（财务知识）
LY流通经济
学
流通经济学
导论
一、马克思经济思想中的流通理论评析
1、马克思的流通思想主要集中在《资本论》第二卷。马克思
的流通概念主要包括三个含义，即商品流通、货币流通和资本
流通。商品流通主要是指简单的山坡流通，即先卖后买。马克
思曾对商品流通这样定义：“每个商品的形态变化所形成的循
环，同其他商品的循环不可分割地交错在一起，这全部过程就
表现为商品流通”。他强调了商品流通时一系列无休止的社会
性交换行为。货币流通不过是商品流通的另一种表现形式而已，
即总是伴随着商品流通的产生，并随着商品流通停止而停止。
资本流通即货币作为流通的起点首先转化为商品，然后商品再
转化为货币。
（1）马克思的流通理论主要在以下三个流通公式中体现，即
总资本流通公式、小流通公式和大流通公式（2）马克思主义
流通理论分析的历史进步性表现在以下方面：（a）马克思经
济理论研究的出发点是商品，而商品是以交换为前提的，区别
商品与产品的唯一特征是交换，从而将交换、流通摆上了经济
问题的核心问题。（b）马克思研究的商品经济社会的基本特征
在于商品流通，商品经济是“直接以交换为目的，具有商品生
产、商品交换和货币流通的经济形势”，商品流通反映的是微
观主体之间交互活动的总体，从宏观角度探讨商品经济，无疑
应更多地探讨商品流通问题。（c）资本流通是发达的商品流通。
从简单商品流通 W-G-W，到发达的商品流通 G-W-G`，流通的形
式和本质都发生了变化，变化的核心是，由简单的商品流通中
对使用价值的追逐转化为发达的商品流通中最价值增值的追
逐。（d）资本主义的根本弊病在于商品流通不能实现，正是由
于资本主义条件下流通无法实现，马克思才从根本上提出了对
资本主义制度的质疑，流通经济理论才成为马克思主义经济学
的重要特征。
马克思的商品流通理论至少在以下两点上是有现实意义的：第
一，流通方式决定于生产方式，商品流通是商品生产方式或市
场经济体制决定的唯一解，因此，在市场经济体制下，生产物
的流通也必然采取商品流通方式，而且进入流通的商品不仅包
括消费品和生产资料，而且还包括劳动力、信息、资本、技术
等等生产要素；第二，商品流通的两个前提条件是商品所有者
“必须彼此承认对方是私有者”，以及“一方只有符合另一方
地意志”，因此，要进行商品流通，首先必须有一个完善的产
权制度，以创造出不同的“商品所有者”，其次，每一商品所
有者必须认真考虑对方的需求，也就是商品所有者至少要做到
“利己不损人”。这是市场经济社会必须具有的最基本的商业
道德。
二、西方主流经济思想中流通理论缺失的成因剖析
当代西方经济学源自于古典政治经济学，而古典政治经济
学正是始于对流通的研究，17C20S初，英国启蒙经济学家托
马斯出版了《英国来自对外贸易的财富》一书，将流通视为“财
富的源泉”，成为“重商主义”的代表，但自古典微观经济学
产生后，西方经济学理论开始脱离古典政治经济学的研究方向，
转向对市场均衡的一般性研究，马歇尔在《经济学原理》一书
中，以折衷主义手法把供求论、生产费用论、边际效用论、边
际生产力论等融合在一起，建立了一个以完全竞争为前提、以
均衡价格论为核心的经济学体系。在此之后，流通不再被作为
一个单独的研究内容被抽象和淡化，逐渐从西方主流经济学中
消失。
1、主流经济学的理论传统和流通产业的产业特征：
主流西方经济学将精力集中在不影响市场私有产权基础上的
制度设计和制度研究。传统的“看不见的手”和“瓦尔拉斯均
衡”便是强调市场机制的自发作用可以实现资源的最优配置，
随着信息不对称、交易成本问题的提出新古典经济学又提出了
制度分析学和机制设置理论。按照其思维，主要机制问题解决
了效率便可以提高。流通问题也就不成为其问题，就行业特性
而言，流通属于竞争性领域，不在公共产品和管制的范畴内。
如果对流通产业进行直接调节，违背了古典西方经济学的理论
传统。
2、从动态角度看，“路径依赖”造成了主流西方经济学与流通
理论的“不兼容”，19c70s“边际革命”的兴起，导致了主流
西方经济学发展路径的变化，并形成了路径依赖。在经济大师
的著作中很少提到“流通”一词，也没有关于流通理论的专门
论述。
当代西方主流经济思想的基本特征（当代西方经济学对流通理
论研究的抽象、转移和扩展）
西方主流经济学研究方法发生变化：
1、自古典微观经济学产生后，西方主流经济学理论开始脱离
古典政治经济学的研究方向，转向对市场均衡的一般性研究：
——“供求二分法”研究与流通研究的对比分析
2、主流经济学对流通问题的研究开始侧重于国际贸易
3、现代营销学的出现：企业绕过中间商销售产品，流通成为
可有可无，从而使流通问题的研究被进一步边缘化
4、在绝大多数西方国家经济学中，没有诸如：贸易经济学
（CommerceEconomics）、商业经济学（BusinessEconomics）、
流通经济学（CirculationEconomics）等概念.
5、西方主流经济学中的流通理论与实践（参阅李诚论文）
三、如何认识发展中国家流通经济问题研究的重要性？
1、流通在经济发展中国家的地位日益重要，完善流通理论，
强化流通实践具有客观必要性。
改革开放三十年来，中国经济快速发展，已经摆脱了各项
资源短缺的压力，流通由于对生产的引导、对消费的促进作用，
已经不再是附属、配套，而直接成为经济的主导、核心，再也
不容忽视，尤其是目前中国正面临工业化中期产业结构调整升
级的关键时期，加速实现生产结构的优化，推进现代服务业的
快速发展都离不开流通。为避免中国经济盲目发展、低水平发
展，防止出现新的流通瓶颈，促使流通的功能高效率发挥，需
要重视流通理论的研究。
2、发展中国家的经济问题常常出现在流通领域：
（1）由于发展中国家经济高速增长，供求矛盾尖锐，市场波
动大，流通压力也大。（2）由于发展中国家经济发展，处于流
通环节的商品大量增加，流通渠道、流通能力、流通网络不适
应的情况十分严重。（3）供求环节的结构矛盾在发展中国家表
现更为严重。（4）发展中国家随着市场扩大，与进出口相关问
题众多，流通问题在国际贸易活动中表现得非常多见。
3、我国长期以来流通理论缺失及原因分析
（1）历史遗留：这与长期以来经济工作的计划性、片面以生
产为主导等短缺经济社会现实是分不开的。（2）西方经济思想
的影响。
4、中国现状流通问题及其主要表现，如：
流通渠道组织结构问题（渠道、结点、网点、业态等）
流通费用与流通效率的合理界定与评价问题
商业资本与产业资本的分立与融和问题
第一章
一、 广义的流通与狭义的流通
广义的流通是指整个流通过程中资金运动的过程，主要以价值
形式表现的社会再生产过程为研究对象，同时将商流、物流、
资金流、信息流的研究统统纳入流通的研究范畴，以资本运动
为研究对象，其主要的研究视角是以资金为核心展开，研究对
象应该是与社会总资金运动有关的领域，除了商品流通，还涉
及到了货币流通、资本流通、劳动流通、产权流通和信息流通
等。宋则在《中国流通现代化报告》中将其定义为：在实体经
济范畴内,由商品流通直接引起或与商品流通直接有关、直接
由其派生并直接为其服务的商流、物流、信息流和资金流的总
和或总称。
狭义的流通是指整个流通过程中商品运动的过程，主要以具体
的商品或服务为流通对象，对流通问题的研究重在商品的现实
运动。狭义流通的理论范畴及主要的研究视角均围绕“商品”
这一核心展开，将流通问题的研究重点放在与商品运动直接有
关的领域。狭义商品流通是广义资金流通的重要组成部分，两
者相互联系、相互依存、相互制约。
张绪昌在《流通经济学》重将其定义为：专门组织商品流通，
媒介社会商品交换，为卖而买，并借此谋取流通利润的特殊买
卖活动。—
二、对流通功能的认识
流通的功能可以分为基本功能和衍生功能。
流通的基本功能是指流通自其出现起，本身所固有的功能。
流通的基本功能有连接供求功能、媒介功能、时空功能、利益
实现五个方面。
1、链接供求功能，即流通路径功能。
流通最基本的功能是调节商品生产与需求方的矛盾，将需
求方所希望的质量、数量和价格的商品，在需求者希望的地点、
时间，送达需求者手中。
“流通路径”说：由日本经济学家林周二提出。如果把路径比
作是一条连接 A、B两城的交通要道，对于流通而言，位于路
径上的路径者（C）是连接生产厂家(M)和用户(U)的通道（见
图示）。
A城———————道路——————B城
（图 1）道路示意图
生产者(M)————路径者(C)————消费者(U)
该理论突出了流通在链接供求关系中的重要性。
2、媒介交换功能，G-W-G’
媒介交换的功能，促进了专业化的发展，进而对社会的进
步与发展起推动作用。
3、时空调节功能
从本质上说，流通的效能体现在能减少社会再生产过程中
的耽搁或停顿及优化经济结构，尤其是发达的商品流通，流通
的效能高低体现在其是否能以最低的资源和最小的人力耗费，
在最短的时间内将产品送至消费领域或再生产领域，减少耽搁
或停顿是对流通效能的天然本质要求。流通能打破生产和消费
在时间、空间和集散方面的更大限制，可以在更长的时间、更
远的地区、更集中或更分散的条件下进行商品交换，因而能够
促进更大规模生产的发展，并在更大的范围内满足消费者的需
要。
4、平衡供求功能
流通对供求双方的作用不是简单的牵线搭桥式联结，更重要的
还在于在联结过程中通过市场价格的波动向双方传递供求信
息，促使双方调整生产与消费行为，以达到供给和需求之间新
的平衡。
5、利益实现功能
流通主体在生产者和消费者之间通过媒介交换的活动，把产品
从生产者手中全部，顺畅地转移到消费者手中，并通过贱卖贵
卖获取经济利益，促使所有商品都完成了价值实现。生产者获
得货币补偿，消费者得到想要的商品。
流通的衍生功能：
1、流通的经济增长功能。
从现代经济学的角度看，经济增长、国民生产总值的增加并非
只由生产部门创造，而是由社会经济各部门共同创造的，所有
社会经济部门都参与了国民生产总值的创造，因此都具有经济
增长的功能。流通不仅能推动经济的增长，而且本身就能够带
来经济增长。
2、流通的刺激消费需求功能
发达、完善的流通业能为消费者提供充分的消费便利，满足消
费者收入水平提高后对奢侈品、生活享受品，以及休闲娱乐消
费的需要，通畅、高效、高质量的流通渠道、流通服务，适应
消费者的实际需要，能将其消费潜力最大程度地激发出来。在
一个需求不足的疲软市场中，流通的这项功能显得尤其重要。
3、流通的效率实现功能
流通的效率实现功能体现在其对供求双方的时空效率与交易
效率的提升与实现上。流通的时空效率体现在其创造的效用价
值上，亦即流通创造了商品或服务的时间与空间效用，这些效
用与商品或服务本身的效用融为一体，构成商品和服务的总价
值。流通的交易效率体现在其低交易成本上，特别是当流通部
门采用了先进的技术和科学的管理后，不仅可以使流通过程的
效率大大提高，而且也使得生产过程和消费过程的效率大大提
高，从而使整个经济运行的效率提高。
三、“微笑曲线”与流通功能的关系的认识
台湾宏基集团的创始人施振荣先生于 20世纪 80年代创立了
“微笑曲线”理论，对现代流通产业作了形象的阐释。施振荣
先生经过实证分析得出，制造业的价值链附加值最高的“战略
环节”是研发和销售渠道，而处于中下游的制造环节附加值是
最低的，他形象地用“微笑曲线”加以模拟。
该曲线是一条说明产业附加值的曲线，从横轴来看，从左
至右代表着产业的上、中、下游，左边是研发，中间是制造，
右是销售；纵轴代表产业附加值的高低。流通，尤其是流通渠
道对于生产企业的意义，最直观的是体现在对生产企业静态产
品的销售与利润的获取上。流通渠道是生产企业核心竞争力的
主要方面，拥有完善、通畅、可控的流通渠道体系，生产企业
能将产品快速、低耗地从产地分销到全国各地乃至全世界，尤
其是一个产品日趋同质化、供大于求的市场环境中，谁拥有了
高效的产品流通分销渠道，谁就有望掌控市场。
增图见汪资料
（渠道延长说、渠道缩短说。你认为哪种观点将会是中国流通
渠道发展趋势）
（流通与贸易、商业、营销、分销、交换（交易）的区别与联
系）
（流通理论学科与商科的关系）
第二章
一、分析流通活动的构成要素（主、客体；四要素；流通网络
等）
流通活动的主体是指监护商品进入流通网络，并使之在网
络中运行的独立当事人，通常指流通当事人。其包括所有参与
流通活动的出让方与受让方，以及所有帮助实现商品流转的流
通产业体，生产者、中间商、消费者均是流通的主体。狭义的
流通主体主要是指批发商、代理商、零售商、物流商。
流通客体是指流通中的商品，亦即处在流通领域中用来交
换的劳动产品，流通的客体作为商品，一般具有价值和使用价
值双重属性。该商品可以分为广义的商品和狭义的商品。广义
的商品范围包括有形的商品、无形的商品与生产要素的流通。
狭义商品指有形商品与服务商品，且以实物型商品为主。其运
行目标：将商品从生产领域尽快转移到消费领域，以满足消费
需要
流通活动四要素是指商流、物流、资金流和信息流。
（1）商流是指商品再由供给者向需求者转移时，商品预
期等价物的交换和商品所有权的转移活动，包括购、销等商品
交易活动以及商品信息活动。（2）物流是指物质资料的物理性
移动，即经济社会中物质实体的流动过程。其主要包括运输、
储存、配送、装卸与搬运、包装、流通加工。（3）资金流指在
实体中由商流和物流所引起的资金运动的全过程，包括资金的
支付、预付、占用、借贷、偿还、结算等。（4）信息流是指流
通过程中由商流、物流、资金流等引起的相关信息交互运动，
是一切流通信息的产生、加工、储存和传递。信息流的功能在
于沟通联系、引导协调、决策引导和价值增值。
流通网络：商品流通表现为商品价值和使用价值的双重运动。
商品使用价值在流通过程中以商品实体形态表现出来，并在流
通中沿着一定的线路运动。无数商品从生产领域向消费领域运
动所经过的线路和过程，构成纵横交错的流通网络。
二、流通四要素的作用与实现障碍分析
1、商流
商流是指商品再由供给者向需求者转移时，商品预期等价
物的交换和商品所有权的转移活动，包括购、销等商品交易活
动以及商品信息活动。
商流活动可以克服生产者和消费者之间的社会距离，实现
商品所有权的转移，创造商品所有权效用，最终实现商品价值。
商流实现的前提：所有权关系明晰化
商流的功能：
（1）实现商品价值的功能。商流过程实现从 W`-G`的售
卖过程，把商品所有权由生产者转移给消费者，实现商品的价
值。（2）引导生产的功能。商流过程实现从 G-W的购买过程，
将生产资料和劳动力的所有权由生产者转移给消费者，使得生
产得以开展。（3）合理配置资源的功能。商流为生产者和消费
者提供了一个相互选择的机会，引导生产按照社会需要进行，
在这一过程中，由于交易主体和强烈的利益动机，必然促使社
会资源向经济效益高的部门流动，使社会资源得到合理配置。
商流实现的阻碍因素：
（1）、体制与观念等主观因素的制约：重生产、轻流通，
对流通地位与重要性的认识不足；流通主体的所有权关系部明
晰，可能导致商品所有权转移不畅。（2）、信息渠道的制约：
企业信息渠道不畅，产销之间缺乏及时、准确的信息沟通导致
的滞销与积压。(3)、流通渠道制约：市场机制不健全，中间
环节过多，流转渠道混乱、流通费用高，信息误导等(4)、价
格的合理性制约：企业定价不准确或受政策限制，延缓从
（W-G）或（G-W）的实现。
2、物流
物流是指物质资料的物理性移动，即经济社会中物质实体
的流动过程。其主要包括运输、储存、配送、装卸与搬运、包
售 后 服
务
销
售 组装
零部件生
产
低
高
下游
业 务 工
序
附 加 价
值
研发
上游
利 润 空
间小
微笑曲线
装、流通加工。特性：广泛性、生产性、系统性
物流的七大功能：
运输：决定流通规模与范围、时间，流通经济与社会效益；
储存：维持储存物质的使用价值，克服产品在生产与消费之间
的时间差异，强化质量管理；
配送：提高流通的经济效益，降低生产企业库存成本，完善运
输过程；
装卸与搬运：影响流通质量、降低物流成本、加快物流速度；
包装：便利商品流通、保护商品功能、促进和扩大销售、方便
和指导消费；
流通加工：方便用户，更好地满足需要，促进资源的合理运用；
提高加工效率提高运输效率，减少流通费。
3、资金流
资金流指在实体中由商流和物流所引起的资金运动的全
过程，包括资金的支付、预付、占用、借贷、偿还、结算等。
4、信息流
信息流是指流通过程中由商流、物流、资金流等引起的相
关信息交互运动，是一切流通信息的产生、加工、储存和传递。
信息流的功能在于沟通联系、引导协调、决策引导和价值增值。
三、物流现代化的内涵、意义
物流现代化是一个动态的发展过程，以流通体制的优化和
多元化、规模化、管制制度化、组织社会化和专业化、劳动手
段先进、劳动者高素质为标志，以系统性、动态性、经济性、
综合性为特征，包含了物流装备设施技术的现代化，物流组织
管理方法的现代化等方面的内容。
（1）运输系统现代化（运输线路开发、运载工具发展、运输
管理自动化）（2）仓储系统现代化（机械化、自动化、多样化、
信息化）（3）包装标准化（4）信息处理现代化
现代物流就是现代管理制度、管理组织、管理技术、管理
方法在物流中的运用，具体包括物流专业化、管理系统化、运
输合理化、仓储自动化、包装服务标准化、装卸机械化、加式
配送一体化、信息网络化。现代物流联结社会生产的各个部分，
使之成为一个有机整体。现代物流的发展是生产社会化、专业
化和规模化发展的前提和基础。现代物流能节约资源、降低生
产成本、提高企业经济狭义与社会效益。
现代物流和传统物流相比有很大的优势：第一，有利于缩
短流通时间；第二，有利于开展现代贸易；第三，有利于缩短
经济联系空间；第四，有利于减少社会库存量；第五，有利于
减少流通费用等。
由于物流活动渗透与产业链的各个环节，打造技术现代化，
活动社会化的现代物流体系，建立健全社会物流信息系统，将
从根本上提高物流效率，缩短商品和原料在流通环节的停滞，
减少产品的库存积压，节约流动资本，提高社会资金的利用效
率，从而对流通产业整体效率的提高起决定性的作用。
现代物流的主动性表现在物流活动嵌入到整个企业管理
的全过程中。物流承担方更多的介入企业的生产经营管理活动，
参与企业采购、生产、销售战略的制定和实施，以便在企业价
值链的每一个环节提供增值服务，与企业主体经营活动共同发
挥作用，构筑起现代企业核心，竞争优势，企业之间的竞争要
多的表现为供应链之间的竞争。
四、根据流通渠道、节点、网点、业态等的特点，剖析流通运
行的复杂性表现。
流通渠道是商品从生产环节进入消费环节的组织序列
流通渠道一般按照中间商的多少，大致可分为四个级别：
零级渠道；一级渠道；二级渠道；三级渠道。在这四个级
别的流通渠道中，中间商越多，中间流通环节越复杂，流
通渠道就越长；反之，中间商越少，中间流通环节简单，
流通渠道就越短。
（1）、按是否存在中间商，流通渠道可分为“直接渠道”与“间
接渠道”；
（2）、按流通中间环节的多少，流通渠道可分为“长渠道”与“短
渠道”；
（3）、按渠道中流通企业数量的多少，流通渠道可分为“宽渠
道”与“窄渠道”；
（4）、按渠道结点完成的商品流转数量的多少，流通渠道可分
为“批发渠道”与“零售渠道”。
流通节点是商品流通网络中连接流通线路的结节之处，一
生产者 批发者 零售者 消费者
信息流：信息的转移过程
般也是供求双方直接见面的地方，通常表现为具体的交易市场。
一般情况下，流通环节越多、渠道越长，相应的流通节点就越
多。
流通网点通常是指零售营业网点。是从事商品流通、为生产经
营和生活服务的单体商业经营场所。流通网点的多少，反映了
流通渠道的宽窄程度。网点多，意味着产品进入消费领域的实
体路径多，反之则实体路径少。过于分散、小型化的流通网点
通常效率低下，现代化的流通技术难以引进，规模效益发挥困
难。
网点的业态指网点的经营方式，如购物中心，超市等。
业种指网点的经营范围，如建材、陶瓷、服装销售等。
流通运行的复杂性：
（1）流通运行的有限性与无限性。商品流通是多个的买
卖行为，可以通过前者的出卖后者的购买连接起来，能够依靠
买卖环节的增加而向前延伸，发展商品流通过程。商品流通延
伸的无限性，使它能够突破生产和消费的空间局限，这就是流
通的无限性。但是商品流通并不是无休止的延长，商品流通时
间受商品使用价值的存在时间制约，商品的集散程度受生产者
和消费者的集散状况制约，因而在客观上要求商品流通过程要
有一定的限度，这就是流通的有限性，
（2）流通运行的连续性与间歇性。再生产过程和消费过
程的连续性规定商品流通是一个不断连续的过程。在流通过程
的买卖序列中，前后的买卖环节之间就存在着间歇，商品产销
在时间上的差异会形成流通的间歇。
（3）流通运行的总体性与阶段性。商品流通的总体性指
商品流通必须到达最后销售环节并把商品转卖给消费者，但是
如果在此之前突然中断，那么无论商品已经被转卖了多少次，
商品流通的目的都不能实现，就会失去它的本来意义，这是流
通运行的总体性。但是流通过程是分阶段的，每个阶段都是相
对独立的，有自己的特点和运动规律。
（4）流通运行的并行性与交织性。商品流通是在市场上
进行的，有许多商品流通过程并行地进行着，这是商品流通运
行的并行性。同时，平行的流通过程之间在横向上往往发生联
系。
（5）流通运行的运动性与更新性。流通运行的运动性指
商品流通的运动是靠商品在空间上的直接位移，也不是所有者
之间无代价的转让，而是要靠买卖，靠价值形态的不断转换，
成为各交换价值彼此之间的发展的运动。此外每个流通主体周
而复始的循环所构成的周转在运动中相衔接，构成整个商品流
通不断更新的运动进程。
（6）流通运行的表面性与内在性。从表面上看商品流通
是商品从生产者手中一步步地转到消费者手中，但是流通运行
在商品交易的背后，更深层次地体现了流通主体之间的内在利
益关系。
（7）流通运行的制约性与灵活性。商品流通的格局和过
程有其客观要求的秩序，不能主观任意规定，这是流通运行的
制约性。商品流通的制约性并不等于它是在既定模式下僵化地
存在和刻板地运行，相反，商品流通富有灵活性。
（8）流通运行的趋向性与趋利性。生产的目的决定商品
流通的归宿，生产的目的是为了消费，商品流通的归宿是为了
使商品得以最终卖给消费者，但商品的运动要以所有者的利益
为动力，正是利益动机的推动，使商品从一个所有者手中转让
到另一个所有者手中，这就是流通运行的趋向性与趋利性。
五、流通主客体连接要素（价格）的构成与计算
第一节复习思考题
（基于分工理论的专业化流通产业出现的意义）
（如何看待专业化流通机构出现后生产企业商业化回归）
一、阅读并阐述流通基础产业论、主导产业论、战略产业论的
主要思想
流通基础产业论：人大教授黄国雄(2003)等提出。认为：
第一，流通业“实质”是一个基础性的产业，具有衡量基础产
业所具有的五个基本特点：即社会化、关联度、贡献率、就业
比、不可替代性。第二，另外一个重要的立论点就是：流通产
业是生产性产业。认为凡是能够创造价值的人类活动，不论是
有形的还是无形的，物质的还是精神的，都属于生产性劳动。
流通产业既提供有形商品，也提供无形服务，所以也应该是生
产性产业。
流通先导产业论：刘国光(2001)等经济学家提出。
认为当买方市场逐渐形成，经济从资源约束型、供给约束型变
为市场约束型和需求约束型的时候，流通产业的地位就提高了，
成为启动市场经济、并使之周而复始运行的起点，流通产业因
而从末端产业升为先导产业。
指出流通先导性的三个方面：
（1）引导生产。企业生产什么，生产多少，产品如何销售，
都由市场需求决定，即“以销定供”、“以需定产”。
（2）促进消费。通过流通产业启动、扩大消费。
（3）产业关联。通过流通的转换功能，改变商品的供给结构
和需求结构，促进产业结构的升级，促进生产和消费的统一。
流通战略产业论：冉净斐、刘子峰等（2006）从以下方面阐述
其战略性：产业关联度高；事关国家经济安全；对经济增长贡
献大；能扩大内需和增加就业等，流通产业作为战略产业的理
论依据主要在于流通产业竞争力以已经成为提高国家竞争力
的重要组成部分。从流通产业在我国目前经济作用中的地位看，
流通产业完全符合战略产业的特征，应该作为国民经济发展的
战略产业。
二、专业化流通机构的产生机理分析
1、分工效率与专业化流通组织产生机理分析
从分工理论分析，人类社会的第三次社会大分工，将商人独立
出来，商人活动具有“双优”的本质和功能：在时间上“消灭
耽搁迟滞，库存积压和断档脱销”，加快节奏、优化经济流程；
在空间上“消灭无效生产、优化资源配置、优化产业结构”现
代商业活动以其专业化、规模化、与生产的和谐互动发展功能，
越来越呈现出独特的优势，并且随着商品经济的日益繁荣，商
品停留在流通环节中的时间和数量的不断增加，专业化的流通
组织—流通产业得以形成。
2、中间层组织理论与专业化流通组织产生机理
从中间层组织理论分析，中间商的存在比产销直接交换具有更
大的优势：减少交易成本；集中和分散风险；减少配对和搜寻
的成本；减少逆向选择，化解“柠檬市场”。减轻道德风险和
机会主义；通过放权来促使守约。中间层组织理论为专业化流
通组织的形成于发展提供了支撑。
3、平台经济理论与专业化流通组织产生机理
流通平台式隶属于流通领域中的交易空间或场所，这一空间或
场所能集中流通企业自身的优势资源，如经营手段、客户资源、
企业品牌、人力资源、营销网络等各种资源。它可存在于现实
世界，也可以存在于虚拟网络空间。该空间引导或促成双方或
者多方客户之间的交易，并且通过收取恰当的费用而努力吸引
交易各方使用空间或场所，最终最求收益最大化。流通平台一
把吗应具备以下能力：1、支撑业务空间扩展的能力；2、集成
企业内外部经营要素的能力；3、辐射和扩散企业经营优势的
能力；4、推进企业构建良好商业生态环境的能力。一个成功
的流通平台通常具备中介交易活动与降低交易成本这两大基
本功能。
三、专业化分工三阶段效率理论及其对现代专业化流通产业发
展的意义
分工的优势在于它提高了经济运行的效率，对分工效率来源问
题的认识大致可归纳为以下三个阶段：
第一阶段，分工效率主要集中在天然的外在优势上，即从专业
化比较优势角度解释分工效率，例如李嘉图的比较优势理论。
第二阶段，分工效率被从规模经济角度解释分工效率，例如马
歇尔强调组织内部或外部成员共同使用某种资源，产生规模效
益从而降低了成本。
第三阶段，分工效率的实现越来越多地依赖于不同目的的劳动
之间的协同。
第一与第二阶段的分工效率实际也可以从协调角度加以解释：
优势经济体现的是个体之间分立劳动的协调得以互补优势；规
模经济体现了组织内外资源的协调；分工效率发展到第三阶段，
协调经济则成为一种显性、全方位的协调效率，分工能否产生
效率，取决于分工后关系的协调。
人类社会的第三次社会大分工，将商人独立出来，商人活动具
有“双优”的本质和功能：在时间上“消灭耽搁迟滞，库存积
压和断档脱销”，加快节奏、优化经济流程；在空间上“消灭
无效生产、优化资源配置、优化产业结构”现代商业活动以其
专业化、规模化、与生产的和谐互动发展功能，越来越呈现出
独特的优势，并且随着商品经济的日益繁荣，商品停留在流通
环节中的时间和数量的不断增加，专业化的流通组织—流通
产业得以形成。
四、写作与思考：流通产业发展、产业链系统和谐、价值链提
升——基于中国生产制造与流通产业融和与分离的思考
第二节复习思考
一、几种主要零售业态的含义与特点
零售业态定义：零售企业为满足不同的消需求进行相应的
要素组合而形成的不同经营形态。主要特征：是一种零售经营
理念和经营方式的外在表现，这种经营理念和经营方式能让消
费者容易识别，诸如消费者很容易将一家店铺归类于百货商店、
超级市场、专卖店等形式；业态的经营理念和经营方式是根据
不同消费需求和目标顾客而形成的，没一种零售业态都是为了
满足某一特定目标市场需求而存在；目标市场需求决定了零售
商店的经营效率，只有采取与目标市场需求相适应的零售业态
形式，零售商店的经营才是有效益的，否则难以立足。
1、百货商店：定义：在一个建筑物内，经营诺干大类商品，
实行统一管理，分区销售，满足顾客对时尚商品多样化选择需
求的零售业态。
经营特征：经营商品种类齐全以满足消费者的需求；位于城市
繁荣区、交通要道和郊区购物中心；商品部门化管理；采取柜
台销售与自选销售结合方式；为顾客提供一系列服务，良好的
形象。
态结构特点：（1）选址——中心商业区（2）商品结构
——经营纺织品、家庭服饰、家具和用具，一般更强调服饰而
不经营主要的用具。（3）商圈——辐射整个地区（4）目标顾
客——全地区（5）规模——较大（上万平方米）（6）商品售
卖方式——一对一服务（7）服务功能——较完善（8）管理信
息系统——较弱，是传统销售方式（9）商店设施——较全面
2、购物中心：定义：是指多种零售店铺、服务设施集中在由
企业有计划地开发、管理、运营的一个建筑物内或一个区域内，
向消费者提供综合性服务的商业集合体。
结构特点：由发起者有计划地开发，实行商业型公
司管理，中心内设商店管理委员会，开展广告宣传等共同活动，
实行统一管理。内部结构由百货店或超级市场作为核心店，以
及各类专业店、专卖店等零售业态和餐饮、娱乐设施构成。服
务功能齐全，集零售、餐饮、娱乐为一体。根据销售面积，设
相应规模的停车场。选址为中心商业区或城乡结合部的交通要
道。商圈根据不同经营规模、经营商品而定。设施豪华、店堂
典雅，实行卖场租赁制。目标顾客为流动顾客为主。
3、超级市场：定义：是开架售货，集中收款，满足社区消费
者日常生活需要的零售业态。根据商品结构的不同，可以分为
食品超市和综合超市。
经营特点：自助服务与一次结算为经营方式；食品
和日常用品为主要经营品种
；以大量销售为经营原则；以低费用和高周转为经营特色；以
廉价销售为经营方针 6、拥有较高流通效率；
4、专业店：定义：以专门经营某一大类商品为主的零售业态。
一般配备有丰富专业知识的销售人员和适当的售后服务，满足
消费者对某大类商品的选择需求。
业态结构特点：选址多样化，多数店设在繁华商业区、商店街
或百货店、购物中心内。；营业面积根据主营商品特点而定。；
商品结构体现专业性、深度性、品种丰富，选择余地大，主营
商品占经营商品的 90%。；经营的商品、品牌具有自己的特色。；
采取定价销售和开架面售。；从业人员需具备丰富的专业知
识。；适合于专业店经营的商品种类及品种
5、专卖店：定义：指专门经营或授权经营制造商品牌，适应
消费者对品牌选择需求和中间商品牌的零售业态。（品牌店）
业态结构特点：1、选址在繁华商业区、商店街或百货店、
购物中心内。2、营业面积根据经营商品的特点而定。3、商品
结构以著名品牌、大众品牌为主。4、销售体现量小、质优、
高毛利。5、商店的陈列、照明、包装、广告讲究。6、采取定
价销售和开架面售。
7、注重品牌名声、从业人员必须具备丰富的专业知识，并提
供专业知识性服务。专卖店业态结构特点
6、便利店：定义：是超级市场发展到相对较为成熟的阶段后，
从超级市场中分化出来，以满足顾客便利性需求为主要目的的
零售业态。
特点：（1）、距离的便利性；（2）、购物的便利性；(3)、时
间的便利性；(4)、服务的便利性
作用：便利店的出现克服了超市购物不便，满足了消费者生活
节奏加快的现实需要，发展前景远大。
二、零售业态演进理论的认识（零售轮转说、手风琴理论的图
示）
零售轮转理论：又被称作车轮理论，是美国哈佛商学院零售专
家马克奈尔教授 1958年提出，是零售业态变迁理论的早期假
说。围绕满足消费者需要为重点，描述各种零售业态的发生与
发展情形。
主要观点：
一个新的创新型零售商开始进入市场时，最初都采取低成
本、低毛利、低价格的经营政策，从而在与业内原有零售商的
竞争中处于优势地位。
当它取得成功时，必然会引起他人效仿，结果激烈的竞争促使
其不得不采取价格以外的竞争策略，诸如增加服务、改善店内
环境，这势必会增加费用支出，使之转化为高费用、高价格、
高毛利的零售组织。
其结果则导致了这个创新型零售商丧失了当初的低价业态的
性质，从而又导致另一个新的创新型零售商的进入。
同样，这个新进入的创新型零售商仍会重复刚才那个创新型零
售商所走过的道路，进行下一次轮转。
图示
手风琴理论又称为伸缩模式，由布兰德于 1963年首先提
出，经霍兰德（1966年加以发展并命名。也有人把它称为综
合化与专业化的循环理论。
该理论从商品组合宽度的扩大与缩小的角度阐述零售组
织循环思想，并解释新业态的产生。
美国等西方国家零售业发展经历了综合化-专业化-综合化等
的反复循环时期：
第一阶段：杂货店时期(综合化时期)
第二阶段：专业店时期(专业化时期)
第三阶段：百货店时期(综合化时期)
第四阶段：超市、便利店时期(专业化时期)
第五阶段：购物中心、商业街(综合化时期)。
零售组织循环周期示意图
三、批发商困境产生的原因及“批发革命”思想内容与现实意
义
批发商业面临的困境：
1、生产企业自建渠道与环节压缩；
2、大型零售商的兴起，零售商对批发业渗透；
3、电子商务兴起的冲击；
4、产业结构升级转换对专业市场形成挑战，批发市场
萎缩。
批发商困境产生的原因：传统批发市场信誉不高，产品假冒伪
劣多，质量隐患大
1、超市、连锁店、仓储式商场以及总经销、总代理等各种现
代销售组织形式不断发展，与专业市场相比这些销售组织形式
具有质量可靠及与消费者收入水平提高后价格偏好趋势，品牌
偏好趋强的倾向相交的产品优势。
2、国内以大企业为核心的中小企业共享式销售网络逐步形成。
3、从我国工业化发展的进程看，也面临着从以轻纺工业为主
的工业化初期进入到以重工业化为主导产业的工业化中期阶
段。迫切需要提升产业结构，由传统的劳动密集型向重化工业
和高新技术产业转移这势必对于传统劳动密集型产业高度耦
合的专业市场形成严重的影响。
批发革命思想：
1、批发资本多元：生产与零售业资本均大量快速注入
流通领域。
2、批发企业模糊化，职能综合化：不少企业的法律身
份或存在形式是物流中心等。
3、批发经营机构大型化
4、批发经营方式信息化
5、产业链整合与批发商业发展思路
现实意义：专业批发市场的未来发展：（1）扬长避短，充分
发挥自己的渠道开发功能，成为彻底改变制造商无知名产品、
无核心技术、无销售渠道、无商业信誉“四无”局面的重要基
地；（2）培养成为国内外知名的出口基地和国际化采购中心；
（3）创新要在与提高市场集中度、培育现代化批发商，从批
发市场建设走向对现代化大批发商、大代理商、大经销商的培
育，从外延扩张走向内涵发展。
我国特殊国情地域发展部平衡，城乡发展不平衡，交通通讯相
对落后，信息渠道相对不畅，决定了批发市场业态仍会继续存
在下去，但面临改造提升需要。
（1）宏观批发市场的管理创新，向法制化转变。市场经济是
法制经济，批发市场作为市场经济的一种形式，必须通过法律
手段进行规范化发展。
（2）实现批发市场的组织创新，向质的提高转变。走出传统
的只注重数量增加，而忽视优化市场质量的发展模式，在重视
市场建设的同时，加强市场软件建设，完成市场由外延扩张向
内涵发展的过渡。
（3）实现批发市场交易方式的创新，向集约型转变。从世界
批发市场发展趋势来看，批发市场必须具备“商品集散、财务
结算、信息传播和形成价格”四大功能。因此中国批发市场的
发展必须围绕上述的宏观进行完善。
（4）实现批发市场形象创新，向成长优质产品的集散地转变。
（5）实现批发市场制度创新，向投资多元化转变。批发市场
的单一投资主体的管理模式，已不适应批发市场发展的需要。
四、日本两次流通革命的起因、结果及对中国流通业改革的启
示
销售革命：第一次流通革命发生于上世纪六、七十年代中期日
本经济快速成长时期，又称为销售革命，以超市的出现为主要
特征，形成了大量生产、大量销售的格局。
20世纪 60年代，超级市场及连锁经营被引入日本，对当时日
本小型零售商店为主的流通机构构造形成巨大震荡。
超级市场的发展，一方面推动了零售店铺的大型化，独立自营
的中小零售商店的比重下降；另一方面针对当时日本的流通机
构普遍存在的流通渠道长而复杂的问题，以大批量销售为特征
的超级市场的发展，对作为中间环节的批发企业进行了排除，
缩短了商品的流通渠道。
渠道革命：第二次流通革命又称渠道革命，发生于 90年代日
本经济成熟期，以流通力量的不断增强为特征，出现了产销同
盟新趋势，新型零售业态，尤其是超级市场、连锁经营快速兴
起，配送中心与社会化物流中心对批发功能的取代；批发的作
用淡化，信息网络技术的发展，生产与消费不对称的情况有明
显改变。
政府流通产业管制政策有所放松。据日本通产省《商业统计表》
显示，1991年到 1994年日本批发商拥有的店铺数减少了 7%，
其中 100人以上的大店铺保持增加态势，99人以下的中小店
铺有所减少。据 1997年商业统计快报显示，从 1994年到 1997
年，日本批发商店数量继续减少，减少幅度为 %，即使 100
人以上的大型店铺也减少了 %。这些数据表明，批发商遇
到了十分严峻的形势，大型批发商之间的淘汰、集约化态势日
益明显。
启示：1、流通革命是经济发展的必然产物，经济发展到一定
阶段，必然要求有相应的流通规模、效率、渠道、政策相配套。
2、中国目前正处于如日本一次流通革命背景下的生产
制造大发展而流通能力相对薄弱和第二次流通革命的消费市
场低迷的交织阶段，对流通业的发展提出更快更高效率的发展
要求。
3、中国目前流通能力薄弱下的价格主导权从生产者向
流通商转移，双方利益的对立严重不利于整体发展，日本的产
销同盟方式应引起我们充分重视。
（威廉姆森“复制与选择性干预不可能理论”在流通产业规模
化发展中的逆转）
第四章流通产业结构与布局复习思考题
一、流通产业所有制结构与规模结构合理化的表现？
流通产业所有制结构：是指流通部门内不同经济成分的经营者
之间的比例关系，是流通结构的一个重要组成部分。建立和发
展多种经济成分的流通结构，是先导型商品流通结构发展的必
然趋势。其中所有制结构情况与一个国家的政治体制有关。所
有制结构的调整能够促进流通产业的发展，为流通素质的提高
和流通产业规模化发展提供支撑。今后随着社会主义市场经济
的发展和全球经济一体化步伐的不断加快，我国商品流通所有
制结构还将发生新的变化，意识适应社会化大生产发展的要求，
今后社会流通业会更加发达，与社会成千上万的生产者、经营
者和消费者的连接会更加密切，导向作用会更加突出；二是今
后国有经济除了重点行业、重点企业和重点商品上仍发挥主导
作用外，非国有经济将会以更大规模、更多形式进入流通领域
并通过公司化、连锁化、集团化的形式，不断扩大经营规模，
提高自身的竞争能力；三是今后随着流通领域的逐步对外开放，
外商投资规模将不断扩大，组织形式会不断增多，国际化经营
体系在引导生产、促进消费方面的作用会更加明显。
流通规模结构合理化表现：
宏观流通规模结构合理化——流通产业所拥有的劳动力数量
及产值贡献在三次产业中的规模结构比例情况（内部与外部合
理化并存）
中观流通规模结构合理化——流通产业区域规模结构合理化
微观流通企业规模合理化——流通企业规模合理化
中观与微观的流通规模结构取决于流通产业（企业）的成本与
市场分析。
二、流通企业规模扩张有何区别于生产企业的特殊性？作图对
比分析流通企业三种规模扩张模式
流通企业规模扩张的特殊性：
（1）核心的差异性：生产企业规模扩张以生产的专业化及与
生产的互补活动为核心；而流通企业扩张以交易的专业化及市
场的容量（需求）为核心。
（2）重点的差异性：生产企业的规模扩张一般以垂直一体化
为重点内容；而流通企业扩张主要以分店扩张为内容。
（3）约束的差异性：生产企业的规模约束主要在于成本不经
济；而流通企业的规模约束主要在于本地市场容量。
流通企业规模扩张模式：
第一种：单店扩张模式。指某一特定商场的单体规模的扩大，
其受以下因素制约：一是城市的道路、交通、地价等使单店扩
张与购物的便利性产生冲突；二是消费者偏好差异性对多样化
商业主体的需要；三是政府反垄断的商业政策要求维持商业形
式的多样化；四是城市人口密度、购买能力对单店扩张的封顶。
第二种，垂直一体化扩张模式。指流通企业与其交易对象的兼
并。一体化途径具有与前环生产企业的兼并扩张及与后环节消
费者的兼并扩张两种模式。其中流通企业后向一体化扩张受流
通企业资本金和生产企业产品品种太多太杂，兼并后可能导致
流通企业的专业化优势难以保持；流通企业纵向一体化则受消
费者数量、偏好的差异的限制，也决定了这种一体化模式的不
可能性。
第三种，分店扩张模式。指通过在不同国家、地区、城市增设
分店而达到规模扩大的目的；分店扩张可以冲破本地市场的商
圈约束。
分店扩张中的决定因素：
1、复制。借助于品牌与统一经营模式实施分店扩张
2、选择性干预。借助于信息技术下的交易效率与管理效率提
高，可以大大减少企业内部的“控制损失”，实施选择性干预
成为可能。
现代技术条件下，流通企业“复制与选择性干预”的可能性均
高于生产企业；沃尔玛的全球性扩张成功在相当程度上证明了
这一结论。
三、沃尔玛“复制与选择性干预”成功的条件有哪些？对中国
流通企业走规模化发展道路提供了哪些有益的借鉴？
基础：分店扩张模式的经济基础不仅在于它利用了一个巨大的
流通产业发展空间，迎合了时代趋势，更重要的是它非常注重
自身核心竞争力的提升，以便充分利用品牌、统一经营模式(组
织制度)和现代信息技术实现分店的“复制”和“选择性干预”。
沃尔玛的具体做法包括:
品牌基础——顾客第一，慈善捐献
统一经营模式——复制+粘贴的分店扩张模式的企业制度
信息技术基础——是其实施“复制、粘贴、选择性干预模式”，
保持分店扩张效率的保障，它使距离控制的效率大大提高。
沃尔玛的核心竞争力-信息技术
早在 1987年，沃尔玛与休斯公司合作建成了世界上最大的私
人卫星系统，专门聘用了 1000名软件工程师，自行开发公司
的软件。利用这个系统不仅连接着 4133家供货商，还联结了
沃尔玛的所有商店和设施。
通过计算机和网络管理，沃尔玛总部对数千家门店的每一样商
品供、销、存情况了如指掌。总部能够及时做出相关决策，协
调供货商、零售商与顾客等关系。所以，尽管沃尔玛
（Wal-Mart）采取低价策略，零售价格低于其它商店，但由于
规模经济和管理效率的作用，销售毛利率却达到 %，税后
净利润率达到 %。
四、商圈理论、饱和度、吸引力、购买力等指标在流通产业布
局中的作用分析。
商圈理论是关于某一商业区域或商业设施对周围顾客辐射范
围的理论，是指导商圈布局的重要依据。一般来说商圈分为主
要商圈、次要商圈和边际商圈。
主要商圈，或称基本商圈，是指最接近商店并拥有高密度顾客
群的区域，通常本区域 50%左右的消费者来本店购物。
次要商圈，位于主要商圈的外围，顾客光顾率较低，一般这一
区域 15%～20%的消费者来本店购买商品。
边际商圈，位于次要商圈的外围，属于本企业的辐射范围，在
此商圈内来本店购物的比例更低。一般本企业的顾客有 10%左
右来自边际商圈。
影响商圈状况的因素：
人口、人口密度、家庭数
量的条件流入人口、流出人口、白天人口
零售销售额与营业面积
现有大型商店的状况
外因条件交通机构和交通量
居民年龄、职业、家庭结构
居民收入水平、消费水平
质的条件当地产业结构（就业状况）
城市计划、相关城市的联系
竞争商店、竞争地区的分布
城市设施、商店街的规模
商店规模、形式
商品结构
主体条件吸引顾客的设施状况、停车场
销售、促销、组织活动的状况
内因条件
附加条件——文化、公共设施状况
城市商圈是零售业发展的产物，是城市现代流通产业发展
的保障，更是城市综合竞争力的重要组成部分。商圈的发展不
仅有利于充分发挥商贸流通的社会效应和整体功能，而且在推
进城市化进程，促进国民经济持续、健康发展等方面发挥这不
可替代的作用。
商圈饱和度评价：
饱和度指数评价法：单位营业面积完成的销售额，衡量当地现
有商业区实际经营规模大小的一种分析法，反映一个商圈所能
支持的商店数量。公式表示：RSI＝C＊RE／RF
C——某市场区域内某一特定商品的消费者总数
RE——某一市场区域内特定商品消费的货币支出
RF——某一特定市场区域内分配在一类特定商品上的营业面
积（M2）
RSI：某类商品单位营业面积所能实现的销售额，一般与市场
饱和度成反比。
商圈吸引力评价
哈夫模型评价法
商圈的辐射能力由该商业集聚区的魅力与距离阻力双重因素
的制衡决定。
(j=1，2，……，n)
设某商业集聚区为 j（j=1，2，……，n），
DPij：j商圈对 i地消费者的吸引力
Aj：j商圈对消费者的魅力
Rij：i地消费者到 j商圈购物的阻力（i=1，2，……，m）
结论:j商圈对消费者的实际吸引力与该商业集聚区的魅力成
正比，与消费者从 i地点到 j的阻力成反比。
城市流通布局规划：
城市购买力指数与流通规模（BuyingPowerIndex——BPI)
购买力指数（BPI）=A1×本区人口占全国人口比重+A2×本区零
售额占全国零售额的比重+A3×本区购买力占全国购买力比重。
其中：A1+A2+A3=1
购买力指数 BPI越大，一地对商业的规模容量越大，反之则规
模容量受约束。
权重 A的参考标准：２：３：５
五、社区商业布局与发展有何区别于商业中心区发展的特殊
性？
PPT无
第五章
（对外开放背景下流通产业政府管制的理由？——（基于产
业安全、产业发展、产业规模竞争力等角度的研究））
（流通产业政府管制思想创新的内涵与途径——（竞争性产
业政府管制的理由、管制的成本与效益分析、从计划管制迈向
市场化管制）
（政府流通产业市场化管制措施有哪些？——（反垄断法制
定、网点规划、产业安全预警系统、行业协会作用的发挥等））
一、结合流通产业组织结构现状，以及产业安全、产业竞争力
理论，分析流通产业作为竞争性产业，政府管制的必要性与具
体措施。（加，书本）
现状：
市场结构情况：规模组织结构分散，呈散、小、弱；
企业行为情况：跨国流通企业攻城掠地，国内企业之间的
恶性竞争行为时有出现；
市场绩效情况：生产企业自建渠道，流通资源配置效率低
下，流通技术水平不高。
中国流通业集中度情况：2003年中国流通领域企业规模
结构情况指标
1、中国批发零售业前 100家企业的销售额 CR100仅为
亿元；
2、规模最大的前 10家流通企业完成的社会消费品零售总
额 CR10仅占总量的 9%；
3、而同期世界最大的零售商美国沃尔玛公司一家的年销
售额即为 2630亿美元，占美国当年全社会消费品零售总额的
比重达 ％；
4、我国新组建的目前国内最大的流通企业上海百联集团，
2003年完成销售额 921亿元，仅相当于沃尔玛公司当年销售
额的 %。
虽然零售市场集中度不断提高，特别是各种超市、专卖店等新
业态，规模扩张速度加快，但与发达国家相比，流通产业市场
集中度偏低。
必要性：1、流通企业过度进入，产业市场集中度低，危害国
家经济安全。2、流通数据缺乏必要的收集和整理，家底不清，
发展缺乏依据。3、流通产业发展评价指标体系滞后，不利于
流通产业规模化发展。
确保本国产业系统安全的总体思路：
根本基础——通过对外开放，提升本土流通产业整体竞争
实力
现实途径——建立起规模经济与竞争活力相兼容的有效
竞争的流通市场格局
政府作用——强化政策的引导，法律、法规的保护与规制
中国流通产业提升竞争力的现实途径：
目前中国流通产业最缺乏的是规模竞争能力，提高规模竞争力
的对策措施可从多方面展开：并购、重组
二、产业安全理论中的“依附学派”与“现代化学派”主要思
想的对比分析及在中国流通领域的实践。
产业安全是指在国际经济交往与竞争中，本国资本对关系
国计民生的国内重要经济部门的控制，本国各个层次的经济利
益主体在经济活动中的经济利益分配的充分，以及政府产业政
策在国民经济各行业中贯彻的情况。产业安全问题的出现主要
是由于对外开放与外资、外企的进入所带来的。
在如何看待利用外资与发展民族产业的问题上，依附学派
消极认识外资，他们认为，正如拉美国家的经济情况，外资进
入可能对东道国形成新殖民主义控制，当一个国家必须在一定
程度上依赖于外商投资来获取本国经济发展所需的产品与技
术，形成外资依附时，一旦出现外国投资者撤资威胁，东道国
政治、经济将遭受重大不利影响，因而，从整体上说外商直接
投资将有可能直接或间接威胁到本国的经济与政治安全。
而现代化学派则以开放经济体系下的东亚新兴工业国的
经济发展成效反驳依附论的消极态度，认为外商直接偷嘴的利
用意味着新资源的流入、就业机会的增加、先进技术与管理经
验的引进以及国际市场渠道的开辟，因而它无疑将促进一国经
济的发展，发展中国家可借此加速现代化进程的推进。
20世纪 70年代世界范围的冷战结束后，人们越来越多地
认识到对外开放世界经济一体化的重要性，一国经济的发展不
可能在闭关自守的情况下实现，开放的观点早已深入人心。然
而依附理论在分析不发达起因时，注重从全球范围寻找原因，
特别是提出了市场的内在缺陷以及国际体制的不平衡等观点，
从理论上否认了西方现代化模式可以被不发达国家模仿的假
设，提出不发达国家可以根据自己的实际情况走出一条不同于
西方的发展道路。
需添加：这两种思想在中国流通领域的实践。
三、产业组织理论中的“规模经济与竞争活力相兼容的有效竞
争市场理论”在中国流通产业市场结构合理化中的运用研究。
1、对于中国流通产业来说兼并能减少流通企业数量，提
高市场集中度，扩大企业规模，从而较好地发挥流通企业的规
模经济效益。政府可制定流通企业兼并政策的重点是要促进流
通企业间的兼并活动，并从税收、金融上支持流通产业的优势
企业去兼并劣势企业，统筹解决和安排被兼并企业的债务和职
工。目前，中国流通企业还受“条条”和“块块”的限制，造
成分散经营、多头对外的过度竞争状况。因此，政府应重视制
定和实施流通企业联合政策，通过组建跨地区、跨部门的大型
流通企业集团，减少流通企业间的摩擦和矛盾，一致对外，以
实现规模经济和活力相兼容的有效竞争。
2、中国目前在外向国际化经营中存在多头对外，国内企
业间过度竞争，内部摩擦大等问题，需要政府制定外向国际化
政策加以校正，通过设置必要的壁垒，对从事外向国际化经营
的企业实行资格审查，保证企业具有一定的经营规模和国际竞
争实力。在优化市场结构的基础上，还要规范企业的市场行为，
特别是是要在同类企业间建立利益协调机制，以增强一致对外
经营的合力。同时根据中国当前的内向国际化经营政策的重点
是维持一定的进入壁垒，对外商进入同时实行数量和质量控制，
以保证中国内向国际化经营的有序性，避免流通企业的过度竞
争现象。
3、中国流通产业普遍存在着过度竞争现象，同时又缺乏
必要的竞争政策约束，致使各种不正当的价格竞争、促销竞争
不断发生，一些企业甚至通过非法途径获取竞争对手的商业秘
密。这意味着中国迫切需要制定流通产业竞争政策，就流通企
业定价、促销、商业秘密等制定出一系列相应的政策法规，使
流通企业的竞争行为有明确的法律规范和制度保障，从而抑制
流通产业的无序竞争，实现有效竞争。
4、为遏制过度竞争进一步扩大，政府应提高进入市场的
行业标准，这既可以控制商业规模盲目扩张，又能提高其规模
质量。同时政府急需制度企业进入或退出政策，促进产业集中
度的稳定上升，大型优秀企业从激烈竞争中脱颖而出的政策环
境。
5、面对国内商业规模呈现小型化和分散化及海外跨国公
司抢占国内市场的格局，要打破地区界限，加快企业集团化建
设，特别要发展全国性的大集团和商业跨国公司，以提高集约
化程度和流通效率，增强在国际市场和未来境内市场的竞争力。
