要的水• 农村基础设施的定期维护 • 缺乏可用的配套资金资源供应。• 项目管理单位有效运作，咨询专家、• 涉及多个援助机构和和非政府组织⑷ 放弃该项目。如果一项风险过高，并且可能会发生，或者一个假设是项目绝对项目管理单位、非政府组织和当地必需的（所谓“项目杀手”），并且没有任何产出或者活动能够减轻风险，或者社区齐心协力增加假设成真的概率，那么管理方应当将项目视为风险过高，并加以放弃。• 规划活动的规划与实施过程涉及各• 安全与法律秩序形势⑸ 监测与规避假设与风险。存在可以进行密切监测的各种情形（图 ）。在这些个政府部委和办公室 超出项目可控范围，但可以预见，情形下，具备清楚、明确的指标，通过增加活动和资源来做好规避措施十分重要。因此应当在项目设计中加以考虑• 实施机构具备亚行融资项目的经验• 地形复杂• 政府和承包商能够相互合作• 维护不恰当，导致下水道堵塞• 消费者有能力支付接入电网的费用• 由于恶劣的天气条件，造成实施延误图 ： 假 设与风险• 新的政府机构、人员与程序• 政治承诺规避并制订项目杀手：高规避应急计划重新思考项目 . 实用提示一个设计良好的项目其风险是可管理的。规避并制订避免不现实的假设，如“没有通货膨胀”；或者对于因果逻辑影响不大的假设，例如“不发中监测规避应急计划生自然灾害”是一个重要假设，但对项目设计没有帮助。如果出现台风或者海啸，整个项目就都成为泡影。忽视监测规避低要求项目能够监测和报告假设与风险。要使这成为一项有意义和容易的任务，必须明确每项假设的性质、数量和时限。避免显而易见的内容，例如“营养改善会使得健康改善”、“大力建设农村公路基础设施是农低 中 高村地区经济社会发展的关键所在”，还有“技术与职业教育提供了技能优良的劳工队伍”。假设：失败概率 风险：期望影响政策性贷款中使用的贫困影响评估矩阵表明了拟议规划设计将如何影响贫困人口，因此是一个重要的假设和风险源。分析对贫困人口的影响要以相应的假设为基础。评估还要明确如何规避对贫困人口造成负面影响。图17展示了贫困影响矩阵和设计与监测框架之间的联系。假设：重要性 风险：可能性
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南3839如表 示 例的某些类别的假设与风险不应当列入设计与监测框架，原因如下表。第 步 ：一旦确定，假设与风险即成为重要的考虑内容，对拟议项目的设计和管理决策发挥指导作用。有关假设与风险可以采取以下的管理措施：表 ： 不适当的假设与风险举例⑴ 不采取任何措施。如果没有任何假设与风险具有足够的能力影响到结果的实现，那这显然是最佳的选择——同时这些假设与风险也被归入“低/低”类。⑵ 修改项目设计。如果一项风险较高，并且/或一项假设对于项目成功十分重要， 设计概要 假设 风险那么就应考虑增加一项产出、活动或者投入来降低该假设的重要性。例如，农• 仅有部分承包商胜任• 进展缓慢村地区教育质量的改善部分取决于教师迁往农村地区的意愿。这不应当被忽视。• 采购如期完成 • 资金不足，缺少用于道路改造、重应当在项目设计中综合考虑给予激励性薪酬方案、提升方案和免费住房。建和改进安全性的施工设备⑶ 增加一个新项目。如果应对该风险和假设的可能性超越了项目范围之外，则应在项目控制范围之内• 项目实施没有延迟 • 对要求估计过高 当考虑增加一个项目。新项目可以包括在国别规划当中，也可以与其它援助机• 设计与建造符合相关规定 • 选择了不必要的子项目 构合作开展（平行联合融资）。例如，增加稻米生产是基于降雨充足这一假设。• 土木工程设计符合安全标准 如果季节的交替变化过于剧烈，可能有必要启动一个灌溉项目来保证必要的水• 农村基础设施的定期维护 • 缺乏可用的配套资金资源供应。• 项目管理单位有效运作，咨询专家、• 涉及多个援助机构和和非政府组织⑷ 放弃该项目。如果一项风险过高，并且可能会发生，或者一个假设是项目绝对项目管理单位、非政府组织和当地必需的（所谓“项目杀手”），并且没有任何产出或者活动能够减轻风险，或者社区齐心协力增加假设成真的概率，那么管理方应当将项目视为风险过高，并加以放弃。• 规划活动的规划与实施过程涉及各• 安全与法律秩序形势⑸ 监测与规避假设与风险。存在可以进行密切监测的各种情形（图 ）。在这些个政府部委和办公室 超出项目可控范围，但可以预见，情形下，具备清楚、明确的指标，通过增加活动和资源来做好规避措施十分重要。因此应当在项目设计中加以考虑• 实施机构具备亚行融资项目的经验• 地形复杂• 政府和承包商能够相互合作• 维护不恰当，导致下水道堵塞• 消费者有能力支付接入电网的费用• 由于恶劣的天气条件，造成实施延误图 ： 假 设与风险• 新的政府机构、人员与程序• 政治承诺规避并制订项目杀手：高规避应急计划重新思考项目 . 实用提示一个设计良好的项目其风险是可管理的。规避并制订避免不现实的假设，如“没有通货膨胀”；或者对于因果逻辑影响不大的假设，例如“不发中监测规避应急计划生自然灾害”是一个重要假设，但对项目设计没有帮助。如果出现台风或者海啸，整个项目就都成为泡影。忽视监测规避低要求项目能够监测和报告假设与风险。要使这成为一项有意义和容易的任务，必须明确每项假设的性质、数量和时限。避免显而易见的内容，例如“营养改善会使得健康改善”、“大力建设农村公路基础设施是农低 中 高村地区经济社会发展的关键所在”，还有“技术与职业教育提供了技能优良的劳工队伍”。假设：失败概率 风险：期望影响政策性贷款中使用的贫困影响评估矩阵表明了拟议规划设计将如何影响贫困人口，因此是一个重要的假设和风险源。分析对贫困人口的影响要以相应的假设为基础。评估还要明确如何规避对贫困人口造成负面影响。图17展示了贫困影响矩阵和设计与监测框架之间的联系。假设：重要性 风险：可能性
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南4041图 ： 贫 困影响矩阵与设计与监测框架表 ： 公共交通项目的假设与风险 设计概要 绩效目标/指标 数据来源/报告机制 数据来源/报告机制对其它利害对贫困人口的影响到 年 ， 使 用 公共和私家市议会交通控制中心的年度假设：市议会有关让旅行巴相关方的影响影响通道规避/加强活动影响交通工具横穿阿鲁沙市所需交通调查报告士公司提供公共交通服务的直接短期 间接短期 间接中期阿鲁沙的交通系统运行良好。的时间减少 。 政策不变。进入劳动力市场获得工作的机会涉及旅行巴士公司的交通事入市和拿到价格故数量降低 ，从基准年的机会这一分析包括一些隐含假设，应当列入规划设警察局的年度交通事故报告。的 降:低到项目结束时的 。;假设：公共工程局确保根据获得资产的机会应当被融入规划设计和监测框架计和监测框架的旅行巴士公司提交给市议会获得公共服务的活动项目实施期间，旅行巴士公相应的维护标准对道路网络成果条件的审计后年度统计与帐目。司的乘客数量稳定在每年 进行良好维护。旅行巴士公司提供安全、可移民机会巴士司机的日志记录，被核万人左右，之后每年增长 Z。 假设：诸如油价等运营成本靠的公共交通服务。 净影响与规划目的相联系实记录到旅行巴士公司的巴晚点（比时刻表晚 分 钟以上）维持稳定。士运作月度统计当中。次数从 年 的 次 / 设计与监测框架参考版年减少到项目实施期末的贫困影响 次 /年 。评估描述了拟议规划设绩效目标/数据来源/计将给贫困人口带来的影响。设计概要假设/风险风险：在实际到达港口后，指标报告机制 对这种影响的规避或者加强应当通零配件清关依然延误多达两过部分项目活动来实现。对这些影响的分析过程就针对服务、新政策和价巴士抛锚次数从第 年的 Z周以上。影响格变化的情况可能的应对措施进行了机修车间的记录，核实后在下降到第 年的 [，之后降假设：巴士司机工会在巴士司假设。这些需要反映在设计与监测产出旅行巴士公司的审计后年报框架的假设与风险一栏。低到 以\下。违反交通法规成果机行为准则中加入安全规章和 巴 士 车 队维护良好。中公布。的次数从第 年 的 下Z降到驾驶许可政策方面的内容。 司 机 遵 守安全和交通规章。有关交通违规情况的按车型产出第 年的 [，之后稳定在 \风险：在拿到巴士驾驶许可分类的月度警察报告。的水平。一年后，经过训练的巴士司活动及阶段性目标投入机从旅行巴士公司跳槽到私营巴士公司。活动投入 制 订巴 士 维护时间表（ 年 月 完 成）。亚行－ 万 美 元 . 公共交通案例研究 建 立和 运 行一套存货控制系统（ 年 月 开 始运作）。• 咨询服务 人 月 － 万 美 元 结果链每一级都要进行假设与风险评估。表 演 示了在公共交通案例中如何进行这一评估。 获 得特 惠 的零配件进口许可（ 年 月 完 成）。• 土木工程－ 万 美 元 采 购零 配 件（每季一次， 年 月 开 始）。• 设备－ 万 美 元 改 造机 修 车间（ 年 月 完 成）。• 培训－ 万 美 元 提 高巴 士 机修工的技能（ 年 月 完 成，以后每年一次）。• 不可预见费－ 万 美 元 引 入国 家 巴士司机许可与考试制度（ 年 月 完 成）。 政府－ 万 美 元 建 立巴 士 安全与运营规章（ 年 月 起 草， 月 生效）。• 人员150人月－200万美元 对 巴士 司 机进行培训和考试（ 年 月 开 始， 年 月 结 束）。• 交通与物流－ 万 美 元 引 入安 全 驾驶奖励制度（ 年 月 ） 。 运营费用－ 万 美 元
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南4041图 ： 贫 困影响矩阵与设计与监测框架表 ： 公共交通项目的假设与风险 设计概要 绩效目标/指标 数据来源/报告机制 数据来源/报告机制对其它利害对贫困人口的影响到 年 ， 使 用 公共和私家市议会交通控制中心的年度假设：市议会有关让旅行巴相关方的影响影响通道规避/加强活动影响交通工具横穿阿鲁沙市所需交通调查报告士公司提供公共交通服务的直接短期 间接短期 间接中期阿鲁沙的交通系统运行良好。的时间减少 。 政策不变。进入劳动力市场获得工作的机会涉及旅行巴士公司的交通事入市和拿到价格故数量降低 ，从基准年的机会这一分析包括一些隐含假设，应当列入规划设警察局的年度交通事故报告。的 降:低到项目结束时的 。;假设：公共工程局确保根据获得资产的机会应当被融入规划设计和监测框架计和监测框架的旅行巴士公司提交给市议会获得公共服务的活动项目实施期间，旅行巴士公相应的维护标准对道路网络成果条件的审计后年度统计与帐目。司的乘客数量稳定在每年 进行良好维护。旅行巴士公司提供安全、可移民机会巴士司机的日志记录，被核万人左右，之后每年增长 Z。 假设：诸如油价等运营成本靠的公共交通服务。 净影响与规划目的相联系实记录到旅行巴士公司的巴晚点（比时刻表晚 分 钟以上）维持稳定。士运作月度统计当中。次数从 年 的 次 / 设计与监测框架参考版年减少到项目实施期末的贫困影响 次 /年 。评估描述了拟议规划设绩效目标/数据来源/计将给贫困人口带来的影响。设计概要假设/风险风险：在实际到达港口后，指标报告机制 对这种影响的规避或者加强应当通零配件清关依然延误多达两过部分项目活动来实现。对这些影响的分析过程就针对服务、新政策和价巴士抛锚次数从第 年的 Z周以上。影响格变化的情况可能的应对措施进行了机修车间的记录，核实后在下降到第 年的 [，之后降假设：巴士司机工会在巴士司假设。这些需要反映在设计与监测产出旅行巴士公司的审计后年报框架的假设与风险一栏。低到 以\下。违反交通法规成果机行为准则中加入安全规章和 巴 士 车 队维护良好。中公布。的次数从第 年 的 下Z降到驾驶许可政策方面的内容。 司 机 遵 守安全和交通规章。有关交通违规情况的按车型产出第 年的 [，之后稳定在 \风险：在拿到巴士驾驶许可分类的月度警察报告。的水平。一年后，经过训练的巴士司活动及阶段性目标投入机从旅行巴士公司跳槽到私营巴士公司。活动投入 制 订巴 士 维护时间表（ 年 月 完 成）。亚行－ 万 美 元 . 公共交通案例研究 建 立和 运 行一套存货控制系统（ 年 月 开 始运作）。• 咨询服务 人 月 － 万 美 元 结果链每一级都要进行假设与风险评估。表 演 示了在公共交通案例中如何进行这一评估。 获 得特 惠 的零配件进口许可（ 年 月 完 成）。• 土木工程－ 万 美 元 采 购零 配 件（每季一次， 年 月 开 始）。• 设备－ 万 美 元 改 造机 修 车间（ 年 月 完 成）。• 培训－ 万 美 元 提 高巴 士 机修工的技能（ 年 月 完 成，以后每年一次）。• 不可预见费－ 万 美 元 引 入国 家 巴士司机许可与考试制度（ 年 月 完 成）。政府－ 万 美 元 建 立巴 士 安全与运营规章（ 年 月 起 草， 月 生效）。• 人员150人月－200万美元 对 巴士 司 机进行培训和考试（ 年 月 开 始， 年 月 结 束）。• 交通与物流－ 万 美 元 引 入安 全 驾驶奖励制度（ 年 月 ） 。• 运营费用－ 万 美 元
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南4243 (完 成 设计与监测框架的步骤运用参与式的团队方法，在借款人、执行机构、其它相关政府部门和非政府组织、受益人代表、咨询专家、项目团队和其它利害相关方等各方参与的情况下之制订设计与监测框架是最佳的选择。在大多数情况下，运用研讨会的形式（需要主持人）是效果最好的方式。这一过程应当是项目准备技援实施过程的一个有机组成部分，不应当仅限于一次单一的规划会议——这是因为设计与监测框架在技援实施过程中将不断改进和细化。在此过程中，各种限制和约束条件都会得到考虑，并融入设计与监测框架。这些条件可能包括财务和人力资源、技术可行性、环境与社会保障、政治意愿和经济可行性。 但是，至少应当在项目准备技援结束前举行一次研讨会。研讨会能够作为一个论坛，让技援团队陈述其发现和建议，就最终项目设计建立共识和归属感，并共同制订一个设计与监测框架。规划研讨会至少应安排 天 时间， 天 时间最为理想。这应当作为技援最终检查的一部分，但至少应当在贷款的实地考察开始时进行。第 步 ：制订设计与监测框架的切入点是成果表述，它反映了项目希望在实施结束时实现通过参与式规划研讨会制订的设计与监测框架－巴布亚新几内亚什么。同时也请填写绩效目标/指标栏下和数据来源/报告机制栏下的“成果”那一行对应的单元格。第 步 ：明确项目将要帮助实现的期望影响。影响表述通常是一个部门或者次部门目标，源自 ) 特 殊 的设计与监测框架《国别战略与规划》结果框架的成果表述。成果和影响之间的方式－目的关系必须是 . 项目准备技术援助现实的。之后亦请填写相应的绩效目标和数据来源。亚行要求项目准备技术援助也制订完整的设计与监测框架。作为一项设计工具，设计与监测第 步 ：决定对于实现项目成果而言，哪些产出是必要的，同时明确相应的绩效目标和用于核框架能够理顺项目准备技援的结构，明确技援所需达到的要求和完成的步骤（产出与活动），从实绩效的手段。而提交一份借款人和亚行均认可的项目设计——即该项目准备技援的成果。而这一双方认可的项目设计有助于实现项目影响——对此项目准备技援而言这种影响就是接下来的贷款项目的成果表第 步 ：确定实现产出所必须进行的关键活动。请按照产出的顺序依次进行，并相应编号。对述。它们之间的联系如图 所 示 。 每项活动都应确立一些阶段性目标，并用括号附在活动之后。项目准备技援的产出包括各种针对具体项目的部门、次部门和机构评估，以及所有项目准备第 步 ：按来源（例如：亚行、政府和受益人）和大的类别（如咨询专家、设备、土木工程、技援都通用的评估内容，例如社会经济、财务、性别和环境等方面的评估。技援活动确定了必须员工和项目管理方）列出开展上述活动所需的投入。不要重复在成本与融资计划中开展哪些活动来得出评估结果，和采取哪些步骤来就项目设计达成一致。后者包括各种形式的利已经说明的细节。害相关方磋商，参与式的规划研讨会和集体讨论会等。第 步 ：对设计概要的每一级都明确相应的假设与风险，从活动到产出开始。注意设计与监测框架的每一格都不能遗漏。制订设计与监测框架－巴布亚新几内亚
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南4243 (完 成 设计与监测框架的步骤运用参与式的团队方法，在借款人、执行机构、其它相关政府部门和非政府组织、受益人代表、咨询专家、项目团队和其它利害相关方等各方参与的情况下之制订设计与监测框架是最佳的选择。在大多数情况下，运用研讨会的形式（需要主持人）是效果最好的方式。这一过程应当是项目准备技援实施过程的一个有机组成部分，不应当仅限于一次单一的规划会议——这是因为设计与监测框架在技援实施过程中将不断改进和细化。在此过程中，各种限制和约束条件都会得到考虑，并融入设计与监测框架。这些条件可能包括财务和人力资源、技术可行性、环境与社会保障、政治意愿和经济可行性。 但是，至少应当在项目准备技援结束前举行一次研讨会。研讨会能够作为一个论坛，让技援团队陈述其发现和建议，就最终项目设计建立共识和归属感，并共同制订一个设计与监测框架。规划研讨会至少应安排 天 时间， 天 时间最为理想。这应当作为技援最终检查的一部分，但至少应当在贷款的实地考察开始时进行。第 步 ：制订设计与监测框架的切入点是成果表述，它反映了项目希望在实施结束时实现通过参与式规划研讨会制订的设计与监测框架－巴布亚新几内亚什么。同时也请填写绩效目标/指标栏下和数据来源/报告机制栏下的“成果”那一行对应的单元格。第 步 ：明确项目将要帮助实现的期望影响。影响表述通常是一个部门或者次部门目标，源自 ) 特 殊 的设计与监测框架《国别战略与规划》结果框架的成果表述。成果和影响之间的方式－目的关系必须是 . 项目准备技术援助现实的。之后亦请填写相应的绩效目标和数据来源。亚行要求项目准备技术援助也制订完整的设计与监测框架。作为一项设计工具，设计与监测第 步 ：决定对于实现项目成果而言，哪些产出是必要的，同时明确相应的绩效目标和用于核框架能够理顺项目准备技援的结构，明确技援所需达到的要求和完成的步骤（产出与活动），从实绩效的手段。而提交一份借款人和亚行均认可的项目设计——即该项目准备技援的成果。而这一双方认可的项目设计有助于实现项目影响——对此项目准备技援而言这种影响就是接下来的贷款项目的成果表第 步 ：确定实现产出所必须进行的关键活动。请按照产出的顺序依次进行，并相应编号。对述。它们之间的联系如图 所 示 。 每项活动都应确立一些阶段性目标，并用括号附在活动之后。项目准备技援的产出包括各种针对具体项目的部门、次部门和机构评估，以及所有项目准备第 步 ：按来源（例如：亚行、政府和受益人）和大的类别（如咨询专家、设备、土木工程、技援都通用的评估内容，例如社会经济、财务、性别和环境等方面的评估。技援活动确定了必须员工和项目管理方）列出开展上述活动所需的投入。不要重复在成本与融资计划中开展哪些活动来得出评估结果，和采取哪些步骤来就项目设计达成一致。后者包括各种形式的利已经说明的细节。害相关方磋商，参与式的规划研讨会和集体讨论会等。第 步 ：对设计概要的每一级都明确相应的假设与风险，从活动到产出开始。注意设计与监测框架的每一格都不能遗漏。制订设计与监测框架－巴布亚新几内亚
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南4445图 ： 项 目设计与监测框架及其项目准备技援之间的关系图 ： 设 计与监测框架和政策矩阵之间的关系设计与监测框架参考版政策领域与活动 贷款第 部 分 贷款第2部分 贷款第 部 分绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险政策领域 通 常 与设计与监测框架的“产出”相符指标报告机制 政策措施 影响政策措施 成果政策领域 项目准备技援政策措施 各方认可的项目产出设计将有助于实政策领域 通 常 与设计与监测框架的产出相同现项目影响。活动及阶段性目标投入以下略设计与监测框架参考版绩效目标/数据来源/设计与监测框架参考版设计概要假设/风险指标报告机制 政策矩阵描述了涉及的政策领域——通常是通过采取一系列绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险行动来加以实现的一些产出。 影响指标报告机制 这些各种政策产出可以加入设计与监测框架。成果影响产出成果贷款项目活动及阶段性目标投入产出活动及阶段性目标投入政策矩阵并不遵循一套标准的格式。不过，在大多数情况下，“政策领域”是对应当作为产出被转移到设计与监测框架的描述。如此一来，规划贷款的成果就暂时未决。例如，对特定群体 . 规划贷款或者整个社会而言所期望的机构或结构性变化或者收益是什么？政策矩阵里的“措施”相当于设 计与监测框架里的“活动”，而拨给贷款的条件相当于成果或者产出层面的指标。贷款协定提供规划贷款专注于某个部门或者子部门的发展，或者与具有宏观经济性质的，广阔的跨部门了一个假设与风险源，应当在制订设计与监测框架时加以研究。规划贷款的《行长报告与建议》主题相关。规划贷款的目的是通过适当的政策改革和机构强化来在中长期实现某个部门（子部门）里所包含的贫困影响矩阵（图 ）是一个有用的假设与风险来源。规避措施提供了更多的活动，的绩效改进。政策性规划贷款和担保的一般特征包括：⑴不与特定的项目活动相关联；⑵目的是也应当反映在设计与监测框架中。部门范围或者经济体范围的影响。规划和部门发展贷款的《行长报告与建议》包含一个政策矩阵来具体说明涉及的政策领域，计划采取的措施，作为发放贷款条件的阶段性目标，以及每项措施 . 行业贷款的负责机构。此外，《行长报告与建议》还包括一份设计与监测框架， 图 展 示 了设计与监测框行业贷款的目标是帮助特定部门或子部门的发展。行业贷款集行业政策改革、机构发展和投 架和政策矩阵之间的关系。资于一体。行业贷款旨在改善部门政策，强化机构能力。行业贷款的定义也规范了成果表述的制订。行业贷款被用于对特定部门或子部门的一大批子项目提供融资，适用于项目贷款的办理程序。就设计与监测框架而言，一个子项目代表着一项产出。行业贷款可以包括一些限制条件，主要是对 部Q门 在R规划贷款中的含义应当做广义解。于实现成果而言必要的关键政策改革。但是，这些条件并非类似于政策性贷款（规划贷款）的贷 有理由说，两个矩阵同时包括是没有价值的，设计与监测框架可以加以扩展，来包括有关负责采取措施的机构的信息——这也是该框架唯一没有包括的一栏。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南4445图 ： 项 目设计与监测框架及其项目准备技援之间的关系图 ： 设 计与监测框架和政策矩阵之间的关系设计与监测框架参考版政策领域与活动 贷款第 部 分 贷款第2部分 贷款第 部 分绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险政策领域 通 常 与设计与监测框架的“产出”相符指标报告机制 政策措施 影响政策措施 成果政策领域 项目准备技援政策措施 各方认可的项目产出设计将有助于实政策领域 通 常 与设计与监测框架的产出相同现项目影响。活动及阶段性目标投入以下略设计与监测框架参考版绩效目标/数据来源/设计与监测框架参考版设计概要假设/风险指标报告机制 政策矩阵描述了涉及的政策领域——通常是通过采取一系列绩效目标/数据来源/设计概要假设/风险行动来加以实现的一些产出。 影响指标报告机制 这些各种政策产出可以加入设计与监测框架。成果影响产出成果贷款项目活动及阶段性目标投入产出活动及阶段性目标投入政策矩阵并不遵循一套标准的格式。不过，在大多数情况下，“政策领域”是对应当作为产出被转移到设计与监测框架的描述。如此一来，规划贷款的成果就暂时未决。例如，对特定群体 . 规划贷款或者整个社会而言所期望的机构或结构性变化或者收益是什么？政策矩阵里的“措施”相当于设 计与监测框架里的“活动”，而拨给贷款的条件相当于成果或者产出层面的指标。贷款协定提供规划贷款专注于某个部门或者子部门的发展，或者与具有宏观经济性质的，广阔的跨部门了一个假设与风险源，应当在制订设计与监测框架时加以研究。规划贷款的《行长报告与建议》主题相关。规划贷款的目的是通过适当的政策改革和机构强化来在中长期实现某个部门（子部门）里所包含的贫困影响矩阵（图 ）是一个有用的假设与风险来源。规避措施提供了更多的活动，的绩效改进。政策性规划贷款和担保的一般特征包括：⑴不与特定的项目活动相关联；⑵目的是也应当反映在设计与监测框架中。部门范围或者经济体范围的影响。规划和部门发展贷款的《行长报告与建议》包含一个政策矩阵来具体说明涉及的政策领域，计划采取的措施，作为发放贷款条件的阶段性目标，以及每项措施 . 行业贷款的负责机构。此外，《行长报告与建议》还包括一份设计与监测框架， 图 展 示 了设计与监测框行业贷款的目标是帮助特定部门或子部门的发展。行业贷款集行业政策改革、机构发展和投 架和政策矩阵之间的关系。资于一体。行业贷款旨在改善部门政策，强化机构能力。行业贷款的定义也规范了成果表述的制订。行业贷款被用于对特定部门或子部门的一大批子项目提供融资，适用于项目贷款的办理程序。就设计与监测框架而言，一个子项目代表着一项产出。行业贷款可以包括一些限制条件，主要是对 部Q门 在R规划贷款中的含义应当做广义解。于实现成果而言必要的关键政策改革。但是，这些条件并非类似于政策性贷款（规划贷款）的贷 有理由说，两个矩阵同时包括是没有价值的，设计与监测框架可以加以扩展，来包括有关负责采取措施的机构的信息——这也是该框架唯一没有包括的一栏。
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南46款拨付条件的性质。这些条件在贷款协定中明确规定。在设计与监测框架中，这些协定内容应当体现为成果或者产出层面的指标和绩效目标。行业贷款的《行长报告与建议》包括设计与监测框架，附件但不包括政策矩阵。 . 行业发展贷款行业发展规划（ 5 & 2）是投资子项目（项目或部门的）和政策性（规划）子项目的组合。如果某个部门既要求投资也要求进行政策性改革贷款，且如果没有政策改革目标贷款的内容，则无法完全、及时地实现投资目标时，即可考虑行业发展规划。行业发展规划的规划贷款子项目可以分成多块拨付。《行长报告与建议》包括一个政策矩阵和一个设计与监测框架。就设计与监测框架而言，政策改革与投资子项目均是产出。政策子项目/产出的贷款拨付条件应当体现为产出指标。根据其实施时间安排，它们也可能具备过程指标的特征。 . 紧急援助贷款参考文献紧急援助贷款（ ’ # .）通常被作为项目贷款处理，但更强调短期和小额贷款的快速审批。紧急援助贷款要求制订设计与监测框架。期望成果可以是高度优先的有形资产重建，也可以是在紧急情设计与监测框架（ . Q I） H T C O G况发生后恢复经济、社会和治理活动。紧急援助贷款项目的产出（范围）通常包括避免高度优先Australian Government. 2000. AusGUIDElines 1. The Logical Framework Approach. Canberra. 的资产、能力或者生产力的直接损失。紧急援助贷款的目的并非是提供救济或者支持全面重建。Available: Canadian International Development Agency. 1997. The Logical Framework: Making it Results-Oriented. Gatineau, Quebec. Available: B66743932204C0AB85256C330060DE1D?OpenDocument Department for International Development. 2002. Tools for Development – A Handbook for Those Involved in Development Activities. London. Foundation for Advanced Studies on International Development. 2004. Project Cycle Management (PCM) – Management Tool for Development Assistance. Tokyo. Food and Agriculture Organization of the United Nations. 1990. A Commodity Systems Assessment Methodology for Problem and Project Identification. Annex 13. The Logical Framework. Rome. Available: Inter-American Development Bank. Online Courses: The Logical Framework for Project Design. Washington, DC. Available: World Bank. The LogFrame Handbook: The Logical Framework Approach to Project Cycle Management. Washington, DC. Available: adultoutreach/结果导向管理African Development Bank. 2000. Toward an Integrated System for Evaluation of Development Effectiveness – Results Based Management. ADB/BD/WP/2000/89. Canadian International Development Agency. 1999. Results-Based Management in CIDA: An Introductory Guide to the Concepts and Principles. Gatineau, Quebec. Available: http:// B83025BCF2DA296785256C6B001A1B36? OpenDocument ———. 2000. Introduction to Results-Based Management. Available:
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南46款拨付条件的性质。这些条件在贷款协定中明确规定。在设计与监测框架中，这些协定内容应当体现为成果或者产出层面的指标和绩效目标。行业贷款的《行长报告与建议》包括设计与监测框架，附件但不包括政策矩阵。 . 行业发展贷款行业发展规划（ 5 & 2）是投资子项目（项目或部门的）和政策性（规划）子项目的组合。如果某个部门既要求投资也要求进行政策性改革贷款，且如果没有政策改革目标贷款的内容，则无法完全、及时地实现投资目标时，即可考虑行业发展规划。行业发展规划的规划贷款子项目可以分成多块拨付。《行长报告与建议》包括一个政策矩阵和一个设计与监测框架。就设计与监测框架而言，政策改革与投资子项目均是产出。政策子项目/产出的贷款拨付条件应当体现为产出指标。根据其实施时间安排，它们也可能具备过程指标的特征。 . 紧急援助贷款参考文献紧急援助贷款（ ’ # .）通常被作为项目贷款处理，但更强调短期和小额贷款的快速审批。紧急援助贷款要求制订设计与监测框架。期望成果可以是高度优先的有形资产重建，也可以是在紧急情设计与监测框架（ . Q I） H T C O G况发生后恢复经济、社会和治理活动。紧急援助贷款项目的产出（范围）通常包括避免高度优先Australian Government. 2000. AusGUIDElines 1. The Logical Framework Approach. Canberra. 的资产、能力或者生产力的直接损失。紧急援助贷款的目的并非是提供救济或者支持全面重建。Available: Canadian International Development Agency. 1997. The Logical Framework: Making it Results-Oriented. Gatineau, Quebec. Available: B66743932204C0AB85256C330060DE1D?OpenDocument Department for International Development. 2002. Tools for Development – A Handbook for Those Involved in Development Activities. London. Foundation for Advanced Studies on International Development. 2004. Project Cycle Management (PCM) – Management Tool for Development Assistance. Tokyo. Food and Agriculture Organization of the United Nations. 1990. A Commodity Systems Assessment Methodology for Problem and Project Identification. Annex 13. The Logical Framework. Rome. Available: Inter-American Development Bank. Online Courses: The Logical Framework for Project Design. Washington, DC. Available: World Bank. The LogFrame Handbook: The Logical Framework Approach to Project Cycle Management. Washington, DC. Available: adultoutreach/结果导向管理African Development Bank. 2000. Toward an Integrated System for Evaluation of Development Effectiveness – Results Based Management. ADB/BD/WP/2000/89. Canadian International Development Agency. 1999. Results-Based Management in CIDA: An Introductory Guide to the Concepts and Principles. Gatineau, Quebec. Available: http:// B83025BCF2DA296785256C6B001A1B36? OpenDocument ———. 2000. Introduction to Results-Based Management. Available:
项目绩效管理体系 制订设计与监测框架指南48 Friedman, Mark. 1997. A Guide to Developing and Using Performance Measures in Results-Based Budgeting. The Finance Project. Available: Publications/ OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development) – DAC (Development Assistance Committee). 2003. DAC Guidelines and Reference Series. Harmonising Donor Practices for Effective Aid Delivery. Good Practice Papers. A DAC Reference Document. Paris. Available: OECD-DAC. 2002. Evaluation and Aid Effectiveness. Glossary of Key Terms in Evaluation and Results Based Management. Paris. Available: United Nations Children’s Fund. 2003. Understanding Results Based Programme Planning and Management. Tools to Reinforce Good Programming Practice. New York. Available: United Nations Development Programme. 1997. Who Are the Question-makers? A Participatory Evaluation Handbook. New York. Office of Evaluation and Strategic Planning. Available: United States Agency for International Development. 2004. ADS . Performance-Informed and Results-Based Programming at USAID. Washington, DC. Available: http://
亚洲开发银行简介 亚洲开发银行（亚行）的工作旨在改善亚太地区人民、特别是19亿日均生活费用低于2美元的贫困人口的福祉。尽管亚太地区发展迅速，项目绩效管理体系但该地区的贫困人口仍然占全世界贫困人口总数的三分之二。亚行是一家多边开发金融机构，现有66个成员，其中亚太地区成员47个，其他地区成员19个。亚行致力于亚太地区的减贫，其使命是帮助发展中成员减少贫困，改善人民生活质量。 亚行的主要业务是为其发展中成员提供政策建议、贷款、技术援助、赠款、担保和股权投资。亚行的年均贷款额约60亿美元，年均技术援助赠款约亿美元。 亚行总部位于菲律宾的马尼拉，在全球设有26个代表处。亚行拥有职员2000余名，来自50多个国家和地区。制订设计与监测框架指南PerformanceData Sources/DesignAssumptions/Targets/ReportingSummaryRisksIndicatorsMechanismsImpactOutcome亚洲开发银行总部OutputsAsian Development BankAddress: 6 ADB Avenue, Mandaluyong CityActivities with MilestonesInputs 1550 Metro Manila, PhilippinesTel: +63 2 632 4444Fax: +63 2 636 出版序列号：011706亚洲开发银行驻中国代表处地址：北京市复兴门内大街156号 北京招商国际金融中心D座7层电话：+86 10 6642 6601传真：+86 10 6642 6606亚洲开发银行www在中国印刷.
