（管理知识）某水电开发公司
工程建设档案管理规定(初稿)
某某水电开发有限公司
工程档案管理标准规定
二〇一三年五月
目录
第一章 基本建设工程档案管理标准 .............................................1
1．主题内容及适用范围 1
2．引用标准 1
3．管理职能 1
4．工程档案保证金 4
5．档案的编制具体要求和规定 5
6．工程竣工文件材料归档及移交 8
第二章 档案整理管理标准 11
1．主题内容及适用范围 11
2．引用标准 11
3．名词术语 11
4．档案整理工作的原则 11
5．档案整理工作的内容 11
6．整理工作的程序和要求 11
7．卷盒的规格 14
第三章 档案收集管理标准 15
1．主题内容及适用范围 15
2．引用标准 15
3．档案资料收集的分工 15
4．收集范围 15
5. 收集方法 ..............................................................21
6. 收集要求 ..............................................................21
第四章 档案分类细则 21
1．主题内容及适用范围....................................................21
2．引用标准及政策文件....................................................21
3．名词术语..............................................................22
4．分类原则..............................................................22
5．分类要求..............................................................22
6．保管期限..............................................................22
7．案卷排列方法..........................................................22
8．类目及类号设置........................................................22
第五章 附 则 .......................................................38
附表 1：云南省企业事业单位档案工作规范化管理评审标准 40
附表 2：建设工程文件归档范围和保管期限表（城建类）47
附表 3：建设项目文件归档范围和保管期限表（水电类）62
附件 1：竣工图章 67
附件 2：已执行章（或未执行章）67
附件 3：档号章 67
附件 4：案卷内封面 68
附件 5：案卷脊背 69
附件 6：卷内目录 70
附件 7：卷内备考表 71
附件 8：竣工资料整编审签表 72
附件 9：验收合格证 73
附件 10：公司部门档案移交签证 78
1
第一章基本建设工程档案管理标准
1．主题内容及适用范围
本标准规定了本公司基本建设工程档案（下简称“工程档案”）工作管理职能，管理
内容及要求，检查与考核等。
本标准适用于某某某某水电开发有限公司（以下简称“某某某某公司”）及公司工程
项目中参加工程建设的各设计、施工、调试、监理、质量监督、测量、试验、安全监测中
心等全部单位的有关该工程项目的档案管理。
2．引用标准
《中华人民共和国档案法》国家档案局、国家计委国档发[1988]4号关于印发《基本
建设项目档案资料管理暂行规定》的通知
2002年 5月 1日实施的 GB/50328-2001《建设工程文件归档整理规范》
DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》
国家建委[82]建发施字 50号关于颁发“编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定”
的通知
中华人民共和国行业标准 DL/T5123－2000《水电站基本建设工程验收规程》
云南省交通运输厅关于发布《云南省公路工程竣工文件编制实用范本》的通知（云交
基建[2009]484号）
《云南省档案局关于印发云南省企业事业单位档案工作规范化管理认定办法的通知》
云档发[2011]149号
3．管理职能
本公司各水电建设项目部工程档案工作接受上级主管部门的领导，并在地方档案
行政管理部门的监督和指导下开展工作。
公司设立工程档案管理领导小组，组长为分管档案工作的公司副职，成员为各相
关部门负责人，全面负责项目部工程档案工作的组织和领导。公司档案室在建设期间设在
工程部，档案业务管理工作由工程部负责。公司工程档案管理领导小组下设办公室，办公
室主任由工程部负责人担任。办公室负责工程档案管理日常工作、制定公司工程档案管理
标准及资料收集、发放、验收、接收等具体工作。其主要职能是：
组织贯彻实施《中华人民共和国档案法》和上级主管部门有关工程档案工作的
法律法规，方针政策，促进“依法治档”。
组织制定和完善公司档案工作的规章制度（管理标准），监督、检查和考核有关
单位和人员的执行情况，保证工程档案工作责任制的落实。
研究、解决基建档案工作中的重大事项和档案工作中的人、财、物等问题，确
定工程档案工作的目标规划。
组织协调和处理工程档案工作中的纠纷，依法保护公司的合法权益。
对档案工作规章制度的执行情况进行考核，对在工程档案工作中有突出贡献的
单位和个人提出奖励，对违反档案法规的事件提出处置、意见和建议。
负责向工程设计、施工、调试、监理、质量监督、测量、试验、安全监测中心
等单位宣传工程档案工作的方针政策和规章制度，对工程档案的收集、积累、整理、分类、
组卷和归档工作进行监督、检查和指导，明确分工，提出工作要求。
负责收集工程全部设计档案材料，施工档案材料和监理档案材料。
根据所收集设计、施工、监理档案材料的情况，负责工程竣工档案的接收工作。
参加设备开箱验收，收集设备档案，并提供利用。
组织工程技术人员对收集，接收的竣工档案进行审查，确保档案的齐全、完整、
准确和系统。
负责全部竣工档案的立卷归档工作和提供利用工作。
负责工程档案工作中的情况，问题的反映和联系工作。
各参建单位的职责：
公司所属各水电站建设项目工程档案管理网络由建设各方共同组成，由公司档
案领导小组统一领导。各参建单位分管领导、档案工作有关人员及公司档案室负责人、各
部门指定的档案资料人员均为工程档案管理网络体系中的责任人。档案管理网络必须随工
程建设情况及时进行必要的调整，任何新的参建单位加入必须在 30天内纳入工程档案管
理网络中。
各参建单位的职责：
某某某某公司：负责工程建设全过程文件材料的编制、归档等工作的组织协调；负责
工程管理文件、设备文件、工程竣工验收文件的收集整理与归档；负责接收工程全部档案，
或向其他单位移交。
设计单位：提交工程各阶段的勘测、设计文件，提交全部设计修改通知单、设计总结、
图纸总目录、设计说明书、主要工程图纸汇编等。
施工单位（含制造单位）：负责收集、编制、整理、提交全部竣工图，施工、安装记
录（含隐蔽工程及测量记录），工程联系单、机组启动试运行方案阶段方案、措施，试运
行记录、验收签证书和移交试产生前的消缺记录、施工总结等。
监理单位：负责收集、编制、整理、提交工程监理范围内形成的各项监理事项的全部
文件材料和监理工作总结；督促、检查施工单位在工程建设中形成的文件材料的收集积累
和完整、准确、系统性情况；负责对施工单位竣工资料收集及整编工作进行业务监督和指
导，并负责对施工单位工程竣工档案提交某某某某公司前进行全面审查、签署意见；负责
对竣工图纸的审核、签署意见。
质量监督：负责提交工程质量监督工作中形成的各类质量监督文件。
试验中心：负责收集、整理、移交实验报告、月报、年报等测量资料
测量中心：负责收集、整理、移交测量报告、检测成果等相关测量资料
安全监测中心：负责收集、整理、移交检测月报、周报、年报等监测资料
调试单位（包括由施工单位承担调试工作的单位）：负责收集、编制、整理、提交所
承担项目的调试方案、措施、调试报告和调试过程中的设备缺陷处理记录、质量等级评价
表、继电保护整定单、设计变更资料、设计工作总结等。
生产运行单位：负责收集、整理、移交生产准备文件，企业技术标准（现场运行规程、
操作及事故处理规程、管理制度与措施等）；提供机组整套启动及试生产期间的文件材料
（试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析、结论，试生产工作总结）；提供设备命
名，主系统起动及倒送电方案等。
公司内部管理职责
为加强工程档案管理、同时也是加强业主对工程施工过程及程序的监督、管理
及考核，保证达标投产能顺利实现，公司除履行档案管理规定的自身职责外，增加了工程
竣工资料（包含施工、监理）审核职责。具体职责及程序为：
经监理审查签字通过的竣工资料先由相关部门负责审核其工程建设中文件材料的收
集积累的完整、准确、系统性情况（包括是否按相关规程、规范进行施工及按应该实行的
管理体制运行）和竣工图准确性复核（是否准确、真实及设计修改的反映），再由工程部
进行档案资料规范性审核。公司内部审查职责区分为：工程竣工资料组卷前由相关部门负
责审核职责（如机电工程由机电物资部、土建工程由工程部、安全文明施工由质安部负责），
组卷及归档的审查由工程部档案室负责；公司自己形成的档案由相关部门收集、整理、移
交（各部门应负责自己移交的资料完整、齐全、规范），由公司档案室协助归档。
公司各部门在档案工作中的职责、分工如下：
公司档案室：工程部负责公司档案室的日常管理工作、代表公司开展档案业
务、及工程档案管理工作；制定公司档案工作相关标准、制度、工作计划、总结、汇报档
案工作并负责对外开展联系；负责工程档案资料的收集、整编及归档工作（按工程项目验
收后一个月内归档）；履行公司在档案业务上的指导、检查、考核职能，履行接收、汇总、
利用、移交等职能。
综合办公室：负责公司全部文书档案的收集、整理，负责人事档案收集、整理，
负责工程征地、移民、拆迁文件、资料的收集、整理，按年度（第二年一季度内）向项目
部档案室移交；
财务部：负责公司会计档案、工程审计文件的收集、整理，按年度（第二年的
上半年内）向项目部档案室移交；
计划合同部：负责工程招投标过程中形成的全部文件资料（包括各类合同文
件）按年度（第二年一季度内）向公司档案室移交；负责工程支付、变更及竣工结算资料
的收集、整理，按工程项目完成一月内向公司档案室移交；
机电物资部：机电安装工程、金属结构工程中考察、咨询、监造、运输、设备
验收、调试、检验、试运行等文件；设备招投标文件、合同文件、图纸，设计设备技术、
价格、质量、交货范围、交货时间有变化的文件，安装合同执行完后一个月内向公司档案
室移交；材质证明书、材料结算资料等按年度（第二年一季度内）移交。
质安部：公司在安全生产、文明施工工作中的各类文件资料的收集、整理，
按年度（第二年一季度内）向公司档案室移交。
工程部:公司在环保水保工作中形成的文件按年度（第二年一季度内）移交，
及以部门名义下发的有必要归档的工程文件、文函等资料的收集、整理。按工程验收后一
个月内向公司档案室移交。
4．工程档案保证金
公司工程档案工作实行保证金制度。凡承揽、承包本公司工程的设计、施工、调
试、监理、质量监督单位，均应按一定比例预留档案保证金。
档案保证金包含在工程费用中，若在承揽、承包合同中明确了金额的，按合同金
额预留。合同中没有明确金额的按合同中管理费的 5%计提档案保证金。
根据设计、施工、监理工作的进度，及时按要求编制、移交档案材料，符合档案
编制要求的工程承揽、承包单位，依据竣工的（单位、单元工程）工程造价和预留保证金
比例全额支付保证金；否则，按以下标准进行考核。
档案材料移交不及时，考核该项目保证金的 10－20%。
档案的编制材料、编制质量不符合规定要求的，考核该项目保证金的 10－20%。
档案材料移交不齐全，不完整的，按编制所缺档案资料费用的 2－4倍考核。
档案材料编制不准确的，按未移交该档案处理，全额考核保证金。
以上考核的对应项目保证金不足时，在其它项目保证金或质保金中扣除。
考核所得费用用于完善竣工档案材料或奖励工程档案工作中取得突出成绩的单
位和个人，不再返还被考核单位。
档案材料移交时间
设计、前期文件材料按工程进度和公司规定的时间移交。
设备档案在开箱验收后移交。
施工档案材料、及竣工档案等材料在竣工验收后移交。
监理文件材料按年度及完成标段进行移交。
档案资料的保管期限：各类竣工档案资料的保管期限详见附表 2（城建类）、附表
3（水电类）。
5．档案的编制具体要求和规定
工程竣工文件材料原则上按合同段和单位工程组卷编制。
某某某某公司工程执行三类档案验收、分类组卷标准：
公路或桥梁按照国家公路验收标准执行，档案分类参照云南省（云交基建[2009]484
号）执行；
其他工程按水电行业验收标准执行，档案分类按《电力工业企业档案分类规则》中《水
电厂企业档案分类表（6-9大类）》档案分类表执行。
档案管理工作按照云南省印发的“云南省企业、科技事业单位档案工作规范化管
理标准”进行考核。详见附表 2。
纸张大小统一为 A0，A1，A2，A3，A4幅面，特殊需要可以加长，严禁使用加宽
纸张。
纸质要求：图纸 80g以上，文字图表 60g以上，文件用纸按现行国家标准执行。
编制档案材料须用黑色碳素墨水或中性笔，禁止使用圆珠笔、纯蓝水笔、复写
纸及铅笔编制档案材料。
编制档案材料须使用计算机绘制、打印（各项原始记录除外），并保存在光盘上，
禁止使用热敏纸编制档案材料。
档案材料编制质量和准确性要求
无复印件、复写件档案材料。
竣工档案材料须签字完备、印章齐全（含各类会议纪要须附与会人员亲笔签名
单或加盖主办单位印章）。
图实须相符，设计更改通知单、工程联系单应是原件，变更内容须在图纸上反
映；记录要及时，不得事后补记，记录须完整，无缺漏项；图面整洁，字迹工整、清楚。
凡按图施工的，由施工单位在施工图上标题栏附近空白处，加盖红色“竣工图”
章（按相关行业规范刻制）作竣工图，凡有设计变更在原图上修改的，应注明修改范围及
依据，设计变更通知单，监理通知单，商洽记录的编号。“竣工图”章中的内容应签字齐
全；凡设计有重大变更的图纸或图面修改面积大于 35%的，须重新绘制竣工图仍用原图编
号，末尾加盖“竣”字，说明中简述更改内容及依据。
为确保竣工图的编制质量，编制竣工图前对工程的全部更改材料逐一进行审查
核对，并分别加盖“已执行”或“未执行”章（见附图 3）。如整份更改材料已执行则在该
更改材料标题处加盖“已执行”章，如一份更改材料中有部分条款未执行，则分别在已执
行或未执行条款的条号处盖“已执行”或“未执行”章。
档案材料完整性要求
各类竣工档案资料的收集范围详见附表 2及附表 3。
设计档案材料按设计图纸清册，设计修改通知，设计审查记录移交收集。
竣工图纸材料按照施工图纸清册，设计修改通知，分部分项工程，系统及设施
等移交收集。
设备档案材料按设备清册，设备订购合同，安装、调试规程规范等移交收集。
监理档案材料按照系统，分部分项工程等移交收集。
档案材料须按系统移交收集，讲究系统性，不得缺张少页，正文和定稿，正件
和附件，正本和副本，请示与批复，报告与批复，函与复函等须完整、齐全。
档案材料的整理要求
竣工技术资料的编制应严格按照国家档案局印发的《建设项目（工程）档案验
收办法》执行。一律由该单位负责技术的人员编制，即谁施工、谁编制、谁负责的原则。
各设计、施工、监理、质量监督、调试等单位可采用 20mm、30mm、40mm的档案盒，并按
公司《档案分类细则》中的分类项目将档案资料分门别类的分开，并按整理原则将各类材
料分别分装成案卷。
按照竣工技术资料的编制规定和内容，各参建单位组织有关技术人员按照标准
规格及时记录、积累、收集、汇总各项技术资料，然后加装标准封面，汇编成册。需要归
档的文件资料应进行行科学组合、排列。管理性文件按阶段问题或重要程度排列；同一问
题（事由）的指示、批复、合同、协议、来往文函均应放在一起，依时间顺序排列；一般
文字材料在前，图样在后。
按照卷内材料排列顺序逐卷逐件填写卷内目录。仔细填写案卷背脊，案卷封面，
案卷题名（外文资料题名应译出中文）。
案卷内不同尺寸的科技文件材料，都要裁切或折叠成 A4幅面（210mm×297mm），
案卷内图样折叠依照手风琴正反折叠整齐，标题栏要露在正面右下位置，外翻图标。
文字部分的书写，一律采用留出装订线。施工记录用纸规格统一为 A4纸张（297
ｍｍ×210ｍｍ）。案卷的装订、装具和内外观质量应符合 GB／T11822－2000《科学技术档
案案卷构成的一般要求》。装订时应将卷内文件的底边和右边取齐，大于公文纸的要折迭
压平，未留装订线的应加边。成卷装订的案卷应采用三孔一线法装订，装订位置在左侧中
部，距订口边 10ｍｍ，装订长度 120ｍｍ为宜，结头在背后中孔。装订时必须去掉金属物，
三孔一线的方法，用线装订整齐。
声像档案应用文字标出摄像或录音的对象、时间地点、中心内容和责任者。
光盘档案应用文字标明档案内容、时间、责任者。
编制档案移交清册。
归档材料移交收集的数量参照《档案分类细则》中“水电项目工程竣工资料分类
标准”。
需要移交地方的工程项目的竣工资料必须增加?套。各类（除资料外）向公司移
交归档的材料要求同时提交电子光盘一套（可采用扫描、拍照等方式进行数字化处理、制
作）。
合同中有另行规定的，依合同规定执行。
工程档案材料的管理
工程档案材料由档案室集中统一收集、管理和发放。
设计、施工、监理、质量监督、调试等单位须将各自形成的所有工程档案材料
和清册移交给档案室，并办理交接手续。
档案室应将有关档案材料提交审查，并及时将审查后的工程档案材料加盖发放
章后发到相关单位，同时做好发放登记工作。
工程档案材料的整理归档要求
工程档案材料的整理和归档工作按档案室具体要求负责执行。
整理和归档工作的具体要求按照 DL/T5123－2000《水电站基本建设工程验收规
程》执行。
整理和归档须符合公司《档案整理管理标准》和公司《档案分类细则》。
案卷质量须符合 GB/T11822－2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》和
DA/T22－2000《归档文件整理规则》等标准要求。
图纸折叠须符合 GB10609_03-1989《技术制图复制图的折叠方法》要求
6．工程竣工文件材料归档及移交
工程竣工文件材料的归档
凡是反映与工程有关的重要职能活动、具有查考价值的各种载体的文件，包括纸字文
件、图纸、照片、录音、录像、磁盘、光盘等，均应收集齐全，均应归入工程建设项目档
案。
工程竣工文件材料原则上按合同段和单位工程组卷编制。各类文件应按文件形
成的先后顺序或项目完成情况及时收集；引进技术、设备文件应首先由建设单位或接受委
托的承包单位登记、归档，再行译校、复制和分发使用。
对工程所用原材料进场时必须有产品出厂合格证，并加盖鲜章，当产品出厂合
格证上确无盖鲜章时，必须由经销商加盖鲜章。
归档的技术文件资料，应编制移交目录，在归档时按目录点清，交接双方在目
录上签字。
项目文件质量要求
归档文件材料必须完整、准确、系统。依据性文件、重要会议纪要等必须收集
齐全，并以原件归档。施工原始记录必须真实准确，不可追记。
归档文件材料必须字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字认可手续完备。签名
必须签全名，不能以盖章或打印代替签名。
永久、长期保存的文件不应用易褪色的书写材料（细、蓝黑水、圆珠笔、铅笔、
复写纸等）书写，须用黑色中性笔或碳素墨水书写、绘制。
凡是归档的图纸折叠规格 297ｍｍ×210ｍｍ，采用手风琴式的方法折叠，标题
栏部分应露在右下角的外面以利查阅。
施工、安装记录、签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单（含
工程联系单等）、调试措施、方案与报告等均应原件移交和归档，不可复印或用不合格的
书写材料书写的技术文件移交归档。本单位发文，打印件与底稿同时归档，不可归复印件
或少底稿。
声像档案的归档
录音、录像文件应保证载体的有效性。长期存储的电子文件应使用不可擦除型
磁盘或光盘。
磁性载体文件执行国家标准《照片档案管理规范》（GB／T11821－2002）和《电
子文件归档与管理规范》（GB／T11824－2002），各单位形成磁性载体的部门负责对需要归
档的磁性载体文件进行整理、归档。
各单位在产生照片、磁性载体过程中应将资料的形成积累和组卷同步进行。
入卷的照片必须清晰，具有实用和历史价值。
照片档案的文字说明应包括事由、时间、人物、背景、摄影者六要素。所有入
卷的照片，每张均必须附有六要素卡片。
录像档案的案卷，原则上以 1／2录像带（或光盘）为准，录音档案以盒式录音
带（或光盘）为归档单位。
已载有录像材料的载体，必须加贴有标志的题目卡和内容说明卡，并用碳素墨
水工整填写。
录像卡片需简要说明该片的内容、制式、语别、密级、规格和放映时间，同时，
还应归档一套可供借阅的备份录像片。
录音带需简要说明讲话内容、讲话人姓名、职务、录制日期、密级等。
归档的磁性载体文件（如计算机软磁盘、录像带、录音带、光盘），必须是可
读文件。必须在有关的设备上演示或检测，运转正常、无病毒、清洁、无划伤，确保文件
的完整性和内容的准确性。
同一项目同一类别的磁性载体文件应存贮在同种磁性载体上。
磁带（光盘）需简要说明带（盘）中存贮文件的内容、运行的软、硬件环境、
版本号、文件的完整性和准确性。
磁性载体文件应一套，与相应的纸质文件同时归档。
归档时间
工程建设项目的文件积累整理与完成，实行与项目施工进程三同步的方式进行。
即项目--开始就与建立竣工文件同步进行，项目进行中就与竣工文件的积累、整编、审定
工作同步进行，项目工程交工验收时，必须向公司档案部门交出合格的竣工文件，一式两
套。凡竣工文件不完整、不准确、不系统，不算工程完工，财务处不得进行竣工决算的支
付。
各施工单位负责收集、编制、整理所施工的工程竣工图纸资料，交其工程监理
单位审查、鉴定，由监理部门提出审查意见，责成施工单位限期整改，并由监理单位审定
合格后移交建设单位汇总。
由某某某某公司组织进行全部项目档案的汇总整理，其内容包括：
根据专业主管部门的建设项目档案分类编号规则以及项目实际情况，设计、
制定统一的项目档案分类编号体系。
对全部项目档案进行清点、编目，并编制项目档案案卷目录及档案整理情况
说明。
负责贯彻执行国家及本行业的技术规范及各种技术文件表格。
项目档案的移交
项目档案验收合格后，建设单位应按合同及规定的要求，在项目正式通过竣工
验收后三个月内，向生产使用单位及其他有关单位办理档案移交。凡分期或分机组的项目，
应在每期或每机组正式通过竣工验收后办理档案移交。
公司、生产使用单位及其他有关单位应办理项目档案移交手续，明确档案移交
的内容、案卷数、图纸张数等，并有完备的清点、签字等交接手续。
项目档案检查移交流程：
合格合格
不合格不合格
第二章档案整理管理标准
1．主题内容及适用范围
本标准规定了本公司档案整理工作的原则、内容、程序、要求、检查与考核等。
本标准适用于本公司的档案整理工作。
2．引用标准
DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》
中华人民共和国档案行业标准 DA/T22-2000《归档文件整理规则》
中华人民共和国国家标准 GB／Tll822—2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》
财会字（1998）第 32号《会计档案管理办法》
3．名词术语
档案整理：通常指档案实体整理，是将零散的和需进一步条理化的文件或档案，进行
基本的分类、组合、排列、编目、组成有序的档案整体的工作过程。
4．档案整理工作的原则
坚持以全宗整理档案的原则。即将一个立档单位形成的全部材料进行整理。
整理档案必须保持文件之间的有机联系，否则将破坏文件体系的本来面貌和利用
价值。
整理档案应充分利用原有的整理基础，不要轻易打乱，破坏以往整理和保存的历
史状况。
整理档案必须坚持便于保管和利用的原则。
5．档案整理工作的内容
分类，即将全宗内的材料分别按有关分类方法和分类细则分门别类的分开。
立卷，即按整理原则将各类材料分别分装成案卷。
案卷排列，将立成的案卷和卷内文件按规定顺序进行排列。
编号，按照排列顺序，对卷内文件打印页号；对案卷编写档号。
编制目录，按卷内文件排列顺序编制卷内目录，按案卷属类和顺序编制案卷目录。
6．整理工作的程序和要求
分类
对收集来的材料进行清理，判定其保存价值，剔除无保存价值的材料和重份材
料。
对归档材料进行完整性审查，补充收集缺张页的材料和应归档的帐外文件。
按照本公司《档案分类细则》规定的分类方法，对照《分类表》逐份逐件对号
分类，细分到每个相应类目中。
在分类过程中，以文件材料的主题内容为依据，不得拆件。
立卷
将分到各类目中和不同保管期限的材料分别装入不同盒，每一类或每一个问题
及不同保管期限分别装盒，不得混问题、混保管期限装入同一盒内；材料较多的分装成若
干盒。
分装材料入盒时，不得拆件，必须保持其自然形成规律和材料间的有机联系，
坚持密不可分的原则。
涉及前后两年工作的一份材料，一般装入前一年的卷盒中，为便查询，可复印
一份装入后一年的卷盒中。
排序
归档文书文件以“件”为单位整理，一般以每份文件为一件，文件正本与定稿
为一件，正文与附件为一件，原件与复制件为一件，转发文与被转发文为一件，报表、名
册、图册等一册（本）为一件。
案卷排列按本公司《档案分类细则》的规定执行。
基建工程档案按依据性材料、基础性材料、工程设计、工程施工、工程竣工验
收等排列。
设备档案按依据性材料、设备开箱验收、设备安装调试、设备运行维护、随机
图样等排列。
案卷内科技文件材料排列要求文字材料在前、图样在后。
编页号
档案页数为每一件归档文件的页数，文件中有图文的页面为一页。若来文与复
文、正文与定稿等作为一件时，统计页数时应将构成该件的各文件页数相加作为该件的页
数。
档案每卷页号应从 1开始编流水号，单面书写的科技文件材料在右下角，双面
书写的科技材料，正面在右下角，背面在左下角。
案卷封面、卷内目录（原有图样目录除外）、卷内备考表不编写页号。
科技档案中向已有案卷中补充材料，应放在案卷的最后，并按照排列顺序按原
有案卷中档案材料的最后一页页号依次编号。
填写卷内目录
按照卷内材料排列顺序逐卷逐件填写卷内目录，目录格式统一由公司档案室印
制。
序号应用阿拉伯数字从 1起依次标注卷内科技文件材料件数的顺序。
文件材料题名亦称文件标题，应填写科技文件材料标题的全称，多份标题相同、
内容不同的文件应写清事件的问题、部位等。
文件编号应填写文件的文号或图样的图号、设备代号、项目代号等。
责任者应填写科技文件材料的形成部门或主要责任者。
日期应填写科技文件材料的形成日期。
页号应填写每件科技文件材料首尾页上标注的页号。
填写案卷封面（本公司采用内封面形式）
案卷题名要求文字简练、内容明了易懂，并准确地揭示卷内科技文件材料的内
容，主要包括项目名称或代字、代号及其结构、阶段的名称等。
立卷单位应填写负责科技文件材料组卷的部门。
起止日期应填写案卷内科技文件材料形成的起止日期。
保管期限应依据公司《分类细则》中划定的保管期限填写。
档号填写档案的目录代号、分类号和案卷顺序号。
案卷封面置于卷首。
填写案卷备考表。
说明包括：案卷内科技文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷提供过程中需
要说明的问题。
立卷人应由责任立卷人签名。
立卷日期应填写完成立卷的日期。
审核人应由案卷质量审核者签名。
检查日期应填写审核的日期。
互见号应填写反映同一内容而形式不同且另行保管单位的档号。档号后应注明
档案载体形式，并用括号括起。
卷内备考表排列在卷内文件材料之后。
填写案卷背脊。将案卷封面的对应内容填写在案卷背脊上。
装订
档案材料在装订前要去掉金属物，对破损的材料应托裱，字迹扩散的应复印并
与原件一并立卷。
会计档案装订成卷，采用三孔一线的方法装订。
文书档案、科技档案按件装订，不装订成卷，文书档案使用缝纫机装订；科技
档案用细棉线装订，采用三孔一线的方法，两孔之间距离为 6cm,距装订边 1cm。单张材料
不装订，但需按琴键式折叠成 A4幅面大小，材料名称露外，同时在每份材料的右上方加
盖档号章，并填写档号。
编制检索工具
检索工具的格式，由公司档案室统一印制并按要求执行。
文书档案须编制全引目录、会计档案须编制案卷目录、科技档案必须编制案卷
目录，总目录和全引目录。
7．卷盒的规格
公司科技档案盒可采用卷盒的外表面规格为：305mm×220mm，厚度为 20mm、30mm、
40mm。
第三章档案收集管理标准
1．主题内容及适用范围
本标准规定了档案收集工作的分工、收集范围、收集方法、收集要求、检查与考核等。
本标准适用于武汉某某水电有限公司档案的收集工作。
2．引用标准
国家档案局、国家经贸委、国家计委档发[2002]5号《企业档案管理规定》
国家档案局国档发[1987]27号《机关档案工作业务建设规范》
国家档案局、国家计委国档发[1988]4号《基本建设项目档案资料管理暂行规定》
中华人民共和国行业标准 DL/T5123-2000《水电站基本建设工程验收规程》
3．档案资料收集的分工
文书档案由综合办公室收集。
科技档案由档案室收集。
会计档案由财务部门收集。
收集的文中材料，按规定定期向档案室移交。
4．收集范围
公司职能活动中形成并办理完毕的具有保存和利用价值的各种文件材料，包括：
收发文、会议记录、技术文件、图纸图表、出版物原稿、印模、照片、底片、录音带、录
像带、实物、计算机软盘等。
收集的具体内容见归档范围。
归档范围
文书文件归档范围
序号 项目 归档文件
1
2
3
4
上级机关的文件材
料
公司的文件材料
同级机关和非隶属
机关的文件材料
下级机关的文件材
料
上级机关召开的需要贯彻执行的主要文件材料
上级机关颁发的属于分公司主管业务并要执行的文件，以及普发的、
非公司主管业务但需要贯彻执行的法规文件
党和国家领导人、人民代表、上级机关领导等视察、检查公司工作时
的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料
代上级机关草拟并被采用的文件的最后草稿和印本
上级机关转发公司的文件
党政工团代表大会、代表会议、工作会议的全套会议文件和各种声像
材料
公司党委、行政领导会议文件材料，公司召开的工作会议、专业会议
材料
公司颁发的各种正式文件的签发稿、印制稿、重要文件的修改稿
公司的请示与上级机关的批复文件，下级机关的请示与公司的批复文
件
公司及其内部职能部门活动形成的工作计划总结、报告
序号 项目 归档文件
反映公司业务活动和科学技术管理的专业文件材料
公司检查下级机关工作、调查研究形成的重要文件材料
公司或公司汇总的统计报表和统计分析资料（含计算机盘片等）
公司形成的财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料
公司党委、团委、工会和内部组织机构在工作活动中形成的主要文件
材料
内容重要的人民来信、来访材料、领导的指示和公司处理人民来信、
来访形成的记录、摘要单、调查处理报告、统计分析材料等
公司领导人公务活动形成的重要信件、电报电话记录、从外机关带回
的与分公司有关的未经文书处理登记的文件材料
公司及分公司批准的有关区域变化、解决山林、地界、水利纠纷、征
用土地以及基本建设工程施工、竣工、购置大中型设备的文件材料。公司
直接管理的科研、生产、建设项目的科技文件材料
公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织简则、人员编
制等文件材料
公司制订的工作条例、章程、制度等文件材料
公司的历史沿革、大事记、年鉴、反映公司重要活动事件的剪报、声
像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、
录像等文件材料
公司（包括上报和下批）干部任免（包括备案调配、培训、专业技术
职务评定、聘任）、党员、团员、干部、工人名册、报表、纪律检查、治安
保卫以及职工的录用、转正、定级调资、退职、退休、离休、复员、转业、
评残、抚恤、死亡等工作及干部奖惩等文件材料
公司及公司办理的干部、工人的转移工资、行政、党、团、工会组织
介绍信及存根
公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册
公司编印的情况反映、简报等刊物定稿和印本、编辑出版物的定稿、
样本
公司与有关机关单位签订的各种合同、协议书等文件材料
公司与外国签订的条约、议定书、协定、合同、换文（正、副本）和
机关外事活动中形成的请示、报告、计划、考察总结、重要简报、会议纪
序号 项目 归档文件
要、记录、声像材料、有参考价值的资料、互赠礼品清单、工作来往文件
等
各种普查工作形成的文件材料
按有关规定应归档的死亡干部职工档案
同级机关和非隶属机关颁发的非公司主管业务但需要执行的法规性文
件
有关业务机关对公司工作检查形成的重要文件
同级机关和非隶属机关与公司联系、协商工作的重要来往文件
下级机关报送的重要的工作计划、报告、总结、典型材料、统计报表、
财务预算、决算等文件
直属单位报送的重要的科技文件材料
下级机关报送的法规性备案文件
科技文件归档范围
序号 项目 考核内容
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
工程前期依据性文
件
设计基础材料
工程设计文件
工程管理文件
施工文件
设备文件
机组启动试运及系
统调试文件
生产准备与试生产
期间的文件
工程质量监督与监
理文件
科研项目文件
项目建议书及审批文件；
可研报告及审批文件；
项目评估材料（包括借贷承诺评估），谈判议定书、纪要、现场备忘录
等；
环境预测、调查报告；
设计任务书、计划任务书；
工程地质、水文地质、勘测设计、勘探报告、地质图、勘察记录、化
验、试验报告，重要土、岩样及说明；
地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观
测记录；
水文、气象、地震等其它基础资料；
水质、泥沙资料
初步设计；
技术设计；
序号 项目 考核内容
竣工文件 施工设计；
设计说明书；
设计评价、鉴定及审批
环保三同时、消防、安全和三通一平（包括水通、电通、路通）等方
面的合同、协议、执照、许可证等来往文件；
与设计、施工、设备、调试、监理等单位签订的合同、委托书、协议
书、询价、报价、招、投标文件、租赁文件及来往文件；
库区移民规划、移民安置、拆迁、补偿协议、文件；
征用土地的文件、土地使用证书、土地界定、红线图；
施工执照；
工程启动委员会、验收会、鉴定会、协调会等重要会议文件材料；
工程财务、计划、统计、营销、设备等建设管理文件材料
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要；
施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、
施工工艺、施工记录、大事记；
工程设计变更证件（包括设计修改通知单、工程联系单和材料代用核
定审批）；
原材料及构件出厂证明、材质鉴定、建筑材料试验报告；
灌浆、质检、试验记录；
施工观测记录（包括工程测试、沉陷、位移、变形观测记录）；
隐藏工程验收记录；
焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录，强度、密闭性试验报告；
设备安装、调试、测定数据、性能鉴定、电缆敷设、质量检查记录，
事故处理报告；
系统调试、试验记录及总结（包括电气装置交接试验）；
分项、分部、单位工程质量检查、评定、中间交工验收记录证明，阶
段验收记录、签证；
分步、分项、联动试验；
电气仪表、保护、自动、控制装置、调试、整定记录，校验、验收记
录、性能测试和校核，质量评定；
环保、消防、安全图纸、资料
序号 项目 考核内容
水轮发电机组（包括发电机、励磁机、永磁机、水轮机、调速器、油
压装过、漏油装置和水处理系统）；厂用机械及附属设备（包括油、水、
气、采暖、通风系统，快速闸门、进水闸门、检修闸门、尾水闸门、溢流
闸门、泄洪闸门、排沙孔闸门、船闸、拦污栅、压力钢管，门机、桥机、
油压启闭机、卷扬机和吊运设备，水工机械设备、水工仪器仪表、水文仪
器仪表、电梯、专用码用、金工设备、专用工具）；电气及自动化设备（包
括主变压器、联络变压器、厂用变压器、配电变压器，断路器、隔离开关、
互感器、防雷设备、电力电容器、电抗器、电缆和母线，直流电机，整流
设备、蓄电池，发电机保护装置、变压器保护装置、线路保护装置、同期
装置、励磁装置、水车自动控施装置、仪表、高压试验设备，厂内通信、
载波通信、光纤通信、微波通信、超短波通信、远动自动化、办公自动化）
等设备的出厂合格证书、使用说明书、图纸、试验记录、维修手册、装箱
单等技术文件；
设备合同及附件，协议，索赔文件；
从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录；
备品、备件、专用工具清单；
主设备及主要辅助设备台帐。
机组启动调试大纲、运行方式，各种试验方案、措施，开停机方案；
机组启动试运行记录和调试报告，机组启动验收鉴定书；
机组试运行阶段的事故缺陷，故障分析记录与处理结果；
机组试运行阶段的经济指标与运行情况分析；
购电合同、并网、调度协议
水电厂技术标准和制度（包括各类运行、操作、事故规程、管理制度、
措施等）；
技术培训材料；
系统图、结线图、启动程序等；
运行台帐；
设备命名、试生产记录、总结；
试生产期间事故分析、处理记录与结论
工程质量监督文件（包括工程施工技术措施的审查意见，工程各阶段
形成的质检记录、纪要、报告和签证书，对不合格原材料、构件、设备的
序号 项目 考核内容
处理意见，质量事故的分析、处理、总结及工程质量争端的仲裁；工程质
量评价意见，监督工作的信息和经验等）；
工程监理依据性文件（包括监理单位或部门签定的合同、协议、监理
大纲及来往文件），工作文件或监理报告（包括监理工作内容、职责、权
限、监理组织，对工程质量、工期、投资控制的评价、结论与建议，对工
程各阶段形成的工程监理文件及结论意见），监理通知、开（停、复）工
令、许可证、备忘录、会议纪要；
重大问题的处理意见与经验教训等；
完善、整改记录
课题报告、任务书、批准书；
协议书、委托书、合同；
研究方案、计划、调查研究报告；
实验记录、图表、照片、图纸；
实验分析、计算、整理数据；
阶段报告、科研报告、技术鉴定；
成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料；
考察报告、课题研究、专业会议文件
工程竣工验收报告；
工程设计总结、工程监理总结；
工程质量评审材料；
工程现场声像材料；
工程审计文件、工程结算、竣工估算、工程决算报告；
环保、消防、安全卫生竣工验收文件；
工程竣工验收会议决议文件；
工程遗留问题的处理意见和结论；
机组移交生产交接书；
竣工图纸（一式四套）
竣工图纸、资料移交清册，工程图纸资料总目录，档案验收会议
文件不归档范围
序号 项目 不归档文件
1
2
3
4
上级机关的文件材料
公司的文件材料
同级机关和非隶属
机关的文件材料
下级机关的文件材料
上级机关任免、奖惩非公司工作人员的文件普发供参阅、不办的文
件材料
上级机关发来供工作参考的抄件
上级机关征求意见未定稿的文件
重份文件
无查考利用价值的事务性、临时性文件
未经会议讨论、未经领导审阅、签发的未生效文件、电报草稿，一
般性文件的历次修改稿（重要法规性文件、定稿除外）、铅印文件的各次
校对稿（主要领导人亲笔修改稿和负责人签字的最后定稿除外）
从正式文件、电报上摘录的供工作参阅的非证明材料
无特殊保存价值的信封、一般表态、询问一般性问题、提出一般性
建设或意见的人民的来信
机关内部互相抄送的文件材料、不应履行公文的行文、介绍信等
公司负责人兼任外机关职务形成的与分公司无关的文件材料
为参考目的从各方面收集的文件材料
参加非主管机关召开的会议不需要贯彻执行和无查考价值的文件材
料
非隶属机关抄送的不需要办理的文件材料
下级机关送来参阅的简报、情况反映、不应抄报或不必备案的文件
材料
越级抄送的一般的、不需要办理的文件材料
下级机关抄报备案的一般性文件材料
5．收集方法
文书档案按年度收集，并随时做好“帐外”文件的收集工作。
科技档案按工程项目，重要设备开箱、科研成果鉴定等进行收集。
会计档案按年度及形式（凭证、帐簿、报表）收集。
声像档案采取参加分公司的重要工作和活动的方式收集。
实物档案以上级有关表彰决定的文件为依据收集。
6．收集要求
公司的重要工作和活动应有档案部门的人员参加，同时在有关记录、验收单、开箱
单上注明档案材料收集情况，并经档案部门验收签字，档案归档不齐全，财务不予办理有
关结算手续。
移交档案材料须填写移交清单一式二份，收集人员清点核实后，交接双方签名各
存一份。接收人员以此为接收记录。
收集的档案材料的制成材料必须符合长期保存的要求。
档案材料的编制须符合有关质量要求。字迹清楚、工整，各种文件材料、工程文
字材料、票据、专门制作的加盖竣工章的竣工图等，均需签字完备。
收集的档案材料应为原件，不收集复印件。
收集的档案材料应不缺张页，正件附件、请示与批复，转发文与原件等齐全完整。
对收集到的不符合以上要求的档案材料，应责令有关单位重新编制或收集。
收集的档案材料需按以上要求进行鉴定，确保收集材料的完整、准确、系统。归
档率应达 98％以上，完整率应达 95％以上。
科技档案应在项目工作结束后，在国家及公司要求求的时间内完成收集归档工作。
声像档案在事件发生的同时摄制收集。
第四章档案分类细则
1．主题内容及适用范围
本标准参照并结合武汉某某控股投资有限公司档案管理规定中对实体的分类原则、分
类要求、案卷编号、保管期限、案卷排列方法、类目及类号的设置等。
本标准适用于武汉某某水电有限公司档案的实体分类、整理、排架等工作。
2．引用标准及政策文件
国家档案局、国家经贸委、中计委档发[2002]5号《企业档案管理规定》
国家档案局国档发[1987]27号《机关档案工作业务建设规范》
能源部能源办［1991］231号《电力工业企业档案分类规则》（水电厂企业档案分类表）。
3．名词术语
类目档案分类的基本单位，是构成档案分类表的主要成分。
类号类目的标识符号，用以表示类目在分类体系中的位置和排列顺序。
4．分类原则
档案分类坚持以一个立档单位的全部档案为分类对象的原则
档案分类以管理职能和档案内容及其形成特点为依据，保持档案之间的有机联系。
档案分类须坚持便于科学管理与开发利用的原则。
5．分类要求
科技档案按《电力工业企业档案分类规则》（水电厂企业档案分类表）6－9大类
分类，要求细分到四级类目。
文书档案采用“保管期限－年度－问题”分类，按《电力工业企业档案分类规则》
（水电厂企业档案分类表）0－5大类分类，我公司为便于管理要求分到二级类目即可。
按照财政部财会字[1998]32号《会计档案管理办法》，会计档案按“年度－形式（报
表、帐簿、凭证）－保管期限”分类。
声像档案按“年度－问题”分类。
6．保管期限
档案保管期限按规定分为短期、长期、永久三种。其中：
短期为十五年；长期为五十年；永久为永远保存。
各类档案的保管期限确定按分类表中“保管期限”栏规定执行。
档案保管期限坚持根据档案存在的价值确定保管期限。
7．案卷排列方法
各门类不同载体和全宗的档案分别排列。
文书档案、会计档案、声像档案按年代、不同保管期限和类目（从小到大）顺序
排列。
科技档案按类目（从小到大）顺序，预留间隔的方式排列
8．类目及类号设置
类目和类号设置依据《电力工业企业档案分类规则一水电厂企业档案分类表》编
制。0－5类综合管理档案分类与控股公司综合管理档案分类一致。
水电项目工程竣工资料分类标准
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
0 党群工作
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
01 党群工作综合
02 党务工作综合
党委综合性工作 1 长期 短期
党委会 1 长期 短期020 党务工作
其他事务性工作 1 长期 短期
次年 3月末
之前
归 口 管
理 部 门
负责人
03 组织工作
组织建设 1 长期 短期
党员干部管理 1 长期 短期
党费管理 1 长期 短期
030 组织工作
其他事务性工作 1 长期 短期
次年 3月末
之前
归 口 管
理 部 门
负责人
04 纪检工作
040 纪检工作 纪委工作安排、计划、总结 1 长期 短期
次年 3月末
之前
归 口 管
理 部 门
负责人
05 工会工作
050 工会工作 职代会、工作记录、劳保福利、文体活动等 1 长期 短期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
06 共青团工作
060 协会工作 各专业学会、协会工作 1 长期 短期
次年 3月末
之前
归 口 管
理 部 门
负责人
1 行政工作
10 行政管理综合
11 董事会、股东会、监事会工作
董事会决议、会议纪要 1
永久、长/短
期
110 董事会工作
董事会相关工作形成的资料 1
永久、长/短
期
股东会决议、会议纪要 1
永久、长/短
期
111 股东会
股东会相关工作形成的资料 1
永久、长/短
期
次年 3月末
之前
董 事 会
秘书
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
监事会决议、会议纪要 1
永久、长/短
期
112 监事会
监事会相关工作形成的资料 1
永久、长/短
期
12 行政事务
行政工作计划、总结、通知、规定、办法等 1
永久、长/短
期
120
各公司、部门工作计划、总
结
公司内部整顿形成的相关资料 1
永久、长/短
期
总经理办公会纪要 1
永久、长/短
期
次年 3月末
之前
办公室
负责人
121 会议纪要、决定
各专题会议纪要、协调会 1
永久 长/短
期
次年 3月末
之前
申报资料 1
永久 长/短
期
年检资料 1
永久 长/短
期
申报工作结
束后 1周内
122 技术资质
资质证书 1
永久 长/短
期
办结后 2个
工作日内
经办部
门负责
人
注册资料 1 永久
办理完毕 1
个周内
公司章程、验资报告 1 永久
营业执照 1 永久
组织机构代码证 1 永久
123 工商管理
国、地税证 1 永久
办结后 2个
工作日内
经办部
门负责
人
诉讼案件资料 1
永久 长/短
期
124 法律事务
法律事务相关的资料 1
永久 长、短
期
办理完毕 1
个周内
经办部
门负责
人
政府、外单位来文、重要函件 1
永久 长/短
期125 文秘机要工作
公司的对外发文、重要函件 1 永久 长/短
次年 3月之
前
总 经 部
负责人
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
期
机要保密工作 1
永久 长/短
期
用印记录 1
永久 长/短
期
126 公司大事记 1
永久 长/短
期
每季度最末
月前
13 外事工作
外事活动的计划 1 长期 短期
13 外事工作
外事工作管理工作 1 长期 短期
次年 3月末
之前
经办部
门负责
人
14 资产
140 土地管理 土地买卖及相关资料 1 永久
141 房产管理 房产买卖及相关资料 1 永久
办结后 2个
工作日内
142 设备管理 设备台帐、明细 1 永久 长期
次年 3月之
前
经办部
门负责
人
15 公共关系
150 重要领导视察资料 1 长期 短期
151 重要客户、相关方考察资料 1 长期 短期
152 重大庆典资料 1 长期 短期
153 媒体报道、宣传 1 长期 短期
154 公司宣传画册、录像 1 长期 短期
159 其他 1 长期 短期
次年 3月末
之前
经办部
门负责
人
16 审计、监察工作
监察工作计划、总结 1 长期 短期
次年 3月末
之前
监察会议纪要、记录 1 长期 短期
160 监察工作
案件处理材料 1 长期 短期
161 审计工作
各专项审计工作（包括审核过程记录、审计报
告）
1 长期 短期
次年 3月末
之前
审计中
心
17 后勤福利
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
170 后勤福利工作 后勤福利相关规定、决定 1 长期 短期
次年 3月末
之前
部门负
责人
2 经营管理
20 经营管理综合
21 经营决策
规划战略、重要战略决策 1 长期
公司中、长期规划、计划 1 长期 短期
年度计划 1 长期 短期
210 重大经营战略决策
各项专业发展计划 1 长期 短期
次年 3月末
之前
部门负
责人
211 公司改革 公司改革相关资料 1 长期 短期
次年 3月末
之前
部门负
责人
212 经营目标管理 1 长期 短期
213 年度预算、资金计划 1 长期 短期
214 各类经营统计报表 1 长期 短期
次年 3月末
之前
经营部
门负责
人
22 物资管理（项目除外）
220 物资管理工作 年度采购、分配计划 1 长期 短期
次年 3月末
之前
招标、投标 1 长期 短期
合同、协议 1 长期 短期221 物资供应
来往函件 1 长期 短期
招标或合同
签订后 1周
内
222 供应商/分包商 供应商/分包商名单及考察评价记录 1 短期
次年 3月末
之前
招标采
购部门
（物资）
负责人
23 营销管理
营销计划、总结 1 长期 短期
230 销售管理工作
营销管理的规定、通知 1 长期 短期
231 市场信息及推广 市场分析、用户调查 1 长期 短期
次年 3月末
之前
销售合同、协议、函件 1 长期 短期
232 营销工作
投标、招标、议标的商务文件 1 长期 短期
投标或合同
签订完 2周
内
233 销售相关工作 售后服务 1 长期 短期 次年 3月末
市场部
门负责
人
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
统计、报表 1 长期 短期 之前
24 投资项目开发（未核准项目）
投资项目开发管理计划、总结 1 长期 短期
240 投资项目开发管理
投资项目开发管理的规定、通知 1 长期 短期
次年 3月末
之前
项目立项申请资料、请示、报告 1 长期 短期
投资开
发部门
负责人
241 投资基础信息
投资环境及技术基础信息 1 长期 短期
242 委托咨询招标及合同 招标、议标记录、合同 1 长期 短期
243 咨询报告及批复 1 长期 短期
投资项目终
止后 1周内
249 其他 1 长期 短期
次年 6月之
前
25 与其他企业相关投资方面资料
3 生产技术管理
30 生产技术管理综合
31 生产管理
生产协调会、计划、总结 1 短期
310 生产管理工作
项目检查 1 短期
311 其他 短期
次年 3月末
之前
项目或
生产管
理部门
32 技术管理
技术管理工作的规划、计划 1 长期 短期
320 技术管理工作
重要的通知、文件 1 长期 短期
次年 3月末
之前
321
合同、协议
（具体项目入科研档案）
1 长期
合同签订完
1周内
部门负
责人
322 技术创新 申报材料及认定证书 1 长期
323 技术引进 1 长期
部门负
责人
专利申报材料 1 长期
324 专利申报
专利证书 1 长期
325 学术论文 1 长期
办理完毕 1
周内
经办人
33 安全环保
安全环境管理的计划、总结、通知 1 短期
330 安全环境管理
安全教育培训、取证 1 短期
次年 3月末
之前
业务主
管部门
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
331 劳动保护 1 长期
332 安全环境事故调查、处理 1 长期
处理完毕后
1周内
333 环保及污染治理 1 长期
334 统计报表 1 长期
339 其他 1 长期
次年 3月末
之前
负责人
34 质量管理
质量管理的计划、总结、通知 1 短期
340 质量管理工作
质量管理培训、取证 1 短期
341 计量及设备检定 1 短期
次年 3月末
之前
342 产品及工程创优 1 永久
活动结束后
2
343 质量回访及反馈 1 长期
次年 3月末
之前
业 务 主
管 部 门
负责人
344 QC小组活动 1 长期
345 质量事故调查、处理 1 长期
处理完毕后
1周内
346 统计、报表 1 长期
349 其他 1 长期
次年 3月末
之前
业务主
管部门
负责人
35 标准化管理
350 标准化管理工作 标准化管理工作的计划、总结、通知 1 长期
351 管理标准 各公司、部门管理标准 1 长期
352 技术标准 各公司、部门技术标准 1 长期
353 体系内审及监督 1 长期
354 外审及认证 1 长期
359 其他 1 长期
次年 3月末
之前
业 务 主
管 部 门
负责人
36 信息工作
360 信息管理工作 信息管理工作的计划、总结、通知 1 长期 短期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
361 信息化
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
立项请示、批复 1 长期
项目结束后
1个月内
部 门 负
责人
招、投标、合同 1 长期
招标或合同
签订后 1周
内
招 标 采
购 部 门
负责人
需求分析报告 1 长期
验收报告 1 长期
3510 信息系统项目实施
操作手册及使用说明 1 长期
项目结束后
1个月内
部 门 负
责人
设备清单 1 短期
故障处理记录 1 短期
数据备份 1 短期
3511 信息系统运行维护
系统信息安全问题记录 1 短期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
3512 软件资料 1 长期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
档案管理标准 1 长期
档案工作的计划、总结 1 长期
鉴定申请、报告；鉴定清册 1 长期
销毁审批表及销毁记录 1 长期
档案基本情况、统计表 1 长期
3513 档案工作
归档移交清单 1 长期
3514 图书资料工作 1 短期
3515 情报工作 1 短期
3519 统计 1 长期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
4 财务管理及财务审计
41 财务审计综合
42 财务管理
420 财务管理工作 财务管理制度、规定、办法、通知 1 长期
流动资金核定、结算 1 长期
固定资产的新增、报废、调拨 1 长期421 财务工作
财务收支计划、利润、年度决算 1 长期
次年 6月末
之前
部 门 负
责人
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
税收 1 长期
422 资产评估 资产评估报告等 1 长期
43 会计账务
报表 1 长期
账册 1 长期
凭证 1 长期
430 会计账务
会计档案移交清册 1 长期
次年 6月末
之前
部 门 负
责人
44 财务审计工作
审计工作的通知、规定、计划、总结 1 长期
440 审计工作
专项审计的通知、报告、总结、证明材料 1 长期
次年 6月末
之前
部 门 负
责人
45 融资管理
融资计划 1 长期
融资方案 1 长期450 融资管理工作
授信、融资申请材料及批复 1 长期
次年 6月末
之前
部 门 负
责人
5 人力资源管理
50 人力资源管理综合
51 人力资源管理基础
510 规划、计划 1 长期
511 管理规定、办法、通知 1 长期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
52 组织管理
520 公司二级组织机构设置
组织机构设置成立、撤销、合并、更名、变更
隶属关系
1 长期
521 三定方案 1 长期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
53 人事管理
人才库 1 短期
530 招聘
招聘计划、招聘及录用记录 1 短期
员工劳动合同 1 长期
531 劳动关系管理
保密协议及相关材料 1 长期
532 员工奖惩 1 长期
533 员工异动 1 长期
534 员工档案 1 长期
次年 3月末
之前
部 门 负
责人
归档份数
保管
期限分类
号
科目名称 卷内文件内容
电
子
正
本
副
本
图
纸
重要 一般
归档时间
归档部
门/责任
人
工资计划、总结、会议纪要 1 长期
工资的定级、工资计算等 1 长期535 工资管理
奖金、津贴 1 长期
536 考评管理 考评记录 1 长期
537 职称及个人资质管理 1 长期
538 教育培训 教育培训计划、总结等 1 短期
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
6 产品（生产）
60 水库调度运行
600 调度方案、计划、总结等文
件材料
调度方案的计划、总结、运行简报、运行分析、
总结等综合性文件材料
1 长期
601 调度卡片、手册等基本资料水库设计运行特性、调度图、水位与容积、面
积、泄洪曲线、可能发电量表、机组最大出力
表与不同进段保证流量表、水库运行综合情况
表、水温、气象资料、历年洪水特性、洪水调
节方案等调度业务常用资料及各种图表
1 永久
602 调度运行数据资料 蓄水量、水量平衡计算、洪水预报、入库流量、
计划出力、发电量与发电用水量等运行数据的记
录
1 永久
了 603 水文记录及整编资料 流域内各站水位、流量等水文记录及汇编资料 1 永久
604 气象记录及整编资料 流域内各站降雨量、蒸发量、气温等气象记录
及汇编资料
1 永久
605 泥沙资料及防治 1 永久
606 综合利用 灌溉、养殖、通航等方面发生的各种问题的处理、
改进、总结、经验教训、效益、损失等文件材料
1 永久
61 建筑物运行
610 综合性文件 水工监督会议纪要、大坝鉴定会议、大坝评级、
水工建筑物运行月报表、运行分析报告、加固
1 永久
次 年 3月
前归档
运行单位
生产技术
各部门负
责人
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
处理的专题报告、论文及根据观测资料撰写的
观测资料分析报告等
611 坝(闸)观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
612 引水建筑观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
613 主厂房观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
614 尾水建筑观测资料 永久
615 副厂房观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
616 泄(溢)洪建筑观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
617 其他生产建筑观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
618 专用性建筑观测资料 观测原始记录、计算本、统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
619 厂坝区岸坡及其它观测资料观测原始记录、计算本，统计本、年观测成果
汇编、观测资料整编等
1 永久
62 地震观测
620 技术性文件 地震资料的分析、采取的处理意见、措施等综
合性文件材料
1 永久
621 地震观测资料 观测原始记录及整编资料 1 永久
63 机电运行
630 运行分析、总结等文字材料运行分析、运行方式、总结等文字材料 1 长期
63l 值长记事本 1 长期
632 电气运行日志 1 长期
633 主机运行日志 1 长期
634 开、停机记录 1 长期
635 运行统计资料 为便于运行分析而撰写的运行资料的汇编、统
计表格等文字材料和表格
1 长期
64 油、水化验 次 年 3月运行单位
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
640 技术性文件 有关油、水化验分析的专题总结及处理意见等
文件材料
1 长期
641 油化验 1 长期
642 水化验 1 长期
643 气化验 1 长期
前归档 生产技术
各部门负
责人
7 科学技术研究
70 水工建筑物方面的科学技术
研究
获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
71 水轮发电机组方面的科学技
术研究
获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
72 辅机方面的科学技术研究 获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
73 电气方面的科学技术研究 获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
74 通信方面的科学技术研究 获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
75 机电运行方面的科学技术研
究
获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
76 调度方面的科学技术研究 获部、局、省以上科研成果奖或通过鉴定的科
研成果资料入此
1 永久
申报后结
束 2周内
研发部门
/项 目 负
责人
8 基本建设
80 综合文件材料
800 凭证性文件 1 1 永久
8000 项目建议书及批复 1 1 永久
8001 可行性研究报告 1 1 永久
8002 设计任务书、计划任务书 1 1 永久
8003 移民规划 永久
8004 土地征用 征用土地的批准文件、红线图及拆迁、补偿协
议书
1 1 永久
8005 合同、协议 承发包合同、协议书、招标、投标、租赁文件
及水、暖、电、煤气供应协议书
1 1 1 永久
8006 施工执照 1 永久
各项业务
工作结束
后 2周内
相关职能
部门负责
人（如
移民征地
办、
计划合同
部、
质安部、
工程部）
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
8007 环保、消防、卫生等文件 环保三同时、消防、卫生等审核文件 1 1 永久
8008 来往函件 与设计、制造、施工、试验等单位的重要来往
函件
1 1 永久
8009 其它 监理管理文件 1 永久
801 设计基础材料
8010 地质勘测 工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、
地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、
岩样及说明
1 2 1 永久
8011 测绘及地形图 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要
设备安装测量定位、观测记录
1 2 1 永久
8012 水文、气象、地震资料 1 2 永久
8013 水质、泥沙资料 1 2 永久
8014 交通、建材调查 1 2 长期
8015 电力负荷调查 1 2 长期
8016 经济调查 1 2 长期
8019 其它 1 2 长期
竣工后 3
个月内
技术部门
/设 计 经
理
802 设计文件
8020 初步设计及批复 概算 1 2 1 永久
8021 技术设计及批复 1 2 1 永久
8022 施工图设计及批复 预算 1 2 1 长期
8029 其它 1 2 1 长期
自主设计
出图后即
时归档；外
委设计随
竣工资料
技术部门
/设 计 经
理
803 土建施工文件
8030 开工报告、工程技术要求等
文件
开工报告，工程技术要求、技术交底、图纸会
审纪要等
1 2 短期
8031 施工方案、计划、措施、工
艺
施工方案、施工计划、月报、周报、施工技术
措施、施工安全措施、施工工艺
1 2 长期
8032 原材料、构件证明书、试验
报告
原材料及构件出厂证明、质量鉴定、建筑材料
试验报告、配合比实验报告。
1 2 长期
8033 设计变更通知、材料代用核
定审批
设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审
批
1 2 永久
8034 灌浆、质检、试验记录 长期
8035 施工观测记录 工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、1 2 长期
项目竣工
后 3个 月
内
工程建设
部 门 /项
目经理
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
施工日记
8036 隐蔽工程验收记录 永久
8037 分项、分部工程质检、交工
验收记录证明
分项、分部单位工程质量检查、评定、交工验
收记录证明
1 2 长期
8038 事故处理报告 1 2 长期
8039 竣工报告、施工总结 1 2 永久
804 设备及管线安装施工文件
8040 开工报告、工程技术要求等
文字材料
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会
审纪要
1 2 短期
8041 施工方案、计划、措施工艺 1 2 长期
8042 设计变更、材料、设备代用
审批
设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、
设备代用审批
1 2 长期
8043 焊接、强度、密闭试验记录焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录、
强度密闭性试验报告
1 2 长期
8044 隐蔽工程验收记录 长期
8045 施工安装记录、系统调试记
录
施工安装记录，施工日记、安装质量检查、系
统调试试验记录等
1 2 长期
8046 事故处理报告 长期
8047 竣工报告、竣工验收报告 竣工报告、竣工验收报告、全系统调试报告、
试运行报告、使用说明等
1 2 长期
8049 其它 单个设备、管线合格证、说明书等原始资料 1 2 长期
805 电气、仪表安装施工文件
8050 开工报告、工程技术要求等
文字材料
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会
审
1 2 短期
8051 施工方案、计划、措施工艺 1 2 长期
8052 设计变更、材料、设备代用
审批
设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、
设备代用审批
1 2 长期
8053 调整、整定记录 1 2 长期
8054 性能测试和校核 1 2 长期
8055 施工安装记录 施工安装记录、质量检查评定 1 2 长期
8056 事故处理报告 1 2 长期
8057 操作、联动试验 1 2 短期
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
8058 电气装置交接记录、工程质
量评定
电气装置交接记录、中间交工验收记录、工程
质量评定
1 2 长期
8059 竣工报告、竣工验收报告 1 2 长期
806 竣工文件
8060 工程竣工验收报告 验收鉴定书 1 2 永久
8061 工程遗留问题 1 2 永久
8062 竣工验收会议决议文件 1 2 永久
8063 工程现场声象材料 1 2 永久
8064 工程竣工决算、中间支付 1 2 永久
8069 其它 竣工图等 1 2 永久
项目竣工
后 3个 月
内
公司相关
部门
807 试运行 启动委员会名单、启动程序、运行大纲、运行
方式、设备命名、试运行总结等文件材料
1 2 长期
试运行后
3个月
运行单位
81 水工建筑及附属建筑
810 总的部分
8100 枢纽总体布置及地形图 三角网总布置图、水准网总布置图及本厂绘制
的地形图与航测地形图
1 2 2 永久
8101 技术性文件 1 2 永久
8102 观测设备埋设布置 设备埋设布置图、设置说明等文件材料 1 2 永久
8109 其它 1 2 永久
811 坝(闸)
8110 布置图、结构图及文字材料坝体应力分析入此 1 2 永久
8111 开挖 1 2 永久
8112 基础处理 固结灌浆、基础防渗防沉灌浆、帷幕灌浆及排
水系统等
1 2 永久
8113 钢筋混凝土结构图 1 2 永久
8114 混凝土浇筑 混凝土试验报告、大坝分层分块、浇筑图、纵
缝灌浆、横缝灌浆、补强灌浆、接触灌浆等入
此
1 2 永久
8115 止、排水详图 1 2 永久
8117 防渗加固处理 1 2 长期
8119 其它 1 2 长期
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
812 引水建筑
8120 引水道布置图、结构图及文
字材料
1 2 永久
8121 进水口、引水洞、调压井、
压力钢管结构布置
1 2 永久
8122 引水建筑开挖、基础处理 1 2 永久
8123 引水建筑钢筋混凝土结构及
混凝土浇筑
1 2 永久
8124 沉水建筑结构、布置 1 2 永久
8125 沉沙建筑开挖、基础处理 1 2 永久
8126 沉沙建筑钢筋混凝土结构及
混凝土浇筑
1 2 永久
8127 建筑加固处理 1 2 长期
8129 其它 1 2 长期
813 主厂房建筑
8130 布置图、结构图及文字材料 1 2 永久
8131 开挖 1 2 永久
8132 基础处理 1 2 永久
8133 钢筋混凝土结构图 1 2 永久
8134 混凝土浇筑 1 2 永久
8135 止、排水详图 1 2 永久
8136 建筑设计及装饰 采暖、采光、通风、防潮隔音、防火、防酸及
防爆
1 2 永久
8137 建筑加固处理 1 2 长期
8139 其它 1 2 长期
814 尾水建筑
8140 尾水建筑 泄洪消能、过坝设施等保护下游河床及两岸的
水下建筑物、例：消力池、护坦等
1 2 永久
8141 护坡 其它护坡入各建筑 1 2 永久
8147 建筑加固处理 1 2 长期
8149 其它 1 2 长期
项目竣工
后 3个 月
内
工程建设
部 门 /项
目经理
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
815 副厂房建筑
8150 布置图、结构图及文字材料 1 2 永久
8151 开挖 1 2 永久
8152 基础处理 1 2 永久
8153 钢筋混凝土结构图 1 2 永久
8154 混凝土浇筑 1 2 永久
8155 止、排水、详图 1 2 永久
8156 建筑设计及装饰 采暖、采光、通风、防潮隔音、
防火、防酸及防爆
1 2 永久
8157 建筑加固处理 1 2 长期
8159 其它 1 2 长期
816 泄(溢)洪建筑
8160 布置图、结构图及文字材料 1 2 永久
8161 开挖 1 2 永久
8162 基础处理 1 2 永久
8163 钢筋混凝土结构 1 2 永久
8164 混凝土挠筑 1 2 永久
8165 止、排水详图 1 2 永久
8167 建筑加固处理 1 2 长期
8169 其它 1 2 长期
817 其它生产建筑
8170 升压站建筑 安装主变、联变等场所的建筑 1 2 永久
8171 开关站建筑 安装断路器等高压器设备场所的建筑 1 2 永久
8172 通信建筑 1 2 永久
8173 换流站 1 2 永久
8174 油库、化验室 1 2 永久
8175 空压机房、水泵房 1 2 永久
8176 水文观测站、水情自动测报
房
1 2 永久
8177 地震台 1 2 永久
8178 修配厂 1 2 永久
项目竣工
后 3个 月
内
工程建设
部 门 /项
目经理
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
8179 其它 观测室、配电房、油泵房、活动房等 1 2 永久
818 专用性建筑
8180 冲沙建筑 1 2 永久
8181 工、农业取水建筑 1 2 永久
8182 导流洞 1 2 永久
8183 人防工程 1 2 永久
8184 公路、交通桥 1 2 永久
8185 其它 电梯等 1 2 永久
82 辅助生产建筑及生活区建筑
820 辅助生产建筑
8201 办公楼 检修用房 1 2 永久
8202 仓库 1 2 永久
8203 汽车库 1 2 永久
8204 汽油库 1 2 永久
8209 其它 1 2 永久
821 生活区建筑
8210 总布置图及水系统 1 2 永久
82ll 俱乐部 1 2 永久
8212 食堂、浴室、锅炉房 1 2 永久
8213 招待所、托儿所 1 2 永久
8214 共用电视天线 1 2 永久
8215 部队营房 1 2 永久
8216 学校 1 2 永久
8217 医院 1 2 永久
8218 职工宿舍 1 2 永久
8219 其它 1 2 永久
83 油、水、气采暖通风系统
830 技术性文件 1 2 永久
831 油、水、气系统总布置图 1 2 永久
832 油系统 1 2 永久
833 供、排水系统 1 2 永久
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
834 消防水系统 1 2 永久
835 水力观测系统 1 2 永久
836 压缩空气系统 1 2 永久
837 采暖、通风系统 1 2 永久
839 其它 1 2 永久
84 电气及自动化
840 总的部分
840l 总布置图 1 2 长期
8402 技术性文件 无法细分到具体各专业的电气综合性文件 1 2 长期
8409 其它 1 2 长期
841 一次系统
841O 技术性文件 1 2 长期
8411 主系统结线图 网、省、地调主系统结线图均入此 1 2 长期
8412 主系统电气设备安装图 厂房内母线、断路器和升压站、高压开关站设
备的布置图及安装图
1 2 长期
8413 厂用系统结线图 坝区和厂房内厂用电系统的一次结线图 1 2 长期
8414 厂用系统电气设备安装图 1 2 长期
8415 防雷及接地系统 厂房内外全部接地系统的敷设安装竣工图和
接地电阻的计算、测量记录，报告等有关文件
材料
1 2 长期
8416 照明及电热系统 工作照明系统和止水设施拦污栅去冰等用的
电热系统图和安装竣工图
1 2 长期
8417 地区配电系统及安装图 本厂不属厂用电系统的如修配厂、办公楼、生
活区的用电及代供电单位送给本厂附近用户
的配电系统
1 2 长期
8418 全厂电缆敷设安装 电缆统计书等文件材料 1 2 长期
8149 直流系统、换流系统 1 2 长期
842 二次系统
8420 继电保护及自动化的计算统
计及有关文件材料
整定值计算、系统阻抗图短路电流计算、系统
稳定计算和继电保护动作正确率统计等
1 2 长期
8421 继电保护及自动化控制屏布
置图、安装图
机旁盘布置亦入此
1 2 长期
项目竣工
后 3个 月
内
工程建设
部 门 /项
目经理
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
8422 中央集中信号、系统稳定装
置二次线及安装图
电气制动亦入此
1 2 长期
8423 发电机—主联变二次线及安
装图
包括从发电机经母到主联变的原理图、方框图、
展开图及盘图
1 2 长期
8424 开关站母线及输电线路设备
二次线及安装图
1 2 长期
8425 主联变二次线及安装图 1 2 长期
8426 发电机自动调整与自动准同
期装置二次线及安装图
励磁回路及有功成组调节装置入此
1 2 长期
8427 频率及有功率自动调整二次
线及安装图
1 2 长期
8428 厂用、配变、换流与消防报
警二次线及安装图
1 2 长期
8429 仪表接线图 1 2 长期
843 电子计算机(硬件)及微处理
机
8430 计算机控制室布置图与安装
图
计算机的接地系统
1 2 永久
8431 计算机总体技术说明及调研
选型方案
1 2 长期
8432 主机(逻辑及接线图、插件板
接线、布置图)
运算、控制、内储存器等
1 2 长期
8433 外部设备(逻辑及接线图插
件板接线、布置图)
磁鼓、盘、纸带穿孔机、图形 CRT、趋势记录
仪、打字机、控制台等
1 2 长期
8435 微处理机 微处理机的硬件和软件 1 2 长期
8436 电源系统及电缆 动力柜及电源的接地系统 1 2 长期
8437 调试记录 1 2 短期
8438 检修记录 1 2 短期
8439 其它 1 2 长期
844 电子计算机(软件)
8440 操作系统软件 1 2 长期
8441 工具性软件 语言系统、诊断程序等 1 2 长期
项目竣工
后 3个 月
内
工程建设
部 门 /项
目经理
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
8442 开环应用软件(即显示用) 巡回检测、字表打印、CRT显示、趋势分析等 1 2 长期
8443 闭环应用软件(即动作用) 调节、控制、启停设备、事故处理等 1 2 长期
8444 调试记录 1 2 短期
8449 其它 1 2 长期
845 通信
8450 厂内通信 1 2 长期
8451 载波通信 1 2 长期
8452 光纤通信 1 2 长期
8453 微波通信 1 2 长期
8454 超短波通信 1 2 长期
8455 通信电缆敷设 1 2 长期
8459 其它 1 2 长期
846 远动自动化 遥控、遥测、遥调 1 2 长期
847 水情自动测报 1 2 长期
848 水工监测自动化 1 2 长期
9 设备仪器
90 水轮发电机组
900 总的部分
9000 总布置图 2 永久
9001 技术性文件 2 永久
9002 安装、检修文件材料 2 长期
9003 试验报告 安装单机的调整试验报告总结 2 长期
9004 自动化 机组自动化用的元件本体、例电磁阀、液压阀
等。包括自动化元件的技术条件、说明书及图
纸等
2 永久
901 发电机
9010 设备规范及技术文件 2 永久
9011 本体图纸 2 永久
9012 技术改进及缺陷处理 2 永久
9019 其它 2 长期
902 励磁机、永磁机
项目竣工
后 3个 月
内
设备物资
部负责人
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
9020 励磁机 设备规范技术文件及图纸 2 永久
9021 永磁机 设备规范、技术文件及图纸 2 永久
9022 技术改进及缺陷处理 2 永久
9029 其它 2 长期
903 水轮机
9030 设备规范及技术文件 2 永久
9031 本体图纸 2 永久
9032 技术改进和缺陷处理 2 长期
9039 其它 2 长期
904 调速器
9040 设备规范及技术文件 2 永久
904l 本体图纸 2 永久
9042 技术改进及缺陷处理 2 长期
9049 其它 2 长期
905 油压装置及漏油装置
9050 设备规范及技术文件 2 永久
9051 本体图纸 2 永久
9059 其它 2 长期
906 水处理系统
9060 设备改进及缺陷处理 2 永久
9061 水处理系统图纸 2 永久
9062 技术改进及缺陷处理 2 永久
9069 其它 2 长期
91 厂用机械及附属设备
910 油、水、气、采暖通风系统
没备
9100 油系统设备 2 长期
9101 水系统设备 2 长期
9102 压缩空气系统设备 2 长期
9103 采暖、通风系统设备 2 长期
9104 空调系统设备 2 长期
项目竣工
后 3个 月
内
设备物资
部负责人
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
9109 其它 消防设备等 2 长期
911 金属结构
9110 快速闸门 在动水中快速下落的工作闸门，例平板闸门，
蝴蝶阀球阀、针阀等等、包括旁通阀及检修闸
门
2 永久
9111 进水闸门 引水道前的进水口闸门，包括检修闸门 2 永久
9l12 尾水闸门 检修闸门 2 永久
9113 溢流闸门 检修闸门 2 永久
9114 泄洪闸门 检修闸门 2 永久
9115 排沙孔闸门 检修闸门 2 永久
9116 船闸 2 永久
9117 拦污栅 2 永久
9118 压力钢管 高压钢管的制作、敷设及安装。非引水式电站
的高压钢管入此
2 永久
9119 其它 2 永久
912 起重设备
9120 门机 2 永久
9121 桥机 桥机附属的电气设备及线路图 2 永久
9122 启闭机 油压启闭机的高压叶片油泵 2 永久
9123 卷扬机 指启门用的 2 长期
9124 吊运设备 包括汽车吊、叉式起重机、葫芦、卷扬机等 2 长期
9129 其它 2 长期
913 其他机械设备
9130 水工机械设备 包括灌浆机、钻机、凿岩机、拦污栅清理机等 2 长期
9131 水工仪器仪表 包括经纬仪、水准仪等 2 长期
9132 水文仪器仪表 包括水位计等 2 长期
9133 电梯 2 长期
9134 专用船舶 2 长期
9135 修配设备 2 长期
9136 专用工具 2 长期
9137 施工机械 2 长期
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
9139 其它 2 长期
92 电气及自动化设备
920 总的部分
9200 技术文件 2 长期
9201 安装、检修文件材料 2 长期
9202 试验报告 安装时的调整试验报告及总结亦入此 2 短期
9209 其它 2 长期
921 变压器
9210 主变压器 2 长期
9211 联络变压器 2 长期
9212 厂用变压器 2 长期
9213 配电变压器 2 长期
9214 换流变压器 2 长期
0219 其它 励磁变压器等 2 长期
922 高压电气设备 3千伏及以上的电气设备 2
9220 断路器 2 长期
9221 隔离开关 2 长期
9222 互感器 2 长期
9223 防雷设备 2 长期
9224 电力电容器、电抗器 2 长期
9225 电缆 母线入此 2 长期
9226 组合电器 2 长期
9229 其它 消弧线圈等 2 长期
923 直流设备
9230 直流电机 2 长期
9231 整流设备 2 长期
9232 蓄电池 2 长期
9233 换流设备 2 长期
9239 其它 2 长期
924 断电保护及自动化装置
9240 发电机保护装置 2 长期
项目竣工
后 3个 月
内
设备物资
部负责人
归档份数 保管期限
分类
号
科目名称 卷内文件内容 电
子
正本副本图纸 重要 一般
归档时间
归档部门
/责任人
9241 变压器保护装置 2 长期
9242 线路、母线保护装置 2 长期
9243 同期调频、系统稳定装置 2 长期
9244 励磁装置 2 长期
9245 水车自动控制装置 主机、辅机自动装置、停机制动及高油压顶起
装置入此
2 长期
9246 仪表 2 长期
9247 高压试验设备 2 长期
9248 五防设备、变频设备 长期 2
9249 其它 2 长期
925 通信设备
9250 厂内通信设备 2 长期
9251 载波通信设备 2 长期
9252 光纤通信设备 2 长期
9253 微波通信设备 2 长期
9294 超短波通信设备 2 长期
9259 其它 2 长期
926 远动自动化设备 包括遥控、遥测、遥调设备 2 长期
927 高频设备 2 长期
93 办公自动化及其它设备
930 办公自动化设备 2 短期
931 其它设备 包括摄相机、录相机、复印机、放映机、照相
机等
2 短期
项目竣工
后 3个 月
内
设备物资
部负责人
第五章附则
（1）凡是参与某某某某水电开发有限公司所属水电站建设的各有关单位根据本规定
制定实施细则。
（2）从本标准正式下发之日起，请按本标准认真执行。
（3）本规定解释权归某某某某水电开发有限公司。
附表 1：云南省企业、科技事业单位档案工作规范化评审标准
附表 2：建设工程文件归档范围和保管期限表（城建类）
附表 3：建设项目文件归档范围和保管期限表（水电类）
附件 1：竣工图章
附件 2：“已执行”或“未执行”
附件 3：档号章
附件 4：案卷内封面
附件 5：案卷背脊
附件 6：卷内目录
附件 7：卷内备考表
附件 8：竣工资料整编审签表
附件 9：XXX水电站竣工档案资料验收合格证
附件 10：公司部门档案移交签证
附表 1：
云南省企业事业单位档案工作规范化管理评审标准
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
一、档案
工作组织
制度(25
分）
（一）档案工
作组织（6分）
1、企业事业单位认真履行档案管理职责，贯彻执行档案工作
法律、法规，建立健全档案工作。（2分）
2、有分管档案工作的领导，已建立统一管理档案的职能部门，
对各种门类、载体的档案实行了集中统一管理。（2分）*
3、档案管理网络健全，档案管理部门较好地发挥了监督、指
导作用。（2分）
（二）档案工
作制度（6分）
1、建立健全档案的收集、整理、修改、补充、保管、鉴定销
毁、统计、保密、利用、库房管理等工作制度。（3分）
2、制定了归档制度，档案分类方案、保管期限表、库房管理
等工作制度。（3分）
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
（三）保障归
档文件材料完
整、准确、系
统的控制措施
（6分）
1、文件材料的形成、积累、整理、归档工作纳入有关工作程
序，同步实施。（2分）*
2、归档部门参加产品鉴定、科研课题成果审定、工程项目验
收及设备开箱验收，并认真把关。（2分）
3、企业事业单位下达项目任务计划同时提出项目文件材料的
归档要求。（2分）
（四）企业事
业单位部门、
档案部门及档
案人员职责
（7分）
1、企业事业单位各职能部门或承办部门领导及相关人员应对
归档文件材料的完整、准确（真实）及质量负责。（3分）*
2、档案部门对各部门文件材料的形成、积累、整理、及归档
工作进行指导，对企业事业单位所属单位档案工作进行监督、
指导。（2分）*
3、专、兼职档案人员的配备适应工作需要。档案管理人员与
专业技术管理人员享受同等待遇。（2分）
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
二、档案
基础业务
建设45分）
（一）档案资
源建设（14分）
1、认真贯彻执行归档制度，在项目验收、产品鉴定、设备开
箱、课题结题等活动结束后，对列入归档范围的文件材料整
理、立卷，及时归档，并办理归档手续。（3分）*
2、完成生产、经营、管理、基建、设备等各项活动产生文件
材料的整理归档工作。各类档案的归档率达 100%（2分）*
3、记录、反映重要产品研发、基本建设、设备购置、科研等
技术项目及重大活动、领导视察等内容档案的完整率达 98%。
（3分）
4、档案部门配合有关部门和人员对科技文件材料准备性进行
审查、监督，保证图物相符、数据准确、签署完备，科技档
案准确率达 98%。（3分）*
5、规范开展了电子档案及照片、音像、实物、书画、礼品等
特殊载体档案的收集工作。（3分）
（二）归档文
件及案卷质量
（10分）
1、整理工作应遵循文件材料的形成规律，保持文件材料之间
的有机联系，便于保管和利用。（2分）*
2、各类文件材料整理立卷及档案整理符合相关标准，其中科
技档案案卷质量应达到 GB/T11822质量要求，文书档案达到
DA/T22的要求，其他门类和载体档案符合相关规范、标准要
求。（6分）*
3、分类科学、编目规范，排架合理。（2分）
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
（三）档案保
管（3分）
1、采取必要的防护措施，档案库房管理符合国家规定要求。
（2分）*
2、库房温湿度控制达到有关标准要求，有温湿度记录。（
分）
3、库藏档案应定期核对，做到帐物相符（分）
（四）档案鉴
定（3分）
1、成立档案鉴定工作领导小组。（分）
2、按规定认真开展档案鉴定工作。（分）*
3、经鉴定需销毁的档案按要求编制销毁清册，实施销毁。（1
分）*
（五）档案统
计（3分）
1、建立台帐，对档案数量、机构、人员、库房、设备、库藏
结构、档案利用及反馈等档案管理基本情况进行统计。（2分）
2、大中型企业事业单位按国家要求填报报表。（1分）
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
（六）档案开
发利用（12分）
1、档案部门积极收集、整合、保存、利用与本单位密切相关
的各种形式的信息，成为本单位档案信息中心。（1分）将档
案资料信息的现代化管理纳入本单位的信息化建设之中，档
案管理信息化建设与单位信息化建设同步，取得一定效果。
（2分）配合本单位中心工作举办展览、陈列及网站建设等。
（2分）
2、编制了适用的、多种的检索工具。（1分）*档案人员熟练
使用检索工具，热情、主动、及时、准确地提供档案信息。（1
分）有利用效果登记。档案信息提供利用对提高单位管理水
平、促进科技进步、降低管理成本等发挥了显著作用。对科
技档案创经济效益进行计算，有典型效益事例材料及数据对
比分析。（2分）*
3、编制有全宗介绍、组织沿革、大事记、产品介绍、科研成
果简介、工程项目简介、专题介绍、汇编资料等通用性编研
成果。（1分）*开展档案信息资源深层次开发利用工作，对
生产、科研产生较好经济和社会效益。（2分）
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
三、档案
信息化建
设(20分）
（一）电子文
件管理（8分）
1、将电子文件、电子档案管理纳入本单位的信息化建设之中，
档案管理信息化建设与单位信息化建设同步，取得一定效果。
（2分）
2、企业事业单位各类信息系统生成的文本、图形、图像、数
据、音频、视频、多媒体等类型电子文件归档符合归档范围
的要求，电子文档归档符合归档范围的要求，电子文件归档
齐全、完整。（2分）
3、企业事业单位信息系统所形成的电子文件数据、背景信息，
以及生成非通用格式与电子文件一并归档。（2分）
4、归档电子文件易识读，迁移。电子文件归档经过鉴别、整
理、审核。（2分）
（二）档案数
字化（5分）
1、企业事业单位根据保管和利用需要，有计划地对传统档案
进行数字化加工。（1分）
2、数字化加工文件数量、标准化程度及电子档案数据库建设
适应企业事业单位信息化建设需要。（4分）
自检情况 评审情况
范围 评定项目 评定内容
扣分 扣分原因 扣分 扣分原因
（三）档案网
络化及电子档
案保管（7分）
1、使用网络进行电子文件全程管理。（分）
2、利用计算机和档案管理专用软件建立档案资料数据库，王
城案卷级、文件级的著录、标引和档案的数字化存储工作，
基本实现计算机目录检索、档案的全文查询、统计、数据对
比分析等。（4分）*
3、使用符合国家标准的载体存储归档电子文档，载体的保管
条件符合国家要求。（分）
（一）档案库
房、业务技术
用房及档案装
具（7分）
1、档案管理条件与企业事业单位发展同步得到改善，档案库
房、办公室和阅览室做到三分开，档案用房、装具满足企业
事业单位未来 15年的需要。（5分）
2、库房、设施及管理符合国家要求，采取有效档案保护措施，
档案保管安全。（2分）*
四、档案
工作用房
及设施设
备(10分）
设施设备
（10分）
（二）档案保
护技术设备
（3分
1、配备温湿度控制、防火、监控等设施、设备。（2分）
2、配备计算机、扫描仪等设备。（1分）
注：1.满分：100分。
2.带*号的项目为必须达到的项目。
附表 2：
建设工程文件归档范围和保管期限表（城建类）
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
一 立项文件
1 项目建议书 永久 √
2 项目建议审批意见及前期工作通知书 永久 √
3 可行性研究报告及附件 永久 √
4 可行性研究报告审批意见 永久 √
5 关于立项有关的会议纪要、领导讲话 永久 √
6 专家建议文件 永久 √
7 调查资料及项目评估研究材料 长期 √
二 建设用地、征地、拆迁文件
1 选址申请及选址规划意见通知书 永久 √
2
用地申请报告及县级以上人民政府城乡建
设用地批准书
永久 √
3 拆迁安置意见、协议、方案等 长期 √
4 建设用地规划许可证极其附件 永久 √
5 划拨建设用地文件 永久 √
6 国有土地使用证 永久 √
三 勘察、测绘、设计文件
1 工程地质勘察报告 永久 永久 √
2 水文地质勘察报告、自然条件、地震调查 永久 永久 √
3 建设用地顶桩通知单（书） 永久 √
4 地形测量和拨地测量成果报告 永久 永久 √
5 申报的规划设计条件和规划条件通知书 永久 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
6 初步设计图纸和说明 长期 长期
7 技术设计图纸和说明 长期 长期
8 审定设计方案通知书及审查意见 长期 长期 √
9
有关行政主管部门（人防、环保、消防、
交通、园林、市政、文物、通讯、保密、
河糊、教育、白蚁防治、卫生等）批准文
件或取得的有关协议
永久 √
10 施工图及其说明 长期 长期
11 设计计算书 长期 长期
12
政府有关部门对施工图设计文件的审批意
见
永久 长期 √
四 招投标文件
1 勘察设计招投标文件 长期
2 勘察设计承包合同 长期 长期 √
3 施工招投标文件 长期
4 施工承包合同 长期 长期 √
5 工程监理招投标文件 长期
6 监理委托合同 长期 长期 √
五 开工审批文件
1 建设项目列入年度计划的申报文件 永久 √
2
建设项目列入年度计划的批复文件或年度
计划项目表
永久 √
3 规划审批申报表及报送文件和图纸 永久
4 建设工程规划开工许可证及其附件 永久 √
5 建设工程开工审查表 永久
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
6 建设工程施工许可证 永久 √
7
投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费
等证明
长期 √
8 工程质量监督手续 长期 √
六 财务文件
1 工程投资估算材料 短期
2 工程设计概算材料 短期
3 施工图预算材料 短期
4 施工预算 短期
七 建设、施工、监理机构及负责人
1
工程项目管理机构（项目经理部）及负责
人名单
长期 √
2
工程项目监理机构（项目监理部）及负责
人名单
长期 长期 √
3
工程项目施工管理机构（施工项目经理部）
及负责人名单
长期 长期 √
监理文件
1、 监理规划
① 监理规划 长期 短期 √
② 监理实施细则 长期 短期 √
③ 监理部总控制计划等 长期 短期
2 监理月报中的有关质量问题 长期 长期 √
3 监理会议纪要中的有关质量问题 长期 长期 √
4 进度控制
① 工程开工/复工审批表 长期 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
② 工程开工/复工暂停令 长期 长期 √
5 质量控制
① 不合格项目通知 长期 长期 √
② 质量事故报告及处理意见 长期 长期 √
③ 监理资质抽检 长期 长期 √
6 造价控制
① 预付款报审与支付 短期
② 月付款报审与支付 短期
③ 设计变更、洽商费用报审与签认 长期
④ 工程竣工决算审核意见书 长期 √
⑤ 其它 长期
7 分包资质
① 分包单位资质材料 长期
② 供货单位资质材料 长期
③ 试验等单位资质材料 长期
8 监理通知
① 有关进度控制的监理通知 长期 长期
② 有关质量控制的监理通知 长期 长期
③ 有关造价控制的监理通知 长期 长期
④ 其它 长期 长期
9 合同与其他事项管理
① 工程延期报告及审批 永久 长期 √
② 费用索赔报告及审批 长期 长期
③ 合同争议、违约报告及处理意见 永久 长期 √
④ 合同变更材料 长期 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
10 监理工作总结
① 专题总结 长期 短期
② 月报总结 长期 短期
③ 工程竣工总结 长期 长期 √
④ 质量评价意见报告 长期 长期 √
施工文件
一 建筑安装工程
（一） 土建（建筑与结构）工程
1 施工技术准备文件
① 施工组织设计 长期
② 技术交底 长期 长期
③ 图纸会审记录 长期 长期 长期 √
④ 施工预算的编制和审查 短期 短期
⑤ 施工日志 短期 短期
2 施工现场准备
① 控制网设置资料 长期 长期 √
② 工程定位测量资料 长期 长期 √
③ 基槽开挖线测量资料 长期 长期 √
④ 施工安全措施 短期 短期
⑤ 施工环保措施 短期 短期
3 地基处理记录
① 地基钎探记录和钎探平面布点图 永久 长期 √
② 验槽记录和地基处理记录 永久 长期 √
③ 桩基施工记录 永久 长期 √
④ 试桩记录 长期 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
4 工程图纸变更记录
① 设计会议会审记录 永久 长期 长期 √
② 设计变更记录 永久 长期 长期 √
③ 工程洽商记录 永久 长期 长期 √
5
施工材料预制构件质量证明文件及复试试
验报告
①
砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔
热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表
长期 √
②
砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔
热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件
长期 √
③
砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻
集料、焊条、沥青复试试验报告
长期 √
④
预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试
验记录
长期 √
⑤ 工程物质选样送审表 短期
⑥ 进场物质批次汇总表 短期
⑦ 工程物质进场报验表 短期
6 施工试验记录
① 土壤（素土、灰土）干密度试验报告 长期 √
② 土壤（素土、灰土）击实试验报告 长期 √
③ 砂浆配合比通知单 长期
④ 砂浆（试块）抗压强度试验报告 长期 √
⑤ 混凝土配合比通知单 长期
⑥ 混凝土（试块）抗压强度试验报告 长期 √
⑦ 混凝土抗渗试验报告 长期 √
⑧ 商品混凝土出厂合格证、复试报告 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
⑨ 钢筋接头（焊接）试验报告 长期 √
⑩ 防水工程试水检查记录 长期
⑪ 楼地面、屋面坡度检查记录 长期
⑫
土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土
抗渗试验报告汇总表
长期 √
7 隐蔽工程检查记录
① 基础和主体结构钢筋工程 长期 长期 √
② 钢结构工程 长期 长期 √
③ 防水工程 长期 长期 √
④ 高程控制 长期 长期 √
8 施工记录
① 工程定位测量检查记录 永久 长期 √
② 预检工程检查记录 短期
③ 冬施混凝土搅拌测温记录 短期
④ 冬施混凝土养护测温记录 短期
⑤ 烟道、垃圾道检查记录 短期
⑥ 沉降观测记录 长期 √
⑦ 结构吊装记录 长期
⑧ 现场施工预应力记录 长期 √
⑨ 工程竣工测量 长期 长期 √
⑩ 新型建筑材料 长期 长期 √
施工新技术 长期 长期 √
9 工程质量事故处理记录 永久 √
10 工程质量检验记录
① 检验批质量验收记录 长期 长期 长期
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
② 分项工程质量验收记录 长期 长期 长期
③ 基础、主体工程验收记录 永久 长期 长期 √
④ 墓墙工程验收记录 永久 长期 长期 √
⑤ 分部（子分部）工程质量验收记录 永久 长期 长期 √
（二）
电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、
燃气、建筑智能化、电梯工程
1 一般施工记录
① 施工组织设计 长期 长期
② 技术交底 短期
③ 施工日志 短期
2 图纸变更记录
① 图纸会审 永久 长期 √
② 设计变更 永久 长期 √
③ 工程洽商 永久 长期 √
3 设备、产品质量检查、安装记录
① 设备、产品质量合格证、质量保证书 长期 √
②
设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报
告
长期
③ 设备安装记录 长期 长期 √
④ 设备试运行记录 长期 √
⑤ 设备明细表 长期 √
4 预检记录 短期
5 隐蔽工程检查记录 长期 长期 √
6 施工试验记录
①
电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有
线电视末端等测试记录
长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
②
楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系
统调试记录
长期 √
③
变配电设备安装、检查、通电、满负荷测
试记录
长期 √
④
给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气
等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、
漏风、试压、通球、阀门等试验记录
长期 √
⑤
电气照明、动力、给排水、消防、采暖、
通风、空调、燃气等系统调试、试运行记
录
长期 √
⑥
电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、
半载、满载、超载试运行记录；平衡、运
速、噪声调整试验报告
长期 √
7 质量事故处理记录 永久 长期 √
8 工程质量检验记录
① 检验批质量检验记录 长期 长期 长期
② 分项工程质量验收记录 长期 长期 长期
③ 分部（子分部）工程质量验收记录 永久 长期 长期 √
（三） 室外工程
1
室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃
气、电讯、电力、照明、电视、消防等）
施工文件
长期 √
2
室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园
林绿化等）施工文件
长期 √
二 市政技术设施工程
（一） 施工技术准备
1 施工组织设计 短期 短期
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
2 技术交底 长期 长期
3 图纸会审记录 长期 长期 √
4 施工预算的编制和审查 短期 短期
（二） 施工现场准备
1 工程定位测量资料 长期 长期 √
2 工程定位测量复核记录 长期 长期 √
3 导线点、水准点测量复核记录 长期 长期 √
4 工程轴线、定位桩、高程测量复核记录 长期 长期 √
5 施工安全措施 短期 短期
6 施工环保措施 短期 短期
（三） 设计变更、洽商记录
1 设计变更通知单 长期 长期 √
2 洽商记录 长期 长期 √
（四）
原材料、成品、半成品、购配件、设备出
厂质量合格证及试验报告
1
砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、
沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、
粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试
验汇总表
长期 √
2
砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、
沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、
粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等质
量合格证书和出厂检（试）验报告及现场
复试报告
长期 √
3
水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、
商品混凝土等试验汇总表
长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
4
水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、
商品混凝土等出厂合格证和试验报告、现
场复试报告
长期 √
5
混凝土预制构件、管材、钢结构构件等试
验汇总表
长期 √
6
混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构
件等出厂合格证书和相应的施工技术资料
长期 √
7
厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉
设备、各类地下管线井室设施、产品等汇
总表
长期 √
8
厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉
设备、各类地下管线井室设施、产品等出
厂合格证及安装使用说明
长期 √
9 设备开箱报告 短期
（五） 施工试验报告
1
砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连
接、填土、路基强度试验等汇总表
长期 √
2 道路压实度、强度试验记录
①
回填土、路床压实度试验及土质的最大干
密度和最佳含水量试验报告
长期 √
②
石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层
的标准击实试验报告
长期 √
③ 道路基层混合料强度试验记录 长期 √
④ 道路面层压实度试验记录 长期 √
3 混凝土试块强度试验记录
① 混凝土配合比通知单 短期
② 混凝土试块强度试验报告 长期 √
③ 混凝土试块抗渗、抗冻试验报告 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
④ 混凝土试块强度统计、评定记录 长期 √
4 砂浆试块强度试验记录
① 砂浆配合比通知单 短期
② 砂浆试块强度试验报告 长期 √
③ 砂浆试块强度统计评定记录 长期 √
5 钢筋（材）焊、连接试验报告 长期 √
6
钢管、钢结构安装及焊缝处理外观质量检
查记录
长期
7 桩基础试（检）验报告 长期 √
8 工程物质选样送审记录 短期
9 进场物质批次汇总记录 短期
10 工程物质进场报验记录 短期
（六） 施工记录
1 地基与基槽验收记录
① 地基钎探记录及钎探位置图 长期 长期 √
② 地基与基槽验收记录 长期 长期 √
③ 地基处理记录及示意图 长期 长期 √
2 桩基施工记录
① 桩基位置平面示意图 长期 长期 √
② 打桩记录 长期 长期 √
③ 钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录 长期 长期 √
④ 钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录 长期 长期 √
3 构件设备安装和调试记录
①
钢筋混凝土大型预制构件、钢结构等吊装记
录
长期 长期
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
② 厂（场）、站工程大型设备安装调试记录 长期 长期 √
4 预应力张拉记录
① 预应力张拉记记录表 长期 √
② 预应力张拉孔道压浆记录 长期 √
③ 孔位示意图 长期 √
5 沉井工程下沉观测记录 长期 √
6 混凝土浇灌记录 长期
7 管道、箱涵等工程项目推进记录 长期 √
8 构筑物沉降观测记录 长期 √
9 施工测温记录 长期
10 预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录 长期 √
（七） 预检记录
1 摸板预检记录 短期
2 大型构件和设备安装前预检记录 短期
3 设备安装位置检查记录 短期
4 管道安装检查记录 短期
5 补偿器冷拉及按照情况记录 短期
6
支（吊）架位置、各部位连接方式等检查记
录
短期
7 供水、供热、供气管道吹（冲）洗记录 短期
8 保温、防腐、油漆等施工检查记录 短期
（八） 隐蔽工程检查（验收）记录 长期 长期 √
（九） 工程质量检查评定记录
1 工序工程质量评定记录 长期 长期
2 单位工程质量评定记录 长期 长期
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
3 分部工程质量评定记录 长期 长期 √
（十） 功能性试验记录
1 道路工程的弯沉试验记录 长期 √
2 桥梁工程的动、静载试验记录 长期 √
3 无压力管道的严密性试验记录 长期 √
4
压力管道的强度试验、严密性试验、通球试
验等记录
长期 √
5 水池满水试验 长期 √
6 消化池气密性试验 长期 √
7 电气绝缘电阻、接地电阻测试记录 长期 √
8 电气照明、动力试运行记录 长期 √
9 供热管网、燃气管网等管网试运行记录 长期 √
10 燃气储罐总体试验记录 长期 √
11 电讯、宽带网等试运行记录 长期 √
（十一） 质量事故及处理记录
1 工程质量事故报告 永久 长期 √
2 工厂质量事故处理记录 永久 长期 √
（十二） 竣工测量资料
1 建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图 永久 长期 √
2 地下管线工程竣工测量记录 永久 长期 √
竣工图
一 建筑安装工程竣工图
（一） 综合竣工图
1 综合图
① 总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、 永久 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
照明、道路、绿化等）
② 竖向布置图 永久 长期 √
③ 室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图 永久 长期 √
④
电气（包括电力、电讯、电视系统等）综合
图
永久 长期 √
⑤ 设计总说明 永久 长期 √
2 室外专业图
① 室外给水 永久 长期 √
② 室外雨水 永久 长期 √
③ 室外污水 永久 长期 √
④ 室外热力 永久 长期 √
⑤ 室外燃气 永久 长期 √
⑥ 室外电讯 永久 长期 √
⑦ 室外电力 永久 长期 √
⑧ 室外电视 永久 长期 √
⑨ 室外建筑小品 永久 长期 √
⑩ 室外消防 永久 长期
11 室外照明 永久 长期 √
12 室外水景 永久 长期 √
13 室外道路 永久 长期 √
14 室外绿化 永久 长期 √
（二） 专业竣工图
1 建筑竣工图 永久 长期 √
2 结构竣工图 永久 长期 √
3 装修（装饰）工程竣工图 永久 长期 √
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
4 电气工程（智能化工程）竣工图 永久 长期 √
5 给排水工程（消防工程）竣工图 永久 长期 √
6 采暖通风空调工程竣工图 永久 长期 √
7 燃气工程竣工图 永久 长期 √
二 市政基础设施工程竣工图
1 道路工程 永久 长期 √
2 桥梁工程 永久 长期 √
3 广场工程 永久 长期 √
4 隧道工程 永久 长期 √
5 铁路、公路航空、水运等交通工程 永久 长期 √
6 地下铁道等轨道交通工程 永久 长期 √
7 地下人防工程 永久 长期 √
8 水利防灾工程 永久 长期 √
9 排水工程 永久 长期 √
10
供水、供热、供气、电力、电讯等地下管
线工程
永久 长期 √
11 高压架空输电线工程 永久 长期 √
12 污水处理、垃圾处理处置工程 永久 长期 √
13 场、厂、站工程 永久 长期 √
竣工验收文件
一 工程竣工总结
1 工程概况表 永久 √
2 工程竣工总结 永久 √
二 竣工验收记录
（一） 建筑安装工程
保存单位和保管期限
序号 归档文件 建 设
单位
施 工
单位
设 计
单位
监 理
单位
城建档
案馆
1 单位（子单位）工程质量验收记录 永久 长期 √
2 竣工验收证明书 永久 长期 √
3 竣工验收报告 永久 长期 √
4 竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）永久 √
5 工程质量保修书 永久 长期 √
（二） 市政基础设施工程
1 单位工程质量评定表及报验单 永久 长期 √
2 竣工验收证明书 永久 长期 √
3 竣工验收报告 永久 长期 √
4 竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）永久 长期 √
5 工程质量保修书 永久 长期 √
三 财务文件
1 决算文件 永久 √
2 交付使用财产总表和财产明细表 永久 长期 √
四 声像、缩微、电子档案
1 声像档案
① 工程照片 永久 √
② 录音、录像材料 永久 √
2 缩微品 永久 √
3 电子档案
① 光盘 永久 √
② 磁盘 永久 √
注：“√”表示应向城建档案馆移交
附表 3：
建设项目文件归档范围和保管期限表（水电类）
保管期限
序号 归档文件 建设
单位
施工
单位
设计
单位
1 可行性研究、任务书
项目建议书及批复 永久 长期
可行研究报告 永久 长期
项目评估（包括借贷承诺评估）、论证 永久 长期
环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复 永久 长期
设计任务书、计划任务书、可行性研究报告的批复 永久 长期
项目地址选择 永久 长期
2 设计基础资料
工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、
试验报告、重要土、岩样及说明
永久 永久
地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量
定位、观测记录
永久 长期
水文、气象、地震等其它设计基础资料 永久 长期
3 设计文件
总体规划设计 永久 永久
方案设计 永久 永久
初步设计 永久 永久
技术设计 永久 永久
施工图设计 长期 永久
技术秘密材料、专利文件 永久
设计计算书 长期 长期
关键技术试验 永久 永久
设计评价、鉴定及审批 永久 永久
4 项目管理文件
保管期限
序号 归档文件 建设
单位
施工
单位
设计
单位
征地、移民、文件
征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图 永久
征地移民拆迁、安置、补偿协议书 永久
建设前原始地形、地貌、状况图、照片 永久
施工执照 永久
计划、投资、统计、管理文件 永久
有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调
整计划
长期
概算、预算管理、差价管理文件 长期
合同变更、索赔管理文件 长期
规程、规范、标准、规划、方案、规定 长期
招标文件审查、技术设计审查、技术协议 长期
投资、进度、质量、安全、合同控制文件 长期
招标投标、承发包合同协议
招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件 长期 长期 长期
投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文
件、修正文件
永久 永久 长期
开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员
签字表、评标记录、报告
长期
中标通知书 长期 长期 长期
合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件 长期 长期 长期
专项申请、批复文件
环境保护、劳动安全卫生、通讯、消防、规划等文件 永久
水、暖、电、煤气等供应协议书 长期
原料、材料、燃料供应来源文件 长期
5 施工文件
建筑施工文件
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 长期 长期
保管期限
序号 归档文件 建设
单位
施工
单位
设计
单位
施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术及安全措施、
施工工艺、施工组织设计报审表
长期 长期
原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单 长期 长期
建筑材料试验报告 长期 长期
设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续 永久 长期
施工定位测量、地质勘探 永久 长期
土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图 永久 长期
施工日记、大事记 长期
隐蔽工程验收记录 永久 长期
工程纪律及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报
告
永久 长期
工程质量检查、评定 永久 长期
施工总结、技术总结 永久 长期
交工验收记录证明 永久 长期
竣工报告、竣工验收报告 永久 长期
竣工图 永久 长期
设备及管线安装施工文件
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 长期 长期
施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施 短期 长期
设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批
手续
永久 长期
焊接试验记录、报告、施工检验 永久 长期
隐蔽工程检查验收记录 永久 长期
强度、密闭性试验报告 长期 长期
设备、网络调试记录 长期 长期
施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告 长期 长期
系统调试、试验记录 长期 长期
管线清洗、通水、消毒记录 短期 长期
保管期限
序号 归档文件 建设
单位
施工
单位
设计
单位
管线标高、位置、坡度测量记录 长期 长期
中间交工验收记录证明、工程质量评定 永久 长期
竣工报告、竣工验收报告 永久 长期
竣工图 永久 长期
电气、仪表安装施工文件
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 长期 长期
施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施 短期 长期
设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批
手续
永久 长期
调试、整定记录 长期 长期
性能测试、校核 长期 长期
施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告 永久 长期
操作、联动试验 短期 长期
电气装置交接记录 短期 长期
中间交工验收记录、工程质量评定 永久 长期
竣工报告、竣工验收报告 永久 长期
竣工图
6 监理文件、资料
监理
单位
监理合同协议、监理大纲、监理规划、及监理细则 长期 长期
施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审 长期 长期
施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核，施工
进度、延长工期、索赔、及付款报审
长期 长期
开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书 长期 长期
设计变更、材料、零部件、设备代用审批 长期 长期
协调会审纪要、监理工程师指令、指示，来往函件 长期 长期
工程材料监理检查、复检、实验记录、备忘录 长期 长期
监理日志、监理周（月、季、年） 长期 长期
保管期限
序号 归档文件 建设
单位
施工
单位
设计
单位
各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽
查记录
长期 长期
工程质量事故、施工安全事故报告 长期 长期
工程进度计划、实施、分析统计文件 长期 长期
变更价格审查、支付审批、索赔处理文件 长期 长期
单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、
评估
长期 长期
主要材料及工程投资计划、完成报表 长期 长期
监理工作声像文件 长期 长期
7 工艺设备文件
工艺说明、规程、路线、试验、技术总结 长期
产品检验、包装、工装图、检测记录 长期
设备、材料采购合同、出厂质量合格证明 长期 长期
设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单 长期
设备图纸、使用说明书、零部件目录 长期
设备测绘、验收记录及索赔文件 长期
设备安装调试、测定数据、性能鉴定 长期
8 科研科目
开题报告、任务书、批准书 永久
协议书、委托书、合同 永久
研究方案、计划、调查研究报告 永久
试验记录、图表、照片 永久
实验分析、计算、整理数据 永久
实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书 永久
实验装置操作规程、安全措施、事故分析 长期
阶段报告、科研报告、技术鉴定 永久
成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料 永久
考察报告、重要课题研究报告 永久
保管期限
序号 归档文件 建设
单位
施工
单位
设计
单位
9 生产技术准备、试生产
技术准备计划 短期
试生产管理、技术责任制 短期
开停车方案 短期
设备试车、验收、运转、维护记录 长期
试生产产品质量鉴定报告 短期
安全操作规程、事故分析报告 长期
运行记录 短期
技术培训材料 短期
产品技术参数、性能、图纸 永久
工业卫生、劳动保护材料、环保、消防 短期
10 财务、器材管理
财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计 短期
工程概算、预算、标底、合同价 永久
主要材料消耗、器材管理 短期
交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清
册
永久
11 竣工验收文件
项目竣工验收报告 永久 长期 长期
工程设计总结 永久 长期
工程监理总结 永久 长期
项目质量评审材料 永久 长期
工程现场声像材料 永久 长期
工程设计文件、材料、决算报告 永久
竣工验收会议决议文件、验收证书及验收委员会名册、签
字
永久 长期 长期
环境保护、劳动安全卫生、消防、档案等验收审批文件 永久
项目评优报申报材料、批准文件及证书 长期 长期
附件 1：竣工图章
单位为毫米
说明：本竣 工图章适用
于电力、及 公路标准，
工民建按四 川省行业标
准；
附件 2：“已 执行”章或
“未执行” 章
未执行
30
附件 3：档号章
编制单位
竣工图
编制人 技术负责人 编制日期
监理单位名称 监理人
25 25 30
7
1
3
1
0
1
0
1
1
0
1
0
1
0
已执行
1
2
20
档号 序号
1
0
1
0
35 15
附件 4：案卷内封面
档号
档案馆号
60
案卷题名
立卷单位
起止日期
保管期限
密级
案内封面
案卷内封面 A×B＝297×210
尺寸单位统一为 mm，字体为宋体三号字
附件 5：案卷脊背
尺寸单位 统一为 mm
案卷题名 及档号所填写内容为宋体四号字，其
它为宋体 加粗三号字。
保管期限
永久
档号
案卷题名
正本
50
20
50
20
110
附件 6：卷内目录
卷内目录 35
10 20 20 70 20 15 15
序
号
文件
编号
责任
者
文件题名 日期 页号 备注
20
15x
15
档号：
附件 7：卷内备考表
卷内备考表
互见号：档号：
25 20
尺寸单位统一为 mm比例 1：2
字体统一为三号字，互见号为小四
本案卷共有文件材料 页，其中
文字材料 页，图样材料 页，
照片 张。
说明：
立卷人：
年 月 日
检查人：
年 月 日
附件 8：竣工资料整编审签表
施工单位：项目名称：合同编号：
审查日期：审查次数：监理机构：
施工单位意见 监理审查情况及意见 业主相关部门审查情况及意见
施工单位负责人签名 监理审查人签名 业主相关部门审查人签名
备注：1、审查情况要说明审查中发现的需要完善、补充、调整等存在的问题以及竣工图是否真实反映实际施工情况，设计修改是否全部反映等；2、意
见必须表明被审查的竣工资料是否完整、准确、系统，是否同意进入下一审查程序；
附件 9：验收合格证
XXX水电站 XX工程竣工档案资料
验收合格证
编号：（由公司统一编号）
承包单位：
XXX水电站竣工档案资料验收签证
工程名称 合同编号
编
制
依
据
（附竣工档案资料目录共 2页）整编人员签字：
案卷题名
正本 副本
案卷数量
验
收
意
见
验收人签字：
日期：
XXX水电站竣工档案资料移交签证
承包单位：编号：
工程名称 合同编号
案卷题名 移交时间
正本 副本
案卷数量
竣工档案资料验收
签证（份）
移交意见
交接单位 建设单位 监理单位 承包单位 生产（运行）单位
交接签字
单位
竣工签章
年月日 年月日 年月日 年月日
竣工档案资料目录
第页共页
案卷数量序
号
案卷
目录号
案卷明细 所属年度
正本 副本
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
归档资料移交清册
归档单位/部门：
档号
序
号
文件
编号
责任者 文件材料题名 日期 页号
备注
（正副）
附件 10某某某某水电开发有限公司
部门档案移交签证
归档部门：
档案数量 正本卷 副本卷
档案内容
（见归档资料移交清册）
移
交
部
门
准确性、完整性、档案材料质量自评：
移交人：
部门负责人：
日期：
接
收
部
门
接收部门意见：
接收人：
部门负责人：
日期：
