供应商环境体系考察报告
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供应商环境体系考察报告
供应商名称:
主要 业务:
地 点:
联 系 人:
电 话:
传 真:
拟制: 审核: 会签:
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供应商考察---现场审计/自检结果评估表
一、评估操作说明
1）评分标准按照《供应商现场审计标准I》审核，审核项目可以根据具体情况选择。
2）如果是现场审计，按选择项目打印出相应的《供应商现场审计标准I》，然后逐项审计并打
分。
3）如果是供应商自检，则按照《供应商体系自检表》，选择部分或全部进行编辑，编辑完后
发电子件发给供应商，然后由逐项自检打分。
4）按《供应商现场审计标准I》得出每项自然分数后，逐个填入《分项评估表》和以下《供应
商质量、环境体系审核计算表》，进行总分计算。
5）根据《计算表》数据，拷入到相应的《总评表》中得到总分，或按照总评表计算方法人工
计算相应得分。
6）总体评价原则：
总体评价原则如下：
<60分：不合格
60－79分：合格
80－90分：良好
90－100分：优秀
二、考察信息
1、考察小组成员
考察组长： 姓名/工号
考察成员： 姓名1/工号；姓名2/工号；。。。。
2、考察时间：
XXXX-XX-XX
三、总评表
1、本次现场审计结果
环境体系
项目
序号
项目名称 要素
数量
m1
自然
分满
分u1
=m1*
4
标准
分权
重P
实际审
要素数
m2
实际自
然分u2
标准分换
算因子k=u
2/(m2*4)
实际得
分U=k*
P
¹©Ó¦ÉÌ»·¾³ÌåϵÉóºË¼ÆËã±í(1).xls
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环境方针 5 20 8
策划-环境因素 8 32 5
策划-法律与其他要求 5 20 5
策划-目标与指标 4 16 8
策划-环境管理方案 7 28 8
实施和运行-机构和职责 5 20 5
机构和职责-
培训、意识与能力
7 28 5
实施和运行-信息交流 6 24 5
实施和运行-
环境管理体系文件编制
7 28 10
实施和运行-文件管理 6 24 5
实施和运行-运行控制 6 24 5
实施和运行-应急准备和响应 7 28 6
检查和纠正措施监测 5 20 5
检查和纠正措施-
违章、纠正与预防措施
7 28 5
检查和纠正措施-记 录 5 20 5
检查和纠正措施-
环境管理体系审核
8 32 5
管理评审 4 16 5
合计 102 408 100
2、上次问题本次现场审计结果
项目 要素 1 2 3 4
四、分项评估结果
环境体系分项评估
审计
项目 审计内容 0 1 2 3 4 记事
、组织是否建立了与之活动、产品、服务相
适应的环境方针
、环境方针是否由最高管理者参与制定、批
准、是否授权某人监督与实施
、环境方针中包含那些承诺，是否符合组织
的实际情况，是否反映了组织保护环境的基本准
则和指导原则
、环境方针采取何种方法使全体员工理解
环境
方针
、是否承诺持续改进和污染预防，是否承诺
遵守法律法规和其它要求
、组织的活动、产品和服务的环境因素是什
么
策划-
环境 、组织识别环境因素的程序是否准确，能否
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满足和适应现场的客观存在
、组织的活动、产品和服务是否产生某些重
大环境影响
、组织是否具备评价新项目环境影响的程序
、组织环境因素识别程序是否考虑了供应商
和合同方的问题
、可能导致重大环境影响的事件发生的频次
的情况如何并有记录？
、考虑其影响、可能性、严重程度和频次的
情况 ，来评价什么是重大环境因素并记录
因素
、有无环境因素和重大环境因素清单
、组织如何获取和确定相关的法律、法规和
其它要求并陈述
、组织是否建立和保持了适合于本组织的法
律、法规和其它要求的程序
、组织采取适当方法定期跟踪法律、法规和
其它要求的变化
、组织是否有向员工传达有关法律、法规和
其它要求方面的信息渠道
策划-
法律
与其
他要
求
、组织是否建立了适合本组织特点的法律、
法规和其它要求的清单
、环境目标和指标如何体现环境方针，是否
考虑了该组织活动、产品或服务相关的重大环境
因素
、制定的目标和指标是否层层分解，负有责
任的员工是怎样将职责纳入实施活动的
、在制定目标和指标时是考虑了相关方的观
点
策划-
目标
和指
标
、所有的目标和指标是否设置了具体的可测
量的参数
、组织是否有一个明确的实现环境目标和指
标的环境管理方案
、组织制定其环境管理方案的依据是什么
、环境管理方案是否对有关责任人员和部门
的任务和职责进行了明确的界定
、环境管理方案安排过程是否涉及到所有的
责任方
、环境管理方案有无阐述资源、职责、时间
安排和优先次序
、环境管理方案是否适应环境方针和总体策
划活动
策划-
环境
管理
方案
、是否有制度对环境管理方案加以监控和修
改
、最高管理者是否赋予环境管理者代表充分
的职权和提供必备资源
、管理者代表是否明确并理解其职责和权限
、其他与环境有关的管理、执行工作的人员
的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文
件
实施
和运
行-
机构
和职
责 、组织是否为环境处理设施和新项目的开发
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，配置能实现其目标、指标所必需的人力、技术
和资源
