制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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内容目录
第一章 前言 ....................................................................................................................................................3
第二章 2023-2028 年制冷剂市场前景及趋势预测 .....................................................................................4
第一节 制冷剂：复苏拐点后仍存向上空间 ........................................................................................4
第二节 我国是全球最大的制冷剂生产和消费国 ................................................................................5
一、制冷剂存在 ODS 用途和原料用途之分 ................................................................................5
二、我国主导了全球制冷剂的生产和消费 ..................................................................................6
三、2024 年配额制正式实施，制冷剂供给端显著有序化 .........................................................7
第三节 三代制冷剂中 R32 或更为值得关注 .....................................................................................12
一、三代制冷剂将成市场主流 ....................................................................................................12
二、主流细分品种的格局存在分化的可能 ................................................................................13
三、R32 有望成为供需最紧张的细分品种 ................................................................................14
第四节 三代制冷剂配额落地集中度进一步提升 ..............................................................................15
一、近年来二代制冷剂配额向龙头集中 ....................................................................................15
二、三代制冷剂集中度进一步提升 ............................................................................................15
第五节 难以替代性助力三代制冷剂开启景气周期 ..........................................................................16
一、现象：二代制冷剂配额落地后价格并未大涨 ....................................................................16
二、原因：三代制冷剂的提前渗透削弱了二代竞争力 ............................................................17
三、展望：四代制冷剂难以阻止三代迎来复苏拐点 ................................................................17
第六节 重点企业分析 ..........................................................................................................................19
一、三美股份：制冷剂弹性最大的企业 ....................................................................................19
二、巨化股份：中国氟化工产业代表 ........................................................................................20
三、昊华科技：拟收购中化蓝天再添氟化工拼图 ....................................................................21
四、永和股份：氟化工产业链最完善的企业 ............................................................................22
五、各公司三代制冷剂配额情况 ................................................................................................23
第三章 制冷剂企业专利申请及布局策略及建议......................................................................................24
第一节 企业专利申请与专利保护的策略 ..........................................................................................24
一、分析企业在专业管理中普遍存在的问题 ............................................................................24
（1）企业保护专利的意识普遍较弱 ..........................................................................................24
（2）资源配置问题 ......................................................................................................................25
二、企业对于申请专利的相关策略 ............................................................................................25
（1）确定专利申请的主题 ..........................................................................................................25
（2）分析外部环境，掌握市场动态 ..........................................................................................25
（3）专利申请需要把握时机 ......................................................................................................25
三、企业对于专利保护的可行策略 ............................................................................................26
（1）增强企业的专利保护意识，完善相应的专利管理机制 ..................................................26
（2）在专利申请以及应用时专利保护的方式 ..........................................................................26
（3）当发生侵权行为时企业保护专利的方式 ..........................................................................26
第二节 企业专利挖掘和专利布局策略 ..............................................................................................27
一、专利挖掘和专利布局的意义 ................................................................................................27
二、企业如何挖掘专利 ................................................................................................................27
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（1）以问题为导向进行专利挖掘 ..............................................................................................27
（2）以竞争对手技术为导向进行专利挖掘 ..............................................................................28
（3）以项目研究为导向进行专利挖掘 ......................................................................................28
三、企业如何进行专利布局 ........................................................................................................28
（1）路障式布局 ..........................................................................................................................28
（2）城墙式布局 ..........................................................................................................................28
（3）地毯式布局 ..........................................................................................................................28
（4）围栏式布局 ..........................................................................................................................29
四、企业专利挖掘和布局的建议 ................................................................................................29
（1）企业专利布局前应做好专利信息分析 ..............................................................................29
（2）企业专利布局应注重时间、区域和时机的把握 ..............................................................29
（3）企业专利布局的技术重点应针对竞争对手确定 ..............................................................29
（4）企业应加强与专业知识产权服务机构合作 ......................................................................30
（5）企业应加大专业人才培养，提高专利布局意识 ..............................................................30
第三节 高新技术企业的专利策略 ......................................................................................................30
一、高新技术企业的概念及主要特点 ........................................................................................30
二、专利对于高新技术企业的重要作用 ....................................................................................31
（1）专利可以增强高新技术企业的自主创新能力，同时提升其风险抵御能力 ..................32
（2）专利可以拓宽高新技术企业的市场空间，创造全新的利润增长极 ..............................32
（3）专利可以提高高新技术企业的管理水平，使其保持发展的核心竞争能力 ..................32
三、高新技术企业如何用好专利“利剑”.....................................................................................33
（一）高度强化专利意识 ............................................................................................................33
（二）科学把握专利管理 ............................................................................................................33
（1）专利成果开发 ......................................................................................................................33
（2）专利资源保护 ......................................................................................................................34
（3）专利资产运营 ......................................................................................................................34
（三）战略规划专利发展 ............................................................................................................34
第四节 科技企业专利申请策略 ..........................................................................................................35
一、什么样的方案和设计能够申请专利 ....................................................................................35
二、什么样的方案和设计不能够申请专利 ................................................................................35
三、相关专利申请技巧 ................................................................................................................36
第五节 高新技术企业专利“走出去”策略...........................................................................................37
一、专利策略的选择 ....................................................................................................................37
二、专利策略的实施 ....................................................................................................................38
三、企业可以获取的各种国内扶持 ............................................................................................39
第六节 案例：我国医药企业专利战略研究 ......................................................................................42
一、企业专利战略的内涵 ............................................................................................................42
二、企业专利战略形成竞争优势的理论基础 ............................................................................42
三、医药领域专利类型 ................................................................................................................43
四、医药企业专利战略需考虑的因素 ........................................................................................43
五、我国医药企业制定和实施专利战略的建议 ........................................................................44
（1）加强专利团队建设，提高专利分析能力 ..........................................................................44
（2）明确专利申请的策略 ..........................................................................................................44
（3）选择恰当的专利组合模式 ..................................................................................................45
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（4）合理借助政策，开展专利运营 ..........................................................................................45
第四章 制冷剂企业《专利申请及布局策略》制定手册..........................................................................46
第一节 动员与组织 ..............................................................................................................................46
一、动员 ........................................................................................................................................46
二、组织 ........................................................................................................................................47
第二节 学习与研究 ..............................................................................................................................47
一、学习方案 ................................................................................................................................47
二、研究方案 ................................................................................................................................48
第三节 制定前准备 ..............................................................................................................................49
一、制定原则 ................................................................................................................................49
二、注意事项 ................................................................................................................................50
三、有效战略的关键点 ................................................................................................................51
第四节 战略组成与制定流程 ..............................................................................................................53
一、战略结构组成 ........................................................................................................................53
二、战略制定流程 ........................................................................................................................54
第五节 具体方案制定 ..........................................................................................................................55
一、具体方案制定 ........................................................................................................................55
二、配套方案制定 ........................................................................................................................57
第五章 制冷剂企业《专利申请及布局策略》实施手册..........................................................................58
第一节 培训与实施准备 ......................................................................................................................58
第二节 试运行与正式实施 ..................................................................................................................58
一、试运行与正式实施 ................................................................................................................58
二、实施方案 ................................................................................................................................59
第三节 构建执行与推进体系 ..............................................................................................................59
第四节 增强实施保障能力 ..................................................................................................................60
第五节 动态管理与完善 ......................................................................................................................61
第六节 战略评估、考核与审计 ..........................................................................................................62
第六章 总结：商业自是有胜算 ..................................................................................................................62
第一章 前言
随着科学技术的发展进步，国家越来越注重发明创造的活动，因而出台了许多相关的政策，鼓
励企业进行创新活动。而企业申请专利的目的就是为了给自己创造的产品寻求法律的保障，以避免
被其他人随意使用，同时，使专利产品获得最大的价值效益。
而企业的知识产权战略，包括专利的充分挖掘和完美布局，直接关系着企业的经营发展，是企
业整体发展战略的重要组成部分。随着经济全球化和贸易自由化进程的快速发展，中国企业也将面
临更加严峻的专利竞争。
那么，企业如何完善自身的专利申请以及专利保护的相关策略呢？
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下面，我们先从制冷剂行业市场进行分析，然后重点分析并解答以上问题。
相信通过本文全面深入的研究和解答，您对这些信息的了解与把控，将上升到一个新的台阶。
这将为您经营管理、战略部署、成功投资提供有力的决策参考价值，也为您抢占市场先机提供有力
的保证。
第二章 2023-2028 年制冷剂市场前景及趋势预测
第一节 制冷剂：复苏拐点后仍存向上空间
制冷剂下游约 78%用于空调，剩下主要用于冰箱和汽车，我国是全球
主要的空调、冰箱和汽车生产消费大国，也因此主导了全球制冷剂的生产
和消费。2024年 1月，三代制冷剂配额正式落地。中短期看，今年将成为
企业盈利修复之年，长期看，2025年二代制冷剂退出较多，行业格局有望
持续向好。R32更为值得关注。从各细分品种视角来看，目前 R22仍在空
调维修市场占据较大份额，而随着二代制冷剂配额的削减，R32在维修市
场的渗透率或将不断提升，R32有望成为供需最为紧张的细分品种。看好
三代制冷剂价格向上弹性。中短期看，考虑到四代制冷剂短期难以形成替
代，叠加 3月旺季的到来，我们预计三代制冷剂价格仍然具备向上空间；
长期看，2025年二代制冷剂退出较多，三代制冷剂供给格局较好，远期价
格亦值得期待。估值已消化至合理偏低，市值仍有上行空间。随着制冷剂
价格价差的扩大，相关公司的估值正被快速消化。根据我们的测算，如果
制冷剂企业的合理估值为 20倍，那么即使在悲观情形下，相关企业的合
理市值较当前仍有较大上涨空间。
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第二节 我国是全球最大的制冷剂生产和消费国
一、制冷剂存在 ODS用途和原料用途之分
制冷剂又称制冷工质、冷媒、雪种，是各种热机中借以完成能量转化
的媒介物质。工作原理为利用制冷剂的相变来传递热量，即制冷剂在蒸发
器中汽化时吸热，在冷凝器中凝结时放热。按照 1987年颁布的《蒙特利
尔议定书》以臭氧层消耗潜值（ODP）和全球变暖潜值（GWP）作为衡量制
冷剂环保性的标准，制冷剂的发展一共经历了四代技术的变革。一代制冷
剂已被淘汰，二代制冷剂是氢氯氟烃（HCFCs）类物质，在欧美国家已淘
汰，在我国应用广泛，目前也处在淘汰期间。氢氟烃（HFCs）作为三代制
冷剂，凭借着优秀的能效与环保特性，在国外应用广泛，目前处于淘汰初
期。四代制冷剂是指氢氟烯烃（HFOs），拥有零 ODP和极低的 GWP，被认
为是未来可替代 HFCs的新一代制冷剂，但生产成本高，目前未大规模应
用。总而言之，从全球范围来看，目前三代制冷剂为市场主流，应用最为
广泛。从中国来看，制冷剂市场正处于三代对二代产品的替换期，对于三
代制冷剂的使用比例尚低于发达国家。
简言之，萤石制备氢氟酸后，再与各类基础化工原料反应即可得到制
冷剂。值得注意的是，一方面，制冷剂之间亦可存在原料与产品的关系，
另一方面，二代制冷剂 R22和 R142b分别可作为常见的单体 TFE和 VDF的
原料，此类单体再进而聚合为各类含氟聚合物，而这类非制冷用途（非
ODS用途），或作为原料用途的制冷剂则并不存在配额管控和限制。
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二、我国主导了全球制冷剂的生产和消费
从需求结构看，家用空调占据制冷剂需求绝对比例。在新生产的下游
产品中，空调对制冷剂的需求量占据制冷剂总需求的 78%，冰箱和汽车则
分别只占到 16%和 6%。我国主导了全球空调、冰箱、汽车的生产，正因如
此，我国制冷剂产能占全球的比重约为 65%。
据 ResearchandMarkets预测，2022年全球制冷剂市场规模在 62亿美
元，预计将在 2027年达到 84亿美元，年复合增长率为 %。
据 MordorIntelligence数据，含氟制冷剂约占全球制冷剂总量的
%，则 2022年全球含氟制冷剂市场规模约为 33亿美元。考虑到含氟
制冷剂的环保问题，假设 2027年其比重下降至 50%，则 2027年市场规模
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约为 42亿美元。按照 2022年我国制冷剂需求占全球 38%计算，考虑到我
国仍是冰箱等产品的主产国，假设这一数字 2027年增长至 40%，则
2022/2027年我国含氟制冷剂市场规模约为
量上看，根据 MordorIntelligence统计，全球 2023年制冷剂市场需求量
约为 197万吨，则根据以上数据测算，2023年全球和我国的含氟制冷剂需
求量分别约为 105万吨和 42万吨。
三、2024年配额制正式实施，制冷剂供给端显著有序化
2024年 1月 11日，生态环境部发布《关于 2024年度消耗臭氧层物质
和氢氟碳化物生产、使用和进口配额核发情况的公示》，国内企业 HFCs
生产/进口/内用生产等具体配额量正式落地。参考华泰研究 1月 12日发
布的研报《制冷剂：企业配额公示，行业景气上行》，HFCs企业生产配额
集中度高（CR6达 91%），且品种集中度高
（R32/R134a/R125/R143a/R152a/R227ea的生产配额 CR3均高于 70%，CR5
均高于 90%），供给格局显著有序化。且由于 2018年以来企业争抢配额等
导致行业盈利低迷，我们认为伴随配额落地，生产端企业策略或转向“利
重于量”，供给侧亦有望支撑 HFCs景气向上。
供需共振下看好 HFCs景气延续
据百川盈孚，3月 6日 R32/R134a/R125/R152a/R143a价格分别
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差亦显著改善，我们认为供需面共振下未来产品景气有望延续。远期而
言，由于四代制冷剂（HFOs）存在海外专利保护限制和成本高企等问题，
三代制冷剂的替代产品开发和大规模推广或尚需等待，我们预计 HFCs景
气周期将较长。
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第三节 三代制冷剂中 R32或更为值得关注
一、三代制冷剂将成市场主流
目前，我国正处于三代氟制冷剂对二代氟制冷剂的更替阶段，四代氟
制冷剂发展的初期。根据《蒙特利尔议定书》，我国二代氟制冷剂作为非
原料的产量和消费量于 2013年被冻结，并于 2015年开始削减，2030年削
减量为 %，2040年后则完全淘汰。根据《蒙特利尔议定书》基加利修
正案规定：发达国家应在其 2011年至 2013年 HFCs使用量平均值基础
上，自 2019年起削减 HFCs的生产和消费，到 2036年后将 HFCs使用量削
减至其基准值 15%以内；发展中国家应在其 2020年至 2022年 HFCs生产量
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和使用量平均值基础上，再分别加上 HCFCs生产和使用基线值的 65%,2024
年冻结 HFCs的生产和消费于基准值，自 2029年开始削减，到 2045年后
减至其基准值 20%以内。受限于专利问题，我国暂处于四代氟制冷剂发展
的初期，且四代制冷剂的成本和价格高企，预计未来较长时间内，三代制
冷剂都将是市场主流。
二、主流细分品种的格局存在分化的可能
配额削减是针对含氟制冷剂整体的额度，但由于具体细分品种较多，
各自应用领域不同，预计未来主流制冷剂的供需格局亦将出现分化。
R22是目前市场主流的二代制冷剂，R32、R125、R134a则是主流的三
代制冷剂。制冷剂较大的下游市场则主要为新装空调、空调维修、汽车制
冷剂。总的来看，三代制冷剂普及前，R22是主要的空调制冷剂，目前则
主要用于空调维修；R32已成为新装空调主力军，但在空调维修市场的用
量还较小；R125则用于与 R32混配制备 R410a，其是 R22和 R32之间的过
渡产品，随着 R32的普及，预计 R125的市场将逐渐减小；R134a则是目前
最为主流的汽车制冷剂品种。R22：二代制冷剂中用量最大的品种，除此
之外还用于含氟聚合物 PTFE的生产。R22的下游应用中，约 60%用于聚合
物生产，24%用于空调维修。随着我国二代制冷剂配额的削减，预计 R22
的产量和需求量亦将逐年下滑，仅保留一部分空调维修的用量，但用于原
料用途的 R22则不受配额的约束。R125：主要用于与 R32混配制备 R410a
（50%R125+50%R32），2011年国外专利到期后，逐步进入市场替代 R22。
R125的下游应用中，70%用于混配制冷剂，30%用于灭火器。
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R32：三代制冷剂中用量最大的品种，2019年大金开放专利后，R32
逐步替代 R410a，目前是主流的新装空调制冷剂，但在空调维修市场用量
还较小。R32的下游应用中，70%用于空调制冷剂，30%用于混配制冷剂。
R134a：我国自 2002年起明确规定汽车空调用 R134a替代 R12，目前汽车
制冷剂新装市场和维修市场都由 R134a主导。R134a的下游应用中，50%用
于汽车制冷剂，25%用于汽车气雾剂，10%用于混配制冷剂。
三、R32有望成为供需最紧张的细分品种
为了测算各主流制冷剂品种未来的供需情况，我们先进行国内制冷剂
整体市场的需求测算。基本假设包括：1）产量方面，未来空调增速 2%
（考虑到 23年增速大，假设 24年 1%），汽车增速由 5%下降至 3%，冰箱
增速 %；2）维修比例方面，空调寿命 6-10年，对应每年维修比例
5%，10%，15%，25%，35%，且 80%维修过的汽车空调 6年后继续进入维修
期；3）空调/汽车/冰箱的制冷剂单耗分别为 1/
计算，我国制冷剂需求将由 2023年的 万吨增长至 2027年的
万吨，年复合增长率为 4%，增量主要来自于家用空调和汽车空调。
根据以上测算的制冷剂各领域需求量为基础，通过对各主流制冷剂在
相关领域渗透率的假设，可测算出未来需求情况。R22：受到配额削减影
响，R22在空调维修领域的渗透率逐年下滑，在制冷剂领域的用量将由约
18万吨下降至 4万吨，但作为聚合物原料的用量将逐年提升。R32：在新
产空调制冷剂领域的渗透率继续提升至 95%，同时不断取代 R22在维修市
场的份额，需求从 2023年的 29万吨提升至 2027年的 41万吨，但受到约
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24万吨的配额限制，有望成为供需格局最为紧张的细分品种。R125：考虑
到 R125的混配品种 R410a存在逐步被 R32取代的趋势，而其他混配品种
增量不明显，预计 R125未来需求逐步下降。但考虑到 R125的 GWP值较
高，未来存在被优先转换或优先削减的可能，因此远期供需格局或由松转
紧。R134a：由于目前汽车制冷剂的存量和增量市场已被 R134a占据，其
市场需求预计将小幅提升，未来供需格局小幅偏紧。
第四节 三代制冷剂配额落地集中度进一步提升
一、近年来二代制冷剂配额向龙头集中
二代制冷剂配额经过近年来的削减，产业格局不断优化，配额向龙头
企业集中。以 R22为例，2024年东岳集团、巨化股份和江苏梅兰三家企业
占据了 77%的配额。
从二代制冷剂整体来看，配额由 2013年的 万吨下降至 2024年
的 万吨，但行业 CR3则由 49%上升至 66%。
二、三代制冷剂集中度进一步提升
由于三代制冷剂生产配额是根据 2020-2022年均值决定，为了争夺配
额，各厂商自 2018年开始纷纷扩充产能，我国三代制冷剂产能产量逐渐
提升。2018-2023年，R32年产能由 万吨增长至 万吨，R125年
产能由 万吨增长至 30万吨，R134a年产能由 32万吨增长至 万
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吨。各大品种的产量亦不断走高，但基准期后，2023年产量同比有所下
滑。在各家企业争夺配额的过程中，供大于求的局面使得制冷剂开工率常
年维持在 40-60%附近。
2024年 1月 11日，生态环境部公布了 2024年三代制冷剂配额分配情
况，生产配额总量（不含三氟甲烷）约为 万吨，内用生产配额总量
（不含三氟甲烷）约为 34万吨。从具体企业分配额度看，巨化股份、东
岳集团、三美股份、乳源东阳光和永和股份处于领先位置。主流三代制冷
剂 R32、R125和 R134a的 CR3分别高达 76%、75%和 87%（可控口径），集
中度相比二代制冷剂进一步提升。我们认为，未来随着我国三代制冷剂具
体削减政策的实施，制冷剂厂商将充分考虑生产受限以及盈利能力等因
素，小企业或会选择出售自己的配额，预计三代制冷剂或复制二代制冷剂
进程，供给有望进一步集中。
第五节 难以替代性助力三代制冷剂开启景气周期
一、现象：二代制冷剂配额落地后价格并未大涨
通过复盘 2010-2017年二代制冷剂 R22的历史价格，我们发现，在
2013年正式实施配额制度后，R22价格并未如预期般大幅上涨，仅在 2010
年家电下乡和原材料涨价、2017年供给侧改革的催化下有过一段时间的涨
价行情。如果将 2013-2014年定义为二代制冷剂配额锁定后的“弹性测试
期”，该期间 R22从 万元/吨涨到 万元/吨，涨价幅度仅为 68%。
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二、原因：三代制冷剂的提前渗透削弱了二代竞争力
2010年时，我国主要的空调制冷剂是 R22，而在 2011年 11月 R410a
专利到期后，R22的地位被撼动，R410a开启逐步替代 R22的进程，随后
性能更优异的 R32也逐渐占据空调制冷剂市场。因此三代制冷剂的提前渗
透替代了部分二代制冷剂的需求，使得即使在配额锁定后，二代制冷剂的
价格上涨空间有限。根据《中国氟化工行业“十三五”发展规划》，在二代
制冷剂配额基准年（09-10年）过后，2010-2014年间，三代制冷剂产能
扩张较快，产量/表观消费量分别从
万吨，增速远大于二代制冷剂，替代效应已较为明显。而从 R22与 R32的
价格来看，两者并无明显差距，且由于制冷剂在终端空调中成本占比较
小，因而此种替代过程较为顺利。
三、展望：四代制冷剂难以阻止三代迎来复苏拐点
从目前的情况看，受到专利和成本原因，四代制冷剂难以短时间内对
三代制冷剂形成替代。专利：目前四代制冷剂核心技术专利被霍尼韦尔、
科慕、阿科玛、大金等跨国企业掌握，他们开发时间早，在制备和应用上
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都进行了严密的专利布局。我国在四代制冷剂专利上布局缺失，少数企业
选择经过霍尼韦尔或科慕的授权，以代工模式进行生产。
成本：以四代制冷剂 R1234yf为例，其主要原料六氟丙烯单耗约为
R22单耗约为
备 HFO-1234yf工艺的技术研究和经济分析》，制备四代制冷剂需要贵金
属催化剂，成本约为 2万元/吨。依此计算，以 R22为原料生产 R1234yf
的主要原辅材料成本接近 9万元/吨，远超三代制冷剂售价。
因此，在专利和成本的双重掣肘下，此次配额敲定后难以出现上一轮
二代制冷剂面临的“提前渗透”问题，近几年三代制冷剂因配额争夺导致的
行情恶化局面将不复存在，行业复苏拐点已现。2023年四季度以来，三代
制冷剂价格价差持续修复，截至 2024年 3月 6日，R32/R125/R134a价格
相较 2023年内低点分别上涨 89%/100%/54%。而在 2024年配额落地后，三
代制冷剂价格价差更是呈现出加速上涨态势。截至 2024年 3月 6日，R32
价格价差分别为 和 万元/吨，相较年初已分别上涨 45%和 175%，
R125价格价差分别为 和 万元/吨，相较年初已分别上涨 55%和
119%，R134a价格价差分别为 和 万元/吨，相较年初已分别上涨
14%和 46%。我们认为，虽然目前主流三代制冷剂的价格涨幅已接近甚至小
幅超过前期二代制冷剂，但一方面考虑到我们前文分析的“提前渗透”原
因，另一方面叠加 3月旺季的到来，因此我们判断，三代制冷剂价格仍然
具备向上空间，弹性值得期待。
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第六节 重点企业分析
一、三美股份：制冷剂弹性最大的企业
公司成立于 2001年，2007年改制为股份公司，并于 2019年在上交所
上市。上市前，公司形成了氟碳化学品和无机氟产品两大业务板块，上市
后，公司逐步规划建设含氟精细化学品和含氟聚合物项目，打开远期成长
空间。氟碳化学品板块：主要包括氟制冷剂和氟发泡剂。氟制冷剂主要包
括 R-134a、R-125、R-32、R-143a等单质制冷剂以及 R410A、R404A、
R407C、R507等混配制冷剂，其中二代制冷剂总产能为 万吨/年，三
代制冷剂总产能为 万吨/年；氟发泡剂主要是 R141b，主要用于聚氨
酯硬泡的生产，公司产能为 万吨/年。无机氟产品板块：包括无水氟
化氢和氢氟酸，主要用于配套作为氟碳化学品业务的原料，在满足自用的
情况下再对外销售。公司现有无水氟化氢产能 万吨/年，在建
万吨/年产能。
含氟精细化学品板块：产品主要是含氟锂电材料和含氟半导体材料。
公司正积极推进福建东莹 6000吨/年六氟磷酸锂及 100吨/年高纯五氟化
磷项目、盛美锂电一期 500吨/年双氟磺酰亚胺锂项目。含氟聚合物：公
司积极推进浙江三美 5000吨/年 FEP和 5000吨/年 PVDF项目，高附加值
产品领域延伸。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
20
二、巨化股份：中国氟化工产业代表
公司于 1998年 6月由巨化集团（前身是成立于 1958年的衢州化工
厂）发起设立，同年于上交所上市。公司是我国氟化工产业的代表，拥有
氯碱化工、硫酸化工、煤化工、基础氟化工等氟化工必需的产业自我配套
体系，并以此为基础，形成了包括基础配套原料—氟制冷剂—有机氟单体
—含氟聚合物—含氟精细化学品等在内的完整的氟化工产业链，并涉足食
品包装材料、石化材料、基础化工产品等业务。
根据公司 2022年年报，可将主营业务划分为氟化工原料、制冷剂、
含氟聚合物材料、含氟精细化学品、食品包装材料、石化材料、基础化工
产品 7大板块。氟化工原料板块：公司拥有 万吨年产能，包括无
水氟化氢、甲烷氯化物和氯乙烯等，主要为公司制冷剂和含氟聚合物等板
块提供原料，部分产品亦可外售。制冷剂板块：公司是目前国内唯一布局
一代至四代制冷剂的企业，拥有 万吨年产能，其中三代制冷剂年产
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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能 万吨，四代制冷剂年产能 万吨。此外，公司 5000吨/年巨芯
冷却液项目一期 1000吨已投入使用。含氟聚合物板块：与制冷剂同为公
司核心板块，总产能为 万吨/年，主要包括 TFE和 HFP等单体，以
及 PTFE、PVDF、ETFE和 PFA等聚合物（总产为 万吨/年）。
含氟精细化学品板块：总产能为 万吨/年，包括八氟戊醇、四氟
丙酸钠、电子氟化液氢氟醚等。食品包装材料板块：氯碱配套项目，包括
VDC和 PVDC，总产能为 20万吨/年。石化材料板块：总产能为 万吨/
年，包括己内酰胺、环己酮、正丙醇等。基础化工产品板块：总产能为
万吨/年，包括硫酸和烧碱等。
三、昊华科技：拟收购中化蓝天再添氟化工拼图
公司前身是 1999年 8月以西南院优质资产为主设立的天科股份，
2001年 1月公司于上交所上市，2018年底完成对大股东中国昊华化工集
团下属晨光院等 11家科技型企业的收购，并于 2019年更名为昊华科技，
同年收购西南院，完成主要业务布局。根据公司 2022年年报，公司业务
板块可划分为高端氟材料、电子气体、高端制造化工材料及碳减排业务
等。高端氟材料板块：运营主体为中昊晨光，其从事有机氟开发和生产已
达五十多年，技术底蕴深厚。板块主要包括 PTFE树脂 3万吨/年，
万吨/年，氟橡胶 万吨/年。电子气体板块：运营主体集中
于昊华气体，核心产品有三氟化氮、四氟化碳、六氟化硫、六氟化钨等含
氟电子气体，以及高纯氦气等电子大宗气体。目前公司含氟电子气体总产
能为 万吨/年，产能位列国内前三。高端制造化工材料板块：主要包
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
22
括特种橡塑制品、特种涂料、化学高性能原料等。其中，特种橡塑制品包
括特种橡胶制品和聚氨酯新材料，前者含特种轮胎、特种有机玻璃等产
品，运营主体包含锦西院等，后者着眼于高性能聚氨酯，运营主体包含黎
明院等；特种涂料包括船舶涂料、工业重防腐涂料、飞机涂料以及等特种
功能材料，公司是国内仅有的具有整船配套涂料研制能力的企业，运营主
体包含北方院和海化院。板块产能主要包括聚氨酯类新材料 万吨/
年，涂料 万吨/年，轮胎 5万条/年。碳减排业务板块：子公司公司西
南院在上世纪 80年代就成功研究开发了变压吸附分离氢气、氮气等气体
中二氧化碳的技术，并延伸至碳资源利用、氢能制备等多个领域。公司致
力于成为国内领先的碳减排技术与服务提供商。
四、永和股份：氟化工产业链最完善的企业
公司前身衢化永和成立于 1998年，主要从事制冷剂贸易业务，2004
年浙江永和成立，开始进行混配制冷剂生产，并于 2008年推出“冰龙”品
牌。2009年公司更名为金华永和，并通过一系列资本运作，逐步扩大生产
基地，投建制冷剂和聚合物产线，产业链一体化初步形成。2012年公司进
行股份改制，并于 2021年在上交所上市，推进邵武基地建设；2023年发
行定增，推进包头永和项目建设。经过多年发展，公司现有五大生产基
地，已形成从萤石矿、氢氟酸、甲烷氯化物、氟碳化学品到含氟高分子材
料的完整产业链，是我国氟化工产业链最完备的企业之一。
可将公司主营业务划分为氟化工原料、制冷剂、含氟高分子材料与单
体、其他 4大板块。氟化工原料板块：公司具备萤石精粉（8万吨年产
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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能，2个采矿权、3个探矿权）、氢氟酸（万吨年产能）、氯甲烷和
四氯乙烯布局，极大程度保障了制冷剂和含氟聚合物原料来源。制冷剂板
块：公司具备二代至四代制冷剂布局，产品种类齐全，三代制冷剂侧重于
R152a和 143a等小品种；包头永和四代制冷剂产能规划较大，且配套关键
原材料。此外，公司亦拥有 万吨/年的混配制冷剂产能。含氟高分子
材料与单体板块：该板块是公司未来发展重点，根据公司 2023半年报，
公司拥有含氟高分子材料及单体年产能 万吨，在建超过 4万吨含氟
高分子材料。单体方面，公司积极布局 HFP、HFPO和 PPVE等单体，进一
步加强了产业链协同能力；聚合物方面，公司 FEP国内性能领先，PFA有
望引领板块迈入高端化。其他板块：公司亦有全氟己酮，电子级氢氟酸等
具备一定附加值产品的布局。
五、各公司三代制冷剂配额情况
巨化股份：2023年 H1公司制冷剂板块收入约 亿元，占总营收比
重为 29%，是公司第一大业务板块。公司已取得飞源化工 51%股权，若按
照权益产能计算，公司 R32、R125、R134a三大主流制冷剂配额比重分别
为 40%、35%、32%；三代制冷剂总配额约 万吨，合计占比为 34%。三
美股份：2023年 H1公司制冷剂板块收入约 亿元，占总营收比重为
77%，有望具备最大的盈利弹性。公司 R32、R125、R134a三大主流制冷剂
配额比重分别为 12%、19%、24%；三代制冷剂总配额约 万吨，合计占
比为 16%。
昊华科技：2023年，公司拟收购中化蓝天 100%股权，交易对价约
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
24
亿元。2023H1中化蓝天氟碳化学品板块收入约 亿元，占总营收
比重为 45%，占收购完成后总营收比重约 20%。中化蓝天无 R32配额，按
照权益口径计算，R125、R134a、R143a配额比重分别为 14%、23%、6%；
三代制冷剂总配额约 万吨，合计占比为 11%。
永和股份：2023年 H1公司氟碳化学品板块收入约 亿元，占总营
收比重为 54%。公司三代制冷剂特点是种类齐全，但主流品种规模相对较
小，小品种 R143a和 R152a具备较强的话语权。公司 R32、R125、R134a、
R143a、R152a配额比重分别为 2%、4%、5%、32%、33%；三代制冷剂总配
额约 万吨，合计占比为 7%。
第三章 制冷剂企业专利申请及布局策略及建议
第一节 企业专利申请与专利保护的策略
专利权是指企业对自身在生产过程中内部创造的产品具有专有、独占的权利，企业的发展进步
离不开创新生产活动，创新是企业在激烈的市场竞争中能够占有一席之地的重要因素。通过生产创
新，企业能够获取相应的经济利益，从而维持企业的平稳发展。因此，企业应当注重对专利进行申
请以及保护。
一、分析企业在专业管理中普遍存在的问题
（1）企业保护专利的意识普遍较弱
现阶段，有许多的企业都没有意识到保护专利的重要性，许多创新产品都没有进行专利申请，
从而导致了技术成果的经济价值得不到有效的发挥。许多的技术成果因为企业缺乏专利保护意识而
被领导者直接投入了市场，技术流失现象过于严重，且科技创新的成果转化为商品的指数比较低，
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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这都不利于企业的发展进步，因此，企业必须重视起对专利的保护。
（2）资源配置问题
大部分企业目前都还没有为专利申请和保护设置相应的工作部门，且专利管理工作流于形式，
缺乏相应的高技术人才。甚至有些企业的领导者认为引进专门的人才进行专利管理工作是一种资源
浪费，因此，导致了企业的专业管理工作能力较弱，制约了专利申请和保护的工作的进行。这种资
源配置不合理的现象严重阻碍了企业利用专利制度参与市场竞争的积极性和主动性。
二、企业对于申请专利的相关策略
（1）确定专利申请的主题
企业想要申请专利首先就要明确专利所要保护的主题内容，才能有效的防止技术成果被人窃取
或利用，从而使技术成果的价值得到保障。相关工作人员在拟定专利申请文案时，要全面的描述企
业的技术创新之处，并综合考虑可能会被其他企业侵权的地方，从而更好的保护企业的技术成果。
对于一些刚刚进行专利申请的企业，可以适当的聘请专业的专利代理人员帮忙申请专利，减少因为
专利申请流程不熟练而导致浪费时间的情况，保证技术成果的时效性。
（2）分析外部环境，掌握市场动态
企业在进行专利申请工作时，相关的工作人员应当事先分析外部环境因素，掌握市场的发展动
态，了解目前的专利发展现状，以及竞争对手的专利成果方向。从而有效的规避已有的专利，避免
充分申请，而造成研发时间和成本的浪费，也可以有效的避免造成专利拥有权的法律纠纷问题。同
时，在经过了市场因素的分析之后，如果发现企业的技术成果不具备推广上市，规模生产的能力
时，可以考虑储备专利策略。
此外，企业应当密切关注专利的审查情况以及专利相关法律的调整问题，在申请专利时，要及
时的对专利审查员下发的补正书或审查意见进行答复，保证不损害技术成果的时效性。
（3）专利申请需要把握时机
专利的保护是有一定的期限的，这就要求企业能够选择恰当的时期进行专利申请工作。并且，
各个企业在发明专利时，其过程都是保密的，因此，企业不知道竞争对手是否也发明了类似的技术
产品。这就要求企业的管理者在专利申请时具有抢先申请的意识，把握好申请的时机，从而有效的
保障技术成果的价值。同时，在申请专利之前，企业一定要树立保密意识，防止因为专利信息泄露
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
26
而导致专利失去价值。此外，企业在树立抢先意识的时候，需要结合自身生产发明的实际情况，在
产品创作成熟之后在进行专利申请。这是由于企业发明创新的过程不一定是完全成功的，管理者应
当考虑到失败的问题，并且，产品创作基本完成之后在进行专利申请可以提高申请的成功率。
三、企业对于专利保护的可行策略
（1）增强企业的专利保护意识，完善相应的专利管理机制
企业必须加强管理者以及员工对专利保护重要性的认识，为专利保护配置专门的管理监督部
门，同时建立起相应的管理机制，完善奖惩制度，对保护意识差，恶意泄露企业技术成果的员工按
照管理条例予以惩罚，并追究其法律责任，以此来约束员工的工作行为。企业可以为员工进行专利
保护的知识培训，帮助员工树立起正确的专利保护意识，并具备相应的专利保护工作能力，从而有
效的促进企业的技术创新能力的进步，促进企业的平稳发展。同时，为了保护专利成果，企业应当
在专利生产过程中就申请专利保护政策，使得企业发明技术的理论依据得到保障。
（2）在专利申请以及应用时专利保护的方式
专利在申请阶段时，企业应当在合同中明确专利申请权及专利所属权。企业需要注意的一点
是，专利的保护是有地域性限制的弊端的，因此，当企业想要扩大国外市场的时候，需要及时的向
国外申请专利保护来保障企业的权益。而当专利进入到应用阶段时，如果选择专利技术转让或者与
其他企业合作，注意签订合同的法律效力，保证许可投资、入股、转让顺利进行，避免发生意外纠
纷。
（3）当发生侵权行为时企业保护专利的方式
一旦专利成果发生了侵权事件时，企业可以先与侵权方私下进行协商，寻找和平解决的方法。
如果无法调解则可寻求法律途径来保护专利成果，可以用起诉的方式请求政府相关部门处理。同
时，企业自身要加强对专利技術的管理工作，防治侵权行为的再次发生。
专利申请和专利保护都是企业用来保障自身技术成果获取应有权益的重要手段，企业应当认识
到专利申请与保护的重要性，完善自身的专利管理机制，约束员工的工作行为。同时，确保专利成
果的保密性，积极研究相应的内部保护措施，必要时可以运用法律的途径进行维权，从而保障企业
的专利成果不被侵犯，以确保企业在市场竞争中能够占据有力的地位，促进企业的发展进步。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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第二节 企业专利挖掘和专利布局策略
在经济全球化的环境中，企业面对的竞争越来越激烈，很多跨国公司都高度重视运用专利战略
布局来限制竞争对手，赢得市场竞争优势。我国专利制度建立较晚，从 1984年第一部专利法颁布
至今不过三十多年，2011年，中国专利申请已经超越美国、日本成为全球专利申请量最多的国
家，然而专利申请量快速提升的同时，我国专利质量却远不及美欧等国家，专利大而不强的现状仍
然十分突出[1]。中国企业要想在日益激烈的市场竞争者中立于不败之地，必须牢牢抓住专利这件
利器。企业除了加大研发力度、提升创新能力，增加专利储备外，更应该重视对专利申请的规划和
布局。
一、专利挖掘和专利布局的意义
专利挖掘是指企业或个人在科研或生产过程中对所取得的技术成果，从技术和法律层面进行剖
析、整理、拆分和筛选出可以申请专利的创新点[2]。专利布局是指企业综合生产、市场和法律等
各方面因素，对专利进行有机结合，构建严密高效的专利保护网，形成对企业有利的专利格局。专
利布局是专利挖掘的进一步延伸，其专业性更强，涉及的面也更广。
合理的专利布局可以提高企业专利的整体价值，提升企业的市场竞争力，具体而言，合理的专
利布局主要具有以下作用：有利于正确引导研发方向，提高研发成效；有利于理性进行专利申请，
节省申请成本；有利于构建合理的专利保护网，削弱竞争对手优势，提高市场竞争力。
二、企业如何挖掘专利
随着知识产权战略的深入实施，大部分企业已经具有一定知识产权创造和保护意识，希望通过
专利保护自身产品，限制竞争对手，但是很多企业不知道专利应如何挖掘，下面我们介绍几种专利
挖掘方法。
（1）以问题为导向进行专利挖掘
企业在生产经营过程中会出现各种各样的问题，比如说产品质量上存在缺陷，或者用户体验感
觉较差等，这些问题往往直接影响企业的经营发展和市场竞争力。企业可以这些问题收集、整理并
分析，找出存在此类问题是技术瓶颈没有突破还是市场方向把握不准，而后在此基础采取头脑风暴
方式进行讨论，厘清解决问题的方法、确定技术的创新点和保护方式，最后由企业管理人员、研发
人员和专利代理人综合市场、法律、技术等方面因素，筛选出最具价值并且适合企业发展的技术方
案申报专利。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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（2）以竞争对手技术为导向进行专利挖掘
俗话说，“知己知彼，百战不殆”，在专利挖掘方面，更应重视竞争对手的技术研究方向，分
析竞争对手专利挖掘和布局的重点，而后采取针对性的专利挖掘策略。企业在进入某一市场时，往
往提前进行专利挖掘和布局，我们可以通过分析主要竞争对手专利信息，了解竞争对手技术开发的
市场布局重点，而后结合企业自身优势梳理创新点，进而挖掘出能很好保护自己产品技术并能限制
竞争对手的专利。
（3）以项目研究为导向进行专利挖掘
企业在进行某一项技术攻关时，往往是以项目研究的形式开展的。以项目研究为导向，首先要
明确项目要突破的技术难点和相对现有技术实现的所有功能，并将实现这一目的每个技术点进行细
分，明确每个技术点的技术解决方案的实施路径。其次，将每个功能的技术要素进行全面分析，确
定技术要素是否符合专利申请的新颖性、创造性和实用性要求，是否符合专利的申请范围。
三、企业如何进行专利布局
专利布局要根据市场的专利情况、自身的专利情况、竞争对手的专利情况以及法律法规等相关
因素经过综合考虑后进行合理规划，企业常用的专利布局主要有以下几种[3]。
（1）路障式布局
是指将实现某一技术目标的必需的一种或几种技术解决方案申请专利，形成路障式专利的布局
模式。路障式布局的优点是申请与维护成本较低，缺点是竞争者可以通过回避设计绕开路障。
（2）城墙式布局
是指将实现某一技术目标的所有规避设计方案全部申请专利，形成城墙式专利的布局模式。城
墙式布局可以抵御竞争者侵入自己的技术领地，不给竞争者进行规避设计和寻找替代方案的任何空
间。
（3）地毯式布局
是指将实现某一技术目标或产品的所有技术解决方案全部申请专利，形成地毯式专利网的布局
模式。这种模式可以有效限制竞争对手进入，其缺点是成本太高，耗时耗力。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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（4）围栏式布局
是指在核心专利由竞争者掌握时，将围绕该技术主题的许多技术解决方案申请专利，形成围栏
式专利布局模式。这种模式非常适合后进入此领域的“技术跟随型”企业。
上述几种专利布局模式，都有各自的优缺点，没有简单的好坏之分。企业需要结合自身技术领
域和实际发展情况，选择最适合自己的一种或几种混合模式进行专利布局。
四、企业专利挖掘和布局的建议
近几年，随着企业知识产权意识的不断增强，专利挖掘布局被很多企业熟知、运用、实施，但
是真正能将核心技术充分挖掘并通过专利进行有效布局的企业并不多，部分企业认为围绕某一技术
申请一定数量的专利就是专利布局，根本没有充分考虑技术、市场、法律等层面因素，没能通过知
识产权保护产品，形成核心竞争力。结合我国企业的发展现状和笔者的调研结果，提出如下建议。
（1）企业专利布局前应做好专利信息分析
据世界知识产权组织统计，世界上每年发明创造成果的 90%～95%在专利文献上记载[4]，专利
文献以其广泛性、公开性、及时性、专业性一定程度上反映了最前沿的科技创新成果。因此，灵活
运用专利文献中的各种信息，跟踪分析所涉行业前沿技术、国内外主要竞争对手专利状况、市场竞
争态势及面临的知识产权风险，对企业明确技术研发方向、制定竞争战略、提高创新研发效率具有
十分重要的意义。全面、科学、准确的专利信息分析将成为企业进行专利战略布局规划、申请策略
制定和产品价值定位的决策依据，某种程度上决定着企业整个市场竞争的成败，至关重要。
（2）企业专利布局应注重时间、区域和时机的把握
专利申请时机很重要，目前世界上绝大多数国家采用先申请制，为避免竞争对手捷足先登，企
业有了好的构思，觉得有价值就应该马上申请专利，而不要等到推出产品了才申请专利。对本企业
领先且不易被模仿的技术，可以在竞争对手快要追上的时候再申请专利，一方面可以延长保护期，
另一方面也避免技术过早的公开而给竞争对手可乘之机。对于专利申请的地域选择，我们一般采用
“市场导向”的原则，即优先选择市场最大或即将开拓市场的地区进行专利布局，使我们专利价值
最大化。
（3）企业专利布局的技术重点应针对竞争对手确定
市场竞争中，你的竞争对手不仅仅只是与你竞争、给你设置障碍、抢占你市场的威胁者，还是
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你技术创新、产品制造、市场定位很好的“指引者”。企业进行专利布局应首先确保方向正确，而
这个方向除了根据自身的研发能力和市场优势外，还应重点考虑竞争对手的技术研究方向、专利布
局重心等。因为竞争对手专利布局的重点往往也是其产品、市场开拓的主阵地，紧跟竞争对手专利
布局态势不仅可以使我们研发、创新保持正确方向，还能明确企业需要在哪些技术领域提前布局、
抢占技术空白点。
（4）企业应加强与专业知识产权服务机构合作
专利布局相对而言专业性较强，企业技术人员在进行专利布局时，往往只从专业技术层面进行
分析，而忽视了专利法律层面、宏观保护层面及专利布局基本策略。企业在开展专利布局时，应该
让“专业的人做专业的事”，加强与知识产权服务机构沟通、探讨，让企业技术优势与专业机构在
专利撰写、布局策略方面优势结合起来，实现核心技术的有效保护。
实践中，不乏企业拥有很好技术且申请了专利，但是由于专利撰写质量差、缺乏布局策略，被
竞争对手成功规避甚至专利无效的情况。一个专业的服务机构不仅能将企业现有的创新点保护好，
而且能通过对行业技术、竞争对手专利分析提出新的专利布局创新点，从而使专利布局功效实现最
大化。
（5）企业应加大专业人才培养，提高专利布局意识
企业知识产权实务人才不仅仅在于完成专利检索、申请文件撰写和日常管理维护，更重要的是
能够结合企业自身优势开展专利布局，保护核心技术。
一方面，从企业创新源头抓起，在技术研发和生产经营中挖掘创新点，大到重大技术发明、小
到工艺改进，进行分析归类，明确保护方式和专利布局策略，提高员工专利挖掘布局意识。另一方
面，要建立相应的激励考评制度，对发明创造给予奖励，提高大家积极性。同时，针对企业岗位特
点采取分级培训，如组织管理人员的意识培训、技术人员的专业实务培训，建立起专业的专利布局
人才队伍，为企业的技术创新、成果保护和跨越式发展打下良好基础。
第三节 高新技术企业的专利策略
一、高新技术企业的概念及主要特点
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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高新技术企业的概念源自于“高新技术”一词。高新技术，又称“高科技”，是在 20世纪 70
年代由英语词汇 high-technology直译而来。20世纪 80年代，随着科学技术的迅猛发展，一批知
识密集、技术密集的高技术产业在西方发达国家逐渐形成，“高新技术”一词开始被广为使用。由
于“高新技术”这一概念本也处于动态发展之中，所以由此延伸而来的“高新技术”企业一词，其
含义也在不断发展变化。目前，我国通常说到高新技术企业是指：利用高技术生产高技术产品或提
供高技术服务，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开
展经营活动的企业，是知识密集、技术密集的经济实体。
由于高新技术集成了战略性、创新性、成长性、高投入、高风险等众多属性，因此这些特性的
也相应地在高新技术企业身上有所体现。与传统企业相比较，高新技术企业有着自己独特的一些特
征：①具有高度的战略重要性。高新技术企业所覆盖的 8大领域，生物技术、航天技术、信息技
术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材料、海洋技术，都是全球科技竞争和经济竞争的核
心。②具有典型的开拓创新性。科学技术方面的创新，是高新技术企业存在的前提；如果没有科学
技术方面的创新，高新技术企业也就失去存在的基础。多数情况下，高新技术企业是在有科研成果
的情况下，将高新技术产品化、商品化，所以往往不少高新技术企业能够成为该高新技术产业领域
发展的开拓者。③具有较好的成长增值性。高新技术企业凭借其新颖性和独占性的创新技术，能够
很好地创造市场，其产品一旦进入市场，在彰显科学技术无穷威力的同时，也能够形成巨大的经济
效益。④具有高额的资金投入需求。由于高新技术企业是知识密集型和人才密集的经济实体，前沿
科技在研发的时候需要高、精、尖的设备投入，同时高技术工作人员也需要有丰厚的收入回报，此
外在产品抢占市场的过程，也需要投入大量的资金。⑤具有不确定因素带来的高风险性。高新技术
企业有着较好的成长性，有着较高的预期经济效益，不过高新技术企业属于先行者，在发展过程中
的不确定因素也较多，而收益与风险通常是相辅相成的，因此高新技术企业在高收益同时也伴随着
高风险。
高新技术企业是创新创业的重要依托，是实现科学技术创新成果转化的有效载体，作为经济发
展的活力之源，它能够有效促进我国经济的高效运转。经过几十年的发展，高新技术企业已经成为
我国国民经济的重要支撑力之一，对于促进我国高新技术领域的进步，加快我国的现代化建设有着
重要的意义。
二、专利对于高新技术企业的重要作用
对于高新技术企业而言，创新是其发展的“灵魂”。高新技术企业的产品或服务，往往具有较
高的科技含量，大多属于创新型产品或创新型技术服务。高新技术企业在创新的发展主线下，必然
会形成大量的知识产权创新成果，这些无形资产是高新技术企业资产的重要组成部分，是企业重要
的核心竞争力，能够为企业带来巨大的社会效益和经济价值。专利作为知识产权的重要组成部分，
是企业技术创新能力的外在表现形式之一，也是高新技术企业一项非常重要的指标。积极的专利制
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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度不仅能够保护高新技术的创新成果，还可以帮助企业取得较好的社会效益和经济效益，促进企业
进一步创新，从而使企业形成良性循环的创新氛围。
（1）专利可以增强高新技术企业的自主创新能力，同时提升其风险抵御
能力
专利是知识产权中技术和产品最为直观的体现，能够直接有效地保护高新技术企业的创新成
果。在日益激烈的市场竞争中，高新技术企业想要生存、发展、壮大，进而赢得先机，专利是必不
可少的保障。专利是高新技术企业赖以保护自己和抵御对手的基础，由此可见，积极的专利战略将
会极大地增强企业自主创新能力。
在有效的专利体系保护下，高新技术企业提供优质产品和服务的时候，可以有效地阻止竞争对
手的跟进和模仿，在竞争对手之间建立壁垒，并在某种程度上保持垄断地位，在市场上确立自己的
领先地位，增强了自己抵御各类风险的能力。
（2）专利可以拓宽高新技术企业的市场空间，创造全新的利润增长极
高新技术企业经过持续的技术创新活动，具有自主知识产权的核心技术不断发展，这些专利技
术以其很好的市场独占性，产品化后极易被市场所接受。也就是说，高新技术企业将拥有的专利优
势转化为产品优势时，产品很容易凭借其所具备的领先优势赢得市场，從而为企业拓宽市场空间。
这些新开发的产品，为高新技术企业带来了丰厚利润，也形成了企业新的利润增长点。可见，高新
技术企业通过合理配置科技资源，可以促进经济与科技的紧密结合，很好地实现科技资源优势转化
为经济发展优势。
（3）专利可以提高高新技术企业的管理水平，使其保持发展的核心竞争
能力
专利是高新技术企业获取附加值的良好来源。完善的专利管理，包括企业对专利的商业运作能
力、市场开发能力、技术利用能力、知识产权增值能力等。高新技术企业在专利的管理方面的水
平，可以直接反映出企业管理的现代化程度。
在现代经济社会的市场竞争中，从某种角度上讲，企业之间的竞争实际上就是技术实力的竞
争，而技术实力的竞争主要表现为专利技术的竞争。行之有效的专利管理，不仅可以防范侵权、避
免恶性竞争，而且还可以帮助企业实现增值获利，调动企业的积极性，促进高新技术企业继续推动
创新研发工作，强化企业竞争力和战略优势。在经济全球化程度不断加深的今天，高新技术企业身
处的市场环境日益复杂。专利战略则是企业针对专利制定和实施的全局性规划，具备一定的宏观性
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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和长远性，能够助力高新技术企业提升市场竞争力，在激烈的市场竞争中占据一席之地，并为实行
国际化经营战略奠定基础。
三、高新技术企业如何用好专利“利剑”
高新技术企业的生存、立足和发展，与专利有着极为密切的关系。从长远看，专利在企业促进
技术创新、加速经济发展乃至参与全球化竞争的过程中正发挥着越来越大的作用。高新技术企业对
专利工作要给予足够的重视，以科学的方法进行专利管理，针对企业具体情况，规划合理的专利策
略，将专利的价值和作用最大化，使其成为企业技术创新和可持续发展驱动力。
（一）高度强化专利意识
对于以技术生存、发展的高新技术企业而言，专利的重要性不言而喻。专利工作得不到重视，
企业的核心竞争力就难以为继，也很难拿得出有竞争力的产品。但是，纵观我国高新技术企业对专
利重视的整体情况，并不太尽如人意。第一，不少高新技术企业的专利意识淡薄，对专利在企业发
展中的作用和地位认识不够深入。这些企业重视企业的生产规模和市场占有率，重视资金和设备等
有形资产，而常常忽略了在高新技术企业中比有形资产更为重要的专利。第二，还有一些高新技术
企业，虽然对专利的重要性有一定的认识，但重视程度还有待提高。企业对专利发明仅停留在盲目
追求数量的层面，对专利保护缺乏良好的具体举措，经常丧失专利申请的条件和基础；疏于管理，
在专利的投入产出方面没有形成良性循环，更无从谈起专利为企业带来经济效益。
因此，高新技术企业必须提高全员尤其是领导决策层的专利认识，企业领导必须将专利意识放
在首位，将专利活动的管理渗透到企业文化中去。
（二）科学把握专利管理
专利发展是循环式的，由开发、保护、运营构成其一个完整周期。伴随着专利的发展过程，高
新技术企业的专利管理实际上也是动态演进的。专利管理是由专利成果开发、专利资源保护和专利
资产运营等 3大要素组成的管理体系。
（1）专利成果开发
专利成果开发是专利管理环节中的初级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的基础。高新
技术企业首先必须通过专利开发获得专利资源，才能开展后续的管理活动。
专利源自于技术创新，高新技术企业技术创新的过程也就是专利产生的过程。专利开发的实质
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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是企业将技术创新成果固化，将自身反腐的技术创新能力转化为潜在的市场竞争优势。技术创新与
专利开发是相互促进的，首先技术创新是专利产生的源泉，其次专利成果能够带来进一步的技术创
新，新的技術创新又会沉淀新的专利，二者能够形成相辅相成的良性循环。高新技术企业应建立良
好的技术创新机制，为形成专利成果以及进一步向知识资本转化做好保障。
（2）专利资源保护
专利资源保护是专利管理环节中的中级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的主体。高新
技术企业要加强专业的专利人才建设，设立企业的专利管理部门，完善全面的专利保护制度，如保
密制度、奖励制度、纠纷处理措施、权利归属等制度。
我国不少高新技术企业在专利保护方面存在松散、无序的状况。高新技术企业的专利资源保
护，在以企业自身为根本的基础上，要积极借助政府层面的保障，以及社会层面的支撑，形成三者
协同进步的局面。政府制定了专利保护的宏观政策和制度，并对市场进行监管；社会则培育了联盟
和中介组织等机构，并形成了专利保护文化。这些都为企业的专利保护营造了良好的生态与氛围。
（3）专利资产运营
专利资产运营是专利管理环节中的高级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的目标。对于
高新技术企业的专利管理而言，如果只进行专利开发和专利保护而没有进一步的运营，那么所形成
的专利产品很可能会被闲置起来，科技创新成果难以转化为生产力，也难以获得市场的经济回报，
专利管理的良性循环周期也难以形成。
专利资产运营是高新技术企业专利管理中的核心环节。作为无形资产，专利只有通过合理的运
营走向市场、向商品化转化，才能实现其社会效益，并为企业带来经济效益。高新技术企业在将专
利投入不断转化为市场效益、专利效力不断内化为品牌效力的情况下，企业的专利管理建设才能够
可持续发展。
（三）战略规划专利发展
高新技术企业的发展进步与专利管理有着极大的关联性。如果高新技术企业在进行专利管理的
时候缺乏战略高度，那么企业很难保持自身的创新技术优势，发挥企业的核心竞争力，也难以借助
专利应对发展困境和来自外部环境挑战。高新技术企业应该站在战略高度统筹管理专利资产，根据
企业自身的规模、资产、可承受风险能力，深度挖掘和保护专利的价值，有针对性地规划出合理的
专利竞争措施，有效促进专利资产的合理流动和扩散，最大程度地实现专利资产的商业化、产业
化、资本化的目标，进而使专利成为高新技术企业创新发展的重要引擎。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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第四节 科技企业专利申请策略
对于广大科技企业，专利工作是企业知识产权工作的重中之重，专利权的数量和质量已经成为
衡量企业科技创新能力的重要指标。同时，科技企业可以通过专利权的许可、质押、融资等方式为
企业带来巨大的经济效益，所以科技企业都想获得数量多、质量好的专利权。但要想获得专利权，
首先得先申请专利，接下来我将从什么样的方案和设计能够申请专利、什么样的方案和设计不能申
请专利以及相关专利申请技巧三个方面具体阐述如何申请相关专利。
一、什么样的方案和设计能够申请专利
专利法的制定是为了保护专利权人的合法权益、鼓励发明创造，推动发明创造的应用。涉及发
明创造的方案和设计才属于专利申请的客体。专利法第二条第一款具体规定了发明创造具体是指发
明、实用新型和外观设计三种形式。
发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。首先要明确技术方案的定义，技术
方案是指对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合，其中技术手段通常是由
技术特征来体现的。
实用新型是指对产品的形状、构造或者其组合所提出的適于实用的新的技术方案。一切方法以
及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。在此需要提醒大家注意的是，
发明或者实用新型专利请求保护的技术方案是以权利要求书的记载内容为准。
外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感
并适于工业应用的新设计。在此需要提醒大家注意的是，申请专利的外观设计不得与他人在申请日
以前已经取得的合法权利（商标权、著作权、企业名称权等）相冲突。
二、什么样的方案和设计不能够申请专利
专利法第五条明确规定了对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利
权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，也
不能授予专利权。
专利法第二十五条还分别规定了不授予专利权的客体有科学发现，智力活动的规则和方法，疾
病的诊断和治疗方法，动物和植物品种，用原子核变换方法获得的物质，对平面印刷品的图案、色
彩或者二者的结合做出的主要起标识作用的设计。
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其中科学发现是指自然界中客观存在的物质、现象、变化过程、及其特性和规律的揭示，这些
不同于改造客观事件的技术方案，不能申请专利。
智力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法，由于没有采用
技术手段或者利用自然规律，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不能构成技术方案。关于科
技公司涉及计算机程序的软件产品，不能申请专利，可以选择软件著作权来进行保护。
疾病的诊断和治疗方法是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消
除病因或病灶的过程。出于人道主义的考虑和社会伦理的原因，医生在诊断和治疗过程中应当有选
择各种方法和条件的自由。另外，这类方法直接以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业
上利用，不属于专利法意义上的发明创造。但是，用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以
及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料可以申请专利。
动物和植物品种可以通过专利法以外的其他法律法规保护，例如，植物新品种可以通过《植物
新品种保护条例》给予保护。对动物和植物品种的生产方法，可以申请专利。但这里所说的生产方
法是指非生物学的方法，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。
原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大
利益，不宜为单位或私人垄断，因此不能申请专利。
三、相关专利申请技巧
对于专利的申请，科技公司在研发立项的时候，就可以计划哪些项目可以申请专利。专利的申
请时机很重要，自然是越早越好，并不是要等到产品成型后才申请专利，只要技术方案已经成熟，
就可以申请专利。一般著名的科技企业，专利申请的进度都会提前于研发进度，这样不仅可以很好
地保护自己的产品市场，同时还能够有效地抑制竞争对手的发展。科技企业至少要做到产品公开或
者面世之前，专利申请文本已经上报专利局。
公司在申请专利的时候，要分辨出来哪些技术方案申请发明专利，哪些技术方案申请实用新型
专利，哪些方案设计申请外观设计专利。一般核心技术优选申请发明专利，发明专利经过实质审
查，专利权相对稳定，专利权期限也较长（20年）。对于一些公司的核心产品既可以申请发明又
可以申请实用新型的，也可以采取双报的形式同日申请两种专利类型，实用新型审查周期短，可先
将产品保护起来，抢占市场份额。
有时候科技公司的研发技术中有多个技术方案属于公司的核心技术，这时候就要决定是单案申
请还是多案申请。不属于同一发明构思的专利是不能在一件专利申请文件中提出的，要采取分案申
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请。属于同一发明构思的专利申请，公司为了降低申请成本，可以合案申请。
发明专利是科技含量最高的专利权，也是众多科技公司最想得到的专利权。根据国家知识产权
局 2017年的最新统计数据，我国发明专利从申请到授权的审查周期平均为 25个月每件，我国的发
明专利授权率一般为 40%左右。审查周期长、授权率低是发明专利申请的特点，所以科技企业想要
获得发明专利权，不光要多申请，还得要提高发明专利申请文本的质量。
对于公司的一些实体产品，发明创造高度有限（简称小发明），适合申请实用新型专利。因为
实用新型专利的申请不需要经过实质审查，审查周期短，一般在 4～8个月，容易获得专利权。因
此，不少科技公司在申请实用新型专利的时候，权利要求书写得过于简单，导致保护范围过大。虽
然最终是获得授权了，但面临着很大的无效风险。后期即使是在做专利权评价报告时，权利要求书
中的很多权利要求项被评为没有专利权价值。因此，在撰写实用新型专利申请文本时，权利要求书
要根据申请文本合理撰写。
科技公司的很多产品都具有相应的外观设计，有时产品外观设计对产品在市场上的销售起到很
好的促进作用，同时外观设计又是最容易被同行模仿的。对于销量大的产品，科技公司都会在产品
进入市场之前，提前申请外观设计专利。
总之，专利申请策略有很多种，科技企业需要根据自身企业情况因地制宜、量体裁衣。首先要
分辨出来哪些技术方案可以申请专利，哪些技术方案不可以申请专利，在可申请专利的技术方案中
选择合适的专利类型来进行技术保护。在申请专利的过程中，首先要把握好专利申请时间，其次要
撰写好专利申请文本，特别是权利要求书的撰写，要花点心思。当然专利申请过程中，答复审查员
意见这一环节也很重要，可以选择有经验的专利代理人进行专利代理工作。
第五节 高新技术企业专利“走出去”策略
高新技术企业是国家实施创新驱动发展战略的重要动力之一，高新技术企业的知识产权策略，
尤其是专利策略，在企业的发展过程中有着举足轻重的地位。对于希望在国际市场分一杯羹、甚至
执行业牛耳的中国企业来说，面对国外更为成熟的知识产权环境和更为复杂的竞争格局，推动企业
的自主创新、保护创新成果，掌握并充分利用专利这个有效工具，才能实现企业利益最大化、在全
球市场竞争中占据优势。
一、专利策略的选择
企业的专利策略一般分为进攻型策略和防御型策略两类。前者指企业主动将研发的科技成果及
时申请专利、获得权利，并利用专利权占有市场；后者指企业在竞争中受到其他市场主体的专利进
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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攻时、或者竞争对手的专利对本企业经营造成障碍时，采取的打破其市场垄断格局、改善被动地位
的策略。
对于希望进入国际市场的中国高新技术企业来说，采用以攻为主、攻防结合的专利策略，是一
个较为明智的选择。一方面，以企业自主研发的核心技术为基础专利，将与基础专利相关的上下游
技术布设为外围专利，可以使得企业对专利网有充分的掌握，国外竞争企业难以涉足相同领域；另
一方面，在国外基础专利的周围设置尽可能多的外围专利，使得基础专利的权利人难以实施其基础
专利，进而可以作为谈判筹码通过交叉许可等方式实现中国企业与国外企业的“双赢”局面。
资金充足的中国企业也可利用发达国家经济尚未复苏的时机，进行技术并购，获得有助于企业
技术创新的重要资源。但在拟进入市场存在强大竞争对手的情况下，企业通常应采取回避策略，绕
开竞争对手专利，研发替代技术。另外，可以通过专利侵权诉讼和专利无效程序，利用法律手段维
护企业自身利益。
二、专利策略的实施
希望“走出去”的高新技术企业在确立具体专利策略后，进入国际市场时如何实施，是另一个
需要面对的问题。专利权策略的前提是在目标市场获得专利权。专利权具有排他性、时间性、地域
性。地域性意味着在某一个国家或者地区获得的专利权，只能在该地域受到保护。而各国的专利法
虽大致遵循相同的原则，但也存在诸多细微差别。对于希望进入多个境外市场的企业来说，根据这
些国家的专利法规分别申请专利，并不是易如反掌的。
目前，中国企业向外国申请专利的途径主要有两种：
1.巴黎公约途径
《保护工业产权巴黎公约》（简称巴黎公约）主要目的是便于申请人获得保护，对各国工业产
权法律的基本原则进行协调。缔约国的申请人可以在签署此公约的国家通过巴黎公约途径向外国申
请专利，并享有优先权。
途径
《专利合作条约》（Patent Cooperatione Treaty，简称 PCT）签订目的是解决同一发明创造
向多国提出申请时，如何减少申请人和各国专利局重复劳动的问题，内容主要涉及在缔约国之间对
专利申请的提出、检索和审查等方面进行合作。申请人只需以一种语言向一个专利局（受理局）按
照专利合作条约规定提出一件专利申请，并在申请中指定希望在该国受到保护的 PCT缔约国（指定
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国），即进入国际阶段。依据专利合作条约规定提出的专利申请称为“国际申请”或“PCT申
请”，但 PCT申请的审查和授权程序仍由指定国的专利局依据本国专利法进行，即国家阶段的审
查。
与巴黎公约途径相比，PCT途径申请国外专利有很多显著优点。（1）通过 PCT途径提交申
请，办理进入国家阶段手续的期限延长自申请日起 30个月内，相比巴黎公约途径规定的优先权期
限 12个月，有明显优势，这可以为申请人提供更充足的时间来评估专利申请的价值、市场前景、
准备申请文件和选择指定国。（2）国际阶段中的国际检索和国际初步审查程序可以为申请人提供
是否具有可专利性的初步评价结果，这可以使申请人对该申请的授权前景有初步的了解，再进一步
考虑是否进入国家阶段、进入哪些国家，避免了漫无目的地申请。（3）在国际阶段，有多次修改
申请文件的机会，申请人可以逐步完善申请文件，以便在国家阶段尽快获得授权。
由于相对于巴黎公约途径的种种优势，PCT途径成为我国申请人向国外申请专利时采用的主要
渠道。在全球 PCT体系中，来自中国的申请每年都有大幅增长。根据世界知识产权组织公布的
2015年全球 PCT申请数据，中国已成为仅次于美、日的第三大申请国。华为、中兴分别在全球企
业 PCT申请人排名占据第一和第三位，同时占据了中国总申请量（29，846件）的约 20%，为其他
中国企业树立了良好的榜样。从统计数据可以看出，虽然中国申请人通过 PCT途径向国外申请专利
数量逐年递增，但主要申请人集中在少数企业，技术领域的分布也较为单一，多为数字通信、医
学、计算机等领域。中国其他的高新技术企业在使用 PCT途径向外国申请专利方面还有很多需要探
索。
中国的高新技术企业通过 PCT途径申请国外专利，国际阶段的工作可以通过中国国家知识产权
局完成，申请文件也可以用中文或英文提交，比直接向国外专利局递交更为便捷。但是进入国家阶
段后，由于各国的审查仍然是依据本国专利法进行，在不委托专利代理机构的情况下，企业仍需要
对进入国家或地区的专利法规做进一步了解。
三、企业可以获取的各种国内扶持
高新技术企业可以依靠自身的资金、技术、人才优势进行创新活动，获取利润，也可以利用我
国各级政府提供的优惠政策来加速科技创新，充分利用专利制度获取竞争优势。
1.知识产权资助
（1）国家层面
《专利法实施细则》中规定，缴纳各种专利费用有困难的专利权人和申请人，可以提出减缴或
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缓缴请求。为落实国务院《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，减轻申请人负担，
国家知识产权局制定了新的《专利收费减缴办法》（2016年 9月 1日起施行），其中规定：满足
特定条件情况下，专利申请人或者专利权人为单位的，减缴专利收费的 85%；两个或者两个以上的
单位为共同专利申请人或者共有专利权人的，减缴专利收费的 70%。
为鼓励通过 PCT途径向国外申请专利，中央财政还设立了“资助向国外申请专利专项资金”。
《资助向国外申请专利专项资金管理暂行办法》中规定，重点资助向国外申请发明专利；每件专利
项目最多支持向 5个国家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超过 10万元，有重大创
新的项目除外。
虽然《减缴办法》中规定了“年度企业应纳税所得额低于 30万元”的减缴条件，但初创型的
高新技术企业仍是有可能获得费用减缴资格，这样企业在申请和维护专利权时，付出的成本会大幅
降低。“专项资金”针对重大创新项目向国外申请专利的资助没有设置上限，可以说企业的科技创
新程度越高，越有可能获得高额资助，从而推动企业的市场扩张和国家的科技输出。
（2）地方政府层面（以北京为例）
北京市为贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，出台了《北京市人民政府关于实施首都知识产
权战略的意见》《中共北京市委北京市人民政府关于增强自主创新能力建设创新型城市的意见》，
市属各部门也制定了一系列具体措施，除了对专利申请行为有较国家层面更高的资助外，还对专利
权的运用给予了经济鼓励。
《北京市专利申请资助金管理暂行办法》对单位向外国申请发明专利给予资助，并特别提及资
助通过 PCT途径或其他途径向外国申请发明专利的部分申请费用，最高达 50万元。
《北京市专利商用化促进办法》对本市专利权人在专利商用化过程中符合条件的每一次专利转
让、专利许可行为可给予一次资助，最高资助限额可达 100万元。
《北京市发明专利奖励办法》中规定，市政府为评选表彰在北京市行政区域内具有重大经济社
会效益的发明专利而设立该专项奖励项目，不同奖项的奖金 5—100万元不等。
北京市各行政区以及中关村科技园区、北京经济技术开发区也都制定了科技创新、知识产权或
专利的资助和奖励办法，如《中关村专利促进资金管理办法》《北京经济技术开发区科技创新专项
资金管理办法》《朝阳区专利资助及奖励办法》《丰台区专利奖励及转化资助办法》《石景山区知
识产权奖励暂行办法》《大兴区专利申请资助及奖励办法》等。
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由于各市内各区域的激励政策有差异，企业创立之初在选择注册地点时，可以综合比较各区的
资助政策，选择可实现综合利益最大化的区域进行注册。经营过程中，企业可以利用各级政府提供
的资助申请专利，在获得专利权后，还可以在转让或者运用过程中，申请相应的资助，从而以创新
养创新、以创新促创新，实现良性循环。
2.科技支撑
《高新技术企业认定管理办法》中规定，企业对其核心技术拥有自主知识产权是认定高新技术
企业的必要条件之一。因此，企业希望获得政府资助或者各种扶持，获得一定数量的专利权是相当
重要的。获得这一资格后又可以享有多种其他优惠。
企业根据《国家火炬计划重点高新技术企业管理办法》，可以申报国家火炬计划重点高新技术
企业的企业。与专利相关的认定条件为：按照《高新技术企业认定管理办法》认定的、申报时尚在
有效期内的高新技术企业；同时拥有核心技术，三年内自主研发的知识产权数量和列入“国家重点
新产品计划”的产品数量较多的企业。
申报成功后，国家火炬计划重点高新技术企业将在火炬高新技术产业化及环境建设体系中获得
科技部火炬中心在信息、宣传、人才、市场、资金等方面有针对性的帮扶措施和重点支持，并可获
得推荐为拟上市企业、产品或服务拟纳入政府采购的企业；地方科技部门对国家火炬计划重点高新
技术企业也会给予重点扶持，有希望获得地方建立的国家火炬计划重点高新技术企业专项扶持资
金。
3.税收优惠
《企业所得税法》中规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率争取企业所得
税， 比正常税率降低了 10%。
《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）若干配套政策的通
知〉》中指出，国家高新技术产业开发区内新创办的高新技术企业经严格认定后，自获利年度起两
年内免征所得税。
综合《专利收费减缴办法》和《企业所得税法》的规定，可以发现成为国家重点扶持的高新技
术企业可以使得企业所得税税率降低，而此时专利收费减缴的企业应纳税所得额上限从 30万元相
当于增加到了 50万元，使得企业即便盈利增长仍有可能继续获得专利费用减缴。可见将不同政府
部门的优惠政策和法规统筹运用，对于高新技术企业的自身发展有较高的投入产出比。
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第四章 结语
越来越多的中国企业在“走出去”战略的号召下，开始谋求进入国际市场。而在充分竞争、技
术壁垒林立的国际市场中，对知识产权的保护是中国企业，尤其是高新技术企业不得不面对的棘手
问题。企业应当充分了解、主动运用全球性组织、其他国家和我国的专利制度，并积极利用我国各
级政府的优惠政策，推动企业在专利领域的创造、保护、管理和运用，进而将专利转换为企业发展
的内生动力，实现企业的长远发展。
第六节 案例：我国医药企业专利战略研究
随着我国医药产业转型升级的不断推进，医药企业积极增加研发投入，开展技术创新活动，以
在激烈的市场竞争中取得优势地位。由于医药是知识、技术密集型行业，医药企业需要特别注重对
创新成果进行保护。专利通过法律制度对发明创造进行创新性判定，明确专利权人的权益并加以保
护，在医药企业技术创新和市场竞争中扮演着重要的角色。近年来，我国医药领域对专利保护的重
视程度越来越高，专利申请数量不断增长。然而，尚有许多医药企业缺乏前瞻性的专利战略规划和
有效的专利管理策略，存在专利保护效果和专利实施效率不高的问题。如何制定和实施高效的专利
战略，成为我国医药企业面临的一大挑战。
一、企业专利战略的内涵
企业专利战略是企业为获取与保持市场竞争优势，充分运用专利法律制度，激励专利创造、专
利保护、专利转化与运用并谋取经济效益，所进行的整体性筹划及采取的一系列策略。企业专利战
略可以分为专利布局、专利运营两个层面。其中，专利布局是指企业有策略地申请专利，形成一定
的组合性专利壁垒，保护企业的创新成果;专利运营则是指企业将专利应用于实际的经营管理过
程，从而创造价值并实现企业绩效最大化。
二、企业专利战略形成竞争优势的理论基础
资源基础理论和企业能力理论可以解释企业专利战略形成竞争优势的机理。其中，资源基础理
论强调企业资源的异质性，认为有价值的、稀缺的、不可模仿、不可替代的资源具有自然获取经济
利益的能力，直接影响企业在市场上的竞争优势。资源异质性的特点可为企业创造一定范围的市场
空间，使企业在该领域避免竞争对手的竞争和模仿而具有一定的竞争优势。企业能力理论则强调企
业对资源有效利用、开发、配置的能力，认为对资源进行有机整合的能力以及对知识不断学习和创
新的能力是企业竞争优势的关键。尤其是在快速变化的动态环境下，企业积极适应市场环境，整合
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企业内外资源，捕捉市场机会并进行价值创造的动态能力，能够不断提升企业的竞争优势。
专利作为企业重要的无形资产，具有稀缺、异质、难以模仿、独占、排他性等特征。企业将专
利转化为有形商品时，将激发专利潜在的商业价值，创造一定的经济效益。并且，企业可将专利用
于产权质押、投资、信托等资本运作，最大化专利价值。由于专利制度赋予专利权人在一定期限的
獨占实施权，专利具有排他性，企业可通过专利获取一定的垄断优势，有效规避竞争对手的模仿，
保证企业获得专利带来的价值优势。此外，由于专利具有稀缺性的特点，企业可将专利向其他企业
进行有条件的许可，扩大专利收益的范围。专利战略则是将企业资源与能力相融合，从战略高度引
导专利创新，整合相关资源进行专利布局和运营，使企业不仅可以拥有专利本身的优势，也可以使
专利优势进一步扩大为企业竞争优势。具体来讲，企业通过专利战略，对目标技术领域进行专利信
息分析，获取技术发展轨迹，了解市场竞争状况，监控竞争对手动态，捕捉潜在机会，建立专利保
护。与此同时，企业通过不断的能力创新，对各种资源进行整合，保障专利技术从创造、保护、管
理、运用等方面得以顺利进行，发挥其竞争优势。
三、医药领域专利类型
医药领域的专利类型可以分为产品专利、方法专利、用途专利以及其他。其中，产品专利方
面，医药企业可对具有特定功能的生物靶点或药物靶标申请专利;可对基础化合物、药学上可接受
的盐、药物前体、中间体、衍生物、手性药物/光学异构体、生物药物、活性代谢产物、药物杂质
等申请化合物专利;可对药物的单晶、多晶、共晶、无定形固体、溶剂化物、结晶水合物、颗粒的
粒度等申请晶型专利;可对药物新剂型等申请制剂专利;还可对药物组合物或复方制剂申请专利。方
法专利方面，可对化合物、晶型、中药、生物药、制剂等产品的化学/生物制备新方法、精制/纯化
方法、制剂工艺等申请专利，还可对药物及其中间体、蛋白、抗体、制剂、有效成分/有效部位等
的分析/检测方法，以及中药的指纹图谱或者特征图谱及其建立方法申请专利。用途专利方面，可
对药物新用途或新适应症，以及新的药用剂量范围等申请专利。其他类型则涉及对新的制药设备、
生产装置或医疗器具等申请专利。
四、医药企业专利战略需考虑的因素
企业专利战略的制定和实施需与所处的内、外环境相匹配。医药企业在制定和实施专利战略时
需考虑的内部因素主要有企业的整体战略、市场战略、技术战略。如今，医药技术愈加复杂且相互
交叉，医药企业仅靠单一专利技术难以创造整体竞争优势，而盲目申请专利只会给企业徒增负担。
企业整体战略决定了企业的定位和未来发展方向，是企业制定和实施专利战略的航标灯。医药企业
需将专利个体与企业整体战略相结合，明确企业的核心竞争力，才能更好地发挥专利优势，产生竞
争位势。其次，企业市场战略决定了企业参与市场竞争的路线。对市场战略的把握有利于企业为进
入该市场提前做准备，合理分配资源开展专利布局和运营，提升企业的市场竞争力。此外，技术战
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略与企业的自主创新能力密切相关，也提供了企业专利保护的对象。由于专利申请和维护的费用较
高，专利实施又涉及市场监控和法律侵权诉讼，相关活动均需要巨大的资金投入。医药企业难以在
各个技术领域均申请专利，而需要结合企业的技术创新，采取针对性的专利战略。只有将专利战略
与技术战略协同发展，才能保证医药企业产品和技术的市场竞争力。
医药企业专利战略需考虑的外部因素包括客观市场环境、法律法规、医药产业链上下游的生态
秩序、竞争对手的情况等方面。其中，客观市场环境是指医药企业需对各地相关疾病的流行病学和
药品销售情况、专利申请现状进行调查，从而确定专利布局的地域。由于各国的专利制度和知识产
权保护现状有所不同，而专利法律制度对企业技术保护的有效性和强度有着重要作用，并且当地在
一定范围和历史时期内形成的惯例也会塑造企业的专利战略，因此，医药企业需在对当地法律制度
充分了解的基础上制定专利战略。其次，医药产业链上下游的生态秩序影响着医药企业能否正常获
得研发/生产所需的原料，以及企业的医药产品能否顺利进行流通。医药企业若掌握了关键环节的
核心技术并申请专利，则可在与产业链上下游的企业进行谈判时获取较大的议价能力。此外，医药
企业对潜在竞争对手的了解，有利于企业找准技术创新点并进行专利布局，也能规避竞争对手的专
利陷阱。
五、我国医药企业制定和实施专利战略的建议
（1）加强专利团队建设，提高专利分析能力
企业开展专利布局的前提是对已有专利文献进行分析，从而避免重复研究和申请专利无效。通
过专利分析，企业可以确定现有技术并挖掘潜在专利点，从而有助于形成发明构思，进行风险判
定，规避设计，提炼创新点。对我国医药企业而言，培养专门的专利团队，建设医药专利预警机
制，提升专利分析的能力，有助于及时规避在研药物项目的专利风险，提高技术创新和专利布局的
效率。医药企业获取专利数据的途径有各国专利局官方网站，以及智慧芽 Patsnap、Incopat、
Patentics、万象云等专利数据库。并且，医药企业开展专利分析可以从多个角度来进行，例如基
于专利申请人和专利申请数量对技术生命周期、技术发展趋势进行分析，基于被引用次数和同族专
利数量对核心专利进行分析，还可以进行专利地域分布分析，竞争对手分析，技术空白点分析等。
（2）明确专利申请的策略
首先，医药企业应充分权衡专利和技术秘密的利弊，选择合适的保护方式。对于很关键但较易
被摸索出，或明显是重要研究方向的内容，申请专利可能得到更好的保护效果。而那些极其细节
的，不引人注意的，或是不易维权的内容，则应采取适当的保留措施，作为技术秘密进行保护。其
次，医药企业需根据创新发明的特点，选择好专利申请的类型，以顺利通过专利审查并达到理想的
保护效果。并且，医药企业需选择恰当的时机申请专利，例如，在进行基础研究后，即开始申请通
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
45
式化合物专利，以避免后续研究工作推进过程中保密措施不当影响专利申请的新颖性或被其他機构
抢先申请专利。此外，医药企业可充分利用专利优先权，申请海外专利。具体来讲，医药企业可以
通过巴黎公约途径直接或在优先权日起 12个月内向当地专利局提交专利申请，也可通过专利合作
条约（PCT）途径在 PCT申请日起（有优先权的自优先权日起）30 /31个月内向指定的成员国提交
进入国家阶段的专利申请。
（3）选择恰当的专利组合模式
单个专利的价值日渐被削弱，难以为医药企业提供有效保护和创造经济效益。竞争对手可能通
过对活性化合物进行修饰改造、药物剂型创新、增加新适应症等方法规避已有专利，参与市场竞
争。因此，医药企业需要有策略的对专利进行组合布局，形成有效的专利壁垒，才能产生更好的竞
争优势。从“技术生命周期/技术研发方向”的角度，可以将常用的专利组合模式分为路障式、地
毯式、城墙式、丛林式以及混合型。然而，从实践角度考虑，我国医药企业还应当结合企业技术战
略、市场战略、经营管理战略进行专利组合布局，形成具有一定法律结构、技术结构、商业结构的
专利组合，从而实现既能抵御专利无效，延长专利保护期限，也能扩大专利保护范围。
（4）合理借助政策，开展专利运营
过去，企业的专利运营通常把重点放在如何利用自己的专利权对竞争对手进行限制，或者通过
专利诉讼打击侵权行为，更多的是一种被动的 “事后防御”。当前，我国在专利制度、科技金融
政策、医药产业政策等方面不断完善，医药企业可以更多样的方式进行专利运营。例如，我国医药
企业可以专利为基础申请政府财政支持、进行知识产权质押融资等方式为新药研发补充资金。其
次，在医药开放式创新和接力创新过程中，医药企业可以将对企业核心竞争力影响不大的专利进行
许可或转让，以获取资金收益。相对应的，医药企业也可通过专利授权的方式充实研发管线，提高
创新能力。而且，当前我国实施药品上市许可持有人制度（MAH），医药企业可以通过专利权投资
入股的方式，与药品研发机构、科研人员建立利益共同体，达成技术合作的目标。此外，我国医药
企业可以加强对医保政策和药品定价政策的研究和运用，通过专利药品“绿色通道”突破医保准入
限制，拓宽市场范围;并且结合药物经济学评价，采用最优的定价方式确定药品价格，实现提高药
品销量、拓展利润空间的目标，从而顺利地将研发成果转化为经济利润。
6 总结
随着医药创新的不断深入，专利对于医药企业技术创新和市场竞争日益重要，我国医药企业需
要加强专利战略的制定和实施。本文系统梳理了企业专利战略的理论基础，然后对医药企业专利战
略应考虑的因素进行分析，并为我国医药企业制定和实施专利战略提出参考建议。总体而言，我国
医药企业应注重培养专利团队，提高专利分析能力，明确专利申请策略，并结合企业的技术战略、
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
46
市场战略、经营管理战略选择恰当的专利组合模式，构建高效的专利组合结构。而且，我国医药企
业需合理借助科技金融政策和医药产业政策开展专利运营，提升企业竞争力。
第四章 制冷剂企业《专利申请及布局策略》制定手册
在明确“专利申请及布局策略”可执行的情况下，我们首先要动员和组织相关战略制定成员，
进行学习和研究，并做好制定前的准备工作，再根据战略组成和制定流程，做出科学的具体方案。
第一节 动员与组织
在决定制定“专利申请及布局策略”后，就需要开始动员和组织相关人员进行战略规划。设计
战略规划是企业战略规划管理中最为基础的内容，企业必须邀请具有丰富战略规划设计经验且对行
业发展趋势有着深刻了解的专业人员，同时还应抽调对企业实际情况熟悉的一线工作人员，共同组
成一支具有丰富经验、专业互补的战略规划设计小组负责设计战略规划。同时，企业应为小组提供
尽可能齐全的资料，使小组得以综合考虑各种资料对企业外部机遇与挑战进行 SWOT分析，进而有
效提升企业战略规划的科学性和准确性。
一、动员
对于任何一个企业而言，要想真正有效地开展高水平的战略规划管理存在着很大的难度，这就
要求企业必须重视提升自身的战略规划管理能力，才可以更好地促进企业的发展。一方面需要不断
加强理论研究，不断丰富战略规划管理研究成果，为企业战略规划管理提供理论支撑。另一方面，
应重视战略规划管理团队的建设工作，吸收各种优秀人才参与战略规划管理，进而为企业战略规划
管理提供团队支撑。
部门
序
号
推动事项 推动要点
责任
人
推动时间
备
注
1
决定在公司推行
“专利申请及布
局策略”
召开专门会议就推行“专利申请
及布局策略”作出决定
2
成立公司“专利
申请及布局策
略”建设领导和
制定小组
确定公司“专利申请及布局策
略”建设小组的人员及分工。公
司应当在设立战略委员会，或指
定相关机构负责公司发展战略管
理工作，履行相应职责。
动员
3
进行建立“专利
申请及布局策
略”思想动员
召开公司建立“专利申请及布局
策略”思想动员会
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
47
二、组织
战略管理者是企业战略管理的主体，他们是企业内外环境的分析者、企业战略的制定者、战略
实施的领导者和组织者、战略实施过程的监督者和结果的评价者。因此，战略管理者的构成、各自
的参与方式、程度以及相互关系等因素，都对企业成功地实施战略管理有着重大的影响。
由于战略管理者构成了企业战略管理的核心体系并直接参与到企业内外环境的分析的整个过程
中，因此，企业的战略管理者既是分析者又是制定者，既是领导者也是组织者。一般企业的管理层
由公司层管理者、事业层管理者和运营层管理者这三个主要的管理阶层构成。而战略管理者涵盖了
企业这三个层次的管理者。通常战略管理者包括企业的董事会、高层管理者、各事业部经理、职能
部门管理者以及专职计划人员。
成员 职责
（一）董事会 从战略管理的角度，董事会具有三项主要的任务：
（1）提出企业的使命，为企业高层管理者划定战略选择的具体范围。
（2）审批高层管理者的建议、决策、行动，为他们提出忠告和建议，规划出
具体的改进措施。
（3）董事会通过它的委员会监视企业内外环境的变化，注意这些变化将会给
企业造成的影响。
（二）高层管理
者
企业高层管理者负责制定和管理战略规划过程。为了确定企业的使命，建立企
业的目标，制定企业的战略和政策，企业高层管理者必须高瞻远瞩。企业各层
管理者分配在企业战略规划上的时间因其在企业内的地位不同而异。
公司层管理者由企业的董事会董事、执行总裁、高级总裁、高级经理和高级顾
问组成。
（三）专职计划
人员
当企业高层管理人员无法应付过于繁重的战略指定工作的时候，通常将其中一
部分工作交给一个由高层管理人员组成的计划委员会，或由一名副总经理负责
的专门的战略计划或规划部门。这种专职的计划人员主要负责收集和分析各种
数据，提出和评价各种可行的战略选择。
第二节 学习与研究
一、学习方案
部门
序
号
推动事项 推动要点
责任
人
推动时间
备
注
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
48
1
组织相关人员参
加“专利申请及
布局策略”班学
习
领导小组和公司主要干部系统学
习“专利申请及布局策略”的意
义与方法
2
组织员工需求调
查
组织员工满意度调查和需求调查
学习
与准
备
3
组织执行组成员
参加“深化班”
学习
执行员核心成员参加“深化班”
学习，草拟方案
二、研究方案
构建闭环的战略研究体系，一是要开展形势分析，明确“我们在哪里”；二是制定战略策略目
标，明确“我们要去哪里”；三是推动战略实施，明确我们怎么去，包括战略规划与滚动规划的制
定、年度计划的制定、战略实施的手段等；四是提升战略实施的保障水平，确保战略实施效果。
也可以分领域、分区域、分业务持续深入开展研究，形成综合性、专题性研究报告，为公司指
明发展方向，为项目提供决策支持服务。
事项 建议
研究机制 构建了以公司战略发展中心团队为核心，规划计划、财务、企业管理、人力资源等多部
门参加，部门内部多岗位参与，外部支持机构协助的研究机制。
研究团队 形成了由战略发展中心+各部门组成的战略研究团队，充分发挥市场、研发、运营、管
理、商务、后勤等多专业结合的优势，同时与项目公司、研究支持部门、总部机关各部
门充分合作，做到跟踪及时、信息充分、数据齐备、研究有据、结论靠实。
优化战略研究
组织架构
建立战略研究与管理工作机制，集中公司内外部战略研究机构及各地区和项目公司为支
持力量，深入系统开展战略研究与管理工作。
构建开放式研
究网络
加强与外部咨询公司、行业协会、政府研究部门的沟通联系，并建立合作关系，形成开
放式的研究平台，开展重大战略课题的联合研究，实现跨部门、跨学科的开放合作。
加快信息、成
果共享与成果
转化
推进基础资料信息、业务信息、战略研究成果共享，拓宽资料和信息来源，构建战略研
究与管理相关数据库，建立定期成果交流机制。形成业务战略研究成果，定期发布《战
略发展报告》《行业要览》，以及《业务战略信息参考》、热点问题专题分析等不定期
报告。
加强战略研究
队伍建设
以战略支持机构研究人员为主体，培养和打造一支战略研究的核心专家团队。通过研讨
培训、出差调研、定期交换、相互挂职等多种形式，大力培养业务战略咨询专家，巩固
和提升业务战略研究队伍水平。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
49
第三节 制定前准备
企业发展战略规划不仅仅只是企业如何在经济市场中发展，而是涉及多方面的规划。企业发展
战略规划人员需要对其包含的内容有清晰的了解，帮助企业制定出全面的发展规划，从而推动企业
在经济市场中不断的发展。
一、制定原则
科学制定发展战略，精心设计流程，突出战略制定的广泛性、层次性和互动性，结合形势分析
找准切入点，发挥比较优势，分阶段差异化制定发展战略。
原则 建议
社会性 战略规划应充分结合外部社会环境，企业在进行战略规划的时候，不能仅仅只能对自身内
部情况进行分析，而应综合考虑包括社会因素、经济因素、文化因素、法律因素、政治因
素等外部社会环境，才可以更加精准地指导企业发展，从而促进企业的可持续发展。
科学性 科学性反映所拟定大战略符合客观规律的程度。换言之，战略是否具有科学性，应该与评
价者的偏好无关。无论是由谁来评价，只要他掌握了理性的和客观的标准，了解了企业的
实际情况以及战略拟定所依据的背景因素，都会得出相同和相似的结论来，就说明战略具
有科学性。
实践性 战略实质上是实践性的东西，而不是单纯思想性的东西。战略的实践性首先就在于它的对
策性。战略对策就是具有根本性、长远性、全局性的大对策。战略的基础是具有这三性的
深谋远虑(包括有关的理论思考)，战略的落脚点则就是由此形成的战略对策及其实践。
前瞻性 前瞻性是企业发展战略的根本特性，没有前瞻性就不称其为战略。前瞻性是不能用企业当
前发展轨道简单外推的方法保证的，而是需要对拟实施的企业发展战略与未来经营环境互
动结果进行分析和判断来获得。
创新性 创新不仅是保证民族始终具有源源不断的生机和活力的核心，还是提高有效性的关键，创
新的对象包括商品、用途和营销战略，创新的目的是提高消费者对商品的满意度，赋予企
业强大的综合竞争力，为市场份额的抢占奠定基础。综上，对创新创造引起重视是实现企
业可持续发展的前提，基于差异化理念所制定营销战略的有效应用，同样离不开企业的创
新和创造。
全面性 战略目标是一种整体性要求。它虽着眼于未来，但却没有抛弃现在；它虽着眼于全局，但
又不排斥局部。科学的战略目标，总是对现实利益与长远利益，局部利益与整体利益的综
合反映。科学的战略目标虽然总是概括的，但它对人们行动的要求，却又总是全面的，甚
至是相当具体的。
动态性 公司所面临的外部环境一直在变化，随着战略目标的逐步实现及调整，人力资源规划也需
要及时做出相应的调整；不能简单的将人力资源规划理解为静止的数据收集和一劳永逸、
永远不变的应用。
长远性 企业的战略规划管理主要是将利益放在未来的发展阶段，这样才是最为科学的发展措施。
企业在制定战略规划时，必须从自身长期发展目标和长期利益出发，全面分析企业内部条
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
50
件和外部环境，从而保证企业战略规划的科学性和合理性。
竞争性 在当前竞争日益激烈的现实情况下，企业只有制定出具有较强竞争性的战略规划，才可以
使企业得以从其他竞争对象中获得更多的市场资源，进而帮助企业在激烈的市场竞争中得
以立足。
全局性 企业在制定战略规划时必须坚持从全局出发，战略规划必须和国家、社会的整体发展战略
相契合，进而使企业在新形势下得以充分发展。
整体性 即企业在进行经营决策的过程中，要将企业作为一个完整的整体对待，方案的实施过程中
也要以全局的角度出发，用发展的眼观对待企业的经营决策。
实事求是 即企业的所有经营决策要以企业的实际情况为基础，要符合企业的实际需求，制定的决策
方案有实施的可能性。
保证信息的准
确性和完整性
企业的经营决策是依靠大量的经济信息为基础实现的决策的，因此掌握经济信息的准确性
和完整性是企业实现科学决策的关键。
对比选优原则 企业在进行经营决策的过程中，要广泛的对比信息，集思广益，制定出多套实施方案，并
在实施方案中择优选择。
减少副产作用
原则
企业在执行经营决策方案的过程中必定会产生一些副作用，因此企业在方案实施前要明确
执行过程中的副作用可能存在哪些，将副作用降低到最低值。
坚持民主原则 企业在制定企业经营决策过程中不能仅凭企业领导的单方面决策，要广泛的听取各专业研
究人员和专家的建议，发挥个人的智慧和力量。
二、注意事项
企业在实施战略时，应该综合考虑多方面，并结合自身实际，采取适合自己的决策，从而在市
场竞争中保持不败之地。
注意事项 分析
企业战略规划
制定较为随意
目前，许多企业对于战略规划的制定并没有建立在对企业实际情况、行业竞争情况和社会
整体状况科学分析的基础之上，而是由企业拥有者或者主要管理者仅凭一些片面信息闭门
造车、凭空想象出来的，存在着很大的随意性。这就导致企业制定出来的战略规划严重偏
离于企业实际情况，这就必须使战略规划只能是停留在纸面上、口头上，难以真正将其落
到实处，充分发挥其应有的积极作用。
企业战略规划
实施不够到位
虽然战略规划已经制定出来，但是许多企业却由于各种主客观因素并没有采取有效措施全
力推进战略规划，仅仅只是将战略规划停留于规划层面，难以充分发挥其应有的积极作
用。究其根源，主要在于这些企业并没有制定出科学合理的战略规划实施方案，没有将战
略规划目标、任务进行合理分解，进而导致企业战略规划实施过程中难以到位。
企业战略规划
调整不够及时
许多企业一旦制定完战略规划之后，并没有根据战略规划环境的变化而进行及时有效的调
整，甚至错误地认为企业战略规划必须保持稳定，出于维护其权威性不应随意进行更改。
在这种情况下，很容易导致战略规划难以有效指导企业发展，甚至有可能会导致企业走向
歧途，使企业经营管理面临各种风险和隐患。
缺少消费者视
角
一般竞争战略理论主要是从企业资源和内部组织运营层面提出的理论，其推论的依据是低
成本和差异化两种活动在资源和组织上的不兼容，而没有考虑消费者对产品低价和特色需
求的分布状态。成本领先或者差异化会影响产品的价值形态，而产品的价值最终必须要经
过消费者的认可。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
51
缺少外部协作
视角
一般竞争战略理论提出于 20 世纪 80 年代，当时业务外包尚没有盛行，因此一般竞争战略
理论主要是基于组织内部的资源配置，其视角是内部化的。但是，随着科技的发展，企业
间的分工合作越来越盛行，业务外包越来越普及，企业内的资源和组织冲突可以通过企业
间的分工合作来避免。当把企业间的业务外包，以及新科技的元素考虑在内，一般竞争战
略理论立论的基础就显得太狭隘，使该理论无法适应新时代的环境变化。
不同战略界限
不明
成本和特色是企业战略中的两个基本要素，所不同的是它们的偏重、程度和组合。在骑墙
战略可行之后，原有的成本领先和差异化之间的界定被打破，形成了一个决策的区间，界
限不明。
三、有效战略的关键点
战略的制定过程对企业来说是组织各环节进行目标一致性协调的过程，因此制定中的大量讨
论、沟通工作是非常必要的。很多企业制定了战略，但是在内部确作为高度机密，锁在柜子里或者
只有少数人知道并理解，这种做法是不可取的。现在，很多企业强调战略的透明度，强调战略制定
过程中，组织各层级的充分参与，在制定的过程中达到引领方向、规避风险、达成共识。在这里通
过头脑风暴、战略研讨会、各种宣贯学习活动等方式方法，可以使企业的战略真正做到在内部人所
共知。
另外，战略本身也是随着时间的推移而需要不断的调整变化的。很多企业习惯于制定了战略后
3到 5年内不做任何调整，结果导致战略规划与实际运营脱节，战略失去其应有的价值，是非常值
得防范的。
关键点 内容
可预期的战略
目标
战略目标是对企业战略经营活动预期取得的主要成果的期望值。战略目标的设定，同时也是企
业宗旨的展开和具体化，是企业宗旨中确认的企业经营目的、社会使命的进一步阐明和界定，
也是企业在既定的战略经营领域展开战略经营活动所要达到的水平的具体规定。
建立健全战略
决策体系和责
任体系
发展战略和规划管理要实行统一领导，分层管理，子战略和规划纳入整体发展战略体系统一管
理。明确负责战略管理的工作机构，建立工作制度，配备专职工作人员，按照公司统一部署制
定发展战略和规划，子战略和规划方向、目标、行动计划要符合公司整体发展战略和规划。积
极适应新时代、新形势下业务结构复杂、多元化经营的特点，确保公司业务规划、区域规划高
效推进和有效落实；深入探索战略实施机构的一体化运行机制，组成战略实施集群，确保战略
任务的实施承载、规划指标的有效分解和战略资源的优化配置。重点在战略性新兴业务、战略
营销区域试点组建战略实施集群，探索、积累和形成可复制经验后推广应用。
做好市场的调
查、细分、定
位
实施“专利申请及布局策略”，应该建立在科学、缜密的市场调查、市场细分和准确的市场定
位基础上。因为市场调查、市场细分和市场定位能够为企业决策者提供顾客在需要方面的差异
性，准确地把握“顾客需要什么？”在此基础上，分析满足顾客差异需要的条件，要根据企业
现实和未来的内外状况，研究企业是否具有相应的实力去满足顾客的需要。
要实施“专利申请及布局策略”，科学，彻底的市场调研，市场细分和市场定位应成为基础。
由于市场调查，市场细分和市场定位可以为决策者提供客户在物质需求和精神需求方面的具体
信息，并准确理解客户的真实需要。基于此，企业需要分析能够满足客户差异化需求的条件，
根据公司的实际情况及其未来的内部和外部条件，研究公司是否具有适当的实力来满足客户的
需求。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
52
战略要有连续
性
任何一个战略必须要实施三至四年，否则就不算是战略，如果每年都对战略进行改变的话，就
等于是没有战略，而是跟时髦。这并不意味着你就永远一成不变，首先你要不断地寻找先进的
做法，第二总是要寻找更好的方式来实施你的战略。如果有了新的技术，那么就要问下我这家
公司如何用这个技术使我的战略变得更有效呢？如果你有一个很清晰的战略的话，实际上，变
化得速度更快，因为有战略你就会确定出优先顺序，确定出哪些是重要的。如果没有战略的
话，所有东西你都会觉得是重要的，这样哪个先做、哪个后做反而搞不清楚了。
环境适应性 差异化战略作为一种战略，首先是寻求对环境的适应而存在的。理性的分析技术是基于环境的
变量，战略的核心在于对环境的适应，战略能够使组织通过确定外部环境中的机会与威胁，获
得组织与环境的协同与适应。
竞争位势与定
位
差异化战略是分析企业的竞争位势基础上，选择合适的定位。企业战略的核心应在于选择正确
的行业，以及在竞争作用力面前寻找进退有据的地位，做出适当的定位。
面对竞争力，企业可采用三种基本的通用战略应对——成本领先、差异化和目标集聚。
实施差异化贵
在创新
随着社会经济和科技的发展，一方面客户的需求会发生变化，昨天的差异化将成为今天的一个
普遍现象。竞争对手也在发生变化，尤其是产品价格、款式、广告、包装和售后服务等，这些
都很容易被一些企业所模仿。因此，任何差异都不会持续，要使公司的差异化战略成为长效
药，唯一的出路就是创新，利用创新来适应客户需求的变化，利用创新去战胜对手的模仿跟
进。
差异化应恰到
好处
引入差异化战略应加强对整个营销过程的管理和控制。最重要的是注意顾客的反馈意见。由于
任何营销策略的成功与否，最终的决定是作为上帝的客户，没有得到客户的认可，理想的策略
就是张纸。只有通过客户的反馈，企业才能准确确定是继续保持，还是加强或撤销企业当钱的
营销策略。只有消费者认可的差异才是有益的，过度的差异可能会带来两方面的负面影响：一
是会引起消费者不满；二是会增加成本，迫使企业提高商品价格，从而抵消了差异带来的价
值。因此，适度差异是差异化营销的重要原则。
难以模仿性 企业差异化战略的成功还在于自身不容易被竞争对手模仿。由于管理资源产生于团队的互动和
通过互动积累的经验，是组织通过长期团队工作、试验、学习和演化而来的组织特殊技能，所
以管理资源是在别处无法简单复制的。
核心能力理论对企业的启示是企业在实施差异化战略过程中，要努力培育出自身的核心竞争
力，使得自身的差异化不会因为竞争对手的模仿或替代而变得“不差异”。
要及时延展和
升级
任何成本差异都取决于时间，因为竞争、技术和需求等其他因素在不断变化，环境或先决条件
的变化可能会使公司原本非常有效的差异化的价值变得无效。所以，企业必须与时俱进，继承
过去品牌的无形资产的同时，对企业产品进行适当升级延伸。
动态能力 动态能力理论里所讨论的能力已经不同于前面提到的企业核心能力，而是改变企业能力的能
力。从本质上来说，动态能力论表现出了一种动态的非均衡状态，认识到在一个变化无常的环
境中，企业需要对能力持续不断地维护、培养和开发，从而实现企业持久的竞争优势。
在自身产品上
完善
企业起步后若产品有市场，或遇同业竞争，均需扩大生产规模以提高产品竞争力。而企业仅靠
自身的资金积累是很难在短期内扩大规模的，此时就需要融资来扩大再生产。融资的方式有信
贷、股权融资或发行债券等。若融资渠道通畅，企业还可以通过并购、重组等方式迅速扩大生
产规模。同时，企业应将触角伸向产业链的前端和后端，打造完整的产业链；通过期货市场实
现对原材料和产成品价格和供应的控制，通过外汇市场实现对用汇风险的控制；将富余资金投
资于证券、期货和房地产市场，以期实现资本的增值。
在企业组织管
理上完善
企业规模扩大，人员增加后，提高组织管理效率成为迫切的话题。企业要由大变强，就必须通
过完善公司治理以提高组织管理效率，构建先进、高效的组织管理体系。所谓“大公司病”就
是因为管理不善，导致部门职责不清，甚至互相扯皮，员工军心涣散，企业一盘散沙。公司治
理简单讲就是企业组织管理体系的制度化建设，完善企业各项管理制度，依法管理企业，将员
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53
工积极性和创造性发挥最大化，激励的同时依法监管。只有明确产权关系，制定完善各种法
规，特别是明确部门职责，加强对员工的激励措施和监管措施的制订，公司高管带头遵守法
规。员工上下按制度办事，而非看老板的脸色行事。这样公司治理必然会水到渠成，企业运作
井然有序。
在企业竞争核
心上完善
企业要进一步提高核心竞争力，必须在技术创新和品牌建设方面下功夫。“一流的公司卖技
术、二流的公司卖产品、三流的公司卖力气”就是现代企业获利模式的最好写照!发展战略中
“标准、专利、商标和版权”越来越成为国际大企业获利的法宝。企业在实施技术研发时可参
考上世纪 90 年代美国硅谷科技网络公司对科技人才实施股票期权或送红股等方式。物质的激
励和雄厚资金的支持是技术创新成功的关键。知识产权的立法保护是技术创新的底气和信心源
泉。
加强创新创造
能力
在企业差异化产品战略过程中, 要以差异化竞争为基础进行创新创造能力的改造, 创新是民族
具有生机与活力的保障, 也是企业“专利申请及布局策略”的有效措施, 主要包括产品的创
新、用途的创新、营销战略的创新等, 不断提高顾客满意度, 加强企业的竞争能力, 为企业抢占
市场份额做好准备, 不断增强企业的创新差创造能力, 促进企业的可持续发展。
要有一个独特
的价值诉求
就是你做的事情和其他竞争者相比有很大差异。价值诉求主要有三个重要的方面：准备服务于
什么类型的客户？满足这些客户什么样的需求？你们会寻求什么样的相应价格？这三点构成了
你的价值诉求。你的选择要和对手有所不同。如果你想和跨国公司竞争做同样的事情，就不太
可能成功，因而必须制定一个战略，采取一种独特的视角、满足一种独特的需求。
精心设计的价
值链
要有一个不同的、为客户精心设计的价值链。营销、制造和物流都必须和对手不同，这样才能
有特色否则只能在运营效率上竞争。
要做清晰的取
舍，并且确定
哪些事不去做
制定战略的时候要考虑取舍的问题，这样可以使你的竞争对手很难模仿你的战略。取舍非常之
重要，因为鱼和熊掌不能兼得，只能有所为、有所不为。企业常犯的一個错误就是他们想做的
事情太多，他们不愿意舍弃。如果你有取舍的话，对手学了你就会伤害他自己，这就迫使对手
做出取舍：或者彻底放弃自己已有的核心优势，或者放弃抄袭，或至少不会有效地抄袭你。
在价值链上的
各项活动，必
须是相互匹配
并彼此促进的
西南航空的低成本模式、戴尔的直销和大规模定制模式为什么难以模仿？因为他们的优势不是
某一项活动，而是整个价值链一起作用。竞争对手要想模仿你不能只模仿一件事情而是要把整
个战略都模仿过去才能有效。
第四节 战略组成与制定流程
一、战略结构组成
战略目标实际上表现为战略期内的总任务，决定着战略重点的选择、战略阶段的划分和战略对
策的制定。可以说，战略目标的确定是制定发展战略的核心。
项目 具体
总体目标 主要包括战略宗旨、战略目的、战略目标、战略投资方向、战略投资项目(附相关投资项目
的投资模式、商业模式、赢利模式和经营模式纲要)、战略重点、战略措施、战略规划检验
方法和程序等。由董事长组织编制，主要解决企业发展方向和战略投资项目问题。
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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企业经营战略 配合落实企业总体发展战略的经营管理战略。即公司内部各个经营单位，为配合企业总体
发展战略实施所制订和实施的子战略。经营战略是在企业总体战略的指导和制约下，指
导、管理具体经营单位的计划和行动的战略。由总经理组织编制，配合企业发展总体战
略，将企业发展战略中制定的目标、项目落实到日常经营管理行为中。
企业职能战略 企业职能战略即公司职能部门战略。是企业各职能部门为配合企业总体发展战略实现，而
编制的企业投资运作、研究开发、生产作业、市场营销、财务管理和人事管理等主要职能
部门的战略规划。由总经理指导各职能部门负责人编制，各部门配合企业经营战略，组织
落实经营战略。
二、战略制定流程
第一步：提出企业的初步目标、决策和任务。考虑在今后一段时期内应该完成什么样的任务，
达到怎样的目标。
第二步：分析企业资源。应对资源的有利方面和不利方面作一个实事求是的估价，分析时既要
重视生产和财务方面的资源，也要重视人力的资源，尤其是人的能力和技术。
第三步：估价企业的潜力。主要是两个方面：一是分析企业的技术能力；二是分析企业的竞争
者的情况。把本企业的产品与竞争者的产品作比较，分析其本身的长处和短处。
第四步：调研国内外市场，包括对顾客的调研和市场的调研。
第五步：评价和选择进入市场的报告。进入市场要重视研究企业的顾客、供应者、批发者、零
售者在销售渠道中的分布情况以及怎样得到他们的帮助和合作。
第六步：制定企业发展战略规划。其内容有形势分析，要达到的具体目标、活动日程安排、财
政预算等。
部门 序号 推动事项 推动要点
责任
人
推动时
间
备注
1
确定企业的发展
方向及目标
召开专门会议确定公司战略目标。
方案
制定
2
科学编制公司
“专利申请及布
局策略”
战略规划是为了实现发展目标而制定的具体规
划，表明公司在每个发展阶段的具体目标、工作
任务和实施路径。
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3
制定相关的约束
和政策
这就是要找到环境和机会与自己组织资源之间的
平衡。要找到一些最好的活动集合，使它们能最
好的发挥组织的长处，并最快地达到组织的目
标。这些政策和约束所考虑的机会是现在还未出
现的机会，所考虑的资源是正在寻找的资源。
这是近期的任务，计划的责任在于进行机会和资
源的匹配。但是这里考虑的是现在的情况，或者
说是不久的将来的情况。由于是短期，有时可以
做出最优的计划，以达到最好的指标。经理或厂
长以为他做到了最好的时间平衡，但这还是主观
的，实际情况难以完全相符。
4
基于公司战略修
订公司相关制度
整理并修订公司人力资源、绩效管理、财务管理
等制度。
5
形成完整“专利
申请及布局策
略”方案
将相关准备资料系统整理形成可执行激励方案
6
“专利申请及布
局策略”方案的
研讨和修订定稿
组织公司相关人员对草案进行研讨并按决议修订
第五节 具体方案制定
一、具体方案制定
具体方案根据公司实际情况制定，以下为制定战略考虑因素（参考）：
项目 策略
愿景规划 企业的使命、愿景，长期目标或发展期许
战略目标 未来 3-5 年的规划与相关目标，战略的制定方式、参与程度
战略规
划方面
支持能力 目前的资源能否支持战略达成？如何实现战略目标？
商业定位 业务定位、目标市场、客户的选择与需求
行业状况 行业态势、竞争格局、行业标杆与竞争对手优劣势对比
企业情况
公司的核心竞争力在何处？如何发扬？公司短板在何处？如何有效规
避或优化改善？
商业模
式方面
盈利能力 业绩与利润来源及占比、发展空间、存在风险等。
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新商机 有无新的发展可能/创新机会/提升空间？
目标市场
1、企业现阶段的目标市场是什么？
2、为什么选择该行业和市场？
3、企业的主要消费市场有哪些？如何细分的？
4、目前企业在业务覆盖的市场，市场容量有多少？市场占有率如何？
主要营销策略是什么？
5、我们开发新客户采用的方法有哪些？哪些比较好用？
6、主要竞争对手有没有？有哪些？竞争对手哪方面做的比较好？
客户定位及
价值主张
1、我们的主要客户是哪些？
2、客户的关注点在哪些方面？
3、我们能给客户提供什么样的服务和价值？
4、我们与客户保持粘性的方法？做了什么样的业务动作？
5、客户满意度及老客户的维护情况如何？
6、企业是如何进行客户定位/细分的？
7、客户对产品/服务的关注点在哪里？
8、我们想要传递给消费者的价值是什么？
市场方
面
市场定位及
策略
1、行业市场情况如何？行业竞争程度如何？
2、企业在行业中处于什么水平？主要竞争对手有哪些？ 哪方面比我
们更强？
3、行业标杆有哪些？ 行业平均利润率是多少？
4、本企业的商业模式是什么样的？主要价值创造过程有哪些？
公司发展战略与与行业发展、竞争态势、经济、社会、文化等外部因
素是否适宜？
与公司的规模、产能、产品特性、公司竞争优劣势等条件是否符合？
营销渠道、
方式、区域
拓展
1、企业是如何开展市场营销的？现在的市场覆盖范围及情况？
2、企业有没有未来的市场拓展规划？若有，是怎样的？
3、企业的产品销售渠道都有哪些？销售方式是什么样的？目前已拓展
区域和即将拓展的区域在哪里？代理商合作的具体方式？
4、营销战略及营销策略是如何制定和执行的？
营销方
面
核心竞争力
1、企业的核心竞争力是什么？有什么样的优势资源？
2、企业是否具备核心壁垒？
3、和竞争对手企业对比，企业的核心竞争力是什么？
4、持续争取或保持核心竞争力的关键因素在哪里？企业如何采取行动
的？
5、如何确保企业核心竞争力的可持续性？其关键点在哪里？
生产方式和
服务
1、生产、研发或服务的方式是怎样的？优化和创新能力如何？
2、对于满足市场需求存在哪些优劣势？
3、企业产品的供应链是如何管理的？关键环节有哪些？在关键环节上
我司是如何应对的，现在或未来打算采取哪些行动？
产品方
面
利润来源/盈
利模式
1、现有的核心业务有哪些？
2、主要业绩和利润来源在哪些方面？比例大约是多少？
3、是否有新的利润点可以开发？
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成本结构
1、企业成本由哪些方面构成？较大的成本支出在于哪些方面？
2、企业的主要成本是什么？营业成本率是多少？行业的营业成本率大
约是多少？企业的各项业务的毛利是多少？管理成本，产品成本，人
力成本各占多少比例？
3、企业是如何控制和优化成本的？
模式创新规
划
1、核心业务、增长业务及种子业务有无规划？未来准备如何发展及转
型？
2、本行业主要的商业模式有哪些？行业是否有创新型商业模式出现？
3、内部创新关注点在哪里？行业创新关注点在哪里？产业创新机会在
哪里？
企业资源
企业资源是指企业所拥有或控制的有效因素的总合，主要分有形资
源、无形资源和组织资源，包括资产、生产或其他作业程序、技能和
知识等。
公司有强大的战略同盟
公司有很好的社会背景
公司有比较好的社会关系
公司社会关系一般
运营方
面
企业治理
1、我们的创始股东有几人？现在的股东有几人？
2、各股东的股份比例是怎样的？ 谁是实际控制人/控股股东？
3、股东们现在是否都参与企业管理？担任什么岗位？股东间都是什么
关系？股东之间是如何沟通与决策的，对企业的发展是否起到了积极
作用？
4、执行效果怎样？建立了哪些制度？运行是否顺畅？ 存在什么问题
5、企业是否有引入优秀骨干进入企业股东的想法？
6、如何做财务风险管控？
人员配置是否合理？
公司理念是否形成？定位是否合理？是否真正得到落实？
股权结构是否合理？
二、配套方案制定
分类 项目 具体内容
组织架构 组织架构与公司战略的适配度？如何提升组织效率？组织规
划方面
沟通协调 内部沟通协调情况如何？跨部门协作能力如何？出现问题如何解决？
产业规划 公司以后有无产业整合的机会/计划？如何联动相关产业资源？产融规
划方面
资本规划 公司有无融资规划和上市规划？
人力资
源管理
方面
配置情况 人员配置如何？（适配度、胜任力、流动性、继任计划）
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培训发展 培训开展情况及有效性、人才发展体系建设情况
薪酬激励 相关薪酬福利、晋升通道、激励措施执行情况、满意度及优化建议
绩效管理 绩效考核目标制定、考核方式、评价体系、反馈机制等实施情况及存
在问题或担心、优化建议
企业文
化方面
文化影响 工作氛围、企业文化的理解程度，相关文化的落地措施、实施情况等
第五章 制冷剂企业《专利申请及布局策略》实施手册
第一节 培训与实施准备
在战略规划实施过程中，企业领导者发挥着团队领头羊的作用，其一言一行都必然会影响企业
员工心理，这就要求他们在战略规划实施过程中必须注重发挥模范带头作用，坚定不移地推进新战
略。与此同时，企业实施战略规划必须具有广泛的群众基础，这就要求企业必须重视加强人力资源
管理，对广大企业员工进行战略规划的培训和教育，使企业每一个员工都能够正确地了解新的战
略，顺利达到企业战略规划执行的需求。
部门
序
号
推动事项 推动要点
责
任
人
推动时间
备
注
1
进行方案培训和
实施动员
分别进行激励对象和全员宣讲方
案并动员做好相关准备
培训
与实
施准
备
2
按方案要求调整
组织分工和配置
资源
对公司的组织架构、职能分工和
人力资源配置等相关资源进行优
化，确保按要求配置到位
第二节 试运行与正式实施
一、试运行与正式实施
当企业顺利完成战略规划设计之后，便开始进入战略规划实践阶段，便应明确这一阶段的重点
目标，清楚战略规划实施过程中需要重点解决的问题以及要达到的预期目标。在明确重点目标之
后，企业管理层应将重点目标进行合理分解，然后将目标分散到各个职能部门，使每个职能部门都
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得以明确自身要完成的目标。企业通过目标分配，进而使每一个企业员工都承担起相应的任务，从
而使企业得以团结一心，更好的完成企业的战略规划。
部门 序号 推动事项 推动要点 责任人 推动时间
备
注
1 试 运 行
实施
2 正 式 实 施
二、实施方案
结合实际、精心制定工作实施方案
面对每年出现的新形势，结合自身实际和业务特点，逐年印发“专利申请及布局策略”工作实
施方案和具体工作要点，明确工作目标、具体措施和责任分工，各地区公司对目标和举措进行层层
细化分解，落实责任，制定各项目具体实施细则，确保开源节流降本增效工作有计划、高质量、有
成效地开展。
战略实施全过程闭环
管理
公司在科学编制、动态调整战略规划的基础上，推进战略规划的实施落地，逐步建
立包括年度实施要点、战略沟通分解、战略执行落实、战略执行评估、战略绩效考
核、战略监察审计等六个环节的战略规划年度实施程序，有序配套建立相关管理制
度、流程及工作标准。
编制年度实施要点 年度战略规划实施要点是在逐年分解落实公司总体规划的基础上，结合决策层的年
度经济形势分析预判和战略任务部署，形成的对公司年度各项工作的战略指引。各
级战略实施机构应遵循战略指引，强化战略协同，优化资源配置，确保实施要点中
的战略任务列入公司各类年度计划，并同时转化为年度重点工作任务，实现战略管
理嵌入公司整体运营管理流程的管理目标。
强化战略沟通分解 战略沟通分解是在加强内部战略沟通的基础上，运用战略管理工具，将公司战略规
划分解为各战略实施机构的年度战略任务和绩效目标，并转化为全体员工可理解、
可执行的行为的过程。先期选择战略性业务板块和重点骨干子企业进行应用试点，
导出试点机构的年度战略任务与战略绩效指标，形成可复制经验后有序进行推广，
逐步增强业绩考核的战略导向。
推进战略执行落实 战略规划实施过程中，战略决策机构、管理机构和实施机构应严格履行战略职责，
团结一心，协调一致，密切沟通，协同推进年度战略目标的实施落地。战略实施机
构应根据年度战略任务和绩效目标，逐一落实责任，协同推进，遇有重大问题应及
时向战略管理机构报告。
第三节 构建执行与推进体系
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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构建“专利申请及布局策略”推进体系，进一步高效推进战略实施，确保战略稳准落地。
有效推进战略实施，通过设置以业务管理为主导的管控体系，科学编制实施五年规划和年度计
划，实施业绩管理与分级授权等一系列手段，推动战略实施并及时动态跟踪、评估、调整。
对大多数企业来说，战略构画的是一幅长远发展的蓝图，但如果不能有效地通过实施路线图将
战略目标分解到每个年度的重点工作任务上，则会出现战略与执行的脱节。很多企业战略要求摆在
那里，但日常的运营又是另一个模样，你说你的，我做我的，战略无法有效落实。
好的方法是在战略制定之后，详细的讨论战略实施的路径，形成战略实施路线图，并将重点任
务进行细化，落实责任部门、时间以及相关资源。这样公司每个年度的经营计划与预算的编制也就
能够更加有目的性。年度的运营与整体战略目标的实现也就因此而实现了联通。
战略对于身处变化多端、竞争日趋激烈的市场环境中企业来说是至关重要的。制定切合实际的
发展战略既需要决策者的大智慧，也需要内部建立一套坚实的管理体系，任重而道远！
战略落地是连接企业理想与现实的桥梁，是企业实现理想的必经之路。当企业制订出一个清晰
而科学的战略规划之后，应该在能力与资源的基础上，把企业的内部能力与资源转化为现实的战略
竞争力，避免战略规划与企业经营脱节，形成“两张皮”现象。在新时代、新形势、新精神历史背
景下推进企业建设具有长远意义。
加强战略工作组织领导。各地区公司、项目公司总经理亲自抓工作落实，规划计划部、
财务部、企管部等部门明确分工，负责对工作的组织实施、检查指导和整体推进。
加强工作动态督导督办。通过周报、月报对工作开展情况进行督办督导，传递压力，确
保各项措施部署落地。
加强组织领导、建
立动态督导督办机
制
加强季度执行情况分析。各项目按季度上报措施落实情况和实施效果，汇总分析后及时
做好工作部署调整和典型经验的总结和推广。
大力加强宣传引导。充分利用企业报刊、网站、微信公众号等各种宣传媒介，及时宣传
报道工作进展和取得的成效。
组织开展员工合理化建议活动。充分发动广大员工积极参与，征集各类员工合理化建
议，推动形成全员参与的良好氛围。
积极交流推广典型经验。召开战略工作专题推进会，各项目交流分享工作经验，学习推
广典型做法。
营造全员全链条参
与环境
加大考核激励力度。加大工效挂钩力度，对工作取得显著成效的项目，在年度业绩考核
兑现及特殊贡献奖等的评审中予以倾斜，激发各项目工作积极性。
第四节 增强实施保障能力
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切实加强战略实施保障，通过完善绩效考核体系，优化战略研究组织架构，构建开放式研究网
络，加快信息共享与成果分享，强化成果转化应用，加强战略研究队伍建设等手段确保战略实施效
果。
环境风险识别应对。围绕短、中、长期战略发展目标，紧扣业务管理中的重点和难点，全面辨识
和分析公司经营和新项目开发过程中的重要风险，建立风险数据库，构建公司风险指标体系。
基于情景分析的战略风险评价。把可能对战略产生较大影响的风险因素确定为关键维度，通过专
家调查的方式，对关键维度风险因素进行情景开发，利用战略风险情景分析矩阵，确认最终战略
风险。
注重战略风
险防控
实施战略风险监控与规避。逐步建立健全风险防控体系和应急预案，持续跟踪综合风险度排名靠
前的重点国家，做到预防到位、反应及时、应对有力、损失可控。
找到战略实施的关键节点，理清其中的逻辑关系，科学制定战略地图。基于标准战略地图框架，
结合公司业务特点，定制化设计财务与业务、利益相关者、内部流程、学习与成长四个维度，共
同反应公司业绩情况。
为每个关键节点确定量化目标，实现战略指标化，开发与战略地图相匹配的计分卡。例如，在低
成本战略实施中，在财务与业务方面就设计制定了主营业务税前利润、现金贡献、投资资本回报
率、操作成本、完全成本、付现成本、发现储量有效转化率、产量递减控制率等指标。
加大业绩考
核力度
在公司机关部门和重点单位推广应用基于平衡计分卡的业绩合同。业绩合同由战略地图、计分
卡，以及以关键绩效指标(KPI)为核心内容的传统业绩合同三部分组成。
第五节 动态管理与完善
持续变革是战略执行的精髓
建立常态化经营策略研究与调整机制，以战略为指导，构建项目策略研究体系，比如“一项目
一策略，两年全覆盖，逐年滚动更新”，分层次、有重点、讲落地，提升项目决策支持能力。
对于企业家来说，优秀的战略如果不经过思考，不能融会贯通地去应用，只会适得其反。一定
程度上，优秀的理论自身在经受实践检验的同时，也在检验着实践者的智慧和能力。
要达到企业制定“专利申请及布局策略”的目标，就必须进行持续的变革；只有持续变革，才
能真正形成最适合、最优的战略。
根据竞争环境变化进
行灵活调整
应该说，企业战略规划并非一劳永逸的，而是需要不断根据竞争环境变化进行灵活调整，
这就要求企业必须重视战略规划调整工作，及时掌握战略规划实施情况，全面了解市场环
境变化，进而针对性地进行企业战略规划调整，以便使战略规划更加符合企业发展实际情
况，进而促进企业的良性发展。
战略管理工作应遵循
动态调整原则，保持
战略规划体系的科学
性、前瞻性、适用性
总体规划中，三年滚动规划依据五年发展规划编制，同时对五年发展规划的持续优化与修
编。战略决策机构在战略规划期内做出的重大决定，作为战略规划补充或调整，及时列入
规划体系。在贯彻战略规划过程时，坚持战略指引、双向沟通、适度聚焦、优势多元原
则；进一步明确自身战略定位，有针对性地选择符合自身优势与特点的战略策划与引导，
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和有效性。 加快差异化发展步伐。
进一步研究完善公司
发展战略
进一步研究完善公司发展战略和中长期规划、业务规划、职能规划和子企业发展规划；加
强战略协调与沟通、任务分解与落实、资源优化与共享，形成清晰的战略导向、时间表、
路线图和保障体系，确保战略规划具有更强的可实施性。
第六节 战略评估、考核与审计
开展战略执行评
估
战略执行后评价是公司重要的战略控制措施，是从公司层面到战略实施机构、从当期业绩到
可持续发展、从重大战略任务到战略绩效指标多个维度进行的全面评估。遇特殊年份，年度
战略执行情况年度评估与五年规划中期或终期评估工作结合进行。
实行战略绩效考
核
公司强力推进战略规划实施，强调绩效考核评价体系的战略导向，先期可在战略实施集群试
点探索经验，逐步推进落实。逐步完善与战略实施和控制相关的组织、制度和文化，渐进推
动对子企业的战略绩效考核，并作为业绩考核评价的组成部分。
加强战略监察审
计
公司监察、审计部门将战略规划执行与战略绩效纳入全面监督范围。对背离公司战略规划方
向、执行公司战略规划不力、延误公司战略实施和导致重大损失的行为，根据公司管理制度
予以责任追究。
第六章 总结：商业自是有胜算
人生和事业有很多相似之处：两者本质上都充满不确定性，但又都具有提升长期胜率的方法。
决定人一生命运的，往往只是几个判断和决定，这很大程度上源自于你的认知；而认知能力的提
升，往往需要你长远的成长和坚持。我们也可能偶尔成功，但各种短期的偶然性终会被时间熨平，
最终的结果基本是公平的。
人与人之间智商的差别并不大，那么为什么人与人之间在人生与事业的成就上会有那么大的差
别呢？有一句话说的好：成功路上并不拥挤，因为坚持的人不多。人生和事业充满了一个又一个挑
战，在前进的路途中，我们需要坚持不懈、勇敢顽强和沉着冷静，才能不断突破自我，超越极限。
做企业也一样，如果没有坚定的信念，没有一种气魄和胆识，注定是无法成功的。
除了坚持，还有什么导致人与人之间最大的差距呢？天道并非一定酬勤，艰苦的坚持和勤劳固
然重要，然而更重要的是认知。你的人生高度，包括你的财富能达到的高度，不会超越你的认知高
度。认知能力的提升，是思维方式、思维层次的提升，是深度思考能力的提升，它能让你具备一眼
洞穿事物本质的能力。花半秒钟就看透事物本质的人，和花一辈子都看不清事物本质的人，注定是
截然不同的命运。而能否抓住行业本质，是企业的一大核心竞争力。
人之所以痛苦，常在于追求错误的东西。认知的提升，需要正确的人生观、价值观、世界观指
制冷剂企业专利申请及布局策略研究报告
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引。只有正确的人生观、价值观、世界观，才能放大你的格局，才能让你的认知到达足够高的层
次，你的人生才不会偏离方向，你才能获得真正的成就。正如：为客户创造了价值，企业也就从中
分享了价值；为这个社会创造了多少财富，企业就有多么伟大。
亲爱的朋友，人生和事业就如逆水行舟，不进则退。人生和事业最痛苦的不是错过了，而是明
白的时候已太晚。正如开头提及的——人生和事业有很多相似之处：两者本质上都是充满不确定性
的，但又都具有提升长期胜率的方法。而巴菲特之所以这么成功，有个重大的原因就是他悟的早而
且活的久，20多岁就开始积累财富，一直到现在快 90岁了还没有停止。
我们要找到提高胜率的方法，最好还能如巴菲特般早开悟、早积累！
那么如何才能提高胜率？又如何早开悟、早积累呢？
持续的学习和钻研，不断的实践和总结，是切实可行的方法。然而更重要的是如何学习，学什
么？
为此，盛世华研将结合十余年的行业研究、管理咨询等方面的知识体系，持续不断的针对不同
行业开发不同专题报告，供每个热爱学习、研究的人学习，也供企业家、经营者、投资者、行业管
理者、政府等企事业单位参考决策。同时也希望能让每个人都能更早的开悟，更早的理解经济和产
业运行规律，并根据规律制定策略，更早的积累，从而获得伟大的成功。
盛世华研：致力于让每个人都能成为行业专家、管理专家、投资专家，成功企业家……
盛世华研
注 1：此系列报告的撰写我们参考了众多专家、学者、研究机构公开的成果及理论，在此表示
深深感谢。能找到出处的，我们都尽量注明出处；如侵犯了您的权利，请联系我们。
注 2：此系列报告我们仅收取非常低的费用，属于非盈利性产品，相对于一般几千、数万的研
究报告，基本是免费开放供大家学习。在此也希望大家能尊重盛世华研的知识产权，不要盗用，如
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