第七章 不完全竞争市场
南开大学泰达学院
《西方经济学》精品课组
第一节 垄断
一、垄断市场的条件
1，垄断=独占
2，垄断市场: 整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织.
3，三条件:（1）市场上只有惟一的一个厂商生产和销售产品;（2）该厂商生产和销售的产品没有任何相近的替代品;（3）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能
4，排除了任何竞争的因素，可以控制和操纵市场价格。然而，这并不说明垄断厂商可以漫天要价，还要受市场需求的约束。
Monopoly: Exclusive control by one group of the means of producing or selling a commodity or service.
第一节 垄断
5，形成垄断的原因：
第一，对资源（投入）的控制：独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或资本资源的供给。如某种名贵的茶叶、独一无二的自然风景。
第二，专利权：唯一地具有某种产品所需要的技术或生产某种特殊物品的唯一权利。不在“事后”进行保护，发明者“事前”就没有创新的动机。
第三，政府的特许：对“牌照”的控制。
第四，自然垄断：相对市场需求而言，一家厂商生产才能发挥规模经济。
第一节 垄断
二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线
1，垄断厂商的需求曲线
——就是市场的需求曲线
——这也说明厂商也是受到约束的, W点无法实现。
2，垄断厂商的收益曲线
——AR曲线与需求曲线重叠；MR曲线位于AR曲线的左下方；MR与TR的对应关系
——直线型需求曲线
3，边际收益、价格和需求弹性
MR
AR
TR
Q
Q
d (AR=P)
P
ed<1
ed>1
ed=1
H
F
G
O
O
A
B
C
W
第一节 垄断
当ed>1时，边际收益MR>0，总收益TR随销售量Q的增加而增加。
当ed<1时，边际收益MR<0，总收益TR随销售量Q的增加而减少。
当ed=1时，边际收益MR=0，总收益TR达到极大值点。
第一节 垄断
三、垄断厂商的短期均衡
1，短期中，垄断厂商无法改变固定要素投入量，只能在既定的生产规模下通过对产量和价格的调节，来实现MR=SMC的利润最大化原则。
2，厂商可能获得利润；
3，可能利润为零；也可能亏损。
Q1
SAC
d（AR）
SMC
P
H
F
G
E
MR
P1
第一节 垄断
SAC
SMC
P（AR）
P1
Q1
第一节 垄断
4，短期中，若厂商的可变成本可以弥补，则厂商会在亏损状态下生产。
总之，垄断厂商的短期均衡条件为：
MR=SMC
这时，厂商可以获得最大利润，可以利润为零，也可以蒙受最小亏损。
Q1
SMC
P（AR）
P1
F
G
H
MR
E
SAC
SAVC
第一节 垄断
四、垄断厂商的供给曲线
1，回忆供给曲线的定义
2，没有供给曲线
MC
d1
MR1
E1
d2
MR2
E2
P1
Q1
Q2
MC
d2
MR2
d1
MR1
E1( E2)
Q1
P1
P2
一个价格对应两个产量
一个产量对应两个价格
第一节 垄断
O
SAC1
Q1
Q2
SMC1
第一节 垄断
O
SAC1
Q1
Q2
SMC1
第一节 垄断
六、价格歧视（Price Discrimination）
——定义：以不同价格销售同一种商品
——厂商实行价格歧视的两个条件：（1）消费者具有不同的偏好，且厂商可以有效区分；（2）阻止套利。
1，一级价格歧视
O
P
Q
D
1
500
2
400
3
300
4
200
5
100
第一节 垄断
第一节 垄断
MC
d (AR)
MR
Qm
Qc
Pm
Pc
注意：
一级价格歧视下，资源配置可能是有效的。此时，厂商剥夺了所有的消费者剩余。
第一节 垄断
2，二级价格歧视(非线性定价)
二级价格歧视：指垄断厂商根据不同的购买量而确定不同的价格。二级价格歧视仅适用于那些易于度量和记录的劳务，如煤气、水、电和电话通信的出售。
O
P
Q
D
二级价格歧视
Q3
P3
A
Q1
P1
P2
Q2
B
C
G
E
F
Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
第一节 垄断
3，三级价格歧视
——对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群体）收取不同的价格
P a
P b
MR b
MR a
MC=常数
第一节 垄断
第一节 垄断
七、自然垄断和政府管制
1，必要条件：规模经济——厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减
2，行业特征：较高固定投入的行业，如公用事业、通讯业（？）、运输业（？）
3，边际成本定价与其他定价法
4，资本回报率管制
Pm
P2
P1
AC
MC
d(AR)
MR
第二节 垄断竞争
一、垄断竞争市场的条件
1，垄断竞争市场：一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。
2，生产集团：市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和。
3，条件：
（1）生产集团中有大量企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此都是非常接近的替代品；
（2）生产集团中的企业非常多，所以每个厂商都认为自己行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意，也不会招致报复；
（3）厂商的生产规模较小，进入和退出比较容易。
4，假定所有厂商的成本和需求曲线相同，挑选一个代表性厂商进行分析！同学们能够预测这一市场结构中单个厂商的长短期盈亏情况吗？
第二节 垄断竞争
二、垄断竞争厂商的需求曲线
1，d需求曲线：某厂商改变价格，其他厂商维持不变价格不变时，该厂商的产品价格与销售量之间的关系。
2，D需求曲线：生产集团中的某厂商改变价格，所有其他厂商也采取同样行为时，该厂商的价格与销售量之间的关系。
O
D
d3
Q3
d1
d2
Q1
P1
Q2
P2
P3
Q4
Q5
A
B
H
C
I
记住：d需求曲线有许多条！
第二节 垄断竞争
d需求和D需求曲线之间的关系：
第一，当垄断竞争生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的d需求曲线的位置沿着D需求曲线发生平移。
第二，由于d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产品销售量，D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平上实际所面临的市场需求量，所以，d需求曲线和D需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态。
第三，d需求曲线的弹性大于D需求曲线，前者较之于后者更平坦一些。
问：为什么教材上讲D需求曲线可以代表单个厂商的市场份额（）？
第二节 垄断竞争
三、垄断竞争厂商的短期均衡
D
d 1
d2
MR 1
MR 2
SMC
SAC
Q
P
E1
E2
A
C
B
F
G
第二节 垄断竞争
SMC
SAC
D
d
MR
Q*
E
均衡条件：MR=SMC
且在对应的短期均衡产量上，存在一个d曲线和D曲线的交点。
这一过程持续到什么时候为止？
H
第二节 垄断竞争
四、垄断竞争厂商的长期均衡
O
SAC1
Q1
SMC1
LAC
LMC
E1
D
I
第二节 垄断竞争
O
SAC2
Q1
SMC2
LAC
LMC
长期均衡的条件：
MR=LMC(=SMC)
AR=LAC(=SAC)
MR
D
I
E2
第二节 垄断竞争
O
LAC
完全竞争的需求曲线
垄断竞争的需求曲线
过剩生产能力
O
QC
QA
QB
理想产量
没有调整到社会最优的生产规模
没有利用好现有的生产设备
五、垄断竞争与理想的产量
A
B
C
SACp
SACm
第二节 垄断竞争
六、垄断竞争厂商的供给曲线
——无
七、非价格竞争
——产品差异化：
产品本身品质上的改变，如技术性能、式样、型号、颜色的改变等；包装和装潢改进；服务质量的改进，如提高服务速度、改进服务态度、改变经营方式和销售地点以及销售单位等。
产品变异是性质的变动而不是数量的变动
——广告
厂商期望通过做广告使其所面对的需求曲线向上移动，从而使消费者在每一价格水平下都比以前购买更多的数量。
对经济学家来说，评价广告的关键不在于它是否增加厂商的利润，而在于它是否使市场的运行更有效率。
那么，广告是否会提高消费者所支付的价格呢？即使是的话，如果它所传递给消费者的信息与价格的增长具有同等的价值，这种广告也还是受欢迎的。
第三节 寡头
一、寡头市场的特征
1，寡头（垄断）市场：少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的市场结构。
①少数几家厂商生产和销售了整个行业的全部产品，其中任何一家厂商对价格有较大程度的控制能力。
②任何一家厂商的经营决策也将会影响到竞争对手，寡头垄断市场的厂商之间存在着一种相互依存的关系。
2，分类：
①从产品性质的角度看：纯粹寡头和差异寡头；
②从构成行业的厂商数目看：双头垄断、三头垄断和多头垄断。
③从厂商是否勾结看：非勾结性寡头垄断和勾结性寡头垄断。
第三节 寡头
二、古诺模型
——Cournot (1838)
基本结构：
①市场需求曲线对寡头来说是已知的（通常假设为线性），市场需求量为两个寡头的产量之和；
②两寡头的产品同质；
③寡头之间不存在勾结行为。
行为假设：通过改变产量，实现各自利润最大化
第三节 寡头
第一轮：A厂商进入市场，确定产量。B厂商后进入，按照剩余的市场容量确定产量。
第二轮：A厂商调整产量（减小），B厂商调整产量（扩大）。
… …
均衡时，每个厂商的产量均为市场总容量的1/3。
O
P
Q
D=f (P)
F
G
H
Q1
Q2
P1
P2
第三节 寡头
方法二：直接考虑相互依存关系，建立反应函数
如何相互依存？
寡头1的产量Q1
寡头2的产量Q2
需求曲线P=a-bQ
Q=Q1+Q2
寡头1的利润π1
寡头2的利润π2
π1 = R1-C1=PQ1-C(Q1)=(a-bQ)Q1-C(Q1)
=[a-b(Q1+Q2)]Q1-C(Q1)
π2 =R2-C2= PQ2-C(Q2)=(a-bQ)Q2-C(Q2)
=[a-b(Q1+Q2)]Q2-C(Q2)
第三节 寡头
π1 = PQ1-C(Q1)=(P-c)Q1 =[a-b(Q1+Q2)-c]Q1
令边际成本为c，固定成本为零。厂商A和厂商B的利润函数分别为：
π2 = PQ2-C(Q2)=(P-c)Q2=[a-b(Q1+Q2)-c]Q2
C(Q1)=cQ1
C(Q2)=cQ2
怎么求解？
——每个厂商假设对方产量给定。在这个给定的产量下，选择一个最佳产量，也就是利润最大化的产量。
——对每个厂商的利润函数求一阶偏导数并令其等于零，整理可得反应函数：
反应函数意味着每个厂商的最优策略（产量）是另一个厂商的策略（产量）的函数。
第三节 寡头
Q1
Q2
(a-c)/2b
(a-c)/b
(a-c)/2b
(a-c)/3b
(a-c)/3b
(a-c)/b
O
E
比较1：如何由一个厂商垄断呢？
P=a-bQ
c
a
P
O
MR=a-2bQ
E
(a-c)/b
(a-c)/2b
(a+c)/2
如何勾结起来呢？
Q1
Q2
(a-c)/b
(a-c)/3b
(a-c)/3b
O
E
卡特尔：勾结的寡头
(a-c)/4b
(a-c)/4b
卡特尔的稳定性
比较2：如何是完全竞争呢？
P=a-bQ
c
a
P
O
E
(a-c)/b
比较3：n=1,2,…, ∞
根据利润最大化的均衡条件，有：
根据对称性：
第三节 寡头
三、斯威齐模型：价格刚性
d
d
D
D
B
F
G
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
一、博弈论的基本要素
1、什么是博弈论？
（1）Game Theory，译：博弈论==对策论==赛局理论
（2）研究相互影响的理性人的最优决策。
2、博弈论改写了微观经济学？
（1）Ye，改变了经济学家的一些思维习惯，使得经济学更有用、更有趣；
（2）No，经典微观经济学得到进一步完善而非挑战，还是最优化。
（3）博弈论——方法上的“革命”。
（4）1994年，博弈论提出五十周年之际，诺贝尔经济科学奖授予了三位博弈论专家：Nash（那什）、Selten（泽尔滕）、Harsanyi（海萨尼）。
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
例1：囚徒困境（Prisoner‘s Dilemma）
-1，-1
-10，0
抵赖
0，-10
-8，-8
坦白
詹尼
抵赖
坦白
邦德
例2：性别冲突（Battle of Sex）
1，2
-1，-1
逛商场
0，0
2，1
看球赛
男
逛商场
看球赛
女
3，博弈举例
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
0，0
7，-1
等
2，4
3，-1
按
大猪
等
按
小猪
参与者：猪圈里围着两头猪，一头大猪，一头小猪。
规则：猪圈的一头有一个猪槽，另一头安装了一个按钮，控制着猪食的供应。按下一按钮会有8个单位的猪食进槽，但按下按钮的猪需要付出2个单位的成本。
支付：若大猪先到，大猪吃到7个单位，小猪只能吃1个单位；若同时到，大猪吃5个单位，小猪吃3个单位；若小猪先到，大猪和小猪各吃4个单位。
例3：智猪博弈
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
例4：掷币游戏（Matching Pennies）
甲、乙两人同时掷币；
两枚硬币同面甲得1，乙得-1；
两枚硬币相反甲得-1，乙得1
1，-1
-1，1
反面
-1，1
1，-1
正面
甲
反面
正面
乙
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
甲
乙
正面
正面
正面
反面
反面
反面
（1，-1）
乙
（-1，1）
（-1，1）
（1，-1）
动态博弈：博弈树的表达形式-1
甲先掷，乙等甲掷完再掷；但乙看不到甲掷的结果（正面还是反面）
等同于静态博弈。
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
甲
乙
正面
正面
正面
反面
反面
反面
（1，-1）
乙
（-1，1）
（-1，1）
（1，-1）
动态博弈：博弈树的表达形式
规则有些变化，甲先掷，乙后掷，乙掷币时能够看到甲掷币的结果。
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
詹尼
邦德
坦白
坦白
坦白
抵赖
抵赖
抵赖
（-8，-8）
邦德
（0，-10）
（-10，0）
（-1，-1）
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
二、博弈均衡的基本概念
1，占优策略均衡
——占优策略：无论其它参与者采取什么策略，某参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略（Dominant Strategy）。
——博弈均衡：博弈的参与者都不愿（单方面）改变自己策略的一种相对静止状态。
——所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。
——可用划线法求均衡
8，8
12，6
不合作
6，12
10，10
合作
甲
不合作
合作
乙
第四节 寡头厂商之间的博弈:博弈论初步
2，纳什均衡（Nash Equilibrium）
——任何一个参与者都不会单方面改变自己策略的均衡
——占优策略是纳什均衡。
8，9
6，8
D
3，5
7，10
U
甲
R
L
乙
1，2
-1，-1
逛商场
0，0
2，1
看球赛
男
逛商场
看球赛
女
三、博弈的要素
博弈的要素包括参与人、行动、信息、策略、支付、结果和均衡，其中，参与人、策略和支付是描述一个博弈所需要的最基本的要素，参与人、行动和结果统称为博弈规则。
①参与人（ Players： ）指一个博弈中的决策主体。囚徒困境模型中的两个参与人为“邦德”和“詹尼”。
②行动（Actions）：是参与人在博弈的某个时点的决策变量。在囚徒困境模型中，两个都只有两种行动可供选择，即“坦白”和“抵赖”。
③信息（Information）是参与人在博弈中的知识，特别是有关其他参与人（对手）的特征和行动的知识。在囚徒困境模型中，两囚徒的信息是都知道自己和另一囚徒在选择坦白和抵赖的不同组合时面对的处罚。
④策略（Strategy）：是参与人在拥有既定信息情况下的行动规则，它规定参与人在什么时候选择什么行动。一个参与人的所有可选择的策略的集合就是这个参与人的策略空间。如果每个参与人选择一个策略，就构成一个策略组合。
⑤支付（Payoff）：在博弈论中指一个特定策略组合下参与人得到的确定效用水平，或者是指参与人得到的期望效用
水平。支付是博弈参与人真正关心的东西。在一个策略组合下，所有参与者的支付就构成了一个支付组合。在囚徒困境模型中，如果两囚徒的策略组合为（抵赖，坦白），那么囚徒1的支付为-10，囚徒2的支付为0，两囚徒的支付组合为（-10，0）；如果两囚徒的策略组合为（坦白，坦白），那么囚徒1和囚徒2的支付均为-8，两囚徒的支付组合为（-8，-8）。
⑥结果：是博弈分析者感兴趣的所有东西，如均衡策略组合、均衡支付组合等。
⑦均衡：是所有参与人的最优策略的组合。
四、（非合作）博弈的分类
不完全信息动态博弈
精炼贝叶斯纳什均衡
不完全信息静态博弈
贝叶斯纳什均衡
不完全信息
完全信息动态博弈
子博弈精炼纳什均衡
完全信息静态博弈
纳什均衡
完全信息
动态
静态
行动顺序
信息
第二节 纳什均衡与寡头竞争
一、完全信息静态博弈
每一个参与人对所有其他参与人（对手）的特征、策略空间及支付函数有准确的知识，而且博弈的参与人同时选择行动或虽非同时但后行动者并不知道前行动者采取了什么具体行动，这种情况下参与人的决策就是完全信息静态博弈。
纳什对非合作博弈的主要贡献是在一般的意义上定义了非合作博弈及其均衡解，并证明了均衡解的存在，这一均衡就被称为“纳什均衡”。
-1，-1
-10，0
抵赖
0，-10
-8，-8
坦白
詹尼
抵赖
坦白
邦德
二、占优策略与占优均衡(上策均衡)
1，占优:Dominant
2，占优策略：如果存在一个策略，不管对方如何选择，这个策略都是最好的，就称为占优策略（Dominant Strategy）。
0，0
7，-1
等
2，4
3，1
按
大猪
等
按
小猪
0，0
等
2，4
按
大猪
等
小猪
Ⅱ 剔出小猪劣策略的支付矩阵
2，4
按
大猪
等
小猪
Ⅲ 再剔出大猪劣策略的支付矩阵
二、智猪博弈与重复剔除的占优均衡
1，2
-1，-1
逛商场
0，0
2，1
看球赛
男
逛商场
看球赛
女
——给定B的选择，A的选择是最优的；并且给定A的选择，B的选择是最优的，那么，这样一组策略就是一个纳什均衡。
——对于完全信息静态博弈，任何人在必须选择自己的策略时，都不知道另一个人将会选择怎样的策略，但每个人都会对另一个人将要选择的策略作出预期。
——纳什均衡意味着没有任何人愿意单独改变自己的行为。
四、纳什均衡（Nash Equilibrium）
Q1
Q2
(a-c)/2b
(a-c)/b
(a-c)/2b
(a-c)/3b
(a-c)/3b
(a-c)/b
O
E
厂商1的策略
厂商2的策略
纳什均衡
五、古诺——纳什均衡
卡特尔
？，？
？，？
不遵守
？，？
？，？
遵守
厂商1
不遵守
遵守
厂商2
如果厂商1遵守协议，厂商2不遵守的结果
Q1
Q2
(a-c)/b
(a-c)/3b
(a-c)/3b
O
E
(a-c)/4b
(a-c)/4b
遵守协议是纳什均衡么？
（(a-c)2/9b， (a-c)2/9b）
（9(a-c)2/64b， 3(a-c)2/32b）
不遵守
（ 3(a-c)2/32b ， 9(a-c)2/64b ）
（(a-c)2/8b， (a-c)2/8b）
遵守
企业1
不遵守
遵守
企业2
这说明卡特尔是不稳定的，所以需要规范成员的机构，如OPEC
(Organization of the Petroleum Exporting Countries)