、组织是否有适宜的组织机构图
、组织中可能产生重大环境的岗位有哪些，
这些岗位的人员是否都经过培训、培训记录是否
妥善保存
、组织合同方有哪些，对它们是否有培训的
要求
、是否根据需要对培训计划进行了制定、评
审和修改
、培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记
录
、组织的各层管理是否具备必要的知识和技
能
、有否规定关于EMS文件和EMS培训，以提
高员工的环境意识。
实施
和运
行-
培训
、意
识和
能力
、有否规定应急准备与响应的培训
、组织内员工以什么方式或渠道了解组织的
环境信息
、组织内员工是否充分了解环境状况的改进
情况
、是否有接受和答复相关方关心和问题的程
序和制度
、是否有接收和答复员工关心的问题的程序
和制度
、有否有收集和公布各界对环境保护意见和
看法的制度
实施
和运
行-
信息
交流
、有否规定有关重大环境因素的外部交流的
记录
、组织是否有文件化的环境管理体系或文件
清单
、组织环境管理体系程序是否确定、形成文
件、传达并予以实施
、组织是否有建立和保持环境管理体系文件
的过程
、环境管理体系文件是否与现行管理文件相
结合
、员工如何获取与其工作所需环境管理体系
文件
、组织的关键活动和作业是否有污染控制程
序
实施
和运
行-
环境
管理
体系
文件
编制
、组织层次文件接口是否良好，是否相互支
撑，文件的一致性如何
、文件修订时，是否制定了相应记录和更
改清单或一览表
、组织是否制定和保持了控制文件的文件
化程序,是否对与环境信息要求有关的文件包括
相关方的资料都实施了控制
实施
和运
行-
文件
管理 、是否对体系运行的各个重要场所,都能及
时得到相应文件的现行版本
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、不论出于什么原因而保留的已作废文件,
是否都进行了适当的标识和管理
、文件的收发、复制、归档是否都有编号
，有责任人员签字
、文件发布前是否由授权人员审批其适用
性
、在与重大环境因素有关的运行场所,是否
确定和制定了文件化程序
、这些文件程序中是否详细规定了运行标
准,使用设备和应达到的规范要求
、是否对在用的环保处理设备进行正常、
有效的维护保养
、有无各关键岗位具体操作的运行标准，
用何种方式表示
、组织的采购活动中是否考虑供方或合同
方的环境表现
实施
和运
行-
运行
控制
、环保包装
、组织对处理意外事件有无制定相关的程
序,包括应急反应和事后处理、修订程序等
、组织对这些程序运行的有效性有无定期
的验证、包括设备、监测仪器、消防器材等
、对环境事故可能导致的环境影响的后果
是否有所考虑
、组织有无分析导致意外事件的原因，如
异常作业、操作人员缺乏培训等
、组织有无相应的记录要求
、组织是否有和消防、环境规划、安全与
健康部门相互配合的行动计划
实施
和运
行-
应急
准备
和响
应
、事故发生后，人员职责、内、外部的联
络计划是否可行
、对重大环境因素的控制和运行是否进行
了定期监测和测量
、组织是否建立了文件化监测和测量程序
、对监测和测量方法的使用、仪器及其校
准状态等有无具体规定和记录要求
、与组织的目标、指标相联系的特定的环
境行为参数是怎样设置的
检查
与纠
正措
施-
监测
、有无对相关法律和其它要求的符合性进
行定期评价的制度
、组织是否建立并保持了纠正和预防措施
的文件化程序
、在程序中是否明确了负责纠正措施管理
部门，责任是否划分清楚
、对潜在的重大环境因素发展趋势是否作
过分析，用以指导预防措施的采用
、是否有针对相关方投诉所采取纠正措施
的程序，如何监督纠正措施实施
、是否有纠正措施实施的正确记录
、是否将预防措施信息提交管理评审
检查
与纠
正措
施-
违章
、纠
正与
预防
措施
、是否实现了由于采取纠正措施而导致的
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程序变更和文件修改
、组织是否建立和保持记录管理的文件化
程序
、记录是否填写正确完整,字迹清晰,能准确
的识别
、记录的保存是否有适宜的环境和条件,是
否便于查找和借阅,并作到防止丢失和损坏
、所有记录是否真实可靠,具有可追溯性和
可见证性
检查
与纠
正措
施-
记录
、组织是否规定了各种应保存的记录的存
放年限
、组织是否制定并保持了内部审核的文件
化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环
境管理体系的有效性
、组织是否制定了内部审核计划并按照其
实施,对审核对象和要求,
审核人员和时间安排,审核后采取的纠正措施都
作了明确的规定
、内部审核人员是否经过培训,并经过资格
认可,审核是否由与被审核对象无直接责任人人
员来进行
、是否制定并应用了审核用检查表,并经主
管领导审阅和通知有关部门
、是否按程序要求编写了每次审核的报告,
并经主管领导审阅和通知有关部门
、对每一项不符合是否都已通知责任单位
采取了纠正措施
、内部审核报告是否用于管理评审
检查
与纠
正措
施-
环境
体系
审核
、内部审核的作用和目的是否得到了组织
内部广泛认可和支持
、组织最高管理者是否定期进行管理评审,
有无文件化的管理评审结果
、评审结果是否有记录,是否体现持续改进
、每次管理评审的内容和范围是如何确定
的
管理
评审
、新的目标、指标和环境管理方案是否得
到了各相关部门的承认
供 应 商 考 察 综 述
总体评价(根据前期商务\技术资料和现场审计作出):
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改进建议:
